万家 瑞 旭 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （更新） 摘要
（2017 年 第 2 号）
基 金 管理 人 ：万 家 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：宁 波 银行 股 份有 限 公司
二 零一 七年 十一 月
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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重 要提 示
万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 于 2015 年 8
月 17 日 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 证 监 许 可[2015]1960 号 文 注 册 募 集 ，并 于
2016 年 4 月 8 日获中国证监会机构部函[2016]733 号文延期募集备 案的回函。 基
金合同生效时间为 2016 年 9 月 26 日。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不
表明其对本基金的价值和收益 做出实质性判断或保证， 也不表 明投资于本基金没
有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资人在投资本基金前， 应仔细阅读基金合同、 本招募说明书， 全面认识本基金产
品的风险 收益特 征和产 品特性， 充分考 虑自身 的风险承 受能力 ，理性 判断市场，
对认购（ 或申购 ）本基 金的意愿 、时机 、数量 等投资行 为作出 独立、 谨慎决策。
投资人根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金
在投资运作过程中可能面临各种风险， 包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因
素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 基
金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等。 本
基金是混合型基金， 属于证券投资基金中的中高风险、 中高预期收益品种。 投资
人应充分 考虑自 身的风 险承受能 力，并 对于认 购（或申 购）基 金的意 愿、时机、
数量等投资行为 做出 独立决策。 基金管理人提醒投资人基金的 “买者自负” 原则，
在投资人 做出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投
资人自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金
财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书( 更新) 所 载内容截止日为 2017 年 9 月 26 日,有关财务数据和净
值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日( 财务数据未经审计) 。
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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第 一部 分基 金管 理人
一、基金管理人概况
名称：万家基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
办公地址 ： 中 国（上 海 ）自由贸 易试 验区浦 电 路 360 号陆 家嘴 投资 大厦 9
层
法定代表人： 方一天
成立日期：2002 年 8 月 23 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44 号
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元人民币
存续期间：持续经营
联系人：兰剑
电话：021-38909626
传真：021-38909627
二、主要人员情况
1、基金管理人董事会成员
董事长方一天先生， 大学本科， 学士学位， 先后在上海财政证券公司、 中国
证监会系统、 上证所信息网络有限公司任职，2014 年10 月加入万家基金管理有
限公司， 2014 年12 月起任公司董事， 2015 年 2 月至2016 年7 月任公司总经理，
2015 年 7 月起任公司董事长。
董事马永春先生， 政治经济学硕士学位， 曾任新疆自治区党委政策研究室科
长， 新疆通宝投资有限公司总经理， 新疆对外经贸集团总经理， 新疆天山股份有
限公司董事，现任新疆国际实业股份有限公司副董事长兼总经理。
董事袁西存先生， 中共党员， 研究生， 工商管理学硕士， 曾任莱钢集团财务
部科长， 副部长， 齐鲁证券有限责任公司计划财务部总经理， 现任中泰证券股份
有限公司财务总监。
董事经晓云女士， 中国民主建国会会员， 研究生， 工商管理学硕士， 曾任上
海财政证券公司市场管理部经理， 上海证券有限责任公司经纪管理总部副总经理、万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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总经理，上投摩根基金管理有限公司副总经理。2016 年 7 月加入万家基金管理
有限公司，2016 年 7 月起任公司董事、公司总经理。
独立董事黄磊先生， 中国民主建国会成员， 经济学博士， 教授， 曾任贵州财
经学院财政金融系教师、 山东财 经大学金融学院院长、 山东省政协常委， 现任山
东财经大学资本市场研究中心主任、 山东金融产业优化与区域管理协同创新中心
副主任、 山东省人大常委、 山东省人大财经委员会委员、 教育部高校金融类专业
教学指导委员会委员。
独立董事张伏波先生， 经济学博士， 曾任上海申佳船厂科员、 浙江省经济建
设投资公司副经理、 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 兴安证券有限责任公
司副总经理、 上海证券有限责任公司副总经理、 海证期货有限公司董事长、 亚太
资源有限公司董事，现任玖源化工（集团）有限公司董事局副主席。
独立董事朱小能先生， 中共党员， 哲学博士， 教授。 曾任华东理工大学商学
院讲师、 中央财 经大学 中国金融 发展研 究院硕 士生导师 、副教 授、博 士生导师，
上海财经 大学金 融学院 副教授、 博士生 导师， 现任上海 财经大 学金融 学院教授、
