鹏 华 弘 惠 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
2017 年 11 月 重 要提 示
本基金 经 2016 年 8 月 23 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的《 关于 准予 鹏华 弘惠灵 活
配置混合型证券投资 基金 注册的批复》注册， 进行 募集。根据相关法律 法规 ，本基金基金
合同已 于 2016 年 9 月 27 日正式 生效 ，基 金管 理人 于该日 起正 式开 始对 基金 财产进 行运 作
管理。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型 基金，低
于股票型基金，属于 证券 投资基金里中高风险 、中 高预期收益的品种。 投资 人在投资本基
金前，应全面了解本 基金 的产品特性，充分考 虑自 身的风险承受能力， 理性 判断市场，并
承 担 基 金 投 资 中出 现 的 各类 风 险 ， 包 括 但不 限 于 ：系 统 性 风 险 、 非系 统 性 风险 、 管 理 风 险、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
本基金投资范围包括中小 企业私募债，中小企业私 募债券的流动性风险在于 该类债券
采取非公开方式发行 和交 易，由于不公开资料 ，外 部评级机构一般不对 这类 债券进行外部
评级，可能会降低市 场对 该类债券的认可度， 从而 影响该类债券的市场 流动 性。中小企业
私募债券的信用风险 在于 该类 债 券 发 行 主 体 的资 产规 模 较 小 、 经 营 的 波动 性较 大 ， 同 时 ，
各类材料（包括招募 说明 书、审计报告）不公 开发 布，也大大提高了分 析并 跟踪发债主体
信用基 本面 的难 度。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基 金前 应认 真 阅 读 本 基 金 的 招募 说明 书 和 基 金 合
同。
本招募说明 书已经 本基金 托管人复核 。本招 募说明 书所载内容 截止日 为 2017 年 9 月
26 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年6 月 30 日 ( 未经 审计) 。 一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传真 ：（0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部 工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投 资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总 经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 。
4、本 基金 基金 经理 刘方正 先生 ，国 籍中 国， 理学硕 士，7 年 证券 基金 从业经 验。2010 年6 月 加 盟鹏华 基
金管理 有限 公司 ，从 事债 券研究 工作 ，担 任固 定收 益部高 级研 究员 、基 金经 理助理 。2015
年03 月至2017 年 01 月 担 任鹏华 弘利 混合 基金 基金 经理，2015 年 03 月至 2015 年 08 月担
任行业 成长 （2015 年 8 月 已转型 为鹏 华弘 泰混 合基 金）基 金基 金经 理，2015 年 04 月至
2017 年01 月担 任鹏 华弘 润混合 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月 担任 鹏华 弘和 混 合基金 基金 经
理，2015 年 05 月担 任鹏 华弘华 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 05 月至 2017 年01 月 担任 鹏华
弘益混 合基 金基 金经 理，2015 年06 月至2017 年 01 月担任 鹏华 弘鑫 混合 基金 基金经 理，
2015 年08 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理，2015 年08 月至2017 年 01 月担 任鹏
华弘泰 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 03 月 担任 鹏华 弘信混 合基 金基 金经 理，2016 年03 月担
任鹏华 弘锐 混合 基金 基金 经理，2016 年 03 月至 2017 年 05 月 担任 鹏华 弘实 混 合基金 基金
经理，2016 年 08 月 担任 鹏华弘 达混 合基 金基 金经 理，2016 年08 月担 任鹏 华弘嘉 混合 基金
基金经 理，2016 年 09 月 担任鹏 华弘 惠混 合基 金基 金经理 ，2016 年11 月担 任鹏华 兴裕 定开
混合基 金基 金经 理，2016 年 11 月担 任鹏 华兴 泰定 开 混合基 金基 金经 理，2016 年 12 月担 任
鹏华兴悦 定开混合 基金基 金经理，2017 年 09 月担 任鹏华兴 益定期开 放混合 基金基金 经理 。
刘方正 先生 具备 基金 从业 资格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年 03 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 利混 合基 金基金 经理
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担 任行 业成 长（2015 年 8 月 已转 型为 鹏华 弘泰 混合基 金 ）
基金基 金经 理
2015 年 04 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 润混 合基 金基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 和混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月担 任鹏 华弘 华混合 基金 基金 经理
2015 年 05 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 益混 合基 金基金 经理
2015 年 06 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 鑫混 合基 金基金 经理
2015 年 08 月担 任鹏 华前 海万 科 REITs 基 金基 金经 理
