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前海开源沪港深大消费主题混合A(002662)

前海开源沪港深大消费主题混合:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
前海开源沪港深大消费主题精选 
灵活配置混合型证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
(2017 年第2 号) 
 
 
 
 
 
基 金管理 人:前海 开源基 金管理有 限公司 
基 金托管 人:中国 建设银 行股份有 限公司 
 
截止 日:2017 年9 月 29 日


招募说 明书 (更 新) 摘要 1 重要提 示 本基金 经2015 年11 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]2663 号文 注册募集 , 基金 合同 已 于2016 年 9 月 29 日正 式 生 效。 基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注 册, 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册, 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断 或保证 , 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作 出实质 性判 断或 者保 证。 本基金 投资 于证 券市 场 , 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资 本基金前 ,应全面 了解本 基金的产 品特性, 充分考 虑自身的 风险承受 能力, 理性判断 市场 , 并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 , 包 括但 不限 于 : 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动 性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险 及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可 能 不一 致的 风险 等。 本 基金 为 混 合型基 金 , 属 于中 高风 险 收益的 投资 品种 , 其预 期 风险和 预期 收益 水平 高于 货币型 基金 、 债 券型基 金 , 低 于股 票型 基 金。 本基 金若 投资 港股 通 标的股 票 , 需 承担 汇率 风 险以及 境外 市场 的风险 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本 基金表 现的 保证 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一定 盈利,也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 , 在投资 人作 出投 资决 策后 , 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 , 由投资 人自 行承 担。 投资 有风 险 , 投 资人 在 投资本 基金 前应 认真 阅读 本基金 的招 募说 明书 和基 金合同 等信 息 披露文 件 。 特别风 险提 示 : 基 金名 称 仅表明 基金 可以 通过 港股 通机制 投资 港股 , 基金 资 产对港 股 标 的投资 比例 会根 据市 场情 况、投 资策 略等 发生 较大 的调整 ,存 在不 对港 股进 行投资的 可能 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 9 月 29 日 ,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2017 年 6 月 30 日( 未经 审计) 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 2 一、 基 金管 理人 (一) 基金 管理 人概 况 1 、 名称 :前 海开 源基 金管 理有限 公司 2 、 住 所 : 深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室 (入 驻深 圳市前 海 商务秘 书 有限公 司) 3 、 设立 日期 :2013 年 1 月 23 日 4 、 法定 代表 人: 王兆 华 5 、 批准 设立 机关 及批 准设 立文号 :中 国证 监会 证监 许可[2012 ]1751 号 6 、 组织 形式 :有 限责 任公 司 7 、 办公 地址 :深 圳市 福田 区深南 大 道 7006 号万 科富 春东方 大 厦 22 楼 8 、 电话 :0755-88601888





传 真:0755-83181169 9 、 联系 人: 胥阿 南 10 、注 册资 本: 人民 币 2 亿元 11 、存 续期 限: 持续 经营 12 、 股权 结构: 开源 证券 股份有 限公 司出 资 25% , 北京市 中盛 金期 投资 管理 有限公 司 出 资 25% ,北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出 资 25% ,深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业( 有 限合伙)出资 25% 。 (二) 主要 人员 情况 1 、 基金 管理 人董 事会 成员 王兆华 先生 , 董事 长 , 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华 夏证券总 裁助理, 开源证 券董事长 、总经理, 现任开源 证券董事 、前海开 源基金 管理有 限 公司董 事长 。 龚方雄 先生 , 荣 誉董 事长 , 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍: 中 国香 港。 曾任 纽约 联邦 储备 银 行经济 学家 , 美国 银行 首 席策略 师 、 全 球货 币及 利 率市场 策略 部联 席主管 , 摩根 大通 中国 区 研究部 主管 、 首席 市场 策 略师 、 首 席大 中华 区经 济 学家 、 中 国综 合 公司( 企业 )投 融资 主席 。2009 年 9 月 起担 任摩 根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行 主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 王宏远 先生 , 联 席董 事长 , 西安交 通大 学经 济学 硕士 , 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 , 国籍 : 中 国。 曾任 深圳 特 区证券 有限 公司 行业 研究 员, 南方 基金 管理 有限 公 司投资 总监 、 副 总经理 , 中信 证券 股份 有 限公司 首席 投资 官 、 自 营 负责人 , 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 联席董 事长 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 3 朱永强 先生 , 执 行董 事长 , 硕士 研 究 生, 国 籍: 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电 脑 工程部 总经 理 、 技 术总 监 , 网 上交 易部 总经 理; 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ; 华 泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理 、 副 总裁 ; 中信 证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员 会董事 总经 理 ; 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 , 兼任 经纪 管理 总部总 经理 , 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。 蔡颖女 士 , 董 事 、 公 司总 经理 , 硕 士研 究生 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处 首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级 经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、 广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经 理, 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 周芊先 生, 董事 , 北 京大 学 DBA , 国籍: 中国 。 曾 任中 信证券 股份 有限 公司 董事 总经理 、 中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 , 信 保股 权投 资基金 董事 、 全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国 新基金 管理 有限 公司 董事 长,前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。 范镭先 生 , 董 事 , 本 科学 历, 国籍 : 中国 。 曾任 职 中国建 设银 行武 汉分 行 、 华安保 险北 京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。 向松祚 先生 , 独立 董事 , 教授 , 高 级经 济师 , 国籍 : 中 国 。 著 名经 济学 家 、 国际金 融 战 略专家 , 中国 人民 大学 博 士, 美国 哥伦 比亚 大学 国 际关系 学院 国际 事务 硕士 , 英 国剑 桥大 学 经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现任 中国 人民 大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理 事兼副 所长 、 美国 约翰 霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国际 货币 金 融机构 官方 论坛 (OMFIF )顾 问委 员会 副主 席、世 界经 济论 坛(World Economic Forum )国 际货 币体系 改革 分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。 申嫦娥女 士,独 立董事 , 博士,教 授,博 士生导 师 ,中国注 册会计 师(非 执 业会员) , 国家税 务总 局特 邀监 察员 (2003-2010 ) , 国 籍: 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教 授,北 京师 范大 学副 教授 、教授 。 Mr Shujie Yao ( 姚树 洁先 生 ) , 独立董 事 , 教 授 , 国籍 : 英 国 。 英 国诺丁 汉大 学 当代中 国 学学院 院长 、 教 授, 西安 交 通大学 特聘 讲座 教授 、 重 庆大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农业 大学 、 华中农 业大 学 、 渭 南师 范 学院等 大学 的特 聘教 授 、 海南大 学经 济管 理学 院荣 誉院长 ; 英国 皇 家经济学 会会员、 英 国中 国经济协 会会员、 美国比 较经济学 协会会员 、美国 经济协会 会员 ; 全英专 业团 体联 合会 副主 席; 《 经济 研究》 、 《 西安 交 通大学 学报 社科 版》 、 《当 代 中国》 (英 文) 等科学 杂志 的编 委 。 曾 任 华南热 带农 业大 学助 理教 授, 英国 牛津 大学 研究 员 , 英 国朴 茨茅 斯 大学教 授、 主任 ,英 国伦 敦米德 尔塞 克思 大学 教授 、系主 任。 周新生 先生 , 独立 董事 , 管理学 博士 学位 , 经济 学 教授 。 国 籍 : 中 国 。 历 任 陕西财 经学


