工 银 瑞信 美 丽城 镇 主题 股 票型 证 券投 资 基金
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年 第 2 号）
基金管理 人：工 银 瑞信基金 管理有 限 公司
基金托管 人： 中 国 建设银行 股份有 限 公司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
2
重要提示
本基金经中 国证券 监督管 理委员会2015 年1 月19 日证 监 许可﹝2015 ﹞96 号文注册 募集 。
本基金 基金 合同 于2015 年3 月26日 正式 生效 ，自 该日 起基金 管理 人开 始管 理本 基金。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写 ， 并 经 中国证 监会 注册 。 基金 合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利 、 义 务 的法律 文件 。 基金 投资 人 自依基 金合 同取 得基 金份 额， 即成 为基 金
份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人， 其持 有基 金份 额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受， 并按照 《证券投 资基金法》 、 《公开 募集证 券投资基 金运作 管理办法 》 、基金合 同及
其他有 关规 定享 有权 利 、 承担义 务 。 基 金投 资人 欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
投资有 风险 ， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基 金份 额时 应 认真阅 读本 招募 说明 书 ， 全面认 识本
基金产 品的 风险 收益 特征 ， 应 充分 考虑 投资 者自 身 的风险 承受 能力 ， 并对 认 购 （ 或申 购） 基
金的意 愿 、 时 机、 数量 等 投资行 为作 出独 立决 策 。 基金管 理人 提醒 投资 者基 金投资 的 “买 者
自负 ” 原 则， 在投 资者 作 出投资 决 策 后 ， 基 金运 营 状况与 基金 净值 变化 导致 的投资 风险 ， 由
投资者 自行 负担 。
本基金 初始 募集 面值 为人 民币1.00 元 。 在市 场波 动 因素影 响下 ， 本基 金净 值 可能低 于初
始面值 ，本 基金 投资 者有 可能出 现亏 损。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017年9月25日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年6 月30 日 （ 财务 数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
3
一 、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号 、甲5 号6 层甲5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构 ： 中 国工 商银 行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ； 瑞士 信贷 银行 股份有 限
公司占 公司 注册 资本 的 20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
尚军先 生 ， 董 事长 ， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专职 派 出董事 。
复旦大学 工商管理 （国际 ）硕士， 高级经济 师。历 任中国工 商银行河 南郑州 分行团委 书记 、
国际部 副总 经理 ， 河南 分 行国际 部副 总经 理 、 储 蓄 处处长 、 国际 业务 处处 长 ， 河 南分 行副 行
长、党 委委 员， 陕西 分行 党委书 记、 行长 等职 务。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ， 董事 ， 是 瑞士 信贷 （香 港 ） 有限公 司董 事总 经理 ， 常 驻香港 。
聂先生是 瑞信大中 华区主 席兼香港CEO ，同 时他也 是 亚太区资 产管理主 席；并 为亚太区 运营
委员会成 员。聂先 生从事 投资银行 和资产管 理业务 长达三十 年， 在 亚太地区 工作二十 年 ，
拥有对 新兴 市场 和亚 太区 的丰富 经验 和深 入了 解 。 聂先生 在瑞 士信 贷工 作了 十七年 ， 担任 过工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
4
很多要职 ，他之前 曾为亚 太区和新 兴市场资 产管理 部主管。 此前，亦 曾担任 亚洲（除 日本 ）
投资银 行部 和固 定收 益业 务负责 人 。 另 外 ， 他 在瑞 信 和其他 公司 都担 过要 职 ， 负 责澳大 利亚 、
非洲、 日本 、拉 美、 中东 、土耳 其和 俄罗 斯地 区的 业务。
郭特华 女士 ， 董事 ， 博 士， 现任工 银瑞 信基 金管 理有 限公司 总经 理 ， 兼 任工 银 瑞信资 产
管理 （国 际 ） 有 限公 司董 事长 。 历 任中 国工 商银 行 总行商 业信 贷部 、 资金 计 划部副 处长 ， 中
国工商 银行 总行 资产 托管 部处长 、副 总经 理。
王 一 心女 士， 董 事， 高级经 济 师， 中国 工 商银 行战略 管 理与 投资 者 关系 部高级 专 家、
专职董 事 。 历 任中 国工 商 银行专 项融 资部 （ 公司 业 务二部 、 营业 部 ） 副 总经 理； 中国 工商 银
行营业 部历 任副 处长 、处 长；中 国工 商银 行总 行技 术改造 信贷 部经 理。
王莹女 士 ， 董 事， 高级 会 计师 ， 中 国工 商银 行战 略 管理与 投资 者关 系部 高级 专家 、 专 职
派出董 事 ， 于2004 年11 月 获得国 际内 审协 会注 册内 部审计 师 （Certified Internal Auditor)
资格证 书 。 历 任中 国工 商 银行国 际业 务部 外汇 清算 处负责 人 ， 中 国工 商银 行 清算中 心外 汇清
算处负 责人 、 副处 长， 中 国工商 银行 稽核 监督 局外 汇业务 稽核 处副 处长 、 处 长， 中国 工商 银
行内部 审计 局境 外机 构审 计处处 长， 工行 悉尼 分行 内部审 计师 、风 险专 家。
田 国 强先 生， 独 立董 事，经 济 学博 士， 上 海财 经大学 经 济学 院院 长 ，上 海财经 大 学高
等研究 院院 长 ， 美 国德 州A&M 大学 经济 系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。 首批 中组 部 “ 千人计 划 ”
入选者 及其 国家 特聘 专家 ， 首 批人 文社 会科 学长 江 学者讲 座教 授 ， 曾 任上 海 市人民 政府 特聘
决策咨询专 家，中 国留美 经济学会会 长（1991-1992 ）。2006 年被《华 尔街电 讯》列为中 国
大陆十 大最 具影 响力 的经 济学家 之一 。 主要 研究 领 域包括 经济 理论 、 激励 机 制设计 、 中国 经
济等。
孙 祁 祥女 士， 独 立董 事，经 济 学博 士， 北 京大 学经济 学 院院 长， 教 授， 博士生 导 师，
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家 。 兼 任北 京大 学中 国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任 ， 中 国金 融
学会学 术委 员会 委员 、 常 务理事 ， 中国 保险 学会 副 会长 ， 教 育部 高等 学校 经 济学类 学科 专业
教学指导委 员会委 员，美 国国际保险 学会董 事会成 员、学术主 持人， 美国C.V.Starr 冠名教
授。 曾任 亚太 风险 与保 险 学会主 席 、 美 国国 家经 济 研究局 、 美国 印第 安纳 大 学、 美国 哈佛 大
学、香港 大学访问 学者。 在《经济 研究》等 学术刊 物上发表 论文100 多篇， 主 持过20多 项由
国家部 委和 国际 著名 机构 委托的 科研 课题 。
Jane DeBevoise 女 士， 独立 董 事 ， 香 港大 学 艺 术 系博 士 ， 历 任 银行 家 信 托 公司 （1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理 、 所 罗门 · 古 根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监 、 香 港政 府
委任的 展览 馆委 员会 成员 、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆 咨询小 组政 府委 任委 员 。2003 年 至今 担任工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
5
香港亚 洲艺 术文 献库 董事 局董事 及主 席，2009 年至 今担任 美国 亚洲 艺术 文献 库总裁 。
2、监 事会 成员
郑 剑 锋先 生 ，监 事， 金 融学 科 学双 硕 士。2005 年12 月 起 ，郑 剑 锋先 生任 职 于中 国工商
银行监 事会 办公 室 ， 先 后 担任综 合管 理处 处长 、 监 督专员 和监 事会 办公 室副 主任 ， 主 要负 责
风险、内 控及董事 高管履 职的监督 检查工作 。2014 年6月起， 郑剑锋 先生被任 命为中国 工商
银行战 略管 理与 投资 者关 系部集 团派 驻子 公司 董监 事办公 室高 级专 家、 专职 派出董 事。
黄敏女 士 ， 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团)， 先后担 任全球投 资银行战 略部助理 副总裁 、亚太区 投资银行 战略部 副总裁、 中 国
区执行 首席 运营 官， 资产 管理大 中国 区首 席运 营官, 现任资 产管 理中 国区 负责 人。
洪波女 士 ， 监 事 ， 硕 士。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至2008 年任 安永 华明 会计 师事务 所
高级审计员 ；2008 年至2009 年任民生 证券有限 责任公 司监察稽核 总部业 务主管 ；2009年6 月
加入工 银瑞 信法 律合 规部 ，现任 内控 稽核 部 总 监。
倪莹女士 ， 监事 ， 硕士 。2000 年至2009年 任 职于 中 国人 民 大 学， 历任 副 科长 、科 长，
校团委 副书 记 。2009年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工 委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年 加入 工
银瑞信 战略 发展 部， 现任 总监。