博士生导师。
2、基金管理人监事会成员
监事会主席李润起先生， 硕士学位， 经济师。 曾任宏源证券股份有限公司文
艺路营业部客户主管、 公司投行部项目经理， 新疆国际实业股份有限公司证券事
务代表，现任新疆国际实业股份有限公司董事会秘书兼副总经理。
监事张浩先生， 中共党员， 管理学博士， 先后任职于山东东银投资管理有限
公司、 山东省国有资产控股有限公司、 巨能资本 管理有限公司。 现任巨能资本管
理有限公司董事长。
监事李丽女士， 中共党员， 硕士， 中级讲师， 先后任职于中国工商银行济南
分行、济南卓越外语学校、山东中医药大学。2008 年 3 月起加入本公司，现任
公司综合管理部总监。
监事陈广 益先生 ，中共 党员，硕 士学位 ，先后 任职于苏 州市对 外贸易 公司、
兴业全球基金管理有限公司，2005 年 3 月起任职于万家基金管理有限公司，现
任公司 总经理助理、 运营部总监。 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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监事尹丽曼女士， 中共党员， 硕士， 先后任职于申银万国期货有限公司、 东
海期货有限责任公司、 万家共赢资产管理有限公司。 2017 年 4 月起加入本公司，
现任公司综合管理部副总监。
3、基金管理人高级管理人员
董事长： 方一天 先生（简介请参见基金管理人董事会成员）
总经理： 经晓云女士 （简介请参见基金管理人董事会成员）
副总经理： 李杰先生， 硕士研究生。 1994 年至 2003 年任职于国泰君安证券，
从事行政管理、 机构客户开发等工作；2003 年至 2007 年任职于兴安证券， 从事
营销管理工作；2007 年至 2011 年任职于齐鲁证券， 任营业部高级经理、 总经理
等职。2011 年加入本公司，曾任综合管理部总监、总经理助理，2013 年 4 月起
任公司副总经理 ，2014 年 10 月至 2015 年 2 月代任公司总经理。
副总经理： 黄海先生， 硕士研究生。 先后在上海德锦投资有限责任公司、 上
海申银万国证券研究所有限公司、 华宝信托有限责任公司、 中银国际证券有限责
任公司工 作，历 任项目 经理、研 究员、 投资经 理、投资 总监等 职务。2015 年 4
月进入万家基金管理有限公司任投资总监职务，负责公司投资管理工作 ，2017
年4 月 14 日起任公司副总经理。
督察长： 兰剑先生， 法学硕士， 律师、 注册会计师， 曾在江苏淮安知源律师
事务所、 上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005 年 10 月进入万家基金管
理有限公司工作，2015 年 4 月起任公司督察长。
4、本基金基金经理简历
卞勇， 量 化投 资部总 监 ，基金经 理， 硕士研 究 生。2008 年 进入 上海 双隆投
资管理有 限公司 ，任金 融工程师 ；2010 年 进 入上海尚 雅投资 管理有 限公司，从
事高级量化分析师工作； 2010 年 10 月进入在国泰基金管理有限公司， 历任产
品开发、 专户投资经理助理等职务；2014 年 4 月进入广发证券担任投资经理职
务；2014 年 11 月进 入中融基 金管 理有限 公 司担任产 品开 发部总 监 职务；2015
年 4 月加入本公司，现任量化投资部总监、万家 180 指数证券投资 基金、万家
中证红利 指数 证 券投资 基金(LOF)、 万家中 证 创业成长 指数分 级证券 投资基金和
万家上证 50 交易型开 放式指数证券投资基金、万家瑞旭灵活配置混合型证券投
资基金 、 万家量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、 万家家瑞债券型证券投资万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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基金 基金经理。
柳发超 ，CFA， 上海 财 经大学 硕士。2008-2012 年任 兴业银 行上 海授 信审批
中心信用审查员，2008 年 6 月至 2012 年 11 月任兴业银行上海授信审批中心信
用审查员，2012 年 12 月至 2014 年 3 月任平 安信托有限责任公司信用评估师，
2014 年 3 月至2016 年7 月任国海富兰克林基金管理有限公司债券研究员、 基金
经理助理，2016 年加入万家基金管理有限公司。 现任万家恒瑞 18 个月定期开放
债券型基金、 万家鑫璟纯债债券型证券投资基金、 万家年年恒祥定期开放债券型
证券投资基金、 万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金、 万家鑫安纯债债 券型证
券投资基金、 万家家享纯债债券型证券投资基金、 万家年年恒荣定期开放债券型
证券投资基金、 万家鑫通纯债债券型证券投资基金、 万家鑫稳纯债债券型证券投
资基金、 万家鑫享纯债债券型证券投资基金、 万家鑫丰纯债债券型证券投资基金 、
万 家天添宝货币市场基金基金经理。
历任基金经理：
高翰昆， 本基金 成立 日起 至2017 年10 月。
5、投资决策委员会成员
（1 ）权益投资决策委员会
主
任：黄海
委
员：莫海波、卞勇、叶勇、白宇、李文宾
黄海先生，副总经理、投资总监。
莫海波先生，投资研究部总监、基金经理。
卞勇先生，量化投资部总监、基金经理。
叶勇先生，权益投资二部总监。
白宇先生，交易部总监。
李文宾先生，研究总监助理、基金经理。
（2 ）固收投资决策委员会
主
任：方一天
委
员：陈广益、苏谋东、白宇、熊义明
方一天先生，董事长
陈广益先生，总经理助理、基金运营部总监。 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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苏谋东先生，固定收益部副总监，基金经理。
白宇先生，交易部总监。
熊义明先生，首席宏观分析师。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二部分 基 金托 管人
一、 基金托管人基本情况
名称：宁波银行股份有限公司
住所：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
成立时间：1997 年04 月10 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会，银监复[2007]64 号
组织形式：股份有限公司
