鹏华中证A 股资源产业指数分级证券投资
基金更新的招募说明书摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2017 年 11 月
重要提示
本基金经 2012 年 3 月 19 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准
鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金募集的批复》（证监许可
〔2012〕358 号）核准，进行募集。根据相关法律法规，本基金基金合同
已于 2012 年 9 月 27 日生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产
进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对
本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，
投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身
的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，
包括但不限于：市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、信用风
险、本基金特有风险（包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险
和作为分级基金的风险）及其他风险，等等。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投
资者基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资
者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和《基金合同》。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为
2017 年 9 月 26 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日
（未经审计）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
1、名称：鹏华基金管理有限公司
2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
3、设立日期：1998 年 12 月 22 日
4、法定代表人：何如
5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
6、电话：（0755）82021233 传真：（0755 ）82021155
7、联系人：吕奇志
8、注册资本：人民币 1.5 亿元
9、股权结构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50%
意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A. ） 7,350
49%
深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%
总计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器
件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、
总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董
事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书
记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处
长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委
员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体
制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结
算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政总监、香港深业（集团）
有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事
总裁,国信证券股份有限公司副总裁，国信证券股份有限公司公司顾问。
MassimoMazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安
达信（ArthurAndersenMBA）从事风险管理和资产管理工作，历任
CAAIPGSGR 投资总监、CAAMAISGR 及 CAAIPGSGR 首席执行官和投资总监、
东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）投资副总监、农业信贷另
类投资集团（CreditAgricoleAlternativeInvestmentsGroup）国际执行委员会
委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A. ）投
资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（EpsilonSGR）首席执行官，
欧利盛资本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）首席执行官和总经
理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A. ）
市场及业务发展总监。
AndreaVismara 先生，董事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大
利多家律师事务所担任律师，先后在法国农业信贷集团
（CreditAgricoleGroup）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAMSGR）法
务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司
（EurizonCapitalSGRS.p.A.）治理与股权部工作，现在担任意大利欧利盛资
本资产管理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A）董事会秘书兼任企业事务
部总经理，欧利盛资本股份公司（EurizonCapitalS.A.）（卢森堡）企业服
务部总经理。
周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为
技术有限公司定价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、
副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理、资金财务总
部副总经理；2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部总
经理。
史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、
中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士生导师，国
务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人
大常委会和法制委员会委员。
张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘
书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工
作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）
等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公
司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结
算有限责任公司监事长兼党委副书记。
高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银
行副处长，负责贷款管理和运营，项目涉及制造业、能源、电信、跨国
并购；2007 年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限
公司执行合伙人。
2、基金管理人监事会成员
黄俞先生，监事会主席，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、
正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事，现任深圳
市北融信投资发展有限公司董事长。陈冰女士，监事，本科学历，国籍：中国。曾任国信证券股份有限公司
资金财务部会计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、
资金财务部资金科经理、资金财务部主任会计师兼科经理、资金财务部
总经理助理、资金财务总部副总经理等，现任国信证券资金财务总部副
总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
SANDROVESPRINI 先生，监事，工商管理学士，国籍：意大利。先后在米
兰军医院出纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控
管理团队工作、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理
企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务管理和投资经理，现任欧利盛资本资产管
理股份公司（EurizonCapitalSGRS.p.A.）财务负责人。
于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳) 律
师事务所律师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核
部法务主管，现任监察稽核部总经理助理。
郝文高先生，职工监事，大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有
限公司证券基金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；
2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任登记结算部总经理。
刘嵚先生，职工监事，管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）
管理顾问公司咨询顾问，南方基金管理有限公司北京分公司副总经理；
2014 年 10 月加入鹏华基金管理有限公司，现任首席市场官兼市场发展部、
北京分公司总经理。
3、高级管理人员情况何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国。历任中国电子器
件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、
总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董
事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书
