融通通 利系列证券投 资基金
更新招 募说明书 摘要
（2017 年第 2 号）
基金管 理人：融通基 金管理有限公 司
基金托 管人：中国工 商银行股份有 限公司
日
期： 二○ 一 七 年十一月
融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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融通通 利系列 证券 投资基 金更新 招募说 明书 摘要
（2017 年第 2 号）
重要提 示
融通通 利系 列 证 券投 资基 金（以 下简 称 “ 本系列 基金 ”） 是经 中国 证券 监督 管理委 员会 （以
下简称 “ 中国 证监 会 ” ）2003 年8 月6 日 证监 基金 字[2003]94 号 文件 “关 于 同意融 通通 利系 列证
券投资 基金 设立 的批 复” 批准募 集设 立 ， 本系 列基 金 的基 金 合 同生 效日 为2003 年9 月 30 日。
本 系列 基金 包含 三个 子基 金，分 别是 ：融 通债 券投 资基金 、融 通深 证 100 指 数证券 投资 基金
和融通 蓝筹 成长 证券 投资 基金。
本系列 基金 各子 基金 的单 一投资 者持 有基 金份 额数 均不得 达到 或超 过基 金份 额总数 的 50% ，
但在基 金运 作过 程中 因基 金份额 赎回 等情 形导 致被 动达到 或超 过 50% 的 除外 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会核 准，
但中国 证监 会对 本系 列基 金募集 的核 准， 并不 表明 其对本 系列 基金 的价 值和 收益作 出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本 系列 基金 没有 风险 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金 财产 ，但不 保证 基金
一定盈 利， 也不 保证 最低 收益 。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年9 月30 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为2017 年 9 月 30
日， 净 值表 现数 据截 止日 为 2017 年6 月30 日 （本 报告中 财务 数据 未经 审计 ） 。
一、基 金合同 生效 日
2003 年9 月30 日
二 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 融 通基 金管 理有 限 公司
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层
设立日 期：2001 年5 月22 日
法定代 表人 ：高 峰
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14 层
电话： （0755 ）26947517
联系人 ：赖 亮亮
注册资 本：12500 万 元人 民 币
股权结 构 ： 新 时代 证券 股 份有限 公司60% 、 日 兴资 产管理 有限 公司 （Nikko Asset Management
Co.,Ltd. ）40% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、现 任董 事情 况
董事长高峰先 生，金融 学 博士，现任融 通基金管 理 有限公司董事 长。历任 大 鹏证券投行部 高
级经理、业 务董事， 平安 证券投行部 副总经理 ，北 京远略投资 咨询有限 公司 总经理，深 圳新华 富
时资产 管理 有限 公司 总经 理。2015 年7 月起 至今 ， 任公司 董事 长。
独立董事杜婕 女士，经 济 学博士，民进 会员，注 册 会计师，现任 吉林大学 经 济学院教授。 历
任电力 部第 一工 程局 一处 主管会 计 ， 吉 林大 学教 师 、 讲 师 、 教 授 。2011 年1 月至今 ， 任公 司独 立
董事。
独立董事田利 辉先生， 金 融学博士后、 执业律师 ， 现任南开大学 金融发展 研 究院教授。历 任
密歇根大学 戴维德森 研究 所博士后研 究员、北 京大 学光华管理 学院副教 授、 南开大学金 融发展 研
究院教 授。2011 年1 月 至 今，任 公司 独立 董事 。
独立董事施天 涛先生， 法 学博士，现任 清华大学 法 学院教授、法 学院副院 长 、博士研究生 导
师、中 国证 券法 学研 究会 和中国 保险 法学 研究 会副 会长。2012 年1 月 至今 ， 任公司 独立 董事 。
董事马金声先 生，高级 经 济师，现任新 时代证券 股 份有限公司名 誉董事长 。 历任中国人民 银
行办公厅副 主任、主 任， 金银管理司 司长，中 国农 业发展银行 副行长， 国泰 君安证券股 份有限 公
司党委 书记 兼副 董事 长， 华林证 券有 限责 任公 司党 委书记 。2007 年1 月至 今 ，任公 司董 事。
董事黄庆华先 生，工科 学 士，现任上海 宜利实业 有 限公司总裁助 理兼投资 管 理部总经理。 历
任上海宜利 实业有限 公司 投资管理部 经理助理 、新 时代证券股 份有限公 司经 纪事业部综 合管理 处融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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主管。2015 年2 月 至今 ， 任公司 董事 。
董事David Semaya （薛 迈 雅）先 生， 教育 学硕 士， 现任日 兴资 产管 理有 限公 司执行 董事 长 ，
三井住友信 托银行有 限公 司顾问。历 任日本美 林副 总，纽约美 林总监， 美林 投资管理有 限公司 首
席运营官、 代表董事 和副 总、代表董 事和主席 ，巴 克莱全球投 资者日本 信托 银行有限公 司总裁 及
首席执 行官 ， 巴克 莱全 球 投资者(英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集团 、 财富 管理( 英国) 董事 及总 经理。
2015 年6 月至 今， 任公 司 董事。
董事Allen Yan （ 颜锡 廉 ） 先 生， 工商 管理 硕士 ， 现任融 通基 金管 理有 限公 司常务 副总 经理
兼融通 国际 资产 管理 有限 公司总 经理 。 历任 富达 投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员 、 富 达投 资公 司( 日
本东京)经理 、 日兴 资产 管 理有限 公司 部长 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。
董事张帆先生 ，工商管 理 硕士，现任融 通基金管 理 有限公司总经 理。历任 上 海远东证券有 限
公司上海金 桥路证券 营业 部总经理助 理 、经纪 业务 总部副总经 理， 新时 代证 券 股份有限 公司信 阳
北京大街证 券营业部 总经 理 、经纪业 务管理总 部董 事总经理、 总经理助 理、 副总经理职 务。2017
年6 月 起至 今， 任公 司董 事 。
2 、现 任监 事情 况
监事刘宇先生 ，金融学 硕 士、计算机科 学硕士， 现 任公司监察稽 核部总经 理 。历任国信证 券
股份有限公 司投资银 行部 项目助理、 安永会计 师事 务所高级审 计员、景 顺长 城基金管理 有限公 司
法律监 察稽 核部 副总 监。2015 年8 月 起至 今 ， 任公 司监事 。
3 、公 司高 级管 理人 员情 况
董事长高峰先 生，金融 学 博士，现任融 通基金管 理 有限公司董事 长。历任 大 鹏证券投行部 高
级经理、业务 董事，平 安 证券投行部副 总经理， 北 京远略投资咨 询有限公 司 总经理，深 圳新华富
时资产 管理 有限 公司 总经 理。2015 年7 月起 至今 ， 任公司 董事 长。
总经理张帆先 生，工商 管 理硕士，现任 融通基金 管 理有限公司总 经理。历 任 上海远东证券 有
限公司上海 金桥路证 券营 业部总经理 助理 、经 纪业 务总部副总 经理， 新 时代 证券 股份有 限 公司 信
阳北京 大街 证券 营业 部总 经理 、 经 纪业 务管 理总 部 董事总 经理 、 总经 理助 理 、 副总经 理职 务 。2017
年6 月 起至 今， 任公 司总 经理。
常务副 总经 理Allen Yan （颜 锡廉 ） 先 生， 工商 管理 硕士 。 历 任富 达投 资公 司 （美 国波 士顿）
分析员 、 富 达投 资公 司( 日 本东京)经理 、 日兴 资产 管 理有限 公司 部长 。2011 年3 月至 今， 任公 司
常务副 总经 理。
副总经理 刘晓 玲 女士， 金 融学学士。 历 任博时基 金 管理有限公司 零售业务 部 渠道总监，富 国
基金管 理有 限公 司零 售业 务部负 责人 ， 泰 康资 产管 理有限 责任 公司 公募 事业 部市场 总监 。2015 年
9 月起 至今 ，任 公司 副总 经理。
督察长涂卫东 先生，法 学 硕士 。历任国 务院法制 办 公室(原国务院 法制局)财 金司公务员， 曾
在中国 证监 会法 律部 和基 金监管 部工 作， 曾是 中国 证监会 公职 律师 。2011 年3 月至今 ， 任公 司督
察长。
4 、本 系列 基金 基金 经理
（1） 融通 债券 投资 基金
A 、现 任基 金经 理情 况
王超先生， 金 融工程硕 士 ，经济学、数 学双学士 ，9 年证券投资 从业经历 ， 具有基金从业 资
格，现任融通 基 金管理 有 限公司固定收 益部副总 监 。历任深圳发 展银行（ 现 更名为平安 银行）债
券自营 交易 盘投 资与 理财 投资管 理经 理。2012 年 8 月加入 融通 基金 管理 有限 公司， 现任 融通 可 转
债债券 （ 由原 融通 标普 中 国可转 债指 数基 金转 型而 来） 、 融通 四季 添利 债券(LOF) 、 融 通岁 岁添 利
定期开放债券 、融通增 鑫 债券、融通增 益债券、 融 通增裕债券、 融通通泰 保 本、融通增 丰债券、
融通现 金宝 货币 、融 通稳 利债券 基金 的基 金经 理。
B 、历 任基 金经 理情 况
自2003 年9 月30 日起至 2004 年7 月 20 日， 由徐 荔蓉先 生担 任 本 基金 的 基 金经理 。
自2004 年7 月21 日起 至2008 年3 月 30 日， 由陶 武彬先 生担 任 本 基金 的 基 金经理 。
自2008 年3 月31 日起至 2012 年8 月 29 日， 由乔 羽夫先 生担 任 本 基金 的 基 金经理 。
2012 年8 月30 日， 由乔 羽夫先 生和 张李 陵先 生共 同担任 本基 金的 基金 经理 。
自2012 年8 月31 日起至 2013 年12 月 18 日 ，由 张 李陵先 生担 任 本 基金 的 基 金经理 。
自 2013 年 12 月19 日起 至 2013 年 12 月 26 日， 由 张李陵 先生 和韩 海平 先生 共同担 任 本 基金
的基金 经理 。
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自 2013 年 12 月27 日起 至 2014 年 1 月 6 日 ，由 张 李陵先 生、 韩海 平先 生及 王超先 生共 同担
任本基 金的 基金 经理 。
自2014 年1 月7 日起 至2015 年6 月23 日 ， 由 韩海 平先生 和王 超先 生共 同担 任 本基 金的 基金
经理。
自2015 年6 月24 日 起至今 ，由 王超 先生 担任 本基 金的 基 金经 理。
（2） 融通 深证100 指数 基 金
A 、现 任基 金经 理情 况
何天翔先生， 厦门大学 经 济学硕士、安 徽大学理 学 学士，9 年证 券投资从 业 经历，具有基 金
从业资 格。 曾就 职于 华泰 联合证 券有 限公 司任 金融 工程分 析师 。2010 年3 月 加入融 通基 金管 理 有
限公司 ，历 任金 融工 程研 究员、 专户 投资 投资 经理 ，现任 融通 深 证 100 指数 、融通 军工 分级 、 融
通证券 分级 、 融通 中证 大 农业指 数基 金 （LOF ） （由 原融通 中证 大农 业指 数分 级证券 投资 基金 转型
而来）、融通 新趋势灵 活 配置混合、融 通国企改 革 新机遇灵活配 置混合、 融 通通瑞债券 、融通人
工智能 指数 （LOF ） 基金 的 基金经 理 。
B 、历 任基 金经 理情 况
自2003 年9 月30 日起至 2009 年5 月 14 日， 由张 野先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2009 年 5 月 15 日起至 2010 年4 月16 日， 由郑 毅先生 和王 建强 先生 共同 担任 本 基金 的 基
金经理 。
自2010 年4 月17 日起至 2011 年6 月 10 日， 由王 建强先 生担 任 本 基金 的 基 金经理 。
自 2011 年 6 月 11 日起至 2011 年 12 月 7 日， 由王 建强先 生和 陶武 彬先 生共 同担任 本基 金的
基金经 理。
自2011 年12 月8 日起 2014 年 10 月24 日， 由王 建 强先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自 2014 年 10 月25 日起 2015 年 1 月8 日 ，由 王建 强先生 和何 天翔 先生 共同 担任 本 基金 的 基
金经理 。
自2015 年1 月9 日 起至 今 ，由何 天翔 先生 担任 本基 金的 基 金经 理。
（3） 融通 蓝筹 成长 混合 基 金
A 、现 任基 金经 理情 况
薛冀颖 先生， 清华大学 工 学博士、西安 电子科技 大 学工学学士，5 年证券 投 资从业经历， 具
有基金 从业 资格 。历 任鹏 华基金 管理 有限 公司 研究 员。2014 年9 月加 入融 通 基金管 理有 限公 司，
现任融 通蓝 筹成 长混 合基 金的基 金经 理。
B 、历 任基 金经 理情 况
自2003 年9 月30 日起至 2007 年3 月 1 日， 由易 万 军先生 担任 本基 金的 基金 经理。
自2007 年3 月2 日 起至2011 年3 月23 日， 由陈 鹤 明 （ 曾用 名陈 晓生 ） 先 生 及严菲 女士 共同
担任本 基金 的 基 金经 理。
自2011 年3 月24 日起至 2015 年6 月 18 日， 由严 菲女士 担任 本基 金的 基金 经理。
自2015 年6 月19 日 起至 今，由 薛冀 颖先生 担任 本 基金的 基金 经理 。
5 、投 资决 策委 员会 成员
公司公募基金 投资决策 委 员会成员：权 益投资总 监 、基金经理邹 曦先生， 投 资总监、基金 经
理商小 虎先 生 ， 研 究部 总 经理 、 基 金经 理付 伟琦 先 生， 权益 投资 部总 经理 、 基金经 理张 延闽 先生 ，
研究部 总监 、基 金经 理余 志勇先 生。
公司固定收益 投资决策 委 员会成员：固 定收益投 资 总监、基金经 理张一格 先 生，固定收益 部
