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金融行业(510650)

金融行业:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
上证 金 融 地产 交 易 型 开放 式 指 数 
发 起 式 证 券投 资 基 金 
招募说明书 (更新) 摘要 
 
2017 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1 
重要提示 
上证金 融地 产 交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 (以 下简 称 “ 本基 金 ”) 经中国 证
监会2012年9月13 日 证监 许 可[2012]1225 号文 核准 募集 。 本基 金基 金合 同于2013 年3月28 日正
式生效 。 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金 募集 的核 准, 并不 表明 其对 本 基金 的价 值和 收益 做出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
本基金 为发 起式 基金 , 在 基金募 集时 , 基 金管 理人 股东将 运用 其自有 资 金认 购本基 金的
金额不 低于1000 万元 , 认 购的基 金份 额持 有期 限不 低于三 年。 基金 管理 人股 东的认 购行 为并
不表明 其对 本基 金的 价值 和收益 作出 实质 性判 断或 保证, 也不 表明 投资 于本 基金没 有 风 险 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 , 同 时承 担相应 的投 资风险 。 本基 金 投资 中的 风险包 括 : 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险, 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险, 基金 管理人 在基 金管 理实 施过 程中产 生的 管理 风险 , 某 一基金 的特 定风
险等。 本基金 是 股票 基金 , 风险 和收 益高 于混 合基 金、 债 券基 金与 货币 市场 基金。 基金 主要
投资于 标的 指数 成份 股及 备选成 份股 , 在股票 基金 中属于 较高 风险 、 较 高收 益的产 品 。 投资
有风险 , 投资 者在投 资 本 基金 之 前 , 请 仔细阅 读 本 基金 的 招募 说明 书和 基金 合同 , 全 面认 识
基金的 风险 收益 特征 和产 品特性 , 并充 分考虑 自身 的风险 承受 能力 , 理 性判 断市场 , 谨慎 做
出投资 决策 。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写, 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利、 义务的 法律 文件 。 基 金投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 , 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人 , 其 持有 基金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受, 并按照 《基 金法》 、 《 运作 办法》 、 基金 合同及 其他有 关规定 享有 权利、 承担义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务,应 详细 查阅 基金 合同 。 
本招募说 明书 所载内 容截 止日为2017年9 月28 日 ,有 关财务数 据和 净值表 现数 据截止 日
为2017 年6 月30 日。 ( 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ) 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
2 
一、基金管理人 
( 一) 基金 管理 人概 况 
名称: 华夏 基金 管理 有限 公司 
住所: 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区 
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层 
设立日 期:1998 年 4 月 9 日 
法定代 表人 :杨 明辉 
联系人 :李彬 
客户服 务电 话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ,公 司股权 结构 如下 : 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证 券股 份有 限公 司 62.2% 
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10% 
合计 100% 
( 二) 主要 人员 情况 
1 、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况 
杨明辉 先生 : 董 事长 、党 委书记 ,中 信证 券股 份有 限公司 执行 董事 、总 经理 ,硕士 ,
高级经 济师 。 曾 任中 信证 券公司 董事 、 襄 理、 副 总 经理, 中信 控股 公司 董事 、 常务 副总 裁,
中国建 银投 资证 券有 限责 任公司 党委 副书 记、 执行 董事、 总裁 ,兼 任信 诚基 金管理 有限 公
司董事 长 、 证通股 份有限 公司董事 等。 
Barry Sean McInerney 先 生 : 董 事, 硕 士。 现 任 万信 投 资 公司 (Mackenzie Financial 
Corporation )总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。 
汤晓东 先生 : 董事 、 总 经 理 , 硕士 。 曾 任职 于摩 根 大通 、 荷 兰银 行、 苏格 兰 皇家银 行、
中国证 监会 等。 
杨冰先生 : 董事 ,硕 士。 现任 中 信证 券股 份有 限公 司 资产 管理 业务 行政 负责 人。曾 任
中信证 券股 份有 限公 司固 定收益 部交 易员 、资 产管 理业务 投资 经理 、资 产管 理业务 投资 主上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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管等。 
胡祖六 先生 :董 事, 博士 ,教授 。现 任春 华资 本集 团主席 。曾 任 国 际货 币基 金组织 高
级经济 学家 ,达 沃斯 世界 经济论 坛首 席经 济学 家, 高盛集 团大 中华 区主 席、 合伙人 、董 事
总经理 。 
葛小波 先生 : 董 事, 硕 士 。 中信 证券 党委 委员 、 董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。 
朱武祥 先生 :独 立董 事, 博士, 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、博 士
