东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴新产业精选混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
— 东吴基金管理有限公司 2017 年 2 号
基金管 理人：东吴基金管 理有限公司
基金托 管人：中国建设银 行股份有限公司
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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【重要提 示】
本基金 根据 【2011 】年 【6 】月 【27 】日 中国 证券 监 督管理 委员 会 《关 于同 意 东吴新 产
业 精 选 股票 型 证券 投 资基金 募 集 的批 复 》 （证 监 许可【2011】【 1021】号 ） 的 核准 ， 进 行募
集。 本基 金的 基金 合同 于2011 年9 月 28 日正 式生 效。 本基 金于2015 年8 月7 日 更名 为东
吴新产 业精 选混 合型 证券 投资基 金。
本 摘 要根 据基 金合 同和 基金 招 募说 明书 编写 ，并 经中 国 证监 会核 准。 基金 合同 是 约定
基 金当 事人 之间 权利 、义务 的法 律文 件。 基金 投资人 自依 基金 合同 取得 基金份 额， 即成 为
基 金份 额持 有人 和本 基金合 同的 当事 人， 其持 有基金 份额 的行 为本 身即 表明其 对基 金合 同
的承认 和接 受 ， 并 按照 《 基金法 》 、 《运 作办 法》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定享 有权利 、 承担
义务。 基金 投资 人欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
基 金 的过 往业 绩并 不预 示其 未 来表 现。 基金 管理 人管 理 的其 他基 金的 业绩 并不 构 成新
基金业 绩表 现的 保证 。
基 金 管理 人依 照恪 尽职 守、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原 则 管理 和运 用基 金资 产， 但 不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。
投 资 有风 险， 投资 者在 进行 投 资决 策前 ，请 仔细 阅读 本 基金 的《 招募 说明 书》 及 《基
金合同 》 。
本招募 说明 书( 更新) 所载 内容截 止日 为 2017 年 9 月 28 日 ，有 关财 务数 据和 净值表 现
截止日 为2017 年6 月30 日。( 财务 数据 未经 审计)
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1. 名称： 东吴 基金 管理 有限 公司
2. 住所： 上海 市浦 东新 区源 深路 279 号(200135)
3. 办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号(200135)
4. 法定代 表人 ：王炯
5. 设立日 期：2004 年9 月2 日
6. 批准设 立机 关及 批准 设立 文号 ： 中 国证 券监 督管 理 委员会 证监 基金 字 【2004 】132
号
7. 组织形 式： 有限 责任 公司 （国内 合资 ） 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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8. 注册资 本：1 亿 元人 民币
9. 联系人 ： 贾 云鹏
10. 电话： （021 ）50509888
11. 传真： （021 ）50509884
12. 客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、021 －50509666
13. 公司网 址：www.scfund.com.cn
14. 股权结 构：
持股单 位 出资额(万元) 占总股 本比 例
东吴证 券股 份有 限公 司 7000 70%
上海兰 生（ 集团 ）有 限公 司 3000 30%
合计 10,000 100%
15 、简 要情 况介 绍：
公司实 行董 事会 领导 下的 总经理 负责 制， 公司 总经 理下设 投资 决策 、 风 险管 理、 产 品开 发、
专户投 资四 个专 门委 员会 ；公司 设有 固定 收益 部、 绝对收 益部 、权 益投 资部 、深圳 业务 总
部、 专户 业务 事业 部 、 研 究策划 部 、 集 中交 易室 、 机构业 务部 、 渠道 业务 部 、 金 融同 业部 、
营销管 理部 、苏 州分 公司 、产品 策略 部、 基金 事务 部、信 息技 术部 、财 务管 理部、 综合 管
理部、 合规 风控 部 共 18 个 部门 。
（二）主要人员情况
1、董 事会 成员
范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
陈 辉 峰先 生， 副董 事长 ，大 学 学历 ，高 级国 际商 务师 ， 中共 党员 。历 任上 海轻 工 国际
（ 集团 ）有 限公 司五 金分公 司总 经理 、上 海轻 工国际 发展 有限 公司 副总 经理、 上海 兰生 股
份 有限 公司 常务 副总 经理、 总经 理 、 上海 兰生 （集团 ）有 限公 司营 运管 理部总 经理 。现 任
上海东 浩兰 生国 际服 务贸 易（集 团） 有限 公司 投资 发展部 总经 理。
王 炯 先生 ，董 事， 硕士 研究 生 、经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州市 统计 局综 合平 衡 处科
员 ，东 吴证 券总 裁办 公室主 任、 机构 客户 部总 经理、 总裁 助理 ，东 吴基 金管理 有限 公司 常东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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务副总 经理 。现 任东 吴基 金管理 有限 公司 总经 理。
冯 恂 女士 ，董 事， 博士 研究 生 ，经 济师 ，中 共党 员。 历 任东 吴证 券研 究所 研究 员 ，国
联 证券 研究 所所 长、 总裁助 理兼 经管 总部 总经 理、副 总裁 ，东 吴证 券总 规划师 兼研 究所 所
长，现 任东 吴证 券股 份有 限公司 副总 裁、 总规 划师 兼资产 管理 总部 总经 理。
陈建国 先 生， 董事 ，硕 士研 究 生， 经济 师， 中共 党员 。 历任 昆山 市信 托投 资公 司 第二
证 券部 副经 理， 东吴 证券昆 山前 进中 路证 券营 业部副 总经 理、 福州 湖东 路证券 营业 部总 经
理、 昆 山分 公司 副总经 理 、 东吴 证券 经纪 管理总 部 副总经 理 （ 主持 工作） ， 现 任东吴 证券 人
力资源 部总 经理 。
倪 雪 梅女 士， 董事 ，大 学本 科 ，高 级会 计师 ，中 共党 员 。历 任浙 江省 嘉兴 市审 计 局工
交 审计 科科 员， 上海 上工会 计师 事务 所项 目经 理，上 海万 隆会 计师 事务 所有限 公司 高级 项
目 经理 、合 伙人 ，上 海市国 际展 览有 限公 司财 务部经 理。 现任 上海 东浩 兰生国 际贸 易服 务
有限公 司计 财部 副总 经理 。自2016 年12 月 28 日 起 在公司 第二 届董 事会 任职 。
贝 政 新先 生， 独立 董事 ，大 学 ，教 授， 博士 生导 师。 历 任苏 州大 学商 学院 财经 学 院讲
师、副 教授 。现 任苏 州大 学商学 院财 经学 院教 授。
袁 勇 志先 生， 独立 董事 ，教 授 ，博 士生 导师 。历 任苏 州 大学 管理 学院 教师 、苏 州 大学
人文社 科处 处长 、苏 州大 学党委 研究 生工 作部 部长 ，现任 苏州 大学 出版 社副 总编。
陈 如 奇先 生， 独立 董事 ，大 专 学历 ，中 共党 员， 高级 经 济师 。历 任新 疆人 民银 行 巴州
中 心支 行科 员， 新疆 农业银 行巴 州及 自治 区分 行科长 、处 长， 交通 银行 上海分 行处 长、 副
行长， 交通 银行 广州 分行 行长， 交通 银 行 香港 分行 总经理 等职 。
2、监 事会 成员
顾 锡 康先 生， 监事 会主 席， 硕 士学 位， 高级 工程 师、 经 济师 ，中 共党 员。 历任 苏 州电
子 计算 机厂 工程 师、 室主任 ，苏 州人 民银 行科 技科硬 件组 组长 ，苏 州证 券电脑 中心 经理 、
技 术总 监， 东吴 证券 技术总 监兼 信息 技术 总部 总经理 ，东 吴证 券股 份有 限公司 合规 总监 、
监事会 主席 。
王 菁 女士 ，监 事， 本科 学士 学 位， 会计 师， 中共 党员 。 历任 东吴 证券 经纪 分公 司 财务
经理、 东吴 证券 财务 部总 经理助 理、 副总 经理， 现任 东吴证 券股 份有 限公 司财 务部总 经 理 。
沈 清 韵， 员工 监事 ， 硕 士研 究 生 ， 中共 党员 。历 任普 华 永道 中天 会计 师事 务所 高 级 审
计 员， 东吴 基金 管理 有限公 司监 察稽 核部 副总 经理， 合规 风控 部总 经理 ，现任 东吴 基金 管
理有限 公司 合规 副总 监兼 合规风 控部 总经 理。
3、高 管人 员 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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范 力 先生 ，董 事长 ，硕 士， 高 级经 济师 ，中 共党 员。 历 任苏 州团 市委 常委 、办 公 室主
任 兼事 业部 部长 ，苏 州证券 公司 投资 部副 经理 、办公 室主 任、 人事 部总 经理； 东吴 证券 有
限 责任 公司 总裁 助理 、董事 会秘 书、 经纪 分公 司总经 理、 公司 副总 裁、 常务副 总裁 ；东 吴
证 券股 份有 限公 司党 委副书 记、 常务 副总 裁、 副董事 长。 现任 东吴 证券 股份有 限公 司党 委
书记、 董事 长、 总裁 。
王 炯 先生 ，总 经理 ，硕 士研 究 生、 经济 师， 中共 党员 。 历任 苏州 市统 计局 综合 平 衡处
科 员， 东吴 证券 总裁 办公室 主任 、机 构客 户部 总经理 、总 裁助 理， 东吴 基金管 理有 限公 司
常务副 总经 理。 现任 东吴 基金管 理有 限公 司总 经理 。
徐 军 女士 ，督 察长 ，大 学， 会 计师 、审 计师 ，中 共党 员 。历 任苏 州市 审计 局财 政 、金
融 审计 处科 员、 副处 长，东 吴证 券财 务部 总经 理，东 吴基 金管 理有 限公 司财务 负责 人、 公
司总裁 助理 等职 务， 现任 东吴基 金管 理有 限公 司督 察长。
吕 晖 先生 ，副 总经 理， 大专 ， 历任 苏州 商业 大厦 业务 员 ，苏 州证 券公 司交 易员 ， 苏州
证 券登 记公 司总 经理 助理， 东吴 证券 资产 管理 总部副 总经 理， 东吴 证券 吴江盛 泽西 环路 营
业 部、 吴江 中山 北路 营业部 总经 理， 东吴 基金 管理有 限公 司总 经理 助理 、运营 总监 等职 ，
现任东 吴基 金管 理有 限公 司副总 经理 。
4.基金 经理
现任基 金经 理：
戴斌 ， 博 士， 中国 人民 大 学金融 学毕 业 。 自 2007 年1 月 起加 入东 吴基 金管 理有限 公司
一 直从 事证 券投 资研 究工作 ，曾 任研 究部 宏观 经济、 金融 工程 研究 员， 产品策 划部 产品 设
计研究 员 ， 基 金经 理助 理 ， 现 任权 益投 资部 副总 经 理， 其中 自 2013 年12 月24 日 起担 任东
吴新产 业混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 ， 自2014 年12 月 12 日 起担 任东 吴价 值成长 双动 力
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ， 自2015 年7 月 1 日 起担任 东吴 新趋 势价 值线 灵活配 置混 合
型基金 基金 经理 ，自 2015 年 8 月 19 日 至 2017 年 7 月 29 日 担任 东吴 配置 优化 混合型 证 券
投资基 金基 金经 理 ， 其 中2015 年5 月27 日至 2017 年5 月6 日 担任 东吴 移动 互联灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。
历任基 金经 理：
任壮2011 年9 月28 日至2013 年 6 月 5 日
刘元 海2011 年10 月26 日至 2015 年5 月29 日
5.投资 决策 委员 会成 员
王炯
公司 总经 理； 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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杨庆定
固 定收 益部 总经 理；
刘元海
绝 对收 益部 总经 理；
戴斌
权益 投资 部副 总经 理；
王立立
权 益投 资部 副总 经理兼 研究 策划 部副 总经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二 、基 金托管 人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳 步增 长 。2016 年末 ， 本 集团 资产 总额20.96 万 亿元 ， 较 上年 增 加 2.61 万亿
元， 增 幅14.25% ， 其 中客 户 贷款总 额 11.76 万亿 元 ， 较 上年增 加 1.27 万亿 元 ， 增 幅 12.13% 。
负债总 额19.37 万亿 元 ， 较上年 增 加 2.47 万 亿元 ， 增幅 14.61% ， 其中 客户 存 款总 额 15.40
万亿元 ，较 上年 增 加 1.73 万亿元 ，增 幅12.69% 。
核 心 财务 指标 表现 良好 。积 极 消化 五次 降息 、利 率市 场 化等 因素 影响 ，本 集团 实 现净
利润2,323.89 亿元 ， 较上 年增 长1.53% 。 手 续费 及佣 金净收 入 1,185.09 亿元 ， 在营业 收入
中的占 比较 上年 提升0.83 个百分 点。 平均 资产 回报 率1.18% ， 加 权平 均净 资产 收益率15.44% ，东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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净利息 收益 率2.20% ，成 本收入 比 为27.49% ，资 本 充足 率 14.94% ，均 居同 业 领先水 平。
2016 年， 本集 团先 后获 得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣获 《 欧 洲货币 》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳消费 者银 行” 、 “2016 亚 太区最 佳流 动
性 管理 银行 ” ， 《机 构投 资者 》 “人民 币国 际化服 务钻石 奖 ” ， 《亚洲 银行 家》 “中国 最佳 大型
零售银 行奖 ” 及中 国银 行 业协会 “ 年度 最具 社会 责 任金融 机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银 行家 》
2016 年 “世 界银行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继续 位 列全 球第 2 ； 在美国 《财富 》
2016 年世界 500 强 排名 第22 位 。