2015 年 08 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 泰混 合基 金基金 经理
2016 年 03 月担 任鹏 华弘 信混合 基金 基金 经理
2016 年 03 月担 任鹏 华弘 锐混合 基金 基金 经理 2016 年 03 月至2017 年 05 月担 任鹏 华弘 实混 合基 金基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华弘 达混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华弘 嘉混合 基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华兴 裕定开 混合 基金 基金 经理
2016 年 11 月担 任鹏 华兴 泰定开 混合 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华兴 悦定开 混合 基金 基金 经理
2017 年 09 月担 任鹏 华兴 益定期 开放 混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2016 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
刘方 正先 生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合基 金基 金经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
1、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司 注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
1、平 安银 行基 本情 况
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 （ 深 圳 证 券 交 易
所简称：平安银行，证券代码 000001 ） 。 其 前 身 是深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 于 2012
年 6 月 吸收 合并 原平 安银 行并于 同 年 7 月 更名 为平 安银行 。中 国平 安保 险（ 集团） 股份 有
限公司 及其 子公 司合 计持 有平安 银 行 58% 的 股份 ， 为平安 银行 的控 股股 东。 截至 2016 年末，
平安银 行在 职员 工 36885 人，通 过全 国 60 家 分行 、1072 家营 业机 构为 客户 提供多 种金 融
服务。
截至 2017 年 1 季 度末 ，平 安银行 资产 总额 30,061.95 亿元 ，较 上年 末增 长 1.79%；吸
收 存 款 余 额 19,120.82 亿 元 ， 较 上 年 末 基 本 持 平 ； 发 放 贷 款 和 垫 款 总 额 （ 含 贴 现 ）
15,481.62 亿元 ， 较 上年 末增幅 4.90% ；2017 年 1 季度， 实现 营业 收入 277.12 亿元 ，同 比
增长 0.65% （ 还原 营改 增 前的营 业收 入 为 297.90 亿元， 同比 增 幅 8.20% ） ；准备 前营 业利
润206.62 亿元 ，同 比增 长 17.64% ；净 利润62.14 亿元， 同比 增 长2.10% 。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ，下 设市 场拓 展处 、创新 发展 处、 估值 核算 处、资 金
清算处 、规 划发 展处 、IT 系统支 持处 、督 察合 规处 、基金 服务 中 心8 个处 室 ，目前 部门 人
员为 60 人。
2、主 要人 员情 况
陈正涛, 男,中共 党 员，经济 学硕士、 高级经 济师、高 级理财规 划师、 国际注册 私人
银行家，具备《中国 证券 业执业证书》。长期 从事 商业银行工作，具有 本外 币资金清算，
银行经 营管 理及 基金 托管 业务的 经营 管理 经验 。1985 年 7 月至 1993 年 2 月 在武汉 金融 高
等专科 学校 任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招 商银行 武汉 分行 任客 户经 理；1993 年 8
月至 1999 年 2 月 在招 行 武汉分 行武 昌支 行任 计划 信贷部 经理 、行 长助 理；1999 年 3 月－
2000 年 1 月 在招 行武 汉分 行青山 支行 任行 长助 理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月 在招行 武汉
分行公 司银 行部 任副 总经 理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在 招行 武汉 分行 解 放公园 支行 任
行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分 行 机构业 务部 任总 经理 ；2005 年 5 月至
2007 年 6 月 在招 行武 汉分 行硚口 支行 任行 长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月 在 招行武 汉分 行同业银 行部 任总 经理 ； 自 2008 年 2 月 加盟 平安 银行 先后任 公司 业务 部总 经理 助理、 产品 及
交易银行部副总经理 ，一 直负责公司银行产品 开发 与管理，全面掌握银 行产 品包括托管业
务产品 的运 作、 营销 和管 理，尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年 12
月任平 安银 行资 产托 管部 副总经 理；2013 年 5 月 起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主
持工作 ）；2015 年3 月5 日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。
截至2017 年6月 底， 平安 银 行股份 有限 公司 托管 净值 规模合 计5.68 万 亿， 托管 证券投 资
基金共105 只， 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、华 富量 子生命 力股 票
型证券 投资 基金 、长 信可 转债债 券型 证券 投资 基金 、招商 保证 金快 线货 币市 场基金 、平 安
