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光大国企改革(001047)

光大保德信基金:关于部分基金新增工商银行股份有限公司为代销机构的公告查看PDF公告

光大保 德信基金管理有限 公司 
关于部 分基金新增工商银 行股份有限公司为 代销机构的公告 
 
 根据光大 保德信 基金管 理 有限公司 (以下 简称 “ 本基 金管理人 ” ) 与 工商银 行股 份有限公
司(以下 简称 “ 工商银 行 ” )签订的 代销协 议,工 商银 行将于 2017 年 11 月 13 日 开始代理 销售
本基金管 理人管 理的 光 大保 德信国企 改革主 题股票 型证 券投资基 金 ( 代码:001047 ) 、 光 大保德
信一带一 路战略 主题混 合型 证券投资 基金 (代码 :001463 ) , 同时 开通定 期定额 投资 及转换业 务
并参与其 申购( 含定期 定额 投资)费 率优惠 活动。 具体 的办理规 则请参 见 工商 银行 的相关规 定 。 
一、 定期定 额申购 业务


自 2017 年 11 月 13 日起,投资人可 通过工 商银行 办理 上述基金 的定期 定额投 资业 务。


基金定期 定额投 资业务 规则 如下: (一) 定期 定额业 务的含 义


开 放 式 基 金 定 期 定 额 申 购 业 务 是 指 投 资 者 可 通 过 基 金 销 售 机 构 提 交 申 请 , 约 定 每 期 申 购 时 间和申购 金额, 由销售 机构 于每期约 定申购 日在投 资者 指定资金 账户内 自动完 成扣 款和基金 申购 申请的一 种投资 方式。


(二) 定期 定额申 购业务 适用投资 者范围


符合上述 基金基 金合同 规定 的所有个 人投资 者和机 构投 资者。


(三) 办理 时间


“ 定期定 额申购 业务 ” 的办 理时间同 基金日 常交易 时间 。


(四) 办理 方式


1 、 申请办理 定期定 额申购 业务的投 资者须 拥有 本 基金 管理人 的 开放式 基金账 户, 具体开户 程序请遵 循销售 机构的 规定 ;


2 、 投资者 开立基 金账户 后 携带本人 有效身 份证件 和有 关凭证到 销售机 构申请 办理 上述基金 的定期定 额申购 业务, 具体 办理程序 请遵循 销售机 构的 有关规定 。


(五) 扣款 金额


基 金 投 资 者 可 与 销 售 机 构 约 定 每 期 固 定 扣 款 金 额 , 最 高 最 低 扣 款 金 额 都 需 遵 从 销 售 机 构 的 要求(工 商银行 要求投 资者 每期扣款 基金不 得低于 人民 币 100 元)。


(六) 扣款 日期


1 、 投资者应 遵循销 售机构 的规定并 与销售 机构约 定每 期固定扣 款日期 ; 2 、 如果 在约定的 扣款日前 投资者 开办定 期定 额申购业 务的申 请得到 成功 确认, 则首次 扣款日 为当期 , 否则 为下一 周期。


(七) 扣款 方式


1 、 销售机构 将按照 投资者 申请时所 约定的 每期固 定扣 款日和扣 款金额 进行自 动扣 款, 若遇 非基金开 放日则 顺延到 下一 基金开放 日;


2 、投资者须 指定一 个销售 机构认可 的资金 账户作 为每 期固定扣 款账户 ;


3 、 投资者 账户余 额不足 则 不扣款 , 请投 资者于 每期扣 款日前在 账户内 按约定 存足 资金, 以 保证业务 申请的 成功受 理;


4 、定期定额 申购业 务的具 体扣款规 则以投 资者与 销售 机构之间 的约定 为准。


(八) 申购 费率


目前本 基 金 管 理 人 上 述 基 金 的 申 购 业 务 采 取 “ 前端收费 ” 模 式 , 故 定 期 定 额 申 购 也 只 采 取 “前端收 费 ” 模 式,如 无另 行公告, 定期定 额申购 费 率 及计费方 式等同 于一般 的申 购业务。


