前海开源现金增利货币市场基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年9 月 29 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
1
重要提 示
本基金 经2015 年9 月8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 证监 许可[2015]2080 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年9 月 29 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 。 投资 人 在投资 本基 金前 ， 应全 面 了解本 基金
的产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风险 、 信用 风险 、 管 理 风险 、 流 动性 风险 、 操 作 和技术 风险 、 合
规性风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 本 法律 文件 风险 收 益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能
不一致 的风 险 及 其他 风险 等。
本基金 为货 币市 场基 金 ， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本基 金的 风险 和 预期收 益低
于股票 型基 金 、 混 合型 基 金、 债券 型基 金。 本基 金 投资于 法律 法规 及监 管机 构允许 投资 的金
融工具 ， 包括 现金 ， 期 限 在一年 以内 （ 含一 年） 的 银行存 款 、 债 券回 购、 中 央银行 票据 、 同
业存单 ， 剩余 期限 在397 天以内 （ 含397 天 ） 的债 券、 非金 融企 业债 务融 资 工具 、 资 产支 持
证券， 以及 中国 证监 会、 中国人 民银 行认 可的 其他 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
投资者 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构， 基 金的过 往
业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基金管 理人 管理 的其 他基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金表现 的 保 证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。 投资 有风 险 ， 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息
披露文 件 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 9 月 29
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。
（二）主要人员情况
1 、 基金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究 部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
3
王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税务 总局 特邀监 察员 （2003-2010 ）， 国籍： 中 国。历任 西安 交通大 学助 教、讲师 、副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生），独 立董事 ，教 授， 国籍：英 国。英 国诺 丁汉 大学当 代招募说 明书 （更 新） 摘要
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中国学 学院 院长 、 教 授， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重 庆大 学、 华南 师范 大学、 华南 农业
大学、 华中农 业大学 、渭 南师范 学院等 大学的 特聘 教 授、 海南大 学经济 管理 学院荣 誉院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员、 英国中 国经 济协 会会 员、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《经 济研 究》 、 《西 安交 通大 学学 报社 科版 》 、 《当 代
中国 》 （英 文） 等科 学杂 志 的编委 。 曾任 华南 热带 农 业大学 助理 教授 ， 英国 牛 津大学 研究 员，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、 基金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司 上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、 高级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中 国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董事 、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副 总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
刘静女 士， 经济 学硕 士， 国籍： 中国 。 历 任长 盛基 金管理 有限 公司 债券 高级 交易员 、 基
金经理 助理 、 长盛货 币市 场基金 基金 经理 、 长 盛全 债指数 增强 型债 券投 资基 金基金 经理 、 长
盛积 极 配置 债券 投资 基金 基金经 理， 现任 前海 开源 基金管 理有 限公 司董 事总 经理、 联席 投资
总监、 前海 开源 睿远 稳健 增利混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 现金 增利货 币市 场基
金基金 经理 、 前 海开 源恒 泽保本 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前 海开 源祥 和债券 型证 券投
资基金 基金 经理 、 前 海开 源瑞和 债券 型证 券投 资基 金 基金 经理 、 前 海开 源沪 港深裕 瑞定 期开
放混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源裕 和定 期开放 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理、前
海开源 尊享 货币 市场 基金 基金经理 。 刘静 女士 具备 基金从 业资 格。
汤丛珊 女士 ， 上 海财 经大 学硕士 研究 生。2008 年5 月14 日至2016 年9 月 19 日任职 于
汇添富 基金 管理 有限 公司 固定收 益部 ， 先后担 任债 券交易 员 、 债 券交易 主管 、 基 金经 理等 职
务， 现任 前海 开源 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 、 前海 开源现 金增 利货 币市 场基 金基金 经理 。
汤丛珊 女士 具备 基金 从业 资格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监招募说 明书 （更 新） 摘要
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侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
1. 基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电
话：95559
交通银 行始 建 于1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位，较 上年 上 升37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89308.38 亿 元。2017 年 1-6 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币389.75 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2. 主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任 交通 银行 董事 长、 执行 董事，2013 年 5 月至 2013 年 10 月招募说 明书 （更 新） 摘要
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任 交通 银行 董事 长、 执行 董事、 行长 ，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 交通 银 行 副董 事长 、
执行董 事 、 行 长 。 牛 先生1983 年 毕业 于中 央财 经大 学金融 系 ， 获 学士 学位 ，1997 年 毕业 于
哈尔滨工 业大 学管理 学院 技术经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享受国 务院颁 发的政府 特殊
津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 交通银 行 副 董事 长、 执行 董事，2013 年10 月起 任 交 通银行 行
长；2010 年 4 月至2013 年9 月 任中 国投 资有 限责 任公司 副总 经理 兼中 央汇 金投资 有限 责任
公司执 行董 事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月任 交 通银 行 执 行董 事、 副行长 ；2004
年 9 月至 2005 年 8 月任 交 通银行 副行 长；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 交通 银 行 董事 、行
长助理 ；2001 年9 月至2004 年6 月任 交通 银行 行长 助理；1994 年至 2001 年 历任 交 通银 行
乌鲁木 齐分 行副 行长 、行 长，南 宁分 行行 长， 广州 分行行 长。 彭先 生 1986 年 于中国 人民 银
行研究 生部 获经 济学 硕士 学位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月 起任 交 通银行 资产 托管 业务 中心 总裁； 2007 年12 月至2015 年8 月，
历任 交 通银 行 资 产托 管部 总经理 助理 、 副总经 理 ， 交通银 行 资 产托 管业 务中 心副总 裁 ；1999
年12 月至2007 年 12 月， 历任 交 通银 行 乌 鲁木 齐分 行财务 会计 部副 科长 、 科 长 、 处长 助理 、
副处长 ，会 计结 算部 高级 经理。 袁女 士 1992 年 毕业 于中国 石油 大学 计算 机科 学系， 获得 学
士学位 ，2005 年于 新疆 财 经学院 获硕 士学 位。
3. 基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金298 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产 管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1. 内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2. 内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中 心制定 的各 项制 度符 合国 家法律 法规 及监 管机 构的 监管要 求，招募说 明书 （更 新） 摘要
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并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制
机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 ．内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管 理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管 人 报酬 的计 提和支 付、招募说 明书 （更 新） 摘要