中 国 建设 银行 总行 设资 产托 管 业务 部， 下设 综合 处、 基 金市 场处 、证 券保 险资 产 市场
处、理 财信 托股 权市 场处 、QFII 托 管处 、养 老金 托 管处、 清算 处、 核算 处、 跨境托 管运 营
处、监 督稽 核处 等 10 个职 能处室 ，在 上海 设有 投资 托管服 务上 海备 份中 心， 共有员 工 220
余人 。 自2007 年起 ， 托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内 部 控制审 计 ， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵 观 甫， 资产 托管 业务 部总 经 理， 曾先 后在 中国 建设 银 行郑 州市 分行 、总 行信 贷 部、
总 行信 贷二 部、 行长 办公室 工作 ，并 在中 国建 设银行 河北 省分 行营 业部 、总行 个人 银行 业
务 部、 总行 审计 部担 任领导 职务 ，长 期从 事信 贷业务 、个 人银 行业 务和 内部审 计等 工作 ，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
龚 毅 ，资 产托 管业 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中国 建设 银 行北 京市 分行 国际 部、 营 业部
并 担任 副行 长， 长期 从事信 贷业 务和 集团 客户 业务等 工作 ，具 有丰 富的 客户服 务和 业务 管
理经验 。
黄 秀 莲， 资产 托管 业 务 部副 总 经理 ，曾 就职 于中 国建 设 银行 总行 会计 部， 长期 从 事托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
原 玎 ，资 产托 管业 务部 副总 经 理， 曾就 职于 中国 建设 银 行总 行国 际业 务部 ，长 期 从事
海 外机 构及 海外 业务 管理、 境内 外汇 业务 管理 、国外 金融 机构 客户 营销 拓展等 工作 ，具 有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作 为 国内 首批 开办 证券 投资 基 金托 管业 务的 商业 银行 ， 中国 建设 银行 一直 秉持 “ 以客
户 为中 心” 的经 营理 念，不 断加 强风 险管 理和 内部控 制， 严格 履行 托管 人的各 项职 责， 切
实维护 资产 持有 人的 合法 权益， 为资 产委 托 人 提供 高质量 的托 管服 务。 经过 多年稳 步发 展 ，
中国建 设银 行托 管资 产规 模不断 扩大 ， 托 管业 务品 种不断 增加 ， 已 形成 包括 证券投 资基 金 、东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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社 保 基 金、 保 险资 金、 基本 养 老 个人 账 户、(R)QFII、(R)QDII 、企 业 年金 等 产品 在 内 的托
管业务 体系 ， 是目 前国 内 托管业 务品 种最 齐全 的商 业银行 之一 。 截至 2017 年 一季度 末 ， 中
国建设 银行 已托 管 719 只 证券投 资基 金。 中国 建设 银行专 业高 效的 托管 服务 能力和 业务 水
平， 赢得 了业 内的 高度 认 同。 中国 建设 银行 连续11 年获得 《 全球 托管 人》 、 《 财资》 、 《 环球
金 融 》 “中 国最 佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行 ” 、 “ 最佳托 管专 家 ——QFII” 等奖 项，
并在2016 年被 《环 球金 融 》评为 中国 市场 唯一 一家 “最佳 托管 银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作 为 基金 托管 人， 中国 建设 银 行严 格遵 守国 家有 关托 管 业务 的法 律法 规、 行业 监 管规
章 和本 行内 有关 管理 规定， 守法 经营 、规 范运 作、严 格监 察， 确保 业务 的稳健 运行 ，保 证
基 金财 产的 安全 完整 ，确保 有关 信息 的真 实、 准确、 完整 、及 时， 保护 基金份 额持 有人 的
合法权 益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中 国 建设 银行 设有 风险 与内 控 管理 委员 会， 负责 全行 风 险管 理与 内部 控制 工作 ， 对托
管 业务 风险 控制 工作 进行检 查指 导。 资产 托管 业务部 配备 了专 职内 控合 规人员 负责 托管 业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权 和能 力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资 产 托管 业务 部具 备系 统、 完 善的 制度 控制 体系 ，建 立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位
职责、 业务 操作 流程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ；
业务管 理严 格实 行复 核、 审核、 检 查制 度， 授 权工 作实行 集中 控制， 业务 印 章按规 程保 管、
存 放、 使用 ，账 户资 料严格 保 管 ，制 约机 制严 格有效 ；业 务操 作区 专门 设置， 封闭 管理 ，
实 施音 像监 控； 业务 信息由 专职 信息 披露 人负 责，防 止泄 密； 业务 实现 自动化 操作 ，防 止
人为事 故的 发生 ，技 术系 统完整 、独 立。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依 照 《基 金法 》及 其配 套法 规 和基 金合 同的 约定 ，监 督 所托 管基 金的 投资 运作 。 利用
自行开 发的 “ 新一 代托 管 应用监 督子 系统 ” ， 严格 按 照现行 法律 法规 以及 基金 合同规 定 ， 对
基 金管 理人 运作 基金 的投资 比例 、投 资范 围、 投资组 合等 情况 进行 监督 。在日 常为 基金 投
资 运作 所提 供的 基金 清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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（二） 监督 流程
1. 每 工作 日按 时通 过 新 一代 托 管应 用监 督 子 系统 ，对 各 基金 投资 运作 比例 控制 等 情况
进 行监 控， 如发 现投 资异常 情况 ，向 基金 管理 人进行 风险 提示 ，与 基金 管理人 进行 情况 核
实，督 促其 纠正 ， 如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。
2.收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等 内 容进行 核查 。
3. 根 据基 金投 资运 作监 督情 况 ，定 期编 写基 金投 资运 作 监督 报告 ，对 各基 金投 资 运作
的合法 合规 性和 投资 独立 性等方 面进 行评 价， 报送 中国证 监会 。
4. 通 过技 术或 非技 术手 段发 现 基金 涉嫌 违规 交易 ，电 话 或书 面要 求基 金管 理人 进 行解
释或举 证， 并及 时报 告中 国证监 会。
三 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1 、直销机构
（1） 东吴 基金 管理 有限 公 司直销 中心
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
直销电 话： （021 ）50509880
传真： （021 ）50509884
客户服 务电 话：400-821-0588 （ 免长 途话 费） 、 （021 ）50509666
网站：www.scfund.com.cn
（2） 网上 交易
个人投 资者 可以 通过 本公 司网上 交易 系统 办理 本基 金的开 户、 认购 等业 务， 具体交 易 细
则请参 阅本 公司 网站 公告 。
网上交 易网 址：www.scfund.com.cn
2、代销机构
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ） 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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法定代 表人 ：姜 建清
联系人 ：杨 菲
传真： （010 ）66105662
客服电 话：95588
公司网 址：www.icbc.com.cn
（2） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
联系人 ：刘 峰
电话： （010 ）85108226
传真： （010 ）85109219
客服电 话：95599
公司网 址：www.abchina.com
（3） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
联系人 ：张 静
传真： （010 ）66275654
客服电 话：95533
公司网 址：www.ccb.com
（4） 交通 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电 话：95559 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
11
公司网 址：www.bankcomm.com
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：傅 育宁
联系人 ：邓 炯鹏
电话：(0755)83198888
传真：(0755) 83195049
客服电 话：95555
公司网 址：www.cmbchina.com
（6） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：郭 伟
电话：010-65557048
传真：010-65550827
客服电 话：95558
公司网 址：http://bank.ecitic.com
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：董 文标
联系人 ：杨 成茜
电话：(010)57092619
传真：(010)57092611
客服电 话：95568
公司网 址：www.cmbc.com.cn
（8） 华夏 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ） 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号（100005 ）
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：李 慧
电话： （010 ）85238670
传真： （010 ）85238680
客户服 务电 话：95577
公司网 址：www.hxb.com..cn
（9） 平安 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南中 路 1099 号 平安 银行 大厦
法定代 表人 ：孙 建一
联系人 ：张 莉
电话：021-38637673
客服电 话：40066-99999（ 免长途 费）0755-961202
公司网 址：www.pingan.com
（10） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 宁波 市江 东区 中山东 路 294 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 宁波 银行 大楼
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话： （0574 ）89068340
传真： （0574 ）87050024
客服电 话：96528 ， 上海 地 区 962528
公司网 址：www.nbcb.com.cn
（11 ）温 州银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 温州 市车 站大 道华海 广 场 1 号楼
办公地 址： 温州 市车 站大 道 196 号
法定代 表人 ：邢 增福
联系人 ：林 波
电话：0577-88990082 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
13
传真：0577-88995217
客服电 话：0577-96699
公司网 址： www.wzbank.cn
（12） 烟台 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
办公地 址： 烟台 市芝 罘区 海港 路 25 号
法定代 表人 ：叶 文君
联系人 ：王 淑华
电话：0535-6699660
传真：0535-6699884
客服电 话：4008-311-777
公司网 址：www.yantaibank.net
（13） 江苏 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路 55 号
法定代 表人 ：夏 平
联系人 ：张 洪玮
电话：025-58587036
传真：025-58587038
客服热 线：96098,4008696098
公司网 址：www.jsbchina.cn
（14） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 东吴北 路 143 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路 728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：项 喻楠
电话：0512-69868389
传真：0512-69868370
客服热 线：96067
公司网 址：www.suzhoubank.com 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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（15） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层邮编 ：100088
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：尹 伶
联系电 话：010-66045529
客服电 话： 010-66045678
传真： 010-66045518
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：www.jjm.com.cn
（16） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 杨
电话：021-20835779
传真：021-20835885
客服热 线：400-920-0022
公司网 址：http://licaike.hexun.com/
（17） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路 7650 号 205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路 68 号 时 代金融 中 心 8 楼 801
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38600735