(九) 交易 确认


每期实际 扣款日 与基金 申购 申请日为 同一日 ,以该 日( T 日) 的基金单位资 产净值 为基准计 算申购份 额, 申购份 额将在 T +1 工作日确认成 功后直 接计入投 资者的 基金账 户。 投资者可 自 T +2 工作日起查 询申购 成交 情况。


(十) 变更 与解约


如 果 投 资 者 想 变 更 每 期 扣 款 金 额 和 扣 款 日 期 , 可 提 出 变 更 申 请 ; 如 果 投 资 者 想 终 止 定 期 定 额申购业 务,可 提出解 除申 请,具体 办理程 序请遵 循销 售机构的 规定。


二、 费率优 惠情况


活动期间 , 投资人 通过工 商 银行办理 上述基 金的 定 期定 额 申购业 务 (以下 简称 “定 投” ) , 定投费率 按原费 率的 8 折优 惠, 但 折后费 率不低于 0.6% ; 如折后费 率低于 0.6%, 则按 0.6%执行; 若原申 购费率 等于 或低于 0.6% ,则按原费 率执行 。原 申购费 率为固 定费 用的, 按 原费用 执行。 投资者通 过工商 银行电 子银 行渠道办 理 申购 业务 享 受上 述费率优 惠政策 。 重要提示 : 费率 优惠活 动解 释权归工 商银行 所有, 有关 优惠活动 的具体 规定如 有变 化, 敬 请投资者 留意工 商银行 的有 关公告。 费 率优惠 活动期 间, 业务办理 的流程 以工商 银行 的规定为 准。 投资者欲 了解基 金产品 的详 细情况, 请仔细 阅读基 金的 基金合同 、招募 说 明书 等法 律文件。








三、基 金转 换业 务


自 2017 年 11 月 13 日起,投资人可 通过工商 银行 办理 上述基金 的基金 转换业 务。


(一)基 金转换 业务的 含义 指 基 金 份 额 持 有 人 按 照 基 金 合 同 和 本 基 金 管 理 人 有 效 公 告 规 定 的 条 件 , 申 请 将 其 持 有 本 基 金管理人 所管理 的、某 一基 金的基金 份额转 换为本 基金 管理人所 管理的 其他基 金份 额的行为 。 (二)基 金转换 业务适 用投 资者范围


已持有本 基金管 理人所 管理 的开放式 基金产 品的投 资者 。


( 三)基 金转换 受理时 间


投 资 者 可 在 基 金 开 放 日 申 请 办 理 基 金 转 换 业 务 , 具 体 办 理 时 间 与 基 金 申 购 、 赎 回 业 务 办 理 时间相同 。


( 四)基 金转换 费率 基 金 转 换 费 用 由 转 出 和 转 入 基 金 的 申 购 费 补 差 和 转 出 基 金 的 赎 回 费 两 部 分 构 成 , 具 体 收 取 情况视每 次转换 时两只 基金 的申购费 率和赎 回费率 的差 异情况而 定。 基 金转换 费用 由申请办 理该 项业务的 基金投 资者承 担。 具体公式 如下: 1 、转出金额 :


转出金额 =转出 基金份 额× 转出基金 当日基 金单位 资产 净值


2 、转换费用 :


如果转入 基金的 申购费 率≥ 转出基金 的申购 费率:


转换费用 =转出 金额× 转出 基金赎回 费率+ 转出金 额× (1 -转出基 金赎回 费率 ) ×转出基 金与转入 基金的 申购费 率差/ (1 +转出基金 与转入 基金 的申购费 率差)


如果转出 基金的 申购费 率> 转入基金 的申购 费率:


转换费用 =转出 金额× 转出 基金赎回 费率


各 基 金 在 转 换 过 程 中 转 出 金 额 对 应 的 转 出 基 金 或 转 入 基 金 申 购 费 用 为 固 定 费 用 时 , 则 该 基 金计算补 差费率 时的转 出基 金的原申 购费率 或转入 基金 的申购费 率视为 0 ; 基金在完 成转换 后不连 续计 算持有期 ;