总监、 基金 经理 王超 先生 ，交易 部总 经理 谭奕 舟先 生，风 险管 理部 总经 理马 洪元先 生 。
6 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系 。
三 、基 金托管 人
1 、基 本情 况
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
成立时 间：1984 年 1 月 1 日
法定代 表人 ：易 会满
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电 话：010-66105799
联系人 ：郭 明 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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2 、主 要人 员情 况
截至2017 年6 月末 ， 中 国 工商银 行资 产托 管部 共有 员工 218 人 ， 平均 年龄30 岁，95% 以 上员
工拥有 大学 本科 以上 学历 ，高管 人员 均拥 有研 究生 以上学 历或 高级 技术 职称 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务的 先行者 ， 中 国工 商银 行自1998 年 在国 内首 家提 供托 管服务 以来 ， 秉
承 “诚 实信 用、 勤 勉尽 责 ” 的宗 旨， 依 靠严 密科 学 的风险 管理 和内 部控 制体 系、 规 范的 管理 模式、
先进的营运系 统和专业 的 服务团队，严 格履行资 产 托管人职责， 为境内外 广 大投资者、 金融资产
管理机构和企 业客户提 供 安全、高效、 专业的托 管 服务，展现优 异的市场 形 象和影响力 。建立了
国内托管银行 中最丰富 、 最成熟的产品 线。拥有 包 括证券投资基 金、信托 资 产、保险资 产、社会
保障基 金、 基本 养老 保险 、 企业 年金 基金、QFII 资 产、QDII 资 产、 股 权投 资 基金、 证券 公司 集合
资产管理计划 、证券公 司 定向资产管理 计划、商 业 银行信贷资产 证券化、 基 金公司特定 客户资产
管理 、QDII 专户 资产 、ESCROW 等 门类 齐全 的托 管产 品体系 ， 同时 在国 内率 先 开展绩 效 评 估 、 风 险
管理等 增值 服务 ， 可以 为 各类客 户提 供个 性化 的托 管服务 。 截至2017 年 6 月 ， 中 国工 商银 行共 托
管证券 投资 基 金 745 只。 自 2003 年以 来， 中国 工 商银行 连续 十四 年获 得香 港《亚 洲货 币》 、英
国《全球托管 人》、香 港 《财资》、美 国《环球 金 融》、内地《 证券时报 》 、《上海证 券报》等
境内外 权威 财经 媒体 评选 的 54 项最 佳托 管银 行大 奖 ； 是获 得奖 项最 多的 国内 托管银 行， 优良 的服
务品质 获得 国内 外金 融领 域的持 续认 可和 广泛 好评 。
四 、相 关服务 机构
（一） 基金 份额 销售 机构
1 、直 销机 构：
（1） 融通 基金 管理 有限 公司
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ： 陈 思辰
电话： （0755 ）26948034
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京 分 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元
邮政编 码：100140
联系人 ： 魏 艳薇
电话： （010 ）66190989
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海 分 公司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号
邮政编 码：200120
联系人 ： 刘 佳佳
联系电 话： （021 ）38424889
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
联系人 ：殷洁
联系电 话： （0755 ）26947856
2 、代 销机 构： （ 融通 深证100C 仅限 直销 销售 ，以 下 代销机 构均 不代 销深 证100 C ） ：
（1） 中国 工商 银行 股份 有 限公司
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：易 会满
电话： （010 ）66107909
传真： （010 ）66107914
联系人 ：刘 秀宇
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司 （除 融通 债 券C 类）
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
法定代 表人 ：王 洪章 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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客户服 务电 话：95533
传真： （010 ）67598409
联系人 ：王 琳
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司（除 融通 债 券C 类）
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408842
联系人 ：陈 铭铭
客户服 务电 话：95559
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司（除 融通 债 券C 类）
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
电话： （(0755)83198888
传真： （0755 ）83195049
客服电 话：95555
（5） 中信 银行 股份 有限 公 司（除 融通 债 券C 类）
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
电话： （010 ）65557062
传真： （010 ）65550827
客户服 务电 话：95558
（6） 中国 光大 银行 股份 有 限公司 （仅 代销 前端 、除 融通债 券 C ）
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 外大 街6 号光 大大 厦
法定代 表人 ：唐 双宁
电话： （010 ）68098778
传真： （010 ）68560661
联系人 ：李 伟
客户服 务电 话：95595
（7） 中国 民生 银行 股份 有 限公司 （除 融通 债 券C 类）
办公地 址： 北京 市东 城区 正义路 甲 4 号
法定代 表人 ：洪 崎
客户服 务电 话：95568
电话： （010 ）58560666 转8988
传真： （010 ）58560794
联系人 ：董 云巍
（8） 北京 银行 股份 有限 公 司（除 融通 债 券C 类）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲17 号首 层
法定代 表人 ：张 东宁
代销联 系人 ：王 曦
电话： （010 ）66223584
传真： （010 ）66226045
客服热 线：95526
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司（仅 代销 前端 、除 融通 债券 C 类）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：李 民吉
联系人 ：李 慧
电话：010-85238670
客服热 线：95577
（10） 上海 银行 股份 有限 公司 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路168 号
法定代 表人 ：金 煜
开放式 基金 咨询 电话 ：962888
开放式 基金 业务 传真 ： （021 ）68476111
联系人 ：张 萍
联系电 话： （021 ）68475888
客 服热 线：962888
（11） 平安 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
电话： （0755 ）25859591
传真： （0755 ）25879453
客服热 线：40066-99999
（12） 渤海 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号
法定代 表人 ：李 伏安
电话： （022 ）58316666
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：400-888-8811
（13） 中国 邮政 储蓄 银行 股份有 限公 司 （ 仅代 销前 端、除 债 券 A/B 、债 券C ）
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
客服电 话：95580
（14） 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市复 兴路 甲 23 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：吴 双
电话：(010)68298560
客服电 话：95599
（15） 恒丰 银行 股份 有限 公司( 仅代 销前 端、 除债 券 C)
办公地 址： 烟台 市南 大 街248 号
法定代 表人 ：蔡 国华
电话：4008138888
（16） 包商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大 街6 号
办公地 址:
内 蒙古 包头 市 青山区 钢铁 大 街 6 号
法定代 表人: 李 镇西
联系人: 张 建鑫
电
话: 010-64816038
客户服 务电 话： 95352
网址：www.bsb.com.cn
（17） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
传真：0512-69868370
联系人 ：葛 晓亮
电话：0512-69868519
客服热 线：96067 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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网址：www.suzhoubank.com
（18） 宁波 银行 股份 有限 公司
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号24 层
法定代 表人 ：陆 华裕
客户服 务电 话：95574
联系人 ：邱 艇
电话：0574-87050397
（19） 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司（ 除融 通债 券 A/B 、蓝 筹成 长）
地址： 广东 省深 圳市 南山 区田厦 金牛 广 场A 座36 楼、37 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客户服 务电 话：400-999-8800 ；
网址：www.webank.com
（20） 兴业 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销深 证100 A/B ）
办公地 址： 福建 省福 州市 鼓楼区 湖东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系电 话：0591-87824863
客服热 线：95561
公司网 址： www.cib.com.cn
(21) 上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区娥山 路 613 号6 幢551 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
电话： （021 ）54509988
传真： （021 ）64383798
(22) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话：400-700-9665
联系人 ：张 茹
联系电 话： （021 ）58870011
传真： （021 ）68596916
（23） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1 栋 202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客服电 话：4000-766-123
公司网 址：www.fund123.cn
(24) 上海 长量 基金 销售 投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座 16 楼
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-089-1289
联系人 ：周 嬿旻
（25） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ： 王 婉秋
电话：010-62020088 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
8
传真：010-62020355
客服电 话：400-888-6661
(26) 中期 资产 管理 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢 11 层
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：400-8888-160
传真：010-59539866
客服电 话：95162 、4008888160
(27)北 京增 财基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
(28) 北京 钱景 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人 ：崔 丁元
客服热 线：4008936885
公司网 站：www.qianjing.com
(29) 嘉实 财富 管理 有限 公司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 上海 市 浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金 中心办 公楼 二 期46 层 4609-10 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
