泰 达 宏利 集 利债 券 型证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要 （ 更新 ）
基金管 理人： 泰达 宏利基 金管理有限公司
基金托 管人：中国银行股 份有限公司
重 要提 示
本基金募集申请已于 2008 年 7 月 18 日获中国证监会证监 许可『2008』955 号文核准，基
金合同于 2008 年 9 月 26 日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准，
但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管 理人承 诺依照 恪尽职守 、诚实 信用、 谨慎勤勉 的原则 管理和 运用基金 财产， 但不
保证投资 本基金 一定盈 利，也不 保证最 低收益 。 当投资 人赎回 时，所 得或会高 于或低 于投资 人
先前所支付的金额。
本基金投 资于证 券市场 ，基金净 值会因 为证券 市场波动 等因素 产生波 动，投资 者在投 资本
基金前， 应全面 了解本 基金的产 品特性 ，充分 考虑自身 的风险 承受 能 力，理性 判断市 场，并 承
担基金投 资中出 现的各 类风险， 包括： 因整体 政治、经 济、社 会等环 境因素对 证券价 格产生 影
响而形成 的系统 性风险 ，个别证 券特有 的非系 统性风险 ，由于 基金投 资人连续 大量赎 回基金 产
生的流动性风险， 基金 管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风 险，
等等。
本摘要根 据本基 金的基 金合同和 基金招 募说明 书编写， 并经中 国证监 会核准。 基金合 同是
约定基金 当事人 之间权 利、义务 的法律 文件。 基金投资 人自依 基金合 同取得基 金份额 ，即成 为
基金份额 持有人 和本基 金合同的 当事人 ，其持 有基金份 额的行 为本身 即表明其 对基 金 合同的 承
认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其它有关规定享有权利、 承担义务。 基
金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金的过 往业绩 并不预 示其未来 表现。 基金管 理人所管 理的其 它基金 的业绩并 不构成 对本
基金业绩 表现的 保证。 投资有风 险， 投 资人在 认购（或 申购） 本基金 时应认真 阅读本 基金的 招
募说明书和基金合同。
本招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。
本更新 招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 26 日，有关财务 数据和净值表现截止日
为 2017 年 6 月 30 日，财务数据 未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰达宏利基金管理有限公司
成立日期：2002 年 6 月 6 日
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-66577808
信息披露 联系人：陈沛
注册资本： 一亿八千万 元人民币
股权结构：北方国际信托股份有限公司：51％；宏利资产管理（香港）有限公司：49％
泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、 湘财荷银基金管理有限公司、
泰达荷银基金管理有限公司， 成立于 2002 年6 月， 是中国首批合资基金管理公司之一。 截至目
前，公司 管理着 包括泰 达宏利价 值优化 型系列 基金、泰 达宏利 行业精 选混合型 证券投 资基金 、
泰达宏利 风险预 算混合 型证券投 资基金 、泰达 宏利货币 市场基 金、泰 达宏利效 率优选 混合型 证
券投资基 金（LOF ） 、泰 达宏利首 选企业 股票型 证券投资 基金、 泰达宏 利市值优 选混合 型证券 投
资基金、 泰达宏利集利 债券型证券投资基金、 泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利 红利 先 锋混合 型证券投 资基金 、泰达 宏利中证 财富大 盘指数 证券投资 基金、 泰达宏 利
领先中小盘混合型证券投资基金、 泰达宏利聚利债券型证券投资基金 （LOF ） 、 泰达宏利中证 500
指数分级 证券投 资基金 、泰达宏 利逆向 策略混 合型证券 投资基 金、泰 达宏利信 用合利 定期开 放
债券型证 券投资 基金、 泰达宏利 收益增 强债券 型证券投 资基金 、泰达 宏利瑞利 分级债 券型证 券
投资基金 、泰达 宏利养 老收益混 合型证 券投资 基金、泰 达宏利 淘利债 券型证券 投资基 金、泰 达
宏利转型机遇股票型证券投资基金、 泰达宏利改革 动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利 新起点 灵活配 置混合证 券投资 基金、 泰达宏利 蓝筹价 值混合 型证券投 资基金 、泰达 宏
利新思路 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、泰达 宏利创益 灵活配 置混合 型证券投 资基金 、泰达 宏
利活期友 货币市 场基金 、泰达宏 利绝对 收益策 略定期开 放混合 型发起 式证券投 资基金 、泰达 宏
利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、 泰达宏利多元回报债券型证券投资基金、
泰达宏利 增利灵 活配置 定期开放 混合型 证券投 资基金、 泰达宏 利汇 利 债券型证 券投资 基金、 泰
达宏利量 化增强 股票型 证券投资 基金、 泰达宏 利启智灵 活配置 混合型 证券投资 基金 、 泰达宏 利
定宏混合 型证券 投资基 金 、泰达 宏利创 金灵活 配置混合 型证券 投资基 金 、泰达 宏利亚 洲债券 型
证券投资 基金、 泰达宏 利睿智稳 健灵活 配置混 合型证券 投资基 金 、泰 达宏利纯 利债券 型证券 投
资基金 、 泰达宏 利京元 宝货币市 场基金 、泰达 宏利溢利 债券型 证券投 资基金、 泰达宏 利恒利 债
券型证券 投资基 金、泰 达宏利睿 选稳健 灵活配 置混合型 证券投 资基金 、泰达宏 利启迪 灵活配 置
混合型证 券投资 基金、 泰达宏利 启惠灵 活配置 混合型证 券投资 基金、 泰达宏利 启明灵 活配 置混
合型证券 投资基 金、泰 达宏利启 泽灵活 配置混 合型证券 投资基 金、泰 达宏利京 天宝货 币市场 基
金 、泰达 宏利启 富灵活 配置混合 型证券 投资基 金、泰达 宏利港 股通优 选股票型 证券投 资基金 、
泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。
（二）主要人员情况
1、董事会成员
弓劲梅女士，董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司
研究员， 天弘基 金管理 有限公司 高级研 究员， 天津泰达 投资控 股有限 公司高级 项目经 理，天 津
市泰达国际控股 （集团） 有限公司融资与风险管理部副部长。 现任天津市泰达国际控股 （集团）
有限公司资产管理部部长。
杨雪屏女士， 董事。 拥有 天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995 年至2003
年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003 年至 2012 年
就职于天 津泰达 投资控 股有限公 司办公 室秘书 科；自 2012 年至今 就 职于 天津 市泰达 国际控 股
（集团）有限公司，曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任。
刁锋先生，董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津
北方国际 信托股 份有限 公司交易 员、信 托经理 ，渤海财 产保险 股份有 限公司资 金运用 部部门 总
助，天津 泰达投 资控股 有限公司 高级项 目经理 。现任天 津市泰 达国际 控股（集 团）有 限公司 财
务部部长 ，渤海 证券股 份有限公 司、渤 海财产 保险股份 有限公 司及天 津信托有 限责任 公司董 事
等职。
何达德先 生，董 事。毕 业于英国 伦敦城 市大学 ，取得精 算学荣 誉理学 士学位。 现为宏 利行
政副总裁 及宏 利 人寿保 险（国际 ）有限 公司首 席 行政总 监，宏 利资产 管 理（香 港）有 限公司 首
席行政总 监，负 责宏 利 于香港的 全线业 务，包 括个人保 险、雇 员福 利 及财富管 理等业 务。同 时
何先生分 别为宏 利人寿 保险（国 际）有 限公司 及宏 利资 产管 理 （香港 ）有限公 司之董 事。现 为
澳大利亚精算学会及美国精算学会会员， 在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多 年的丰富经验，
其间担任多个领导层要职。
杜汶高先 生，董 事。毕 业于美国 卡内基 梅隆大 学，持有 数学及 管理科 学理学士 学位， 现为
宏利资产 管理( 亚洲)总 裁兼亚洲 区主管 及宏利 资产管理(香港)有限公 司董事， 掌管亚 洲及日 本
的投 资事 务，专 责管理 宏利于区 内不断 壮大的 资产，并 确保公 司的投 资业务符 合监管 规定。 出
任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年，负责波 士顿
领导机构息差产品的开发工作。 杜先生于 2001 年加入宏利， 之前任职于一家环球评级机构， 曾
获派驻纽 约、伦 敦及悉 尼担任杠 杆融资 及资产 担保证券 等不同 部门的 主管，拥 有二十 多年的 资
本市场经验。
任赛华女士，董事。毕业于加拿大滑铁卢大学（University of Waterloo ） ，获得数学学士
学位， 加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。 任女士于 2007 年加盟宏利资产， 曾任首席行
政事务总 监，现 担任宏 利资产亚 洲区零 售经销 部主管。 早年任 女士曾 任职于亚 洲和加 拿大的 著
名国际投 资银行 、会计 事务所及 省级退 休金委 员会，监 管托管 业务的 销售及担 任全球 基金服 务
客户关系管理、新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基 金