注册资本： 叁拾贰亿肆仟玖佰捌拾贰万捌仟肆佰零壹元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监许可【2012】1432 号
二、 主要人员情况
截至 2016 年 10 月末 ，宁波银行资产托管部共有员工 57 人，平均 年龄 29
岁，100 ％ 以上员 工拥 有大学本 科以上 学历， 高管人员 均拥有 研究生 以上学历或
高级技术职称。
三、 基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，宁波银行自 2012 年获得证券投 资基金资
产托管的资格以来， 秉承 “诚实信用、 勤勉尽责 ”的宗旨， 依靠严密科学的风险
管理和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严
格履行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提
供安全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托
管银行中丰富和成熟的产品线。 拥有包括证券投资基金、 信托资产、 ＱＤＩＩ资
产、股权 投资基 金、证 券公司集 合资产 管理计 划、证券 公司定 向资产 管理计划、万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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基 金公司特定客户资产管理等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩
效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。
截至 2016 年11 月22 日， 宁波银行共托管 32 只证券投资基金， 证券投资基
金托管规模634 亿元。
四、 基金托管人的职责
基金托管 人根据 有关法 律法规的 规定及 基金合 同的约定 ，对基 金投资 范围、
投资对象进行监督。 基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的， 基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池， 以便基金托管人运用相关技
术系统， 对基金 实际投 资是否符 合基金 合同关 于证券选 择标准 的约定 进行监督，
对存在疑义的事项进行核查。 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的
约定，对基金投资、融资比例进行监督。
基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止行为和关联交易
进行监督。 根据法律法规有关基金从事关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、 与本机构有其他重大利害关系的
公司名单及有关关联方发行的证券名单。 基金管理人和基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、 准确性、 完整性， 并负责 及时将更新后的名单发送给对方。
基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合 同的约定， 对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券市场交易
对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应严格按照交
易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人
是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。
五、 基金托管人的内部控制制度
1、内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自
觉合规依 法经营 ，形成 一个运作 规范化 、管理 科学化、 监控制 度化的 内控体系，
保障业务正常运行，维护基金持有人及基金托管人的合法权益。
2、内部风险控制组织结构
由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门构成。 资产托管部万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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内部设置 专门审 计内控 部门，配 备专职 稽核监 察人员， 在总经 理的直 接领导下，
依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。
3、内部风险控制原则
（1 ）合 法性原 则：必 须符合国 家及监 管部门 的法律法 规和各 项制度 并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
（2 ）完 整性原 则：一 切业务、 管理活 动的发 生都必须 有相应 的规范 程序和
监督制约； 监督制约必须渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖到基金
托管部所有的部门、岗位和人员。
（3 ）及 时性原 则：托 管业务经 营活动 必须在 发生时能 准确及 时地记 录；按
照 “内控优先 ”的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。
（4 ）审 慎性原 则：必 须实现防 范风险 、审慎 经营，保 证基金 财产的 安全与
完整。
（5 ）有 效性原 则： 必 须根据国 家政策 、法律 及宁波银 行经营 管理的 发展变
化进行适时修订； 必须保证制度的全面落实执行， 不得有任何空间、 时限及人员
的例外。
（6 ）独 立性原 则：设 立专门履 行基金 托管人 职责的管 理部门 ；直接 的操作
人员和控制人员必须相对独立、 适当分开； 基 金托管部内部设置独立的负责审计
内控部门专责内控制度的检查。
六、 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运
作。 利用 “基金投资监督系统” ， 严格按照现行法律法规以及基金合同规定， 对
基 金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监督， 并定期
编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的
