易方达保证金收益货币市场基金
更新的招募说明书摘要
基 金 管理 人 ：易 方 达基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
二〇一 七 年 十一 月
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重要提示
本基金根据 2013 年1 月28 日中国证券 监督管理委员会 《关于核准 易方达保证金收益货
币市场基金 募集的批复》 （证监许可 【2013 】62 号） 和 2013 年 3 月18 日 《关于 易方达保证
金收益货币市场基金 募集时间安排的确认函》 （基金部函[2013]194 号） 的核准， 进行募集。
本基金的基金合同于 2013 年3 月29 日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同 及其他有关规定享有权利、 承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证
监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其 对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金为货币市场基金， 属证券投资基金中的较低风险收益品种。 投资者购买本货币市
场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构， 基金管理人不保证基金一定
盈利， 也不保证最低收益。 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分 考
虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整 体
政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险， 因金融市场利率的波动
而导致证券市场价格和收益率变动的利率风险或 负收益风险， 因债券和票据发行主体信用状
况恶化而可能产生的到期不能兑付的信用风险， 因本产品相关技术、 规则、 操作等创新性造
成基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 因内部控制存在缺陷或者人为因
素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 因达到当日累计申购份额上限或累计赎回份
额上限或单个账户当日累计申购上限造成申购或赎回申请失败的风险， 因发生特定情况收取
强制赎回费用的风险， 因本基金收益分配安排造成的再投资风险和收益支付时间风险， 因二
级市场交易费用、 交易价格而影响投资收益的风险， 因买卖基金份额所在证券公司未 开通代
收代付功能而延迟获取投资收益的风险、 因影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法确定
的基金资产净值偏离度达到一定程度而导致暂停申购， 或者暂停赎回并终止基金合同的风险
等等。 本基金预期风险和预期收益均低于股票基金、 混合基金及债券基金。 投资者在投资本
基金之前， 请仔细阅读 本基金的《 招募说明书 》和《基金 合同》 ，全面 认识本基金 的风险收
益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 谨 慎 做 出 投 资 决 策 。
基金不同于 银行储蓄与 债券，基金 投资者有可 能获得较高 的收益，也 有可能损失 本金 。
投资有风险， 投资者在进行投资 决策前， 请仔细阅读本基金的 《招募说明书》 及 《基金合同》 。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉
的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
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本招募 说明书已经本基金托管人复核。 除非另有说明， 本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 9 月29 日， 有关 财务数据截止日为 2017 年 6 月30 日 ， 净值表现截止日为 2017 年 6
月 30 日。 （ 本报告中财务数据未经审计）
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一 、基 金管理 人
（一 ）基金管理人基本情况
1 、基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市 天河区珠江新城 珠江东路 30 号广州银行大厦40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
设立日期：2001 年4 月17 日
注册资本：12,000 万元人 民币
联系人： 贺晋
联系电话：400 881 8088
批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2 、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二 ）主要人员情况
1 、董事、监 事及高级管理人员
詹余引先生， 工商管理博士， 董事长。 曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理；平安 证券有限责 任公司研究 咨询部副总 经理（主持 工作） 、国债 部副总经理 （主持工
作） 、资产管 理部副总经 理、总经理 ；中国平安 保险股份有 限公司投资 管理部副总 经理（主
持工作） ；全 国社会保障 基金理事会 投资部资产 配置处处长 、投资部副 主任、境外 投资部主
任、 投资部主任、 证券投资部主任。 现任易方达基金管理有限公司董事长； 易方达国际控 股
有限公司董事长。
刘晓艳女士， 经济学博士， 董事、 总裁。 曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、
基金经理， 基金投资理 财部副总经理、 基金资产管理部总经理； 易方达基金管理有限公司督
察员、 监察部总经理、 市场部总经理、 总裁助理、 公司副总裁、 常务副总裁。 现任易方达基
金管理有限公司总裁； 易方达资产管理 （香港） 有限公司董事长； 易方达国际控股有限公司
董事。
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秦力先生， 经济学博士， 董事。 曾任 广发证券投资银行部常务副总经理、 投资理财部总
经理、 资金营运部总经理、 规划管理部总经理、 投资自营部总经理、 公司总经理助理、 副 总
经理， 广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。 现任广发证券股份有限公司执行董事、
常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。
陈志辉先生， 管理学硕士， 董事。 曾 任美的集团税务总监、 安永会计师事务所广州分所
高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先生， 经济学、 工商管理 （国际） 硕士， 董事。 曾任工商银行江西省分行法律顾问
室科员； 工商银行珠海分行法律顾问室办事员、 营业部计划信贷部信贷员、 办公室行长室秘
书、 信贷管理部业务主办、 资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、 资产风险管理部副总
经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理； 招商银行总行法律事务部行员； 工商银行珠海
分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长； 工商银行广
东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶关分 行 行 长 、 党 委 书 记 。
现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生， 经济学硕士， 董事。 曾任 湖南证券发行部经理助理； 湘财证券投资银行总部
总经理助理； 财富证券投资银行总部副总经理； 五矿二十三冶建设集团副总经理、 党委委员；
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事； 新晟期货有限公司副董事长； 广东省广晟资产
经营有限公司总经理助理、资本运营部部长。现任东江环保股份有限公司董事长。