传真：021-38509777
客服热 线：400 －821 －5399
公司网 址：www.noah-fund.com
（18） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼 I 、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：张 玉静
电话：0755-33227953
传真：0755-82080798
客服热 线：4006-788-887
公司网 址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（19） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 26 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-54509953
客服热 线：400-1818-188
公司网 址：www.1234567.com.cn
（20） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大 厦 903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：张 茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服热 线：400-700-9665
公司网 址：www.ehowbuy.com
（21） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东 2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号 恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：张 裕 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服热 线：4000 766 123
公司网 址：www.fund123.cn
（22） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公司
代销机 构： 上海 长量 基金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：敖 玲
电话：021-58788678-8201
传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899
公司网 站： www.erichfund.com
（23） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 文二 西 路 1 号 元茂 大厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818 转 8565
传真：0571 —86800423
客服热 线：4008-773-772
公司网 址：www.5ifund.com
（24） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：徐 鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务中 心电 话：400-921-7755
（25） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
电话：0571-88337888
传真：0571-88337666
客服热 线：400-068-0058
公司网 址：www.jincheng-fund.com
（26） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服热 线：400-6099-200
公司网 址：www.yixinfund.com
（27） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉 盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：周 斌
联系人 ：祖 杰
电话：010-57756159
传真：010-57756199
客服热 线：4008980618
公司网 址：www.chtfund.com
（28） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
18
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层 1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服热 线：400-619-9059
公司网 址：http://www.fundzone.cn
（29） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心 D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：宋 志强
电话：131 2013 1908
传真：010-5817 0840
客服热 线：400-818-8866
公司网 址：www.gscaifu.com
（30） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：段 京璐
电话：+86(10)88312877
传真：+86(10)88312885
客服热 线：400-001-1566
公司网 址：http://www.yilucaifu.com
（31） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 ：赵 荣春 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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联系人 ：盛 海娟
电话：15311484311
传真：010-57569671
客服热 线：4008936885
公司网 址：www.qianjing.com
（32） 中经 北证 （北 京） 资产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
办公地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号 楼一 层
法定代 表人 ：徐 福星
联系人 ：李 美
电话：18810595051
传真： 010-68292964
客服热 线：400-600-0030
公司网 址：http://www.bzfunds.com/
（33） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心 1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系人 ：胡 璇
电话：0571-85267500
传真：0571-85269200
客服热 线：0571-86655920
公司网 址：www.codi121.com
（34） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：徐 亚丹
电话：021-51327185
传真：021-50710161 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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客服热 线：400-821-0203
（35） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ：陈 东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服热 线：4000-466-788
公司网 址：http://www.66zichan.com
（36） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
办公地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场 19 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999
传真：021-333323830
客服热 线：4008202819
公司网 址：http://www.chinapnr.com/
（37） 北京 微动 利 投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财 富中心 金融 商业 楼 341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
联系人 ：季 长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服热 线：400-819-6665
公司网 址：www.buyforyou.com.cn
（38） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长 兴镇路 潘园 公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上海 泰和 经 济发展 区） 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：俞 申莉
电话：021-65370077-209
传真：021-55085991
客服热 线：021-65370077
公司网 址：www.jiyufund.com.cn
（39） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 邮箱 ：NINGBOYU657@pingan.com.cn
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（40） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦 一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥 路 1386 号 文广 大厦 15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：朱 真卿
电话：18616752315
传真：021-22268089
客服热 线：021-22267943
公司网 址：http://www.dtfortune.com/
（41） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴区 宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址 ： 广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 1201-1203 室 （ 邮 编： 510308 ）
法定代 表人 ：肖 雯 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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联系人 ：吴 煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 邮箱 ：wuyuhao@yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
网址：http://www.yingmi.cn/
（42） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服热 线：400-684-0500
公司网 址：www.ifastps.com.cn
（43） 中信 期货 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：韩 钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（44） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161
传真：021-38670161
客户服 务热 线：95521
（45） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街 188 号
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：权 唐
电话： （010 ）65183880
传真： （010 ）65182261
客服电 话：400-8888-108
公司网 址：www.csc108.com
（46） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 16-26 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦 6 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 扬
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电 话：95536
公司网 址：www.guosen.com.cn
（47） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38 —45 层
法定代 表人 ：宫 少林
电话： （0755 ）82943666
传真： （0755 ）82943636
联系人 ：林 生迎 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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客服电 话：95565 、400-8888-111
公司网 址：www.newone.com.cn
（48） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场 5 、18 、19、36、38、39 、41 、42 、43、44 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话：020-87555888
传真：020-87555305
客服电 话：95575 或 致电 各地营 业网 点
公司网 址：www.gf.com.cn
（49） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 第 A 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：陈 忠
电话：010-60833722
传真：010-60833739
客服热 线：95558
公司网 址：www.cs.ecitic.com
（50） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：田 薇
电话：010-66568430
传真：010-66568536
客服电 话：4008-888-888
公司网 址：www.chinastock.com.cn
（51） 海通 证券 股份 有限 公司 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路 689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电 话：021-95553
公司网 址：www.htsec.com
（52） 申万 宏源 证券 有限 公司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities Co., Ltd.