(30) 深圳 腾元 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
办公地 址： 深 圳市 福田 区 金田 路 2028 号 皇岗 商务 中 心主 楼 4F （07 ）单 元
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电 话：4006-877-899
(31) 一路 财富 （北 京） 信 息科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街9 号院 5 号楼 702( 德 胜园 区)
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
（32） 中国 国际 期货 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
（33） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-88911818-8001
（34） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道 2 号 第一 广 场1501-1504
法定代 表人 ：陈 洪生
联系人 ：李 智磊 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
9
联系电 话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热 线：0592-3122716
公司网 站：www.xds.com.cn
（35） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 金外 滩国 际广 场 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人 ：陈 云卉
客服热 线：400-820-2819
公司网 站：www.fund.bundtrade.com
（36） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代 表人 ： 李兴 春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ： 曹怡 晨
客服热 线：400-921-7755
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/
(37) 深圳 众禄 金融 控股 股 份有限 公司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银 行大 厦 25 层
办公地 址： 中国 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银 行大 厦 25 层
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
联系人 ：童 彩平
（38） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园4 栋10 层 1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层
法定代 表人 ： 杨懿
联系人 ：文 雯
电话：010-83363101
（39） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道 科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人 ：马 力佳
客服热 线：0755-83999907
公司网 站：www.jinqianwo.cn
（40） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ）
办公地 址:
上 海市 浦东 新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人: 郭坚
联系人: 宁 博宇
电
话: 021-20665952
客户服 务电 话： 4008219031
（41） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
10
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
传真：020-89629011
联系人 ：黄 敏嫦
电话：020-89629099
客服热 线：020-89629066
（42） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：方 成
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（43） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号1002 室
法定代 表人 ：王 莉
地址：
北京 市朝 阳区 建 外大 街 22 号返 利大 厦 10 层
客服热 线：400-920-0022 、021-20835588
公司网 站：licaike.hexun.com
（44） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室
法人代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
客户服 务电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（45） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号MSDC1-28 层 2801
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦B 座 9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ： 郭宝 亮
客服热 线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（46） 上海 万得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ： 王廷 富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人 ： 姜吉 灵
客服热 线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（47） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
客服热 线：400-6767-523
公司网 站：www.zzwealth.cn 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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（48） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室
法定代 表人 ：袁 顾明
联系人 ：何 庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（49） 奕丰 金 融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人 ： 叶健
客服热 线：400-684-0500
公司网 站： www.ifastps.com.cn
（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端）
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街2 号4 层401-15
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层
法定代 表人 ：陈 超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人 ： 徐伯 宇
客服热 线：95518
公司网 站：jr.jd.com
（51） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限
公司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（52） 天相 投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦B 座 701
办公地 址： 北 京市 西城 区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ： 林义 相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人 ： 谭磊
客服热 线：010-66045678
公司网 站： www.txsec.com
（53） 中期 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号1 幢 11 层 1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 麦子店 西 街3 号 新恒 基大 厦 15 层
法定代 表人 ：姜 新
电话：010-65807865
传真：010-65807864
联系人 ：郭 爱丽 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
12
客服热 线：010-59539901
公司网 站：cifcofund.com
（54） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房 2 层 222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：葛 亮
客服热 线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（55） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一路1号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商务 秘 书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法定代 表人 ：高 锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人 ：廖 苑兰
客服热 线：4008048688
公司网 站：www.keynesasset.com
（56） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼
法定代 表人 ：马 刚
联系人 ：杨 徐霆
电话：021-60818249
客服热 线：95156
网址：www.tonghuafund.com 。
（57） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ： 钟伟 镇
电话： （021 ）62580818
客服热 线：400-8888-666
（58） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
电话： （010 ）85130236
客户服 务电 话： 95587
（59） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路国 信证 券大 厦十 六层至 二十 六层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：李 颖
电话： （0755 ）82134993
客服热 线：800-8108-868
95536
（60） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座38 －45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：霍达
联系人 ：黄 蝉君 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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电话： （0755 ）82943511
客服热 线：95565 、400-8888-111
（61） 广发 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 广州 天河 区天 河北 路 183-187 号大 都会 广场 43 楼
法定代 表人 ：孙 树明
联系人 ：黄 岚
电话： （020 ）87555888
客服热 线：95575
（62） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北座
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：马 静懿
电话： （010 ）60838995
客服热 线：0755-23835888
（63） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
法定代 表人 ： 陈 共炎
联系人 ：辛 国政
电话： （010 ）66568450
客服热 线：400-8888-888
（64） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：涂 洋
电话： （021 ）23219275
客服热 线：400-8888-001 、95553
（65） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号世 纪商 贸广 场 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
电话： （021 ）33389888
客服热 线： 95523 或 4008895523
（66） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东 路268 号 证券 大厦
法定代 表人 ：兰 荣
联系人 ：夏 中苏
电话：0591-38281963
客服热 线：95562
（67） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 新华 路 特8 号 长江 证券大 厦
法定代 表人 ：尤 习贵
联系人 ： 奚 博宇
电话： （021 ）68751860
客服热 线：400-8888-999 、95579
（68） 安信 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：杨 天枝
电话： （0755 ）82558038