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基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即 报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
11
三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代销 机 构：
代
码
代销机 构 销售机 构信 息
1 交通银 行股 份有 限公 司
交通银 行股 份有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客服电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
2 平安银 行股 份有 限公 司
平安银 行股 份有 限公 司
地址： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
客服电 话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
3 珠海华 润银 行股 份有 限公 司
珠海华 润银 行股 份有 限公 司
地址 ： 珠 海市 吉大 九洲 大 道东1346 号珠 海华 润银 行 大
厦
法人代 表： 魏斌
联系人 ：李 阳
联系电 话：0755-82817529
客服电 话: 0756-96588 ，400-880-0338
公司网 址: www.crbank.com.cn
4
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询
有限公 司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10招募说 明书 （更 新） 摘要
12
层 1006#
办公地 址 ： 北 京市 西城 区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦
16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ：张 燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
5 和讯信 息科 技有 限公 司
和讯信 息科 技有 限公 司
地址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：(021)20835779
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
6 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道2 号厦 门第 一
广场西 座1501-1504 室
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道2 号 第一 广场
1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：梁 云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
7
上海挖 财金 融信 息服 务有 限
公司
上海挖 财金 融信 息服 务有 限公司
地址： 上海 浦东 新区 杨高 南路 799 号 陆家 嘴世 纪金 融
广场 3 号楼 5 楼
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
8 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
办公地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
传真：010-88371180
http://www.xiquefund.com/
9
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售
投资顾 问有 限公 司
诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路508 号北 美广 场 B 座
12F 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：徐 诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
10
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限
公司
深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：(0755)33227950
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
11 上海天 天基 金销 售有 限公 司
上海天 天基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市徐 汇区 宛平 南路 88 号 东方 财富 大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
12 上海好 买基 金销 售有 限公 司
上海好 买基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
13
上海长 量基 金销 售投 资顾 问
有限公 司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
地址： 上海 市浦 东新 区东 方路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公
司
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路7 号 杭州 电子 商务 产
业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
15
北京展 恒基 金销 售股 份有 限
公司
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 安苑 路15-1 号 邮电 新闻 大 厦
2 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
16 上海利 得基 金销 售有 限公 司
上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址 ： 上 海浦 东新 区峨 山路 91 弄61 号 10 号楼12
楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
17 中期资 产管 理有 限公 司
中期资 产管 理有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路14 号 1 幢 11 层
1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
18
乾道金 融信 息服 务（ 北京 ）
有限公 司
乾道金 融信 息服 务北 京有 限公司
地址： 北京 市西 城区 德胜 门外大 街合 生财 富广 场 1302
室
法定代 表人 ：王 兴吉
客服电 话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
19
北京创 金启 富投 资管 理有 限
公司
北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址 ： 北 京市 西城 区白 纸坊东 街2 号经 济日 报 社A
综合 楼712 室
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ：李 婷婷
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
20
宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）
有限公 司
宜信普 泽投 资顾 问( 北京) 有限公 司
注册地 址 ： 北 京市 朝阳 区建 国路 88 号楼 soho 现代城 C
座 18 层 1809
法人代 表： 沈伟 桦
客服热 线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
21
北京格 上富 信基 金销 售有 限
公司
北京格 上富 信投 资顾 问限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路19 号楼710 内 09 室 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
22
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售
有限公 司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9
层 908 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区望 京浦项 中 心A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 北京增 财基 金销 售有 限公 司
北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层
1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层
1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心
1 号楼1806-1808 单元
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 金田 路2028 号 卓越 世纪 中 心
1 号楼1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
联系人 ：叶 健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限
公司
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 经济 技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层
5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路20 号乐 成中 心A
座 23 层
法定代 表人 ：梁 越
联系人 ：马 鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
26 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层1108
室
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电 话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
27
北京晟 视天 下投 资管 理有 限
公司
北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 怀柔 区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲6 号 万通 中 心D
座 21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：许 骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电 话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
28
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技
有限公 司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号 五栋 大 楼C
座 702 室
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 外大 街2 号万 通新 世
界广 场A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