招募说 明书 (更 新) 摘要 4 院助教、讲师 、副教授、 教授、工业经 济系副主任 、研究生部主 任、MBA 中 心主任、院 长 助理; 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长;2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员 会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 , 中 国工 业 经济学 会副 会长 , 中共 陕 西省委 政策 研究 室特聘 研究 员。 2 、 基金 管理 人监 事会 成员 骆新都 女士 , 监 事会 主席 , 经济学 硕士 , 经 济师 , 国 籍 : 中国 。 曾 任民 政部 外事 处 处长、 南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限公 司 董事长 、 监事 会主 席。 现 任前海 开源 基金 管理有 限公 司监 事会 主席 。 李匆先 生, 联席 监事 会主 席, 上 海交 通大 学工 商管 理博士 , 美 国哥 伦比 亚大 学公共 管 理 硕士,中 国注册会 计师, 国籍:中 国香港。 曾任职 华银国际 信托投资 公司上 海证券营 业部 、 华安基 金管理有限公司基金经理 、香港亨茂 投资集团基金 经理、韩国未来资产环球 投资( 香 港) 有 限公司高级基金经 理、中国 股票投资部主管、公司首 席投资官兼亚太区投资部 主管、 公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人 、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联 席监事 会主 席。 孔令国先生 ,监事, 美国 密苏里大学 圣路易斯 分校 MBA ,国籍 :中国。 曾任 职深圳市 公安局罗 湖分局、 中信证 券股份有 限公司研 究部、 前海开源 基金管理 有限公 司专户投 资部 , 现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。 任福利 先生 , 监事 , 大学 本科学 历 , 国 籍 : 中 国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、 泰 达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方正 富邦 基 金管理 有限 公司 基金 运营 部, 现任 前海 开 源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。 刘彤女 士, 监事, 硕士 研 究生, 国籍: 中国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源 经 理、 海王 生物 股份 有限 公 司人事 行政 经理 、 顺丰 速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责任 公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监 、 总 裁助 理 , 现 任 前海开 源基 金 管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。 3 、 高级 管理 人员 情况 王兆华 先生 , 董事 长 , 本 科学历 , 国籍 : 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 , 中 国工商 银行 西安 市开 发区 支行 副 行长 、 分行 信贷 处 处长 , 华 夏证 券西 安营 业 部总经 理 、 华 夏 证券济南 管理总部 党委书 记兼总经 理、华夏 证券总 裁助理兼 重庆分公 司党委 书记、总 经理 , 华 夏证券总 裁助理, 开源证 券董事长 、总经理, 现任开源 证券董事 、前海开 源基金 管理有 限 公司董 事长 。 蔡颖女 士 , 董 事 、 公 司总 经理 , 硕 士研 究生 , 国籍 : 中 国 。 历 任南 方证 券广 州分公 司 营 业部电 脑部 主管 、 经纪 业 务部主 管 、 电 子商 务部 副 经理 , 南 方基 金管 理有 限 公司广 州代 表处 首席代 表 、 南方 区域 总部 高 级经理 , 鹏华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 ( 广州 ) 副总经 理、


招募说 明书 (更 新) 摘要 5 广州分 公司 总经 理 , 现 任 前海开 源基 金管 理有 限公 司 董事 、 公司 总经 理, 前 海开源 资产 管理 有限公 司董 事长 。 傅成斌 先生 , 督 察长, 硕 士研究 生, 国籍: 中国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部 软 件开发 工程 师 , 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监 。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。 4 、 本基 金基 金经 理 赵雪芹 女士 , 经 济学 博士 研究生 , 国 籍: 中 国。 历 任山东 财经 大学 讲师 、 海 通证券 股 份 有限公 司首 席分 析师 、 中 信证券 股份 有限 公司 首席 分析师 。 现任 前海 开源 基 金管理 有限 公司 董事总 经理 、 联席 投资 总 监、 兼任 研究 部行 政负 责 人, 前海 开源 沪 港 深智 慧 生活优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源沪 港深 大 消费主 题精 选灵 活配 置混 合型证 券投 资 基金基 金经 理 、 前 海开 源 嘉鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 、 前 海 开源沪 港深 隆鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理。 赵雪 芹女 士具备 基金 从业 资格 。 5 、 投资 决策 委员 会成 员情 况 投资决 策委 员会 主席 王厚 琼, 联席 投资 总监 兼研 究 部行政 负责 人赵 雪芹 , 联 席投资 总监 侯燕琳 、 刘 静、 丁 骏、 曲 扬、 邱 杰、 史 程, 首 席经 济学家 杨德 龙, 执行 投资 总监徐 立平 、 薛 小波、 王霞 、谢 屹。 6 、 上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。





招募说 明书 (更 新) 摘要 6 二、 基 金托 管人 (一)基金托管人情 况 1、基 本情 况 名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 :中 国建 设 银行) 住所: 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 法定代 表人 :田 国立 成立时 间:2004 年 09 月17 日 组织形 式: 股份 有限 公司 注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 存续期 间: 持续 经营 基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 联系人 :田 青 联系电 话:(010)6759 5096 中国建 设银 行成 立 于1954 年10 月, 是一 家国 内领 先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 , 总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联合 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939) ,于 2007 年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 2017 年 6 月 末, 本集 团资 产总额 216,920.67 亿 元, 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元, 增 幅3.47% 。 上半 年 , 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元, 较上 年同 期增 长1.30% ; 净 利润 较 上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ,盈 利水 平实 现平稳 增长 。 2016 年, 本集 团先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《 欧 洲货币 》 “2016 中国 最 佳银 行” , 《 环球金 融》 “2016 中国 最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动 性管理 银行 ” , 《机 构投 资 者》 “ 人民 币国 际化 服务 钻 石奖” , 《 亚洲 银行 家》 “中 国最佳 大型 零 售银行奖 ”及中国 银行业 协会“年 度最具社 会责任 金融机构 奖” 。本 集团在英 国《银行 家 》 2016 年“ 世界 银 行 1000 强排名 ”中 ,以 一级 资本 总额继 续位 列全 球 第 2 ; 在美国 《财 富》 2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、 理财信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管处 、清算处 、核算处 、跨境 托管运营 处、 监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室, 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 , 共有 员 工 220 余人 。 自 2007 年 起, 托管 部连 续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计,并 已经 成 为常规 化的 内控 工作 手段 。 2、主 要人 员情 况 纪伟 , 资 产托 管业 务部 总 经理 , 曾 先后 在中 国建 设 银行南 通分 行 、 总 行计 划 财务部 、 信


招募说 明书 (更 新) 摘要 7 贷经营 部任 职 , 并 在总 行 公司业 务部 、 投资 托管 业 务部 、 授 信审 批部 担任 领 导职务 。 其拥 有 八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 龚毅 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并 担任副 行长 , 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 , 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经 验。 郑绍平, 资产托管 业务部 副总经理 ,曾就职 于中国 建设银行 总行投资 部、委 托代理部 、 战略客 户部 , 长期 从事 客 户服务 、 信贷 业务 管理 等 工作 , 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经 验。 黄秀莲 , 资产 托管 业务 部 副总经 理 , 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托管 业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的 客 户服 务和 业务 管理 经验。 原玎 , 资 产托 管业 务部 副 总经理 , 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 , 长期从 事海 外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 3、基 金托 管业 务经 营情 况 作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户 为中心 ” 的经 营理 念, 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严格 履行 托管 人的 各 项职责 , 切实 维 护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 , 中 国 建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务 品种 不 断增加 , 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保 基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务 体系, 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年 二季 度 末,中 国建 设 银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中国 建设 银行 专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平 , 赢 得 了业内 的高 度认 同 。 中 国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《财 资》 、 《 环球金 融》 “ 中 国最佳托 管银行” 、 “中国 最佳次托 管银行” 、 “最佳 托管专家 ——QFII ”等 奖 项,并在 2016 年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 (二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 1、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 , 中国 建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章 和本行 内有 关管 理规 定 , 守法经 营 、 规 范运 作 、 严 格监察 , 确保 业务 的稳 健 运行 , 保 证基 金 财产的 安全 完 整 , 确保 有 关信息 的真 实 、 准 确 、 完 整、 及时 , 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。 2、内 部控 制组 织结 构 中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负责 全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对托 管 业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的