记，鹏华基金管理有限公司董事长。
邓召明先生，董事，总裁，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京
理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证
监会处长、南方基金管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发
审委委员，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士，国籍：中国。
历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长
基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金
经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，副总裁，工商管理硕士、法学硕士，国籍：中国。历任中国
人民大学校办科员，中国证监会办公厅副处级秘书，全国社保基金理事
会证券投资部处长、股权资产部（实业投资部）副主任，并于 2014 年至
2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专职委员，现任鹏华基金
管理有限公司副总裁。
高鹏先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限
公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总
经理、监察稽核部总经理、职工监事、督察长，现任鹏华基金管理有限
公司副总裁、电子商务部总经理。苏波先生，副总裁，管理学博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券
公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司渠道服务二部
总监助理，易方达基金管理有限公司信息技术部总经理助理，鹏华基金
管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事，现任鹏华基金
管理有限公司副总裁。
高永杰先生，督察长，法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘
书局干部，中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监
管部副处长、人事教育部副处长、处长，现任鹏华基金管理有限公司督
察长。
韩亚庆先生，副总经理，经济学硕士。国籍：中国。历任国家开发银行
资金局主任科员，全国社保基金理事会投资部副调研员，南方基金管理
有限公司固定收益部基金经理、固定收益部总监。
4、本基金基金经理
崔俊杰先生，国籍中国，管理学硕士，9 年证券基金从业经验。2008 年
7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化投资
部量化研究员，先后从事产品设计、量化研究工作。2013 年 03 月担任鹏
华深证民营 ETF 基金基金经理，2013 年 03 月担任鹏华深证民营 ETF 联接
基金基金经理，2013 年 03 月担任鹏华上证民企 50ETF 联接基金基金经理，
2013 年 03 月担任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理，2013 年 07 月担任
鹏华沪深 300ETF 基金基金经理，2014 年 12 月担任鹏华资源分级基金基
金经理，2014 年 12 月担任鹏华传媒分级基金基金经理，2015 年 04 月担
任鹏华银行分级基金基金经理，2015 年 08 月担任鹏华医药分级基金基金经理，2016 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF ）基金基金经理。崔俊
杰先生具备基金从业资格。
本基金基金经理管理的其他基金情况：
2013 年 03 月担任鹏华深证民营 ETF 基金基金经理
2013 年 03 月担任鹏华深证民营 ETF 联接基金基金经理
2013 年 03 月担任鹏华上证民企 50ETF 联接基金基金经理
2013 年 03 月担任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理
2013 年 07 月担任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理
2014 年 12 月担任鹏华传媒分级基金基金经理
2015 年 04 月担任鹏华银行分级基金基金经理
2015 年 08 月担任鹏华医药分级基金基金经理
2016 年 11 月担任鹏华香港银行指数（LOF ）基金基金经理
本基金历任的基金经理：
2012 年 09 月至 2014 年 12 月杨靖先生
2014 年 12 月至本更新招募书截止日崔俊杰先生
5、投资决策委员会成员情况
邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
邢彪先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
高鹏先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
韩亚庆先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。
梁浩先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华新兴产业混合基金基金经理。
赵强先生，鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总
监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人，平均年
龄 30 岁，95% 以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生
以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提
供托管服务以来，秉承诚实信用、勤勉尽责的宗旨，依靠严密科学的风
险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服
务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保
险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合
资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、
基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管
产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共
托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，本行连续十四年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》
、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
54 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务
品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在
资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部一手抓业
务拓展，一手抓内控建设的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进
和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风
险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业
务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007 、2009、
2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安
全措施是否充分的最权威的 SAS70（审计标准第 70 号）审阅后，2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402 （原 SAS70）审阅，迄
今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接
轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化
的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立
守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管
理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资
产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳
健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核
监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及
资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险
管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内
部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人
员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行
使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措
施。
3、内部风险控制原则（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要
求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程
序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，
覆盖所有的部门、岗位和人员。
（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；
按照内控优先的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相
关的规章制度。
（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证
基金资产和其他委托资产的安全与完整。
（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适
时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员
的例外。
（6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员
和控制人员必须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须
独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了