生导师 , 兼任 北京 建设 ( 香港上 市) 、 华 夏幸 福基 业 、 中 海油 海洋 工程 、 东 兴 证券 、 中 兴通
讯 等五 家上 市公 司独 立董 事。 
贾建平 先生 : 独 立董 事, 大学本 科, 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。
曾任职 于北 京工 艺品 进出 口公司 、 美国 纽约 中国 物 产有限 公司 ( 外派 工作 ) , 曾担任 中国 银
行信托 咨询 公司 副处 长、 处长, 中国 银行 卢森 堡公 司副总 经理 ,中 国银 行意 大利代 表处 首
席代表 ,中 银集 团投 资管 理公司 副董 事长 、总 经理 ,中国 银行 重组 上市 办公 室、董 事会 秘
书办公 室、 上市 办公 室总 经理, 中银 基金 管理 有限 公司董 事长 。 
谢德仁 先生 :独 立董 事, 博士, 教授 。现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、博 士
生导师 , 兼 任 中 华联 合人 寿保险 股份 有限 公司 、 博 彦科技 股份 有限 公司 (上 市 公司 ) 、 朗新
科技股 份有 限公 司独 立董 事,中 国会 计学 会第 八届 理事会 理事 ,中 国会 计学 会财务 成本 分
会第八 届理 事会 副会 长。 
张霄岭 先生 :副 总经 理, 博士。 现兼 任上 海高 级金 融学院 客座 教授 、清 华大 学五道 口
金融学 院特 聘教 授。 曾任 中国技 术进 出口 总公 司项 目经理 、美 国联 邦储 备委 员会( 华盛 顿
总部) 经济 学家 、摩 根士 丹利( 纽约 总部 )信 用衍 生品交 易模 型风 险主 管、 中国银 监会 银
行监管 三部 副主 任等 。 
刘义先 生: 副总 经理 ,硕 士。现 任华 夏基 金管 理有 限公司 党委 委员 曾任 中国 人民银 行
总行计 划资 金司 副主 任科 员、主 任科 员, 中国 农业 发展银 行总 行信 息电 脑部 信息综 合处 副
处长 ( 主持 工作) , 华 夏基 金管理 有限 公司 监事 、 党 办主任 、 养 老金 业务 总监 , 华夏 资本 管
理 有限 公司 执行 董事 、 总 经理等。 
阳琨先 生 : 副总 经理 、投 资总监 ,硕 士。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。曾任
中国对 外经 济贸 易信 托投 资 有限 公司 财务 部部 门经 理,宝 盈基 金 管 理有 限公 司 基金 经理 助
理,益 民基 金 管 理有 限公 司 投资 部部 门经 理 , 华夏 基金管 理有 限公 司股 票投 资部副 总经 理
等。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
4 
李一梅 女士 : 副总 经理 , 硕 士。 兼任 证通股 份有限 公 司董事 。 曾 任基 金营 销部 总经理 、
营销总 监、 市场 总监 , 上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司 执 行董 事、 总经 理等。 
周璇女 士: 督察 长, 硕士 。 现任 华夏 基金 管理 有限 公司纪 委书 记。 曾任 华夏 基金管 理
有限公 司总 经理 助理 ;曾 任职于 中国 证监 会、 北京 金融街 建设 开发 公司 。 
杨一夫 先生 : 监 事 长 ,硕 士。现 任鲍 尔太 平有 限公 司总裁 ,负 责总 部加 拿大 鲍尔公 司
在中国 的投 资活 动, 兼任 三川能 源开 发有 限公 司董 事、中 国投 资协 会常 务理 事。曾 任国 际
金融公 司( 世界 银行 组织 成员) 驻中 国的 首席 代表 ,华夏 基金 管理 有限 公司 董事等。 
史本良 先生 : 监事 , 硕士 , 注册会 计师 。 现任 中信 证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。 
杨维华 先生 : 监事 , 硕 士 。 现任 中信 证券股 份有 限 公司风 险管 理 部 B 角。 曾 任中信 证
券股份 有限 公司 风险 管理 部总监 等。 
宁晨新 先生 :监 事, 博士 ,高级 编辑 。现 任华 夏基 金管理 有限 公司 办公 室总 监 、董 事
会秘书 ( 兼) 。 曾任 中国 证 券报社 记者、 编辑、 办公 室 主任、 副 总编 辑, 中 国政 法 大学讲 师 。 
汪贵华 女士 :监 事, 博士 。现任 华夏 基金 管理 有限 公司党 委委 员。 曾任 财政 部科研 所
助理研 究员 、中 关村 证券 股份有 限公 司计 划资 金部 总经理 、华 夏基 金管 理有 限公司 财务 总
监等。 
李彬女 士: 监事 , 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理 、 信息 披露负 责
人 。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等。 
2 、本 基金 基金 经理 
徐猛先 生, 清华 大学 工学 硕 士。 曾 任财 富证 券助 理研 究 员, 原 中关 村证 券研 究员 等 。 2006
年2月加 入华夏 基金 管理有 限公司 ,曾任 数量投 资部 基金经 理助理 、上证 原材 料交易 型开放
式指数 发起 式证 券投 资基 金基金 经理 (2016 年1 月29 日至2016 年3月28 日 期间 ) 等, 现任 数量
投 资 部 总 监 ,上 证 金 融 地产 交 易 型 开 放式 指 数 发 起式 证 券 投 资 基金 基 金 经 理(2013 年4 月8
日 起 任 职) 、 华夏 沪 港 通 恒生 交 易 型 开 放式 指 数 证 券投 资 基 金 联 接基 金 基 金 经理 (2015 年3
月12 日 起 任 职) 、 华 夏 沪 港通 恒 生 交 易 型开 放 式 指 数证 券 投 资 基 金基 金 经 理 (2015 年3 月12
日起任 职) 、 恒 生交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 (2015 年12月21日 起任职 ) 、 恒生
交易型开 放式 指数证 券投 资基金联 接基 金基金 经理 (2015 年12月21日起 任职) 、中小企 业板
交易型 开放 式指 数基 金基 金经理 (2016 年12 月1 日起 任职) 、 华夏 上证50交 易型 开放式 指数 证
券投资 基金 联接 基金 基金 经理(2016 年12 月1 日起 任 职) 。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
5 
历任基 金经 理:2013 年3 月28日至2017 年2 月10 日期 间 ,王路 先生 任基 金经 理。 
3 、本 公司 量化 投资 决策 委 员会 
主任: 张弘 弢先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事总 经理, 基金 经理 。 
成员: 汤晓 东先 生, 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。 
徐猛先 生, 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ,基金 经理 。 
宋洋女 士, 华夏 基金 管理 有限公 司数 量投 资部 总监 ,基金 经理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 “中 国建 设银行 ” ) 