章琼女士， 监 事 ，硕 士 。2001 年至2003 年任 职 于 富友证 券 财 务 部；2003 年至2005 年任
职于银 河基 金 ， 担 任注 册 登记专 员 。2005 年 加入 工 银瑞信 运作 部 ， 现 任工 银 瑞信运 作部 联席
总监。
3、高 级管 理人 员
郭特华 女士 ，总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ， 硕士 ， 国 际 注册内 部审 计师 ， 现任 工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ， 兼
任工银瑞信投资管理有限 公司监事。1997 －1999 年中 国 华 融 信 托 投 资 公 司 证券 总 部 经 理 ，
2000 －2005 年中 国华 融资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江明波 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理
（国际） 有限公司 固定收 益投资总 监，工银 瑞信投 资管理有 限公司董 事。2000 年7月至2001
年11月 ， 任职 于长 城证 券 有限责 任公 司 ， 担 任研 究 员；2001 年12 月至2006 年12 月， 任职 于鹏
华基金 管理 有限 公司 ， 历 任研究 员 、 基 金经 理助 理 、 普 天债 券基 金经 理 、 社 保债券 组合 、 社
保回购 组合 基金 经理 、 机 构理财 部总 监助 理 、 固 定 收益小 组负 责人 。2006 年 加入工 银瑞 信基
金管理 有限 公司 。
杜海涛 先生 ， 硕士 ， 现 任 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司副总 经理 ， 兼任 工银 瑞 信资产 管理工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
6
（国际 ） 有限公 司董 事 ， 1997 年7 月至2002 年9月 ， 任 职 于长城 证券 有限 责任 公司 ， 历任职 员、
债券（金 融工程） 研究员 ；2002 年10月至2003年5 月 ，任职于 宝盈基金 管理有 限公司， 历任
研究员 、 基金 经理 助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任 职于招 商基 金管 理有 限公 司， 历任 研究
员、基 金经 理。2006 年加 入工银 瑞信 基金 管理 有限 公司。
赵紫英女士， 博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理 ，1989 年8 月 至1993 年5
月， 任职 于中 国工 商银 行 海淀支 行 ， 从 事 国 际业 务 ；1994 年6 月至2002 年4 月 ， 任 职于 中国 工
商银行北 京市分行 国际业 务部，历 任综合科 科长、 国际业务 部副总经 理；2002 年5月至2005
年6月 ， 任 职于 中国 工商 银 行牡丹 卡中 心 ， 历 任市 场 营销部 副总 经理 、 清算 部 副总经 理 。2005
年加入 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司。
郝 炜 先生 ，硕 士 ，现 任工银 瑞 信基 金管 理 有限 公司副 总 经理 ，兼 任 工银 瑞信资 产 管理
（国际 ） 有限 公司 董事 ， 工银瑞 信投 资管 理有 限公 司董事 。2001 年4月至2005 年6月 ， 任 职于
中国工 商银 行资 产托 管部 。2005 年加 入工 银瑞 信基 金管理 有限 公司 。
4、本 基金 基金 经理
王君正 先生 ，9 年证券 从业 经验。 曾任 泰达 宏利 基金 管理有 限公 司研 究员 ；2011年加入
工银瑞信 ， 现任研 究部副 总监。2013 年8月26日至 今 ，担任 工 银瑞信金 融地产 行业混合 型证
券投资基 金基金经 理；2015 年1月27日 至今， 担任工 银国企改 革主题股 票型 基 金基金经 理；
2015 年3月19 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信新 金融 股票 型基 金基金 经理 ；2015 年3月26 日至今 ， 担任
工 银瑞信 美丽城镇 主题股 票型基金 基金经理 ；2015 年5月22 日 至今， 担任工银 丰盈回报 灵活
配置混 合型 基金 基金 经理 。
鄢 耀 先生 ，10 年 证券 从业经 验 。先 后在 德 勤华 永会计 师 事务 所有 限 公司 担任高 级 审计
员， 中国 国际金 融有 限公 司 担任分 析员 。 2010 年 加入 工 银瑞信 ， 现任权 益投 资部 副 总监 。 2013
年8 月26 日至今，担任 工银瑞 信 金 融 地 产 行 业 混合 型证 券 投 资 基 金 基 金 经理 ；2014 年1 月20
日至今， 担任工银 添福债 券 基金基 金经理；2014 年1 月20日至2015 年11月11 日 ，担任工 银月
月薪定期 支付债券 基金基 金经理；2014 年9 月19日 起 至今，担 任工银新 财富灵 活配置混 合型
基金基金经理；2015 年3 月19 日至今，担任 工 银 瑞 信新 金 融 股 票 型 基 金 基 金 经理 ；2015 年3
月26日至 今，担任 工 银瑞 信美丽城 镇主题股 票型基 金基金经 理；2015 年4月17 日至今， 担任
工银总 回报 灵活 配置 混合 型 基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
7
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年证 券从 业经验 ；曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入 工
银瑞信 ， 现 任权 益投 资总 监。2012 年 2 月 14 日至 今 ， 担任 工银 瑞信 添颐 债券 型证券 投资 基
金基金 经理 ；2013 年1 月18 日 至今 ，担 任工 银双 利 债券基 金基 金经 理；2013 年 1 月28 日
至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任工银 瑞信 60 天 理财 债券 型基金 基金 经理 ；2014 年 1 月 20 日至
今，担 任工 银瑞 信红 利混 合型证 券投 资基 金基 金经 理；2014 年 1 月 20 日 至 2017 年 5 月 27
日 ，担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年 10 月 23 日至今 ，担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理；2014 年 11 月 18 日至 今， 担任 工银 医疗保 健行 业
股票型 基金 基金 经理 ；2015 年 2 月 16 日 至今 ，担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 ；
2017 年4 月 12 日至 今， 担任工 银瑞 信中 国制 造 2025 股 票型 证券 投资 基金 基 金经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年证 券从 业经验 ；曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加入
工银瑞 信 ， 现任 固定 收益 投资总 监。2010 年 8 月 16 日至今 ， 担 任 工 银双 利债 券型基 金基 金
经理，2011 年 12 月 27 日 至 2017 年 4 月 21 日 担任 工银保 本混 合基 金基 金经 理，2013 年 2
月7 日至2017 年2 月6 日 担任工 银保 本2 号混 合型 发起 式 基金( 自2016 年2 月19 日 起变 更
为工银 瑞信 优质 精选 混合 型证券 投资 基金)基 金经 理 ，2013 年 6 月 26 日 起至 今担任 工银 瑞
信保本 3 号 混合 型 基 金基 金经理, 2013 年 7 月 4 日 起至今 担任 工银 信用 纯债 两年定 期开 放
基金基 金经 理 ， 2014 年9 月19 日起 至今 担任 工银 新 财富灵 活配 置混 合型 基金 基金经 理， 2015
年5 月26 日起 至今 担任 工 银丰盈 回报 灵活 配置 混合 型 基金 基金 经理 。
黄安乐先生 ，14 年证券 从 业经验；先 后在天 相投资 顾问有限公 司担任 研究员 ，国信证
券经济研 究所担任 资深分 析师，国 信证券资 产管理 总部担任 投资经理 、研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ，担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理 ； 2013 年9 月 23 日 至今 ， 担 任 工银瑞 信精 选平 衡基 金基 金经理 ； 2014
年 10 月 22 日 至今 ，担 任 工银高 端制 造行 业股 票型 基金基 金经 理；2015 年 4 月 28 日 至今 ，
担任工 银新 材料 新能 源行 业股票 型基 金基 金经 理 ；2016 年1 月29 日至 今， 担 任工银 瑞信 国
家战略 主题 股票 型基 金基 金经理 ；2017 年4 月 21 日 至今 ， 担 任工 银瑞 信互 联 网加股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 。
李 剑 峰先 生，14 年证 券从业 经 验； 曾任 中 央国 债登记 结 算有 限责 任 公司 业务经 理 、高
级副经 理 ；2008 年 加入 工 银瑞信 ， 曾任 固定 收益 研 究员 ， 现 任固 定收 益投 资 总监 兼 养老 金投
资中心 总经 理 。
郝康先生 ，16 年 证券 从业经 验 ；先 后在 澳 大利 亚首源 投 资管 理公 司 担任 基金经 理 ，在工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
8
联和运 通投 资顾 问管 理公 司担任 执行 董事 ， 在工 银 瑞信担 任国 际业 务总 监 ， 在工银 瑞信 资产
管理 （国 际） 有限 公司 担 任副总 经理 ；2016 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司， 现任 权益 投
资总监 ， 兼任 工银 瑞信 （ 国际 ） 投 资总 监 ，2016 年12 月30 日至 今 ， 担 任工 银瑞 信沪港 深股 票
型证券 投资 基金 基金 经理 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
二、基 金托管人
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