明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为
规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资
产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情
况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情
况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立自控防线、互控
防线、监控防线三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立以人为
本的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争
力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员
工树立风险防范与控制理念。
（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业
务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资
源利用和效益最大化目的。
（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内
部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业
务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、
数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安
全。
（7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了
基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织
员工定期演练。为使演练更加接近实战，资产托管部不断提高演练标准，
从最初的按照预订时间演练发展到现在的随机演练。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思
想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上
至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、
有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务
部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建
立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗
位相互制衡的组织结构。
（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚
持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程
中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，
包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆
盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互
制约机制。
（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地
位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日
起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制
体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问
题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托
管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行
为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计
算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，
其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议
或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管
人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，
同时通知基金管理人限期纠正。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、场外销售机构
（1）直销机构
1）鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层
联系电话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人：吕奇志
2）鹏华基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房
联系电话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人：李筠
3）鹏华基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室
联系电话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人：李化怡
4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司
办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室
联系电话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人：祁明兵
5）鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元
联系电话：020-38927993传真：020-38927990
联系人：周樱
（2）银行销售机构
1）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：张喆
客户服务电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
2）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
3）东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人：卢国锋
联系人：陈幸客户服务电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
4）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
5）江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
联系人：蒋娇
客户服务电话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
6）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
客户服务电话：95559网址：www.bankcomm.com
7）洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
办公地址：河南洛阳洛龙区开元大道 256 号
法定代表人：王建甫
联系人：李亚洁
客户服务电话：96699
网址：www.bankofluoyang.com.cn
8）南京银行股份有限公司
注册地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：江苏省南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡昇荣
客户服务电话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
9）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
客户服务电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
10）上海浦东发展银行股份有限公司注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：高国富
联系人：唐苑
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
11）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
客户服务电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
12）厦门银行股份有限公司
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
联系人：刘冬阳
客户服务电话：400-858-8888
网址：www.xmccb.com
13）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
14）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京复兴门内大街 55 号
办公地址：北京复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
15）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：王未雨
客户服务电话：95533
网址：www.ccb.com
16）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
17）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
联系人：邱泽滨
客户服务电话：95599
网址：www.abcchina.cn
18）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：王硕
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
（3）证券公司销售机构
1）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
客户服务电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段８０号顺天国际财富中心 36 层
法定代表人：蔡一兵
联系人：郭静
客户服务电话：95317
网址：www.cfzq.com
4）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、
1103、1601-1615 、1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615 、1701-1716
法定代表人：沈继宁
联系人：陶志华
客户服务电话：95336
网址：www.ctsec.com