住所: 北京 市西 城区 金融 大街25 号 
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼 
法定代 表人 :田 国立 
成立时 间:2004 年9 月17 日 
组织形 式: 股份 有限 公司 
注册资 本: 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间: 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 :田 青 
联系电 话:010-67595096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ,是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ,
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939),于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2017年6月 末, 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 , 较 上 年末增 加7,283.62 亿 元, 增 幅3.47% 。
上 半 年 , 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 , 较上 年同 期 增 长1.30% ; 净利 润较 上 年 同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元, 盈利水 平实 现平 稳增 长。 
2016 年,本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
6 
“2016 中国最 佳银行 ” , 《 环球金融 》 “2016 中 国最佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” , 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” , 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中,以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ;在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 , 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ,在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心,共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起, 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 , 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。 
2 、主 要人 员情 况 
纪伟, 资产 托管 业务 部总 经理, 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职, 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历, 熟悉 各项托 管业 务, 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 , 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工 作, 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平 ,资 产托 管业 务部 副总经 理, 曾就 职于 中国 建设银 行总 行投 资部 、委 托代理 部 、
战略客 户部 , 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 , 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 
黄秀莲 , 资产 托管业 务部 副总经 理 , 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 , 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ,具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 , 资 产托 管业务 部副 总经理 , 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部, 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 , 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行, 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 , 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制, 严 格履 行托 管人 的各 项职责 , 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 , 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 , 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 , 托管 业务品 种不 断增加 , 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 , 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年二 季度 末, 中国 建设 银
行已托管759只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平,赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 , 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。 
(二) 基金 托管 人的 内部 控制制 度 
1 、内 部控 制目 标 
作为基 金托 管人 , 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定, 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 , 确 保业 务的 稳 健 运行, 保证 基金
财产的 安全 完整 , 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时, 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