29 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：高 静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
网址：www.qianjing.com
30 北京植 信基 金销 售有 限公 司
北京植 信基 金销 售有 限公 司
地址： 北京 市朝 阳区 四惠 盛世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
客服电 话：4006-802-123
公司网 站：www.zhixin-inv.com
31
北京广 源达 信基 金销 售有 限
公司
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座六层
605 室
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 望京东 园四 区 13 号 楼浦 项 中
心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ：王 英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电 话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
32
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限
公司
北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦 906
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区 北四环 西 路58 号理 想国 际 大
厦 906
法定代 表人 ：张 琪
联系人 ：付 文红
电话：010-62676405
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
33
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理
有限公 司
中经北 证（ 北京 ）资 产管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街4 号 5 号楼 1 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电 话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
34
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理
有限公 司
济安财 富（ 北京 ）资 本管 理有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环中 路7 号 北京 财富 中 心A
座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
35 上海万 得基 金销 售有 限公 司
上海万 得基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市浦 东新 区福 山路 33 号8 楼 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
36
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理
有限公 司
凤凰金 信（ 银川 ）基 金销 售有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产 业
园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
电话：010-58160168
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
37
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限
公司
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司
地址： 广陵 产业 园创 业 路7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
38 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址 ： 中国 （ 上海 ） 自 由贸易 试验 区富 特北 路 277
号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
39
上海钜 派钰 茂基 金销 售有 限
公司
上海钜 派钰 茂基 金销 售有 限公司
地址： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路379 号 14 楼C 座
法定代 表人 ：胡 天翔
客服电 话：4006889967
网址：www.jp-fund.com
40
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）
有限公 司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
地址： 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：李 春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电 话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
上海汇 付金 融服 务有 限公 司
办公地 址： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业园 2 期
C5 栋 汇付 天下 总部 大楼2 楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323999-8318
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
42
北京微 动利 投资 管理 有限 公
司
北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富
中心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路113 号景 山财 富
中心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
43 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
上海基 煜基 金销 售有 限公 司
地址： 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
网址：www.fofund.com.cn
客服电 话：021-65370077
44
深圳前 海京 西票 号基 金销 售
有限公 司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋
201 室
办公地 址 ： 深 圳市 罗湖 区和 平路鸿 隆世 纪广 场 B 座 211
法定代 表人 ：吴 永宏
联系人 ：张 媛媛
电话：0755-66606451
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
45 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层
1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号 1 号楼 16 层
1603
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ：付 瑞华
电话：010-56580666
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
46 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七
道惠恒 集团 二 期 418 室
办公地 址 ： 深 圳市 南山 区 高新南 七 道12 号惠 恒集 团 二
期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
联系人 ：马 力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
47
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公
司
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海
国际 SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海
国际 SOHO 城（ 一期 ）第7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：郭 成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
48
上海陆 金所 资产 管理 有限 公
司
上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号 14 楼
法定代 表人 ：鲍 东华
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
49 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一
号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路1386 号 文广 大厦15
楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电 话：400-928-2266
公司网 址：www.dtfunds.com
50 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广
场南 塔12 楼
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
51
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限
公司
奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋
201 室 （入 住深 圳市 前海 商务秘 书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115
室，1116 室及 1307 室 邮编 518054
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
办公电 话：0755 8946 0500
传真号 码：0755 2167 4453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
52
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理
有限公 司
深圳秋 实惠 智财 富投 资管 理有限 公司
地址： 北京 市朝 阳区 东三 环北 路2 号 南银 大 厦 2308-9
室
法定代 表人 ：张 秋林
客服电 话：4009987593
网址： http://fund.qiushicaifu.com
53
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有
限公司
北京肯 特瑞 财富 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
联系人 ：江 卉
客服电 话 ：95118 （个 人业 务） 、400-088-8816 （企 业
业务）
网址：http://fund.jd.com/
54 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号楼
36 层3603 室
办公地 址 ： 北 京市 东城 区朝 阳门北 大 街8 号 富华 大 厦F
座 12 层 B 室
法定代 表人 ：程 刚
联系人 ：张 旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
55