基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ）每 工作日 按时通 过基金监 督子系 统，对 各基金投 资运作 比例控 制指标万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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进行例行监控， 发现投资比例超标等异常情况， 向基金管理人发出书面通知， 与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收 到基金 管理人 的划款指 令后， 对涉及 各基金的 投资范 围 、投 资对象
及交易对手等内容进行合法合规性监督。
（3 ）根 据基金 投资运 作监督情 况，定 期编写 基金投资 运作监 督报告 ，对各
基金投资运作的合法合规性、 投资独立性和风格显著性等方面进行评价， 报送中
国证监会。
（4 ）通 过技术 或非技 术手段发 现基金 涉嫌违 规交易， 电话或 书面要 求基金
管理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
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第 三部 分相 关服 务机 构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
本基金直销机构为万家基金管理有限公司以及 该公司的电子直销系统 （网站、
微交易） 。
住所、 办公地址： 中国 （上海 ） 自由贸易试验区 浦电路 360 号 8 层 （名义楼
层 9 层）
法定代表人： 方一天
联系人： 张婉婉
电话：(021)38909777
传真：(021)38909798
客户服务热线：400-888-0800；95538 转 6
投资者可以通过基金管理人电子直销系统 （网站、 微交易） 办理本基金的开
户、认购、申购及赎回等业务 ，具体交易细则请参阅 基金管理人的网站公告。
网上交易网址：
https://trade.wjasset.com/
微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e ）
2、代销机构
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售
本 基金，并及时公告。
二、基金登记机构
名称：万家基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦电路 360 号 8 层（名义楼层 9 层）
电话：(021)38909777
传真：(021)38909798
三、出具法律意见书的律师事务所
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名称：北京大成 （上海）律师事务所
住所：上海 中心银城中路 501 号 15/16 层 （200120）
负责人： 陈峰
经办律师： 夏火仙 、华涛
电话： （021）3872 2416
传真： （021）5878 6866
联系人：华涛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所 （特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 50楼（ 200120）
联系电话： （021 ）22288888
传真： （021）22280000
联系人： 汤骏、印艳萍
经办注册会计师： 汤骏、印艳萍
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第 四部 分基 金的 名称
万家瑞旭灵活配置混合型证券投资基金
第 五部 分基 金的 类型
基金类别： 混合型
基金运作方式：契约型开放式
基金存续期限：不定期
第 六部 分基 金的 投资 目标
本基金通过灵活运用资产配置策略及多种股票市场、 债券市场投资策略， 充
分挖掘潜在的投资机会，追求基金资产长期稳定增值。
第 七部 分基 金的 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包 括中小 板、创 业板及其 他中国 证监会 核准上市 的股票 ） 、 债 券（包括国
债、 金融债、 央行票据 、 地方政府债、 企业债 、 公司债、 可转换公司 债券、 可交
换债券、 中小企业私募债券、 中期票据、 证券公司短期公司债券、 资产支持证券、
次级债、 债券回 购、银 行存款、 货币市 场工具 等） 、权 证、股 指期货 以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具( 但 须 符 合 中 国 证 监 会 相 关 规 定) 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
股票投 资占基 金资产 的 0%-95%。 其中， 基 金持有 全部权 证的市 值 不超过基
金资产净 值的 3% ；本 基金每个 交易日 日终在 扣除股 指 期货合 约需缴 纳的交易保
证金后， 应当保 持不低 于基金资 产净值 5% 的 现金或者 到期日 在一年 以内的政府
债券； 股 指期货、 权证 及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规
定。
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第 八部 分基 金的 投资 策略
1、资产配置策略
基金管理人在充分研究宏观市场形势以及微观市场主体的基础上， 采取积极
主动地的投资管理策略， 通过定性与定量分析， 对利率变化趋势、 债券收益率曲
线移动方向、 信用利差等影响固定收益投资品价格的因素进行评估， 对不同投资
品种运用 不同的 投资策 略，并充 分利用 市场的 非有效性 ，把握 各类套 利的机会。
在信用风险可控的前提下 ， 寻求组合流动性与收益的最佳配比， 力求持续取得达
到或超过业绩比较基准的收益。
2、股票投资策略
本基金主要投资具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票。 本基金从定性
和定量两个方面来把握投资对象的特征：
（1 ）定性方面
具有良好的公司治理结构， 信息透明， 注重公众股东利益和投资人关系； 具
有优秀、 较为稳定的管理层， 管理规范进取， 能适应不断发展的公司规模； 财务
透明、 清晰， 资产质量 及财务状况较好； 在生 产、 技术、 市场、 政策 环境等经营
层面具有一方面或几方面竞争优势； 有清晰的增长战略， 并与其现有的竞争优势
相契合。
（2 ）定量方面
已具备历史成长性， 历史每股主营业务收入、 EPS 等财务指标已具有 增长性；