2 、内 部控 制组 织结 构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 , 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作, 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作, 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 
3 、内 部控 制制 度及 措施 
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程, 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ; 业 务人 员具 备从业 资格 ; 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度, 授权 工作 实行集 中控 制, 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用, 账 户资料 严格 保管, 制约机 制严 格有 效 ; 业务操 作区 专门 设置, 封闭管 理, 实 施
音像监 控; 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责, 防止 泄密; 业务 实现 自动 化操 作, 防 止人 为事
故的发 生, 技术 系统 完整 、独立 。 
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
1 、监 督方 法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定, 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ,严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ,对基
金管理 人运 作 基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中, 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
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2 、监 督流 程 
(1)每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ,对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况进行 监控 , 如发现 投资 异常情 况 , 向 基金管 理人 进行风 险提 示 , 与基 金管 理人进 行情 况 核
实,督 促其 纠正 ,如 有重 大异常 事项 及时 报告 中国 证监会 。 
(2) 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后, 对指 令要 素等 内容进 行核 查。 
(3)根 据基金 投资运 作监 督情况, 定期 编写基 金投 资运作监 督报 告,对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 和投 资独 立性等 方面 进行 评价 ,报 送中国 证监 会。 
(4)通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ,电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ,并 及时 报告 中国证 监会 。 
三、相关服务机构 
(一) 基金 份额 销售 机构 
1 、申 购赎 回代 理券 商 
(1) 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 商城 路618 号


办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼 法定代 表人 :杨 德红 电话:021-38676161 传真:021-38670161 联系人 :芮 敏祺 网址:www.gtja.com 客户服 务电 话:95521


(2) 中信 建投 证券 股份 有 限公司 住所: 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4号楼 办公地 址: 北京 市朝 阳门 内大街188 号 法定代 表人 :王 常青 客户服 务电 话:95587 传真:010-65182261 联系人 :权 唐 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 网址:www.csc.com.cn (3) 国信 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号 国信 证券 大厦 十六层 至二 十六 层 办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层 法定代 表人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人 :周 杨 网址:www.guosen.com.cn 客户服 务电 话:95536 (4) 招商 证券 股份 有限 公 司 住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层 法定代 表人 :霍 达 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 联系人 :黄 健 网址:www.newone.com.cn 客户服 务电 话:95565 (5) 广发 证券 股份 有限 公 司 住所: 广州 天河 区天 河北 路183-187号 大都 会广 场43 楼(4301-4316房) 办 公 地址 : 广州 天河 区 天河 北 路183-187 号 大都 会 广场5 、18、19、36 、38 、39 、41 、 42 、43 、44 楼 法定代 表人 :孙 树明 电话:020-87555888 传真:020-87555417 联系人 :黄 岚 网址:www.gf.com.cn 客户服 务电 话:95575 或 致 电各地 营业 网点 (6) 中信 证券 股份 有限 公 司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 住所: 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场(二 期) 北座 办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦 法定代 表人 :张 佑君 电话:010-60838888