管理有限公司监事。
刘建先生 ，董事 。先后 毕业于中 国政法 大学、 天津财经 学院， 获法学 学士、经 济学硕 士学
位。1988 年至2001 年 任中国建设银行股份有限公司金融机构部副处长；2001 年至2003 年 任中
信银行股份有限公司资金清算中心负责人；2003 年至 2014 年任中银 国际证券有限责任公司机
构业务部董事总经理。2014 年 10 月加盟泰达 宏利基金管理有限公司，2015 年 4 月任公司 副总
经理，2015 年8 月起任公司总经理。
何自力先生，独立董事，1982 年毕业于南开大学，经济学博士。1975 年至 1978 年，于宁
夏国营农场和工厂务农和做工：1982 年至 1985 年，于宁夏自治区党务从事教学和科研工作；
1988 年至今任职于南开大学， 历任经济学系系主任、 经济学院副院长， 担任教授、 博士生导师；
兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、 天津经济学会副会长；2002 年 1 月至 7 月在美国加
利福尼亚大学伯克利分校作访问学者。
张建强先 生，独 立董事 。二级律 师， 南 开大学 法学学士 、国际 经济法 硕士。曾 担任天 津市
高级人民 法院法 官。现 任天津建 嘉律师 事务所 主任，天 津仲裁 委员会 仲裁员， 天津市 律师协 会
理事，担 任天津 市政府 、河西区 政府、 北辰区 政府，多 家银行 和非银 行金融机 构法律 顾问， 万
达、招商 、保利 等房地 产企业法 律顾问 ，以及 天津物产 集团等 大型国 有企业的 法律顾 问等职 。
主要业务领域：金融、房地产、公司、投资。
查卡拉?西索瓦先生， 独立董事。 拥有艾戴克高等商学院 （北部） 工 商管理学士、 法国金融
分析学院 财务分 析 学位 、芝加哥 商学院 工商管 理学硕士 等学位 。曾担 任欧洲联 合银行 （巴黎 ）
组合经理助理、 组合经理， 富达管理与研究有限公司 （东京） 高级分 析师，NatWest Securities
Asia 亚洲运输研究负 责人，Credit Lyonnais International Asset Management 研究部 主管、
高级分析师，Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
樸睿波先 生，独 立董事 。拥有美 国西北 大学经 济学学士 、美国 西北大 学凯洛格 管理学 院管
理学硕士 、美国 西北大 学凯洛格 管理学 院金融 学博士等 学位。 曾担任 联邦储备 系统管 理委员 会
金融经济师，芝加哥商业交易所高级金融经济师，Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主
管，Martingale 资产 管理公 司（波 士顿 ）董 事，Commerz 国际资 本 管理（CICM ） （ 德国 ） 联合
首席执行 官/副 执行董 事，德国 商业银 行 （ 英国）资 产管理 部门董 事总经理 。现任 上海交 通大
学高级金融学院实践教授。
2、监事会成员
许宁先生，监事长。毕业于南开大学，经济学硕士。1991 年至 2008 年任职于天津市劳动
和社会保障局；2008 年加入天津市泰达国际控股 （集团） 有限公司， 担任 党委委员、 董事会秘
书、综合办公室主任。
陈景涛先 生，监 事。拥 有澳大利 亚麦考 瑞大学 商学学士 、麦考 瑞大学 应用金融 学硕士 和南
澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、 巴克莱资本、Baron Asset Management ；
2005 年加入宏利资产，曾担任固定收益高级投资经理，现担任北亚投资负责人。
廖仁勇先 生， 职 工监事 ，人力资 源管理 在职研 究生，曾 在联想 集团有 限公司、 中信国 检信
息技术有限公司从事人力资源管理工作；2007 年 6 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 曾任人
力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理，自 2014 年 10 月 起担任人力资源部副总经
理，主持部门工作。
葛文娜女士， 职工监事。 文学学士， 金融学在职研究生。2006 年7 月至 2015 年12 月就职
于中邮创业基金管理有限公司， 历任渠道经理、 机构主管、 销售部门总经理助理；2016 年1 月
加入泰达宏利基金管理有限公司，任销售管理部副总经理，主持部门工作。
3、 总经理及其 他高级 管理人员
弓劲梅女士，董事长。简历同上。
刘建先生，总经理，简历同上。
傅国庆先 生，副 总经理 。毕业于 南开大 学和美 国罗斯福 大学， 获文学 学士和工 商管理 硕士
学位，北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职于北 方国际信托股份有限公司，
从事信托 业务管 理工作 ，期间曾 任办公 室主任 、研发部 经理、 信托业 务总部总 经理、 董事会 秘
书、 以及公司副总经理。2006 年9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监；2007 年 1 月起
任公司副总经理兼财务总监。
王彦杰先 生，副 总经理 。毕业于 台湾中 山大学 和淡江大 学，获 企业管 理学 士和 财务金 融硕
士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月，先后 在国际证券、日商大和证券、元大投信担任股票分
析师； 2001 年5 月至 2008 年2 月， 任保德信投信股票投资主管； 2008 年 2 月至2008 年8 月，
就职于复华投信香港资产管理公司， 担任执行长；2008 年8 月至 2015 年 10 月， 就职于宏利资
产管理有限公司，担任台湾地区投资主管；2015 年 10 月加盟泰达宏 利基金管理有限公司担任
投资总监，2015 年12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资总监。
张萍女士 ，督察 长。毕 业于中国 人民大 学和中 国科学院 ，管理 学和理 学双硕士 。先后 任职
于中信公司、 毕马威国际会计师事务所等公司， 从事财务管理和管理咨询工作。2002 年起在嘉
实基金管理有限公司工作，任监察稽核部副总监。2005 年 10 月起任 泰达宏利基金管理有限公
司风险管理部总监。2006 年11 月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
丁宇佳女士， 理学学士； 2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司， 担任交易部交易员，
负责债券交易工作；2013 年9 月起先后担任固定收益部研究员、 基金经理助理、 基金经理、 基
金 经理兼固定 收益部总经理助理 ； 2015 年3 月26 日至今担任泰达宏利货币市场基金基金经理；
2015 年 6 月 11 日至今 担任泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）基金经理；2015 年 6 月
16 日至今担任泰达宏利养老收益混合型证券投资基金；2015 年 6 月 16 日至今担任泰达宏利淘
利债券型证券投资基金基金经理；2015 年 11 月 4 日至今担任泰达宏 利活期友货币市场基金基
金经理； 2016 年9 月26 日至今担任泰达宏利启智灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2016
年 9 月26 日至今担任泰达宏利风险预算混合型证券投资基金基金经理；2016 年9 月26 日至今
担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 9 月 29 日 至今担任泰达宏利创金灵
活配置混合型证券投资基金基金经理；2016 年11 月23 日至今担任泰达宏利京元宝货币市场基
金基金经理；2016 年11 月 25 日至今担任泰达宏利纯利债券型证券投资基金基金经理；2017 年
1 月22 日至今担任泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金经理； 2017 年3 月1 日至今担任泰达
宏利启泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年3 月1 日至今担任泰达宏利启惠灵活
配置混合型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 10 日至今担任泰 达宏利京天宝货币市场基金
基金经理；备 9 年基金从业经验，9 年证券投资管理经验，具有基金从业资格。
杨超先生， 数学与金融计算硕士；2010 年5 月加入建信基金管理有限公司， 从事金融工程
等工作， 历任投资管理部助理研究员、 初级研究员、 基金经理助理等职务；2014 年6 月加入泰
达宏利基金管理有限公司，担任基金经理助理,现任基金经理；2014 年 10 月 13 日至今担 任泰
达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金经理；2014 年10 月13 日至今担任泰达宏利中证财
富大盘指数证券投资基金基金经理；2015 年11 月 20 日至今担任泰达宏利绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 30 日至今担 任泰达宏利量化增强股票型
证券投资基金基金经理；2016 年 9 月 26 日至 今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经
理；2016 年9 月26 日 至今担任泰达宏利收益增强债券型证券投资基金基金经理；2016 年12 月
27 日至今担任泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理； 2017 年9 月 6 日至今
担任泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金；具备 7 年证券基 金从业经验，7 年证券投资
管理经验，具有基金从业资格。
该基金历任基 金经理： 自 2008 年9 月至2011 年9 月由许杰先生担任基金经理。 自 2008 年
9 月起至2012 年9 月由沈毅先生担任基金经理。 自 2013 年5 月起至2015 年6 月由熊壮先生担
