鹏 华 兴 安 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 更 新 招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：平安银行股份有限公司
2017 年 11 月 重 要提 示
本基金 经 2016 年 6 月 7 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于准 予鹏 华兴 安定期 开
放灵活配置 混合型 证券投 资基金注册 的批复 》（证 监许可[2016]1242 号）注 册，进行募 集 。
根据相 关法 律法 规， 本基 金基金 合同 已于 2016 年 9 月 27 日正 式生 效， 基金 管理人 于该 日
起正式 开始 对基 金财 产进 行运作 管理 。
基金管理人保证本招募说 明书的内容真实、准确、 完整。本招募说明书经中 国证监会
注册，但中国证监会 对本 基金募集的注册，并 不表 明其对本基金的价值 和收 益作出实质性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金属于混合型基金， 其预期风险和预期收益高 于货币市场基金、债券型 基金，低
于股票型基金，属于 证券 投资基金里中高风险 、中 高预期收益的品种。 本基 金投资于证券
市场，基金净值会因 为证 券市 场 波 动 等 因 素 产生 波动 ， 投 资 人 在 投 资 本基 金前 ， 应 全 面 了
解本基金的产品特性 ，充 分考虑自身的风险承 受能 力，理性判断市场， 并承 担基金投资中
出现的各类风险，包 括但 不限于：系统性风险 、非 系统性风险、管理风 险、 流动性风险、
本基金 特定 风险 及其 他风 险等。
本基金投资范围包括中小 企业私募债，中小企业私 募债券的流动性风险在于 该类债券
采取非公开方式发行 和交 易，由于不公开资料 ，外 部评级机构一般不对 这类 债券进行外部
评级，可能会降低市 场对 该类债券的认可度， 从而 影响该类债券的市场 流动 性。中小企业
私募债券的信用风险 在于 该类债券发行主体的 资产 规模较小、经营的波 动性 较大，同时，
各类材料（包括招募 说明 书、审计报告）不公 开发 布，也大大提高了分 析并 跟踪发债主体
信用基 本面 的难 度。
基金的过往业绩并不预示 其未来表现，基金管理人 管理的其他基金的业绩并 不构成对
本基金 表现 的保 证。
基金管理人依照恪尽职守 、诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金财产 ，但不保
证基金一定盈利，也 不保 证最低收益。基金管 理人 提醒投资人基金投资 的“ 买者自负”原
则，在投资人作出投 资决 策后，基金运营状况 与基 金净值变化引致的投 资风 险，由投资人
自行承担。投资有风 险， 投资人在投资本基金 前应 认真阅读本基 金 的 招募 说明 书 和 基 金 合
同。
本 招募说明 书已经 本 基金托管人 复核。 本招募 说明书所载 内容截 止日为 2017 年
9 月 26 日 ，有 关财 务数 据 和净值 表现 截止 日 为2017 年 6 月 30 日 ( 未经 审计) 。 一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）
首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。 高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。
陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部 工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总
经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投 资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总 经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 。
4、本 基金 基金 经理 李韵怡 女士 ，国 籍中 国， 经济学 硕士 ，10 年 证券 基 金从业 经验 。曾 任职 于广 州证券 股
份有限 公司 投资 管理 总部 ，先后 担任 研究 员、 交易 员和投 资经 理等 职务 ，从 事新股 及可 转
债申购 、定 增项 目等 工作 ；2015 年6 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事投 研工作 。2015
年07 月担 任鹏 华弘 益混 合 基金基 金经 理，2015 年 07 月至2017 年 02 月 担任 鹏华弘 信混 合
基金基 金 经 理，2015 年 07 月至2017 年 03 月 担任 鹏华弘 华混 合基 金基 金经 理，2015 年07
月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘和 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 07 月至 2017 年01 月 担任 鹏
华弘锐 混合 基金 基金 经理 ，2015 年 07 月 担任 鹏华 弘鑫混 合基 金基 金经 理，2015 年07 月担
任鹏华 弘实 混合 基金 基金 经理，2016 年 06 月 担任 鹏华兴 泽定 期开 放混 合基 金基金 经理 ，
2016 年09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理，2016 年 09 月 担任 鹏华兴 实定 期开
放混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09 月 担任 鹏华 兴合 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 09
月担任 鹏华 兴安 定期 开放 混合基 金基 金经 理，2016 年 12 月担 任鹏 华弘 樽混 合 基金基 金经
理，2017 年 01 月担 任鹏 华兴惠 定期 开放 混合 基金 基金经 理。 李韵 怡女 士具 备基金 从业 资
格。
本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2015 年 07 月担 任鹏 华弘 益混合 基金 基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 02 月担 任鹏 华弘 信混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 03 月担 任鹏 华弘 华混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 和混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月至2017 年 01 月担 任鹏 华弘 锐混 合基 金基金 经理
2015 年 07 月担 任鹏 华弘 鑫混合 基金 基金 经理
2015 年 07 月担 任鹏 华弘 实混合 基金 基金 经理
2016 年 06 月担 任鹏 华兴 泽定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 润定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 实定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 09 月担 任鹏 华兴 合定期 开放 混合 基金 基金 经理
2016 年 12 月担 任鹏 华弘 樽混合 基金 基金 经理
2017 年 01 月担 任鹏 华兴 惠定期 开放 混合 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理： 2016 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
