招募说 明书 （更 新） 摘要
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前海开源高端装备制造灵活配置
混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2017 年 第2 号）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行股 份有限公 司
截 止日：2017 年9 月 27 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经2015 年1 月28 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2015]133 号文 注
册 募集 ，基 金合 同已 于 2015 年3 月 27 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 9 月 27
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 1/4， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 1/4 ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 1/4 ， 深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出资 1/4 。
（二）主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任 深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商 联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事 兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问 ，曾 任中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学 当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监事 ， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分 校MBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局 、 中信 证券 股份有 限公 司研 究部 、 前 海开源 基金 管理 有限 公司 专户投 资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党 委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、 总 经理 ， 现 任开源 证券 董事 、 前 海开 源基金 管理 有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
薛小波 先生 ， 流 体力 学硕 士， 国 籍： 中国。 历任 中信 证券机 械行 业和 军工 行业 首席分 析
师、 高级 副总 裁。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 执行投 资总 监 、 前海 开源 中证军 工指 数型
证券投 资基金 基金经 理、 前海开 源大安 全核心 精选 灵活配 置混合 型证券 投资 基金基 金经理 、
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混 合 型证 券投 资基 金基金 经理 、 前海 开源 工业 革命 4.0 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、 前海 开源 中航 军工指 数分 级证 券投 资基 金基金 经理 、 前
海开源 一带 一路 主题 精选 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金经 理 、 前 海开 源润 和 6 个 月定 期
开放债 券型 证券 投资 基金 基金经 理 。 薛小 波先 生 具 备基金 从业 资格 。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹 。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一） 基金托管人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住
所： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月30 日
注册资 本：742.62亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电话：95559
交通银行 始建 于1908 年， 是中国历 史最 悠久的 银行 之一，也 是近 代中国 的发 钞行之一 。
1987 年 重新 组建 后的 交通 银行正 式对 外营 业 ， 成 为中 国第一 家全 国性 的国 有股 份制商 业银 行 ，
总部设 在上 海。2005 年6月 交通银 行在 香港 联合 交易 所挂牌 上市 ，2007 年5 月在 上海证 券交 易
所挂牌 上市 。 根 据2016 年 英国 《 银行 家》 杂志 发布 的全球 千 家 大银 行报 告， 交通银 行一 级资
本位列 第13 位， 较上 年上 升4位； 根 据2016 年 美国 《财 富》 杂 志发 布的 世界500 强 公司排 行榜 ，
交通银 行营 业收 入位 列第153 位， 较上 年上 升37 位。
截至2017 年6月30 日 ， 交 通 银行资 产总 额为 人民 币89308.38 亿元 。2017 年1-6月 ， 交 通银
行实现 净利 润( 归属 于母 公 司股东)人 民币389.75亿元 。
交通银行 总行 设 资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资格 ， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术 职称 ，员工 的学 历层 次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的 资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生2013 年10月至 今任 交通银行 董事 长、执 行董 事，2013 年5月至2013 年10 月任交 通招募说 明书 （更 新） 摘要
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银行董事 长、 执行董 事、 行长，2009 年12月至2013 年5月任 交通银 行副董 事长 、执行董 事、
行长 。 牛 先生1983 年 毕业 于中央 财经 大学 金融 系， 获学士 学位 ，1997 年 毕业 于哈尔 滨工 业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先生2013 年11月起 任交 通银行副 董事 长、执 行董 事，2013 年10 月起任 交通 银行行长 ；
2010 年4 月至2013 年9 月 任中 国 投 资 有 限 责 任公 司 副总 经 理 兼 中 央 汇 金投 资 有限 责 任 公 司 执
行董事、 总经 理；2005 年8 月至2010 年4月 任交 通银行 执行董事 、副 行长；2004 年9月至2005
年8月 任交 通银 行副 行长 ；2004年6月至2004 年9 月任 交通银 行董 事 、 行长 助理 ；2001 年9 月至
2004 年6月 任交 通银 行行 长 助理 ； 1994年至2001 年 历任 交通银 行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长，
南宁分 行行 长， 广州 分行 行长。 彭先 生1986 年 于中 国人民 银行 研究 生部 获经 济学硕 士学位 。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女士2015 年8 月起 任交 通 银行资 产托 管业 务中 心总 裁；2007 年12 月至2015 年8 月， 历 任
交通银 行资 产托 管部 总经 理助理 、 副总 经理 ， 交 通 银行资 产托 管业 务中 心副 总裁 ；1999 年12
月至2007 年12月 ， 历 任交 通 银行乌 鲁木 齐分 行财 务会 计部副 科长 、 科 长、 处 长助 理、 副 处长 ，
会计结 算部 高级 经理 。 袁女 士1992 年毕 业于 中国 石油 大学计 算机 科学 系 ， 获 得学 士学位 ， 2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金298 只。 此外 ， 交 通 银行 还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
（二） 基金托管人的 内部 控制制度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制招募说 明书 （更 新） 摘要
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机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈 等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制 流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心 制 定了
一整套 严密 、 高效 的 证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账 与 赎回 资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理 人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1 、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