任基金经理。自 2012 年 5 月至2016 年9 月由卓若伟先生担任基金经理。
5、 投资决策委员会成员名单
投资决策 委员会 成员包 括公司总 经理刘 建、副 总经理兼 投资总 监王彦 杰、投资 副总监 兼基
金投资部 总监邓 艺颖、 金融工程 部 总监 戴洁、 资深基金 经理兼 首席策 略分析师 庄腾飞 组成。 督
察长张萍列席会议。
投资决策委员会根据决策事项，可分类固定收益类事项、权益类事项、其它事项：
（1 ）固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
（2 ）权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
（3 ）其它事项由全体成员参与表决。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（ 一） 基本情 况
名称：中国银行股份有限公司（简称 “中国银行 ”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年10 月31 日
注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真： （010）66594942
中国银行客服电话：95566
（ 二） 基金托 管部 门及主 要人 员情况
中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、 证
券、基金 、信托 从业经 验，且具 有海外 工作、 学习或培 训经历 ，60％ 以上的员 工具有 硕士以 上
学位或高级职称。 为给客户提供专业化的托管服务， 中国银行已在境内、 外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投 资基金、基金
（一对多 、一 对一） 、 社保基金 、保 险资金 、QFII 、RQFII、QDII 、 境外三类 机构、 券商 资 产管
理计划、 信托计 划、企 业年金、 银行理 财产品 、股权基 金、私 募基金 、资金托 管等 门 类齐全 、
产品丰富 的托管 业务体系 。在国 内，中 国银行 首家 开展 绩效评 估、风 险 分析 等 增值服 务，为 各
类客户提供个性化的托管 增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（ 三） 证券投 资基 金托管 情况
截至2017 年06 月30 日， 中国银行已托管 611 只证券投资基金， 其中境内基金 574 只， QDII
基金 37 只， 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数型等多种类型的基金， 满足了不同
客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（ 四） 托管业 务的 内部控 制制 度
中国银行 托管业 务部风 险管理与 控制工 作是中 国银行全 面风险 控制工 作的组成 部分， 秉承
中国银行 风险控 制理念 ，坚持“ 规范运 作、稳 健经营” 的原则 。中国 银行托管 业务部 风险控 制
工作贯穿 业务各 环节， 通过风险 识别与 评估、 风险控制 措施设 定及制 度建设、 内外部 检查及 审
计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起， 中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先
后获得基于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等 国际主流内控审阅准则的无
保留意见的审阅报告。2017 年， 中国银行继续获得了基于 “ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的
内部控制 审计报 告。中 国银行托 管业务 内控制 度完善， 内控措 施严密 ，能够有 效保证 托管资 产
的安全。
（ 五） 托管人 对管 理人运 作基 金进行 监督 的方法 和程 序
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 的相关规定，
基金托管 人发现 基金管 理人的投 资指令 违反法 律、行政 法规和 其他有 关规定， 或者违 反基金 合
同约定的 ，应当 拒绝执 行，及时 通知基 金管理 人，并及 时向国 务院证 券监督管 理机构 报告。 基
金托管人 如发现 基金管 理人依据 交易程 序已经 生效的投 资指令 违反法 律、行政 法规和 其他有 关
规定， 或者违反基金合 同约定的,应当及时通知基金管理人， 并及时 向国务院证券监督管理机构
报告。
三、 相 关 服 务 机 构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构及网上直销系统
名称：泰达宏利基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
联系人：于贺
联系电话：010-66577619 、010-66577617
客服信箱：irm@mfcteda.com
客服电话：400-698-8888 、010-66555662
传真：010-66577760/61
公司网站：http://www.mfcteda.com
网上直销网址：https://etrade.mfcteda.com/etrading/
支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、民生银行卡、
招商银行卡、 兴业银行 卡、 中信银行卡、 光大 银行卡、 交通银行卡、 浦发银行卡 、 中国银行 卡、
广发银行卡、快钱支付账户 和汇付天下“天天盈” 账户。
泰达宏 利微信 公众账 号 ：mfcteda_BJ， 支持民 生银行 卡、招 商银行 卡 、 快钱 支付 账 户和汇
付天下“天天盈”账户。
2、代销机构
1) 中 国银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人： 陈四清
客服电话：95566
联系人 ：崔瑛
银行网站：www.boc.cn
2) 中 国工 商银行 股份 有限公 司
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客服电话：95588
联系人：杨菲
银行网站：www.icbc.com.cn
3) 中 国建 设银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
客服电话：95533
联系人： 王琳
银行网站：www.ccb.com
4) 中 国农 业银行 股份 有限公 司
注册地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市 东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
联系人：张伟
银行网站：www.abchina.com
5) 交 通银 行股份 有限 公司
注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址 ：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
联系人：张宏革
银行网址：www.bankcomm.com
6) 招 商银 行股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人： 李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
公司网站：www.cmbchina.com
7) 中 国邮 政储蓄 银行 股份有 限公 司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
公司网址：www.psbc.com
8) 上 海浦 东发展 银行 股份有 限公 司
注册地址： 上海市中山东一路 12 号
办公地址： 上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
联系人： 肖武侠
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
9) 中 信银 行股份 有限 公司
注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人： 李庆平
客服电话：95558
联系人：王晓琳
网址：http://bank.ecitic.com
10) 东 莞银 行股份 有限 公司
注册地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址： 广东省东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表人： 卢国锋
联系人： 吴兆群
客服电话：4001196228
公司网址：www.dongguanbank.cn
11) 渤 海银 行股份 有限 公司
注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址： 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人： 李伏安
联系人：王宏
客户服务热线：95541
公司网站：www.cbhb.com.cn
12) 宁 波银 行股份 有限 公司
注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号
办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客户服务热线：95574
公司网站： www.nbcb.com.cn
13) 华 夏银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 李民吉
联系人：郑鹏
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
14) 北 京银 行股份 有限 公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人： 张东宁
客户服务电话：95526
联系人：盖君
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
15) 温 州银 行股份 有限 公司