李韵 怡女 士
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合基 金基 金经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
一、基金托管人情况
1、基 本情 况
名称： 平安 银行 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东路5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
成立日 期：1987 年12 月22 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：17,170,411,366 元
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监许 可[2008]1037 号
联系人 ：高 希泉
联系电 话：(0755) 2219 7701
1、平 安银 行基 本情 况
平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 是 一 家 总 部 设 在 深 圳 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 （ 深 圳 证 券 交 易
所简称：平安银行，证券代码 000001 ） 。 其 前 身 是深 圳 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司 ， 于 2012年 6 月 吸收 合并 原平 安银 行并于 同 年 7 月 更名 为平 安银行 。中 国平 安保 险（ 集团） 股份 有
限公司 及其 子公 司合 计持 有平安 银 行 58% 的 股份 ， 为平安 银行 的控 股股 东。 截至 2016 年末，
平安银 行在 职员 工 36885 人，通 过全 国 60 家 分行 、1072 家营 业机 构为 客户 提供多 种金 融
服务。
截至 2017 年 1 季 度末 ，平 安银行 资产 总额 30,061.95 亿元 ，较 上年 末增 长 1.79%；吸
收 存 款 余 额 19,120.82 亿 元 ， 较 上 年 末 基 本 持 平 ； 发 放 贷 款 和 垫 款 总 额 （ 含 贴 现 ）
15,481.62 亿元 ，较 上年 末增幅 4.90% ；2017 年 1 季度， 实现 营业 收入 277.12 亿元 ，同 比
增长 0.65% （ 还原 营改 增 前的营 业收 入 为 297.90 亿元， 同比 增 幅 8.20% ） ；准备 前营 业利
润206.62 亿元 ，同 比增 长 17.64% ；净 利润62.14 亿元， 同比 增 长2.10% 。
平安银 行总 行设 资产 托管 事业部 ，下 设市 场拓 展处 、创新 发展 处、 估值 核算 处、资 金
清算处 、规 划发 展处 、IT 系统支 持处 、督 察合 规处 、基金 服务 中 心8 个处 室 ，目前 部门 人
员为 60 人。
2、主 要人 员情 况
陈正涛, 男,中共 党 员，经济 学硕士、 高级经 济师、高 级理财规 划师、 国际注册 私人
银行家，具备《中国 证券 业执业证书》。长期 从事 商业银行工作，具有 本外 币资金清算，
银行经 营管 理及 基金 托管 业务的 经营 管理 经验 。1985 年 7 月至 1993 年 2 月 在武汉 金融 高
等专科 学校 任教 ；1993 年 3 月至 1993 年 7 月在 招 商银行 武汉 分行 任客 户经 理；1993 年 8
月至 1999 年 2 月 在招 行 武汉分 行武 昌支 行任 计划 信贷部 经理 、行 长助 理；1999 年 3 月－
2000 年 1 月 在招 行武 汉分 行青山 支行 任行 长助 理；2000 年 2 月至 2001 年 7 月 在招行 武汉
分行公 司银 行部 任副 总经 理；2001 年 8 月至 2003 年 2 月在 招行 武汉 分行 解 放公园 支行 任
行长；2003 年 3 月至 2005 年 4 月 在招 行武 汉分 行 机构业 务部 任总 经理 ；2005 年 5 月至
2007 年 6 月 在招 行武 汉分 行硚口 支行 任行 长；2007 年 7 月至 2008 年 1 月 在 招行武 汉分 行
同业银 行部 任总 经理 ； 自 2008 年 2 月 加盟 平安 银行 先后任 公司 业务 部总 经理 助理、 产品 及
交易银行部副总经理 ，一 直负责公司银行产品 开发 与管理，全面掌握银 行产 品包括托管业
务产品 的运 作、 营销 和管 理，尤 其是 对商 业银 行有 关的各 项监 管政 策比 较熟 悉。2011 年 12
月任平 安银 行资 产托 管部 副总经 理；2013 年 5 月 起 任平安 银行 资产 托管 事业 部副总 裁（ 主
持工作 ）；2015 年3 月5 日起任 平安 银行 资产 托管 事业部 总裁 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
2008 年 8 月 15 日获 得中 国证监 会、 银监 会核 准开 办证券 投资 基金 托管 业务 。 截至2017 年6月 底， 平安 银 行股份 有限 公司 托管 净值 规模合 计5.68 万 亿， 托管 证券投 资
基金共105 只， 具体 包括 华 富价值 增长 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、华 富量 子生命 力股 票
型证券 投资 基金 、长 信可 转债债 券型 证券 投资 基金 、招商 保证 金快 线货 币市 场基金 、平 安
大华日 增利 货币 市场 基金 、新华 鑫益 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、东 吴中 证可转 换债 券
指数分 级证 券投 资基 金、 平安大 华财 富宝 货币 市场 基金、 红塔 红土 盛世 普益 灵活配 置混 合
型发起 式证 券投 资基 金、 新华活 期添 利货 币市 场证 券投资 基金 、民 生加 银优 选股票 型证 券
投资基 金、 新华 阿鑫 一号 保本混 合型 证券 投资 基金 、新华 增盈 回报 债券 型证 券投资 基金 、
鹏华安 盈宝 货币 市场 基金 、平安 大华 新鑫 先锋 混合 型证券 投资 基金 、新 华万 银多元 策略 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、中 海进 取收 益灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 东吴移 动互 联
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 平安 大华 智慧 中国 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 国金 通
用鑫新 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （LOF ）、嘉合磐石 混合 型证 券投 资基 金、 平 安大 华
鑫享混 合型 证券 投资 基金 、广发 聚盛 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、新 华阿 鑫二号 保本 混
合型证 券投 资基 金、 鹏华 弘安灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博时 裕泰 纯债 债券型 证券 投
资基金 、德 邦增 利货 币市 场基金 、中 海顺 鑫保 本混 合型证 券投 资基 金、 民生 加银新 收益 债
券型证 券投 资基 金、 东方 红睿轩 沪港 深灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 浙商 汇金转 型升 级
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 广发 安泽 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 、博时 裕景 纯