三、相 关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号、 甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
9
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
2 、其 他销 售机构
（1） 中国建 设银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ： 田 国立
联系人 ：张 静
传真：010 －66275654
客户服 务电 话：95533
网址：http://www.ccb.com/
（2） 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83198888
传真：0755 －83195049
客户服 务电 话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（3） 交通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
电话：021 －58781234
传真：021 －58408483
客户服 务电 话：95559
网址：http://www.bankcomm.com/ 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
10
（4） 中国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（5） 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
注册地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市 中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：于 慧
电话：021 －61618888
传真：021 －63602431
客户服 务电 话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn
（6） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 北京农 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街 410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 9 号金 融街 中 心B 座 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
11
法定代 表人 ：乔 瑞
联系人 ：王 薇娜
电话：010-63229475
传真：010-63229478
客户服 务电 话：96198
网址：http://www.bjrcb.com
（8） 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
电话：021 －38676666
传真：021 －38670161
客户服 务电 话：95521
网址：http://www.gtja.com/
（9） 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021 －22169081
传真：021 －22169134
客户服 务电 话：4008888788 ；95525
网址：http://www.ebscn.com/
（10） 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路 98 号
办公地 址： 上海 市广 东 路689 号 海通 证券 大厦
法定代 表人 ：王 开国
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
电话：021 －23219275 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
12
传真：021 －63602722
客户服 务电 话：95553
网址：http://www.htsec.com/
（11） 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
办公地 址： 中国 北京 建国 门外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座28 层
法定代 表人 ：金 立群
联系人 ：罗 春蓉
武明明
电话：010 －65051166
传真：010 －65051156
客户服 务电 话：(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址：http://www.cicc.com.cn/
（12） 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
联系人 ：陈 剑虹
电话：0755 －82825551
传真：0755 －82558355
客户服 务电 话：4008001001
网址：http://www.essences.com.cn
（13） 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：唐 静
电话：010 －63080985
传真：010 －63080978
客户服 务电 话：4008008899 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
13
网址：http://www.cindasc.com
（14） 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：余 维佳
联系人 ：张 婷
电话：023-63786220
传真：023-63786212
客户服 务电 话：4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
（15） 德邦证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路 510 号南 半 幢 9 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 500 号 城建 国际 中心 26 楼
法定代 表人 ：方 加春
联系人 ：罗 芳
电话：021-68761616
传真：021-68767981
客户服 务电 话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn
（16） 广州证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中 心19 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东
联系人 ：林 洁茹
电话：020 －88836999
传真：020 －88836654
客户服 务电 话：961303
网址：http://www.gzs.com.cn
（17） 长城国 瑞证 券有 限公 司
注册地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
14
办公地 址： 厦门 市莲 前西 路二号 莲富 大厦 十七 楼
法定代 表人 ：傅 毅辉
联系人 ：卢 金文
电话：0592 －5161816
传真：0592 －5161102
客户服 务电 话：0592-5163588
网址：http://www.xmzq.cn
（18） 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 A 座 3 、5 层
法定代 表人 ：宋 德清
联系人 ：黄 恒
联系电 话：010 －58568235
联系传 真：010 －58568062
公司网 址：www.hrsec.com.cn
客服电 话：010-58568118
（19） 西藏东 方财 富证 券股 份有 限公司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路 101 号
法定代 表人 ：陈 宏
联系电 话：021-36535002
传真：021-36533017
联系人 ：汪 尚斌
公司网 址：www.xzsec.com
客户咨 询电 话：40088-11177
（20） 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址： 成都 市东 城根 上街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
联系人 ：金 喆
电话：028-86690126 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
15
传真：028-86690126
客服电 话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
（21） 华安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 南二 环 959 号财 智中 心 B1 座
法定代 表人 ：李 工
联系人 ：甘 霖
电话：0551-65161666 传 真：0551 －5161672
客户服 务电 话：0551-96518/4008096518
网址：http://www.hazq.com/
（22） 天相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
邮编 ：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭磊
电话：010 －66045182
传真：010 －66045518
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（23） 深圳众 禄基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（24） 北京展 恒基 金销 售有 限公 司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
16
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（25） 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（26） 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/
（27） 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
17
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.ehowbuy.com/
（28） 诺亚正 行（ 上海 ）基 金销 售投资 顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（29） 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