未来成长性持续，预期每股主营业务收入增长率和预期 EPS 增长率等指标高于
行业平均水平；
为达精选之目的， 本基金结合定量分析和定性分析， 构建过滤模型来动态建
立和维护核心股票库， 从而精选出具有较高成长性且估值有吸引力的公司股票进
行投资布局； 同时将风险管理意识贯穿于股票投资过程中， 对投资标的进行持续
严格的跟踪和评估。
3、权证投资策略
本基金管理人将以价值分析为基础， 在采用权证定价模型分析其合理定价的
基础上， 充分考量可投权证品种的收益 率、 流动性及风险收益特征， 通过资产配
置、品种与类属选择，力求规避投资风险、追求稳定的风险调整后收益。 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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4、普通债券投资策略
在债券投资部分， 本基金在债券组合平均久期、 期限结构和类属配置的基础
上， 对影响个别债券定价的主要因素， 包括流动性、 市场供求、 信用风险、 票息
及付息频率、 税赋、 含权等因素进行分析， 选择具有良好投资价值的债券品种进
行投资。
5、中小企业私募债券债券投资策略
本基金将综合运用类别资产配置、 久期管理、 收益率曲线、 个券选择和利差
定价管理等策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 进行中小企业私募债
券的投资。
本基金将特别注重中小企业私募债券的信用风险和流动性管理， 本着风险调
整后收益最大化的原则， 确定中小企业私募债券类资产的合理配置比例， 保证本
金相对安全和资产流动性， 以期获得长期稳定收益。 在投资决策过程中， 将评估
中小企业私募债券的流动性对基金资产流动性的影响， 分散投资， 确 保所投资的
中小企业私募债券具有适当的流动性； 同时密切关注影响中小企业私募债券价值
的因素，并进行相应 的投资操作。
本基金将对中小企业私募债券进行深入研究，由债券研究员根据公司内部
《信用债券库管理办法》 对中小企业私募债券的信用风险和投资价值进行分析并
给予内部信用评分和投资评级。 本基金可投资于内部评级界定为可配置类的中小
企业私募债券； 对于内部评级界定为风险规避类的中小企业私募债券， 禁止进行
投资。
6、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格遵守法律法规和基金合同基础上， 通过信用
研究和流动性管理， 选择经风险调整后相对价值较高的品种进 行投资， 以期获得
长期稳定收益。
7、证券公司短期公司债券投资策略
本基金在对证券公司短期公司债券特点和发行债券公司基本面进行深入分
析研究的基础上， 通过考察利率水平、 票息率、 付息频率、 信用风险及流动性等
因素判断其债券价值； 采用多种定价模型以及研究人员对证券公司基本面等不同万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
16
变量的研究确定其投资价值。 投资综合实力较强的证券公司发行的短期公司债券，
获取稳健的投资回报。
8、股指期货投资策略
在股指期货投资上， 本基金以避险保值和有效管理为目标， 在控制风险的前
提下， 谨慎适当参与股指期货的投资。 本基金在进行股指期货投资中 ， 将分析股
指期货的收益性、 流动性及风险特征， 主要选择流动性好、 交易活跃的期货合约，
通过研究现货和期货市场的发展趋势， 运用定价模型对其进行合理估值， 谨慎利
用股指期货， 调整投资组合的风险暴露， 及时调整投资组合仓位， 以降低组合风
险、提高组合的运作效率。
第 九部 分基 金的 投资 限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ）本基金股票投资占基金资产的 0%-95% ；
（2 ）本 基金每 个交易 日日终在 扣除股 指期货 合约需缴 纳的交 易保证 金后，
应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券；
（3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证
券的 10 ％；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10 ％；
（7 ）本 基金在 任何交 易日买入 权证的 总金额 ，不得超 过上一 交易日 基金资
产净值的 0.5％；
（8 ）本 基金投 资于同 一原始权 益人的 各类资 产支持证 券的比 例，不 得超过
基金资产净值的 10％；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％；
（10 ） 本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资 产支持证券的比例， 不得超过万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
17
该资产支持证券规模的 10％；
（11 ） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12 ） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金财产参与股票发行申购， 本基 金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ，进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得展期；
（15 ）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（16 ）本基金若参与股指期货交易，应当符合下列投资限制：
① 在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产
净值的 10% ；
② 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有 价证券指股票、 债券 （ 不含到期日
在一年以 内的政 府债券 ） 、权证 、资产 支持证 券、买入 返售金 融资产 （不含质押
式回购）等；
③ 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20% ；
④ 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
⑤ 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易 日基金资产净值的 20% ；