注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：林波
客户服务热线：浙江省 96699，上海 962699，其他地区（0577）96699
公司网 站：www.wzbank.cn
16) 天 津银 行股份 有限 公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人： 李宗唐
联系人：李岩
客户服务热线：4006-960296
公司网站：www.bank-of-tianjin.com
17) 包 商银 行股份 有限 公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
联系人：张建鑫
客服电话：95352
18) 湘 财证 券股份 有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 层
办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 层
法定代表人：林俊波
客服电话：400-888-1551
联系人：李欣
公司网站：www.xcsc.com
19) 渤 海证 券股份 有限 公司
注册地址： 天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人： 蔡霆
客户服务电话: 400-651-5988
网址：www.bhzq.com
20) 中 国银 河证券 股份 有限公 司
注册地址： 北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人： 陈共炎
客服电话：4008-888-888 或 95551
联系人： 辛国政
公司网站：www.chinastock.com.cn
21) 广 发证 券股份 有限 公司
注册地址： 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36、38、39、41、42、43 、44 楼
法定代表人： 孙树明
客服电话：95575 或致电各地营业网点
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
22) 中 信建 投证券 股份 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人： 刘芸
客服电话：95587/400-888-8108
公司网站：www.csc108.com
23) 国 泰君 安证券 股份 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人： 杨德红
客服电话：95521
联系人： 芮敏祺
公司网站：www.gtja.com
24) 平 安证 券 股份 有限 公司
注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法定代表人： 曹实凡
联系人： 石静武
全国免费业务咨询电话：95511-8
网址：www.PINGAN.com
25) 东 方证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址： 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
客服电话：95503
联系人： 胡月茹
公司网站：www.dfzq.com.cn
26) 世 纪证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地 址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人： 姜昧军
联系人： 王雯
客服电话：4008323000
公司网站：www.csco.com.cn
27) 申 万宏 源证券 有限 公司
注册地址： 上海市长乐路 989 号 45 层
办公地址： 上海市长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人： 王叔胤
客服电话：95523 或 400-889-5523
网址：www.swhysc.com
28) 申 万宏 源西部 证券 有限公 司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
法定代表人： 韩志谦
联系人： 王怀春
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
29) 中 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：济南市经七路 86 号
办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人：李玮
联系电话：许曼华
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
30) 中 银国 际证券 有限 责任公 司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
法定代表人：许刚
客服电话：400-620-8888
联系人： 王炜哲
公司网站：www.bocichina.com
31) 华 泰证 券股份 有限 公司
注册地址：南京市 江东中 路 228 号
办公地址： 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
客户服务电话：95597
联系人：庞晓芸
公司网站：www.htsc.com.cn
32) 东 北证 券股份 有限 公司
注册地址：长春市自由大路 1138 号
办公地址：长春市自由大路 1138 号
法定代表人： 李福春
联系人: 安岩岩
客户服务电话: 95360
网址：www.nesc.cn
33) 光 大证 券股份 有限 公司
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人： 何耀
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
34) 新 时代 证券 股 份有 限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人： 叶顺德
联系人： 田芳芳
客户服务电话：400-698-9898
公司网址：www.xsdzq.cn
35) 招 商证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人： 霍达
联系人： 黄婵君
客户服务电话：95565 ，400-888-8111
公司网址：www.newone.com.cn
36) 长 城证 券 股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人： 丁益
联系人： 金夏
客户服务电话：0755-33680000
400-6666-888
公司网址：www.cgws.com
37) 南 京证 券股份 有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址： 江苏省南京市江东中路 389 号
法定代表人： 步国旬
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
38) 兴 业证 券股份 有限 公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客户服务电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
39) 海 通证 券股份 有限 公司
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
客服电话：95553 ，400-8888-001
联系人：金芸
公司网站：www.htsec.com
40) 广 州证 券股份 有限 公司
注册地址：： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：邱三发
客服电话：95396
联系人： 梁微
网址：www.gzs.com.cn
41) 华 福证 券有限 责任 公司
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 、8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至10 层
法定代表人：黄金琳
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）
联系人： 王虹
公司网站：www.hfzq.com.cn
42) 国 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
客服电话：95536
联系人：周杨
公司网站：www.guosen.com.cn
43) 金 元证 券股份 有限 公司
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人： 王作义
客户服务电话：400-888-8228
联系人： 马贤清
网站：www.jyzq.cn
44) 德 邦证 券 股份 有限 公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼
法定代表人：姚文平
客服电话：400-888-8128
联系人：朱磊
公司网站：www.tebon.com.cn
45) 安 信证 券股份 有限 公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人： 王连志
客服电话：400-800-1001
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
46) 东 海证 券 股份 有限 公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
联系人：王一彦
公司网络地址：www.longone.com.cn
客服电话：95531，400-888-8588
47) 财 富证 券有限 责任 公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005 ）
法定代表人： 蔡一兵
联系人：郭磊
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
48) 长 江证 券股份 有限 公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或400-888-8999