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2 、代 销机 构：
代
码
代 销机构 销 售机构信 息
1 交通银行股份有限公司
交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客服电话：95559
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2
中国邮政储蓄银行股份有限
公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
3
深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
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4 和讯信息科技有限公司
和讯信息科技有限公司
地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：于杨
电话：(021)20835779
客服电话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
5 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
6
上海挖财金融信息服务有限
公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5
楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
7 喜鹊财富基金销售有限公司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
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8
诺亚正行 （上海） 基金销售投
资顾问有限公司
诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场B 座12F
法定代表人：汪静波
联系人：徐诚
电话：(021)38509639
传真：(021)38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
9
深圳众禄金融控股股份有限
公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
10 上海天天基金销售有限公司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
11 上海好买基金销售有限公司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
12
蚂蚁 （杭州） 基金销售有限公
司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202
室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
13
上海长量基金销售投资顾问
有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
14
浙江同花顺基金销售有限公
司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2
楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
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15 北京展恒基金销售股份有限 北京展恒基金销售股份有限公司 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
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16 上海利得基金销售有限公司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
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17 中期资产管理有限公司
中期资产管理有限公司
地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层1103 号
法定代表人：朱剑林
客服电话：(010)65807609
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18
乾道金融信息服务 （北京） 有
限公司
乾道金融信息服务（北京）有限公司
地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
19
北京创金启富投资管理有限
公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712
室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
20
宜信普泽投资顾问 （北京） 有
限公司
宜信普泽投资顾问( 北京) 有限 公司
注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城C 座18 层 1809
法人代表：沈伟桦
客服热线:400-609-9200
网站:www.yixinfund.com
21
北京格上富信基金销售有限
公司
北京格上富信投资顾问限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
网址：www.igesafe.com
22
众升财富 （北京） 基金销售有
限公司
众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23 北京增财基金销售有限公司
北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
24 深圳腾元基金销售有限公司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中 心 1 号楼
1806-1808 单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京恒天明泽基金销售有限
公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
26 北京汇成基金销售有限公司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
27
北京晟视天下投资管理有限
公司
北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心D 座21 层
法定代表人：蒋煜
联系人：许骜
电话：010-58170859
传真：010-58170800
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
28
一路财富 （北京） 信息科技有
限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址： 北京市西城区阜成门 外大街2 号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
29 北京钱景基金销售有限公司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
30 北京植信基金销售有限公司
北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
31
北京广源达信基金销售有限
公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
网站：www.niuniufund.com
32
北京新浪仓石基金销售有限
公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
33
中经北证 （北京） 资产管理有
限公司
中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层
法定代表人：徐福星
联系人：李美
电话：010-68292745
传真：010-68292964
客服电话：400-600-0030
网址：www.bzfunds.com
34
济安财富 （北京） 资本管理有
限公司
济安财富（北京）资本管理有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
35 上海万得基金销售有限公司
上海万得基金销售有限公司
地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼
法定代表人：王廷富
客服电话：400-821-0203
网址： www.520fund.com.cn
36
凤凰金信 （银川） 投资管理有
限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
37
扬州国信嘉利基金销售有限
公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
38
深圳市锦安基金销售有限公
司
深圳市锦安基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前 海深港
合作区管理局综合办公楼 A 栋201 室
办公地址：深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
法定代表人：李学东
联系人：柯冬植 招募说 明书 （更 新） 摘要
18
电话：0755-88914685
客服电话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