朱征夫先生，法学博士，独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所 金 融 房 地 产 部 主 任 ；
广东大陆律师事务所合伙人； 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东
方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士， 工商行政管理 博士， 独立董事。 曾任中科院研究生院讲师； 美国加州高温 橡
胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香 港 科 技 大 学 副 教 授 ；
中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生， 管理学博士 （会计学） ， 独立董事。 曾任邵阳市财会学校教师； 中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生， 经济学硕士， 监事会主席。 曾任交通银行广州分行江南西营业部经理； 广
东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理； 易方达基金管理有限公司市场拓展部
总经理、总裁助理、 市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生， 经济学硕士， 监事。 曾 任华南师范大学外语系党总支书记； 中国证监会广
州证管办处长； 广州市广永国有资产经营有限公司董事长； 广州股权交易中心有限公司董事
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长； 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长； 广州银行副董事长； 广州中盈 （三明） 基 金
管理有限公司董事长； 广州汽车集团股份有限公司独立董事。 现任广州金融控股集团有限公
司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管 理 有 限 公 司 董 事 长 ；
广金期货有限公司董事； 立根融资租赁有限公司董事长； 广州农村商业银行 股份有限公司董
事；广州股权投资行业协会法人代表。
廖智先生， 经济学硕士， 监事。 曾任 广东证券股份有限公司基金部主管； 易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源部副总经理、 市场部总经理、 互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生，工商管理硕士(MBA) ， 常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理； 广东证券公司发行上市部经理； 深圳证券业务部总经理、 基金部总经理； 易方达基金 管
理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁； 易方达 国际控股有限
公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生， 经济学博士， 副总裁。 曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、 交易部经理、 研发部经理、 证券总部研究部行业研究员； 易方达基金管理有限公司 市
场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、 南 京
分公司总经理、 成都分公司总经理、 上海分公司总经理、 总裁助理、 市场总监。 现任易方 达
基金管理有限公司副总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 副总裁。 曾 任君安证券有限公司营业
部职员； 深圳众大投资有限公司投 资部副总经理； 广发证券有限责任公司研究员； 易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部 总 经 理 、 总 裁 助 理 、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达 50 指数证 券投资基
金基金经理、 易方达深证 100 交易型开 放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公
司副总裁； 易方达资产管理有限公司董事； 易方达资产管理 （香港） 有 限公司董事、 人民币
合格境外投资者（RQFII ）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就 证券提供意见负责人
员（RO ）、 提供资产管理负责人员（RO）、RQFII/QFII 产品 投资决策委员会委员；中债资
信评估有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生， 工学硕士， 副总裁。 曾任易方达基金管理有限公司研究员、 投资管理部经
理、 基金投资部副总经理、 研究部副总经理、 研究部总经理、 基金投资部总经理、 公募基 金
投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、 易 方
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达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士， 经济学博士， 督察长。 曾 任广东省经济贸易委员会主任科员、 副处长； 易 方
达基金管理有 限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督
察长。
范岳先生，工商管理硕士(MBA) ，首 席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员； 深圳证券登记结算公司办公室经理、 国际部经理； 深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、 基金债券部副总监、 基金管理部总监。 现任易方达基金管理有限公司首席产
品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。
关秀霞女士， 财务硕士、 工商管理硕士， 首席国际业务官。 曾任中国银行 ( 香港) 分析
员；Daniel Dennis 高级 审计师；美 国道富银行 波士顿及亚 洲总部大中 华地区高级 副总 裁 、
董事总经理、 中国区行长、 亚洲区 （除日本外） 副总裁、 机构服务主管、 美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。
高松凡先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA ） ， 首席养老金业务官。 曾任 招商银行
总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任， 浦东发展银行总行企业年金部总经理， 长江养
老保险公司首席市场总监， 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。
2 、基金经理
石大怿先生， 经济学硕士。 曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员， 易方达基金
管理有限公司集中交易室债券交易员、 固定收益部基金经理助理。 现任易方达基金管理有限
公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理 （自 2012 年11 月26 日起任职 ） 、 易方
达双月利理财债券型证券投资基金基金经理（自 2013 年 1 月 15 日起任职） 、易方达 天天理
财货币市场基金基金经理 （自 2013 年 3 月4 日 起任职） 、 易 方达货币市场基金基金经理 （自
2013 年 4 月 22 日起任职） 、易方达保证金收益货币市场基金基金经理（自 2013 年 4 月 22
日起任职） 、 易 方达易理财货币市场基金基金经理（自 2013 年 10 月 24 日起任职） 、 易方达
财富快线货币市场基金基金经理（自 2014 年 6 月 17 日起任职） 、易方达 天天增利货币市场
基金基金经理 （自 2014 年 6 月25 日 起任职） 、 易方达龙宝货币市场基金基金经理 （自 2014
年9 月12 日 起任职） 、 易 方达现金增利货币市场基金基金经理 （自2015 年2 月5 日起 任职） 、
易方达天天发货币市场基金基金经理（自 2017 年 2 月 16 日起任职） 、易 方达掌柜季季盈理