债债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华惠 盈纯 债债 券型 证券投 资基 金、 长城 久源 保本混 合型 证
券投资 基金 、平 安大 华安 盈保本 混合 型证 券投 资基 金、嘉 实稳 丰债 券型 证券 投资基 金、 嘉
实稳盛 债券 型证 券投 资基 金、长 信先 锐债 券型 证券 投资基 金、 华润 元大 现金 通货币 市场 基
金、平 安大 华鼎 信定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 平安大 华鼎 泰灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 南方 荣欢 定期 开放 混合型 发起 式证 券投 资基 金、长 信富 平纯 债一 年定 期开放 债券 型
证券投 资基 金、 中海 合嘉 增强收 益债 券型 证券 投资 基金、 鹏华 丰安 债券 型证 券投资 基金 、
富 兰 克 林 国 海 新活 力 灵 活配 置 混 合 型 证 券投 资 基 金、 南 方 颐 元 债 券型 发 起 式证 券 投 资 基 金、
鹏 华 弘 惠 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金 、鹏 华 兴 安定 期 开 放 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金 、
西部利 得天 添利 货币 市场 基金、 鹏华 弘腾 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、博 时安祺 一年 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金、安 信活 期宝 货币 市场 基金、 广发 鑫源 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、平 安大 华惠 享纯 债债券 型证 券投 资基 金、 广发安 悦回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 平安 大华 惠融 纯债 债券型 证券 投资 基金 、广 发沪港 深新 起点 股票 型证 券投资 基金 、
平安大 华惠 金定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 平安 大华量 化成 长多 策略 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 、博 时丰 达纯 债6个 月定 期开 放债 券型 发 起式证 券投 资基 金、 英大 睿鑫灵 活配 置混合型 证券 投资 基金 、西 部利得 新动 力灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 天弘 安盈灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、平 安大华 惠利 纯债 债券 型证 券投资 基金 、广 发鑫 盛18 个月定 期开 放
混合型 证券 投资 基金 、长 盛盛丰 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、鹏 华丰 盈债 券型证 券投 资
基 金 、 平 安 大 华惠 隆 纯 债债 券 型 证 券 投 资基 金 、 广发 新 常 态 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资 基 金、
平安大 华金 管家 货币 市场 基金、 平安 大华 鑫利 定期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 博
时泰安 债券 型证 券投 资基 金、新 华鑫 盛灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 国联 安睿智 定期 开
放混合 型证 券投 资基 金、 华泰柏 瑞享 利灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 广发 汇平一 年定 期
开 放债 券型 证券 投资 基金 、华安 新安 平灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 平安 大华量 化灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、平安 大华 中证 沪港 深高 股息精 选指 数型 证券 投资 基金、 前海 开
源聚财 宝货 币市 场基 金、 招商招 弘纯 债债 券型 证券 投资基 金、 招商 稳阳 定期 开放灵 活配 置
混合型 证券 投资 基金 、长 盛盛瑞 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、前 海开 源沪 港深隆 鑫灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 、平安 大华 惠益 纯债 债券 型证券 投资 基金 、金 鹰添 荣纯债 债券 型
证券投 资基 金、 西部 利得 汇享债 券型 证券 投资 基金 、鹏华 丰玉 债券 型证 券投 资基金 、华 安
睿安定 期开 放混 合型 证券 投资基 金、 西部 利得 久安 回 报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 广
发汇安18个 月定 期开 放债 券型证 券投 资基 金、 上投 摩根岁 岁金 定期 开放 债券 型证券 投资 基
金、平 安大 华转 型创 新灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、新 华鑫 丰灵 活配 置混 合型证 券投 资
基金、 天弘 天盈 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、南 方和元 债券 型证 券投 资基 金、长 盛盛 通
纯债债 券型 证券 投资 基金 、平安 大华 添益 债券 型证 券投资 基金 、平 安大 华惠 元纯债 债券 型
证券投 资基 金、 中金 丰沃 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 兴银 消费 新趋 势灵 活配置 混合 型
证券投 资基 金、 南方 高元 债券型 发起 式证 券投 资基 金、易 方达 瑞智 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 。
二、基金托管人的内 部风 险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
作为基 金托 管人 ，平 安银 行股份 有限 公司 严格 遵守 国家有 关托 管业 务的 法律 法规、 行
业监管 要求 ，自 觉形 成守 法经营 、规 范运 作的 经营 理念和 经营 风格 ；确 保基 金财产 的安 全
完整， 确保 有关 信息 的真 实、准 确、 完整 、及 时， 保护基 金份 额持 有人 的合 法权益 ；确 保
内部控 制和 风险 管理 体系 的有效 性； 防范 和化 解经 营风险 ，确 保业 务的 安全 、稳健 运行 ，
促进经 营目 标的 实现 。
2、内 部控 制组 织结 构 平安银 行股 份有 限公 司设 有总行 独立 一级 部门 资产 托管事 业部 ，是 全行 资产 托管业 务
的管理 和运 营部 门， 专门 配备了 专 职 内部 监察 稽核 人员负 责托 管业 务的 内部 控制和 风险 管
理工作 ，具 有独 立行 使监 督稽核 工作 的职 权和 能力 。
3、内 部控 制制 度及 措施
资产托 管事 业部 具备 系统 、完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、控 制制 度、岗 位
职责、 业务 操作 流程 ，可 以保证 托管 业务 的规 范操 作和顺 利进 行； 取得 基金 从业资 格的 人