39 上海联泰资产管理有限公司
上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310
室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
40
泰诚财富基金销售 （大连） 有
限公司
泰诚财富基金销售（大连）有限公司
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：18640999991
传真：0411-84396536
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
41 上海汇付金融服务有限公司
上海汇付金融服务有限公司
办公地址： 上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期C5 栋汇 付天下
总部大楼 2 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
客服电话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
42
北京微动利投资管理有限公
司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
43
深圳前海京西票号基金销售
有限公司
深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座211
法定代表人：吴永宏
联系人：张媛媛
电话：0755-66606451
客服电话：400-800-8668 招募说 明书 （更 新） 摘要
19
网址：www.ph6.com
44 北京虹点基金销售有限公司
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层 1603
法定代表人：董浩
联系人：付瑞华
电话：010-56580666
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
45 深圳富济财富管理有限公司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二
期 418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
46
武汉市伯嘉基金销售有限公
司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区 武汉中央商务区泛海国际SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
办公地址： 湖北省武汉市江汉区 武汉中央 商务区泛海国际SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
47
上海陆金所资产管理有限公
司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
48 大泰金石基金销售有限公司
大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区 4 楼
A506 室
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大 厦 15 楼
法定代表人：袁顾明 招募说 明书 （更 新） 摘要
20
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：400-928-2266
公司网址：www.dtfunds.com
49 珠海盈米财富管理有限公司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴 新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
50
奕丰金融服务 （深圳） 有限公
司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住
深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
51
北京肯特瑞财富投资管理有
限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
52 北京电盈基金销售有限公司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层3603 室
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
53
中民财富管理 （上海） 有限公
司
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号07 层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏 招募说 明书 （更 新） 摘要
21
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com
客服电话：400-876-5716
54 上海云湾投资管理有限公司
上海云湾投资管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层，
200127
办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼6 层
法定代表人： 戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人： 江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
55
深圳市金斧子基金销售有限
公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
56 北京蛋卷基金销售有限公司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
57
深圳市华融金融服务有限公
司
深圳市华融金融服务有限公司
注册地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
办公地址：深圳市福田区滨河路 5022 号联合广 场 A 座裙 楼 A302
法定代表人：喻天柱
联系人：王攀峰
电话：0755-83191351
传真：0755-82945664
客服电话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
58
深圳前海凯恩斯基金销售有
限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A 招募说 明书 （更 新） 摘要
22
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
59
天津万家财富资产管理有限
公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座五层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
60 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
61 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
62 国泰君安证券股份有限公司
国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅崴
电话：(021)38676767
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
63 中信建投证券股份有限公司
中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：张颢
电话：(010)85156398
传真：(010)65182261
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
64 国信证券股份有限公司
国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大 厦 16-26 层
法定代表人：何如 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
联系人：周杨
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
65 中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期）
北座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：顾凌
电话：(010)60838696
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
66 中国银河证券股份有限公司
中国银河证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：邓颜
电话：(010)66568292
传真：(010)66568990
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
67 海通证券股份有限公司
海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：(021)23219000
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
68 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：(021 ）33389888
传真：（021）33388224
电话委托：(021)962505
客服电话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
69 长江证券股份有限公司