联系人：李良
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
49) 方 正证 券股份 有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
公司地址： 北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座40 层
法定代表人： 高利
联系人：丁敏
客户服务热线：95571
网址：www.foundersc.com
50) 民 生证 券股份 有限 公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座16-18 层
法定代表人：余政
公司网址：www.mszq.com
客服热线：400-619-8888
51) 国 金证 券股份 有限 公司
办公地址： 四川省成都市东城根上街 95 号
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人： 刘婧漪、贾鹏
公司网址：www.gjzq.com.cn
客服电话：95310
52) 中 信证 券股份 有限 公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人： 张佑君
联系人：郑慧
公司网址：www.citics.com
客服热线：95548
53) 西藏 东 方财富 证券 股份有 限公 司
注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市 宛平南路 88 号金座 法定代表人： 陈宏
联系人：周艳琼
公司网址：www.xzsec.com
客服热线：95357
54) 中 山证 券有限 责任 公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层，深圳市华侨城深南
大道 9010 号
法定代表人： 黄扬录
联系人：罗艺琳
公司网址：www.zszq.com
客服热线：95329
55) 中 信证 券（山 东） 有限责 任公 司
注册地址： 山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层法定代表人： 姜晓林
公司网址：www.citicssd.com
客服热线：95548
联系人： 刘晓明
56) 万 联证 券 股份 有限 公司
注册地址： 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址： 广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
公司网址：www.wlzq.com.cn
客服热线：400-888-8133
57) 西 南证 券股份 有限 公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人： 吴坚
公司网址：www.swsc.com.cn
联系人： 张煜
客服热线：400-809-6096、95355
58) 上 海华 信证券 有限 责任公 司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人：郭林
客服电话：4008-205-999
联系人：李颖
公司网站： www.shhxzq.com
59) 中 信期 货有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
公 司网址：www.citicsf.com
客服电 话：400-990-8826
60) 诺 亚正 行（上 海） 基金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 68 号8 楼
法定代表人： 汪静波
公司网址：www.noah-fund.com
客服热线：400-821-5399
61) 深 圳众 禄金融 控股 股份有 限公 司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
公司网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com
客服热线：4006-788-887
62) 上 海好 买基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
公司网址：www.ehowbuy.com
客服热线：400-700-9665
63) 蚂 蚁（ 杭州） 基金 销售有 限公 司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-076-6123
公司网址：http://www.fund123.cn/
64) 上 海天 天基金 销售 有限公 司
注册地址：浦 东新区峨山路 613 号6 幢551 室
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C-9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
65) 上 海长 量基金 销售 投资顾 问有 限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
电话：021-021-20691942
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
66) 和 讯信 息科技 有限 公司
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
联系电话：021-20835817
传真号码：021-20835885
全国统一客服热线：400-920-0022/ 021-20835588
公司网址：licaike.hexun.com
67) 北 京展 恒基金 销售 股份有 限公 司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
全国统一客服热线：400-888-6661
公司网址：www.myfund.com
68) 浙 江同 花顺基 金销 售有限 公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省 杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层
法定代表人：凌顺平
客户服务热线：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
69) 一 路财 富（北 京） 信息科 技有 限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 室
地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
客户服务热线: 400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
70) 上 海汇 付金融 服务 有限公 司
注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：冯修敏
客户服务热线: 400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
71) 上 海陆 金所资 产管 理有限 公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
客户服务热线: 400-821-9031
公司网址:www.lufunds.com
72) 北 京恒 天明泽 基金 销售有 限公 司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室
地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层2302#
法定代表人： 李悦
客户服务热线: 4008-980-618
公司网址: www.chtfund.com
73) 大 泰金 石投资 管理 有限公 司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
地址：上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客户服务热线: 400-928-2266
公司网址: http://www.dtfortune.com
74) 浙 江金 观诚财 富管 理有限 公司
注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
地址：浙江省 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢10 楼1001 室
法定代表人：徐黎云
客户服务热线: 400-068-0058
公司网址: http:// www.jincheng-fund.com
75) 深 圳市 新兰德 证券 投资咨 询有 限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座17 层
法定代表人：杨懿
客户服务热线: 400-166-1188
公司网址: http://money.jrj.com.cn
76) 上海 联 泰资产 管理 有限公 司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
地址：上海市长 宁区福泉北路 518 号8 座3 层
法定代表人：燕斌
客户服务热线: 400-046-6788
公司网址:http://www.66money.com
77) 北 京广 源达信 投资 管理有 限公 司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
公司网址：http://www.niuguwang.com
客服热线：400-623-6060
78) 武 汉市 伯嘉基 金销 售有限 公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1
号 4 号
办公地址：武汉市泛海国际 SOHO 城7 栋2301 、2304
法定代表人：陶捷
公司网址：http://www.buyfunds.cn
客服热线：400-027-9899
79) 北 京晟 视天下 投资 管理有 限公 司
注册地址： 北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室