客服热 线：4008001001
（69） 万联 证券 有限 责任 公司（ 除融 通债 券C 类） 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号18、19 楼 全层
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：罗 创斌
电话：(020)38286651
客服电 话：4008888133
（70） 民生 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-18 层
法人代 表： 冯鹤 年
联系人 ：韩 秀萍
电话： （010 ）85127622
客服热 线：400-6198-888
（71） 国元 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市寿 春 路179 号
法定代 表人 ： 蔡咏
联系人 ：杨 鹏军
电话： （0551 ）2207114
客服热 线：95578
（72） 渤海 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：王 星
电话： （022 ）28451709
客服热 线：400-651-5988
（73） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 江东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
联系人 ：庞 晓芸
电话： （0755 ）82492193
客服电 话：95597
（74） 山西 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 山西 省太 原市 府西 街 69 号山 西国 际贸 易 中心东 塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
联系人 ：邓 颖贇
电话：0351-8686796
客户服 务电 话：95573
（75） 东吴 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区星 阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力
联系人 ：方 晓丹
电话： （0512 ）65581136
客服热 线： 4008601555
（76） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
电话： （010 ）63080994
客户服 务电 话：400-800-8899
（77） 东方 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 318 号2 号楼 22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：胡 月茹 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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电话： （021 ）63325888
客服热 线：95503
（78） 方正 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦 22-24 层
法定代 表人 ：高 利
联系人 ：丁 敏
电话： （0731 ）85832463
客服热 线：0731-95571
（79） 长城 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16/17 层
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：李 嘉禾
电话： （0755 ）83516094
客服热 线：400-6666-888
（80） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：李 芳芳
电话： （021 ）22169081
客服热 线： 95525
（81） 东北 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 吉林 省长 春市 自由大 路 1138 号
法定代 表人 ：李 福春
联系人 ：安 岩岩
电话： （0431 ）5096710
客服电 话：4006000686 ，95360
（82） 上海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号7 楼
法定代 表人 ：李 俊杰
联系人 ：邵 珍珍
电话： （021 ）68475888
客户服 务电 话：4008-918-918
（83） 新时 代证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501
法定代 表人 ：叶 顺德
联系人 ：田 芳芳
电话： （010 ）83561146
客服热 线：400-6989-898
（84） 国联 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 无 锡市 金融 一 街 8 号
法定代 表人 ：姚 志勇
联系人 ：袁 丽萍
电话： （0510 ）2831662
客服热 线： （0510 ）82588168
（85） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 荣超 大 厦 4036 号16-20
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436
客服热 线：95511-8 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
16
（86） 华安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 ：李 工
联系人 ： 范超
电话： （0551 ）65161821
客服电 话：95318 ，4008096518
（87） 国都 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资大 厦 9 层 10 层
法定代 表人 ：常 喆
联系人 ：戈 文
电话： （010 ）84183389
客服热 线：400-818-8118
（88） 恒泰 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 内蒙 古呼 和浩 特市赛 罕区 敕勒 川大 街东 方君 座 D 座 光大 银行 办公 楼 14-18 楼
法定代 表人 ：庞 介民
联系人 ：熊 丽
联系电 话： （0471 ）4972343
客服电 话：400-196-6188
（89） 国盛 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 南昌 市北 京西 路 88 号江 信国 际金 融大 厦
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ： 周欣 玲
联系：0791-86283080
客服热 线：4008222111
（90） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号 大成 国际 大 厦20 楼 2005 室
法定代 表人 ：韩 志谦
联系人 ：李 玉婷
电话：010-88085858
客户服 务电 话：400-800-0562
（91） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：李 若晨
电话： （0755 ）25831754
客服热 线：4008881888 ，95358
（92） 金元 证券 股份 有限 公司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 海口 市南 宝 路36 号 证券 大厦4 楼
法定代 表人 ：陆 涛
联系人 ：张 霞
电话： （0755 ）21516897
客服热 线：4008-888-228
（93） 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 西安 市东 新 街232 号 信托 大厦16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：刘 莹
电话： （029 ）87406649
客户服 务电 话：99582
（94） 华福 证券 有限 责任 公 司（ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 福州 市鼓 楼区 温泉街 道五 四 路157 号 7-8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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联系人 ：张 腾
电话： （0591 ）87383623
客户服 务电 话：96326
（95） 华龙 证券 股份 有限 公司 （ 除融 通债 券C 类）
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 城关区 东岗 西 路638 号兰 州财富 中 心 21 楼
法定代 表人 ：李 晓安
业务联 系人 ：刘 宏波
联系电 话： （0931 ）4890208
客服电 话：96668
（96） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号1 号楼 2001
法人代 表： 杨宝 林
联系人 ： 孙秋 月
电话： （0532 ）85023924
客服电 话：95548
（97） 太平 洋证 券股 份有 限公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
法人代 表： 李长 伟
联系人 ： 王婧
电话：010-88321613
客服电 话：4006-650-999
（98） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座27 层及 28 层
法定代 表人 ： 丁 学东
联系人 ：秦 朗
电话：010-85679888-6035
客服电 话：4009101166
（99） 国金 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉云
电话：028-86690057
联系人 ： 刘 婧漪
客服电 话：4006-600109
（100 ）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14
层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
电话：0755-82791065
客服热 线：4009908826
（101 ）西 南证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ： 余 维佳
联系人 ： 张煜
电话：023-63786141
客服电 话：4008096096
（102 ）中 泰证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ： 秦雨 晴
电话：021-20315255 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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客户服 务电 话：95538
（103 ）北 京晟 视天 下投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中 心D 座 28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：尚 瑾
客服电 话：4008188866
3 、融通 深证 100 指 数基 金 H 类 别基 金份 额销 售机 构
融通深 证 100 指 数基 金 H 类别基 金份 额销 售机 构的 具体情 况请 参见 招募 说明 书补充 文件 或 基
金管理 人届 时发 布的 公告 。
（二） 注册 登记 人
名称： 融通 基 金管 理有 限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层
邮政编 码：518053
法定代 表人 ：高 峰
联系人 ：杜 嘉
电话： （0755 ）26948075
传真： （0755 ）26935011
客服热 线：400-883-8088 ， （0755 ）26948088
网址：www.rtfund.com
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路国信 证券 大 厦12 楼
办公地 址： 深圳 市红 岭中 路国信 证券 大 厦12 楼
法定代 表人 ：闵 齐双
联系人 ： 尹小 胜
经办律 师： 闵 齐双
刘 少华
尹 小胜
崔 卫群
电话： （0755 ）33382888 （总机 ） （0755 ）33033096 （ 直线 ） 13480989076
传真： （0755 ）33033086
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：俞 伟敏
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏
五、基 金的名 称
融通通 利系 列证 券投 资基 金
六、基 金的类 型
契约型 开放 式
七、基 金的投 资目 标
（一） 融通 债券 基金
融通债券基金 为开放式 债 券投资基金， 在强调本 金 安全的前提下 ，追求基 金 资产的长期稳 定
增值。
（二） 融通 深 证100 指数 基金
融通深 证 100 指 数基 金运 用指数 化投 资方 式， 通过 控制股 票投 资组 合与 深证 100 指数 的跟 踪
误差， 力求 实现 对深 证 100 指数 的有 效跟 踪， 谋求 分享中 国经 济的 持续 、稳 定增长 和中 国证 券市
场的发 展， 实现 基金 资产 的长期 增长 ，为 投资 者带 来稳定 回报 。
如果深 证 100 指 数被 停止 发布、 或由 其他 指数 替代 、或由 于指 数编 制方 法等 重大变 更导 致 该融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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指数不宜继续 作为目标 指 数的情形下， 或者证券 市 场有其他代表 性更强、 更 适合投资的 指数推出
时，基 金管 理人 可以 相应 变更基 金的 投资 目标 、投 资范围 和投 资策 略。
（三） 融通 蓝筹 成长 混合 基金