大华日 增利 货币 市场 基金 、新华 鑫益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、东 吴中 证可转 换债 券
指数分 级证 券投 资基 金、 平安大 华财 富 宝 货币 市场 基金、 红塔 红土 盛世 普益 灵活配 置混 合
型发起 式证 券投 资基 金、 新华活 期添 利货 币市 场证 券投资 基金 、民 生加 银优 选股票 型证 券
投资基 金、 新华 阿鑫 一号 保本混 合型 证券 投资 基金 、新华 增盈 回报 债券 型证 券投资 基金 、
鹏华安 盈宝 货币 市场 基金 、平安 大华 新鑫 先锋 混合 型证券 投资 基金 、新 华万 银多元 策略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 海进 取收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 东吴移 动互 联
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 智慧 中国 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国金 通
用鑫新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）、嘉合磐石 混合 型证 券投 资基 金、平 安大 华
鑫享混 合型 证券 投资 基金 、广发 聚盛 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、新 华阿 鑫二号 保本 混
合型证 券投 资基 金、 鹏华 弘安灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 裕泰 纯债 债券型 证券 投
资基金 、德 邦增 利货 币市 场基金 、中 海顺 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金、 民生 加银新 收益 债
券型证 券投 资基 金、 东方 红睿轩 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 浙商 汇金转 型升 级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 安泽 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、博时 裕景 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 盈纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长城 久源 保本混 合型 证
券投资 基金 、平 安大 华安 盈保本 混合 型证 券投 资 基 金、嘉 实稳 丰债 券型 证券 投资基 金、 嘉
实稳盛 债券 型证 券投 资基 金、长 信先 锐债 券型 证券 投资基 金、 华润 元大 现金 通货币 市场 基
金、平 安大 华鼎 信定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华鼎 泰灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 南方 荣欢 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金、长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券 型
证券投 资基 金、 中海 合嘉 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 丰安 债券 型证 券投资 基金 、
富 兰 克 林 国 海 新活 力 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、 南 方 颐 元 债 券型 发 起 式证 券 投 资 基 金、鹏 华 弘 惠 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金 、鹏 华 兴 安定 期 开 放 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金、
西部 利 得天 添利 货币 市场 基金、 鹏华 弘腾 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、博 时安祺 一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、安 信活 期宝 货币 市场 基金、 广发 鑫源 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、平 安大 华惠 享纯 债债券 型证 券投 资基 金、 广发安 悦回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 平安 大华 惠融 纯债 债券型 证券 投资 基金 、广 发沪港 深新 起点 股票 型证 券投资 基金 、
平安大 华惠 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 平安 大华量 化成 长多 策略 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、博 时丰 达纯 债6个 月定 期开 放债 券型 发 起式证 券投 资基 金、 英大 睿鑫灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金、 天弘 安盈灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、平 安大华 惠利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、广 发鑫 盛18 个月定 期开 放
混合型 证券 投资 基金 、长 盛盛丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、鹏 华丰 盈债 券型证 券投 资
基 金 、 平 安 大 华惠 隆 纯 债债 券 型 证 券 投 资基 金 、 广发 新 常 态 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金、
平安大 华金 管家 货币 市场 基金、 平安 大华 鑫利 定期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博