传真:010-60836029 联系人 :郑 慧 网址:www.cs.ecitic.com 客户服 务电 话:95548 (7) 中国 银河 证券 股份 有 限公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座 法定代 表人 :陈 共炎 电话:010-66568430 传真:010-66568990 联系人 :田 薇 网址:www.chinastock.com.cn 客户服 务电 话:4008-888-888或95551 (8) 海通 证券 股份 有限 公 司 住所: 上海 市淮 海中 路98 号 办公地 址: 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼 法定代 表人 :王 开国 电话:021-23219000 传真:021-63410456 联系人 :金 芸、 李笑 鸣 网址:www.htsec.com 客户服 务电 话:95553 、400-888-8001 (9) 申万 宏源 证券 有限 公 司 住所: 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大街19号 法定代 表人 :李 梅 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 客户服 务电 话:400-800-0562 传真:010-88085599 联系人 :钱 达琛 网址:www.hysec.com (10) 长江 证券 股份 有限 公司 住所: 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦 办公地 址: 武汉 市新 华路 特8 号 长江 证券 大厦 法定代 表人 :杨 泽柱 电话:027-65799999 传真:027-85481900 联系人 :李 良 网址:www.95579.com 客户服 务电 话:95579 、400-888-8999 (11 )安 信证 券股 份有 限 公司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元 法定代 表人 :牛 冠兴 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人 :陈 剑虹 网址:www.essence.com.cn 客户服 务电 话:400-800-1001 (12) 西南 证券 股份 有限 公司 住所: 重庆 市江 北区 桥北 苑8 号 办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦 法定代 表人 :吴 坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人 :张 煜 网址:www.swsc.com.cn 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 客户服 务电 话:400-809-6096 (13) 万联 证券 股份 有限 公司 住所: 广州 市天 河区 珠江 东路11 号 高德 置地 广场F 座18、19 楼 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路11 号 高德 置地 广 场F 座18、19楼 法定代 表人 :张 建军 电话:020-38286588 传真:020-22373718-1013 联系人 :王 鑫 网址:www.wlzq.com.cn 客户服 务电 话:400-888-8133 (14) 渤海 证券 股份 有限 公司 住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室 办公地 址: 天津 市南 开区 滨水西 道8 号 法定代 表人 :王 春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人 :蔡 霆 网址:www.ewww.com.cn 客户服 务电 话:400-651-5988 (15) 华泰 证券 股份 有限 公司 住所: 南京 市江 东中 路228 号 办公地 址: 南京 市建 邺区 江东中 路228 号 华泰 证券 广 场、 深 圳市 福田 区深 南大 道4011 号 港中旅 大厦18楼 法定代 表人 :周 易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 (深 圳) 联系人 :庞 晓芸 网址:www.htsc.com.cn 客户服 务电 话:95597 (16) 中信 证券 (山 东) 有限责 任公 司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 住所: 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001 办公地 址: 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层 法定代 表人 :姜 晓林 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 联系人 :刘 晓明 网址:www.zxwt.com.cn 客户服 务电 话:95548 (17) 东兴 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 金融 大街5 号新 盛大 厦B 座12-15 层 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街5 号新 盛大 厦B 座12-15层 法定代 表人 :魏 庆华 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联系人 :汤 漫川 网址:www.dxzq.net.cn 客户服 务电 话:400-888-8993 (18) 信达 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼 办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼 法定代 表人 :张 志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人 :尹 旭航 网址:www.cindasc.com 客户服 务电 话:95321 (19) 长城 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层 法定代 表人 :黄 耀华 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 联系人 :李 春芳 网址:www.cgws.com 客户服 务电 话:400-666-6888、0755-33680000 (20) 光大 证券 股份 有限 公司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路1508 号 办公地 址: 上海 市静 安区 新闸路1508 号 法定代 表人 :薛 峰 电话:021-22169081 传真:021-22169134 联系人 :刘 晨 网址:www.ebscn.com 客户服 务电 话:95525 、400-888-8788 (21) 东北 证券 股份 有限 公司 住所: 长春 市自 由大 路1138 号 办公地 址: 长春 市自 由大 路1138 号 法定代 表人 :李 福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人 :安 岩岩 网址:www.nesc.cn 客户服 务电 话:95360 (22) 上海 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市西 藏中 路336 号 办公地 址: 上海 市西 藏中 路336 号 法定代 表人 :龚 德雄 电话:021-51539888 传真:021-65217206 联系人 :张 瑾 