融通蓝筹成长 混合基金 主 要投 资于具有 较高内在 投 资价值的优质 蓝筹公司 和 具有很强的核 心
竞争优势、业 绩能够持 续 增长或具有增 长潜力的 成 长型公司。通 过组合投 资 ，在充分控 制风险的
前提下 实现 基金 净值 的稳 定增长 ，追 求资 产的 长期 增值。
八、基 金的投 资方 向
（一） 融通 债券 基金
主要投资于低 信用风险 和 中低流动性风 险的债券 组 合，而利率风 险则根据 组 合优化的需要 分
布在高 中低 等不 同的 风险 等级上 。
（二） 融通 深 证100 指数 基金
主要投 资于 深 证100 指数 成份股 和债 券。
（三） 融通 蓝筹 成长 混合 基金
融通蓝筹成长 混合基金 的 投资范围仅限 于具有良 好 流动性的金融 工具，包 括 国内依法公开 发
行上市的股票 、债券及 中 国证监会允许 基金投资 的 其他金融工具 。融通蓝 筹 成长混合基 金严格限
定将相当比例 的基金资 产 投资于符合蓝 筹成长投 资 标准的投资对 象；同时 将 根据市场状 况调整投
资组合 ，把 握投 资机 会， 实现组 合的 进一 步优 化。
九、基 金的投 资策 略
A 、融 通债 券基 金
（ 一） 投资 策略
本基金 以组合 优化为基 本 策略，利用收 益曲线模 型 和债券品种定 价模型， 在 获取较好的稳 定
收益的 基础 上， 捕捉 市场 出现的 中短 期投 资机 会。 根据投 资决 策的 过程 ，具 体如下 ：
1 、总体 资 产配 置自 上而 下
利率是债券市 场的主导 因 素， 本基金将 在宏观研 究 的基础上对未 来利率变 化 趋势进行预测 ，
形成债券投资 决策的最 根 本依据；利率 期限结构 对 未来利率的变 动具有重 要 参考和预测 功能，本
系列基金将基 于实时的 期 限结构变化， 给出利率 变 动预警信号。 总体资产 配 置中将根据 宏观经济
和期限 结构 的有 关研 究成 果， 设定 债券 组合 的久 期 ， 控 制整 体的 利率 风险 。 此外 ， 结 合市 场特 征，
充分考虑流动 性风险、 信 用风险等其他 风险指标 ， 对银行间国债 市场、银 行 间金融债市 场、交易
所国债 市场 和交 易所 企业 债市场 给予 不同 的久 期进 行资产 分配 。
本基金 将保 留适 量的 现金 以应付 赎回 或开 展逆 回购 ，以便 获得 较高 的收 益。
2 、类 属配 置组 合优 化
在总体资产配 置之下， 对 类属配置采取 给定久期 的 凸度优化、收 益率优化 、 交易量优化等 多
种优化 组合 策略 ，最 终优 化的比 例是 一个 多目 标规 划的结 果。
债券市场存在 无效之处 ， 本基金将结合 收益曲线 模 型和收益率优 化模型把 握 市场出现的短 暂
机会， 提高 组合 的投 资收 益。
3 、单 个品 种合 理定 价
本基金力求通 过绝对和 相 对定价模型对 市场上所 有 债券品种进行 合理的定 价 ，基于对每个 品
种的绝 对和 相对 定价 ，进 行债券 品种 的投 资价 值分 析。
4 、风 险控 制之 下追 求收 益 最大
目前我国债券 投 资的风 险 主要来自于利 率风险， 本 基金将通过组 合的久期 管 理来控制债券 组
合的利 率风 险， 然后 通过 凸度优 化和 收益 率优 化等 追求收 益的 最大 化。
可转债的投资 风险主要 来 源于股价的波 动，在投 资 可转债的总体 比例上， 本 基金将根据 VaR
风险控制模型 进行调控 。 在可转债品种 的选择上 ， 本基金将主要 通过股票 定 价模型和行 业研究员
对股票 的评 级等 综合 判断 其股票 投资 价值 ，力 争实 现较高 的收 益。
（二） 投资 决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的规 定；
（2） 国家 宏观 经济 环境 及 其对债 券市 场的 影响 ；
（3） 国家 货币 政策 、财 政 政策以 及证 券市 场政 策；
（4） 发债 公司 财务 状况 、 行业处 境、 经济 和市 场需 求状况 及其 当前 市场 价格 ；
（5） 货币 市场 、资 本市 场 资金供 求状 况及 未来 走势 。 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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2 、决 策程 序
（1） 确定 投资 策略
基金经理在宏 观、债券 以 及金融工程研 究员提供 的 研究报告和模 型的基础 上 完成最终的投 资
策略报告，并 上报投资 决 策委员会审批 。投资决 策 委员会修改批 准后，交 由 风险 管理委 员会备案
监督， 并由 基金 经理 进行 具体实 施。
（2） 进行 资产 配置
基金经理将根 据上述研 究 报告和投资策 略报告， 对 基金资产在每 个市场进 行 合理的配置， 为
每个债 券组 合设 计合 理的 久期， 并根 据基 金投 资风 格对每 个市 场组 合进 行不 同的风 险设 置。
（3） 建立 投资 组合
运用组合优化 模型构建 初 始比例，然后 根据市场 的 变动情况及时 对组合进 行 调整。但是调 整
的幅度 不得 超越 整体 的投 资策略 和资 产配 置策 略。
（4） 组合 监控 与调 整
组合监控与调 整的理由 主 要来自于两个 方面，一 是 可能出现市场 失效，例 如 出现了极具吸 引
力的短线买入 或者卖出 机 会；二是风险 控制的需 要 ，由专门的风 险管理小 组 对持仓和交 易进行监
控，基金经理 或者风 险 管 理小组发现组 合局部或 者 整体风险超标 时，基金 经 理应立即对 组合进行
调整。
（5） 风险 报告 与业 绩分 析
风险监控小组 每日对债 券 组合进行监控 ，出具风 险 监控报告，同 时还将定 期 对融通债券基 金
的业绩 进行 归因 分析 ，找 出基金 投资 管理 的长 处和 短处， 为未 来的 管理 提供 客观的 依据 。
（三） 资产 支持 证券 的投 资策略 、风 险控 制措 施及 投资比 例
1 、投 资策 略
基金管 理人 在确 保与 基金 投资目 标相 一致 的前 提下 ，可本 着谨 慎和 风险 可控 的原则 ，为 取得
与承担 风险 相称 的收 益， 投资于 资产 支持 证券 。
（1） 买入 持有 策略
基金可 在与 投资 目标 一致 的前提 下， 买入 并持 有资 产支持 证券 ，以 获取 相应 的利息 收入 。
（2） 利率 预期 策略
根据对 利率 趋势 、提 前还 款率等 的预 期， 预测 资产 支持证 券收 益率 的变 化趋 势，从 而决 定对
资产支 持证 券的 买入 或卖 出。
（3） 信用 利差 策略
通过对 资产 支持 证券 的信 用评估 ，分 析预 期违 约率 和违约 损失 率的 变化 趋势 ，评估 其信 用利
差是否 合理 ，并 预测 其变 化趋势 ，通 过其 信用 质量 的改善 和信 用利 差的 缩小 获利。
（4） 相对 价值 策略
基金通 过计 算资 产支 持证 券的名 义利 差、 静态 利差 及期权 调整 利差 等指 标， 将资产 支持 证券
的收益 风险 特征 与其 他资 产类别 和债 券的 收益 风险 比较， 确定 其是 否具 有相 对价值 ，从 而决 定对
其整体 或个 券的 买入 和卖 出。
2 、风 险控 制措 施
（1） 通过 严格 的投 资流 程 控制投 资风 险， 基金 经理 及有关 人员 必须 严格 执行 投资授 权制 度 。
（2） 在投 资资 产支 持证 券 时， 首 先应 由固 定收 益研 究员提 出资 产支 持证 券产 品的风 险收 益报
告和投 资建 议， 基金 经理 根据投 委会 决定 的资 产配 置计划 和相 应的 投资 权限 ，参考 固定 收益 研究
员的资 产支 持证 券的 风险 收益报 告， 充分 评估 资产 支持证 券 的 风险 收益 特征 ， 确定 具体 投资 方案 ，
在严格 控制 风险 的前 提下 ，谨慎 进行 投资 。
（3） 交易 部负 责具 体的 交 易执行 ， 同时 履行 一线 监 控的职 责 ， 监 控内 容包 括 基金资 产支 持证
券投资 比例 及交 易对 手风 险控制 等。
（4） 固定 收益 小组 对资 产 支持证 券投 资进 行风 险和 绩效评 估， 密切 跟踪 影响 基金所 投资 资产
支持证 券信 用质 量变 化的 各种因 素， 并在 投资 中进 行相应 操作 ，以 规避 信用 风险的 上升 。
（5） 固定 收益 小组 负责 不 断完善 资产 支持 证券 定价 模型 ， 并 评估 模型 风险 。 密切跟 踪影 响资
产支持 证券 收益 率变 化的 各种因 素， 并评 估其 对资 产支持 证券 持有 期收 益的 影响， 并进 行 相 应的
投资操 作。
（6） 基金 经理 在投 资决 策 时将评 估资 产支 持证 券的 上市等 流动 性安 排， 并考 虑其对 基金 资产
流动性 的影 响， 分散 投资 ，确保 所投 资的 资产 支持 证券具 有适 当的 流动 性。
（7） 基金 经理 将密 切关 注 影响债 务人 提前 偿还 的各 种因素 ， 并 评估 其对 资产 支持证 券投 资价融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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值的影 响， 并进 行相 应的 投资决 策。
（8） 不断 完善 内部 控制 制 度及相 应技 术手 段 ， 使 基 金相关 操作 以谨 慎安 全的 方式进 行 ， 确 保
基金及 持有 人利 益得 到保 障。
（9） 严格 审查 所投 资资 产 支持证 券的 法律 文件 ，确 保各业 务环 节都 有适 当的 法律保 障。
3 、本 基金 可投 资资 产支 持 证券。
（1 ） 持有的同一（指同一 信用级别）资产支持证券 的比例不得超过该资产支 持证券规模的
10% 。
（2） 投资 于同 一原 始权 益 人的各 类资 产支 持证 券的 比例不 得超 过基 金资 产净 值的10% 。
（3）与 基 金管 理人 管理 的 其它基 金 投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券， 不 得超 过其
各类资 产支 持证 券合 计规 模的10% 。
（4） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的20% 。
（5） 因市 场波 动、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使 基金 投资 资产 支持证 券不 符 合
上述第 （2 ）项 和第 （4） 项规定 的比 例， 基金 管理 人将在10交 易日 内调 整完 毕。
（6） 投资 的资 产支 持证 券 须具有 评级 资质 的资 信评 级机构 进行 持续 信用 评级 。 本基 金应 投资
于信用 级别 为 BBB 以 上（ 含 BBB ） 的资 产支 持债 券 。在持 有资 产支 持证 券期 间，如 果其 信用 等级
下降、 不再 符合 投资 标准 ，应在 评级 报告 发布 之日 起 3 个月 内予 以全 部卖 出 。
（四） 投资 组合 管理
本基金 投资 于国 债、 金融 债和企 业债 （包 括可 转债 ） ，投资 组合 必须 符合 以下 规定：
1 、 投 资于 债券 的比 例不 低 于本基 金资 产总 值 的80% ， 投资于 国家 债券 的比 例不 低于本 基金 资
产净值 的20% ；
2 、 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券 ， 不得超 过该 证券
的10% ；
3 、持 有现 金或 到期 日在 一 年之内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ；
4 、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制。
因 证券市场波 动、上市 公 司合并、基金 规模变动 等 基金管理人之 外的因素 使 基金投资不符 合
上述1 至2 项规 定的 比例 的， 基 金管 理人 应 当 在法 规规定 期限 内 进 行调 整 。
B 、融 通深 证100 指 数基 金
（一 ） 投资 策略
本基金 以基 金非 债券 资 产 90% 以 上的 资金 对深 证 100 指 数的 成份 股进 行股 票 指数化 投资 。股
票指数 化投 资部 分不 得低 于基金 资产 的 50% ，相 对 于深证 100 指数 的日 跟踪 误差不 超过 0.5% 。因
基金规模或市 场变化导 致 投资组合 不能 满足 上述 比 例不在限制之 内，但基 金 管理人应在 合理期限
内进行 调整 ，以 达到 上述 标准。
（二） 投资 决策
1 、决 策依 据
（1） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（2） 宏观 经济 形势 及前 景,经济 政策 趋向 ；
（3） 本基 金跟 踪误 差的 控 制管理 ；
（4） 行业 及上 市公 司基 本 面研究 ；
（5） 提前或延 后指数成 份 股的变更。根 据指 数编 制 规则,预测指数 成份股可 能 发生的变动 以
及对股 价的 影响,提 前或 延 后调整 成份 股。
2 、决 策程 序
（1 ） 研 究部 提供 宏观 分析 、 利 率和 通货 膨胀 分析 、 深证 100 指 数成 份股 公司 的研究 报告 ； 金
融工程小组利 用模型进 行 历史模拟和风 险测算。 在 此基础上进行 投资论证 ， 做出投资建 议提交给
基金经 理， 并为 投资 决策 委员会 提供 资产 配置 的决 策依据 。
（2） 基 金经 理根 据研 究部 提交的 投资 建议 初步 决定 下一阶 段的 资产 配置 提案 报投资 决策 委 员
会。
（3） 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案， 形成 资产 配置 计划 书。
（4） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会 的 决策 ， 制 定相 应的指 数投 资和 债券 投资 组合方 案并 报投
资决策 委员 会备 案。 对超 出基金 经理 权限 的单 项投 资决策 须报 投资 决策 委员 会审议 批准 。
（5） 基金 经理 根据 投资 组 合方案 制定 具体 的操 作计 划，并 以投 资指 令的 形式 下达至 交易 部 。
（6） 交易 部依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经理 。 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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（7） 金融 工程 小组 负责 对 基金组 合的 跟踪 误差 和风 险进行 评估 ， 定 期提 交组 合跟踪 误差 和风
险监控 报告 。 在跟 踪误 差 超过一 定范 围时 ， 通知 基 金经理 和相 关部 门 ， 及 时 进行投 资组 合的 调整 。
（8） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出 风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对投 资的