招募说 明书 (更 新) 摘要 8 内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 3、内 部控 制制 度及 措施 资产托 管业 务部 具备 系统 、 完 善的 制度 控制 体系 , 建立了 管理 制度 、 控制 制 度、 岗位 职 责、 业务 操作 流程 , 可 以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业务 人员 具 备从业 资格 ; 业 务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查 制度 , 授权 工作 实行集 中控 制 , 业 务印 章 按规程 保管 、 存 放、 使用 , 账 户资 料严 格 保管 , 制 约机 制严 格有 效 ; 业 务操 作区 专门 设置 , 封闭管 理 , 实 施 音像监 控 ; 业 务信 息由 专 职信息 披露 人负 责 , 防 止 泄密 ; 业 务实 现自 动化 操 作, 防止 人为 事 故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 (三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 1、监 督方 法 依照 《基 金法 》 及 其配 套 法规和 基金 合同 的约 定 , 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利用 自 行开发的 “新一代 托管应 用监督子 系统” , 严格按照 现行法律 法规以及 基金合 同规定, 对 基 金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资 组 合等情 况进 行监 督 。 在 日 常为基 金投 资运 作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中 , 对 基金 管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 2、监 督流 程 (1)每工 作日按时 通过新 一代托管 应用监督 子系统 ,对各基 金投资运 作比例 控制等 情 况进行 监控 , 如发 现投 资 异常情 况 , 向 基金 管理 人 进行风 险提 示 , 与 基金 管 理人进 行情 况核 实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 (2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 (3)根据 基金投资 运作监 督情况, 定期编写 基金投 资运作监 督报告, 对各基 金投资 运 作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 (4)通过 技术或非 技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ,电话或 书面要求 基金管 理人进 行 解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。





招募说 明书 (更 新) 摘要 9 三、 相 关服 务机构 (一)基金份额销售 机构 1 、 直销 机构 (1 )前 海开 源基 金管 理有 限公司 直销 柜台 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 10 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :胥 阿南 电话: (0755 )83181190 传真: (0755 )83180622 (2 )前 海开 源基 金管 理有 限公司 电子 直销 交易 客户服 务电 话:4001-666-998 网址:www.qhkyfund.com 微信公 众号 :qhkyfund 2 、 代销 机构 : 代 码 代销机构 销售机构信息 1 中国工商银行股份有限公司 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 联系人:杨菲 传真:(010)66107910 客服电话:95588 网址:www.icbc.com.cn 2 中国建设银行股份有限公司 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 传真:(010)66275654 联系人:张静 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 3 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人:张宏革 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com 4 招商银行股份有限公司 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号


法人代表:李建红


招募说 明书 (更 新) 摘要 10 客服电话:95555 网址:www.cmbchina.com 5 深圳市新兰德证券投资咨询有 限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006# 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层 法定代表人:杨懿 联系人:张燕 电话:010-58325388-1588 传真:010-58325300 客服电话:400-166-1188 网址:http://8.jrj.com.cn/ 6 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 地址:北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层 法定代表人:王莉 联系人:于杨 电话:(021)20835779 客服电话:4009-200-022 网址:www.hexun.com 7 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 8 上海挖财金融信息服务有限公 司 上海挖财金融信息服务有限公司 地址:上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5 楼 法定代表人:胡燕亮 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com 9 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 办公地址:西藏拉萨市柳梧 新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 传真:010-88371180 http://www.xiquefund.com/ 10 诺亚正行(上海)基金销售投 资顾问有限公司 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F 法定代表人:汪静波 联系人:徐诚 电话:(021)38509639 传真:(021)38509777 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 11 深圳众禄金融控股股份有限公 司 深圳众禄金融控股股份有限公司 地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:(0755)33227950 客服电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn ,www.jjmmw.com


招募说 明书 (更 新) 摘要 11 12 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:4001-818-188 网址:www.1234567.com.cn 13 上海好买基金销售有限公司 上海好买基金销售有限公司 地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 14 蚂蚁(杭州)基金销售有限公 司 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室 法定代表人:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:(021)60897840 传真:(0571)26697013 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 15 上海长量基金销售投资顾问有 限公司 上海长量基金销售投资顾问有限公司 地址:上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 电话:(021)20691832 传真:(021)20691861 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 16 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:(0571)88911818 传真:(0571)88910240 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com 17 北京展恒基金销售股份有限公 司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 电话:010-59601366-7024 传真:010-62020355 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com 18 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:徐鹏 电话:86-021-50583533 传真:86-021-50583633 客服电话: 400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn 19 中期资产管理有限公司 中期资产管理有限公司 地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号 法定代表人:朱剑林


招募说 明书 (更 新) 摘要 12 客服电话:(010)65807609 网址:www.cifcofund.com 20 北京创金启富投资管理有限公 司 北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:李婷婷 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com 21 宜信普泽投资顾问(北京)有 限公司 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司 注册地址: 北京市朝阳区建国 路88 号楼soho 现代城C 座18 层1809 法人代表:沈伟桦 客服热线:400-609-9200 网站:www.yixinfund.com 22 北京格上富信基金销售有限公 司 北京格上富信投资顾问限公司 地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com 23 众升财富(北京)基金销售有 限公司 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话:400-059-8888 网址:www.zscffund.com 24 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:010-67000988 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 25 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼 1806-1808 单元 法定代表人:曾革 联系人:叶健 电话:0755-33376853 传真:0755-33065516 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com 26 北京恒天明泽基金销售有限公 司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 联系人:马鹏程 电话:010-57756084 传真:010-57756199 客服电话:4008-980-618


招募说 明书 (更 新) 摘要 13 网址:www.chtfund.com 27 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 电话:18001102931 传真:010-62680827 客服电话:400-619-9059 网址:www.hcjijin.com 28 一路财富(北京)信息科技有 限公司 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com 29 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:高静 电话:010-59158282 传真:010-57569671 客服电话:400-893-6885 网址:www.qianjing.com 30 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 公司网站:www.zhixin-inv.com 31 北京广源达信基金销售有限公 司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室 办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 电话:4006236060 传真:82055860 客服电话:400-623-6060 网站:www.niuniufund.com 32 北京新浪仓石基金销售有限公 司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906 办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906 法定代表人:张琪 联系人:付文红 电话:010-62676405 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com 33 中经北证(北京)资产管理有 限公司 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:010-68292745


招募说 明书 (更 新) 摘要 14 传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 34 济安财富(北京)资本管理有 限公司 济安财富(北京)资本管理有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com