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限
公司
中民财 富管 理（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电 话：400-876-5716
56 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
公司 注册地 址 ： 深 圳市 南山 区 粤海街 道科 苑 路 16 号东 方 科
技大 厦18 楼
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑路 科兴 科学 园
B3 单元 7 楼
法定代 表人 ：赖 任军
联系人 ：张 烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电 话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
57 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街1 号院 6 号楼 2 单元
21 层222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：吴 季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电 话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
58
深圳市 华融 金融 服 务 有限 公
司
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼 A302
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 滨河 路5022 号 联合 广场A 座
裙楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
联系人 ：王 攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
59
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有
限公司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋
201 室 （入 驻前 海商 务秘 书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号金 润大 厦
23A
法定代 表人 ：高 锋
联系人 ：廖 苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
60
深圳市 前海 排排 网基 金销 售
有限责 任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋
201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务秘 书有 限公 司） 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 福强 路4001 号 深圳 市世 纪 工
艺品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春 瑜
客服电 话：400-680-3928
网址：www.simuwang.com
61
天津万 家财 富资 产管 理有 限
公司
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
地址： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 A
座五层
法定代 表人 ：李 修辞
客服电 话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
62 中信期 货有 限公 司
中信期 货有 限公 司
地址： 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场（ 二
期）北 座 13 层1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
63 中衍期 货有 限公 司
中衍期 货有 限公 司
地址 ： 北 京市 朝阳 区东 四 环中 路82 号金 长安 大厦B 座
7 层
法人代 表： 马宏 波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
64 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618
号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号上 海银 行
大厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：(021)38676767
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
65 中信建 投证 券股 份有 限公 司
中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：张 颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
66 招商证 券股 份有 限公 司
招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座
38-45 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A 座
38-45 层
法定代 表人 ：霍 达
联系电 话：0755-82960167
联系人 ：黄 婵君
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
67 广发证 券股 份有 限公 司
广发证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路 183 号大 都会 广 场 5、18 、
19、36 、38 、39 、41-43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：(020)87555888
客服电 话：95575
网址：www.gf.com.cn
68 中信证 券股 份有 限公 司
中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时
代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 朝阳 区亮 马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：顾 凌
电话：(010)60838696
客服电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
69 中国银 河证 券股 份有 限公 司
中国银 河证 券股 份有 限公 司
地址 ： 北 京市 西城 区金 融 大街 35 号 国际 企业 大厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：邓 颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电 话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
70 海通证 券股 份有 限公 司
海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：李 笑鸣
电话：(021)23219000
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
71 申万宏 源证 券有 限公 司
申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：曹 晔
电话：(021 ）33389888
传真： （021 ）33388224
电话委 托：(021)962505
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
72 长江证 券股 份有 限公 司
长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
73 安信证 券股 份有 限公 司
安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35
楼、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35
楼、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：(0755)82555551
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
74 西南证 券股 份有 限公 司
西南证 券股 份有 限公 司
地址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
75 万联证 券股 份有 限公 司
万联证 券股 份有 限公 司
地址 ： 广 州市 天河 区珠 江 东路 11 号 高德 置地 广场F 座
18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
76 渤海证 券股 份有 限公 司
渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 天 津市 经济 技 术开发 区第 二大 街 42 号写字
楼 101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
77 华泰证 券股 份有 限公 司
华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广
场
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
78 山西证 券股 份有 限公 司
山西证 券股 份有 限公 司
地址 ： 山 西省 太原 市府 西 街69 号山 西国 际贸 易中 心 东
塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
79
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任
公司
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号 1 号楼 2001
办公地 址 ： 青 岛市 市南 区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座
5 层
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
电话：(0532)85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
80 信达证 券股 份有 限公 司
信达证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 闹市 口大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：(010)63080985
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
81 长城证 券股 份有 限公 司
长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦 16 、17 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 区 深南大 道6008 号特 区报 业 大
厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：胡 永君 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
82 光大证 券股 份有 限公 司
光大证 券股 份有 限公 司
地址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
83 广州证 券股 份有 限公 司
广州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融