财债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 6 月 15 日起任职） 、易方达 新鑫灵活配置混合
型证券投资基 金的基金经理助理。
梁莹女士， 经济学硕士、 金融学硕士。 曾任招商证券股份有限公司债券销售交易部交易
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员， 易方达基金管理有限公司固定收益交易员、 易方达保证金收益货币市场基金基金经理助
理。 现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理 （自 2014
年 9 月24 日 起任职） 、 易 方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理 （自 2014 年9 月24
日起任职） 、 易方达增金宝货币市场基金基金经理 （自 2015 年 1 月20 日 起任职） 、 易 方达 财
富快线货币市场基金基金经理（自 2015 年 3 月 17 日起任职） 、易方达天天增利货币市 场基
金基金经理（自 2015 年 3 月 17 日起任职） 、 易方达龙宝货币市场基金基金经理（自 2015
年3 月17 日 起任职） 、 易 方达现金增利货币市场基金基金经理 （自2015 年6 月19 日 起任职） 、
易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理（自 2017 年 7 月 11 日起任职） 、易方
达保证金收益货币市场基金基金经理 （自 2017 年 8 月8 日 起任职） 、 易 方达货币市场基金基
金经理助理、 易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、 易方达易理财货币市场基金基金
经理助理。
本基金历任基金经理情况：马喜德先生，管理时间为 2013 年 3 月 29 日至 2013 年 4 月
21 日 （根据 相关公告，2013 年4 月20 日至2013 年 4 月21 日 由王晓晨女士、 石大怿先生代
为 履 行 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金 的 基 金 经 理 职 责 ） ； 王 晓 晨 女 士 ， 管 理 时 间 为 2013
年 4 月22 日至 2014 年 11 月21 日。
3 、固定收益 投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括： 马骏先生、 王晓晨女士、 张清华先生、 袁 方
女士、胡剑先生。
马骏先生，同上。
王晓晨女士， 经济学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、 债券
交易主管、 固定收益总部总经理助理、 易方达货币市场基金基金经理、 易方达保证金收益货
币市场基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司固定收益基金投资部副总经理、 易方达
增强回报债券型证券投资基金基金经理、 易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理、
易方达中债 新综合债券 指数发起式 证券投资基 金（LOF）基金经理、易 方达保本一 号混合型
证券投资基金基金经理、 易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、 易方达纯债债券型
证券投资基金基金经理、 易方达中债 3-5 年期国债 指数证券投资基金基金经理、 易方达中债
7-10 年期国 开行债券指 数证券投资 基金基金经 理、易方达 恒益定期开 放债券型发 起式证 券
投资基金基金经理， 兼易方达资产管理 （香港） 有限公司基金经理、 就证券提供意见负责人
员（RO ） 、提 供资产管理负责人员（RO ） ，易方达 资产管理（香港）有限公司 RQFII/QFII 产
品投资决策委员会委员。
张清华先生， 物理学硕士。 曾任晨星资讯 （深圳） 有限公司数量分析师， 中信证券股 份
有限公司研究员， 易方达基金管理有限公司投资经理。 现任易方达基金管理有限公司固定收
益基金投资部总经理、 易方达 安心回报债券型证券投资基金基金经理、 易方达裕丰回报债券
型证券投资基金基金经理、 易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达新收
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益灵活配置 混合型证券 投资基金基 金经理、易 方达安心回 馈混合型证 券投资基金 基金经理 、
易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达裕祥回报债券型证券投资基金基
金经理、 易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达新鑫灵活配置混合型证
券投资基金基金经理、 易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达瑞景灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达裕鑫债券型证券投资基 金基金经理、 易方达丰和
债券型证券投资基金基金经理、 易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达
瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、易方达安盈回报混合型证券投资基金基金经理。
袁方女士， 工学硕士。 曾任中慧会计师事务所审计师、 资产评估师， 湘财证券有限责 任
公司投资经理， 泰康人寿保险公司投资经理， 天弘基金管理有限公司基金经理、 固定收益总
监， 泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、 执行总监， 易方达基金管理有限
公司固定收 益投资部总 经理助理、 固定收益总 部总 经理助 理、固定收 益机构投资 部总经理 。
现任易方达基金管理有限公司固定收益专户投资部总经理、投资经理。
胡剑先生， 经济学硕士。 曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、 基金经
理助理兼债券研究员、 固定收益研究部负责人、 固定收益总部总经理助理、 易方达中债新综
合债券指数发起式证券投资基金（LOF ）基金经 理、易方达纯债 1 年定期开放债券型证券投
资基金基金经理、 易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、 易方达纯债债券
型证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司固定收益研究部总经理、 易方达稳
健收益债券型证 券投资基金基金经理、 易方达信用债债券型证券投资基金基金经理、 易方达
裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、 易方达瑞财灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、 易方达裕景添利 6 个月定期开 放债券型证券投资基金基金经理、 易方达
高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、 易方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、 易
方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理 。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二、基 金托管 人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
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注册时间：1987年3 月30 日
注册资本：742.62亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电话：95559
三、相 关服务 机构
（一 ）基金份额销售机构
1 、申购、赎 回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 广发证 券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
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传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(4) 财达证 券