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 网址:www.962518.com 客户服 务电 话:400-891-8918 (23) 国联 证券 股份 有限 公司 住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦 办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦 法定代 表人 :姚 志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人 :徐 欣 网址:www.glsc.com.cn 客户服 务电 话:95570 (24) 平安 证券 股份 有限 公司 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层 办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层 法定代 表人 :谢 永林 电话:021-38631117 传真:021-33830395 联系人 :石 静武 网址:www.pingan.com 客户服 务电 话:95511-8 (25) 国都 证券 股份 有限 公司 住所: 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层 办公地 址: 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层 法定代 表人 :常 喆 电话:010-84183389 传真:010-84183311-3389 联系人 :黄 静 网址:www.guodu.com 客户服 务电 话:400-818-8118 (26) 中泰 证券 股份 有限 公司 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 住所: 山东 省济 南市 市中 区经七 路86 号 办公地 址: 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号 法定代 表人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889185 联系人 :吴 阳 网址:www.zts.com.cn 客户服 务电 话:95538 (27) 第一 创业 证券 股份 有限公 司 住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层 办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18 楼 法定代 表人 :刘 学民 电话:0755-25831754 传真:0755-23838750 联系人 :毛 诗莉 网址:www.firstcapital.com.cn 客户服 务电 话:95358 (28) 中国 国际 金融 股份 有限公 司 住所: 北京 市建 国门 外大 街1 号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 办公地 址: 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层 法定代 表人 :金 立群 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人 :罗 春蓉 、武 明明 网址:www.cicc.com.cn 客户服 务电 话:010-65051166 (29) 中国 中投 证券 有限 责任公 司 住 所 : 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心A 栋第18 层-21 层及第04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 法定代 表人 :高 涛 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 联系人 :刘 毅 网址:www.china-invs.cn 客户服 务电 话:400-600-8008、95532 (30) 华宝 证券 有限 责任 公司 住所: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼 办公地 址: 上海 市陆 家嘴 环路166 号27 楼 法定代 表人 :陈 林 电话:021-50122128 传真:021-50122398 联系人 :徐 方亮 网址:www.cnhbstock.com 客户服 务电 话:400-820-9898 2 、二 级市 场交 易代 理券 商 包括具 有经 纪业 务资 格及 上海证 券交 易所 会员 资格 的所有 证券 公司 。 3 、 基金 管理 人可 根据 有关 法律法 规 , 选 择其 他符 合 要求的 机构 代理 销售 本基 金, 并及 时公告 。 销 售机 构可 以根 据情况 变化 增加 或者 减少 其销售 城市 、网 点。 ( 二) 登记 结算 机构 名称: 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司 住所: 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号 办公地 址: 北京 市西 城区 太平桥 大 街 17 号 法定代 表人 :周明 联系人 :陈 文祥 电话:021-68419095 传真:021-68870311 ( 三) 律师 事务 所 名称: 北京 市天 元律 师事 务所 住所: 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层 法定代 表人 : 朱 小辉 联系电 话:010-57763888 传真:010-57763777 联系人 :吴 冠雄 经办律 师: 王立 华、 吴冠 雄 ( 四) 会计 师事 务所 名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室 办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室 执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁 联系电 话:010-58153000 传真:010-85188298 联系人 :汤 骏 经办注 册会 计师 :汤 骏、 马剑英 四、基金的名称 本基金 名称 : 上 证金 融地 产交易 型开 放式 指数 发起 式证券 投资 基金 。 五、基金的类型 本基金 类型 : 交 易型 开放 式。 六、基金的投资 目标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化, 以期 获得 与标 的指 数收益 相 似的回 报。 七、基金的投资 方向 本基金 主要 投资 于标 的指 数成份 股、 备选 成份 股、 替代性 股票 。为 更好 地实 现投资 目 标,基 金还 可投 资于 非成 份股、 债券 、 股 指期 货、 权证以 及法 律法 规或 中国 证监会 允许 基上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 金投资 的其 他金 融工 具。