中心主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融
中心主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
电话：(020)88836999
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
84 新时代 证券 股份 有限 公司
新时代 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼15
层 1501
办公地 址 ： 北 京市 海淀 区北 三环西 路 99 号院 1 号楼15
层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
联系电 话: 010-83561146
传真：(010)83561094
客户服 务电 话: 95399
网址：www.xsdzq.com.cn
85 大同证 券有 限责 任公 司
大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央21 层
办公地 址 ： 山 西省 太原 市长 治路111 号 山西 世贸 中 心A
座 12 、13 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话： （0351 ）4130322
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
86 平安证 券股 份有 限公 司
平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦招募说 明书 （更 新） 摘要
28
16-20 层
办公地 址 ： 深 圳市 福田 中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦
16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
87 华安证 券股 份有 限公 司
华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
办公地 址： 合肥 市蜀 山区 南二环 路959 号 财智 中心 华
安证 券B1 座 0327 室
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：范 超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
88 东莞证 券股 份有 限公 司
东莞证 券股 份有 限公 司
地址： 广东 省东 莞市 莞城 区可园 南路 一号 金源 中心
法定代 表人 ：张 运勇
客服电 话：(0769 ）961130
网址：www.dgzq.com.cn
89 恒泰证 券股 份有 限公 司
恒泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君
座 D 座
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特赛罕 区敕 勒川 大街 东方 君
座 D 座
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：魏 巍
电话：0471-3953168
传真：0471-4979545
客服电 话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
90 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
申万宏 源西 部证 券有 限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南
路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南
路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
联系人 ：唐 岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
91 中泰证 券股 份有 限公 司
中泰证 券股 份有 限公 司
地址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：(0531)68889155
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
92 华龙证 券股 份有 限公 司
华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
办公地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路638 号 财富 大厦
法定代 表人 ：李 晓安
联系人 ：邓 鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
93 中国国 际金 融股 份有 限公 司
中国国 际金 融股 份有 限公 司
地址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座 27 、28
层
法定代 表人 ：丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
94 华鑫证 券有 限责 任公 司
华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦28
层 A01 、B01 （b ）单 元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 丽娟
电话：(021)54967202
客服电 话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
95 中国中 投证 券有 限责 任公 司
中国中 投证 券有 限责 任公 司
地址 ： 深 圳市 福田 区益 田 路6003 号 荣超 商务 中心A 栋
第 04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
联系电 话：(0755)82023442
客服电 话：95532 ，4006-008-008 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
网址：www.china-invs.cn
96 中山证 券有 限责 任公 司
中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展
大楼 7 层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展
大楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
联系人 ：刘 军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
97 联讯证 券股 份有 限公 司
联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广
播电视 新闻 中心 三、 四楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广
播电视 新闻 中心 三、 四楼
法定代 表人 ：徐 刚
联系人 ：彭 莲
电话：0752-2119700
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
98 国金证 券股 份有 限公 司
国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
99 爱建证 券有 限责 任公 司
爱建证 券有 限责 任公 司
地址 ： 上 海市 浦东 新区 世 纪大 道1600 号 陆家 嘴商 务 广
场 32 楼
法定代 表人 ：钱 华
联系人 ：王 薇
电话：(021)32229888
传真：(021)68728703
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100 英大证 券有 限责 任公 司
英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三
十一层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三招募说 明书 （更 新） 摘要
31
十一层
法定代 表人 ：吴 骏
联系人 ：吴 尔晖
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101 华融证 券股 份有 限公 司
华融证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市西 城区 金融 大街 8 号
办公地 址 ： 北 京市 朝阳 区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保
寿险大 厦 12 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
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102 天风证 券股 份有 限公 司
天风证 券股 份有 限公 司
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号高科 大 厦4 楼
办公地 址 ： 湖 北省 武汉 市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场
A 座 37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：杨 晨
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103 开源证 券股 份有 限公 司
开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5
层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路1 号 都市 之 门 B 座5
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法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
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104 和谐保 险销 售有 限公 司
和谐保 险销 售有 限公 司
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法人代 表： 蒋洪
联系人 ：张 楠
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32
公司网 址：www.hx-sales.com
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）出具法律意见 书的 律师事务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
（四）审计基金资产 的 会 计师事务所
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
33
四 、基 金名称
前海开 源现 金增利 货 币市 场基金
五 、基 金的类 型
货币市 场基金
六 、基 金的运 作
契约型 开放 式
招募说 明书 （更 新） 摘要
34
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
在严格 控制 基金 资产 投资 风险和 保持 基金 资产 较高 流动性 的基 础上 ， 力争 获得 超越业 绩
比较基 准的 稳定 回报 。
（二）投资范围
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 金融 工具 ， 包 括现 金， 期限 在一 年以内 （ 含
一年） 的银 行存 款、 债券 回购、 中央 银行 票据 、 同 业存单 ， 剩 余期 限在397 天以内 （含397
天） 的 债券 、 非 金融 企业 债务融 资工 具、 资产 支持 证券， 以及 中国 证监 会、 中国人 民银 行认
可的其 他具 有良 好流 动性 的货币 市场 工具 。
如果法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行适 当
程序后 可以 将其 纳入 投资 范围。
（三）投资策略