5）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、
17 楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、
17 楼
法定代表人：丁益
联系人：金夏
客户服务电话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
6）长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579/4008-888-999
网址：www.95579.com
7）大同证券有限责任公司注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
客户服务电话：4007-121212
网址：www.dtsbc.com.cn
8）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
9）东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
10）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层－29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
客户服务电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
11）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
法定代表人：陈照星（代）
联系人：李荣
客户服务电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
12）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
法定代表人：高利
联系人：丁敏
客户服务电话：95571
网址：www.foundersc.com
13）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人：薛峰
联系人：何耀
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
14）广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7 、8、17、18、19 、
38-44 楼
办公地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
15）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
客户服务电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
16）国海证券股份有限公司注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
客户服务电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
17）国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
18）国联证券股份有限公司
注册地址：无锡市金融一街 8 号
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人：姚志勇
联系人：祁昊
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
19）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
20）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六
层
法定代表人：何如
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
21）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号
法定代表人：周杰
联系人：赵洋洋
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
22）华融证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至
18 层
法定代表人：祝献忠
联系人：孙燕波
客户服务电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
23）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
24）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客户服务电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
25）华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单
元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：杨莉娟
客户服务电话：95323/4001099918（全国）/021－32109999/029-
68918888
网址：www.cfsc.com.cn
26）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
客户服务电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
27）联讯证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
法定代表人：徐刚
联系人：彭莲
客户服务电话：95564网址：www.lxsec.com
28）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
客户服务电话：95376
网址：www.mszq.com
29）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
客户服务电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
30）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com31）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
客户服务电话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
32）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
客户服务电话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
33）五矿证券有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单
元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单
元
法定代表人：赵立功
联系人：马国栋
客户服务电话：4001840028网址：www.wkzq.com.cn
34）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦
办公地址：西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
法定代表人：刘建武
联系人：梁承华
客户服务电话：95582
网址：www.westsecu.com
35）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
客户服务电话：4008096096、95355
网址：swsc.com.cn
36）湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣客户服务电话：95351
网址：www.xcsc.com
37）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
客户服务电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
38）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
39）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦
法定代表人：兰荣
联系人：乔琳雪
客户服务电话：95562网址：www.xyzq.com.cn
40）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
41）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：毕明建（代）
联系人：杨涵宇
客户服务电话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
42）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
法定代表人：何亚刚
联系人：胡创
客户服务电话：40088-05618
网址：www.e5618.com43）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客户服务电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
44）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-
21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至
21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
45）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
客户服务电话：95538网址：www.zts.com.cn
46）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
客户服务电话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
47）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北
座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
48）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
客户服务电话：95548网址：www.zxwt.com.cn
（4）期货公司销售机构
1）中信建投期货有限公司
注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-
A，8-B4，9-B 、C
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
法定代表人：彭文德
联系人：刘芸
客户服务电话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北
座 13 层 1301-1305、14 层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北
座 13 层 1301-1305、14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（5）第三方销售机构