（30） 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
18
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（31） 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（32） 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：010-85572999
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
（33） 众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院5 号楼 3201 内
办公地 址： 中国 北京 朝阳 区北四 环中 路 27 号 盘古 大 观 3201
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李艳
联系电 话： 010-59497361
客服电 话：400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（34） 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
19
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（35） 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（36） 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国企 大厦C 座9 层
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ： 邓洁
联系电 话： 010-58325388-1105
客服电 话：4008507771
传真： 010-58325282
网址： t.jrj.com
（37） 宜信普 泽投 资顾 问（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ： 魏晨 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
20
联系电 话： 010-52413385
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
（38） 一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（39） 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
（40） 中期资 产管 理 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609
网址：www.cifcofund.com
（41） 中天嘉 华基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
21
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
（42） 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（43） 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（44） 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：冯 立
联系电 话：021-80133535
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（45） 上海大 智慧 财富 管理 有限 公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
22
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（46） 上海汇 付金 融服 务有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（47） 泛华普 益基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 成都 市成 华区 建设 路 9 号 高地 中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
（48） 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
23
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
（49） 北京 虹 点基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层1603 室
法定代 表人 ：胡伟
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（50） 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（51） 汉口银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（52） 太平洋 证券 股份 有限 公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
24
注册地 址： 云南 省昆 明市 青年 路 389 号志 远大 厦 18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街 9 号华 远企 业 号D 座 3 单元
法定代 表人 ：李 长伟
联系人 ：唐 昌田
传真：010-88321763
客户服 务电 话：4006650999
网址：www.tpyzq.com
（53） 广发银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
办公地 址： 广州 市越 秀区 农林下 路 83 号
法定代 表人 ：董 建岳
联系人 ：李 静筠
电话：020 －38321739
传真：020 －87311780
客户服 务电 话：4008308003
网址：http://www.cgbchina.com.cn/
（54） 君德汇 富 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（55） 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
25
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4000 178 000
网址：www.lingxianfund.com
（56） 北京微 动利 投资 管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（57） 深圳富 济财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（58） 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
26
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
（59） 中证金 牛（ 北京 ）投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ：孙 雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址：www.jnlc.com
（60） 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ：裴 小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（61） 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ：杨 琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（62） 东莞农 村商 业银 行股 份有 限公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
27
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（63） 齐商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
（64） 德州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（65） 威海市 商业 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
28
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（66） 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（67） 第一创 业证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：吴 军
传真：0755-25838701
客服电 话：95358
网址: www.firstcapital.com.cn
（68） 北京钱 景 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
29
网址： www.qianjing.com
（69） 奕丰金 融服 务（ 深圳 ）有 限公司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：陈 广浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（70） 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：钟 琛
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客服电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（71） 北京晟 视天 下投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座 21&28 层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（72） 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