法定代表人： 蒋煜
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21-28 层
公司网址：www.gscaifu.com
客服热线：400-818-8866
80) 北 京蛋 卷基金 销售 有限公 司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507
办公地址： 北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座2507 层
法定代表人：钟斐斐
客服热线：4000-618-518
网址：www.ncfjj.com
81) 北 京新 浪仓石 基金 销售有 限公 司
注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研
楼 5 层518 室
办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总
部科研楼 5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网址：http://www.xincai.com/
82) 珠 海盈 米财富 管理 有限公 司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼b1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
83) 北 京汇 成基金 管理 有限公 司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-90595
网址：www.fundzone.cn
84) 上 海云 湾投资 管理 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层
办公地址：上海市 浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼
法定代表人：戴新装
企业类型：有限责任公司
营业期限：持续经营
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
85) 上 海万 得投资 顾问 有限公 司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座
办公地址： 上海陆家嘴金融区福山路 33 号建工大厦 9 楼
法定代表人：王廷富
注册资本：人民币2000 万元
企业类型：有限责任公司
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
86) 上 海基 煜基金 销售 有限公 司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号A1002 室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077-209
公司网 站：www.jiyufund.com.cn
87) 北 京肯 特瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人: 陈超
联系人: 赵德赛
客服电话:95518/400 088 8816
公司网址:http://fund.jd.com
88) 天 津国 美基金 销售 有限公 司
注册地址： 天津经 济技 术开发 区南 港工 业区 综合 服务区 办公 楼 D 座二 层 202-124 室
办公地址： 天津经 济技 术开发 区南 港工 业区 综合 服务区 办公 楼 D 座二 层 202-124 室
法定代表人： 丁东华
公司网址：www.gomefund.com
客服热线：400-111-0889
89) 北 京格 上富信 投资 顾问有 限公 司
注册地址 ：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
90) 泰 诚财 富基金 销售 （大连 ）有 限公司
注册地址 ：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人： 林卓
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
91) 上 海利 得基金 销售 有限公 司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人：沈继伟
客服电话：400-067-6266
网址： www.leadfound.com.cn
92) 中 宏人 寿保险 有限 公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼
办公地址：上海市虹口区西江湾路 388 号凯德龙之梦虹口广场 B 栋11 楼
法定代表人：何达德（Michael Edward Huddart ）
公司网址：www.manulife-sinochem.com
客服热线：4008188888
（二）注册登记机构
名称：泰达宏利基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
法定代表人： 弓劲梅
联系人： 石楠
联系电话：010-66577769
传真：010-66577750
（三）律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
经办律师： 梁丽金、刘佳
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天 地 2 号楼普华永道中心 11 楼
法定代表人： 赵柏基
经办注册会计师： 单峰、庞伊君
联系电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：庞伊君
四、基金的名称
泰达宏利集利债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
在有效控 制风险 及保持 流动性基 础上， 力求实 现基金财 产稳定 的当期 收益和长 期增值 的综
合目标。
七 、 基金的投资方向
本基金投 资范围 包括： 国债、央 行票据 、金融 债、企业 （公司 ）债、 资产支持 证券、 可转换 公
司债券（ 含分离 交易的 可转换公 司债券 ，下同 ） 、债券 回购等 固定收 益类金融 工具， 以及股 票、
权证等权 益类品 种和法 律法规及 中国证 监会批 准的允许 基金投 资的其 它金融工 具。如 法律法 规
或监管机 构以后 允许基 金投资其 他品种 ，基金 管理人在 履行适 当程序 后，可以 将其纳 入投资 范
围。
本基金投资于债券类资产 （含可转换债券） 的比例不低于基金资产的 80% ， 在一般情况下 ，
基金资产 将主要 投资于 企业（公 司）债 、金融 债、可转 换债券 、国债 及央行票 据等。 投资于 股
票等权益类证 券的比例不超过基金资产的 20% ，其中包括参与一级市场新股申购、投资二级市
场股票、 持有可 转换公 司债券转 股后所 得股票 以及权证 等。基 金持有 现金或者 到期日 在一年 以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1.战略性资产配置策略，确定债券股票配置比例
本基金以债券投资为主， 最低为 80% ， 股票等权益类资产投资比例最高为 20% ， 最低为 0% ，
并保持现 金及到 期日在 一年以内 的政府 债券的 比例合计 不低于 基金资 产净值的 5％， 以符合 基
金资产流动性的要求。
投资组合 的资产 分配是 基于对未 来市场 的信心 程度，根 据信心 度对风 险进行预 估和分 配，
从而决定资产的分配。 对市场信心程度的判断将以 MVPS 模型为基础 ， 通过召开投资决策委员
会，形成 MVPS 的评分 ，从而确定基金中各类资产的配置比例范围。
本基金将使用成功运用的 MVPS 模型来进行资 产配置调整。MVPS 模 型主要考虑 M （宏观
经济环境） 、V （价值） 、P （政策） 、S （市场 气氛）四方面因素，具体因素如下：
MVPS 模型作为本基金 管理人持续一致的资产配置工具，通过定量和定性分析的有效结合
判断未来市场的发展趋势，为本基金的资产配置 提供支持。
①M －宏观经济环境（Macro Environment ）
研究分析的主要指标包括
GDP 增幅
固定资产投资
工业企业利润增长率
货币供应量 M2 的增长等等
②V- 价值（Valuation ）
P/B 、P/E 运行模型
我们衡量市场整体价值的主要标准是 P/B 和 P/E ，这两个指标有其自身的运行规律，都有
价值回归 的特征 。当市 场偏离真 实价值 太远时 ，都会有 回归的 趋势。 现实中我 们总是 无法准 确
判断市场 的真实 价值是 多少，而 只能尝 试用各 种模型来 描述其 运行轨 迹。通过 实证分 析，我 们
运用的 P/B 、P/E 运行模型能基本显示市场的重要拐点。
公司治理结构
公司治理结构是影响证券市场发展的长期因素，这一因素虽然很难用具体指标来量化，但
它的完善和提高，能促进企业的良性运作，最终在业绩和市场形象中得到体现。
③P- 政策（Policy ）
国家宏观经济政策和监管政策对证券市场下一阶段的发展具有重要影响作用。
④S- 气氛（Sentiment ）
市场气氛 是证券 市场政 策发挥作 用的土 壤。在 短期内， 市场气 氛是决 定国家政 策，甚 至宏
观政策变化在证券市场中能否得到体现的重要基础。
保证金：代表投资者对股票市场未来趋势的看法。
分析师指数：反映了市场上大多数分析师对市场的看法，能体现一定
市场气氛。
基金仓位： 基金逐渐成 为市场上的一支有代表性的机构投资者队伍， 其对股票的持仓比
例反映了对市场的预期。
市场的特殊效应：每个市场都会因为自身的特殊性而反映出一定的效应。
投资决策 委员会 将每月 召开例会 ，研究 部将对 以上各层 面提供 分析报 告，为投 资决策 会提
供参考依据，会议将形成对 MVPS 的评分，从 而确定基金中各类资产的配置比例范围。
2.债券投资策略
对于债券 投资组 合构建 ，本基金 管理人 将充分 发挥在研 究能力 方面的 优势，进 行积极 主动
式的管理， 采用 “自上 而下” 的方式结合我公司成功运用的 MVPS 模 型辅助市场利率预期分析、
信用分析 、流动 性分析 和敏感性 分析并 获得债 券类属价 值判断 和类属 配置比例 ，同时 ，结合 类
属价值判 断运用 “自下 而上”的 定量及 定性的 方法对个 券进行 信用分 析、久期 及凸性 分析、 收