注册资 本: 人 民币 330 亿元
注册地 址: 上 海市 徐汇 区长 乐路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编:200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或 4008895523
电话委 托：021-962505
国际互 联网 网址: www.swhysc.com
联系人 ：黄 莹
（53） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
联系人 ：李 良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电 话：95579 或 4008-888-999
公司网 址：www.95579.com
（54） 安信 证券 股份 有限 公司 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
26
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 35 层、28 层 A02
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦 1 栋 9 层
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755-82825551
传真：0755-82558305
客服电 话：400-800-1001
公司网 址：www.essence.com.cn
（55） 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
电话：023-63786633
传真：023-63786212
客服热 线：95355 、4008096096
公司网 址：www.swsc.com.cn
（56） 湘财 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路 63 号中 山国 际大 厦 12 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路 198 号标 志商务 中 心 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518
传真：021-68865680
客服电 话：400-888-1551
公司网 址：www.xcsc.com
（57） 万联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
办公地 址： 广东 省广 州市 天河区 珠江 东 路 11 号高 德 置地广 场 F 座 18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
27
联系人 ：王 鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热 线：4008888133
公司网 址：www.wlzq.com.cn
（58） 渤海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
办公地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：杜 庆平
联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861
传真：022-28451892
客服电 话：400-6515-988
公司网 址：www.bhzq.com
（59） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 228 号 华泰 证券 广场、 深圳 市福 田区 深南 大道 4011 号
港中旅 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962 （深 圳）
客服电 话：95597
公司网 址：www.htsc.com.cn
（60） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼第 20 层
法定代 表人 ：杨 宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
28
联系人 ：吴 忠超
客服电 话： 95548
公司网 址： www.citicssd.com
（61） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街 5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
客服电 话：0512-33396288
公司网 址：www.dwzq.com.cn
（62） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：唐 静
电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com
（63） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
客服电 话：4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
29
（64） 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
办公地 址： 广州 市珠 江西 路 5 号 广州 国际 金融 中心 主塔 19 、20 楼
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836999
传真：020-88836654
客服电 话：020-961303
公司网 址：www.gzs.com.cn
（65） 南京 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 大钟 亭 8 号
法定代 表人 ：张 华东
联系人 ：水 晨
电话：025-83367888
传真：025-83320066
客服电 话：400-828-5888
公司网 址： www.njzq.com.cn
（66） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
办公地 址： 上海 市四 川中 路 213 号久 事商 务大 厦 7 楼
法定代 表人 ：龚 德雄
联系人 ：许 曼华
联系电 话：021-53686888
客户服 务电 话：021-962518
传真：021-53686100 ，021-53686200
网址：www.962518.com
（67） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼
办公地 址： 无锡 市县 前东 街 8 号 6 楼、7 楼 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
30
法定代 表人 ：雷 建辉
联系人 ：徐 欣
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电 话：400 888 5288
公司网 址：www.glsc.com.cn
（68） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层（518048 ）
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：吴 琼
电话：0755 －22621866
传真：0755 －82400862
客服热 线：95511-8
公司网 址：www.PINGAN.com
（69） 华安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电 话：0551-96518 或者 4008096518
公司网 址：www.hazq.com
（70） 国海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广西 桂林 市辅 星路 13 号
办公地 址： 广西 南宁 市滨 湖路 46 号
法定代 表人 ：张 雅锋
联系人 ：牛 孟宇
电话：0755-83709350 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
31
传真：0755-83704850
客服热 线：95563
公司网 址：www.ghzq.com.cn
（71） 财富 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
办公地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段 80 号 顺天 国 际财富 中 心 26 层
法定代 表人 ：周 晖
联系人 ：郭 磊
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
客服电 话：0731-84403350
公司网 址： www.cfzq.com
（72） 东海 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号投 资广 场 18 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1928 号东 海证 券 大厦
法定代 表人 ：朱 科敏
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（73） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39F
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 200 号 中银 大 厦 39-40F
法定代 表人 ：许 刚
联系人 ：马 瑾
电话： （021 ）20328720
客户服 务电 话：4006208888
公司网 址：www.bocichina.com
（74） 恒泰 证券 股份 有限 公司 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
32
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 新华 东 街 111 号
办公地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市新 城区 东风 路 111 号
法定代 表人 ：鞠 瑾
电话：0471-4913998
传真：0471-4930707
联系人 ：常 向东
客服电 话：0471-4961259
公司网 址：www.cnht.com.cn
（75） 申万 宏源 （西 部） 证券有 限公 司
英文名 称：Shenwan Hongyuan Securities (Western) Co., Ltd.
注册地 址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （新 市区 ） 北 京 南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
办公地 址: 新 疆乌 鲁木 齐市 高新区 （ 新市 区 ） 北 京南 路 358 号 大成 国际 大厦 20 楼 2005 室 （ 邮
编:830002 ）
法定代 表人 ：许 建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人 ：李 巍
（76） 中泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
办公地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层
法定代 表人 ：李 玮
电话： （0531 ）68889155
传真： （0531 ）68889752
联系人 ：吴 阳
客服电 话：95538
公司网 址：www.qlzq.com.cn
（77） 金元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 海南 省海 口市 南宝 路 36 号证 券大 厦 4 层
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 4001 号 时代 金融 中心 17 层 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
33
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：马 贤清
电话： （0755 ）83025022
传真： （0755 ）83025625
客服电 话：4008-888-228
公司网 址：www.jyzq.com.cn
（78） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦 A 座 41 楼
法定代 表人 ：杜 航
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
客服电 话：400-8866-567
公司网 址：www.avicsec.com
（79） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 、8 层
办公地 址： 福州 市五 四 路 157 号 新天 地大 厦 7 层至 10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服电 话：0591 －96326 （ 福建省 外请 先 拨 0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（80） 上海 华信 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号环 球金 融中 心 9 楼
法定代 表人 ：罗 浩
联系人 ：倪 丹
电话：021-38784818
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
34
传真：021-68775878
客服热 线：68777877
公司网 址：www.cf-clsa.com
（81）五 矿 证券 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 荣超 经贸 中 心 47-49 层
法定代 表人 ：张 永衡
联系人 ：赖 君伟
电话：0755-23902400
传真：0755-82545500
客服热 线：40018-40028
公司网 址：www.wkzq.com.cn
（82） 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦 28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-64339000
注册资 本：16 亿元 人民 币
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
邮政编 码：200030
联系人 ：杨 莉娟
业务联 系电 话：021-54967202
传真电 话：021-54967293
华鑫证 券公 司网 站：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
（83） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层