注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号 庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人：翟建强
联系人：马辉
联系电话：0311-66006342
客户服务电话：400-612-8888
传真：0311-66006414
网址：www.s10000.com
(5) 财富证 券
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
联系电话：0731-84403347
客户服务电话：95317
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
(6) 财通证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
联系电话：0571－87789160
客户服务电话：95336 、40086-96336
网址：www.ctsec.com
(7) 长城国 瑞证券
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲 富大厦十七楼
办公地址：厦门市深田路 46 号深田 国际大厦 20 楼
法定代表人：王勇
联系人：邱震
联系电话：0592-2079259
11
客户服务电话：400-0099-886
传真：0592-2079602
网址：www.gwgsc.com
(8) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
(9) 大通证 券
注册地 址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座- 大连期货 大厦
38 、39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
联系电话：0411-39991807
客户服务电话：4008-169-169
传真：0411-39673214
网址：www.daton.com.cn
(10) 大同证 券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(11) 德邦证 券
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼
12
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国 际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
联系电话：021-68761616
客户服务电话：400-8888-128
传真：021-68767880
网址：www.tebon.com.cn
(12) 第一创 业证券
注册 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
联系电话：0755-23838750
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(13) 东北证 券
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
(14) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(15) 东海证 券
13
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广 场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证 券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
联系电话：021-20333333
客户服务电话：95531 ；400-8888-588
传真：021-50498825
网址：www.longone.com.cn
(16) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(17) 东兴证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 B 座12-15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：王松
联系电话：010-66559159
客户服务电话：400-8888-993
传真：010-66555133
网址：www.dxzq.net
(18) 方正证 券
注册地址：湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座40F
法定代表人：高利
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
客户服务电话：95571
传真：010-68546792
14
网址：www.95571.cn
(19) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客户服务电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(20) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(21) 国都证 券
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：王少华
联系人：黄静
联系电话：010-84183389
客户服务电话：400-818-8118
开放式基金业务传真：010-84183311-3122
网址：www.guodu.com
(22) 国海证 券
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
联系电话：0755-83709350
15
客户服务电话：95563
传真：0755-83704850
网址：www.ghzq.com.cn
(23) 国金证 券
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话 028-86690057、028-86690058
客户服务电话：95310
传真：028-86690126
网址：www.gjzq.com.cn
(24) 国融证 券
注册地址：内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街一号 长安 兴融中心 4 号楼 2 层 国 融证券
法定代表人：张智河
联系人：董晶姗
联系电话：010-83991737
客户服务电话：400-660-9839
传真：010-66412537
网址：www.grzq.com
(25) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(26) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
16
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(27) 国元证 券
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省 合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：李蔡
开放式基金咨询电话：95578
开放式基金业务传真：0551-2272100
网址：www.gyzq.com.cn
(28) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(29) 恒泰证 券
注册地址： 内蒙古呼和 浩特市赛罕 区敕勒川大 街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18
楼
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座14F
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
传真：0471-4979545
客户服务电话：4001966188
公司网站：www.cnht.com.cn
(30) 红塔证 券
注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附1 号红 塔大厦 7-11 楼
17
法定代表人：况雨林
网址：www.hongtastock.com
(31) 华安证 券
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客户服务电话：95318
开放式基金业务传真：0551-65161672