（17 ） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的 10％；
（18 ） 本基金持有单只证券公司短期公司债券， 其市值不得超过本基金资产
净值的 10％； 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
18
（19 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》 约 定 的 其 他 投 资 限 制 。
因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致
使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。
基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符
合基金合 同的有关约定。 在此期间， 基金的投 资范围和投资策略应该符合基金合
同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起
开始。
以上限制中， 如为法律法规或监管部门的强制性要求， 法律法规或监管部门
取消上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资
不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定 向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理 部门另有规定的除外；
（5 ）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他
重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原
则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格
执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大
关联交易 应提交 基金管 理人董事 会审议 ，并经 过三分之 二以上 的独立 董事通过。
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本 基金， 基金管理人在履行适
当程序后，则本基金投资不再受相关限制。 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
19
第 十部 分基 金的 业绩 比较 基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数收益率*50% ＋中证全债指数收益
率*50%
沪深 300 指数是由上海 和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样 本编制而
成的成份股指数， 覆盖了沪深市场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性和市
场流动性。 沪深 300 指数与市场整体表现具有较高的相关性， 且指数历史表现强
于市场平均收益水平， 具有良好的投资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际
指数编制 和管理 经验的 基础上编 制和维 护，编 制方法的 透明度 高，具 有独立性。
中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债
券市场的跨市场债券指数， 具有很高的代表性。 综合考虑基金资产配置与市场指
数代表性等因素。
本基金选 用沪 深 300 指数和中 证全 债指数 加 权作为本 基金 的投资 业 绩比较
基准。 如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出， 或者是市场上 出现更加适合用于本基金的业绩基准时， 本基金
管理人可以依据维护投资人合法权益的原则， 在与基金托管人协商一致并报中国
证监会备案后， 适当调整业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额持有人
大会。
第 十一 部分 基金 的风 险收 益特 征
本基金是混合型基金， 风险高于货币市场基金和债券型基金但低于股票型基
金，属于中高风险、中高预期收益的证券投资基金。
第 十二 部分 基金 的投 资组 合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管 人宁波银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 7 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
20
本投资组合报告所载数据截止日至 2017 年 6 月 30 日， 本报告中所列财务数
据未经审计。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 129,217,457.43 18.04
其中：股票
129,217,457.43 18.04
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
510,135,844.80 71.21
其中：债券
510,135,844.80 71.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资
产
58,700,194.25 8.19
其中： 买断式回购
的买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
9,912,707.88 1.38
8 其他资产
8,381,943.44 1.17
9 合计
716,348,147.80 100.00
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - - 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
21
B 采矿业 5,478,065.00 0.98
C 制造业 51,928,754.41 9.29
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
5,431,229.00 0.97
E 建筑业 3,431,529.00 0.61
F 批发和零售业 135,496.00 0.02
G
交通运输、仓储和
邮政业
1,640,810.00 0.29
H 住宿和餐饮业 70,460.00 0.01