30
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发 展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
（73） 深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州 控股 中 心 A 座1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ：邹 冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（74） 南京途 牛金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ：贺 杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（75） 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
31
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（76） 北京格 上富 信 基 金销 售 有 限公司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（77） 北京广 源达 信 基 金销 售 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（78） 上海万 得 基 金销 售 有 限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈 杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
32
客户服 务电 话：400-821-0203
（79） 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号SOHO 嘉盛中 心 30 层3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（80） 天津国 美基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（81） 泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
联系人 ：姜 焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（82） 金惠家 保险 代理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
33
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（83） 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
办公地址 ：北 京市海 淀区 东北旺西 路 中 关村软 件园 二期(西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（84） 徽商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（85） 天津银 行股份 有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊 路 15 号
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
34
法定代 表人 ： 袁福 华
联系人 ： 李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服 务电 话：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（86） 云南红 塔银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（87） 江苏紫 金农 村商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（88） 富滇银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
35
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（89） 苏州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（90） 江海证 券有 限公 司
注册地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨 市香 坊区 赣水 路 56 号
办公地 址： 黑龙 江省 哈尔 滨市香 坊区 赣水 路 56 号
法定代 表人 ：孙 名扬
联系人 ：张 宇宏
电话：0451 －82336863
传真：0451 －82287211
客户服 务电 话：4006662288
网址：http://www.jhzq.com.cn
（91） 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心 A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（92） 弘业 期货 股份 有限 公司 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
36
注册地 址： 南 京市 中华 路 50 号弘 业大 厦
办公地 址： 南京 市中 华 路50 号 弘业 大厦
法定代 表人 ： 周剑 秋
电话：025-52278870
传真：025-52313068
联系人 ： 孙朝 旺
客户服 务电 话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（93） 大有 期货 有限 公司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 芙蓉 南路 二 段 128 号现代 广场 三、 四楼
法定代 表人 ：沈 众 辉
电话：0731-84409000
传真：0731-84409009
客户服 务电 话：4006-365-058
网址：www.dayouf.com
（94 ） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区金桥 路 28 号 新金桥 大 厦 5 楼
法定代 表人 ：周 盛
联系人 ：金 昌明
联系电 话：021-61766938
客服电 话： 400-669-5156
网址：https://www.tonghuafund.com
（95 ） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建华南 路 6 号 卓明 大厦 2 号院 2 层
法定代 表人 ：杨 纪峰
联系人 ：陶 翰辰
联系电 话：010-85721404 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
37
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（96 ） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一街 十八 号院京 东集 团总 部 A 座
法定代 表人 ：江 卉
联系人 ：万 容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服 务电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
（97 ） 上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰大 厦 B 座 16 层
法定代 表人 ：毛 淮平
联系人 ：仲 秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066214
客户服 务电 话： 400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（98 ） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1 号院6号楼2 单元21 层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京阜 通东 大街 望京SOHO T3 A 座 19 层
法定代 表人 ：钟 斐斐
联系人 ：戚 晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服 务电 话： 4000618518
网址： https://danjuanapp.com
（99 ） 济安 财富 （北 京） 资本管 理有 限公 司
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
38
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号4 号楼40 层4601 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7 号北 京财 富中 心A 座46 层
法定 代表 人： 杨健
联系人 ： 李海 燕
电话：
010-65309516
传真：
010-65330699
客户服 务电 话：
400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
（100 ）大 泰金 石基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路222 号 南京 奥体 中 心现代 五项 馆2105 室
办公地 址： 上 海市 浦东 新 区峨山 路505 号 东方 纯一 大 厦15 楼
法定代 表人 ： 袁 顾明
联系 人： 赵明
电话： 021-20324155
传真： 021-20324199
客户服 务电 话： 400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
基金管理 人可根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《 销售 办法》和 本基金基 金合同 等的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北京 市西 城区 金 融大 街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
39
名
称 ：北 京德 恒律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 19 号 富凯 大厦B 座 十 二层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 19 号 富凯 大厦B 座十二 层