员符合 监管 要求 ；业 务管 理严格 实行 复核 、审 核、 检查制 度， 授权 工作 实行 集中控 制， 业
务印章 按规 程保 管、 存放 、使用 ，账 户资 料严 格保 管，制 约机 制严 格有 效； 业务操 作区 专
门设置 ，封 闭管 理， 实施 音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实
现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，技 术系 统完 整、独 立。
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序
1、监 督方 法
依照《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。利 用
行业普 遍使 用的 “资 产托 管业务 系统 —— 监控 子系 统”， 严格 按照 现行 法律 法规以 及基 金
合同规 定， 对基 金管 理人 运作基 金的 投资 比例 、投 资范围 、投 资组 合等 情况 进行监 督， 并
定期编 写基 金投 资运 作监 督报告 ，报 送中 国证 监会 。在日 常为 基金 投资 运作 所提供 的基 金
清算和 核算 服务 环节 中， 对基金 管理 人发 送的 投资 指令、 基金 管理 人对 各基 金费用 的提 取
与开支 情况 进行 检查 监督 。
2、监 督流 程
（1 ） 每工 作日 按时 通过 监 控子系 统， 对各 基金 投资 运作比 例控 制指 标进 行例 行监控 ，
发 现 投 资 比 例 超标 等 异 常情 况 ， 向 基 金 管理 人 发 出书 面 通 知 ， 与 基金 管 理 人进 行 情 况 核 实，
督促其 纠正 ，并 及时 报告 中国证 监会 。
（2 ） 收到 基金 管理 人的 投 资指令 后， 对涉 及各 基金 的投资 范围 、投 资对 象及 交易对 手
等内容 进行 合法 合规 性监 督。
（3 ） 根据 基金 投资 运作 监 督情况 ，定 期编 写基 金投 资运作 监督 报告 ，对 各基 金投资 运
作的合 法合 规性 、投 资独 立性和 风格 显著 性等 方面 进行评 价， 报送 中国 证监 会。
（4）通过 技术或 非技术手 段发现基 金 涉嫌违 规交易 ，电话或 书面要求 管理人 进行解释 或 举
证，并 及时 报告 中国 证监 会。
三、相 关服务机构
一、基 金份 额销 售机 构 1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司 注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
2）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
3）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
4）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn 5）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
6）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
7）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江 苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
8）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3 网址：bank.pingan.com
9）上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528
网址：www.spdb.com.cn
10）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
11）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
12）中 国建 设银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章 联系人 ：王 未雨
客户服 务电 话：95533
网址：www.ccb.com
13）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
14）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
15）珠 海华 润银 行股 份有 限公司
注册地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
办公地 址： 中国 广东 珠海 市吉大 九洲 大道 东1346 号
法定代 表人 ：刘 晓勇
联系人 ：李 阳
客户服 务电 话：400-880-0338 或96588 （ 广东 省外 请 加拨 0756 ）
网址：www.crbank.com.cn
（2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司 注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
客户服 务电 话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
3）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
4）大 同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 山西 省大 同市 城区迎 宾 街 15 号桐 城中 央 21 层
办公地 址： 山西 省太 原市 小店区 长治 路世 贸中 心 12 层
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
客户服 务电 话：4007-121212 网址：www.dtsbc.com.cn
5）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
6）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
7）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
8）国 金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
办公地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云 联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
客户服 务电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
9）国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：芮 敏祺
客户服 务电 话：400-8888-666/95521
网址：www.gtja.com
10）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
11）海 通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东 路 689 号
法定代 表人 ：周 杰
联系人 ：赵 洋洋
客户服 务电 话：95553
网址：www.htsec.com
12）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号 办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
13）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