35 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 地址:上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址: www.520fund.com.cn 36 凤凰金信(银川)投资管理有 限公司 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼 法定代表人:程刚 电话:010-58160168 客服电话:4008105919 网址:www.fengfd.com 37 扬州国信嘉利基金销售有限公 司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 地址:广陵产业园创业路 7 号 法定代表人:王浩 客服电话:4000216088 38 上海联泰资产管理有限公司 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com 39 泰诚财富基金销售(大连)有 限公司 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:李春光 电话:18640999991 传真:0411-84396536 客服电话 :400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com 40 上海汇付金融服务有限公司 上海汇付金融服务有限公司 办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇 付天 下总部大楼 2 楼 法定代表人:张皛 电话:021-33323999-8318 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com 41 北京微动利投资管理有限公司 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军


电话:010-52609656 传真:010-51957430 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn


招募说 明书 (更 新) 摘要 15 42 深圳富济财富管理有限公司 深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二 期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418 室 法定代表人:刘鹏宇 联系人:马力佳 电话:0755-83999907-815 传真:0755-83999926 客服电话:0755-83999913 网址:www.jinqianwo.cn 43 上海陆金所资产管理有限公司 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:鲍东华 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com 44 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有 限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼 A506 室 办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:何庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com 45 珠海盈米财富管理有限公司 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 法定代表人:肖雯


联系人:吴煜浩 电话:020-89629021 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066


网址:www.yingmi.cn 46 奕丰金融服务(深圳)有限公 司 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住 深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室 及 1307 室 邮编 518054 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 办公电话:0755 8946 0500 传真号码:0755 2167 4453 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn 47 北京肯特瑞财富投资管理有限 公司 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 法定代表人:陈超 联系人:江卉 客服电话:95118 (个人业务) 、400-088-8816 (企业业务) 网址:http://fund.jd.com/ 48 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层3603 室


办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B


招募说 明书 (更 新) 摘要 16 室 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-56176118 传真:010-56176117 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com 49 中民财富管理(上海)有限公 司 中民财富管理(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号07 层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 电话:021-33355333


传真:021-63353736 网址:www.cmiwm.com 客服电话:400-876-5716 50 深圳市金斧子基金销售有限公 司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼


办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼


法定代表人:赖任军 联系人:张烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 51 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司


注册地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302


办公地址:深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302 法定代表人:喻天柱


联系人:王攀峰 电话:0755-83191351


传真:0755-82945664


客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com 52 深圳前海凯恩斯基金销售有限 公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 法定代表人:高锋 联系人:廖苑兰 电话:0755-83655588 传真:0755-83655518 客服电话:4008-048-688 网址:www.keynesasset.com 53 天津万家财富资产管理有限公 司 天津万家财富资产管理有限公司 地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座五层


法定代表人:李修辞


客服电话:010-59013825 网址: www.wanjiawealth.com 54 中信期货有限公司 中信期货有限公司 地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张磊 联系人:韩钰 电话:010-60833754 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com 55 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司


招募说 明书 (更 新) 摘要 17 地址:北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层 法人代表:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn 56 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼


法定代表人:杨德红 联系人:朱雅崴 电话:(021)38676767 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 57 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:张颢 电话:(010)85156398 传真:(010)65182261 客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com 58 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:(0755)82130833 传真:(0755)82133952 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn 59 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层 法定代表人:霍达 联系电话:0755-82960167 联系人:黄婵君 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn 60 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼 办公地址: 广州市天河北路 183 号大都会广场 5 、18 、19 、36 、38、 39 、41-43 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:(020)87555888 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn 61 中信证券股份有限公司 中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 (二期) 北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:王东明 联系人:顾凌 电话:(010)60838696 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com 62 中国银河证券股份有限公司 中国银河证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座


招募说 明书 (更 新) 摘要 18 法定代表人:陈共炎 联系人:邓颜 电话:(010)66568292 传真:(010)66568990 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 63 海通证券股份有限公司 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:王开国 联系人:李笑鸣 电话:(021)23219000 客服电话:95553 网址:www.htsec.com 64 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 法定代表人:李梅 联系人:曹晔 电话:(021 )33389888 传真:(021)33388224 电话委托:(021)962505 客服电话:95523 ,4008-895-523 网址:www.swhysc.com 65 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02 单元 法定代表人:牛冠兴 电话:(0755)82555551 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn 66 西南证券股份有限公司 西南证券股份有限公司 地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表人:吴坚 客服电话: 95355 、4008096096





网址:http://www.swsc.com.cn 67 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场F 座18、19 楼 法定代表人:张建军 客服电话:4008-888-133 网址:www.wlzq.com.cn 68 渤海证券股份有限公司 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 69 华泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸


招募说 明书 (更 新) 摘要 19 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 70 山西证券股份有限公司 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618 、95573 网址:www.i618.com.cn 71 中信证券(山东)有限责任公 司 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层 法定代表人:杨宝林 联系人:吴忠超 电话:(0532)85022326 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn 72 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:(010)63080985 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 73 方正证券股份有限公司 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦22-24 层


法人代表:高利 客服电话:95571 网址:www.foundersc.com 74 长城证券股份有限公司 长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14、16、 17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:胡永君 电话:0755-83516289 传真:0755-83515567 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com 75 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨 电话:(021)22169081 传真:(021)22169134 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com 76 广州证券股份有限公司 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主 塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:梁微


招募说 明书 (更 新) 摘要 20 电话:(020)88836999 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn 77 东北证券股份有限公司 东北证券股份有限公司


注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:95360 网址:http://www.nesc.cn 78 新时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话: 010-83561146 传真:(010)83561094 客户服务电话: 95399 网址:www.xsdzq.com.cn 79 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层 法定代表人:董祥 联系人:薛津 电话:(0351 )4130322 客服电话:4007-121-212 网址:www.dtsbc.com.cn 80 平安证券股份有限公司 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-38637436 传真:021-33830395 客服电话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 81 华安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券B1 座 0327 室 法定代表人:李工 联系人:范超 电话:(0551)65161821 传真:(0551)65161672 客服电话:95318 网址:www.hazq.com 82 东莞证券股份有限公司 东莞证券股份有限公司 地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:张运勇 客服电话:(0769 )961130 网址:www.dgzq.com.cn 83 恒泰证券股份有限公司 恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座


招募说 明书 (更 新) 摘要 21 法定代表人:庞介民 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4979545 客服电话:4001-966-188 网址:www.cnht.com.cn 84 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大成 国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表人:许建平 联系人:唐岚 电话:(010)88085258 传真:(010)88085195 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 85 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:(0531)68889155 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 86 华林证券股份有限公司 华林证券股份有限公司 地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际B 栋一层 3 号 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888 网址:http://www.chinalin.com 87 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 法定代表人:李晓安 联系人:邓鹏怡 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com 88 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28 层 法定代表人:丁学东 联系人:秦朗 电话:(010)85679888-6035 传真:(010)85679535 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 89 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表人:俞洋 联系人:杨丽娟 电话:(021)54967202 客服电话:4001-099-918 ,(021)32109999 ,(029)68918888 网址:www.cfsc.com.cn 90 中国中投证券有限责任公司 中国中投证券有限责任公司


招募说 明书 (更 新) 摘要 22 地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04 、18 层 至 21 层 法定代表人:龙增来 联系人:刘毅 联系电话:(0755)82023442 客服电话:95532 ,4006-008-008 网址:www.china-invs.cn 91 中山证券有限责任公司 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人:黄扬录 联系人:刘军 电话:(0755)82943755 传真:(0755)82960582 客服电话:95329 网址:www.zszq.com 92 联讯证券股份有限公司 联讯证券股份有限公司