本基金 根据 对未 来短 期利 率变动 的预 测， 确定 和调 整基金 投资 组合 的平 均剩 余期限 。 对
各类投 资品 种进 行定 性分 析和定 量分 析 ， 确 定和 调整 参与的 投资 品种 和各 类投 资品种 的配 置
比例。 在严 格控 制投 资风 险和保 持资 产流 动性 的基 础上， 力争 获得 稳定 的当 期收益 。
1 、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财政 与货 币政策 、 金 融监管 政策 、 短期资 金市 场状况 等因
素的分 析 ， 综 合判断 未来 短期利 率变 动 ， 评估 各类 投资品 种的 流动 性和 风险 收益特 征 ， 确 定
各类投 资品 种的 配置 比例 及期限 组合 ，并 适时 进行 动态调 整。
2 、利 率预 期策 略
通过对通 货膨 胀、GDP 、货 币供应 量 、国 际利率 水平 、金融监 管政 策取向 等跟 踪分析 ，
形成对 基本 面的 宏观 研判 。 同时 ， 结 合微 观层 面研 究， 主 要考 察指 标包 括： 央行公 开市 场操
作、 主 要机 构投 资者 的短 期投资 倾向 、 债 券供 给、 回购抵 押数 量等 ， 合 理预 期货币 市场 利率
曲线动 态变 化， 动态 配置 货币资 产。
3 、期 限配 置策 略
根据利 率预 期分 析， 动态 确定并 控制 投资 组合 平均 剩余期 限 在 120 天以 内。 当市场 利率
看涨时 ， 适 度缩 短投 资组 合平均 剩余 期限 ， 即 减持 剩余期 限较 长投 资品 种增 持剩余 期限 较短
品种， 降低 组合 整体 净值 损失风 险； 当市 场看 跌时 ， 则相 对延 长投 资组 合平 均剩余 期限 ， 增
持较长 剩余 期限 的 投 资品 种，获 取超 额收 益。 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
4 、流 动性 管理 策略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必须 具备 较高 的流 动性。 基金管 理人 在密 切关 注基 金的申 购
赎回情 况、 季节 性资 金流 动情况 和日 历效 应等 因素 基础上 ， 对 投资 组合 的现 金比例 进行 优化
管理。 基金 管理 人将 在遵 循流动 性优 先的 原则 下， 综合平 衡基 金资 产在 流动 性资产 和收 益性
资产之 间的 配置 比例 ， 通 过现金 留存 、 持 有高 流动 性券种 、 正 向回 购、 降低 组合久 期等 方式
提高基 金资 产整 体的 流动 性，以 满足 日常 的基 金资 产变现 需求 。
5 、收 益增 强策 略
通过分 析各 类投 资品 种的 相对收 益、 利差 变化、 市场 容量、 信用 等级 情况、 流动 性风险、
信用风 险等 因素 来确 定配 置比例 和期 限组 合 ， 寻 找具 有投资 价值 的投 资品 种 ， 增 持相对 低估 、
价格将 上升 的， 能给 组合 带来相 对较 高回 报的 类属 ； 减持 相对 高估 、 价 格将 下降的 ， 给 组合
带来相 对较 低回 报的 类属 ，借以 取得 较高 的总 回报 。
（四）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本基 金投 资组 合的 平 均剩余 期限 不得 超 过 120 天，平 均剩 余存 续期 不得 超过 240
天 ；
（2） 本基 金持 有的 一家 公 司发行 的证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（3）本 基金与 由基金 管理 人管理的 其他 基金持 有一 家公司发 行的 证券， 不得 超过该 证
券的10% ；
（4）本 基金投 资于有 固定 期限银行 存款 的比例 ，不 得超过基 金资 产净值 的 30% ，但投
资于有 存款 期限 ，根 据协 议可提 前支 取的 银行 存款 不受上 述比 例限 制；
（5）本 基金投 资于具 有基 金托管人 资格 的同一 商业 银行的银 行存 款、同 业存 单占基 金
资产净 值的 比例 合计 不得 超过 20% ， 投 资于 不具 有基 金托管 人资 格的 同一 商业 银行的 银行 存
款、同 业存 单占 基金 资产 净值的 比例 合计 不得 超 过5%；
（6）本 基金投 资于同 一机 构发行的 债券 、非金 融企 业债务融 资工 具及其 作为 原始权 益
人的资 产支 持证 券占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 10% ， 国债、 中央 银行 票据、 政策 性
金融债 券除 外；
（7）本 基金投 资组合 中持 有的现金 、国 债、中 央银 行票据、 政策 性金融 债券 占基金 资
产净值 的比 例合 计不 得低 于 5% ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
（8） 本基 金投 资组 合中 持 有的现 金、 国债 、中 央银 行票据 、政 策性 金融 债券 以及 5 个
交易日 内到 期的 其他 金融 工具占 基金 资产 净值 的比 例合计 不得 低 于10% ；
（9） 本 基金 投资 组合 中持 有的到 期日 在 10 个 交易 日 以上的 逆回 购、 银行 定期 存款等 流
动性受 限 资 产投 资占 基金 资产净 值的 比例 合计 不得 超过 30% ；
（10） 除发 生巨 额赎 回、 连续 3 个交 易日 累计 赎 回20% 以 上或 者连 续5 个交 易 日累计 赎
回30% 以上 的情 形外 ，债 券正回 购的 资金 余额 占基 金资产 净值 的比 例不 得超 过 20% ；
（11 ） 在 全国 银行 间同 业市 场中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年 ， 债券 回购 到期 后不 得展 期 ；
（12） 本基 金持 有的 全部 资产支 持证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 20% ； 本基 金
持有的 同一 （指 同一 信用 级 别） 资 产支 持证 券的 比例 ， 不得超 过该 资产 支持 证券 规模 的 10% ；
本基金投 资于 同一原 始权 益人的各 类资 产支持 证券 的比例， 不 得 超过基 金资 产净值 的 10% ；
基金管 理人 管理 的全 部证 券投资 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券 ， 不 得超 过
其各类 资产 支持 证券 合计 规模 的 10% ；
（13）本 基金 投资的 资产 支持证券 须具 有评级 资质 的资信评 级机 构进行 持续 信用评级 ；
本基金 投资 的资 产支 持证 券不得 低于 国内 信用 评级 机构评 定的AAA 级或 相当 于AAA 级的 信用
级别； 本基 金持 有资 产支 持证券 期间 ， 如 果其 信用 等级下 降、 不再 符合 投资 标准， 本基 金应
在评级 报告 发布 之日 起 3 个月内 予以 全部 卖出 ；
（14） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ；
（15） 本基 金总 资产 不得 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（16） 法律 法规 或监 管部 门对上 述比 例、 限制 另有 规定的 ，从 其规 定。
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取 消上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制。 除上述 （7 ） 、 （13） 项外， 由于证 券市 场波动 或基金 规模变 动等 基金管 理人之
外的原 因导 致的 投资 组合 不符合 上述 约定 的比 例不 在限制 之内 ，基 金管 理人 应在 10 个交 易
日内进 行调 整， 以达 到标 准，但 中国 证监 会规 定的 特殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 的， 如适 用于本 基金 ， 基 金管 理人 在履行 适当
程序后 ，则 本基 金的 上述 限制相 应变 更或 取消 。
2 、禁 止行 为 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向本 基金 的基 金管 理 人、 基 金托 管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人同 意， 并 按法 律法 规予 以披 露。 重 大关 联交 易应 提交 基金管 理人 董事
会审议 ， 并 经过 三分 之二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易
事项进 行审 查。
如法律 、 行 政法 规或 监管 部门取 消或 变更 上述 禁止 性规定 ， 基 金管 理人 在履 行适当 程序
后可不 受上 述规 定的 限制 或以变 更后 的规 定为 准， 但须提 前公 告， 不需 要经 基金份 额持 有人
大会审 议。
3 、本 基金 不得 投资 于以 下 金融工 具：
（1） 股票 ；
（2） 可转 换债 券、 可交 换 债券；
（3） 信用 等级 在 AA+ 以 下 的债券 与非 金融 企业 债务 融资工 具；
（4 ） 以 定期 存款 利率 为基 准利率 的浮 动利 率债 券 ， 已 进入最 后一 个利 率调 整期 的除 外 ；
（5） 中国 证监 会、 中国 人 民银行 禁止 投资 的其 他金 融工具 。
如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序后可 不
受上述 规定 的限 制或 以变 更后的 规定 为准 ， 但 须提 前公告 ， 不 需要 经基 金份 额持有 人大 会审
议。
（五）投资组合平均 剩余 期限和平均剩余存续 期限 的计算方法
1 、平 均剩 余期 限（ 天） 和 平均剩 余存 续期 限（ 天） 的计算 公式 如下 ：
投资组 合平 均剩 余期 限＝ （ Σ投资 于金 融工 具产 生的 资产× 剩余 期限 －Σ 投资 于金融 工招募说 明书 （更 新） 摘要
38
具产生 的负债 ×剩余 期限 ＋债券 正回购 ×剩余 期限 ）/（投 资于金 融工 具产生 的资产 －投资
于金融 工具 产生 的负 债＋ 债券正 回购 ）
投资组 合平 均剩 余存 续期 限＝ （Σ 投资 于金 融工 具产 生的资 产× 剩余 存续 期限 －Σ投 资
于金融 工具产 生的负 债× 剩余存 续期限 ＋债券 正回 购×剩 余存续 期限）/ （投 资于金 融工具
产生的 资产 －投 资于 金融 工具产 生的 负债 ＋债 券正 回购）
2 、各 类资 产和 负债 剩余 期 限和剩 余存 续期 限的 确定
（1） 银行 活期 存款 、清 算 备付金 、交 易保 证金 的剩 余期限 和剩 余存 续期 限为 0 天； 证
券清算 款的 剩余 期限 和剩 余存续 期限 以计 算日 至交 收日的 剩余 交易 日天 数计 算。
（2）回 购（包 括正回 购和 逆回购） 的剩 余期限 和剩 余存续期 限以 计算日 至回 购协议 到
期日的 实际 剩余 天数 计算 ； 买断式 回购 产生 的待 回购 债券的 剩余 期限 和剩 余存 续期限 为该 基
础债券 的剩 余期 限 ， 待 返售 债券的 剩余 期限 和剩 余存 续期限 以计 算日 至回 购协 议到期 日的 实
际剩余 天数 计算 。
（3）银 行定期 存款、 同业 存单的剩 余期 限和剩 余存 续期限以 计算 日至协 议到 期日的 实
际剩余 天数 计算 ； 有 存款 期限 ， 根 据协 议可提 前支 取且没 有利 息损 失的 银行 存款 ， 剩 余期 限
和剩余 存续 期限 以计 算日 至协议 到期 日的 实际 剩余 天数计 算 ； 银 行通 知存 款的 剩余期 限和 剩
余存续 期限 以存 款协 议中 约定的 通知 期计 算。
（4）中 央银行 票据的 剩余 期限和剩 余存 续期限 以计 算日至中 央银 行票据 到期 日 的实 际
剩余天 数计 算。
（5）组 合中债 券的剩 余期 限和剩余 存续 期限是 指计 算日至债 券到 期日为 止所 剩余的 天
数，以 下情 况除 外：
允许投资的可变利率 或浮 动利率债券的剩余期 限以 计算日至下一个利率 调整 日的实际
剩余天 数计 算。
允许投资的可变利率 或浮 动利率债券的剩余存 续期 限以计算日至债券到 期日 的实际剩
余天数 计算 。
（6）对 其它金 融工具 ，本 基金管理 人将 基于审 慎原 则，根据 法律 法规或 中国 证监会 的
规定、 或参 照行 业公 认的 方法计 算其 剩余 期限 和剩 余存续 期限 。
平均剩 余期 限和 平均 剩余 存续期 限的 计算 结果 保留 至整数 位， 小数 点后 四舍 五入。 如法