决策和执行过 程进行日 常 监督，投资组 合方案执 行 完毕，基金经 理负责向 投 资决策委员 会提交总
结报告 。
（三） 资产 支持 证券 的投 资策略 、风 险控 制措 施及 投资比 例
同融通 债券 基金 。
（四） 投资 组合 管理
本基金 主要 投资 于股 票、 国债等 。投 资组 合必 须符 合以下 规定 ：
1 、投 资于 股票 、债 券的 比 例不低 于本 基金 资产 总值 的 80% ；
2 、持 有一 家上 市公 司的 股 票，不 得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
3 、 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过该 证券
的10% ；
4 、现 金或 者到 期日 在一 年 以内的 政府 债券 的比 例不 低于基 金资 产净 值 的5% ；
5 、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制；
因 证券市场波 动、上市 公 司合并、基金 规模变动 等 基金管理人之 外的因素 使 基金投资不符 合
上述1 至3 项规 定的 比例 的， 基 金管 理人 应 当 在法 规规定 期限 内 进 行调 整 。
C 、融 通蓝 筹成 长混合 基金
（ 一） 投资 策略
1、 资产 配置
贯彻自上而下 的投资策 略 ，结合宏观经 济状况、 资 本市场的运行 周期确定 风 险收益互补的 股
票资产 和债 券资 产的 投资 比例。
2 、行 业资 产配 置
在蓝筹成长型 投资理念 的 指导下，通过 对宏观经 济 、行业经济的 把握以及 对 行业运行周期 的
认识， 确定 股票 资产 在不 同行业 的投 资比 例。
3 、债 券选 择
分析利率走势 和发行人 的 基本素质，综 合考虑利 率 变动对不同债 券品种的 影 响、各品种的 收
益率水平、期 限结构、 信 用风险大小、 市场流动 性 因素；另一方 面考虑宏 观 经济数据， 包括通货
膨胀率 、商 品价 格 和GDP 增长等 因素 。
4 、股 票选 择
本基金为蓝筹 成长型基 金 。其股票投资 主要包括 两 部分：一部分 为蓝筹股 投 资，另一部分 为
成长型 投资 。对 蓝筹 上市 公司或 成长 型上 市公 司的 投资均 不得 低于 股票 投资 总额 的 30% 。
本基金 投资 的蓝 筹公 司具 有以下 主要 特点 ：
（1） 行业 地位 突出 ，收 益 稳定， 属于 相对 成熟 、稳 定的行 业；
（2） 业绩 优异 ，盈 利能 力 强，由 于投 资回 报高 而具 备投资 价值 ；
（3） 股本 较大 ，市 值以 及 权重较 大、 市场 地位 突出 ；
（4 ） 市 场形 象良 好， 这源 自于稳 定可 观的 公司 收益 及投资 回报 ， 良好 的股 价 走势 （慢 牛特 征、
抗跌性 较强 ）等 等 ；
本基金 投资 的成 长型 上市 公司具 有以 下主 要特 点：
（1） 公司 发展 前景 好 ， 主 营产品 或服 务的 市场 有充 分的成 长空 间 ， 销 售增 长 率或收 益增 长率
高；
（2） 公司 是中 小型 公司 ， 有优于 同行 其他 公司 的某 种竞争 优势 ；
（3） 公司 具有 高成 长潜 力 ，已建 立并 形成 较好 的发 展基础 ；
（4） 公司 处于 技术 （方 法 ）革新 时期 ，有 较强 的管 理层， 具有 较大 发展 空间 。
5 、权 证投 资
根据权证作为 衍生品种 本 身的特性和作 用，本基 金 在权证投资上 主要运用 以 下投资策略： 基
于标的证券未 来合理估 值 范围分析及权 证定量分 析 基础上的头寸 保护策略 及 跨式权证投 资策略；
基于权 证杠 杆比 率及 Delta 对冲比 率分 析基 础上 的 权证替 换投 资策 略； 基于 Black-Scholes 等权
证合理 定价 分析 方法 基础 上的权 证与 标的 证券 的套 利投资 策略 。
（二） 投资 决策
1 、决 策依 据 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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（1） 国家 宏观 经济 环境 ；
（2） 国家 有关 法律 、法 规 和基金 合同 的有 关规 定；
（3） 货币 政策 、利 率走 势 ；
（4） 地区 及行 业发 展状 况 ；
（5） 上市 公司 研究 ；
（6） 证券 市场 的走 势。
2 、决 策程 序
（1 ） 研 究部 提供 宏观 分析 、 行 业分 析 、 企 业分 析及 市场分 析的 研究 报告 ， 并 在此基 础上 进行
投资论 证， 作出 投资 建议 提交给 基金 经理 ，并 为投 资决策 委员 会提 供资 产配 置的决 策依 据。
（2） 基金 经理 根据 研究 部 提交的 投资 建议 决定 本基 金下一 阶段 的仓 位和 资金 分布， 形成 资产
配置提 案报 投资 决策 委员 会。
（3） 投资 决策 委员 会审 定 基金经 理提 交的 资产 配置 提案， 形成 资产 配置 计划 书。
（4） 基金 经理 根据 投资 决 策委员 会的 决策 ， 制 定相 应的投 资组 合方 案并 报投 资决策 委员 会备
案。对 超出 基金 经理 权限 的单项 投资 决策 须报 投资 决策委 员会 审议 批准 。
（5） 基金 经理 根据 投资 组 合方案 制定 具体 的操 作计 划，并 以投 资指 令的 形式 下达至 交易 部 。
（6） 交易 部依 据投 资指 令 具体执 行买 卖操 作， 并将 指令的 执行 情况 反馈 给基 金经理 。
（7） 投资 决策 委员 会根 据 市场变 化对 投资 组合 计划 提出风 险防 范措 施。 监察 稽核部 对投 资的
决策和执行过 程进行日 常 监督，投资组 合方案执 行 完毕，基金经 理负责向 投 资决策委员 会提交总
结报告 。
（三 ） 资产 支持 证券 的投 资策略 、风 险控 制措 施及 投资比 例
同融通 债券 基金 。
（四） 投资 组合 管理
本基金可投资 于股票、 国 债、金融债、 企业债（ 包 括可转债）和 权证。投 资 组合必须符合 以
下规定 ：
1 、 投 资于 股票 、 债 券的 比 例不低 于本 基金 资产 总值 的 80% ， 投 资于 国家 债券 的比例 不低 于本
基金资 产净 值 的20% ；
2 、持 有一 家上 市公 司的 股 票，不 得超 过本 基金 资产 净值 的 10% ；
3 、 本 基金 与由 本基 金管 理 人管理 的其 他基 金合 计持 有一家 公司 发行 的证 券， 不得超 过该 证券
的10% ；
4 、本基金持有 的全部权 证 ，其市值不超 过基金资 产 净值的 3%； 本基金与 由本 基金管理人 管
理的的 其他 基金 基金 持有 的同一 权证 不得 超过 该权 证流通 量 的10% 。
5 、持 有现 金或 到期 日在 一 年之内 的政 府债 券的 比例 不低于 基金 资产 净值 的 5% ；
6 、遵 守中 国证 监会 规定 的 其他比 例限 制。
因 证券市场波 动、上市 公 司合并、基金 规模变动 等 基金管理人之 外的因素 使 基金投资不符 合
上述1 至4 项及 规定 的比 例的， 基金 管理 人应 当在 法规规 定期 限内 进行 调整 。
十、基 金的业 绩比 较标准
融通债 券基 金业 绩比 较基 准为： 中债 综合 全价 （总 值）指 数收 益率 。
自 2015 年 10 月 1 日 起“ 融通债 券投 资基 金” 的业 绩比较 基准 由原 来的 “中 信标普 全债 指 数
收益率 ”变 更为 “中 债综 合全价 （总 值） 指数 收益 率” 。
融通深 证100 指 数基 金 业 绩比较 基准 为： 深证100 指 数收益 率×95% ＋ 银 行同 业 存款利 率×5%。
融通蓝 筹成 长混合 基金 业 绩比较 基准 为： 沪深 300 指数收 益率 ×75 % ＋ 中债 综 合全价 （总 值）
指数收 益率 ×25 % 。
自 2015 年 10 月 1 日 起“ 融通蓝 筹成 长证 券投 资基 金”的 业绩 比较 基准 由原 来的“ 沪深 300
指数收 益率 ×75%+ 中 信标 普全债 指数 收益 率×25% ” 变更为 “沪 深 300 指 数收 益率×75%+ 中债 综合
全价（ 总值 ）指 数收 益率 ×25%”。
十一、 基金的 风险 收益特 征
融通债 券基 金： 属于 相对 低风险 的基 金品 种。
融通深 证100 指 数基 金： 风险和 预期 收益 率接 近市 场平均 水平 。
融通蓝 筹成 长混 合基 金： 力求获 得超 过市 场平 均水 平的收 益， 承担 相应 的风 险。
十二、 基金的 投资 组合报 告
本系列基金管 理人的董 事 会及董事保证 本投资组 合 报告中所载资 料不存在 虚 假记载、误导 性融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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陈述或 重大 遗漏 ，并 对其 内容的 真实 性、 准确 性和 完整性 承担 个别 及连 带责 任。
本系列 基金 托管 人中 国工 商银行 根据 本系 列基 金合 同规定 ， 于 2017 年 11 月 2 日复 核 了本 报
告中的财务指 标、净值 表 现和投资组合 报告等内 容 ，保证复核内 容不存在 虚 假记载、误 导性陈述
或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年9 月30 日， 本报告 中所 列财 务数 据未 经审计 。
（一） 融通 债券 基金 投资 组合报 告
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
182,869,692.50 94.62
其中： 债券
176,619,692.50 91.39
资产支 持证 券 6,250,000.00 3.23
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,689,080.93 1.91
8 其他资 产
6,698,964.99 3.47
9 合计
193,257,738.42
100.00
2、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 9,705,000.00 6.19
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 39,553,000.00 25.21
其中： 政策 性金 融债 39,553,000.00 25.21
4 企业债 券 93,588,392.50 59.66
5 企业短 期融 资券 11,013,000.00 7.02
6 中期票 据 16,075,100.00 10.25
7 可转债 （可 交换 债） 6,685,200.00 4.26
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 176,619,692.50 112.59
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 160208 16 国开 08 200,000 19,598,000.00 12.49
2 124408 PR 宛 城投 160,000 13,145,600.00 8.38
3 101551013
15 兖州 煤业
MTN001
100,000 10,094,000.00 6.43
4 170401 17 农发 01 100,000 9,986,000.00 6.37
5 150418 15 农发 18 100,000 9,969,000.00 6.36 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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4、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 1689219 16 丰耀 1A 200,000 6,250,000.00 3.98
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 不进 行主 动权 证投 资，本 报告 期末 未持 有因 投资可 分离 转债 而获 配的 权证。
7、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
7.1 本 期国 债期 货投 资政 策
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
7.2 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
7.3 本 期国 债期 货投 资评 价
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
8、 投 资组 合报 告附 注
8.1 本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 报告 期内 没有被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报告 编制 日前
一年内 受到 公开 谴责 、处 罚
8.2 其 他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 14,486.70
2 应收证 券清 算款 2,500,000.00
3 应收股 利 -
4 应收利 息 3,379,992.54
5 应收申 购款 804,485.75
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 6,698,964.99
8.3 报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 113011 光大转 债 6,685,200.00 4.26
（二） 融通 深 证100 指数 基金投 资组 合报 告
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 8,194,807,602.15 94.18
其中： 股票
8,194,807,602.15 94.18
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
169,660,000.00 1.95
其中： 债券
169,660,000.00 1.95
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- - 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
325,895,357.73 3.75
8 其他资 产
10,660,366.97 0.12
9 合计
8,701,023,326.85