转 出 基 金 与 转 入 基 金 的 申 购 费 率 差 为 基 金 转 换 当 日 转 出 金 额 对 应 得 转 出 基 金 和 转 入 基 金 的 申购费率 之差。


具体赎回 费费率 以及各 基金 申购费率 差请参 照相应 的基 金合同或 相关公 告。


3 、转入金额 与转入 份额:


转入金额 =转出 金额- 转换 费用


转入份额 =转入 金额÷ 转入 基金当日 基金单 位资产 净值 ( 五)基 金转换 规则


1 、 基金转换 只能在 同一销 售机构办 理, 且 该销售 机构 须同时代 理拟转 出基金 及拟 转入基金 的销售。


2 、 基金转换 采取 “ 未知价 ” 法, 即 以申请 受理当 日各 转出、 转 入基金 的单位 资产 净值为基 础进行计 算。


3 、基金转换遵循 “ 份 额 转 换 ” 的原则, 转 换 申 请 份 额 精 确 到 小 数 点 后 两 位 , 单 笔 转 换 申 请 份额不得 低于 100 份,当单 个交易账 户的基 金份额 余额 少于 100 份时,必须一 次性 申请转换 。 4 、 当日的基 金转换 申请可 以在当日 交易结 束时间 前撤 销, 在当 日的交 易时间 结束 后不得撤 销。


5 、 转换费用 中申购 补差费 实行外扣 法收取 , 基金 转换 费用由基 金持有 人承担 。 基 金转换的 注册登记 。


6 、 基 金 投 资 者 提 出 的 基 金 转 换 申 请, 在 当 日 交 易 时 间 结 束 前 可 以 撤 销 , 交 易 时 间 结 束 后 即 不得撤销 。


7 、基金份额 持有人 的基金 转换成功 后,基 金注册 登记 机构在 T +1 工作日 为基金 份额持有 人申请进 行确认 ,确认 成功 后为基金 持有人 办理相 关的 注册登记 手续。


8 、 本基金管 理人 可 在法律 法规允许 的范围 内, 对 上述 注册登记 办理时 间进行 调整 , 并按规 定予以公 告。 9 、本基金管 理人旗 下部分 开放式基 金之间 不能相 互转 换: 基金名称 基金代 码 基金转换 业务限 制条 件 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金(A 类) 000210 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信现金 宝货币 市场 基金(B 类) 000211 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金(A 类) 360019 A/B 类份额间不能互 转 光大保德 信添天 盈月度 理财 债券型证 券投资 基金(B 类) 360020 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金(A 类) 360008 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信增利 收益债 券型 证券投资 基金(C 类) 360009 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金(A 类) 360013 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信信用 添益债 券型 证券投资 基金(C 类) 360014 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金(A 类) 000489 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信岁末 红利纯 债债 券型证券 投资基 金(C 类) 000490 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 (A 类) 001464 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信鼎鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金 (C 类) 001823 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合 证券投 资基金(A 类) 001903 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信欣鑫 灵活配 置混 合 证券投 资基金(C 类) 001904 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合 证券投 资基金(A 类) 001939 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信睿鑫 灵活配 置混 合 证券投 资基金(C 类) 002075 光大保德 信铭鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 002773 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信铭鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 002774 光大保德 信永鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003105 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信永鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003106 光大保德 信安祺 债券型 证券 投资基金(A 类) 003107 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安祺 债券型 证券 投资基金(C 类) 003108 光大保德 信诚鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003115 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信诚鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003116 光大保德 信吉鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(A 类) 003117 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信吉鑫 灵活配 置混 合型证券 投资基 金(C 类) 003118 光大保德 信永利 纯债 债券 型证券投 资基金(A 类) 003195 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信永利 纯债 债券 型证券投 资基金(C 类) 003196 光大保德 信安诚 债券型 证券 投资基金(A 类) 003197 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安诚 债券型 证券 投资基金(C 类) 003198 光大保德 信尊尚 一年定 期开 放债券型 证券投 资基金(A 类) 001952 未开通转 换业务 光大保德 信尊尚 一年定 期开 放债券型 证券投 资基金(C 类) 001953 未开通转 换业务 光大保德 信安和 债券型 证券 投资基金(A 类) 003109 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信安和 债券型 证券 投资基金(C 类) 003110 光大保德 信中高 等级债 券型 证券投资 基金(A 类) 002405 A/C 类份额间不能互 转 光大保德 信中高 等级债 券型 证券投资 基金(C 类) 002406 光大保德 信耀钱 包货币 市场 基金(A 类) 001973 A/B 份额间不能转换 光大保德 信耀钱 包货币 市场 基金(B 类) 003481 ( 六)暂 停基金 转换的 情形 及处理