律法规 或中 国证 监会 对平 均剩余 期限 和平 均剩 余存 续期限 计算 方法 另有 规定 的，从 其规定 。
（六）业绩比较基准 招募说 明书 （更 新） 摘要
39
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：同期 七天 通知 存款 利率 （税后 ）
通知存 款是 一种 不约 定存 期， 支 取时 需提 前通 知银 行， 约 定支 取日 期和 金额 方可支 取的
存款， 具有 存期 灵活 、 存 取方便 的特 征， 同时 可获 得高于 活期 存款 利息 的收 益。 本 基金 为货
币市场 基金 ， 具 有低 风险、 高流动 性的 特征 。 根 据基 金 的投资 范围 、 投 资目 标及 流 动性特 征，
选取同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） 作为 本基 金的 业绩比 较基 准。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 其他 代表 性更 强、 更 科学 客观 的业 绩比 较基准 适用
于本基 金时 ， 经 基金 管理 人和基 金托 管人 协商 一致 后， 本 基金 可以 在报 中国 证监会 备案 后变
更业绩 比较 基准 并及 时公 告。
（七）风险收益特征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险品种 。 本 基金 的风 险和 预期收 益低
于股票 型基 金、 混合 型基 金、债 券型 基金 。
（八） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合 报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的
比例（%）
1 固定收 益投 资 4,831,958,596.28 34.16
其中： 债券 4,193,825,684.83 29.65
资产支 持证 券 638,132,911.45
4.51
2 买入返 售金 融资 产 3,916,602,920.72
27.69
其中： 买断 式回 购的 买入 返售 金 融资
产
- -
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,269,902,623.76 37.26
4 其他各项 资产 124,715,293.96 0.88
5 合计 14,143,179,434.72 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
金额单 位: 人民 币元
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（% ）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.47
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额
占基金
资产净
值的比
例（% ）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 - -
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注： 报告 期内 债券 回购 融资 余额占 基金 资产 净值 的比 例为报 告期 内每 个交 易日 融资余 额占 资
产净值 比例 的简 单平 均值
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20% 的说明
本基金 本报 告期 内债 券正 回购的 资金 余额 未超 过基 金资产 净值 的 20 ％。
3. 基金投资组合的平均 剩余 期限
3.1 报 投资 组合 平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 58
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 69
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 26
报告期内投资组合平 均剩 余期限超过 120 天情况说 明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 期限 无超 过 120 天的 情况 。
3.2 报 告期 末投 资组 合平 均剩余 期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 （% ）
各期限 负债 占基 金
资产净 值的 比例 （% ）
1 30 天 以内 37.97
0.72
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
2 30 天( 含) —60 天 16.92 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
0.41 -
3 60 天( 含) —90 天 25.98 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
4 90 天( 含) —120 天 10.04 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
5 120 天(含) —397 天 （含 ） 8.99 - 招募说 明书 （更 新） 摘要
41
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的
浮动利 率债
- -
合计 99.90 0.72
报告期内投资组合平 均剩 余存续期超过 240 天情况 说明
本基金 本报 告期 内投 资组 合平均 剩余 存续 期无 超 过240 天 的情 况。
4. 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1 国家债 券 568,652,688.87 4.05
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 196,524,648.31 1.40
其中： 政策 性金 融债 196,524,648.31 1.40
4 企业债 券 - -
5 企业 短 期融 资券 1,681,177,114.75 11.98
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 1,747,471,232.90 12.45
8 其他 - -
9 合计 4,193,825,684.83 29.88
10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮动利 率
债券
57,081,915.94 0.41
5. 报告期末 按摊余成 本占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1
111709229
17 浦 发银
行 CD229
4,900,000 485,215,435.07 3.46
2
111709269
17 浦 发银
行 CD269
3,000,000 299,041,664.30 2.13
3 020175 17 贴债 19 1,600,000 159,706,745.61 1.14
4 020176 17 贴债 20 1,300,000 129,671,445.30 0.92
5
011698824
16 联通
SCP005
1,200,000 120,234,531.41 0.86
6
041651036
16 中 煤能
源 CP001
1,100,000 110,136,122.84 0.78
7
011698701
16 物 产中
大 SCP006
1,000,000 100,288,230.31 0.71
8
011698702
16 海 淀国
资 SCP002
1,000,000 100,276,789.37 0.71
9
011755009
17 徐工
SCP001
1,000,000 99,902,622.10 0.71
10 179917 17 贴 现国 1,000,000 99,873,403.67 0.71 招募说 明书 （更 新） 摘要
42
债 17
6. “影子定价”与“摊余 成本法”确定的基金 资产 净值的偏离
项目 偏离情 况
报 告 期 内 偏 离 度 的 绝 对 值 在 0.25( 含)-0.5% 间的
次数
-
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0665%
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0295%
报 告 期 内 每 个 交 易 日 偏 离 度 的 绝 对 值 的 简 单 平 均
值
0.0422%
报告期内负偏离度的 绝对 值达到 0.25% 情况说明
本基金 本报 告期 内负 偏离 度的绝 对值 无达 到0.25% 的情况 。
报告期内正偏离度的 绝对 值达到 0.5% 情况说明
本基金 本报 告期 内正 偏离 度的绝 对值 无达 到0.5% 的 情况。
7. 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
序
号
证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 116323 万科1A1 1,000,000 99,945,550.44 0.71
2 142376 借呗 05A1 1,000,000 98,744,189.06 0.70
3 142047 花呗 04A1 800,000 79,764,956.50 0.57
4 142274 花呗 10A1 800,000 78,956,772.72 0.56
5 131972 借呗 02A1 600,000 59,996,210.59 0.43
6 142382 花呗 12A1 500,000 49,391,181.10 0.35
7 142333 花呗 11A1 500,000 49,321,740.42 0.35
8 142007 花呗 03A1 200,000 19,975,755.64 0.14
9 142118 借呗 03A1 200,000 19,959,227.87 0.14
10 116418 万科3A1 200,000 19,926,248.25 0.14
8. 投资组合报告附注
8.1 本 基金 采用 “ 摊余 成 本法 ” 计 价 ， 即 计价 对象 以买入 成本 列示 ， 按票 面 利率或 商定 利率
并考虑 其买 入时 的溢 价与 折价， 在其 剩余 期限 内平 均摊销 ，每 日计 提收 益。
8.2 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ， 或 在报 告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
8.3 其 他资 产构 成
序号 名称 金额
1 存出保 证金 13,687.48
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 64,299,991.23 招募说 明书 （更 新） 摘要
43
4 应收申 购款 60,401,615.25
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 124,715,293.96
8.4 投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
44
八 、基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书 。
前海开源货币 A
阶段
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.9.29-2015.12.31 0.4836% 0.0014% 0.3525% 0.0000% 0.1311% 0.0014%
2016.1.1-2016.12.31 2.3665% 0.0020% 1.3725% 0.0000% 0.9940% 0.0020%
2015.9.29-2016.12.31 2.8615% 0.0020% 1.7250% 0.0000% 1.1365% 0.0020%
2017.1.1-2017.6.30 1.8210% 0.0018% 0.6788% 0.0000% 1.1422% 0.0018%
2015.9.29-2017.6.30 4.7346% 0.0026% 2.4037% 0.0000% 2.3309% 0.0026%
前海开源货币 B
阶段
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2015.9.29-2015.12.31 0.5466% 0.0013% 0.3525% 0.0000% 0.1941% 0.0013%