01 、02 、03 、05 、11 、12、13、15、16、18、19、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深 圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
35
电话：0755-8202 3442
传真：0755-8202 6539
客服热 线：400 600 8008
公司网 址：www.china-invs.cn
（84） 九州 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 青海 省西 宁市 长江 路 53 号汇 通大 厦六 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路 新华 保险 大 厦 18 楼
法定代 表人 ：林 小明
联系人 ：聂 晗
电话：0755-33331188
传真：0755-33329815
客服热 线：4006543218
公司网 址：www.tyzq.com.cn
（85） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：刘 婧漪
电话：028-86690057
传真：028-86690126
客服热 线：95310
公司网 址：www.gjzq.com.cn
（86） 华宝 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 世纪 大 道 100 号 57 层
法定代 表人 ：陈 林
联系人 ：刘 闻川
电话：021-20515589
传真：021-20515593
客服电 话：4008209898
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
36
公司网 址：www.cnhbstock.com
（87） 长城 国瑞 证券 有限 公司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路 2 号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592-5161642
传真：0592-5161140
客服热 线：0592-5163588
公司网 址：www.xmzq.com.cn
（88） 爱建 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 23 楼
办公地 址： 上海 市南 京西 路 758 号 20-25 楼
法定代 表人 ：宫 龙云
联系人 ：戴 莉丽
电话：021-32229888-25122
传真：021-62878783
客服电 话：021-63340678
公司网 址：www.ajzq.com
3. 基金管理人可根据《基 金法》 、 《运作办法》 、 《销 售办法》和基金合同 等的 规定，选择其
他符合要求的机构代 理销 售本基金，并及时履 行公 告义务。
（二）注册登记机构 ：东 吴基金管理有限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区源深 路 279 号（200135 ）
法定代 表人 ：王炯
联系人 ： 贾 云鹏
电话：021-50509888
传真：021-50509884
客户服 务电 话：400-821-0588（免 长途 话费 ） 、021 －50509666
网站： www.scfund.com.cn 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：陆 奇
经办律 师： 黎明 、陆 奇
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 天衡 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 106 号 万达 广场 商务 楼 B 座（14 幢）20 楼
法定代 表人 ：余 瑞玉
经办注 册会 计师 ：谈 建忠 魏娜
电话：025-84711188
传真：025-84716883
四 、基 金的名 称
本基金 名称 ： 东 吴新 产业 精选 混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
本基金 类型 ： 混 合型 证券 投资基 金
六 、基 金的投 资目 标
本 基 金为 混合 型 基 金， 主要 投 资于 新兴 产业 相关 上市 公 司， 分享 中国 新兴 产业 成 长的
成果， 追求 超越 市场 的收 益。
七 、基 金的投 资范 围
本 基 金的 投资 范围 为具 有良 好 流动 性的 金融 工具 ，包 括 国内 依法 发行 上市 的股 票 （含
创 业板 、中 小板 及其 他经中 国证 监会 核准 上市 的股票 ） 、 债券 、货 币市 场工具 、权 证、 资
产 支持 证券 以及 法律 法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具， 但须符 合中 国证 监东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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会的相 关规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
本基金 为 混 合型 基金 ，投 资组合 中股 票 类 资产 投资 比例为 基金 资产 的 60%-95%，其 中，
投资于 新兴 产业 类上 市公 司股票 的比 例不 低于 股票 资产 的 80% ， 权 证投 资比 例 不高于 基金 资
产净值 的 3%， 固定 收益 类 资产 投 资比 例为 基金 资产 的 0-35% ，现 金或 到期 日 在一年 期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金依 托行 业研 究和 金融 工 程团 队， 采用 “自 上而 下 ”资 产配 置和 “自 下而 上 ”精
选 个股 相结 合的 投资 策略。 本基 金通 过对 宏观 经济和 市场 走势 进行 研判 ，结合 考虑 相关 类
别 资产 的收 益风 险特 征，采 用定 量与 定性 相结 合的方 法动 态的 调整 股票 、债券 、现 金等 大
类资产 的配 置。
1 、 资产配置策略
对 于 大类 资产 的配 置， 本基 金 主要 由投 资研 究团 队根 据 对宏 观经 济运 行态 势、 宏 观经
济 政策 变化 、证 券市 场运行 状况 、国 际市 场变 化情况 等因 素的 深入 研究 ，判断 证券 市场 的
发 展趋 势和 风险 收益 水平； 在各 大类 资产 投资 比例限 制前 提下 ，根 据大 类资产 风险 收益 分
析 结果 ，并 结合 本基 金风险 收益 目标 ，最 终确 定、调 整基 金资 产中 股票 、债券 和现 金的 配
置比例 。
2 、 选股策略
1 ） 新兴产业类上市公司 选股 策略
首 先按照 基金投 资范 围构建 基金初 选股票 池， 本基金 新兴产 业类上 市公 司投资 范围 包
括 “十 二五 ”规 划公 布的七 大战 略性 新兴 产业 类上市 公司 和未 列入 七大 战略性 新兴 产业 范
围的其 它新 兴产 业类 的上 市公司 ； 然后 ， 本 基金 采 用自上 而下 与自 下而 上相 结合的 选股 策
略，精 选其 中具 有成 长、 估值优 势和 竞争 优势 的上 市公司 股票 作为 投资 对象 。
A. 基金初选股票池构建
首先按 照两 大类 对新 兴产 业类上 市公 司进 行识 别， 分别为 战略 性七 大新 兴产 业类上 市 公
司和其 它新 兴产 业类 上市 公司， 形成 新兴 产业 类上 市公司 基金 初选 股票 池。
(1) 战略性七大新兴产业 初选 股票池构建 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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战 略 性新 兴产 业是 以重 大技 术 突破 和重 大发 展需 求为 基 础， 对经 济社 会全 局和 长 远发
展 具有 重大 引领 带动 作用， 知识 技术 密集 、物 质资源 消耗 少、 成长 潜力 大、综 合效 益好 的
产业。
根据2010 年10 月 18 日 发 布的 《中 共中 央关 于制 定 国民经 济和 社会 发展 第十 二个五 年
规 划的 建议 》中 战略 性新兴 产业 的排 序和 《决 定》中 对战 略性 七大 新兴 产业的 详细 说明 ，
本 基金 对战 略性 新兴 产业及 其细 分进 行了 以下 梳理， 并将 归属 于以 下细 分行业 的上 市公 司
纳入新 兴产 业类 上市 公司 基金初 选股 票池 。
图 1 战略性新兴产业细 分
资料来源：东吴基金
新一代信息技术 节能环保 新能源 生物 高端装备制造 新材料 新能源汽车
信息网络
基础设
备、新一
代移动通
信、下一
代互联网
核心设备
三网融
合、物联
网、云计
算
集成电
路、新型
显示、高
端软件和
服务器
数字虚
拟、文化
创意
高效节
能技术
装备及
产品
资源循
环利用
先进环
保技术
装备及
产品
废旧商
品回收
利用
煤炭清
洁利用
海水综
合利用
核能
太阳
能光
伏
风电
及设
备
智能
电网
生物
智能
生物技
术药物
新型疫
苗、诊
断试剂
化学药
物、现
代中药
生物医
学工程
生物育
种、生
物制造
海洋生
物
航空
装备
空间
基础
设施
卫星
及其
应用
轨道
交通
装备
海洋
工程
装备
智能
制造
装备
新型
功能
材料
先进
结构
材料
高性
能纤
维及
复合
材料
共性
基础
材料
动力
电池
驱动
电机
电子
控制
插电
式混
合动
力汽
车
纯电
动汽
车
燃料
电池
汽车
战略性新兴产业 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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(2) 其它新兴产业类上市 公司 初选股票池构建
本 基 金所 投 资的 未 列入 战略 性 新兴 产 业范 围 的新 产业 是 指， 以 一定 的 重要 技术 突 破 和
重 要发 展需 求为 基础 ，对经 济社 会发 展具 有重 要带动 作用 ，知 识技 术较 为密集 、物 质资 源
消耗较少、成长潜力 较大 、经济效益较好的产 业。
新兴产 业本 身是 一个 动态 更新的 概念 ， 本 基金 管理 人将持 续跟 踪新 科研 成果 、 新技 术 、
新 工艺 、新 商业 模式 、新目 标市 场和 相关 政策 的变化 所导 致的 最新 产业 形态和 相关 上市 公
司 的变 化。 一方 面， 将那些 运用 更先 进的 技术 和更新 商业 模式 等的 行业 纳入新 兴产 业的 投
资 范围 ；另 一方 面， 对于随 着原 有的 新技 术和 新商业 模式 等的 推广 而发 展的行 业， 如果 仍
然 具有 的较 高发 展速 度和利 润水 平， 也会 被纳 入到新 兴产 业的 范围 ；最 后，对 于随 着相 关
技 术成 熟， 商业 模式 普及， 行业 竞争 加剧 ，利 润增速 下降 等而 逐渐 进入 平稳运 行期 的原 新
兴产业 相关 行业 ，本 基金 将其剔 除出 新兴 产业 的投 资 范围 。
B ． 基金备选股票池的构 建
在 初 选股 票池 的基 础上 ，本 基 金管 理人 根据 成长 性 、 价 值性 指标 对上 市公 司进 行 进一
步 筛选 形成 基金 备选 股票池 ，再 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”， 精 选出 具有 竞
争优势 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池。
(1) 根据投资组合成长性 的定 量分析，形成基金备 选股 票池
① 成长性定量指标
本 基 金通 过定 性和 定量 相结 合 的方 法来 确定 描述 成长 性 的指 标， 定性 的方 法主 要 是研
究 国内 外主 要投 资机 构选择 的成 长性 定量 指标 ，结合 国内 的实 际情 况进 行归纳 总结 ，在 此
基 础上 ，运 用单 因素 分析， 对各 因素 在国 内市 场的效 果进 行分 析， 找出 最有效 的指 标。 以
下七个 指标 是本 基金 选取 的衡量 上市 公司 成长 性的 指标。
表1 ：成长模块衡量成长 性定量指标
EG 净利润 增长 率
REG 预期净 利润 增长 率
RG 营业收 入增 长率
ROE 净资产 收益 率
EROE 预期净 资产 收益 率 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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ROA 资产收 益率
NAV 净资产 增长 率
② 根据成长性综合分值 ，形 成基金备选股票池
按 照 以上 七个 成长 性定 量指 标 ，对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ，共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 成长 性指 标数据 ，取 各个 成
长性指 标的 数学 平均 值 ， 将 各项指 标按 等权 重加 权并 相加汇 总 ， 得 到个 股成 长性 综合分 值 。
成长性综合指标(GI)=
EG REG RG ROE EROE ROA NAV
EG w REG w RG w ROE w EROE w ROA w NAV w ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
EG
W
、
REG
W
、
RG
W
、
ROE
W
、
EROE
W
、
ROA
W
、
NAV
W
分 别代表 各个 指标的 权重， 在本
基金选 股时 ，以 上七 个指 标的权 重相 等。
得到股 票成 长性 指标(GI) 分值之 后， 对 GI 分值 进行 排序， 选择 前 80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ，其 余股 票剔 除， 形成基 金备 选股 票池 。
(2) 根据投资组合价值性 的定 量分析，形成基金备 选股 票池
在 上 述使 用价 值性 指标 筛选 出 的股 票后 ，对 这些 股票 进 行价 值评 估， 筛选 过程 的 计算
方 法和 步骤 同价 值性 指标一 样， 也是 分为 两个 部分： 分别 是确 定描 述价 值的定 量指 标和 计
算股票 价值 分值 。
① 价值性定量指标
同 成 长性 指标 研究 方法 一样 ， 本基 金仍 然通 过定 性和 定 量相 结合 的方 法来 确定 描 述价
值性的 指标 ，最 终， 以下 五个指 标是 本基 金选 取的 衡量上 市公 司价 值的 指标 。
表 2：价值模块衡量股票 价值定量指标
PE 市盈率
PB 市净率
PS 市销率
PCF 市现率
EV/EBITDA 企业价 值倍 数
② 根据价值性综合分值 ，形 成基金备选股票池
按 照 以上 五个 价值 性定 量指 标 ，对 初步 基金 股票 池中 股 票组 合的 过去 三年 ，共 三 十六
个 月的 历史 数据 进行 分析。 搜集 组合 中个 股过 去三十 六个 月的 价值 性指 标数据 ，取 各个 价
值性指 标的 数学 平均 值， 将各项 指标 按等 权重 加权 并相加 汇总 ， 得 到个 股价 值性综 合 分 值 。
价值性综合指标(VI)=
/
/
PE PB PS PCF EV EBITDA
PE w PB w PS w PCF w EV EBITDA w ? ? ? ? ? ? ? ? ?