网址：www.hazq.com
(32) 华宝证 券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(33) 华福证 券
注册地址：福州市五四路 157 号新 天地大厦 7 、8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号 招商银行大厦 18-19 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
联系电话：021-20655183
客户服务电话：0591-96326
传真：021-20655196
网址：www.hfzq.com.cn
(34) 华龙证 券
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财 富中心
法定代表人：李晓安
联系人：范坤
18
联系电话：0931-4890208
客户服务电话：95368 、400-689-8888
传真：0931-4890628
网址：www.hlzq.com
(35) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(36) 华鑫证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层 A01 、B01 （b ） 单元
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
联系电话：021-54967552
客户服务电话：021-32109999 ；029-68918888 ；4001099918
传真：021-54967293
网址：www.cfsc.com.cn
(37) 江海证 券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法定代表人：孙名扬
联系人：周俊
联系电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
(38) 金元证 券
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号 时代金融中心 17 层
19
法定代表人：王作义
联系人：马贤清
联系电话：0755-83025022
客户服务电话：400-8888-228
传真：0755-83025625
网址：www.jyzq.cn
(39) 开源证 券
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
联系电话：029-63387256
客户服务电话：400-860-8866
传真：029-88447611
网址：www.kysec.cn
(40) 民族证 券
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古 大观 A 座F40-43
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
客户服务电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(41) 南京证 券
注册地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客户服务电话：95386
传真：025-83369725
网址：www.njzq.com.cn
(42) 平安证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
20
联系人：石静武
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(43) 山西证 券
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(44) 上海证 券
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号 久事商务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
客户服务电话：021-962518
传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
(45) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
21
(46) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(47) 天风证 券
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保 利广场 A 座37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
传真：027-87618863
客户服务电话：4008005000、95391
公司网站：http://www.tfzq.com/
(48) 西南证 券
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
联系电话：023-63786633
客户服务电话：4008096096 或95355
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(49) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电话：95351
22
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(50) 新时代 证券
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
联系电话：010-83561146
客户服务电话：4006989898 或95399
网址：www.xsdzq.cn
(51) 信达证 券
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层（信达证 券）
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
客户服务电话：95321
传真：010-63080978
网址：www.cindasc.com
(52) 兴业证 券
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
联系电话：021-38565547
客户服务电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
(53) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888 或95551
23
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(54) 银泰证 券
注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银 行 18 楼
办公地址： 深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银 行 18 楼
法定代表人：黄冰
联系人：张祥
电话：0755-83709901
传真：0755-83703200
客户服务电话：0755-83710885
公司网站： http://www.ytzq.com
(55) 英大证 券
注册地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
联系电话：0755-83007159
客户服务电话：4000-188-688
传真：0755-83007038
网址：www.ydsc.com.cn
(56) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(57) 浙商证 券
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座6/7
法定代表人：吴承根
联系人：陈韵
24
联系电话：021-80108518
客户服务电话：95345
传真：021-80106010
网址：www.stocke.com.cn
(58) 中航证 券
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国 际金融大厦 A 座41 层
法定代表人：王宜四
联系人：刘小莹
联系电话：0755-83689020
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
(59) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(60) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