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
859,606.12 0.15
J 金融业 46,251,187.90 8.28
K 房地产业 6,402,544.00 1.15
L 租赁和商务服务业 12,945.00 0.00
M
科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
14,048.00 0.00
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 402,398.00 0.07
R 文化、体育和娱乐
业
4,189,793.00 0.75
S 综合 2,968,592.00 0.53
合计
129,217,457.4
3
23.13
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
22
2.2 报 告 期末 按行 业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票投资组合。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资
明细
序
号
股票代
码
股票
名称
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金
资产净值比
例（％）
1 002415
海康
威视
139,60
0
4,509,08
0.00
0.81
2 000002
万
科Ａ
174,10
0
4,347,27
7.00
0.78
3 600036
招商
银行
165,10
0
3,947,54
1.00
0.71
4 600519
贵州
茅台
8,300
3,916,35
5.00
0.70
5 000538
云南
白药
41,700
3,913,54
5.00
0.70
6 002475
立讯
精密
133,00
0
3,888,92
0.00
0.70
7 002500
山西
证券
399,20
0
3,824,33
6.00
0.68
8 600674
川投
能源
387,50
0
3,805,25
0.00
0.68
9 601169
北京
银行
413,90
0
3,795,46
3.00
0.68
10 600276
恒瑞
医药
74,760
3,782,10
8.40
0.68 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
23
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序
号
债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 国家债券 26,476,840.80 4.74
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性
金融债
- -
4 企业债券 1,004.00 0.00
5
企业短期融资
券
185,343,000.00 33.17
6 中期票据 65,267,000.00 11.68
7
可转债 （可交
换债）
- -
8 同业存单 233,048,000.00 41.71
9 其他 - -
10 合计 510,135,844.80 91.30
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资
明细
序
号
债券
代码
债券
名称
数量
（张）
公允价值
（元）
占基金资
产净值比例
（％）
1
11179
2693
17 南
京银行
CD023
800,00
0
78,280,00
0.00
14.01
2 11179 17 包 600,00 58,008,00 10.38 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
24
2026 商银行
CD031
0 0.00
3
11171
9020
17 恒
丰银行
CD020
500,00
0
48,380,00
0.00
8.66
3
11171
9026
17 恒
丰银行
CD026
500,00
0
48,380,00
0.00
8.66
4
01176
2013
17 平
安租赁
SCP002
300,00
0
30,099,00
0.00
5.39
5
01176
1015
17 常
城建
SCP001
300,00
0
30,078,00
0.00
5.38
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持
证 券投 资明细
报告期末本基金未持有资产支持证券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投
资 明细
报告期内本基金未持有贵金属投资。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资
明细
报告期内未持有权证。
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
25
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
根据基金合同，本基金暂不可投资国债期货。
1.11 投 资组 合报告 附注
11.1
本 报告 期内, 本基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体不 存在被 监管 部门立 案
调 查的, 在报 告编 制日前 一年 内也不 存在 受到公 开谴 责、处 罚的 情况。
11.2
基 金投 资的前 十名 股票中,不 存在投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之
外 的股 票。
11.3 其 他 资 产构成
序
号
名称 金额（元）
1 存出保证金 83,072.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 8,298,870.49
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,381,943.44 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
26
11.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
27
第十 三 部分 基金 的业 绩
基金业 绩截 止日为 2017 年6 月30 日。