注册地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 办公地址: 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中 心三、四楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 电话:0752-2119700 客服电话:95564 网址:www.lxsec.com 93 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 94 中国民族证券有限责任公司 中国民族证券有限责任公司 地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观 A 座 40F-43F 法定代表人:赵大建 联系人:李薇 电话:010-59355941 传真:010-56437030 客服电话:4008-895-618 网址:www.e5618.com 95 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广 场 32 楼 法定代表人:钱华 联系人:王薇 电话:(021)32229888 传真:(021)68728703 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 96 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 厦 12 层 法定代表人:祝献忠


招募说 明书 (更 新) 摘要 23 联系人:李慧灵 联系电话:(010)85556100 传真:(010)85556153 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 97 天风证券股份有限公司 天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高 科大厦 4 楼 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 联系人:杨晨 电话:027-87610052 传真:027-87618863 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com 98 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 法定代表人:李刚 联系人:袁伟涛 电话:(029)63387289 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn (二)登记机构 名称: 前海 开源 基金 管理 有限公 司 注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室( 入驻 深圳 市前 海商 务 秘 书有限 公司 ) 办公地 址: 深 圳市 福田 区 深南大 道 7006 号 万科 富春 东方大 厦 22 楼 法定代 表人 :王 兆华 联系人 :任 福利 电话: (0755 )83180910 传真: (0755 )83181121 (三)出具法律意见 书的 律师事务所 名称: 上海 源泰 律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 办公地 址: 上海 市浦 东南 路 256 号 华夏 银行 大厦 1405 室 负责人 :廖 海 联系人 :刘 佳 经办律 师: 廖海 、刘 佳 电话:021-51150298 传真:021-51150398 (四)审计基金资产 的会 计师事务所 名称: 瑞华 会计 师事 务所 (特殊 普通 合伙 )


招募说 明书 (更 新) 摘要 24 注册地 址: 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院 2 号楼 4 层 办公地 址: 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路 8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层 法定代 表人 :杨 剑涛 联系人 :郭 红霞 经办会 计师 :张 富根 、郭 红霞 电话: (010 )88095588 传真: (010 )88091199





招募说 明书 (更 新) 摘要 25 四 、基 金名称 前海开 源沪 港深 大消 费主 题精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 五 、基 金的类 型 混合型 六 、基 金的运 作 开放式





招募说 明书 (更 新) 摘要 26 七 、基 金的投 资 (一)投资目标 本基金 主要 通过 精选 投资 于大消 费主 题相 关证 券, 把握 “ 新常 态” 下中国 经 济和社 会 转 型过程 中的 投资 机会 , 在 合理控 制风 险并 保持 基金 资产良 好流 动性 的前 提下 , 力 争实 现基 金 资产的 长期 稳定 增值 。 (二)投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 (包 括 中小板、 创业板及 其他经 中国证监 会核准上 市的股 票) 、沪港 股票市 场交易互 联互通机 制 试 点允许 买卖 的规 定范 围内 的香港 联合 交易 所上 市的 股票 (以 下简 称 “ 港股 通 标的股 票” ) 、 债 券 (包 括国 债、 央 行票 据 、 金融 债券、 企业 债券、 公司债 券、 中期 票据、 短 期融资 券、 超短 期融资券 、次级债 券、政 府支持机 构债、政 府支持 债券、地 方政府债 、可转 换债券等) 、 资 产支持证 券、债券 回购、 银行存款 (包括协 议存款 、定期存 款及其他 银行存 款) 、货币 市 场 工具、 权证、股指期货以及法律 法规或 中国证监会允许基 金投资的其他金融工具( 但须符合 中国证 监会 相关 规定) 。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 , 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 , 可 以将其 纳入 投资 范围 。 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 股票 投资 占基 金资 产的比 例 为 0-95% (其 中投 资于 国 内 依法发 行上 市的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% , 投 资于港 股通 标的 股票 的比 例占基 金资 产 的 0-95% ) , 其中 投资 于大 消费主 题相 关证 券的 比例 不低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本基 金 每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后, 应当 保持 不低 于 基金资 产净 值 5 % 的现 金或 者 到 期日 在一 年以内 的政 府债 券。 本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 , 按 照申 万 行 业分类 标准 , 划分 为三 类 , 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基 本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ; 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品 和服务; 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业, 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 , 形成实 际的 消费 需求 ,并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。 根据前文 定义, 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、 公用事 业等 ; 可 选消 费 包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、 通信、计 算机等; 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。 对于以 上行 业之 外的 其他 行业 , 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 , 本 基金 也会 酌 情将其 纳入 消费 行业 的范 围。 若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 , 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行 业划分 标准 , 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时


招募说 明书 (更 新) 摘要 27 公告。 本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化, 根据 消费趋 势的 发展 , 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调整 。 经基 金管 理 人确认 后 , 可 纳 入消费 相关 行业 股票 库。 如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 , 基 金管 理人 在履 行适 当程 序 后 , 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。 本基金 参与 股指 期货 交易 , 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守 相 关 期货交 易所 的业 务规 则。 ( 三)投资策略 本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 : 1 、 大类 资产 配置 在大类 资产 配置 中 , 本 基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段 , 在 对宏 观经 济 因素进 行充 分研究 的基 础上 , 判断 宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 , 结 合对 证券 市 场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估, 制 定本基 金在 股 票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。 本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债券 等固 定收 益类 和 现金资 产分 布的 实时 监控 , 根 据经 济 运行周 期变 动 、 市 场利 率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵 活调整 。 在各 类资 产中 , 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 , 调整 各类 资产 在 基金投 资组 合 中 的比例 。 2 、 股票 投资 策略 (1 )大 消费 主题 相关 行业 的界定 本基金 所称 的大 消费 主题 相关行 业是 指居 民购 买商 品和服 务而 产生 的行 业 , 按 照申 万 行 业分类 标准 , 划分 为三 类 , 即 必需 消费 、 可 选消 费 和其他 消费 。 必需 消费 是 指为满 足居 民基 本消费 需求 而购 买的 商品 和服务 ; 可 选消 费是 指为 满 足居民 额外 较高 层次 需求 而购买 的商 品 和服务; 其他消费 是指目 前尚未被 划入消费 行业, 但是其属 性已经基 本具备 消费行业 属性 , 形成实 际的 消费 需求 ,并 拉动一 系列 与其 相关 的行 业发展 的新 兴商 品和 服务 。 根据前文 定义, 必需消 费 包括食品 饮料、 农林牧 渔 、纺织服 装、医 药生物 、 交通运输 、 公用事 业等 ; 可 选消 费包 括汽车 、 家 用电 器、 轻 工制 造、 休 闲服 务、 商 业贸 易、 金融、 电子 、 通信、计 算机等; 其他消 费包括日 用化学产 品、民 用军工用 品、教育 、传媒 、健康产 业等 。 对于以 上行 业之 外的 其他 行业 , 如 果其 中某 些细 分 行业符 合消 费行 业的 定义 , 本 基金 也会 酌 情将其 纳入 消费 行业 的范 围。 若申银 万国 证券 公司 调整 或停止 行业 分类 , 或者 基金 管理人 认为 有更 适当 的消 费相 关 行 业划分 标准 , 基 金管 理人 在 履行适 当程 序后 有权 对消 费相关 行业 的界 定方 法进 行调整 并及 时