益率分析 、相对 价值分 析和税收 因素分 析，根 据分析结 果挑选 出优质 个券，最 后根据 类属配 置
比例构建 债券投 资组合 。通过综 合运用 久期调 整、凸度 挖掘、 信用分 析、波动 性交易 、品质 互
换、回购套利等策略提 高债券组合回报水平。
（1 ）利率预期分析策略
固定收益研究小组根据本公司成功运用的 MVPS 模型对影响债券投 资的宏观经济状况、 货
币政策、 市场环 境等因 素的分析 判断， 形成对 未来市场 利率变 动方向 的预期， 主动地 调整债 券
投资组合的久期，提高债券投资组合的收益水平。
（2 ）凸性挖掘策略
结合债券市场期限结构的历史数据、新债发行、回购及市场拆借利率，形成对收益率曲线
形状变化 的预期 判断， 当收益率 曲线凸 度价值 被低估时 采取相 应的“ 哑铃”策 略，高 估时采 取
“子弹”策略或合理时的梯形策略已获得由收益率曲线变形得来的投资收益。
（3 ）信用分析策略
借助本基金管理人在股票市场中专业的研究能力， 对发债企业进行深入的信用及财务分析，
分析内容及指标包括：
? 短期偿债能力分析：流动比率、速动比率、现金比率、利息保证倍数等。
? 长期偿债能力分析：有形资产负债率等。
? 盈利能力分析：主营业务利润率、营业利润率等。
? 营运能力分析：应收帐款周转率、存货周转率、应付帐款周转率等。
? 现金流量分析： 短期债务偿还比率、 长期债务偿还比率、 现金流量资产利润率、 现金流
量利润率、经营指数等。
根据对债 券发行 人的基 本面研究 及上面 的信用 财务分析 确定债 券发行 人及其所 在行业 的信
用风险利差水平，并通过市场风险偏好变化导致的信用利差变化和定价偏差获得相对回报。
（4 ）波动性交易策略
对于内含赎回或回售选择权的债券和可转换为股本选择权的可转换公司债券，金融工程小
组将对其 所隐含 的期权 进行合理 定价， 并根据 其价格的 波动水 平获得 该债券的 期权调 整利差 ，
并以此作为该债券投资估值的主要依据。
3.股票投资策略
（1 ）新股申购策略
本基金将研究首次发行(IPO)股票及增发新股 的上市公司基本面， 根据股票市场整体定价水
平，发行 折 价水 平及一 、二级市 场间资 金供求 关系，制 定相应 的新股 认购策略 。对通 过新股 申
购获得的股票，将根据其实际的投资价值确定持有或卖出。
（2 ）二级市场股票投资策略
对于股票 投资组 合，本 基金将主 要关注 具有持 续分红特 征的优 质上市 企业，在 符合基 金整
体资产配置及本基金整体投资风格的前提下，采用“自下而上”的个股精选策略。
本基金股 票投资 部分将 重点投资 于具有 持续分 红特征的 股票， 该类股 票一般是 指具有 良好
稳定的分 红政策 和意愿 、持续良 好的盈 利及分 红能力的 上市公 司。在 筛选该类 股票时 采取以 下
策略：
? 在公司股票池中选取现金股息率（税后 ）>0 的上市公司；
? 在此基础上筛选出预期未来 3 年连续税后分红>0 的上市公司形成备选库；
? 最后结合 “行业文档” 分析方法及 ROA 和 ROE 指标对备选库中股票深入分析， 通过对
盈利水 平、 现金 流状 况 、股息 率、P/E 、P/B 、 持续分 红潜 力和 分红 意 愿的重 点研 究及 实地 考 察
精选出股息率高、分红稳定且在行业中具有相对优势的优质上市公司股票。
4、权证投资策略
本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下，本着谨慎可控的原则，进行权证投资。
依据现代 金融投 资理论 ，计算权 证的理 论价值 ，结合对 权证标 的证券 的基本面 进行分 析，
评估权证 投资价 值；同 时结合对 未来走 势的判 断，充分 考虑权 证的风 险和收益 特征， 在严格 控
制风险的前提下，谨慎投资。
九 、 基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准：90% ×上证国债指数收益率+10% ×中证红 利指数收益率。
本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量 加 权
而成，具有良好的市场代表性。
中证红利 指数挑 选在上 海证券交 易所和 深圳 证 券交易所 上市、 现金股 息率高、 分红比 较稳
定、具有 一定规 模及流 动性的股 票作为 样本股 ，能综合 反映沪 深证券 市场高股 息股票 的整体 状
况和走势。
随着市场 环境的 变化， 如果上述 业绩比 较基准 不适用本 基金时 ，本基 金管理人 可以依 据维
护基金份 额持有 人合法 权益的原 则，根 据实际 情况对业 绩比较 基准进 行相应调 整。调 整业绩 比
较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国 证
监会指定的信息披露媒体上刊登公告。
十 、 基金的风险收益特征
本基金是 债券型 证券投 资基金， 属于具 有中低 风险收益 特征的 基金品 种，其长 期平均 风险
和预期收益率低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。
十 一 、 基 金 投 资 组 合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定，已于 2017 年 10 月 13 日
复核了本投资组合报告的内容。
本投资组合报告所载数据截止 2017 年6 月30 日，本报告中所列财务数据 未经审计。
1 、 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（%）
1 权益投 资 300,599,093.49 13.98
其中： 股票
300,599,093.49 13.98
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,523,869,785.26 70.87
其中： 债券
1,523,869,785.26 70.87
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
299,250,648.88 13.92
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,209,105.74 0.29
8 其他资 产
20,247,426.46 0.94
9 合计
2,150,176,059.83 100.00
2 、 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
（1） 报告期 末按 行业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 16,270,029.00 0.99
C 制造业 151,889,383.27 9.25
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供
应业
12,053,082.00 0.73
E 建筑业 11,321,914.86 0.69
F 批发和 零售 业 12,757,548.76 0.78
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 10,560,755.60 0.64
H 住宿和 餐饮 业 3,412,600.00 0.21
I
信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务
业
13,614,088.24 0.83
J 金融业 41,617,764.58 2.54
K 房地产 业 19,353,254.18 1.18
L 租赁和 商务 服务 业 3,356,255.00 0.20
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 31,994.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 4,358,924.00 0.27
S 综合 1,500.00 0.00
合计 300,599,093.49 18.31
（2） 报告期 末按 行业分 类的 港股通 投资 股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。
3 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 600000 浦发银 行 378,320 4,785,748.00 0.29
2 601601 中国太 保 135,940 4,604,287.80 0.28
3 000725 京东方 Ａ 1,023,500 4,257,760.00 0.26
4 601398 工商银 行 796,500 4,181,625.00 0.25
5 601318 中国平 安 82,700 4,102,747.00 0.25
6 000002 万
科Ａ 153,300 3,827,901.00 0.23
7 601328 交通银 行 586,400 3,612,224.00 0.22
8 600999 招商证 券 203,500 3,504,270.00 0.21
9 000568 泸州老 窖 68,300 3,454,614.00 0.21
10 300072 三聚环 保 93,047 3,447,391.35 0.21
4 、 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 530,899,794.00 32.34
其中： 政策 性金 融债 482,184,794.00 29.37
4 企业债 券 304,059,941.26 18.52
5 企业短 期融 资券 420,810,000.00 25.63
6 中期票 据 260,219,800.00 15.85
7 可转债 （可 交换 债） 7,880,250.00 0.48
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 1,523,869,785.26 92.83
5 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 160202 16 国开 02 1,500,000 149,745,000.00 9.12
2 170408 17 农发 08 1,500,000 149,625,000.00 9.11
3 101578005
15 京 首钢
MTN001
1,000,000 100,410,000.00 6.12
4 011698744
16 栾 川钼 业
SCP002
1,000,000 100,290,000.00 6.11
5 011754099