出现下列 情况之 一时, 基金 管理人可 以暂停 接受基 金持 有人的基 金转换 申请:


1 、不可抗力 的原因 导致基 金无法正 常运作 ;


2 、证券交 易 场 所 在 交 易 时 间 非 正 常 停 市 , 导 致 本 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ; 3 、 因市场剧 烈波动 或其它 原因而出 现连续 巨额赎 回, 本基金管 理人认 为有必 要暂 停接受该 基金份额 的转出 申请;


4 、 法律 、 法规 、 规 章规定 的其他情 形或其 他在《基金 合同》、 《招募 说明书 》 已 载明并获 中国证监 会批准 的特殊 情形 。


发 生 上 述 情 形 之 一 的 , 本 基 金 管 理 人 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 并 于 规 定 期 限 内 在 至 少 一 种 中国证监 会指定 媒体上 刊登 暂停公告 。重新 开放基 金转 换时,本 基金管 理人应 按规 定予以公 告 。





四、基金申购、赎 回等 下限调整


自 2017 年 11 月 13 日起, 投资者通 过工商 申购上 述基 金, 调整 首次最 低申购 金额 为 1 元, 最少 追加 申购金 额为 1 元 ; 最低赎回 份额 1 份, 账户 最 低持有份 额 1 份, 原 最低申 购金额 、 追加 申购金额 、 最 低 赎回 份额、 账户 最低 持有份 额 小于 或等 于前述下 限的 , 不再 调整。 前述代销 机构 可根据自 身的相 关规定 设定 旗下开放 式基金 的申购 金额 下限 (不 低于本 公告中 确定 的最低申 购金 额),投 资者在 办理申 购业 务时,需 遵循前 述代销 机构 的规定。 五 、 联系及 咨询方 式


欢 迎 广 大 投 资 者 咨 询 以 及 办 理 申 购 、 定 投 业 务 、 基 金 转 换 等 相 关 业 务 。 具 体 业 务 办 理 时 间 及流程参 照 工商 银行的 相关 规定。投 资者可 通过以 下途 径咨询详 情: 1 、中国工商 银行股 份有限 公司





客服电话:95588





网址:www.icbc.com.cn 2 、光大保德 信基金 管理有 限公司





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网址:www.epf.com.cn 风险提示 : 本基 金管理 人承 诺以诚实 信用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运用 基金资 产, 但不保证 基金 一定盈利, 也不保 证最低 收 益。 投资者 投资 本 基金管 理 人 旗下基 金时应 认真阅 读基 金的基金 合同 、 招募说明 书。 敬请投 资者留 意投资风 险。 投资人 应当充 分了解基 金定期 定额投 资和 零存整取 等储蓄方式的 区别 。 定期 定额投 资是引导 投资人 进行长 期投 资、 平 均投资 成本的 一种简 单易行的 投资 方式。 但 是定期 定额投 资并 不能规避 基金投 资所固 有的 风险, 不 能保证 投资人 获得 收益, 也 不是 替代储蓄 的等效 理财方 式。 特此公告 。 光大保德 信基金 管理有 限 公司


2017 年11 月 11 日