时泰安 债券 型证 券投 资基 金、新 华鑫 盛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国联 安睿智 定期 开
放混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞享 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 汇平一 年定 期
开放债 券 型 证券 投资 基金 、华安 新安 平灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华量 化灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、平安 大华 中证 沪港 深高 股息精 选指 数型 证券 投资 基金、 前海 开
源聚财 宝货 币市 场基 金、 招商招 弘纯 债债 券型 证券 投资基 金、 招商 稳阳 定期 开放灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、长 盛盛瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、前 海开 源沪 港深隆 鑫灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、平安 大华 惠益 纯债 债券 型证券 投资 基金 、金 鹰添 荣纯债 债券 型
证券投 资基 金、 西部 利得 汇享债 券型 证券 投资 基金 、鹏华 丰玉 债券 型证 券投 资基金 、华 安
睿安定 期开 放混 合型 证券 投资基 金、 西部 利得 久安 回报灵 活 配 置混 合型 证券 投资基 金、 广
发汇安18个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根岁 岁金 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、平 安大 华转 型创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、新 华鑫 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 天弘 天盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、南 方和元 债券 型证 券投 资基 金、长 盛盛 通
纯债债 券型 证券 投资 基金 、平安 大华 添益 债券 型证 券投资 基金 、平 安大 华惠 元纯债 债券 型
证券投 资基 金、 中金 丰沃 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 兴银 消费 新趋 势灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 南方 高元 债券型 发起 式证 券投 资基 金、易 方达 瑞智 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 。
二、基 金托管人的内 部风 险控制制度说明
1、内 部控 制目 标 作为基 金托 管人 ，平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行
业监管 要求 ，自 觉形 成守 法经营 、规 范运 作的 经营 理念和 经营 风格 ；确 保基 金财产 的安 全
完整， 确保 有关 信息 的真 实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 ；确 保
内部控 制和 风险 管理 体系 的有效 性； 防范 和化 解经 营风险 ，确 保业 务的 安全 、稳健 运行 ，
促进经 营目 标的 实现 。
2、内 部控 制组 织结 构
平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ，是 全行 资产 托管业 务
的管理 和运 营部 门， 专门 配备了 专职 内部 监察 稽核 人员负 责托 管业 务的 内部 控制和 风险 管
理工作 ，具 有独 立行 使监 督稽核 工作 的职 权和 能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责、 业务 操作 流程 ，可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 取得 基金 从业资 格的 人
员符合 监管 要求 ；业 务管 理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业
务印章 按规 程保 管、 存放 、使用 ，账 户资 料严 格保 管，制 约机 制严 格有 效； 业务操 作区 专
门设置 ，封 闭管 理， 实施 音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实
现自动 化操 作 ， 防止 人为 事故的 发生 ，技 术系 统完 整、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1、监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
行业普 遍使 用的 “资 产托 管业务 系统 —— 监控 子系 统”， 严格 按照 现行 法律 法规以 及基 金
合同规 定， 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督， 并
定期编 写基 金投 资运 作监 督报告 ，报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金
清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取
与开支 情况 进 行 检查 监督 。
2、监 督流 程
（1 ） 每工 作日 按时 通过 监 控子系 统， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发 现 投 资 比 例 超标 等 异 常情 况 ， 向 基 金 管理 人 发 出书 面 通 知 ， 与 基金 管 理 人进 行 情 况 核 实，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2 ） 收到 基金 管理 人的 投 资指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。 （3 ） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ，定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或 非技术手 段发现基 金涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 管理人 进行解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元 联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1）中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道 1619 号 国际 金融 大厦A 座 41 楼