长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579
网址：www.95579.com
70 安信证券股份有限公司
安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02
单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 楼、28 层 A02
单元
法定代表人：牛冠兴
电话：(0755)82555551
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
71 西南证券股份有限公司
西南证券股份有限公司
地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
客服电话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
72 渤海证券股份有限公司
渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字 楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451958
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
73 华泰证券股份有限公司
华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
74 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573
网址：www.i618.com.cn
75
中信证券 （山东） 有限责任公
司
中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼2001 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东 座 5 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
客服电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
76 东兴证券股份有限公司
东兴证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦B 座 12 、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：(010)66555316
客服电话：4008-888-993
网址：www.dxzq.net
77 信达证券股份有限公司
信达证券股份有限公司
地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：(010)63080985
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
78 长城证券股份有限公司
长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 16、17 层
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大 厦 14 、16、17
层
法定代表人：黄耀华
联系人：胡永君
电话：0755-83516289
传真：0755-83515567
客服电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
79 光大证券股份有限公司
光大证券股份有限公司
地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：(021)22169081
传真：(021)22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
80 广州证券股份有限公司
广州证券股份有限公司
注册地址： 广州市天河区珠江西 路5 号广州国际金融中心主塔19 层、
20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西 路5 号广州国际金融中心主塔19 层、
20 层
法定代表人：邱三发 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
联系人：梁微
电话：(020)88836999
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
81 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址： 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
82 平安证券股份有限公司
平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：周一涵
电话：021-38637436
传真：021-33830395
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
83 华安证券股份有限公司
华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：合肥市蜀山区南二环路 959 号财智中心华安证券B1 座
0327 室
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：(0551)65161821
传真：(0551)65161672
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
84 国海证券股份有限公司
国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：(0755)82047857
传真：(0755)82835785
客服电话：95563
电话委托：95563
网址：www.ghzq.com.cn
85 东莞证券股份有限公司
东莞证券股份有限公司
地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心
法定代表人：张运勇
客服电话：(0769 ）961130 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
网址：www.dgzq.com.cn
86 申万宏源西部证券有限公司
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成
国际大厦20 楼 2005 室
法定代表人：许建平
联系人：唐岚
电话：(010)88085258
传真：(010)88085195
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
87 中泰证券股份有限公司
中泰证券股份有限公司
地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话：(0531)68889155
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
88 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
89 中国国际金融股份有限公司
中国国际金融股份有限公司
地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27、28 层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：(010)85679888-6035
传真：(010)85679535
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
90 华鑫证券有限责任公司
华鑫证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 28 层A01 、 B01 （b ）
单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨丽娟
电话：(021)54967202
客服电话：4001-099-918 ，(021)32109999 ，(029)68918888 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
网址：www.cfsc.com.cn
91 中国中投证券有限责任公司
中国中投证券有限责任公司
地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层
至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话：(0755)82023442
客服电话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
92 中山证券有限责任公司
中山证券有限责任公司
注册地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：刘军
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82960582
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
93 联讯证券股份有限公司
联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
电话：0752-2119700
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
94 国金证券股份有限公司
国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
95 华宝证券有限责任公司
华宝证券有限责任公司
地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