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
2.1 报 告期 末 指 数投 资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 206,922,005.55 2.38
B 采掘业 41,464,489.94 0.48
C 制造业 4,993,166,852.14 57.55
D
电力、热力、燃气及水 生
产和供 应业
31,093.44 0.00
E 建筑业 128,330,970.38 1.48
F 批发和 零售 业 172,034,019.25 1.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传输、软件和信息 技
术服务 业
687,166,239.83 7.92
J 金融业 1,050,646,257.54 12.11
K 房地产 业 473,519,046.62 5.46
L 租赁和 商务 服务 业 87,372,659.81 1.01
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、环境和公共设施 管
理业
184,188,805.54 2.12
O 居民服务、修理和其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 125,949,780.49 1.45
S 综合 44,015,381.62 0.51
合计 8,194,807,602.15 94.45
2.2 报 告期 末积 极投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的股 票投 资明 细
3.1 报 告期 末指 数投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前十 名股 票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 000333
美的 集团
10,854,759
479,671,800.21
5.53%
2 000651
格力 电器
11,780,752
446,490,500.80
5.15%
3 000725
京东 方Ａ
64,139,203
282,212,493.20
3.25%
4 000002
万
科Ａ
10,281,255
269,882,943.75
3.11%
5 000858
五 粮 液
4,683,866
268,291,844.48
3.09%
6 002415
海康 威视
8,114,749
259,671,968.00
2.99%
7 000001
平安 银行
21,371,378
237,436,009.58
2.74%
8 300498
温氏 股份
9,619,805
206,922,005.55
2.38%
9 000063
中兴 通讯
6,043,940
171,043,502.00
1.97%
10 000776
广发 证券
7,658,363
145,355,729.74
1.68%
3.2 报 告期 末积 极投 资按 公允价 值占 基金 资产 净值 比例大 小排 序的 前五 名股 票投资 明细
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ） 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 169,660,000.00 1.96
其中： 政策 性金 融债 169,660,000.00 1.96
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 169,660,000.00 1.96
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 170204 17 国开 04 1,700,000 169,660,000.00 1.96
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未持有 股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
11、 投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚情况 。
广发证 券:
2016 年11 月 26 日 ，公 司 收到中 国证 监会 《行 政处 罚决定 书》 （[2016]128 号 ） ，根 据当 事人
违法行 为的 事实 、性 质、 情节与 社会 危害 程度 ，依 据《证 券公 司监 督管 理条 例》第 八十 四条 的规
定，我 会决 定： 对广 发证 券责令 改正 ，给 予警 告， 没收违 法所 得6,805,135.75 元 ，并 处以
20,415,407.25 元罚 款。
本基金 依照 法律 法规 及基 金合同 的约 定， 采取 指数 化投资 策略 ，紧 密跟 踪标 的指数 。
11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票未 超出 本基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,098,237.88
2 应收证 券清 算款 140,060.55
3 应收股 利 - 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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4 应收利 息 3,083,113.29
5 应收申 购款 6,338,955.25
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,660,366.97
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明
11.5.1 报 告期 末 指 数投 资 前十名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资部分 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
11.5.2 报 告期 末积 极投资 前五名 股票 中存 在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末无 积极 投资部 分股 票 。
（三） 融通 蓝筹 成长 混合 基金投 资组 合报 告
1、 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 507,662,290.47 61.09
其中： 股票
507,662,290.47 61.09
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
209,706,000.00 25.23
其中： 债券
209,706,000.00 25.23
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
108,851,521.44 13.10
8 其他资 产
4,827,814.94 0.58
9 合计
831,047,626.85
100.00
2、 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 16,771,418.24 2.07
B 采矿业 13,124,451.44 1.62
C 制造业 287,387,511.36 35.39
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
31,093.44 0.00
E 建筑业 7,007,707.72 0.86
F 批发和 零售 业 28,909,342.15 3.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 17,893,258.60 2.20
I
信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业
31,124,038.87 3.83
J
金融业
80,801,907.04 9.95
K
房地产 业
8,269,089.21 1.02
L
租赁和 商务 服务 业
11,143,600.00 1.37
M
科学研 究和 技术 服务 业
- - 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
5,014,000.00 0.62
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
115,299.99 0.01
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.01
S 综合
- -
合计 507,662,290.47 62.51
3、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
1 002640 跨境通 1,241,210 28,882,956.70 3.56
2 002866 传艺科 技 778,857 24,845,538.30 3.06
3 002061 *ST 江化 1,909,984 23,034,407.04 2.84
4 000063 中兴通 讯 750,000 21,225,000.00 2.61
5 601318 中国平 安 383,994 20,797,115.04 2.56
6 601628 中国人 寿 685,000 19,001,900.00 2.34
7 600754 锦江股 份 569,849 17,893,258.60 2.20
8 002696 百洋股 份 833,984 16,771,418.24 2.07
9 000568 泸州老 窖 281,600 15,797,760.00 1.95
10 002466 天齐锂 业 218,000 15,323,220.00 1.89
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 39,980,000.00 4.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 169,726,000.00 20.90
其中： 政策 性金 融债 169,726,000.00 20.90
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 209,706,000.00 25.82
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 170401 17 农发 01 1,100,000 109,846,000.00 13.53
2 170204 17 国开 04 600,000 59,880,000.00 7.37
3 019563 17 国债 09 400,000 39,980,000.00 4.92
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
30
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未持有 股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未持有 国 债期货 。
11、 投 资组 合报 告附 注
11.1 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 报告 期内 被监管 部门 立案 调查 ， 或 在报告 编制 日前 一年
内受到 公开 谴责 、处 罚 的 情形 。
江山化 工 ：2017 年8 月 28 日 ， 浙 江江 山化 工股 份 有限公 司 （以 下简 称 “公 司” ） 收 到江 山市
环境保 护局 （以 下简 称 “ 市环保 局” ） 《行 政处 罚决 定书》 （江 环罚 字[2017]33 号） ， 责 令公 司停 止
违法排放污染 物行为， 并 处以人民币壹 拾贰万元 罚 款的行政处罚 。现将有 关 情况公告如下 ：2017
年8 月14 日， 市 环保 局对 公司进 行现 场调 查时 发现 公司各 生产 线满 负荷 正常 生产， 废水 处理 设施 、
热电锅炉烟气 处理设施 、 有机废气锅炉 正在运转 ， 经对公司外排 废水、外 排 热电锅炉烟 气、厂界
无组织废气监 督监测， 其 外排废水达标 ，热电锅 炉 烟气烟尘、厂 界无组织 废 气恶臭浓度 超标。违
反了《中华人 民共 和国 大 气污染防治法 》第十八 条 之规定，责令 公司停止 违 法排放污染 物行为，
并处以 人民 币壹 拾贰 万元 罚款的 行政 处罚 。
江山化 工 8 月 28 号收 到市 环保 局 12 万 元的 行政 处罚 ，根据 公司 公告 和后 续调 研，公 司大 部
分环保处理包 括外排废 水 等均达标，热 电锅炉烟 气 烟尘、厂界无 组织废气 轻 微超标，目 前已经改
正，江山目前 主业聚碳 酸 酯行业格局较 好，国内 目 前大量依赖进 口，未来 公 司产品进口 替代的潜
在空间较大。 另外公司 收 购浙江交工， 也是质地 较 优质的资产， 并承诺了 未 来相对较高 的业绩增
速。总 体而 言公 司具 有较 好的成 长性 ，结 合目 前的 估值来 看具 有投 资价 值 。
11.2
本基 金投 资的 前十 名股票 未超 出本 基金 合同 规定的 备选 股票 库。
11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 598,270.05
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,208,790.26
5 应收申 购款 20,754.63
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 4,827,814.94
11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
十三、 基金的 业绩
基金管理人依 照恪尽职 守 、诚实信用、 谨慎勤勉 的 原则管理和运 用基金财 产 ，但不保证基 金
一定盈利，也 不保证最 低 收益。基金的 过往业绩 并 不代表其未来 表现。投 资 有风险，投 资者在做融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
31
出投资 决策 前应 仔细 阅读 本系列 基金 的招 募说 明书 。
本系列 基金 合同 生效 日 为 2003 年9 月 30 日。基金 业绩截 止日 为 2017 年 6 月 30 日。基金合
同生效 以来 最近 10 个会 计 年度 的 投资 业绩 与同 期业 绩比较 基准 的比 较如 下表 所示：
融 通债券 基金A/B 类
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年度 9.22% 0.16% 9.52% 0.21% -0.30% -0.05%