注：
PE PB PS PCF EV/EBITDA
w w w w w 、 、 、 、
分别代 表各 个指 标的 权重， 在本 基金 选股 时， 以上
五个指 标的 权重 相等 。 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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得到股 票价 值性 指标(VI) 分值之 后， 对 VI 分 值进 行 排序， 选择 前80% 的 股票 进入下 一
步筛选 ，其 余股 票剔 除， 形成基 金备 选股 票池 。
(3) 东吴基金企业竞争优 势评 价体系
形成基 金备 选股 票池 之后 ，本基 金将 根据 “东 吴基 金企业 竞争 优势 评价 体系 ”，计 算
备选股 票池 中上 市公 司的 竞争优 势综 合分 值， 评价 新兴产 业上 市公 司的 投资 价值， 精选 出
竞争优 势综 合分 值排 名靠 前 50% 的上 市公 司股 票作 为 基金 股票 池 。
2 ） 非新兴产业类上市公 司选 股策略
非新兴 产业 类上 市公 司的 可投资 比例 占股 票资 产 的20%， 对于 这一 投资 比例 范 围内的 股
票池构 建适 用东 吴嘉 禾基 金的股 票池 。
2 、 股票池调整法则
原则上，本基金根据上市公司发布定期报告对股票池进行相应调整。在宏观经济环境 、
行 业基 本面 和市 场指 数发生 重大 变化 情况 下， 可进行 临时 调整 。同 时， 可根据 行业 研究 员
调 研情 况和 研究 成果 ，综合 考虑 上市 公司 的行 业趋势 、公 司基 本面 、估 值水平 等方 面的 情
况对本 基金 股票 池内 股票 进行个 别调 进或 调出 。
3 、 债券投资组合
本 基 金将 根据 利率 变化 的大 周 期、 市场 运行 的小 周期 和 中国 债券 市场 的扩 张特 征 ，制
定相应 的债 券投 资策 略， 以获取 利息 收益 为主 、资 本利得 为辅 。
1 ） 积极的 流动 性管 理
本基金 会紧 密关 注央 行对 于流动 性的 调节 以及 市场 的资金 松紧 ， 本基 金的 申 购/赎 回现
金 流情 况、 季节 性资 金流动 、日 历效 应等 ，建 立组合 流动 性管 理框 架， 实现对 基金 资产 的
结构化 管理 ，以 确保 基金 资产的 整体 变现 能力 。
2 ） 基于收 益率 预期 的期 限配 置和类 别配 置
在预期 基准 利率 下降 时， 适当增 加组 合久 期， 以较 多地获 得债 券价 格上 升带 来的收 益 ，
同 时获 得比 较高 的利 息收入 ；在 预期 基准 利率 上升时 ，缩 短组 合久 期， 以规避 债券 价格 下
降的风 险。
3 ） 基于收 益率 曲线 变形 的调 整策略
在 确 定组 合久 期的 情况 下， 预 期收 益曲 线的 变形 调整 债 券组 合的 基本 配置 。当 我 们预
期 收益 率 曲 线变 陡时 ，我们 将可 能采 用子 弹策 略；而 当预 期收 益率 曲线 变平时 ，我 们将 可东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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能 采用 杠铃 策略 ，总 体而言 ，就 是在 仔细 评估 收益曲 线变 形情 况下 ，分 别在子 弹组 合、 梯
式组合 和杠 铃组 合中 弹性 选择。
4 ） 基于相 对利 差分 析调 整信 用产品 配置
观 察 金融 债/ 国债 ，短 期融资 券/央 票的 相对 利差 调整组 合 的信 用产 品， 在稳 定的 信 用
产 品风 险情 况下 ，可 在利差 扩大 时， 适当 增加 信用产 品比 重； 在利 差缩 小时， 适当 减持 信
用产品 。
4 、 权证投资策略
本 基 金权 证投 资将 以价 值分 析 为基 础， 在采 用数 量化 模 型分 析其 合理 定价 的基 础 上，
把 握市 场的 短期 波动 ，进行 积极 操作 ，追 求在 风险可 控 的 前提 下实 现稳 健的超 额收 益。 具
体投资 方法 如下 ：
考 量 标的 股票 合理 价值 、标 的 股票 价格 、行 权价 格、 行 权时 间、 行权 方式 、股 价 历史
与预期 波动 率和 无风 险收 益率等 要素 ，估 计权 证合 理价值 。
根 据 权证 合理 价值 与其 市场 价 格间 的差 幅以 及权 证合 理 价值 对定 价参 数的 敏感 性 ，结
合标的 股票 合理 价值 考量 ，决策 买入 、持 有或 沽出 权证。
九 、业 绩比较 基准
基金业 绩比 较基 准= 75%* 中证新 兴产 业指 数 + 25%* 中国债 券综 合全 价指 数
本基金 股票 投资 比例 为 60%-95% ， 债 券投资 比 例为0-35% ， 现 金或 到期 日在 一 年期以 内
的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5%， 根据 相关 法 律法规 定义 ，本 基金 为 混 合型 基 金。 因
此， 本基 金总 体业 绩比 较 基准中 ， 股票 资产 业绩 比 较基准 给予 了 75% 的 权重 ， 而债券 资产 业
绩比较 基准 给予 了 25% 的 权重。 本基 金选 择中 证新 兴产业 指数 作为 股票 资产 业绩比 较基 准，
中 证新 兴产 业指 数由 中证指 数公 司正 式发 布， 是目前 市场 上唯 一一 支以 新兴产 业为 主题 并
横 跨跨 沪深 两市 的指 数，并 且 该 指数 采用 等权 重方式 加权 计算 ，综 合反 映沪深 市场 中新 兴
科 技和 新兴 产业 深度 融合的 战略 性新 兴产 业在 证券市 场的 发展 变化 。 因 此，本 基金 股票 资
产业绩 比较 基准 选择 中证 新兴产 业指 数。
十 、风 险收益 特征
本 基 金是 一只 进行 主动 投资 的 混合 型 基 金， 其风 险和 预 期收 益 高 于货 币市 场基 金 和债
券 型基 金， 低于 股票 型基金 ，在 证券 投资 基金 中属于 风险 较高 、预 期收 益也较 高的 基金 产东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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品。
十 一、 基金投 资组 合报告
东吴新 产业 精选 混合 型 证 券投资 基金( 以下 简称 “ 本 基金”) 基 金管 理人 的董 事 会及董 事
保证本 报告 所载 资料 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或重大 遗漏 。并 对其 内容 的真实 性、 准
确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 的托 管人 中国 建设 银行根 据本 基金 合同 规定 ，于 2017 年 7 月 14 日复 核了本 报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 。保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年 6 月 30 日（ 未经审 计） 。
1、报 告期 末 基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 78,811,393.35 94.19
其中： 股票
78,811,393.35 94.19
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产 支持 证券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
4,778,004.92 5.71
8 其他资 产
83,523.20 0.10
9 合计
83,672,921.47
100.00
1.1 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.1.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采 矿业 - -
C 制造业 52,518,304.17 63.34
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- - 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
17,288,731.00 20.85
J 金融业 - -
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 1,906,540.18 2.30
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 1,586,230.00 1.91
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,511,588.00 6.65
S 综合 - -
合计
78,811,393.35 95.05
1.1.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 股票 。
1.2 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投 明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 002456 欧菲光 445,395 8,092,827.15 9.76
2 002008 大族激 光 227,600 7,884,064.00 9.51
3 002050 三花智 控 394,800 6,443,136.00 7.77
4 300136 信维通 信 110,800 4,434,216.00 5.35
5 002174 游族网 络 134,900 4,284,424.00 5.17
6 300113 顺网科 技 148,300 3,989,270.00 4.81
7 300306 远方光 电 214,821 3,722,847.93 4.49
8 002460 赣锋锂 业 60,400 2,793,500.00 3.37
9 002475 立讯精 密 93,200 2,725,168.00 3.29
10 002273 水晶光 电 127,500 2,630,325.00 3.17
1.3 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持
证 券投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资
明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.7.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
1.7.2 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.7.3 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
1.8 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
1.8.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.8.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
1.8.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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1.9 投 资组 合报告 附注
1.9.1
本 基 金投 资的 前十 名证 券的 发 行主 体本 期未 出现 被监 管 部门 立案 调查 ，或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形 。
1.9.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