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行 适当 程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 基金投 资于 标的 指数 成份 股及备 选成 份股 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的 90% 。 八、基金的投资策略 本基金 主要 采取 完全 复制 法及其他 合 理方 法构 建基 金的股 票投 资组 合, 并根 据标的 指 数成份 股及 权重 的变 动对 股票投 资组 合进 行相 应地 调整。 如市 场流 动性 不足 、个别 成份 股 被限制 投资 等原 因导 致基 金无法 获得 足够 数量 的股 票时, 基金 管理 人将 搭配 使用其 他合 理 方法 ( 如买 入非 成份 股等 )进行 适当 的替 代。 为有效 管理 投资 组合 ,基 金可投 资于 股指 期货 、权 证等衍 生工 具 。 本基金 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.1% , 年跟踪 误差 不超 过 2% 。 未来, 根据 市场 情况 ,基 金可相 应调 整和 更新 相关 投资策 略, 并在 招募 说明 书更新 中 公告。 九、基金的 业绩比较 基准 本基金 业绩 比较 基准 为标 的指数 。 本 基金 的标 的指 数为上 证金 融地 产行 业指 数。 若基金 标的 指数 发生 变更 ,基金 业绩 比较 基准 随之 变更, 基金 管理 人可 根据 投资情 况 和市场 惯例 调整 基金 业绩 比较基 准的 组成 和权 重, 无需召 开基 金份 额持 有人 大会, 但基 金 管理人 应取 得基 金托 管人 同意后 ,报 中国 证监 会备 案。 十、基金的风险收益 特征 本 基金 属于 股票 基金 ,风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货币 市场 基金 。基金 主 要投资 于标 的指 数成 份股 及备选 成份 股, 在股 票基 金中属 于较 高风 险、 较高 收益的 产 品 。 十一、基金投资组合 报告 以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 2 季度 报告 : “5.1 报告 期末 基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 例(%) 1 权益投 资 51,148,499.95 98.09 其中: 股票 51,148,499.95 98.09 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 996,167.97 1.91 7 其他各 项资 产 1,028.95 0.00 8 合计 52,145,696.87 100.00 注:股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 - - D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 48,828,245.05 93.87 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 K 房地产 业 2,320,254.90 4.46 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 51,148,499.95 98.33 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 601318 中国平 安 173,310 8,597,909.10 16.53 2 600036 招商银 行 182,481 4,363,120.71 8.39 3 601166 兴业银 行 212,833 3,588,364.38 6.90 4 600016 民生银 行 401,485 3,300,206.70 6.34 5 601328 交通银 行 458,758 2,825,949.28 5.43 6 600030 中信证 券 141,700 2,411,734.00 4.64 7 600000 浦发银 行 188,906 2,389,660.90 4.59 8 601288 农业银 行 657,051 2,312,819.52 4.45 9 600837 海通证 券 140,519 2,086,707.15 4.01 10 601398 工商银 行 382,567 2,008,476.75 3.86 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名债 券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 2017 年 5 月 24 日 中 信证券 收到 了中 国证 券监 督管理 委员 会下 发的 《 行政 处罚事 先告 知书》 。2017 年 5 月 23 日海通 证券 收到 中国 证券 监督管 理委 员会 下发 的《 行政处 罚事 先 告知书 》 。2016 年 11 月 28 日海 通证 券收 到了 中国 证券监 督管 理委 员会 下发 的 《 行政 处罚 决定书 》。 本基 金为 指数 型基金 ,采 取完 全复 制策 略,中 信证 券、 海通 证券 系标的 指数 成 份股, 该股 票的 投资 决策 程序符 合相 关法 律法 规的 要求。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其 他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 687.79 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 341.16 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,028.95 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ” 十二、基金的业绩 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 , 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用 , 计 入费 用后 实际 收益水 平 要低于 所列 数字 。 阶


段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准 收益率 ③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2013 年 3 月 28 日至 2013 年 12 月 31 日 -8.26% 1.56% -13.74% 1.72% 5.48% -0.16% 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 83.06% 1.65% 81.97% 1.68% 1.09% -0.03% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 -7.73% 2.59% -9.70% 2.60% 1.97% -0.01% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -5.93% 1.20% -7.80% 1.21% 1.87% -0.01% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 11.69% 0.71% 11.24% 0.72% 0.45% -0.01% 十三、费用 概览 (一) 基金 运作 费用 的种 类 基金运 作过 程中 ,从 基金 财产中 支付 的费 用包 括: 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 1 、基 金管 理人 的管 理费 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 。 