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 谨慎勤 勉的 原则管理 和运 用基金 财产, 但不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最 低收益 。 基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。 投 资有风 险, 投资
者在做 出投 资决 策前 应仔 细阅读 本基 金的 招募 说明 书。
（一） 本报 告期 基金 份额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
万家瑞旭 A
阶段
净 值 增 长 率
（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩 比较 基准
收益率（3 ）
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准差（4 ）
(1) －(3) (2) －(4)
2017 年
上半年
1.09% 0.15% 5.20% 0.29% -4.11% -0.14%
自合同
成立日
至 2016
年 12 月
31 日
-0.34% 0.18% -0.26% 0.39% -0.08% -0.21%
自合同
成立日
至 2017
年 6 月
30 日
0.75% 0.16% 4.93% 0.33% -4.18% -0.17%
万家瑞旭 C
阶段
净值增
长率（1）
净值
增 长 率 标
准差（2）
业 绩 比
较 基 准 收 益
率（3 ）
业 绩 比
较 基准 收益
率标准差
(1) －
(3)
(2) －
(4) 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
28
（4）
2017
年上半 年
0.97% 0.15% 5.20% 0.29% -4.23% -0.14%
自合
同 成 立 日
至 2016
年 12 月
31 日
-0.39% 0.18% -0.26% 0.39% -0.13% -0.21%
自合
同 成 立 日
至 2017
年6 月30
日
0.58% 0.16% 4.93% 0.33% -4.35% -0.17%
（二） 自基 金合 同生 效以 来基金 份额 净值 的变 动情 况， 并 与同 期业 绩比 较基 准的变 动的
比较 万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
29
万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
30
注: 本基金于2016 年9 月 26 日成立。根据基金合同规定,基金合同生效后
六个月内为建仓期, 建仓期结束时各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要
求。报告期末各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。
第十 四 部分 基金 的费 用与 税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 基金的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 基金的开户费用、账户维护费用；
10、清算费用；
11 、 按照国家有关规定 和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费 的计算
方法如下：
H ＝E× 0.6%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付 给基金管理人。若遇法 定节假日、公休假等, 支付日期顺万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
31
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.12% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E× 0.12%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计 算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费年费率为
0.20%，销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计提。
计算方法如下：
H＝ E×0.20%÷ 当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金 资产中划出，
由登记机构代收， 登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 义务导 致的费用 支出或 基金财 产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项万家瑞 旭灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 更 新招 募说 明书摘 要 201702
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目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行 。
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第十五 部分对招募说明书 更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公 开募集证券投资
基金运作管理办法 》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》及其它有关法律法规的要求,对基金管理人于2016年5月9日刊登的本基
金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下：
1、 在重要提示部分,新增了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人的有关内容。
3、在 “ 四、基金托管人 ” 部分,更新了基金托管人的有关内容。
4、在“六、基金的募集”部分，更新了本基金的募集情况。
5、在“七、基金合同的生效”部分，更新了本基金生效日期的相关信息。
6 、在“ 九、基金的投资 ” 部分，补充了本基金最近一期 （2017 年第 二 季度）
投资组合报告内容。
7、新增 “ 十、基金的业绩 ” 部分，补充了基金成立以来的投资业绩。
8、新增了“二十二、其他应披露事项”部分，补充了本基金发售以来的公
告事项。
万家基金管理有限公司
二零一七年 十一月九日