1.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 80,704.17
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,024.39
5 应收申 购款 1,794.64
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 83,523.20
1.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金的 业绩
本 基 金管 理人 承诺 以诚 实信 用 、勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用 基金 资产 。但 不保 证 基金
一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 。投资
者在作 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（1） 东吴新 产业 精选 基金 历史 时间段 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 比较
东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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时间
净值增长
率
①
净值增
长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
2011.09.28-2011.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2012.01.01-2012.12.31 -3.38% 1.32% -0.96% 1.11% -2.42% 0.21%
2013.01.01-2013.12.31 -5.30% 0.56% -10.99% 1.24% 5.69% -0.68%
2014.01.01-2014.12.31 28.35% 1.39% 23.89% 0.91% 4.46% 0.48%
2015.01.01-2015.12.31 60.31% 3.36% 27.52% 2.14% 32.79% 1.22%
2016.01.01-2016.12.31 -32.19% 2.08% -14.14% 1.30% -18.05% 0.78%
2017.01.01-2017.06.30 -6.01% 1.04% 3.45% 0.55% -9.46% 0.49%
2011.09.28-2017.06.30 59.60% 1.98% 41.71% 1.33% 17.89% 0.65%
注：基金业绩比较基准=75%* 中 证新兴产业指数 + 25%* 中国债 券综合全价指数，数据截止到 2017 年 6 月
30 日。
（2） 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计净 值增 长率 及其 与同期 业绩 基准 收益 率的 比较图
（2011年09月28 日至2017 年6 月30 日）
注：1.比较基准= 75%* 中证新 兴产业指数收益率 +25%* 中国 债券综合全价指数收益率。
2.本基金于2011 年 9 月 28 日 成立。
十 三、 基金转 换 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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基 金 管理 人可 以根 据相 关法 律 法规 以及 本基 金合 同的 规 定决 定开 办本 基金 与基 金 管理
人 管理 的、 且由 同一 注册登 记机 构办 理注 册登 记的其 他基 金之 间的 转换 业务， 基金 转换 可
以 收取 一定 的转 换费 ，相关 规则 由基 金管 理人 届时根 据相 关法 律法 规及 本基金 合同 的规 定
制定并 公告 ，并 提前 告知 基金托 管人 与相 关机 构。
1.基金 转换 业务 的适 用范 围
本 基 金已 开通 与本 基金 管理 人 旗下 基金 ： 东 吴嘉 禾优 势 精选 混合 型开 放式 证券 投 资基
金( 基金代 码：580001 ）、东吴价 值成长双动力混 合型证券 投资基金( 基金代码：580002）、
东吴行业轮 动混合型 证券 投资基金( 基金 代码：580003 ）、东吴 进取策略 灵活 配置混合型 开
放式证 券投 资基 金( 基 金代 码： 580005 ） 、 东 吴新 经济 混 合型证 券投 资基 金( 基 金代 码： 580006）、
东吴安享量 化灵活配 置混 合型证券投 资基金( 基金 代 码：580007 ）、 东吴中证 新兴产业指 数
证券投 资基 金( 基 金代 码： 585001 ） 、 东 吴优 信稳 健债 券 型证券 投资 基 金 A( 基金 代 码： 582001）、
东吴优 信稳 健债 券型 证券 投资基 金 C( 基 金代 码：582201 ） 、东 吴增 利债 券型 证券投 资基 金
A( 基 金代 码：582002 ） 、 东吴增 利债 券型 证券 投资 基金 C( 基 金代 码：582202 ）、东 吴货 币
市场证 券投 资基 金 A( 基金 代码： 583001 ） 、 东吴 货币 市 场证券 投资 基金 B( 基 金代 码： 583101）、
东吴配置优 化混合型 证券 投资基金( 基金 代码：582003 ）、东吴 内需增长 混合 型证券投资 基
金( 基金代 码：580009 ）、东吴阿 尔法灵活配置混 合型证券 投资基金( 基金代码：000531）、
东吴移 动互 联灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 A( 基 金 代码：001323 ） 、东 吴新 趋势价 值线 灵
活配置混合 型证券投 资基 金( 基金代码：001322 ）、 东吴国企改 革主题灵 活配 置混合型证 券
投 资 基 金( 基 金 代 码 ：002159 ） 、 东 吴 安 盈 量 化 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金( 基 金 代 码 ：
002270 ）、 东吴 鼎元 双债 债券型 证券 投资 基 金 A( 基 金代码 ：000958 ）、 东吴 鼎元双 债债 券
型证券 投资 基 金 C( 基金 代 码：000959 ） 、 东 吴安 鑫 量化灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金(基金
代码 ： 002561 ） 、 东 吴智 慧 医疗量 化策 略灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金( 基 金代 码： 002919）、
东吴增 鑫宝 货币 市场 基金 A( 基 金代 码：003588 ） 、 东吴增 鑫宝 货币 市场 基金 B( 基金 代码 ：
003589 ） 基金 管理 人今 后 发行的 开放 式基 金将 根据 具体情 况确 定是 否适 用于 基金转 换业 务，
并将另 行公 告。
2．开 通转 换的 销售 机构
投资者 可通 过基 金管 理人 的直销 渠道 和以 下代 销机 构办理 以上 基金 的基 金转 换业务 ：
中 国 工商 银行 股份 有限 公司 、 中国 农业 银行 股份 有限 公 司、 中国 建设 银行 股份 有 限公
司 、交 通银 行股 份有 限公司 、招 商银 行股 份有 限公司 、中 信银 行股 份有 限公司 、中 国民 生
银 行股 份有 限公 司、 中国邮 政储 蓄银 行有 限责 任公司 、华 夏银 行股 份有 限公司 、平 安银 行东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
50
股份有 限公 司、 宁波 银行 股份有 限公 司、 温州 银行 股份有 限公 司、 烟台 银行 股份有 限公 司、
江 苏银 行股 份有 限公 司、苏 州银 行股 份有 限公 司、天 相投 资顾 问有 限公 司、和 讯信 息科 技
有 限公 司、 诺亚 正行 （上海 ） 基 金销 售投 资顾 问有限 公司 、深 圳众 禄金 融控股 股份 有限 公
司 、上 海天 天基 金销 售有限 公司 、上 海好 买基 金销售 有限 公司 、蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售 有
限 公司 、上 海长 量基 金销售 投资 顾问 有限 公司 、浙江 同花 顺基 金销 售有 限公司 、浙 江金 观
诚 财富 管理 有限 公司 、宜信 普泽 投资 顾问 （北 京）有 限公 司、 北京 恒天 明泽基 金销 售有 限
公 司、 北京 汇成 基金 销售有 限公 司、 北京 晟视 天下投 资管 理有 限公 司、 一路财 富（ 北京 ）
信 息科 技有 限公 司、 北京钱 景基 金销 售有 限公 司、中 经北 证（ 北京 ）资 产管理 有限 公司 、
杭 州科 地瑞 富基 金销 售有限 公司 、上 海万 得基 金销售 有限 公司 、上 海联 泰资产 管 理 有限 公
司 、上 海汇 付金 融服 务有限 公司 、北 京微 动利 投资管 理有 限公 司、 上海 基煜基 金销 售有 限
公 司、 大泰 金石 投资 管理有 限公 司、 珠海 盈米 财富管 理有 限公 司、 奕丰 金融服 务（ 深圳 ）
有限公 司、 中信 期货 有限 公司、 国泰 君安 证券 股份 有限公 司、 中信 建投 证券 股份有 限公 司、
国 信证 券股 份有 限公 司、招 商证 券股 份有 限公 司、广 发证 券股 份有 限公 司、中 信证 券股 份
有限公 司、 中国 银河 证券 股份有 限公 司、 海通 证券 股份有 限公 司、 申万 宏源 证券有 限公 司、
长 江证 券股 份有 限公 司、安 信证 券股 份有 限公 司、西 南证 券股 份有 限公 司、万 联证 券股 份
有 限公 司、 渤海 证券 股份有 限公 司、 华泰 证券 股份有 限公 司、 中信 证券 （山东 ）有 限责 任
公 司、 东吴 证券 股份 有限公 司、 信达 证券 股份 有限公 司、 光大 证券 股份 有限公 司、 广州 证
券 股份 有限 公司 、南 京证券 有限 责任 公司 、上 海证券 有限 责任 公司 、国 联证券 股份 有限 公
司 、平 安证 券股 份有 限公司 、华 安证 券有 限责 任公司 、国 海证 券股 份有 限公司 、财 富证 券
有 限责 任公 司、 东海 证券股 份有 限公 司、 中银 国际证 券有 限责 任公 司、 恒泰证 券股 份有 限
公司、 申万 宏源 （西 部） 证 券有限 公司 、 中 泰证 券股 份有限 公司 、 金 元证 券股 份有限 公司 、
中 航证 券有 限公 司、 华福证 券有 限责 任公 司、 上海华 信证 券有 限责 任公 司、华 鑫证 券 有限
责任公 司、 中国 中投 证券 有限责 任公 司、 九州 证券 股份有 限公 司、 国金 证券 股份有 限公 司、
华宝证 券有 限责 任公 司、 长城国 瑞证 券有 限公 司、 爱建证 券有 限责 任公 司 。
根 据 业务 需要 ，本 基金 管理 人 还将 会选 择其 他销 售机 构 开办 此业 务并 将按 有关 规 定予
以公告 。
十 四、 基金费 用与 税收
(一)基金费用的种类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费； 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
51
3.基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。
( 二)上 述基 金费 用由 基金管 理人 在法 律规 定的 范围内 参照 公允 的市 场价 格确定 ，法 律
法规另有规定时从其 规定 。
(三)基金费用计提方法、 计提标准和支付方式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的1.5% 年 费率 计提 。 计 算方 法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 管理 费每 日计 提， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金管 理费 划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金财 产中 一次 性支 付给基 金管 理