法定代 表人 ：王 宜四
联系人 ：何 志华
客户服 务电 话：95335
网址：www.avicsec.com
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层 联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：刘 中良
经办律 师： 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称： 瑞华 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 永定 门西滨 河 路 8 号院 7 号楼 中海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：顾 仁荣
办公室 地址 ：广 东省 深圳 市福田 区益 田 路 6001 号太平金融 大 厦 8-10 层
联系电 话：+86(10)88095588 +86 （755 ）88999233
传真：+86(10)88091190
联系人 ：邢 向宗
经办会 计师 ：邢 向宗 、邹 菁
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华弘 惠灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
六、基 金的投资目标
本基金在科学严谨的资产 配置框架下，严选安全边 际较高的股票、债券等投 资标的，
力争基 金资 产的 保值 增值 。 七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中
小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 ）、债券（含国债、 金融 债、企业债、
公司债、央行票据、 中期 票据、短期融资券、 次级 债、可转换债券、可 交换 债券、中小企
业私募债等）、货币 市场 工具（含同业存单等 ）、 权证、资产支持证券 以及 法律法规或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 0% －95% ； 基 金 保 留的 现 金 以
及投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 合计 不低于 基金 资产 净值 的 5%。
如果法律法规对该比例要 求有变更的，以变更后的 比例为准，本基金的投资 范围会做
相应调 整。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走势等）以及各项 国家 政策（包括财政、税 收、 货币、汇率政
策等），并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型，动态评估不同资 产大 类在不同时期
的 投 资 价 值 及 其风 险 收 益特 征 ， 追 求 股 票、 债 券 和货 币 等 大 类 资 产的 灵 活 配置 和 稳 健 收益。
2、股 票投 资策 略
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其 中安全边
际较高的个股构建投 资组 合：自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞
争要素等分析把握其 投资 机会；自下而上地评 判企 业的产品、核心竞争 力、 管理层、治理
结构等；并结合企业 基本 面和估值水平进行综 合的 研判，严选安全边际 较高 的个股，力争
实现组 合的 保值 增值 。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过 对公司竞
争策略和核心竞争力 的分 析，选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空
间的公司。就公司竞 争策 略，基于行业分析的 结果 判断策略的有 效 性 、策 略的 实 施 支 持 和
策略的执行成果；就 核心 竞争力，分析公司的 现有 核心竞争力，并判断 公司 能否利用现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落后、公 司治理结构不完善的基础 上，上市
公 司 的 命 运 对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。
（3） 综合 研判
本基金在自上而下和自下 而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高 的个股，
力争实现组合的保值 增值 。通过对估值方法的 选择 和估值倍数的比较， 选择 股价相对低估
的股票。就估值方法 而言 ，基于行业的特点确 定对 股价 最 有 影 响 力 的 关键 估值 方 法 （ 包 括
PE 、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估值 倍数而 言，通过业 内比较 、历史 比较和增长 性
分析， 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 ， 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配，
精选安 全边 际较 高的 个券 ，力争 实现 组合 的保 值增 值。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投资的重 要考量因素，本基金将采 用以“目标久期”为中心 、自上而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略，以 达到增强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略 本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