招募说 明书 (更 新) 摘要 28 公告。 本基金 将持 续跟 踪国 家政 策、 产 业发 展趋 势、 技 术 、 工艺、 商业 模式 的最 新 变化, 根据 消费趋 势的 发展 , 对大 消 费主题 相关 行业 的范 围进 行动态 调整 。 经基 金管 理 人确认 后 , 可 纳 入消费 相关 行业 股票 库。 (2 )大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略 本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与大 消费 主题 相关 的上市 公司 股票 构建 股票 投资 组 合 。 在个股 选择 上 , 本 基金 将根 据上市 公司 所处 行业 特点 , 综合考 虑公 司质 地和 业绩 弹性等 因素 , 寻找基 本面 健康 、 业绩 向 上弹性 较大 、 估值 有优 势 的公司 进行 投资 。 在公 司 质地方 面 , 选 择 治理结 构优 良 、 竞 争优 势 强、 管理 水平 高 、 资 产负 债表健 康的 公司 ; 在业 绩 弹性方 面 , 重 点 考虑盈 利能 力相 对产 能利 用率 、 价 格、 成本 弹性 较大 的公司 ; 在估值 方面 , 综合 考虑市 净率 、 市销率、EV/EBITDA 、重置价值、市 盈率等估值指标,选择估 值具有较好安全边际的公 司。 通过对 备选 公司 以上 方面 的分析 , 本基 金将 优选 出 具有综 合优 势的 股票 构建 投资组 合 , 并 根 据行业 趋势 、估 值水 平等 因素进 行动 态调 整。 (3 )港 股通 标的 股票 投资 策略 本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 , 不使 用合 格境 内 机 构投资 者(QDII) 境外 投资 额 度进行 境外 投资 。 本 基金 将 遵循大 消费 主题 相关 股票 的投资 策略 , 优先 将 基本 面健 康、 业绩 向上弹 性较 大、 具有 估值 优势的 港股 纳入 本基 金的 股票投资 组合 。 3 、 债券 投资 策略 在债券 投资 策略 方面 , 本 基金将 以大 消费 主题 相关 债券为 主线 , 在综 合研 究 的基础 上实 施积极 主动 的组 合管 理, 采 用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投 资。 在宏 观环 境分 析方 面 , 结 合对 宏观 经济 、 市场 利率 、 债 券供 求等 因素 的 综合分 析 , 根 据 交易所 市场 与银 行间 市场 类属资 产的 风险 收益 特征 , 定期对 投资 组合 类属 资产 进行优 化配 置 和调整 ,确 定不 同类 属资 产的最 优权 重。 在微观 市场 定价 分析 方面 , 本基 金以 中长 期利 率趋 势分析 为基 础, 结合 经济 趋势、 货 币 政策及不 同债券品 种的收 益率水平 、流动性 和信用 风险等因 素,重点 选择那 些流动性 较好 、 风险水 平合 理 、 到 期收 益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种 。 具 体投 资策 略 有收益 率曲 线策 略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。 4 、 权证 投资 策略 在权证 投资 方面 , 本基 金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值 , 发 现 市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ; 利 用权 证衍 生工 具 的特性 , 通过 权证 与证 券 的组合 投资 , 来 达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。 5 、 资产 支持 证券 投资 策略 本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析 、 违 约 概率和 提前 偿付 比率 的 预 估, 借用 必


招募说 明书 (更 新) 摘要 29 要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价 , 在严格 控制 风险 、 充分 考 虑风险 补偿 收益 和市场 流动 性的 条件 下, 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。 本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资, 以降 低流 动性风险 。 6 、 股指 期货 投资 策略 本基金 以套 期保 值为 目的 ,参与 股指 期货 交易 。 本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组 合 风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 , 结合定 性和 定量 方法 , 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模, 以及 中国 证 监会的 相关 限定 和要 求, 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。 基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 , 运 用股 指 期货对 冲系 统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 , 如 大额 申购 赎回等 ; 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 , 以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。 基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 , 负责 股指 期 货 的投资管 理的相关 事项, 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 , 并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。 若相关 法律 法规 发生 变化 时, 基金 管理 人期 货投 资 管理遵 从其 最新 规定 , 以 符合上 述法 律法规 和监 管要 求的 变化 。 (四)投资决策依据 及程 序 1 、 决策 依据 以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有关 法律法 规 为决策依 据,并 以维护 基 金份额 持 有人利 益作 为最 高准 则。 2 、 决策 程序 (1 )投 资决 策委 员会 制定 整体投 资战 略。 (2 ) 研究部 根据自 身以 及 其他研究 机构 的研究 成果 ,构建股 票备 选库、 精选 库,对 拟 投资对 象进 行持 续跟 踪调 研,并 提供 个股 、债 券决 策支持 。 (3 ) 基金经 理根据 投资 决 策委员会 的投 资战略 ,设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投 资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 : 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ; 基金 合 同的投 资限 制和 比例限 制; 研究 员的 投资 建议; 基金 经理 的独 立判 断;绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。 (4 )投 资决 策委 员会 对基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ,并 形成 决策 纪要 。 (5 ) 根据 决策 纪要, 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 , 交由 交易 部 执 行 。 (6 )交 易部 按有 关交 易规 则执行 ,并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。 (7 ) 基金绩 效评估 岗及 风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估, 并向 投资决 策委 员 会提 交 综合评 估意 见和 改进 方案 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 30 (8 ) 风险控 制委员 会对 识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ,尤其 重 点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ; 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市 场风险 和流 动性 风险 。 ( 五)业绩比较基准 本基金 的业 绩比 较基 准为 :沪 深 300 指 数收 益率 ×70% +中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。 业绩比 较基 准选 择理 由: 沪深 300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指 数 是 由上海 和深 圳证 券市 场中 选取 300 只 A 股作 为样 本 编制而 成的 成份 股指 数。 其样本 覆盖 了 沪深市 场六 成左 右的 市值 , 具 有良 好的 市场 代表 性 。 本基金 选择 该指 数来 衡量 股票投 资部 分 的绩效 。 中证全债指数是中证指数 公司编制的综合反映银行 间债券市场和沪深交易所 债券市 场 的跨市 场债 券指 数 。 该 指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债 、 金融债 券及 企业 债券组 成 , 中 证指 数公 司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标 。 该 指 数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 , 能 更为 真实 地 反映债 券的 实 际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。 根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 , 设 定本 基金 的基准 为沪 深 300 指数 收 益率×70% +中证 全债 指数 收益 率×30% ,该 基准 能客 观衡 量本 基金的 投资 绩效 。 如果今 后法 律法 规发 生变 化, 或者 有更 权威 的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基 准 推 出, 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时 , 本 基金 管 理人协 商基 金托 管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 , 但 不需 要 召集基 金份 额 持有人 大会 。 ( 六)风险收益特征 本基金 为混 合型 基金 , 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种, 其预 期风 险和 预期 收 益水平 高于 货币型 基金 、 债券 型 基 金 , 低 于股 票型 基金 。 本 基 金如果 投资 港股 通标 的股 票, 需承 担汇 率 风险以 及境 外市 场的 风险 。 ( 七)投资限制 1 、 组合 限制 基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 : (1 )本基 金股 票投 资占 基 金资产 的比 例为 0-95% ( 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股 票的比 例占 基金 资产 的 0-95% , 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的 0-95% ) , 其中 投资于 大消 费主 题相 关证 券的比 例不 低于 非现 金基 金资产 的 80% ; (2 ) 本基金 每个交 易日 日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ,保 持不低 于 基金资 产净 值 5 % 的现 金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券;