电话：(021)68778790
传真：(021)68777992
客服电话：4008-209-898 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
网址：www.cnhbstock.com
96 英大证券有限责任公司
英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
97 华融证券股份有限公司
华融证券股份有限公司
地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大 厦 12
层
法定代表人：祝献忠
联系人：李慧灵
联系电话：(010)85556100
传真：(010)85556153
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
98 天风证券股份有限公司
天风证券股份有限公司
注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科 大厦 4
楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
电话：027-87610052
传真：027-87618863
客服电话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
99 大通证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座大
连期货大厦38、39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心A 座大
连期货大厦38、39 层
法定代表人：李红光
联系人：谢立军
电话：0411-39991807
传真：0411-82826601
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
100 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
30
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
招募说 明书 （更 新） 摘要
31
四 、基 金名称
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
开放式
招募说 明书 （更 新） 摘要
32
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 主要 通过 精选 投资 与高端 装备 制造 相关 的优 质证券 ， 在合 理控 制风 险并 保持基 金
资产良 好流 动性 的前 提下 ，力争 实现 基金 资产 的长 期稳定 增值 。
高端装 备制 造即 指装 备制 造的高 端领 域， 包括 技术 高端、 价值 链高 端和 产业 链核心 三个
方面的 内涵 ， 具有高 成长 性、 高盈 利性 和高壁 垒性 的基本 特征 ， 代表着 产业 发展升 级的 主 要
方向。 高端 装备 制造 业的 行业范 畴囊 括了 航空 航天 装备、 轨道 交通 装备 、 海 洋工程 装备 、 智
能制造装 备、 节能环 保设 备、绿色 能源 装备、 新能 源汽车、 医疗 设备、 信息 电子设备 和 3D
打印设 备等 领域 ，同 时涉 及其产 业链 的上 下游 。
（二）投资范围
本 基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创 业板 及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 债券 （ 包括 国内 依法 发行和 上市 交
易的国 债、 央行 票据、 金 融债券 、 企 业债 券、 公 司 债券、 中期 票据、 短期 融 资券、 超短 期融
资券、 次级 债券 、 政 府支 持机构 债、 政府 支持 债券 、 地方 政府 债、 可转 换债 券及其 他中 国证
监会允 许投 资的 债券） 、 资产支 持证 券、 债 券回 购 、 银行存 款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及
其他银 行存 款） 、 货 币市 场工具 、 权 证、 股指 期货 以及法 律法 规或 中国 证监 会允许 基金 投资
的其他 金融 工具(但 须符 合 中国证 监会 相关 规定)。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 股票 资产 占基 金资 产的比 例 为 0-95% ， 投 资于 高端装 备
制造主 题相 关证 券的 资产 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% 。 本 基金 每个 交易 日日终 在扣 除
股指期货 合约 需缴纳 的交 易保证金 后， 应当保 持不 低于基金 资产 净值 5% 的现 金或者到 期日
在一年 以内 的政 府债 券。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ： 招募说 明书 （更 新） 摘要
33
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 、 与高 端装 备制 造相 关的上 市公 司股 票构 建股 票投资 组
合。 高 端装 备制 造主 题的 股票投 资策 略将 从定 性和 定量两 方面 入手 ， 定 性方 面主要 考察 上市
公司所 属行 业发 展前 景、 行业地 位、 竞争 优势 、 管 理团队 、 创 新能 力等 多种 因素； 定量 方面
考量公 司估值 、资产 质量 及财务 状况， 比较分 析各 优质上 市公司 的估值 、成 长及财 务指标 ，
优先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为最 终股 票投 资对象 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 以高 端装 备制 造相 关债券 为主 线， 在综 合研 究的基 础上
实施积 极主 动的 组合 管理 ， 采用宏 观环 境分 析和 微观 市场定 价分 析两 个方 面进 行债券 资产 的
投资。 在宏 观环 境分 析方 面， 结 合对 宏观 经济 、 市 场利率 、 债 券供 求等 因素 的综合 分析 ， 根
据交易 所市 场与 银行 间市 场类属 资产 的风 险收 益特 征， 定期 对投 资组 合类 属资 产进行 优化 配
置和调 整， 确定 不同 类属 资产的 最优 权重 。
在微观 市场 定价 分 析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 构建 债券 投资组 合。
4 、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段 。 根 据权 证对 应公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现 市场 对股 票权 证的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略 招募说 明书 （更 新） 摘要
34
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和 风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理 人 期货 投资 管理从 其最 新规 定， 以符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合 ， 交由 交易部 执
行 。 设计 和调 整投资 组合 需要考 虑的 基本 因素 包括 ： 每 日基 金申 购和赎 回净 现金流 量 ； 基 金
合同的 投资 限制 和比 例限 制； 研究 员的 投资建 议 ； 基金经 理的 独立 判断 ； 绩 效与风 险评 估小
组的建 议等 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
35
（4） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（5）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（6）风 险 控制 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：沪 深 300 指数 收益 率×70% ＋中 证全 债指 数收 益率 ×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。
中证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪深交 易所 债券市场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪 深300 指 数收 益率×70%
＋中证 全债 指数 收益 率×30% ，该 基准 能客 观衡 量本 基金 的 投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预 期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、债 券型 基金 ，低于 股票 型基 金 。
（ 七）投资限制
1 、组 合限 制 招募说 明书 （更 新） 摘要
36
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1）本 基金股 票资产 占基 金资产的 比例 为 0-95%， 投资于高 端装 备制造 主题 相关证 券
的资产 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12）本 基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% 。债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 一 只 基 金 持 有一 家公 司 发 行 的 流 通 受 限证 券， 其 市 值 不 得 超 过 基金 资产 净 值 的