(61) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
25
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(62) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
传真：010-6083 6029
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(63) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 2001
办公地址：青 岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
(64) 中银国 际证券
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中 银大厦 39-40 层
法定代表人：宁敏
联系人：王炜哲
开放式基金咨询电话：400-620-8888
开放式基金业务传真：021-50372474
网址：www.bocichina.com
(65) 中原证 券
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
26
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳
李盼 盼
联系电话：0371-69099882
联系传真：0371-65585899
客户服务电话：95377
网址：www.ccnew.com
2 、二级市场 交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与本基金的二级市场交易。
（二 ）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人： 周明
联系人：严峰
电话：0755-25946013
传真：0755-25987122
（三 ）律师事务所和经办律师
律师事务所： 上海市通力律师事务所
地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人： 韩炯
电话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
经办律师： 吕红、安冬
联系人： 安冬
（四 ）会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、周祎
联系人：周祎
27
四 、基金的名称
易方达保证金收益货币市场基金
五 、基金的类型
本基金为 契约型开放式货币市场基金
六 、基金的投资目标
在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上， 力争获得高于业绩比较基准的投资回报。
七 、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括现金， 期限在一年以内 （含一年）
的银行存款、 债券回购、 中央银行票据、 同业存单， 剩余期限在 397 天以内 （含 397 天） 的
债券、 非金融企业债务融资工具、 资产支持证券， 以及法律法规或中国证监会、 中国人民 银
行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 。
如法律法规或监管机构以后对货币市场基金的投资范围与限制进行调整， 本基金将随之
调整。
八 、基金的投资策略
本基金利用定性分析和定量分析方法， 通过对短期金融工具的积极投资， 在有效控制投
资风险和保持高流动性的基础上，力争获得高于业 绩比较基准的投资回报。
1 、资产配置 策略
基金管理人根据市场情况和可投资品种的容量， 在严谨深入的研究分析基础上， 综合考
量市场资金面走向、 存款银行的信用资质、 信用债券的信用评级以及各类资产的收益率水平、
流动性特征等，确定各类资产的配置比例。
2 、杠杆投资 策略
本基金将对回购利率与短期债券收益率、 存款利率进行比较， 并在对资金面进行综合分
析的基础上，判断是否存在利差套利空间，以确定是否进行杠杆操作。
3 、银行存款 及 同业存单投资策略
本基金在向 交易对手银 行进行询价 的基础上， 选取利率报 价较高的银 行进行存款 投资 ，
在投资过程中注重对交易对手信用风险的评估和选择。 当银行存款投资具有较高投资价值时，
本基金存款投资比例上限最高可达 100%。
4 、债券回购 投资策略
28
首先， 基于对资金面走势的判断， 选择回购品种和期限。 若资产配置中有逆回购， 则 在
判断资金面趋于宽松的情况下， 优先进行相对较长期限逆回购配置； 反之， 则进行相对较短
期限逆回购操作。 若在组合进行杠杆操作时， 判断资金面趋于宽松， 则进行相对较短期限正
回购操作；反之，则进行相对较长期限正回购操作，锁定融资成本。
5 、利率品种 的投资策略
本基金对国债、 央行票据等利率品种的投资， 是在对国内、 国外经济趋势进行分析和预
测基础上， 运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化进行分析和预测，
深入分析利率品种的收益和风险， 并据此调整债券组合的平均久期。 在确定组合平均久期后，
本基金对债券的期限结构进行分析， 运用统计和数量分析技术， 选择合适的期限结构的配置
策略，在合理控制风险的前提下，综合考虑组合的流动性，决定投资品种。
6 、信用品种 的投资策略
基金管理人通过建立 “内部信用评级体系” 对市场公开发行的所有短期融资券、 中期票
据、 企业债、 公司债、 可分 离转债存债等信用品种进行研究和筛选， 形成信用债券投资备选
库。 在此基础上， 基金管理人结合本基金的投资与配置需要， 通过对到期收益率、 剩余期限、
流动性特征等进行分析比较，挑选适当的短期信用品种进行投资。
7 、其他金融 工具投资策略
本基金将密 切跟踪银行 承兑汇票、 商业承兑汇 票等商业票 据以及各种 衍生产品的 动向 ，
一旦监管机 构允许基金 参与此类金 融工具的投 资，本基金 将在届时相 应法律法规 的框架内 ，
根据对该金融工具的研究， 制定符合本基金投资目标的投资策略， 在充分考虑该投资品种风
险和收益特征的前提下，谨慎投资。
九 、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准： 中国人民银行公布的活期存款基准利率的税后收益率， 即活期存
款基准利率×（1 －利息 税税率） 。
十、基 金 的风 险收益 特征
本基金为货币市场基金， 是证券投资基金中的低风险品种。 本基金的风险和预期收益低
于股票型基金、混合型基金、债券型基金。
十一、 基金投 资组合 报告（ 未经审 计）
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国交通银行股份有限公司 根据本基金合同的规定， 复核了本报告的
29
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年4 月1 日至 2017 年6 月30 日。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
(%)
1 固定收益投资 317,020,216.13 73.38
其中：债券 317,020,216.13 73.38
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 92,000,228.00 21.30
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 22,091,482.69 5.11
4 其他资产 884,459.33 0.20
5 合计 431,996,386.15 100.00
2 、 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序号 项目 占基金资产净值的比例（% ）
1 报告期内债券回购融资余额 0.63
其中：买断式回购融资
-
序号
项目
金额
占基金资产净值的比例
（％）
2
报告期末债券回购融资余额 9,999,865.00 2.44
其中：买断式回购融资 - -
注 ： 上 表 中 报 告 期 内 债 券 回 购 融 资 余 额 占 基 金 资 产 净 值 的 比 例 为 报 告 期 内 每 个 交
易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明
在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3 、 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