招募说 明书 (更 新) 摘要 31 (3 ) 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ( 同一 家公 司 在境内 和香 港同 时上 市 的 A+H 股合 计计算 ) , 其市 值不 超过 基 金资产 净值 的 10 %; (4 )本 基金 管理 人管 理的 全部基 金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ,不 超过 该证 券的 10 %; (5 )本 基金 持有 的全 部权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3 %; (6 )本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证 的 10 %; (7 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 0.5 %; (8 ) 本基金 投资于 同一 原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例, 不得超 过基 金资产 净 值的 10 %; (9 )本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 %; (10 ) 本 基金 持有 的同 一( 指同一 信用 级别) 资 产支 持 证券的 比例 , 不得 超过 该 资产支 持 证券规 模 的 10 %; (11 ) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券, 不 得 超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的 10 %; (12 ) 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。 基 金持 有 资 产支持证券期间, 如果其 信用等级下降、不 再符合 投资标准,应在评 级报告 发布之日起 3 个月内 予以 全部 卖出 ; (13 ) 基金 财产 参与 股票 发行 申 购 , 本 基金 所申 报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 , 本 基 金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量; (14 ) 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值 的 40% ;债 券回 购最 长期 限为 1 年 ,债 券回 购到 期 后不得 展期 ; (15 ) 本基 金投 资流 通受 限证券 , 基金 管理 人应 事 先根据 中国 证监 会相 关规 定, 与基 金 托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 , 根据 比例 进 行投资 。 基金 管 理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度 , 防范流 动性 风险 、 法律 风 险和操 作风 险等 各种风 险; (16 ) 本基 金 投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% , 并且 不得超 过 基 金资产 净值 的 10% ; (17 ) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净 值 的 10% ; (18 ) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持有 的买 入期 货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 , 不 得 超过基 金资 产净 值 的 95% ; 其中, 有价 证券 指股 票 、 债券 ( 不含 到期 日在 一 年以内 的政 府债 券) 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 (不 含质押 式回 购) 等; (19 ) 本基 金在 任何 交易 日日终 , 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票 总


招募说 明书 (更 新) 摘要 32 市值 的 20% ; 本基 金管 理 人应当 按照 中国 金融 期货 交易所 要求 的内 容 、 格 式 与时限 向交 易所 报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ; (20 ) 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值, 合计 (轧 差计算 ) 应 当符合 基金 合同 关于 股票 投资比 例的 有关 约定 ; (21 ) 本基 金在 任何 交易 日内交 易 (不 包括 平仓 ) 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ; (22 ) 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的 140% ; (23 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 , 应 当根据 风险 管理 的原 则 , 并制定 严格 的授权管 理制度和 投资决 策流程。 基金管理 人运用 基金财产 投资证券 衍生品 种的具体 比例 , 应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。 本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 , 应 与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交 割 等 事宜另 行具 体协 商。 因证券 、 期 货市 场波 动、 上市公 司合 并、 基金 规模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使 基 金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的, 基金 管理 人应当 在 10 个 交易 日内 进 行调整 ,但 中 国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月内 使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同 的有关 约定 。 在上 述期 间 内, 本基 金的 投资 范围 、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定 。 基 金 托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 , 如适 用 于本基 金 , 则 本基 金投 资 不再受 相关 限制或 以变 更后 的规 定为 准,但 须提 前公 告, 不需 要经基 金份 额持 有人 大会 审议。 2 、 禁止 行为 为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动: (1 )承 销证 券; (2 )违 反规 定向 他人 贷款 或者提 供担 保; (3 )从 事承 担无 限责 任的 投资; (4 )买 卖其 他基 金份 额, 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ; (5 )向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资; (6 )从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动; (7 )法 律、 行政 法规 和国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。 基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者 与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券, 或者 从 事其他 重大 关 联交易 的 , 应 当符 合基 金 的投资 目标 和投 资策 略 , 遵循基 金份 额持 有人 利益 优先原 则 , 防 范


招募说 明书 (更 新) 摘要 33 利益冲 突 , 建 立健 全内 部 审批机 制和 评估 机制 , 按 照市场 公平 合理 价格 执行 。 相 关交 易必 须 事先得 到基 金托 管人 的同 意, 并按 法律 法规 予以 披 露。 重大 关联 交易 应提 交 基金管 理人 董事 会审议 , 并经 过三 分之 二 以上的 独立 董事 通过 。 基 金管理 人董 事会 应至 少每 半年对 关联 交易 事项进 行审 查。 如法律 法规 或监 管部 门取 消或变 更上 述禁 止性 规定 , 本 基金 可不 受上 述规 定 的限制 , 或 以变更 后的 规定 为准 ,但 须提前 公告 ,不 需要 经基 金份额 持有 人大 会审 议。 ( 八)基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法 1 、 不谋 求对 上市 公司 的控 股,不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理; 2 、 有利 于基 金资 产的 安全 与增值 ; 3 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ,保 护基金 份额 持有人 的 利益; 4 、基 金管理 人按照 国家 有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利, 保护基 金份 额持有 人 的利益 。 (九)基金的投资组 合报 告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重 大 遗 漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托管人中国建设银行 股份有限公司根据本基金 合同规定复核了本报告中 的财务 指 标、 净值 表现 和投 资组 合 报告等 内容 , 保证 复核 内 容不存 在虚 假记 载 、 误 导 性陈述 或者 重大 遗漏。 本投资 组 合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日( 未经审 计) 。 1. 报告期末基金资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 202,249,784.38 88.03 其中: 股票


202,249,784.38 88.03 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返 售金融 资产


- -


招募说 明书 (更 新) 摘要 34 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


25,513,697.72 11.11 8 其他资 产


1,982,209.86 0.86 9 合计





229,745,691.96 100.00 注: 权益 投资 中通 过沪 港 通交易 机制 投资 的港 股公 允价值 为 97,359,517.06 元, 占资 产净 值 比例45.62% 。 2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 67,196,625.54 31.49 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和 供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,686,555.10 3.60 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术 服 务业 7,639.62 0.00 J 金融业 - - K 房地产 业 29,999,447.06 14.06 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理 业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 104,890,267.32 49.15 2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合


招募说 明书 (更 新) 摘要 35 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 工业 8,432,016.38 3.95 非日常 生活 消费 品 15,171,359.64 7.11 医疗保 健 24,011,028.50 11.25 金融 14,837,752.02 6.95 信息技 术 13,469,250.48 6.31 公用事 业 21,438,110.04 10.05 合计 97,359,517.06 45.62 注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准(GICS) 。 3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 0371 北控水 务 集团


4,076,000 21,438,110.04 10.05 2 000002 万


科A 800,000 19,976,000.00 9.36 3 600498 烽火通 信 638,016 16,173,705.60 7.58 4 0570 中国中 药





4,000,000 15,622,560.00 7.32 5 1999 敏华控 股





2,493,600 15,171,359.64 7.11 6 600066 宇通客 车 500,000 10,985,000.00 5.15 7 601155 新城控 股 540,639 10,023,447.06 4.70 8 000063 中兴通 讯 400,000 9,496,000.00 4.45 9 000333 美的集 团 201,400 8,668,256.00 4.06 10 1055 中国南 方 航空股 份 1,472,000 8,432,016.38 3.95 4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。