3% ； 一 只基 金持 有的 所有 流通受 限证 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 15% ； 经基 金管 理
人和基 金托 管人 协商 ，可 对以上 比例 进行 调整 ；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金净值 的10% ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
37
（17） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值不 得超 过基 金资产 净值
的10% ；
（18 ） 本 基金 在任何 交易 日日终 ， 持有 的买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和 ， 不 得
超过基 金资 产净 值 的95% ； 其 中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府债
券）、 权证 、资 产支 持证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（19） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 卖出 期货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20%； 本基 金管 理人 应当按 照中 国金 融期 货交 易所要 求的 内容 、 格 式与 时限向 交易 所
报告所 交易 和持 有的 卖出 期货合 约情 况、 交易 目的 及对应 的证 券资 产情 况等 ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （轧 差计算 ） 比
例为0-95% ；
（21 ） 本 基金 在任何 交易 日内交 易 （不 包括平 仓 ） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超过
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（22） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（23） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并 、 基 金规模 变动 、 股 权分 置改 革中支 付对 价等基 金 管
理人之 外的 因素 致使 基金 投资比 例不 符合 上述 规定 投资比 例的 ，基 金管 理人 应当在 10 个交
易日内 进行 调整 ，但 中国 证监会 规定 的特 殊情 形除 外。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 期 间， 基金 的投资 范围 、 投 资策 略应 当符合 基金 合同 的约 定。 基金托 管人 对基
金的投 资的 监督 与检 查自 本基金 合同 生效 之日 起开 始。
法律法规 或监 管部门 取消 上述限制 ，如 适用于 本基 金，基金 管理 人在履 行适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制 。
2、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
38
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ；
（5） 向本 基金 的基 金管 理 人、基 金托 管人 出资 ；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基金 托 管人及 其控 股股 东 、 实 际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合本基 金的 投资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基金 份额 持有 人利 益优 先原则 ， 防范 利
益冲突 ， 建立 健全内 部审 批机制 和评 估机 制， 按照 市场公 平合 理价 格执 行。 相关交 易必 须 事
先得到 基金 托管 人同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。
如法律 法规 或监 管部 门取 消 上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受上 述
规定的 限制 。
（ 八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况 招募说 明书 （更 新） 摘要
39
金额单 位 ： 人 民币 元
序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例
（%）
1 权益投 资 351,141,555.83 89.87
其中： 股票 351,141,555.83 89.87
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 37,578,917.44 9.62
8 其他资 产 2,014,890.23 0.52
9 合计 390,735,363.50
100.00
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
金额单 位 ： 人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值
占基金 资产 净值 比例
（％）
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 341,132,353.17 88.58
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 - -
F
批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J
金融业
- -
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
41,847.12 0.01
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
9,959,715.92 2.59 招募说 明书 （更 新） 摘要
40
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
- -
合计 351,141,555.83 91.18
2.2 报告期末按行业分类 的 港股 通 投资股票投资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 002008 大族激 光 999,518 34,623,303.52 8.99
2 002236 大华股 份 1,484,390 33,858,935.90 8.79
3 002025 航天电 器 1,039,836 24,592,121.40 6.39
4 002635 安洁科 技 590,101 21,373,458.22 5.55
5 600038 中直股 份 449,681 20,581,899.37 5.34
6 300207 欣旺达 1,672,792 19,722,217.68 5.12
7 002179 中航光 电 573,044 17,873,242.36 4.64
8 002426 胜利精 密 2,106,890 16,981,533.40 4.41
9 600990 四创电 子 237,278 14,708,863.22 3.82
10 600183 生益科 技 1,183,600 14,605,624.00 3.79
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 招募说 明书 （更 新） 摘要
41
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 内未 投资 股指期 货。
10、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
11、投资组合报告附注
11.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
11.2 基 金投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
11.3 其他资产构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 149,953.24
2 应收证 券清 算款 1,757,572.68
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,665.09
5 应收申 购款 97,699.22
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,014,890.23
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002025 航天电 器 24,592,121.40 6.39 资产重 组
2 002426 胜利精 密 16,981,533.40 4.41 重大事 项
11.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 招募说 明书 （更 新） 摘要
42
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源高 端装 备制 造灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
阶
段
净 值 增
长率 （1）
净值增 长
率标准 差
（2）
业绩比 较
基准收 益
率（3 ）
业绩比 较基
准收益 率标
准差（4）
（1）- （3 ） （2 ）- （4）