(1) 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项目 天数
30
报告期末投资组合平均剩余期限 56
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 61
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 7
报告期内投资组合平均剩余期限超过120 天 情 况 说 明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120 天。
(2) 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基
金资产净值的比
例（% ）
各期限负债占基金资
产净值的比例（% ）
1 30天以内 32.69 5.01
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率债
- -
2 30天（含） —60天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率债
- -
3 60天（含） —90天 72.40 -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率债
- -
4 90天（含） —120 天 - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率债
- -
5 120 天（含） —397 天（含 ） - -
其中：剩余存续期超过397 天的浮
动利率债
- -
合计 105.09 5.01
4 、 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天情况说明
本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过240 天。
5 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
31
序号 债券品种 摊余成本（元）
占基金资产净值比例
(%)
1 国家债券 19,848,632.14 4.84
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,003,458.61 4.88
其中：政策性金融债 20,003,458.61 4.88
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 277,168,125.38 67.56
8 其他 - -
9 合计 317,020,216.13 77.28
10
剩余存续期超过 397 天 的浮动利
率债券
- -
6 、 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称
债券数量
（张）
摊余成本 （ 元）
占基金资产
净值比例
（% ）
1 111715170
17 民生银行
CD170
800,000 79,198,147.00 19.31
2 111717126
17 光大银行
CD126
800,000 79,190,888.53 19.30
3 111711236
17 平安银行
CD236
700,000 69,298,378.61 16.89
4 111708195
17 中信银行
CD195
300,000 29,678,336.85 7.23
5 150417 15 农发 17 200,000 20,003,458.61 4.88
6 179929 17 贴现国 债29 200,000 19,848,632.14 4.84
7 111709226
17 浦发银行
CD226
200,000 19,802,374.39 4.83
7 、 “ 影 子 定 价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项目 偏离情况
32
报告期内偏离度的绝对值在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次
报告期内偏离度的最高值 0.0992%
报告期内偏离度的最低值 -0.0049%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0165%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25% 情况说明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到 0.25% 的 情 况 。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5% 情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到 0.5% 的 情 况 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 名 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（1 ） 基 金 计 价 方 法 说 明
本基金目前投资工具的估值方法如下：
1 ） 基 金 持 有 的 债 券 （ 包 括 票 据 ） 购 买 时 采 用 实 际 支 付 价 款 （ 包 含 交 易 费 用 ） 确 定
初始成本，按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入，每日计提收益；
2 ） 基 金 持 有 的 回 购 以 成 本 列 示 ， 按 实 际 利 率 在 实 际 持 有 期 间 内 逐 日 计 提 利 息 ； 合
同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；
3 ） 基 金 持 有 的 银 行 存 款 以 本 金 列 示 ， 按 实 际 协 议 利 率 逐 日 计 提 利 息 。
如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管 理 人
可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。
如有新增事项，按国家最新规定估值。
（2 ）17 平 安 银 行 CD236 （代码：111711236 ） 为 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金
的前十大持仓证券。2017 年 3 月 29 日，中国银监会针对平安银行内控管理严重违反
审 慎 经 营 规 则 ； 非 真 实 转 让 信 贷 资 产 ； 销 售 对 公 非 保 本 理 财 产 品 出 具 回 购 承 诺 、 承 诺
保 本 ； 为 同 业 投 资 业 务 提 供 第 三 方 信 用 担 保 ； 未 严 格 审 查 贸 易 背 景 真 实 性 办 理 票 据 承
兑、贴现业务，处以人民币 1670 万 元 的 行 政 处 罚 。
17 民生银行 CD170（代码：111715170 ） 为 易 方 达 保 证 金 收 益 货 币 市 场 基 金 的 前 十
大持仓证券。2016 年 10 月 8 日，中国人民银行营业管理部对民生银行违反《征信业
管 理 条 例 》 相 关 规 定 处 以 人 民 币 40 万元的行政处罚。2017 年 3 月 29 日 ， 中 国 银 监 会
针对民生银行批量转让个人贷款、 安排回购条件以及未按规定进行信息披露； 违规转
让非不良贷款，处以人民币70 万 元 的 行 政 处 罚 。
本基金投资17 平安银行 CD236 、17 民生银行 CD170 的 投 资 决 策 程 序 符 合 公 司 投 资
33
制度的规定。
除 17 平 安 银 行 CD236 、17 民生银行 CD170 外 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主
体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚
的情形。
（3 ） 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 884,459.33
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 884,459.33
十二 、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在作出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2013 年 3 月 29 日，基金合同生效以来（截至 2017 年 6 月 30 日 ）