3 、基 金上 市初 费及 年费 。 4 、标 的指 数许 可使用 费 。 5 、基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 。 6 、基 金收 益分 配中 发生 的 费用 。 7 、基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用 。 8 、基 金份 额持 有人 大会 费 用 。 9 、基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 。 10 、基 金的 证券 交易 或结 算产生 的费用 ( 包括 但不 限于经 手费 、印 花税 、证 管费、 过 户费、 手续 费、 券商 佣金 、权证 交易 的结 算费 、融 资融券 费及 其他 类似 性质 的费用 等 ) 。 11 、 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 。 12 、依 法可 以在 基金 财产 中列支 的其 他费 用。 在中国 证监 会规 定允 许的 前提下 ,本 基金 可以 从基 金财产 中计 提销 售服 务费 ,具体 计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 。 (二) 上述 基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定, 法 律法规 另有 规定 时从 其规 定。 (三) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 在通常 情况 下, 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.50% 年 费率 计提 。计 算方法 如 下: H =E× 0.50%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金管 理费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 在通常 情况 下, 基金 托管 费按前 一 日 基金 资产 净值 的 0.10% 年 费率 计提 。计 算方法 如上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 下: H =E× 0.10%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日基 金资 产净 值 基金托 管费 每日 计提 ,按 月支付 。由 基金 托管 人根 据与基 金管 理人 核对 一致 的财务 数 据,自 动在 月初 五个 工作 日内、 按照 指定 的账 户路 径进行 资金 支付 ,基 金管 理人无 需再 出 具资金 划拨 指令 。若 遇法 定节假 日、 休息 日等 ,支 付日期 顺延 。费 用自 动扣 划后, 基金 管 理人应 进行 核对 ,如 发现 数据不 符, 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。 3 、标 的指 数许 可使 用费 基金合 同生 效后 的标 的指 数许可 使用 费按 照基 金管 理人与 指数 许可 方 签 署的 指数使 用 许可协 议的 约定 从基 金财 产中支 付。 标的 指数 使用 费按前 一日 基金 资产 净值 的 0.03%的年 费率计 提。 标的 指数 许可 使用费 每日 计提 ,按 季支 付。计 算方 法如 下: H=E× 0.03%÷ 当 年天 数 H 为 每日 应计 提的 标的 指 数许可 使用 费,E 为前 一 日的基 金资 产净 值。 标的指 数许 可使 用费 的收 取下限 为每 季度 人民 币 1 万元。 基金合 同生 效 当 年不 足 3 个月的 按 3 个月 收费 。 如果指 数许可 使 用费 的计 算方法 和费 率等 发生 调整 ,本基 金将 采用 调整 后的 方法或 费 率计算 指数 许可 使用 费。 基金管 理人 应及 时按 照《 信息披 露管 理办 法》 的规 定在指 定媒 体 进行公 告。 4 、 除 管理 费、 托 管费 、 指 数许可 使用 费 之 外的 基金 费用, 由基 金托 管人 根据 其他有 关 法规及 相应 协议 的规 定, 按费用 实际 支出 金额 支付 ,列入 或摊 入当 期基 金费 用。 (四) 不列 入基 金费 用的 项目 基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损 失,以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。基 金合 同生效 前所 发 生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。 (五) 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 和基 金托管 费 率。基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日 2 日前 在指定 媒体 上刊 登公 告。 上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 十四、对招募说明书 更新 部分的说明 上证金 融地 产交 易型 开放 式指数 发起 式证 券投 资基 金 招募 说明 书( 更新 )依 据《基 金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售 办法》 、 《信 息披 露办 法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 , 对 本 基金管 理人 于 2017 年 5 月 10 日刊 登的 本基 金招 募 说明书 (更 新) 进行 了更 新,主 要更 新 内容如 下: (一) 更新 了“ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 (二) 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。 (三) 更新 了“ 五、 相关 服务机 构” 中相 关内 容。 (四) 更新 了“ 九、 基金 份额的 申购 与赎 回” 中“ 申购赎 回清 单的 格式”。 (五) 更新 了“ 十、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ”相 关内 容, 该部 分内容 均 按有关 规定 编制 。 (六) 更新 了“ 十一 、基 金的业 绩” 的相 关内 容, 该部分 内容 均按 有关 规定 编制, 并 经托管 人复 核。 (七) 更新 了 “ 二十 三、 其 他应披 露事 项” , 披 露了 自 上次招 募说 明书 更新 截止 日以来 涉及本 基金 的相 关公 告。 华夏基 金管 理有 限公 司 二○一 七年 十一 月十 日