2015.3.27-2015.12.31 -1.8% 0.51% -0.8% 1.85% -1.00% -1.34%
2016.1.1-2016.12.31 2.65% 1.49% -7.02% 0.98% 9.67% 0.51%
2017.1.1-2017.6.30
11.51% 0.94% 7.41% 0.40% 4.10% 0.54%
2015.3.27-2017.6.30
12.40% 1.12% -0.93% 1.28% 13.33% -0.16%
注： 本基 金的 业绩 比较 基准 为： 沪 深 300 指数 收益 率×70%＋ 中证 全债 指数 收益 率 ×30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
43
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6 、基 金的 证券 交易 费用 ；
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8 、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无 需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等 ，支付 日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 托管 人根据 与管 理人核 对 一
致的财 务数 据 ， 自动 在月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的账 户路 径进 行资 金支 付， 管理 人无需
再出具 资金 划拨 指令 。若 遇法定 节假 日、 公休 日等 ，支付 日期 顺延 。
上述“ （一 ）、 基金 费用 的种类 ”中第 3 －9 项 费用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，招募说 明书 （更 新） 摘要
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按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
（三）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
等相关 费率 。 降 低基 金管 理费率 、 基 金托 管费 率， 无须召 开基 金份 额持 有人 大会。 基金 管理
人必须 依照 有关 规定 于新 的费率 实施 日前 在指 定媒介 和基 金管 理人 网站 上刊 登公告 。
（五）基金税收
本基金 运 作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2017 年3 月 27 日至 2017 年9 月27 日 披露 的公告 ：
2017-09-20 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 喜鹊 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-09-19 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 植信 基金 为代销 机构 并参 与
其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 万家 财富 为代销 机构 及开 通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年 半年 度报告 摘要
2017-08-28 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年 半年 度报告
2017-08-07 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 中民 财富 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-28 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于华 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-25 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于中 泰证 券费率 调整 的公 告
2017-07-21 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年第 2 季度报 告
2017-07-06 前海 开源 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 基金 增加 凤凰 金信 为代销 机构 及开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
017-07-03 前海 开源 基金 管 理有限 公司 旗下 基 金 2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-07-01 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-06-29 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下部 分基金 在华 泰证 券开 通转 换业务 的公 告
2017-06-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加挖 财基金 为代 销机构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加济 安财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 衍期货 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-05-18 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 伯嘉 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于锦 安基 金费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加扬 州国信 嘉利 为代销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-10 前海 开源高 端 装备制造 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 招募说 明书 （更新） 摘要
（2017 年第 1 号）
2017-04-22 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下基 金继续参 与交 通银行 费率 优惠活动 的公
告
2017-04-21 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2017 年第1 季度报 告
2017-04-18 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加乾 道金融 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
017-04-17 前 海 开 源 基 金管 理 有 限 公 司 关 于 旗 下 部分 基 金 增 加 格 上 富 信 为 代销 机 构 及 开 通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 得投顾 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-03-30 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告摘 要
2017-03-30 前 海开 源高 端 装备制 造灵 活配 置 混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告
2017-03-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加西 南证券 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中国 证监会 准予注 册 前 海开源 高 端装 备制造 灵活 配置混合 型 证 券投资 基金 募集的 文
件
2 、 《前 海开 源 高 端装 备制 造灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》
3 、 《前 海开 源 高 端装 备制 造灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 托管 协议 》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对“ 重 要提 示 ” 相关 信 息进行 了更 新 。
2 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
4 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
5 、在 “基 金的 投资 ”部 分 ，更新 了 “ 决策 程序”、“ 基金的 投资 组合 报告 ” 、 “ 基金的 业
绩”相 关信 息。
6 、对 “风险 揭示 ” 相关 信 息进行 了更 新 。
7 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ” 相 关信 息进 行了 更新 。
8 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
9 、对 部分 表述 进行 了更 新 。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 十一 月十 日