1）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507办公地址：北京市朝阳区望京 SOHOT3A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客户服务电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
2）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
法定代表人：黄永伟
联系人：侯仁凤
客户服务电话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
3）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：熊小满
客户服务电话：010-56282140
网址：www.hcjijin.com
4）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部A 座 17 层
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客户服务电话：95118
网址：fund.jd.com
5）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
6）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：王昌庆
联系人：罗细安
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
7）北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
客户服务电话：4008188000
网址：www.myfund.com
8）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：于扬
客户服务电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
10）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人：刘汉青
联系人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
11）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：朱了
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
12）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：张佳琳
客户服务电话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
13）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌
联系人：王诗玙
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
14）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人：李一梅
联系人：仲秋玥
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
15）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：何雪
客户服务电话：400-821-9031
网址：www.lu.com
16）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
法定代表人：其实联系人：高莉莉
客户服务电话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
法定代表人：马令海
联系人：邓洁
客户服务电话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
18）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：邓爱萍
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
19）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室
法定代表人：林义相
联系人：谭磊客户服务电话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
20）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
客户服务电话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
21）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-
1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的
机构代理销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
2、场内发售机构
（1）本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所
会员单位（具体名单可在深交所网站查询）。（2）本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本
基金的场内发售机构。
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
办公室地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
联系电话：010-50938782
传真：010-50938907
负责人：赵亦清
（三）律师事务所
名称：上海通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
法定代表人：俞卫锋
办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼法定代表人：杨绍信
办公室地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
联系电话：（021 ）23238888
传真：（021 ）23238800
联系人：陈熹
经办会计师：许康玮、陈熹
四、基金的名称
本基金名称：鹏华中证 A 股资源产业指数分级证券投资基金
五、基金运作方式及类型
本基金为契约型开放式，股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，力争将日均跟
踪偏离度控制在 0.35 ％以内，年跟踪误差控制在 4％以内。
七、基金的投资方向
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括标的指数成份股及
其备选成份股（含中小板及创业板股票）、新股（首次发行或增发等）、
债券（含货币市场工具）和中国证监会允许基金投资的其它金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金投资标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产净值
的 90 ％，同时保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。
如法律法规或监管机构允许，基金管理人可以在履行适当程序后调整上述投资范围，或将新出现的允许基金投资的其他品种纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采用被动式指数化投资方法，按照成份股在标的指数中的基准权
重构建指数化投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相
应调整。
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因
基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时，或
因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复制和跟
踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整，
力求降低跟踪误差。
本基金力争鹏华资源份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟
踪偏离度不超过 0.35 ％，年跟踪误差不超过 4％。如因指数编制规则调整
或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采
取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现紧密跟踪标的指数的投资目标，本基金将以不低于基金资产净值
90％的资产投资于标的指数成份股及其备选成份股，并保持不低于基金
资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
2、股票投资策略
（1）股票投资组合的构建
本基金在建仓期内，将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入，
在力求跟踪误差最小化的前提下，本基金可采取适当方法，以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权
重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制
的因素时，本基金可以根据市场情况，结合研究分析，对基金财产进行
适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，尽量缩小跟踪误差。
（2）股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而
进行相应调整，本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回
变动情况、新股增发因素等变化，对其进行适时调整，以保证鹏华资源
份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如发现流动性欠佳的个股将
可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制，基金可能不
能按照成份股权重持有成份股，基金将会采用合理方法寻求替代。
1）定期调整
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时进行
调整。
2）不定期调整
根据指数编制规则，当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进
行成份股权重新调整时，本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调
整；
根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整，从而有效跟
踪标的指数；
根据法律、法规规定，成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的，本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整，力求降
低跟踪误差。
3、债券投资策略