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1 、 易方达保证金收益货币A 类基金份额净值 收益率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值收益
率（1 ）
净值收益
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率
（3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
基 金 合 同 生 效
至2013 年12 月
31 日
2.6873% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.4170% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
4.0578% 0.0111% 0.3549% 0.0000% 3.7029% 0.0111%
34
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
3.1297% 0.0083% 0.3549% 0.0000% 2.7748% 0.0083%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月 31 日
2.6400% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.2842% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 6
月 30 日
1.6621% 0.0016% 0.1760% 0.0000% 1.4861% 0.0016%
基 金 合 同 生 效
至 2017 年 6 月
30 日
14.9865% 0.0069% 1.5118% 0.0000% 13.4747% 0.0069%
2 、易方达保 证金收益货币 B 类基金 份额净值 收益率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值收益
率（1 ）
净值收益
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
（1 ）- （3 ） （2 ）- （4 ）
基 金 合 同 生 效
至2013 年12 月
31 日
3.1580% 0.0015% 0.2703% 0.0000% 2.8877% 0.0015%
2014 年 1 月 1
日至 2014 年 12
月 31 日
4.6136% 0.0112% 0.3549% 0.0000% 4.2587% 0.0112%
2015 年 1 月 1
日至 2015 年 12
月 31 日
3.3901% 0.0084% 0.3549% 0.0000% 3.0352% 0.0084%
2016 年 1 月 1
日至 2016 年 12
月 31 日
2.8970% 0.0012% 0.3558% 0.0000% 2.5412% 0.0012%
2017 年 1 月 1
日至 2017 年 6
月 30 日
1.7884% 0.0016% 0.1760% 0.0000% 1.6124% 0.0016%
基 金 合 同 生 效
至 2017 年 6 月
16.8601% 0.0070% 1.5118% 0.0000% 15.3483% 0.0070%
35
30 日
十 三、费用概览
（一） 基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费；
3 、销售服务 费；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6 、基金上市 费及年费；
7 、基金托管 人办理清算、交割过程中相关的银行日内垫资费用；
8 、基金份额 持有人大会费用；
9 、基金的证 券交易费用；
10 、基金的 银行汇划费用；
11 、证券账 户开户费用、银行账户维护费用；
12 、银行对 本基金授信所产生的费用 ；
13 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二 ）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20% 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝E×0.20 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人和基金托管人核对
一致后， 由基金托管人 于次月前 3 个 工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇
法定节假日、公休假 或不可抗力等 ， 支付日期顺延。
2 、基金托管 人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.08% 的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝E×0.08 %÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 基金管理人和基金托管人核对
一致后，由基金托管人 于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、
公休日或不 可抗力等，支付日期顺延。
36
3 、销售服务 费
本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25% ；B 类基金 份额的销售服务费年费率
为 0 。 对于A 类份额升级为 B 类份额 或 B 类份额 降级为 A 类 份额， 基金年销售服务费自 份额
类别变化 后下一工作日起适用于新份额类别的费率。
销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×R ÷当 年天数
H 为该类基 金份额每日应计提的销售服务费
E 为该类基 金份额前一日的基金资产净值
R 为该类基金 份额适用的销售服务费年费率
销售服务费每日计提， 按月支付。 基金管理人和基金托管人核对一致后， 由基金托管人
于次月前 3 个工作日内从基金资产中划出， 经登记结算机构或基金管理人支付给各个基金销
售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、 促销活动
费、持有人服务费等。基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。
上述“一、基金费用的种类中第 4 －12 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三 ）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四 ）与基金销售有关的费用
本基金不收取申购费用和赎回费用。
（五 ）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、 基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率 。
调低基金管理费率、 基金托管费率、 基金销售服务费率等费率 ， 无须召开基金份额持有
人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告。
十 四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券 投资基金信息披露管理办
37
法》、 《货币市场基金监督管理办法》 、 《关 于实施＜货币市场基金 监 督 管 理 办
法＞有关问题的规定》 等有关法律法规及 《 易方达保证金收益货币市场基金 基金合同》 ， 结
合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2017 年5 月 13 日刊登 的本基金 更新的招
募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、在“三、 基金管理人”部分，更新了部分内容。
2 、在“四、 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构信息。
4 、 在 “十、 基金份额的申购、 赎回” 部分， 更新了 “7.申购、 赎回清单的内容与格式”
部分的内容。
6 、 在 “十一、 基金的投资” 部分， 补充了本基金 2017 年第 2 季度 投资组合报告的内容 。
7 、在“十二 、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
8 、在“二十 四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2017 年 11 月 11 日