2016.1.1-2016.12.31 2.6123% 0.0020% 1.3725% 0.0000% 1.2398% 0.0020%
2015.9.29-2016.12.31 3.1732% 0.0020% 1.7250% 0.0000% 1.4482% 0.0020%
2017.1.1-2017.6.30 1.9420% 0.0018% 0.6788% 0.0000% 1.2632% 0.0018%
2015.9.29-2017.6.30 5.1769% 0.0026% 2.4037% 0.0000% 2.7732% 0.0026%
前海开 源货 币 E
阶段
份额净
值收益
率①
份额净
值收益
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.1.13-2017.6.30 1.6890% 0.0018% 0.6225% 0.0000% 1.0665% 0.0018%
注：① 本基 金的 利润 分配 方式是 “每 日分 配、 按日 支付” 。
②本基 金的 业绩 比较 基准 为：同 期七 天通 知存 款利 率（税 后） 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
45
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 交易 费用 ；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、账 户开 户费 用、 账户 维 护费用 ；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用 。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 0.33% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×0.33%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休假 等， 支付 日期 顺延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.10%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.10%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 托管人 根据 与基金 管 理
人核对 一致 的财 务数 据， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户路 径进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、公 休日 等， 支付 日期 顺延。 招募说 明书 （更 新） 摘要
46
3 、基 金销 售服 务费
本基 金A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.25% ， 对 于由B 类降 级 为A 类 的基 金份额 持
有人， 年销 售服 务费 率应 自其降 级后 的下 一个 工作 日起适 用 A 类基 金份 额的 费率。B 类基 金
份额的 年销 售服 务费 率 为0.01%， 对于 由A 类升 级为B 类的 基金 份额 持有 人， 年 销售服 务费
率应自 其升 级后 的下 一个 工作日 起享 受 B 类基 金份 额的费 率 。E 类基 金份 额的 销售服 务费 率
为 0.25% ，E 类基 金份 额不 进行基 金份 额升 降级 。各 类基金 份额 的销 售服 务费 计提的 计算 公
式相同 ，具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当年天 数
H 为每 日该 类基 金份 额应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为前 一日 该类 基金 份额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 逐 日累 计至 每月月 末 ， 按月支 付 。 由 基金托 管人 根据与 基金
管理人 核对 一致 的财 务数 据， 自动 在月 初 5 个工 作日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给登 记机 构 ，
由登记 机构 代付 给销 售机 构， 基金 管理 人无需 再出 具资金 划拨 指令 。 若 遇法 定节假 日 、 休 息
日或不 可抗 力致 使无 法按 时支付 的， 支付 日期 顺延 至最近 可支 付日 支付 。
上述“ （一 ） 基 金费 用的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）费用调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率 、 基 金托 管费 率和基 金
销售服 务费 率等 相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托管 费率 和基 金销 售服 务费率 ， 无须 召
开基金 份额 持有 人大 会 。 基 金管理 人必 须依 照有 关规 定于新 的费 率实 施日 前在 指定媒 介上 刊
登公告 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 招募说 明书 （更 新） 摘要
47
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况 。
（二）2017 年3 月 29 日至 2017 年9 月29 日 披露 的公告 ：
2017-09-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于调 整旗下 部分 基金 通过 中泰 证券定 投申 购起 点
金额的 公告
2017-09-05 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 肯特 瑞财 富为代 销机 构及 开
通定投 和转 换业 务 并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万家 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2017 年 半年度 报告 摘要
2017-08-28 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2017 年 半年度 报告
2017-08-25 关于 前海 开源现 金增 利货 币市 场基 金增加 排排 网基 金销 售为 代销机 构并 开通 定
投和转 换业 务的 公告
2017-08-22 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金增 聘基 金经理 的公 告
2017-08-07 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中民 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2017 年第 2 季度 报告
2017-07-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 凤凰 金信 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-07-03 前 海开 源基 金 管理有 限公 司旗 下基 金 2017 年 半年 度最 后一 个交 易 日基金 资产 净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下基金 继续 参与 交通 银行 费率优 惠活 动的 公
告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基 金 增加 挖财 基金 为代销 机构 及开 通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公告
2017-06-27 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 济安 财富 为代销 机构 及开 通招募说 明书 （更 新） 摘要
48
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-06-05 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 平安 银行 为代销 机构 并开 通
定投和 转换 业务 的公 告
2017-05-25 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中衍 期货 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-05-18 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 在伯 嘉基 金开 通定投 和转 换业 务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 扬州 国信 嘉利为 代销 机构 及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费率 优惠 活动 的 公告
2017-05-08 关于 前海 开源现 金增 利货 币市 场基 金增加 钜派 钰茂 为代 销机 构并开 通定 投和 转
换业务 及参 与其 费率 优惠 活动 的 公告
2017-04-21 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2017 年第 1 季度 报告
2017-04-18 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 乾道 金融 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-17 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 格上 富信 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-14 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 秋实 惠智 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-04-11 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万得 投顾 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
2017-03-30 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 年度报 告摘 要
2017-03-30 前 海开 源现 金 增利货 币市 场基 金 2016 年 年度报 告
2017-03-29 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 西南 证券 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优惠 活 动的 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
49
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 现金 增利 货币 市场 基金 募 集的 文件
2、《 前 海开 源现 金增 利货 币市场 基金 基金 合同 》
3、《 前 海开 源现 金增 利货 币市场 基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
50
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 更新 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
5 、对 “风险 揭示 ” 相关 信 息进行 了更 新 。
6 、对 “ 对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新。
7 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 十一 月十一 日