负责人 ：王 丽
电话：010-52682888
传真：010-52682999
经办律 师： 徐建 军、 刘焕 志
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称 ：安 永华 明会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场东 方经 贸城， 东三 办公 楼 16 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场东 方经贸 城， 东三 办公 楼 16 层
法定代 表人 ：葛 明
经办注 册会 计师 ：李 慧明 ，王珊 珊
联系电 话： （010 ）58152145
传真： （010 ）58114645
联系人 ：王 珊珊
四、基 金的名称
工银瑞 信美 丽城 镇主 题股 票型证 券投 资基 金
五、基金 的 类型
股票型 基金
六、基 金的 投资目标
在全面推 进新型城 镇化发 展的背景 下，积极 选择深 度受益于 此类主题 的股票 进行投资 ，
并通过 积极 有效 的风 险防 范措施 ，力 争获 取超 越业 绩比较 基准 的收 益。
工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
40
七、基 金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包 括国内 依法 公开 发行 上市 交易的股
票 （包括 中小板、 创业板 及其他中 国证监会 允许基 金投资的 股票） 、 权证、股 指期货、 债券
（包括但 不限于国 债、金 融债、企 业债、公 司债、 次级债、 可转换债 券、分 离交易可 转债 、
央行票据 、中期票 据、短 期融资券 、超短期 融资券 等） 、资产 支持证 券、债券 回购、银 行 存
款、 现金 ， 以 及法 律法 规 或中国 证监 会 允 许基 金投 资的其 他金 融工 具 （但 须 符合中 国证 监会
的 相关 规定）。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资组合 比例为 ：股票占基 金资产 的比例 为 80%–95%，其 中投资 于 本基金界
定的 美 丽城 镇主 题 范 围内 股票不 低于 非现 金资 产 的80%。 每个 交易日 日终 在扣 除股指 期货 合
约需缴纳 的交易保 证金后 ，应当保 持不低于 基金资 产净值的 5%的现 金或到 期 日在一年 以内
的政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 允许 ， 基 金管 理人 在履 行 适当程 序后 ， 可以 调整 上 述投资 品种
的投资 比例 。
八、基 金的 投资策略
（一） 资产 配置 策略
本基金 将由 投资 研究 团队 及时跟 踪市 场环 境变 化 ， 根据宏 观经 济运 行态 势 、 宏观经 济政
策变化 、 证券 市场 运行 状 况、 国际 市场 变化 情况 等 因素的 深入 研究 ， 判断 证 券市场 的发 展趋
势， 结合 行业 状况 、 公 司 价值性 和成 长性 分析 ， 综 合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 。 在充 足
的宏观 形势 判断 和策 略分 析的基 础上 ， 采用 动态 调 整策略 ， 在市 场上 涨阶 段 中， 适当 增加 权
益类资 产配 置比 例 ， 在 市 场下行 周期 中 ， 适 当降 低 权益类 资产 配置 比例 ， 力 求实现 基金 财产
的长期 稳定 增值 ，从 而有 效提高 不同 市场 状况 下基 金资产 的整 体收 益水 平。
（二） 股票 选择 策略
1、美 丽城 镇主 题的 界定
本基金所 界定的美 丽城镇 主题以建 设以人为 本、提 高发展质 量的新型 城镇化 为出发点 。
并主要 包含 城镇 化基 础建 设、 城镇 化生 态文 明 、 城 镇 化智能 管理 以及 城镇 化消 费升级 四大 领工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
41
域。
城镇化 基础 建设 ： 是建 设 美丽城 镇的 基础 工程 。 主 要包括 保障 性住 房建 设 、 综合性 交通
网络建 立 、 公共 服务 设施 建 设等方 面 。 落实 到行 业层 面 ， 包 括中 信一级 行业 中的 地 产、 建筑 、
建材、 机械 、电 力设 备、 交通运 输等 行业 ；中 信二 级行业 中的 发电 及电 网行 业。
城镇化 生态 文明 ： 建设 美 丽城镇 应考 虑资 源环 境的 承载能 力 ， 将 生态 文明 理 念全面 融入
城镇化 进程 ， 着力 推进 绿 色发展 、 循环 发展 、 低碳 发展 。 落 实到 行业 层面 ， 主要包 括中 信二
级行业 中的 环保 及公 共事 业行业 。
城镇化 智能 管理 ： 智能 管 理是美 丽城 镇的 现代 化体 现。 统筹 城镇 发展 的物 质 资源 、 信 息
资源和 智力 资源 利用 ， 推 动物联 网 、 云 计算 、 大 数 据等新 一代 信息 技术 创新 应用 ， 实 现与 城
镇经济 社会 发展 的深 入融 合。 落实 到行 业层 面， 主 要包括 中信 一级 行业 中的 电子元 器件 、 计
算机以 及通 信等 行业 。
城镇化消 费升级： 美丽城 镇将引领 消费领域 的全面 升级。强 调“以人 为本、 公平共享 ”
的新型 城镇 化建 设将 有序 推进农 业转 移人 口市 民化 ， 稳 步推 进医 疗 、 教 育等 城 镇基本 公共 服
务常住 人口 全覆 盖 ， 提 高 人口素 质水 平 ， 进 一步 将 提升整 体消 费水 平 。 落 实 到行业 层面 ， 主
要包括 中信 一级 行业 中的 汽车 、 商 贸零 售、 餐饮 旅 游、 家电 、 纺 织服 装、 医 药、 食品 饮料 以
及传媒 等行 业。
除上述 四大 领域 ， 在新 型 城镇化 建设 的引 领下 ， 受 益于土 地流 转改 革 、 农 业 现代化 、 农
业规模 化的 农林 牧渔 业以 及受益 于投 融资 需求 提升 、 金 融创 新的 银行 、 非 银 行金融 业 ， 均 是
本基金 的关 注重 点。
另外 ， 其 他行 业中 如有 相 关上市 公司 受益 于本 基金 所界定 的美 丽城 镇主 题范 畴， 亦属 于
本基金 的投 资范 围。
未来随 着政 策或 市场 环境 发生变 化导 致本 基金 对美 丽城镇 主题 的界 定范 围发 生变动 ， 本
基金可 调整 对上 述主 题界 定的标 准 ， 并 在更 新的 招 募说明 书中 进行 公告 。 如 未来中 信证 券研
究所对 行业 分类 标准 进行 调整 ， 则 本基 金亦 将酌 情 进行相 应调 整 。 如 中信 证 券研究 所不 再发
布行业 分类 标准 ， 本基 金 将根据 对美 丽城 镇主 题的 界定 ， 选 择符 合相 应主 题 范畴的 上市 公司
股票进 行投 资。
2、个 股投 资策 略
在上述美 丽城镇主 题界定 的基础上 ，本基金 将 通过 定性分析 和定量分 析相结 合的 办法 ，
选择受 益相 关主 题程 度较 深， 具有 核心 竞争 优势 和 持续增 长潜 力 ， 且 估值 水 平相对 合理 的优
质上市 公司 的股 票进 行重 点投资 。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
42
① 定 性分 析
本基金 对上 市公 司的 竞争 优势进 行定 性评 估。 上市 公 司 在行 业中 的相 对竞 争力 是决定 投
资价值 的 重 要依 据， 主要 包括以 下几 个方 面：
I.公司 的竞 争优 势 ： 重 点 考察公 司的 市场 优势 ， 在 细分市 场是 否占 据领 先位 置 ， 是否 具
有品牌 号召 力或 较高 的行 业知名 度等； 资源 优势 ， 包 括是否 拥有 独特 优势 的物 资或非 物质 资
源， 比如 市场 资源 、 专 利 技术等 ； 产品 优势 ， 包 括 是否 拥 有对 产品 的定 价能 力等以及 其 他优
势 ；
II.公 司治 理评 估: 本 基金 认为具 有良 好公 司治 理机 制的公 司具 有以 下几 个方 面 的 特征 ：
i．公 司治 理框 架保 护并 便 于行使 股东 权利 ，公 平对 待所有 股东 ；
ii．尊 重公 司相 关利 益者 的权利 ；
iii ． 公司 信息 披露 及时 、 准确、 完整 ；
iv．公 司董 事会 勤勉 、尽 责，运 作透 明；
v．公司股 东能够对 董事会 成员施加 有效的监 督，公 司能够保 证外部审 计机构 独立、 客
观地履 行审 计职 责。 不符 合上述 治理 准则 的公 司， 本基金 将给 予其 较低 的评 级。
III.公 司的 盈利 模式 ： 对 企 业盈利 模式 的考 察重 点关 注企业 盈利 模式 的属 性以 及成熟 程
度，考 察核 心竞 争力 的不 可复制 性、 可持 续性 、稳 定性；
② 定 量分 析
在定量 分析 方面 ， 本基 金 将通过 对成 长性 指标 （ 预 期主营 业务 收入 增长 率 、 净利润 增长
率、PEG ） 、 相 对价 值指 标 （P/E 、P/B 、P/CF 、EV/EBITDA ） 以 及绝 对估 值指标（DCF ） 的 定量
评判， 筛选 出具 有GARP （ 合理价 格成 长） 性质 的股 票。
（三） 股指 期货 投资 策略
本基金 以提 高投 资效 率更 好地达 到本 基金 的投 资目 标， 在风 险可 控的 前提 下 ， 本着谨 慎
原则 ， 参 与股 指期 货投 资 。 本 基金 将根 据对 现货 和 期货市 场的 分析 ， 发挥 股 指期货 杠杆 效应
和流动 性好 的特 点 ， 采 用 股指期 货在 短期 内取 代部 分现货 ， 获取 市场 敞口 ， 投资策 略包 括多
头套期 保值 和空 头套 期保 值。 多头 套期 保值 指当 基 金需要 买入 现货 时 ， 为 避 免市场 冲击 ， 提
前建立 股指 期货 多头 头寸 ， 然 后逐 步买 入现 货并 解 除股指 期货 多头 ， 当完 成 现货建 仓后 将股
指期货 平仓 ； 空头 套期 保 值指当 基金 需要 卖出 现货 时， 先建 立股 指期 货空 头 头寸 ， 然 后逐 步
卖出现 货并 解除 股指 期货 空头 ， 当 现货 全部 清仓 后 将股指 期货 平仓 。 本基 金 在股指 期货 套期
保值过 程中 ，将 定期 测算 投资组 合与 股指 期货 的相 关性、 投资 组合 beta 的 稳 定性， 精细 化
确定投 资方 案比 例。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
43
（四） 债券 投资 策略
本基金 在固 定收 益证 券投 资与研 究方 面 ， 实 行投 资 策略研 究专 业化 分工 制度 ， 专 业研 究
人员分 别从 利率 、 债券 信 用风险 等角 度 ， 提 出独 立 的投资 策略 建议 ， 经固 定 收益投 资团 队讨
论，并 经投 资决 策委 员会 批准后 形成 固定 收益 证券 指导性 投资 策略 。
1、利 率策 略
研究GDP 、 物 价、 就 业、 国 际收支 等国 民经 济运 行状 况， 分 析宏 观经 济运 行的 可能情 景，