中小企业私募债券是在中 国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限 还本付息
的公司债券。由于其 非公 开性及条 款 可 协 商 性， 普遍 具 有 较 高 收 益 。 本基 金将 深 入 研 究 发
行人资信及公司运营 情况 ，合理合规合格地进 行中 小企业私募债券投资 。本 基金在投资过
程 中 密 切 监 控 债券 信 用 等级 或 发 行 人 信 用等 级 变 化情 况 ， 尽 力 规 避风 险 ， 并获 取 超 额 收益。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理，
并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略，严格 遵守 法律法规和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
中证综 合债 指数 收益 率×50% ＋沪 深 300 指 数收 益率 ×50%
中证综合债指数的选样债 券的信用类别覆盖全面， 期限构成宽泛，适于做基 金债券资
产的业绩 比较基准 。沪 深 300 指数 选样科 学客观 ， 行业代表 性好，流 动性高 ，抗操纵 性强，
是目前市场上较有影 响力 的股票投资业绩比较 基准 。基于本基金的投资 范围 和投资比例限
制，选 用上 述业 绩比 较基 准能够 忠实 反映 本基 金的 风险收 益特 征。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人与
基金托管人协商一致 后可 以在报中国证监会备 案以 后变更业绩比较基准 并及 时公告，但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。 十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年7 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
117,752,372.54
64.40
其中： 股票
117,752,372.54
64.40
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
39,508,259.70
21.61
其中： 债券
39,508,259.70
21.61
资产支 持证 券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
22,818,813.10
12.48
8
其他资 产
2,773,371.98
1.52
9
合计
182,852,817.32
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
1,041,500.00
0.57
C
制造业
61,065,031.14
33.50
D
电力、 热力 、燃 气及 水生 产
和供应 业
15,413,634.00
8.46
E
建筑业
3,227,328.00
1.77
F
批发和 零售 业
538,494.00
0.30
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,607,764.00
1.43
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术
服务业
1,039,063.20
0.57
J
金融业
17,910,580.20
9.83
K
房地产 业
9,018,626.00
4.95
L
租赁和 商务 服务 业
99,912.00
0.05
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理
业
1,217,140.00
0.67
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务
业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
3,942,280.00
2.16
S
综合
631,020.00
0.35
合计
117,752,372.54
64.61
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1
002507
涪陵榨 菜
950,000
10,678,000.00
5.86
2
600027
华电国 际
1,600,000
7,728,000.00
4.24
3
002531
天顺风 能
1,027,400
6,832,210.00
3.75
4
603626
科森科 技
80,000
5,214,400.00
2.86
5
600236
桂冠电 力
900,000
5,130,000.00
2.81
6
002090
金智科 技
186,117
4,420,278.75
2.43
7
002241
歌尔股 份
213,000
4,106,640.00
2.25
8
000776
广发证 券
200,000
3,450,000.00
1.89
9
600419
天润乳 业
60,000
3,007,800.00
1.65
10
001979
招商蛇 口
130,000
2,776,800.00
1.52
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
-
-
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债
-
-
4
企业债 券
39,369,575.70
21.60
5
企业短 期融 资券
-
-
6
中期票 据
-
-
7
可转债 （可 交换 债）
138,684.00
0.08
8
同业存 单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
39,508,259.70
21.68
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
136810
16 福新 02
160,000
15,540,800.00
8.53
2
136777
G16 唐新 3
150,000
13,977,000.00
7.67
3
136721
16 中石 01
100,000
9,694,000.00
5.32
4
122465
15 广越 01
1,590
157,775.70
0.09
5
127004
模塑转 债
1,200
138,684.00
0.08
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
11 、 投资组合报告附注
（1）