本基金可以根据流动性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进
行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经
济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化，并利用债券定价技术，
进行个券选择。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：
中证 A 股资源产业指数收益率 95％＋银行活期存款利率（税后）5％
中证 A 股资源产业指数从中证全指指数样本股中挑选规模大、具有资源
产业特征的公司股票组成样本股。根据中证行业分类方法，该指数样本
股主要属于能源行业、原材料行业中的多种金属与采矿、贵重金属与矿
石、黄金、铝等子行业，可以综合反映沪深两市具有资源产业特征的公
司股票的整体走势，同时为投资者提供新的投资标的。
标的指数发生变更时，业绩比较基准随之发生变更，基金管理人应在取
得基金托管人同意后，报中国证监会备案并公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型
基金与货币市场基金，为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益
的品种。同时本基金为指数基金，通过跟踪标的指数表现，具有与标的
指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。从本基金所分拆的两类基金份额来看，鹏华资源 A 份额为稳健收益类份
额，具有低风险且预期收益相对较低的特征；鹏华资源 B 份额为积极收
益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年
7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 272,946,831.16 94.02
其中：股票 272,946,831.16 94.02
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 15,858,328.84 5.46
8 其他资产 1,496,658.42 0.52
9 合计 290,301,818.42 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 152,628,341.89 53.04
C 制造业 115,011,573.28 39.97
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,561,863.76 1.59
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 272,201,778.93 94.59
（2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 522,293.60 0.18
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 34,815.14 0.01
J 金融业 187,943.49 0.07
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 745,052.23 0.26
（3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
（1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600673 东阳光科 1,623,380 10,616,905.20 3.69
2 600490 鹏欣资源 1,170,618 9,025,464.78 3.14
3 002128 露天煤业 1,032,000 8,431,440.00 2.93
4 000693 ST 华泽 551,704 7,668,685.60 2.66
5 601088 中国神华 310,550 6,922,159.50 2.41 6 603799 华友钴业 110,000 6,685,800.00 2.32
7 600516 方大炭素 423,655 6,024,374.10 2.09
8 002466 天齐锂业 106,000 5,761,100.00 2.00
9 603993 洛阳钼业 1,119,057 5,662,428.42 1.97
10 002340 格林美 912,716 5,521,931.80 1.92
（2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五
名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 601878 浙商证券 11,049 187,943.49 0.07
2 300660 江苏雷利 946 74,979.96 0.03
3 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.02
4 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.02
5 300658 延江股份 1,110 43,101.30 0.01
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：无。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资
明细
注：无。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：无。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投
资明细
注：无。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资
明细
注：无。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：无。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
注：无。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券之一的成都华泽钴镍材料股份有限公司（以下
简称 st 华泽）于 2016 年 6 月 29 日接到中国证券监督管理委员会调查通
知书（编号：成稽调查通字 16032 号），因 st 华泽关联交易和关联担保
涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，
中国证监会决定对 st 华泽立案调查。
St 华泽于 2016 年 7 月 8 日收到由深圳证券交易所（以下简称深交所）送
达的《关于对成都华泽钴镍材料股份有限公司及相关当事人给予公开谴
责处分的决定》（文号：深证上【2016】433 号，以下简称《处分决定》
），主要内容如下：
1、公司与关联方发生巨额非经营性资金往来，未履行审议程序和信息披
露义务
2、业绩预告存在重大差异未及时修正
3、存在前期重大会计差错
4、关联交易未及时履行审批程序和信息披露义务
St 华泽的上述行为，违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》第
1.4 条、第 2.1 条、第 10.2.5 条、第 11.3.3 条以及深交所 《主板上市公司
规范运作指引（2015 年修订） 》第 2.1.4 条的规定。公司实际控制人兼时
任董事长王涛、实际控制人兼时任董事王辉、实际控制人兼副董事长王
应虎违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订） 》第 1.4 条、第 2.2 条、
第 2.3 条、第 3.1.5 条和深交所《主板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》第 4.1.1 条、第 4.2.11 条和 4.2.12 条的规定，对 st 华泽上述违规行
为负有主要责任。关联方星王集团作为资金直接占用方，违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》第 1.4 条和深交所《主板上市公司规
范运作指引（2015 年修订） 》第 4.1.1 条的规定。公司董事陈健，董事、
时任副总经理朱若甫，独立董事雷华锋、赵守国、宁连珠，监事朱小卫、
阎建明、芦丽娜，总经理、时任副总经理赵强，副总经理金涛，时任总
经理陈胜利，时任副总经理兼时任财务总监郭立红，未能恪尽职守、履
行诚信勤勉义务，违反了深交所《股票上市规则（2014 年修订）》第
1.4 条和第 3.1.5 条的规定，对 st 华泽上述违规行为负有责任。公司时任
董事、董事会秘书吴锋未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，违反了《股
票上市规则（2014 年修订） 》第 1.4 条、第 3.1.5 条和第 3.2.2 条的规定，
对 st 华泽上述违规行为负有责任。鉴于上述违规事实及情节，依据深交
所《股票上市规则（2014 年修订）》第 17.2 条、第 17.3 条、第 17.4 条
以及《主板上市公司公开谴责标准》第四条、第五条和第六条的规定，
经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所作出如下处分决定：
1、对成都华泽钴镍材料股份有限公司予以公开谴责处分；
2、对成都华泽钴镍材料股份有限公司实际控制人兼时任董事长王涛、实
际控制人兼时任董事王辉、实际控制人兼副董事长王应虎和关联方陕西
星王企业集团有限公司予以公开谴责处分；
3、对公司董事陈健，董事、时任副总经理朱若甫，独立董事雷华锋、赵
守国、宁连珠，监事朱小卫、阎建明、芦丽娜，总经理、时任副总经理
赵强，副总经理金涛，时任总经理陈胜利，时任副总经理兼时任财务总
监郭立红，时任董事兼董事会秘书吴锋予以公开谴责处分。
对于成都华泽钴镍材料股份有限公司及相关当事人的上述违规行为和深交所给予的处分，深交所将记入上市公司诚信档案，并向社会公布。
St 华泽于 2016 年 11 月 10 日收到中国证券监督管理委员会四川监管局
（以下简称四川监管局）行政监管措施决定书（[2016]26 号）《关于对成
都华泽钴镍材料股份有限公司采取责令改正措施的决定》，主要内容如
下：
1、2016 年 4 月 29 日 st 华泽公告：2015 年 11 月 16 日，st 华泽子公司陕
西华泽镍钴金属有限公司（以下简称陕西华泽）开具 3 亿元商业承兑汇
票，为关联方陕西星王企业集团有限公司提供担保，承兑人为 st 华泽。
该担保事项属于为实际控制人的关联方提供的担保，st 华泽公告该事项
未经董事会、股东大会审批通过。
2、2016 年 6 月 8 日 st 华泽公告，2015 年 st 华泽为实际控制人王涛的
3500 万元债务及利息承担连带责任担保。该担保事项属于为实际控制人
提供的担保，st 华泽公告该事项未履行相关审批程序。
3、2016 年 9 月 27 日 st 华泽公告，st 华泽为平安鑫海资源开发有限公司
7000 万元银行贷款提供连带责任担保。该担保事项属于 st 华泽对外担保
总额超过最近一期经审计净资产 50% 以后提供的担保，但 st 华泽公告无
需将该事项提交股东大会审议。四、2016 年 9 月 30 日 st 华泽公告，
st 华泽为陕西华泽新增 5 亿元连带责任保证担保。陕西华泽资产负债率
超过 70%，该笔担保金额超过 st 华泽最近一期经审计净资产的 10%，该
担保还属于 st 华泽对外担保总额超过最近一期经审计净资产 50%以后提
供的担保，但 st 华泽公告该担保事项无需提交董事会和股东大会审议。
根据《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）第一条、《公司法》第十六条、st 华泽章程等相关规定，上述担保事项