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.25% 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基 金 托管 费每 日计 提， 按月 支 付。 由基 金管 理人 向基 金 托管 人发 送基 金托 管费 划 付指
令，经 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 5 个 工作 日 内从基 金 财 产中 一次 性支 付给基 金托 管
人，若 遇法 定节 假日 、休 息日， 支付 日期 顺延 。
3. 除 管理 费和 托管 费之 外的 基 金费 用， 由基 金托 管人 根 据其 他有 关法 规及 相应 协 议的
规定， 按费 用支 出金 额支 付，列 入或 摊入 当期 基金 费用。
(四)不列入基金费用的项 目 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
52
基 金 管理 人和 基金 托管 人因 未 履行 或未 完全 履行 义务 导 致的 费用 支出 或基 金财 产 的损
失 ，以 及处 理与 基金 运作无 关的 事项 发生 的费 用等不 列入 基金 费用 。 基金 合同 生效 前所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
( 五)基 金管 理人 和基 金托管 人可 根据 基金 发展 情况调 整基 金管 理费 率和 基金 托 管费 率 。
基金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
(六)与基金销售有关的费 用
1、本 基金 申购 费由 申购 人 承担， 用于 市场 推广 、销 售、登 记结 算等 各项 费用 。
2、具 体申 购费 率如 下：
申购金 额（ 含申 购费 ）
申购费 率
100万 元以 下 1.50%
100万 元以 上（ 含）-200 万 元以下 1.20%
200万 元以 上（ 含）-500 万 元以下 0.80%
500万 元以 上（ 含）
1000元/笔
3、赎 回费 随基 金持 有时 间 的增加 而递 减， 费率 如下 ：
持有时 间 赎回费 率
1 年以 内（ 含 1 年）
0.50%
1 年- 2 年（含 2 年）
0.25%
2 年以 上
0
注：1 年指365 天
4、 本基 金赎 回费 由赎 回人 承担， 在投 资者 赎回基 金 份额时 收取 。 其 中， 须 依 法扣除 所
收取赎 回费 总 额的25% 归入基 金 资产 ，其 余用 于支 付登 记 结算 费、 销售 手续 费等 各 项费 用。
5、 基金 管理 人可 以根 据 《 基金合 同》 的相 关约定 调 整费率 或收 费方 式， 基 金 管理人 最
迟应于 新的 费率 或收 费方 式实施 日 前 2 个工 作日 在 至少一 家指 定媒体 及 基金 管理人 网站 公
告 。
6、 基 金管 理人 可以 在不 违 背法律 法规 规定 及 《基 金 合同 》 约 定的 情形 下根 据 市场情 况
制 定基 金促 销计 划， 针对以 特定 交易 方式 （如 网上交 易、 电话 交易 等） 等进行 基金 交易 的
投 资者 定期 或不 定期 地开展 基金 促销 活动 。在 基金促 销活 动期 间， 按相 关监管 部门 要求 履
行相关 手续 后基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率和基 金赎 回费 率。
(七)基金税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
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十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募 说明 书依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《 公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》、 《证 券投 资基金 销售 管理 办法 》、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 。本基 金管 理人 对本 基金 原招募 说明 书进 行了 更新 。并根 据本 基
金管理 人在 本基 金合 同生 效后对 本基 金实 施的 投资 经营活 动进 行了 内容 补充 和更新 。主要
更新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 中， 对相 关内容 进行 了更 新。
2、 在“三 、基 金管 理人 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
3、 在“四 、基 金托 管人 ”中 ， 对相 关内 容进 行了 更新 。
4、 在“五 、相 关服 务机 构” 中，对 相关 内容 进行 了更 新。
5、 在“八 、基 金份 额的 申购 与赎回 ”中 ， 对 相关 内容 进行了 更新 。
6、 在“九 、基 金的 投资 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
7、 在“十 、基 金的 业绩 ”中 ，对相 关内 容进 行了 更新 。
8、 在“二 十二 、其 他应 披露 事项” 中， 更新 了其 他披 露事项:
（1）2017 年 04 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 公 司网 站 、 深交 所 （巨 潮
资讯网 ）等 媒体 上公 告了 《东吴 基金 管理 有限 公司 关于参 加广 发证 券股 份有 限公司 费率 优
惠的公 告》 ；
（2）2017 年 04 月 12 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增奕 丰金 融
服务（ 深圳 ）有 限公 司为 代销机 构并 推出 定期 定额 业务及 转换 业务 的公 告》 ；
（3）2017 年 04 月 12 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 奕丰 金融服 务（ 深
圳）有 限公 司费 率优 惠的 公告》 ；
（4）2017 年 04 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 基金 新增宜 信普 泽
投资顾 问（ 北京 ）有 限公 司为代 销机 构并 推出 定期 定额业 务及 转换 业务 的公 告》 ；
（5）2017 年 04 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 宜信 普泽投 资顾 问
（北京 ）有 限公 司费 率优 惠的公 告》 ；
（6）2017 年 04 月 24 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 旗下 部分 基金继 续参 加
交通银 行股 份有 限公 司手 机银行 渠道 基金 申购 及定 期定额 投资 手续 费率 优惠 的公告 》 ；
（7）2017 年 04 月 24 日 在 中国证 券报 、 上 海证 券报 、 证 券时报 、 公司 网站等 媒体上 公告 了东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
55
《东吴 新产 业精 选混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 1 季度报 告》 ；
（8）2017 年 05 月 11 日在 中国证 券报 、 上海 证券 报 、 证 券时 报、 公司 网站 等 媒体上 公告 了
《东吴 新产 业精 选混 合型 证券投 资基 金更 新招 募说 明书以 及摘 要》 ；
（9）2017 年 06 月 07 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证 券日 报 、 公司 网站、 深
交所（ 巨潮 资讯 网） 等媒 体上公 告了 《东 吴基 金管 理有限 公司 关于 参加 中泰 证券股 份有 限
公司费 率优 惠的 公告 》 ；
（10）2017 年 06 月 10 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 基金 参加 江苏银 行股 份有 限公 司基 金定投 及电 子
银行渠 道申 购费 率优 惠推 广活动 的公 告》 ；
（11 ）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （ 巨潮 资讯 网） 等 媒体上 公告 了 《东 吴基 金 管理有 限公 司管 理的基金 2017 年半 年度
资产净 值公 告》 ；
（12）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 交
通银行 股份 有限 公司 网上 银行基 金申 购手 续费 费率 优惠的 公告 》 ；
（13）2017 年 07 月 01 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参
加交通 银行 股份 有限 公司 手机银 行渠 道基 金申 购及 定期定 额投 资手 续费 率优 惠的公 告》 ；
（14）2017 年 07 月 14 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 参加 蚂
蚁（杭 州） 基金 销售 有限 公司费 率优 惠活 动的 公告 》 ；
（15）2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴新 产业 精选 混合 型证券 投资 基 金 2017 年第 2 季 度报 告》 ；
（16）2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下基 金新增 西南 证
券股份 有限 公司 为代 销机 构并推 出定 期定 额业 务及 转换业 务的 公告 》 ；
（17）2017 年 07 月 19 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加西 南证券 股份 有
限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（18）2017 年 07 月 31 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于参 加华 泰证券 股份 有
限公司 费率 优惠 的公 告》 ；
（19）2017 年 08 月 23 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、 证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨潮 资讯 网） 等媒 体 上公 告了 《东 吴基 金管 理 有限 公司 改聘 会计 师事 务 所公 告》 ； 东吴新产业精选混合型证券投资基金 招募说明书摘要
56
（20）2017 年 08 月 25 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 公司 网站 等媒体 上公 告
了《东 吴新 产业 精选 混合 型证券 投资 基 金 2017 年 半 年度报 告》 ；
（21）2017 年 09 月 26 日 在中国 证券 报、 上海 证券 报、证 券时 报、 证券 日报 、公司 网站 、
深交所 （巨 潮资 讯网 ）等 媒体上 公告 了《 东吴 基金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 继续 参
加平安 银行 股份 有限 公司 基金代 销业 务费 率优 惠活 动的公 告》 ；
十 六、 签署日 期
本基金 更新 招募 说明 书于2017年11 月11日 签署 。
东吴基 金管 理有 限公 司
二零一 七 年 十一 月十 一日