17 陕 煤化
SCP004
1,000,000 100,110,000.00 6.10
6 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1） 本期国 债期 货投资 政策
在报告期内，本基金未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
（2） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
（3） 本期国 债期 货投资 评价
本报告期本基金没有投资国债期货。
10 、 投资组 合报 告附注
（1） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的情况，在报告
编制前一年内未受到公开谴责、处罚。
（2） 基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。
11、 其他资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 32,766.67
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 20,201,909.50
5 应收申购款 12,750.29
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 20,247,426.46
12、 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
13、 报告期 末前 十名股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
14、 投资组 合报 告附注的 其他 文字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈 利，也 不保证 最低收益 。基金 的过往 业绩并不 代表其 未来表 现。投资 有风险 ，投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2008 年 9 月 26 日，基 金合同生效以来的投资业绩及与同期 业绩比较
基准的比较如下表所示：
（一） 历史各时间段 收益率与同期业绩比较基准收益率比较 （截止到2017 年6 月30 日）
泰达宏利集利债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
2008.9.26~2008.12.31
3.94% 0.12% 1.75% 0.29% 2.19% -0.17%
2009.1.1~2009.12.31
0.31% 0.18% 9.12% 0.23% -8.81% -0.05%
2010.1.1~2010.12.31 3.94% 0.23% 1.69% 0.16% 2.25% 0.07%
2011.1.1~2011.12.31
-4.47% 0.31% 1.06% 0.13% -5.53% 0.18%
2012.1.1~2012.12.31 7.71% 0.12% 3.88% 0.12% 3.83% 0.00%
2013.1.1~2013.12.31 -0.03% 0.15% 1.62% 0.16% -1.65% -0.01%
2014.1.1~2014.12.31 30.50% 0.40% 8.55% 0.12% 21.95% 0.28%
2015.1.1~2015.12.31 23.90% 0.68% 8.84% 0.27% 15.06% 0.41%
2016.1.1~2016.12.31 -2.90% 0.26% 2.46% 0.15% -5.36% 0.11%
2017.1.1~2017.6.30 1.29% 0.17% 1.52% 0.07% -0.23% 0.10%
合同生 效以 来至
2017.6.30
77.29% 0.33% 48.04% 0.18% 29.25% 0.15%
泰达宏利集利债券 C
阶段
份额净 值增
长率①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
2008.9.26~2008.12.31 3.86% 0.12% 1.75% 0.29% 2.11% -0.17%
2009.1.1~2009.12.31 -0.13% 0.18% 9.12% 0.23% -9.25% -0.05%
2010.1.1~2010.12.31 3.47% 0.23% 1.69% 0.16% 1.78% 0.07%
2011.1.1~2011.12.31 -4.98% 0.31% 1.06% 0.13% -6.04% 0.18%
2012.1.1~2012.12.31 7.24% 0.12% 3.88% 0.12% 3.36% 0.00%
2013.1.1~2013.12.31 -0.52% 0.15% 1.62% 0.16% -2.14% -0.01%
2014.1.1~2014.12.31 29.91% 0.40% 8.55% 0.12% 21.36% 0.28%
2015.1.1~2015.12.31 23.41% 0.68% 8.84% 0.27% 14.57% 0.41%
2016.1.1~2016.12.31 -3.20% 0.27% 2.46% 0.15% -5.66% 0.12%
2017.1.1~2017.6.30 1.09% 0.17% 1.52% 0.07% -0.43% 0.10%
合同生 效以 来至
2017.6.30
70.68% 0.33% 48.04% 0.18% 22.64% 0.15%
注： 集利债券基金业绩 比较基准：90%×上证国债指数收益率+10%×中证红利指数收益率
本基金采用上证国债指数及中证红利指数衡量基金的投资业绩，其主要原因如下：
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定 利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量 加 权
而成，具有良好的市场代表性。
中证红利指数挑选在上海证券交易所和深圳证券交易所上市、现金股息率高、分红比较稳
定、具有 一定规 模及流 动性的股 票作为 样本股 ，综合反 映沪深 证券市 场高股息 股票的 整体状 况
和走势。
（二） 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
泰达宏利集利债券型基金累计份额净值增长率及与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2008 年9 月26 日至 2017 年6 月30 日）
泰达宏利集利债券A ：
泰达宏利集利债券C ：
注： 本基金 在建 仓期 结束 和本报 告期 末各 项投 资比 例符合 基金 合同 约定 的各 项比例 要求 。
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
5、基金合同生效以后的信息披露费用；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
8、基金的资金汇划费用；
9、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、与基金运作有关的费用
（1 ）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%的年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝ E×年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝ E×年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3 ） 除管理费和托管费之外的基金费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
（1 ）申购费
本基金申购费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。
（2 ）赎回费
本基金赎回费的费率水平、计算公式和收取方式详见“基金份额的申购与赎回”一章。
（3 ）销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×年销售服务费费率÷当年天数
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法
定节假日、休息日等，支 付日期顺延。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，
以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中
列支。
（四）基金管理费、托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服 务费 率等相 关费率 或改变收 费模式 。降低 基金管理 费率、 基金托 管费率和 销售服 务费率 等
相关费率 或在不 提高整 体费率水 平的情 况下改 变收费模 式，此 项调整 不需要基 金份额 持有人 大
会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒体上公告。
（五）基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资 基金运作管理办法》 、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的
要求，对本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一） 在“重要提示 ”中， 更新了招募说明书所载内容、 有关财务数据和净值表现的截止
日期 。
（二） “三、基金管理人”中对基金经理、投资决策委员会成员内容部分进行了变更。
（三） 更新了“四、 基金托管人”中的内容。
（四） “五、相关服务机构”部分对代销机构信息进行了变更。
（五） “九、基金的投资 ”部分对投资组合报告内容更新至 2017 年 6 月30 日。
（六） “十、 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2017 年6 月30 日， 并更新了历史走势
对比图。
（七） 更新了“二十二、其他应披露事项” 中的内容。
泰达宏利基金管理有限公司
2017 年 11 月 9 日