2009 年度 1.75% 0.13% 1.86% 0.06% -0.11% 0.07%
2010 年度 2.26% 0.15% 2.00% 0.07% 0.26% 0.08%
2011 年度 -4.10% 0.18% 3.79% 0.06% -7.89% 0.12%
2012 年度 8.36% 0.10% 4.03% 0.04% 4.33% 0.06%
2013 年度 1.33% 0.11% 1.78% 0.05% -0.45% 0.06%
2014 年度 11.36% 0.18% 9.41% 0.16% 1.95% 0.02%
2015 年度 11.47% 0.11% 5.54% 0.07% 5.93% 0.04%
2016 年度 0.33% 0.12% -1.63% 0.09% 1.96% 0.03%
2017 年上
半年度
0.33% 0.08% -2.11% 0.08% 2.44% 0.00%
融通债 券基 金 C 类
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2012 年度 7.40% 0.09% 3.53% 0.04% 3.87% 0.05%
2013 年度 0.85% 0.11% 1.78% 0.05% -0.93% 0.06%
2014 年度
10.85% 0.18% 9.41% 0.16% 1.44% 0.02%
2015 年度 10.98% 0.11% 5.54% 0.07% 5.44% 0.04%
2016 年度 0.00% 0.12% -1.63% 0.09% 1.63% 0.03%
2017 年上
半年度
0.08% 0.08% -2.11% 0.08% 2.19% 0.00%
融通深 证100 指数 基金 A/B 类
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年度 -60.61% 2.87% -61.08% 2.89% 0.47% -0.02%
2009 年度 103.78% 2.02% 107.59% 2.04% -3.81% -0.02%
2010 年度 -3.66% 1.64% -2.94% 1.64% -0.72% 0.00%
2011 年度 -29.66% 1.34% -28.92% 1.34% -0.74% 0.00%
2012 年度 2.14% 1.38% 3.32% 1.38% -1.18% 0.00%
2013 年度 -4.19% 1.36% -3.12% 1.35% -1.07% 0.01%
2014 年度 32.60% 1.16% 32.84% 1.15% -0.24% 0.01%
2015 年度 20.79% 2.70% 22.37% 2.46% -1.58% 0.24%
2016 年度 -15.07% 1.77% -14.24% 1.57% -0.83% 0.20%
2017 年上
半年度
12.39% 0.79% 13.09% 0.79% -0.70% 0.00%
融通蓝 筹成长 混合 基金
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①- ③ ②- ④
2008 年度 -49.60% 1.82% -50.30% 2.29% 0.70% -0.47% 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
32
2009 年度 50.59% 1.50% 74.03% 1.49% -23.44% 0.01%
2010 年度 -6.01% 1.07% -8.57% 1.19% 2.56% -0.12%
2011 年度 -19.03% 0.82% -18.35% 0.98% -0.68% -0.16%
2012 年度 2.87% 0.90% 7.06% 0.96% -4.19% -0.06%
2013 年度 7.00% 1.08% -4.97% 1.05% 11.97% 0.03%
2014 年度
35.67% 1.14% 40.22% 0.92% -4.55% 0.22%
2015 年度 32.90% 2.04% 7.08% 1.87% 25.82% 0.17%
2016 年度 -16.66% 1.41% -8.55% 1.05% -8.11% 0.36%
2017 年上
半年度
1.90% 0.66% 7.44% 0.43% -5.54% 0.23%
十 四、 费用概 览
（一） 基金 费用 的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、证 券交 易费 用；
5 、基 金信 息披 露费 用；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、会 计师 费和 律师 费；
8 、按 照国 家有 关规 定可 以 列入的 其他 费用 。
（ 二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
A 、融 通债 券基 金
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 0.6% 年费 率计 提。 具体 计算 方法如 下：
H ＝E× 0.6% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首 日起两 个 工作日内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 2 . 0‰ 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 2.0 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的 托管费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首 日起两 个 工作日内从基 金
资产中 一次 性支 取， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
3 、销 售服 务费
融通债券投资 基金 A/B 类 基金份额不收 取销售服务 费,C 类基金 份额的销售 服 务费年费率 为
0.35% 。本 基金销售 服务费 将专门用于本 基金的销 售 与基金份额持 有人服务, 基 金管理人将在 基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。
在通常 情况 下, 销售 服务 费 按前一 日 C 类基 金资 产净 值的 0.35% 年费 率计 提。 计算方 法如 下 ：
H ＝E×0.35% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每 日计提,按 月 支付。由基金 管理人向 基 金托管人发送 销售服务 费 划付指令,基金
托管人复核后 于次月首 日 起 5 个工作 日内从基 金资 产中划出,由基 金管理人 分 别支付给各 基金销
售机构 。
4 、 上述1 中 （4 ） 到 （8） 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按 费用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
B 、融 通深 证100 指 数基 金
1 、基 金管 理人 的管 理费 融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
33
基金管 理人 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 1.0% 年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H ＝E× 1.0% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基 金管理人的 管理费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首 日起两 个 工作日内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 2 . 0‰ 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 2.0 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的 托管费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首 日起两 个 工作日内从基 金
资产中 一次 性支 取， 若遇 法定节 假日 、休 息日 等， 支付日 期顺 延。
3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费
本基 金 C 类基 金 份 额的 销 售服务 费年 费率 为 0.4% ， 销售服 务费 计提 的计 算公 式如下 ：
H ＝E ×0.4% ÷当 年天 数
H 为每日 C 类基 金份 额应 计提的 销售 服务 费
E 为 前一 日 C 类基 金份 额 的基金 资产 净值
销售服 务费 每日 计提,按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 销售 服务 费划 付指令,基 金托
管人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 资产 中 划出, 由基 金管 理人 分别 支 付给各 基金 销售 机
构。若 遇法 定节 假日 、休 息日等 ，支 付日 期顺 延 。
4 、 上述1 中 （4 ） 到 （8） 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按 费用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
C 、融 通蓝 筹成 长混 合基 金
1 、基 金管 理人 的管 理费
基金管 理人 的管 理费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 1.5% 的年 费率 计算 ， 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理人的 管理费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首 日起两 个 工作日内从基 金
资产中 一次 性支 付给 基金 管理人 ，若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管费
基金托 管人 的托 管费 按前 一日的 基金 资产 净值 的 2 . 5‰ 的 年费 率计 提。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 2.5 ‰÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管人的 托管费每 日 计提，按月支 付，由基 金 托管人于次月 首两个工 作 日内从基金资 产
中一次 性支 取， 若遇 法定 节假日 、休 息日 等， 支付 日期顺 延。
3 、 上述1 中 （4 ） 到 （8） 项费用 由基 金托 管人 根据 其他有 关法 规及 相应 协议 的规定 ， 按 费用
实际支 出金 额支 付， 列入 当期基 金费 用。
（ 三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和 基金托管 人 因未履行或未 完全履行 义 务导致的费用 支出或基 金 资产的损失， 以
及处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 等不 列入 基金费 用。
（ 四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和 基 金托管 人 可 以磋商酌情 降低基金 管 理费 率或基金 托管费 率 ， 无须召开基金 份
额持有 人大 会。 基金 管理 人最迟 须于 新的 费率 或收 费方式 实施 前 3 个工 作日 在至少 一种 中国 证 监
会指定 的信 息披 露披 刊公 告。
（ 五） 销售 服务 费的 调整
基金管 理人 可视 情况 调整 销售服 务费 ，基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指 定融通通利系列证券投资基金更新招募说明书摘要（2017 年第2 号）
34
媒体上 刊登 公告 。
（ 六） 基金 的税收
基金运作过程 中 涉及的 各 纳税主体，依 照 中国、 香 港及投资人所 在 国家法 律 法规的规定， 履
行纳税 义务 。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分的 说明
本招募说明 书依据《 基金 法》 、 《运作管 理办法》 、 《 销售管理办 法》 、 《信息 披 露管理办法 》及
其它有关法律 法规的要 求, 对本系列基金 管理人于2017年5月12日刊登 的本 系列 基金 更新 招 募说明
书进行 了更 新 ， 主要 更新 内容如 下 ：
一、 在 “二 、释 义” 中 增 加了对 融通 深证100 指数 基 金 份额 类别 的说 明。
二、 在“三、 基金管理 人 ”中“ （一）基 金管理人 概 况”和“ （二） 主要人员 情 况”部分， 更
新了“1、 现任 董事 情况” 、 “3、 公司 高级 管理 人员 情 况” 、 “4、 本系 列基 金基 金 经理” 的信 息；
三 、在“四、 基金托管 人 ”部分，更新 了 “ （一） 基 金托管人基本 情况 ”和 “ （ 二） 基金托 管
人的内 部控 制制 度 ” 及“ （ 三） 基金 托管 人对 基金 管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 ” 的信 息 。
四 、在 “五 、相 关服 务机 构”部 分， 更新 了直 销机 构、代 销机 构的 相关 信息 ；
五 、 在 “ 八、 基 金份 额的 申购、 赎回 与转 换 ” 部 分 ， 对 “ （六 ） 申 购、 赎 回与 转换的 数额 限制 ”
做了说明 修改 。
六、 在 “ 九 、 基 金的 投资 ” 部 分， 更新 了 “ 五 基金 投资组 合报 告 ” 的 内容 ， 更新数 据为 本系
列基金2017 年第3季 度报 告 中的投 资组 合数 据；
七、在 “十 、基 金的 业绩 ”部分 ，更 新了 投资 业绩 数据；
八、在 “二 十一 、对 基金 份额持 有人 的服 务” 部分 ，更新 了相 关信 息；
九 、在“二十 二、其他 应 披露事项”部 分，对本 系 列基金自上次 更新招募 说 明书披露所载 内
容截止 日至2017 年9 月30 日 期间的 公告 信息 进行 了列 表说明 。
融通基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十一 月十 日