均属于应由股东大会审批的担保事项，必须经董事会审议通过后，提交
股东大会审批。根据《上市公司股东大会规则》第四十八条，现对 st 华
泽采取责令改正的措施，st 华泽应在收到本决定书之日起 30 个工作日之
内整改，并向四川监管局报送整改报告。
对上述股票的投资决策程序的说明：本基金为指数基金，为更好地跟踪
标的指数，控制跟踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进
行配置，符合指数基金的管理规定，后来该证券长期停牌并在停牌期间
被指数公司调出成分股，我们会在该股票复牌后卖出，对该证券的投资
已执行内部严格的投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
基金投资的前十名证券中的其他证券本期没有发行主体被监管部门立案
调查的、或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
（2）
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 115,509.20
2 应收证券清算款 1,276,146.09
3 应收股利 -
4 应收利息 2,774.12
5 应收申购款 102,229.01
6 其他应收款 - 7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,496,658.42
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：无。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
（6）报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值
比例（%） 流通受限情况说明
1 600673 东阳光科 10,616,905.20 3.69 重大事项
2 600490 鹏欣资源 9,025,464.78 3.14 重大事项
3 002128 露天煤业 8,431,440.00 2.93 重大事项
4 000693 ST 华泽 7,668,685.60 2.66 重大事项
5 601088 中国神华 6,922,159.50 2.41 重大事项
（7）报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注：无。
（8）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能
存在尾差。
十二、基金的业绩基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但
不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金招募说明书。
本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示（本
报告中所列财务数据未经审计）：
净值增长率 1 净值增长率标准差 2 业绩比较基准收益率 3 业绩比较基准
收益率标准差 4 1-3 2-4
2012 年 09 月 27 日（基金合同生效日）至 2012 年 12 月 31 日 0.00% 1.38%
5.48% 1.54% -5.48% -0.16%
2013 年 1 月 1 日至 2013 年 12 月 31 日 -33.94% 1.52% -32.32% 1.54% -1.62%
-0.02%
2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 25.75% 1.46% 28.58% 1.45% -2.83%
0.01%
2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 -4.39% 3.11% -5.83% 2.79% 1.44%
0.32%
2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 1.05% 2.01% 0.00% 1.96% 1.05%
0.05%
2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 2.40% 1.04% 1.56% 1.00% 0.84%
0.04%
自基金合同生效日至 2017 年 6 月 30 日 -17.82% 2.01% -12.22% 1.90% -
5.60% 0.11% 十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同 》生效后的标的指数许可使用费；
4、《基金合同 》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同 》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的上市费和年费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的
其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00％年费率计提。管理费的
计算方法如下：
H＝E1.00 ％当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、
公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22％的年费率计提。托管费
的计算方法如下：
H＝E0.22 ％当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前
2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支
付日期顺延。
3、标的指数许可使用费
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02％的年费率
计提。标的指数许可使用费的计算方法如下：
H＝E0.02 ％当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费每日计算，逐日累计至每季季末，按季支付（当季
不足 50,000 元的，按 50,000 元计算），由基金管理人向基金托管人发送
标的指数许可使用费划款指令，基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺
延。
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计
算方式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施
日前 2 日在至少一家指定媒体公告。
上述一、基金费用的种类中第 4－10 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中
支付。
（四）与基金销售有关的费用
1、基金份额的场外申购与赎回
（1）申购费用
本基金的场外申购费率最高不超过申购金额的 1.20％，且随投资者申购
金额的增加而减少。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购
申请单独计算。
本基金场外申购费率如下表：
申购金额 M （元） 申购费率
M＜100 万 1.20%
100 万≤M ＜500 万 0.6%
M≥500 万 每笔 100 元
申购费用由投资者承担，在申购基金份额时收取，不列入基金财产，主
要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。（2）赎回费用
本基金的场外赎回费率最高不超过赎回金额的 0.50％，且随投资者持有
基金份额期限的增加而减少。
本基金场外赎回费率如下表（1 年为 365 日）：
持有年限 Y 赎回费率
Y＜1 年 0.50％
1 年 ≤Y＜2 年 0.25 ％
Y≥2 年 0.00％
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。其中赎回费总额的 25％应归基金财产，其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
2、基金份额的场内申购与赎回
（1）申购费用
本基金的场内申购费率自 2015 年 9 月 21 日起进行调整，调整后费率如
下表。投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。
基金场内申购费率：
申购金额 M （元） 申购费率
M＜500 万 0
M≥500 万 按笔收取，每笔 100 元 （2）赎回费用
本基金的场内赎回费率为固定费率 0.5％，不按持有期限设置分段赎回费
率。
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。其中赎回费总额的 25％应归基金财产，其余用于支
付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，
基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一
家指定媒体公告。
4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下
根据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定
职业的投资者以及以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行
基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间，按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基
金申购费率和基金赎回费率。
（五）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管
理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率，须召开基金
份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费
率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一家指定媒体公告。（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法
规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证
券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券
投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的规定，结合本基金
管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金管理人原公告的本基金
招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在重要提示部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数
据的截止日期。
2、在第三部分基金管理人部分内容进行了更新。
3、在第四部分基金托管人部分内容进行了更新。
4、在第五部分相关服务机构部分内容进行了更新。
5、在第十部分基金份额的申购与赎回部分内容进行了更新。
6、在第十二部分基金投资部分内容进行了更新。
7、在第十三部分基金业绩部分内容进行了更新。
8、在第二十五部分对基金份额持有人的服务部分内容进行了更新。
9、在第二十六部分其他披露事项部分内容进行了更新。鹏华基金管理有限公司
2017 年 11 月