本基金投资的前十名 证券 歌尔股份有限公司关 于收 到山东证监局行政监 管措 施决定书的公
告
歌尔股份有限公司（ 以下 简称“公司”）于 2016 年 7 月 14 日 收 到 中 国证券 监 督管理
委员会山 东监管局 （以下 简称“山 东证监局 ”）《 关于对歌 尔股 份有 限公司 采 取责令 改 正
措施的决定》（【2016 】32 号）。现将有关事项公 告如下： 根 据 中 国 证 监 会《 上 市 公 司
现场检查办法》（证监会 公告【2010 】12 号 ） 、 《关 于上市公司建立内幕信 息知情人登
记管理制 度的规定 》（证 监会公告 【2011 】30 号） 的有关规 定，山东 证监局 对公司 2015
年以来内幕信息知情人登记管理情况进行了专 项检查。经查，主要存在以下问题： 1 、
《2014 年年报披露》、《2015 年 一 季 报 披 露 》 、 《2015 年 半 年 报 披 露 》 、 《2015 年三
季报披露 》、《2015 年 年 报披露》 、《2016 年一 季 报披露》 相关的内 幕信息 知情人 档 案，
未登记董 事、监事 、高级 管理人员 、签字会 计师以 外的审计 机构项目 组成员 、 重要财 务 岗
位人员知 悉内幕信 息情况 。内幕信 息知情人 名单明 显不符合 定期报告 编 制、 审计、通 知 、
审议、披露所涉及的岗位 和人员情况。 2 、《2014 年年度利润分配》、《2015 年年度利
润分配》 相关的内 幕信息 知情人档 案，未 登记董事 、监事、 高级管理 人员、 实际控制 人 等内幕信息 知情人 。内幕信 息 知情人 名单明 显不符 合 利润分配 商议筹 划、论证 、提议、 通知 、
审议所涉 及的人 员 情况 。 3、《员工 持股计 划》、 《重 大事 项停牌 》相关的 内幕信息 知情
人档案， 登记的内 幕信息 知情人与 该事项所 需的审 批权限明 显不匹配 。在向 相关部门 报 告
重大事项后， 未 登记 相 关部 门 工 作 人 员 知悉 内 幕 信息 情 况 。 针 对 以 上问 题 ，山 东 证 监 局
决定对公 司采取责 令改正 的行政监 管措施。 公司将 依据《公 司法》、 《证券 法》、《 深 圳
证券交易 所中小企 业板上 市公司规 范运作指 引》、 《关于上 市公司建 立内幕 信息知情 人 登
记管理制度的规定》（证 监会公告【2011 】 30 号） 等 相 关 规 定 ， 对 照 公 司现 行 《 内 幕 信
息知情人 管理制度 》，积 极做好上 述问 题 的整改工 作，进一 步加强内 幕信息 知情人档 案的
合 规 管 理 ， 公 司将 按 照 山东 证 监 局要求 30 日 内 完成 整 改 工 作 并 披露 整 改 报告 。 公司董
事会、监 事会及全 体高级 管理人员 将以此为 戒，提 高规范运 作意识， 完 善公 司内部控 制 制
度，严格 按照法 律、法规 的要求规 范运作 ，真实、 准确、完 整、 及 时地履 行 信息披露 义 务 。
特此公 告。
歌尔股 份有 限公 司董 事会
2016 年7 月 15 日
股票代 码：002241 股票 简 称：歌 尔股 份 公告 编号 ：2016-048
歌尔股 份有 限公 司关 于山 东证监 局行 政监 管措 施决 定书整 改报 告的 公告
歌尔股份有限公司（ 以下 简称“公司”）于 2016 年 7 月 14 日 收 到 中 国证券 监 督管理
委员会山 东监管局 （以下 简称“山 东证监局 ”）《 关于对歌 尔股份有 限公司 采取责令 改 正
措施的决定》（【2016 】32 号）（详见公司公告编号：2016-047 ）。 收到《责令改正措
施的决定 》后， 公司董事 会高度重 视，进 行认真核 查，积极 查找 问 题根源 ， 制定整改 方案 。
现将相关 整改情况 公告如 下： 山东 证监局 在对公司 现场检查 中发现公 司定期 报告、利 润 分
配、员工 持股计 划、 重 大 事项停牌 等重大 事项中内 幕信息知 情人档 案，未登 记董事、 监事 、
高级管理 人 员、 签字会计 师以外的 审计机构 项目组 成员、重 要财 务岗 位人员 知悉内幕 信 息
情况， 未 按照内 幕信息决 策程序披 露所涉及 的岗位 和人员情 况，以及 登记的 内幕信 息 知 情
人与该事 项所需的 审批权 限明显不 匹配等问 题。 公 司针对以 上问题， 采取改 正措施 如 下 ：
一、公司 董事会第 一时间 将上述决 定转发公 司控股 股东及一 致行动人 、公司 董 事、监 事 、
高级管理 人员，成 立了以 董事长为 组长、以 董事会 秘书、证 券事务代 表、 内 审部负责 人 为
成员的整 改小组， 召开专 项会议， 深刻检讨 问题出 现原因， 要求严 格按照《 关于上市 公 司
建立内幕信息知情人登记 管理制度的规范》（证监 会公告 【2011 】30 号 ）， 对 照 公 司 现
行《内幕 信息知情 人管理 制度》， 强调证券 合规遵 守重 要性 ，要求 从小处着 手，按照 重 大事项进展情况，严格内幕信息知情人填报，完善 内幕信息知情人登记制度执行。公司对
2015 年 以 来 重 大事 项 及 内幕 信 息 知 情 人 登 记 情 况 进行 逐 一 核 对 ， 责 令 证 券 部严 格 按 照 有
关 规 定 要 求 和 公司 相 关 制度 进 行 补 充 登 记。 同 时， 公 司 将 按 照 上述 规 定 要求 ， 在 近 期 召
开 董 事 会 审 议 修订 公 司 《内 幕 信 息 知 情 人 管理 制 度》 。 整 改 完 成 时 间： 整 改完 毕 ， 持 续
规范 整 改 责 任 人 ：董 事 长、 董 事 会 秘 书 、证 券 事 务代 表 二 、 董 事 会 秘书 负 责及 时 跟 踪 、
了解公司 重大事项 的进展 情况， 及 时按照重 大 事项 决策程序 ，做好内 幕信息 知情人登 记 工
作及重大 事项进程 备忘录 并由相关 人员 签 字，并指 定证券事 务代表专 项负责 内幕信息 知 情
人登记及 重大事 项进程备 忘录的 保 管工作 。 整改 完成时间 ：整改 完毕，持 续规范 整改责
任人：董 事会秘书 、证券 事务代表 公司董 事会、监 事会及全 体高级管 理人员 将以此为 戒 ，
提高规范 运作意 识，完 善 公司内部 控制制 度，严格 按照法律 、法规 的要求规 范运作， 真实 、
准确、 完整 、 及时 地履 行 信息披 露义 务。 特 此公 告 。
歌尔股 份有 限公 司董 事会
2016 年8 月 10 日
我们认为歌尔股份有 限公 司在收到处罚公告之 后及 时有效的采取了对应 的整 改措施，弥补
了处罚 公告 当中 所提 示到 的风险 点， 公司 后续 正常 的生产 经营 将不 会受 到影 响。
本基金投资的前十名 证券 中其他证券本期没有 发行 主体被监管部门立案 调查 的、或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