7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细


招募说 明书 (更 新) 摘要 36 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明 10.1 本期国债期货投资政 策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 10.3 本期国债期货投资评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 11.投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名 证券的发行主体本期 没有 出现被监管部门立案 调查 ,或在报 告编制日前一年内受 到公 开谴责、处罚的情形 。 11.2 基金投资的前十名股 票没有超出基金合同 规定 的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 194,746.46 2 应收证 券清 算款 1,352,938.57 3 应收股 利 426,636.75 4 应收利 息 4,999.77 5 应收申 购款 2,888.31 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,982,209.86 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。 11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分


招募说 明书 (更 新) 摘要 37 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。


招募说 明书 (更 新) 摘要 38 八 、基 金的业 绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利 , 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09% 2017.1.1-2017.6.30 11.99% 0.64% 7.41% 0.40% 4.58% 0.24% 2016.9.29-2017.6.30 6.50% 0.63% 8.70% 0.45% -2.20% 0.18% 前海开 源沪 港深 大消 费主 题混 合C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较 基准收 益 率标准 差 ④ ①-③ ②-④ 2016.9.29-2016.12.31 -4.90% 0.60% 1.21% 0.51% -6.11% 0.09% 2017.1.1-2017.6.30 11.67% 0.63% 7.41% 0.40% 4.26% 0.23% 2016.9.29-2017.6.30 6.20% 0.63% 8.70% 0.45% -2.50% 0.18% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 沪 深300 指数 收益 率 ×70 % + 中证 全债 指数 收 益率 × 30% 。





招募说 明书 (更 新) 摘要 39 九 、基 金的费 用与 税收 (一)基金费用的种 类 1、基 金管 理人 的管 理费 ; 2、基 金托 管人 的托 管费 ; 3、销 售服 务费 ; 4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费; 6、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用; 8、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用; 10、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用; 11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 ( 二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式 1、基 金管 理人 的管 理费


本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 : H=E×1.50% ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 , 基金 管理 人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 2、基 金托 管人 的托 管费 本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 : H=E×0.25%÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 E 为前 一日 的基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 , 自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 , 基金 管理 人 无需再 出具 资金 划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、休 息日 等, 支付 日期 顺延。 3、基 金的 销售 服务 费 本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。 本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。


招募说 明书 (更 新) 摘要 40 销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 : H=E×0.10% ÷ 当年 天数 H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值 销售服 务费 率每 日计 提 , 按月支 付 。 由 基金 托管 人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务数 据, 自动 在月 初5 个工 作 日内 、 按 照指 定的 账户 路 径进行 资金 支付 , 基金 管 理人无 需再 出具 资金划 拨指 令 。 销 售服 务 费由登 记机 构代 收并 按照 相关合 同规 定支 付给 基金 销售机 构 。 若 遇 法定节 假日 、休 息日 等, 支付日 期顺 延。 上述 “ ( 一) 基金 费用 的 种类 ” 中 第 4-11 项费 用 , 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 , 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 ( 三)不列入基金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的 损失; 2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基 金管 理人 和基 金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率 和销售 服务 费率 等相 关费 率。 降低 基金 管理 费率 、 基金托 管费 率和 销售 服务 费率 , 无 须召 开 基金份 额持 有人 大会 。 基 金 管理人 必须 依照 有关 规定 于新的 费率 实施 日前 在指 定媒介 刊登 公 告。 ( 五)基金税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。





招募说 明书 (更 新) 摘要 41 十 、其 他应披 露事 项 (一)前 海开源基 金管理 有限公司 (以下简 称“本 公司” )的 从业人员 在前海 开源资 产 管理有限 公司(以 下简称 “前海开 源资管公 司”或 “子公司” )兼任 董事、监 事及领薪 情 况 如下: 本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长;


本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事;


本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事;


上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开 源资管 公司 兼任 职务 的情 况。 (二)2017 年3 月 29 日至 2017 年9 月29 日 披露 的公告 : 2017-09-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 调整旗 下部分基金 通过中 泰证券 定投申购起 点 金额的 公告 2017-09-26 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金主 要投资市场 节 假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告 2017-09-05 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 肯特瑞 财富为 代销机构及 开 通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告 2017-08-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万家财 富为代 销机构及开 通 转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-08-28 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年半 年度 报 告摘要 2017-08-28 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年半 年度 报 告 2017-08-23 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金于 香港交易所 休 市日暂 停申 购、 赎回 、定 投、转 换等 业务 的公 告 2017-08-07 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 中民财 富为代 销机构及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告 2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告 2017-07-21 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第2 季度 报告


招募说 明书 (更 新) 摘要 42 2017-07-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深基 金修 改基 金合 同的 公告 2017-07-06 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 凤凰金 信为代 销机构及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-07-03 前 海开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净 值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告 2017-07-01 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公 告 2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告 2017-06-29 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 挖财基 金为代 销机构及开 通 定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告 2017-06-27 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 济安财 富为代 销机构及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-05-25 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 中衍期 货为代 销机构及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-05-23 海开源 沪港深 大消费主题 精选灵 活配置 混合型证券 投资基 金主要 投资市场节 假 日暂停 申购 、赎 回、 转换 及定期 定额 投资 业务 的公 告 2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告 2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于广 发证 券费率 调整 的公 告 2017-05-12 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金招 募说明书( 更 新)摘 要(2017 年第 1 号) 2017-05-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 扬州国 信嘉利 为代销机构 及 开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告 2017-05-06 关于前 海开源 基金管理有 限公司 旗下沪 港深基金在 直销柜 台及电 子直销交易 系 统调整 转换 业务 金额 限制 的公告 2017-05-02 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金主 要投资市场 节 假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告 2017-04-22 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 交通银 行费率 优惠活动的 公 告 2017-04-21 前 海开 源沪 港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2017 年第1 季度 报告 2017-04-17 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 格上富 信为代 销机构及开 通


招募说 明书 (更 新) 摘要 43 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-04-12 前海开 源沪港 深大消费主 题精选 灵活配 置混合型证 券投资 基金主 要投资市场 节 假日暂 停申 购、 赎回 、转 换及定 期定 额投 资业 务的 公告 2017-04-11 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下部 分基金增加 万得投 顾为代 销机构及开 通 定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 2017-03-31 前海开 源基金 管理有限公 司关于 旗下基 金继续参与 中国工 商银行 申购费率优 惠 活动的 公告 2017-03-30 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2016 年年 度报 告 摘要 2017-03-30 前 海开源 沪港 深大消 费主 题精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金2016 年年 度 报 告


招募说 明书 (更 新) 摘要 44 十 一、 备查文 件 (一)备查文件包括 : 1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 沪 港深 大消费 主题 精选灵活 配置 混合型 证券 投资基 金 募集的 文件 2 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 》 3 、 《前 海开 源 沪 港深 大消 费主题 精选 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 》 4 、法 律意 见书 5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 7 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 (二)备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 : 1 、存 放地 点 : 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处;其 余 备查文 件存 放在 基金 管理 人处。 2 、查 阅方 式: 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅, 也可 按工 本费 购买 复印件 。





招募说 明书 (更 新) 摘要 45 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他 有关法 律法 规的 要求 , 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 , 对 本基金 的原 招募 说明书 进行 了更 新, 主要 更新的 内容 如下 : 1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。


3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。 4 、在“ 基金的 投资 ”部分 ,更新 了“ (十 )基 金的投 资组合 报告” 、 “ (十一 )基 金的业 绩”相 关信 息。


5 、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。 6 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。 7 、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ,披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。


8 、对 部分 表述 进行 了更 新 。 前海开源基金管理有 限公 司 二〇一七年 十一 月十一 日