预测财 政政 策 、 货 币政 策 等政府 宏观 经济 政策 取向 ， 分 析金 融市 场资 金供 求 状况变 化趋 势及
结构 ， 在 此基 础上 预测 金融 市场利 率水 平变 动趋 势 ， 以 及金融 市场 收益 率曲 线斜 度变化 趋 势 。
组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标 ， 根 据对 市 场利率 水平 的变 化趋 势的 预期 ， 综 合
宏观经 济状 况和 货币 政策 等因素 的分 析判 断 ， 可 以 制定出 组合 的目 标久 期 ， 预期市 场利 率水
平将上 升时 ， 降低 组合 的 久期 ， 以 规避 债券 价格 下 降的风 险和 资本 损失 ， 获 得较高 的再 投资
收益 ； 预 期市 场利 率将 下 降时 ， 提 高组 合的 久期 ， 在市场 利率 实际 下降 时获 得债券 价格 上升
的收益 ，并 获得 较高 利息 收入。
2、信 用策 略
根据国 民经 济运 行周 期阶 段， 分析 债券 发行 人所 处行 业发展 前景 ， 发行 人业 务发 展状况 ，
企业市 场地 位 ， 财 务状 况 ， 管 理水 平 ， 债 务水 平等 因素 ， 评 价债 券发 行人 的 信用风 险 ， 并 根
据特定 债券 的发 行契 约， 评价债 券的 信用 级别 ，确 定债券 的信 用风 险利 差与 投资价 值。
3、债 券选 择与 组合 优化
本基金 将根 据债 券市 场情 况， 基于 利率 期限 结构 及债 券的信 用级 别 ， 在 综合 考虑 流动性 、
市场分 割 、 息 票率 、 税赋 特点 、 提 前偿 还和 赎回 等 因素的 基础 上 ， 评 估债 券 投资价 值 ， 选 择
定价合 理或 者价 值被 低估 的债券 构建 投资 组合 ，并 根据市 场变 化情 况对 组合 进行优 化。
4、可 转换 债券 投资
可转换 债券 兼具 权益 类证 券与固 定收 益类 证券 的特 性， 具有 抵御 下行 风险 、 分 享股票 价
格上涨 收益 的特 点 ， 是 本 基金的 重要 投资 对象 之一 。 本 基金 将选 择公 司基 本 素质优 良 、 其 对
应的基 础证 券有 着较 高上 涨潜力 的可 转换 债券 进行 投资， 并采 用期 权定 价模 型 等数量 化估 值
工具评 定其 投资 价值 ， 以 合理价 格买 入并 持有 。
（五） 权证 投资 策略
本基金 将因 为上 市公 司进 行股权 分置 改革 、 或增 发 配售等 原因 被动 获得 权证 ， 或 者本 基
金在进 行套 利交 易 、 避 险 交易等 情形 下将 主动 投资 权证 。 本 基金 进行 权证 投 资时 ， 将 在对 权
证标的 证券 进行 基本 面研 究及估 值的 基础 上 ， 结 合 隐含波 动率 、 剩余 期限 、 标的证 券价 格走工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
44
势等参 数 ， 运 用数 量化 期 权定价 模型 ， 确定 其合 理 内在价 值 ， 从 而构 建套 利 交易或 避险 交易
组合， 力求 取得 最优 的风 险调整 收益 。
（六） 资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发 行条 款、 支持 资产 的 构成及 质量 、 提前 偿还 率 、 风 险补 偿
收益和 市场 流 动 性等 影响 资产支 持证 券价 值的 因素 进行分 析， 并辅 助采 用蒙 特 卡洛方 法等 数
量化定 价模 型， 评估 资产 支持证 券的 相对 投资 价值 并做出 相应 的投 资决 策。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：80% ×沪 深300 指 数收 益 率＋20% × 中债 综合 指数 收 益率。
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，由 沪深 A 股中 规模 大、 流动 性好 的最具 代
表性 的 300 只 股票 组成 ， 综合反 映了 沪 深 A 股 市场 整体表 现。 中债 综合 指数 由中央 国债 登
记结算 有限 责任 公司 编制 ， 该 指数 旨在 综合 反映 债 券全市 场整 体价 格和 投资 回报情 况 ， 具 有
广泛的 市场 代表 性 ， 能 够 反映债 券市 场总 体走 势 。 本基金 管理 人认 为 ， 该 业 绩比较 基准 目前
能够忠 实地 反映 本基 金的 风险收 益特 征。
本基金 是股 票型 证券 投资 基金， 股票 投资 比例 为 80-95%， 本基 金对 沪 深 300 指数和 中
债综合 指数 分别 赋 予80% 和20% 的权 重符 合本 基金 的投资 特性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 经与 基金 托管 人协 商 一致 ， 本 基金 可在 报中 国 证监会 备案 后变 更业 绩比 较基准 并及 时公
告。
十、基 金的 风险收益特征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合型基 金 、 债 券型 基金 与 货币市 场基
金。
十一、 基金的投资组合报 告
本报告 期 为2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 （财 务 数据未 经审 计） 。
1.1 报告期末基金资产组 合情况 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
45
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 643,706,968.80 86.27
其中： 股票 643,706,968.80 86.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 30,000,000.00 4.02
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 49,398,478.70 6.62
8 其他资 产 23,015,981.09 3.08
9 合计 746,121,428.59
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 7,523,287.14 1.01
B 采矿业 11,239,588.64 1.52
C 制造业 261,954,447.91 35.31
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 3,802,787.94 0.51
E 建筑业 26,011,727.87 3.51
F 批发和 零售 业 3,596,208.00 0.48
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 5,783,992.50 0.78
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 19,871,534.90 2.68
J 金融业 197,486,656.42 26.62 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
46
K 房地产 业 58,854,688.80 7.93
L 租赁和 商务 服务 业 18,190,280.48 2.45
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 8,328,181.20 1.12
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 15,249,023.96 2.06
R 文化、 体育 和娱 乐业 5,814,563.04 0.78
S 综合 - -
合计 643,706,968.80 86.77
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
1.2.2 报告期末按行业分 类的港 股 通投资股票 投资 组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002142 宁波银 行 2,083,462 40,210,816.60 5.42
2 600643 爱建集 团 2,058,546 33,574,885.26 4.53
3 600622 嘉宝集 团 1,877,026 30,557,983.28 4.12
4 601318 中国平 安 611,981 30,360,377.41 4.09
5 000568 泸州老 窖 524,761 26,542,411.38 3.58
6 600036 招商银 行 839,760 20,078,661.60 2.71
7 300285 国瓷材 料 1,005,406 19,806,498.20 2.67
8 002466 天齐锂 业 344,300 18,712,705.00 2.52
9 000567 海德股 份 646,892 16,935,632.56 2.28
10 601336 新华保 险 319,277 16,410,837.80 2.21
1.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
47
1.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
1.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
1.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
1.9.1 报告期末本基金投 资的股指期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.9.2 本基金投资股指期 货的投资政策
本报告期内，本基金 未运 用股指期货进行投资 。
1.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
1.10.1 本期国债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.10.2 报告期末本基 金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货投 资， 也无 期间 损益。
1.10.3 本期国债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查 ，或在报告编
制日前一年内受到公 开谴 责、处罚的情形。
1.11.2 本基金投资的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 198,781.45
2 应收证 券清 算款 22,376,023.59
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -5,341.42
5 应收申 购款 446,517.47