348,220.87
2
应收证 券清 算款
1,726,558.47
3
应收股 利
-
4
应收利 息
698,592.64
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,773,371.98
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩如 下表 所示 ：
鹏华弘 惠混 合A
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2016 年09 月27
日（基 金合 同生
效日） 至2016
年12 月 31 日
-2.27% 0.15% 0.74% 0.37% -3.01% -0.22%
2017 年1 月 1 日
至2017 年6 月
30 日
5.20% 0.26% 5.36% 0.29% -0.16% -0.03%
自基金 合同 生效
日至2017 年 6
月30 日
2.81% 0.23% 6.14% 0.32% -3.33% -0.09%
鹏华弘 惠混 合C
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2016 年09 月27
日（基 金合 同生
效日） 至2016
年12 月 31 日
-2.37% 0.15% 0.74% 0.37% -3.11% -0.22%
2017 年1 月 1 日
至2017 年6 月
30 日
5.05% 0.26% 5.36% 0.29% -0.31% -0.03%
自基金 合同 生效
日至2017 年 6
月30 日
2.56% 0.23% 6.14% 0.32% -3.58% -0.09% 十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、基 金销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《基金 合同》生 效后与 基金相关 的会计师 费、律 师费、仲 裁费、诉 讼费、 公证费 和
认证费 ；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.6% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.6% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托 管费按 前一日 基金资产净 值的 0.1% 的 年 费率计提。 托管费 的计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。 3、销 售服 务费
本基 金 A 类基 金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类基 金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.2% 。
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
基金销售服务费每日计提 ，逐日累计至每月月末， 按月支付。由基金管理人 向基金托
管人发送 基金销售 服务费 划付指令 ，基金托 管人复 核后于次 月前 5 个工作 日 内从基金 财产
中一次 性支 付给 基金 管理 人。若 遇法 定节 假日 、公 休假等 ，支 付日 期顺 延。
上述“一、 基金费 用的种 类中第 4－10 项 费用” ， 根据有关法 规及相 应协议 规定，按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年
金单一计划以及集 合计 划。 如 将 来 出 现 经 养 老基 金监 管 部 门 认 可 的 新 的养 老基 金 类 型 ， 基
金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
A 类、C 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 1.5% 0.6%
100 万≤ M <500 万 1.0% 0.3%
500 万≤ M <1000 万 0.3% 0.06%
M≥ 1000 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。
本基 金A 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜7 日 1.5%
7 日≤Y<30 日 0.75%
30 日≤Y ＜6 个月 0.5%
Y≥6 个月 0
对持续 持有 期少 于 30 日 的 投资人 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产； 对持 续持 有期不 少
于 30 日 但少 于 3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不少
于 3 个月但 少于 6 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50%计 入基 金财 产； 对 持续持 有期 不
少于 6 个 月的投 资人， 将 赎回费总 额的 25% 计入 基 金财产。 上述未纳 入基金 财产的赎 回费
用于支 付登 记费 和其 他必 要的手 续费 。
本基 金C 类 基金 份额 的赎 回费率 如下 表所 示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜30 日 0.5%
Y≥30 日 0
对C 类 基金 份额 持有 人投 资人收 取的 赎回 费全 额计 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他 扣缴 义 务 人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5、在 “第 七部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6、在 “第 八部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
7、在 “第 九部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 部分 对基 金份额 持有 人的 服务 ”部 分内容 进行 了更 新。
9、在 “第 二十 一部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 11 月