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 - 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
48
8 其他 -
9 合计 23,015,981.09
1.11.4 报告期末持有 的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
1.11.5 报告期末前十 名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600643 爱建集 团 33,574,885.26 4.53 重大事 项
1.11.6 投资组合报告 附注 的其他文字描述部分
无。
十二、 基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、 诚实 信用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 和运 用基 金财 产， 但不 保
证基金 一定 盈利 ， 也不 向 投资者 保证 最低 收益 。 基 金的过 往业 绩并 不代 表其 未来表 现 。 投 资
有风险 ，投 资者 在作 出投 资决策 前应 仔细 阅读 本基 金的招 募说 明书 。
1、本基金 合同生效 日为2015 年3月26 日，基金 合同生 效以来（截 至2017年6月30 日）的
投资业 绩及 同期 基准 的比 较如下 表所 示：
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④ ①-③ ②-④
2015.3.26 至
2015.12.31
-0.80% 3.02% -1.98% 2.11% 1.18% 0.91%
2016 年 -10.58% 1.76% -8.44% 1.12% -2.14% 0.64%
2017.1.1-2017.6.30 11.27% 0.61% 8.54% 0.46% 2.73% 0.15%
自基金 合同 生效 日起
至今
-1.30%
2.14%
-2.59%
1.46%
1.29%
0.68%
2、本 基金 合同 生效 以来 基 金累计 净值 增长 率与 同期 业绩比 较基 准收 益率 变动 的比较 ：
（2015 年3 月 26 日 至2017 年 6 月 30 日） 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
49
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2015 年3 月26 日 生效 。
2、按 基金 合同 规定 ，本 基 金建仓 期 为6 个 月。 截至 报告期 末 ， 本基 金的 各项 投资
比例符 合基 金合 同关 于投 资范围 及投 资限 制的 规定 ：股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% ，
其中投 资于 本基 金界 定的 美丽城 镇主 题范 围内 股票 不低于 非现 金资 产 的80% 。 每个交 易日 日
终在扣 除股 指期 货合 约需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应 当保持 不低 于基 金资 产净 值的 5% 的 现金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
十三、 费用概览
（一） 与基金 运作 有关 的费 用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用； 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
50
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 、仲 裁费 和诉 讼费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6） 基金 的证 券 、 期货 交 易费用 ；
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（8） 基金 的相 关账 户的 开 户及维 护费 用；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×1.5%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25%的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.25 %÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 托管 人根 据 与基金 管理
人核对 一致 的财 务数 据 ， 自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基
金管理 人无 需再 出具 资金 划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日或 不可 抗力 致 使无法 按时 支付
的，顺 延至 最近 可支 付日 支付 。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项费 用 ” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因 未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
51
的损失 ；
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用；
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 ；
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
4、基 金管 理费 和基 金托 管 费的调 整
在法律 法规 允许 的条 件下 ， 基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费和基 金
托管费 ， 此项 调整 不需 要 基金份 额持 有人 大会 决议 通过 。 基 金管 理人 必须 最 迟于新 的费 率实
施前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒介 上刊登 公告 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投资 者 在 一天 之内 如 有多笔 申购 ， 适用 费率 按 单笔分 别计
算。
本基金 的申 购费 率如 下表 所示：
基金的 申购 费率 结构
费用种 类 申购金 额（M） 费率
申购费
M＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1,000 元/笔
注：M 为申 购金额
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主要 用于 本基 金 的市场 推广 、 销售 、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 将全额 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不
少于 30 日但 少于 3 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持续 持有 期 不
少于3 个月 但少 于6 个月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 50% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不
少于6 个月 的投 资人 收取 的赎回 费总 额 的 25% 计入 基金财 产 （1 年以365 天计 ） 。 赎回 费率 随
赎回基 金份 额持 有期限 的 增加而 递减 ，具 体费 率如 下： 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
52
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、基金管 理人可以 在基金 合同约定 的范围内 调整费 率或收费 方式，并 最迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、基金管 理人可以 在不违 反法律法 规规定及 基金合 同约定的 情形下根 据市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定 期或 不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动 期间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ，基 金管理 人可 以适 当调 低基 金申购 费率 和基 金赎 回费 率。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金 管理 人 依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书 进 行了更 新， 更新 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 修改了 相关 信息 。
2、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人员 情 况的 相关 信息 。
3、在“四 、基金托 管人 ” 部分，根 据基金托 管人提 供的信息 更新了基 金托管 人 的相 关
信息。
4、在 “ 五 、相 关服 务机 构 ” 部分 ，更 新了 相关 服务 机构的 信息 。
5、在“ 九 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了截 至最 近一 期的 投 资组 合报 告。
6、在“ 十 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 2017 年6 月30 日的 基金 的业 绩 。
7、在“二 十一、 对基金份 额持有人 的服务” 部分, 修改了“ 关于对账 单服务” 、 “关 于
联络方 式” 、 “关 于电 子化 交易” 、 “关 于网 站服 务” 相关的 内容 。 工银瑞信美丽城镇主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要
53
8、 在 “二 十二 、 其 他应 披 露事项 ” 部分 ， 增 加了 本次 更新期 间有 关本 基金 的所 有公告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆工 银
瑞信基 金管 理有 限公 司网 站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十一 月九 日