14）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
15）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn 16）民 生证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 28 号 民生 金 融中 心 A 座16-20 层
法定代 表人 ：冯 鹤年
联系人 ：韩 秀萍
客户服 务电 话：95376
网址：www.mszq.com
17）平 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 ：曹 实凡
联系人 ：周 一涵
客户服 务电 话：95511-8
网址：stock.pingan.com
18）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
19）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻 客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
20）西 部证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦
办公地 址： 西安 市新 城区 东新 街 232 号陕 西信 托大 厦 16-17 层
法定代 表人 ：刘 建武
联系人 ：梁 承华
客户服 务电 话：95582
网址：www.westsecu.com
21）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
22）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com
23）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
24）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
25）中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
联系人 ：辛 国政
客户服 务电 话：4008-888-888 或95551
网址：www.chinastock.com.cn
26）中 泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 济南 市市 中区 经七 路 86 号
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路 66 号 东亚 银行 金融 大 厦 18 层
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：许 曼华
客户服 务电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
27）中 信建 投证 券股 份有 限公司 注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
28）中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号 中信 证券 大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
联系人 ：郑 慧
客户服 务电 话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
29）中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
联系人 ：刘 晓明
客户服 务电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德 联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
2）中 信期 货有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305 、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 13 层1301-
1305、14 层
法定代 表人 ：张 皓
联系人 ：刘 宏莹
客户服 务电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
2）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
3）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉 联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
4）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
5）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
7）上 海好 买基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8）上 海利 得基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼12 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：陈 孜明
客户服 务电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
9）上 海陆 金所 资产 管理 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
10）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn 11）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海
联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
12）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
13）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
14）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强 客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
15）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
16）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
二、登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所 名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：刘 中良
经办律 师： 闵齐 双、 王德 森
四、会 计师 事务 所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ： 杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华兴 安定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
五、基 金运作方式及类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
本基金以定期开放方式运 作，即采用封闭运作和开 放运作交替循环的方式。 本基金自
基金合同 生效之日 （含） 起或自每 一开放期 结束之 日次日（ 含）起 6 个月 的 期间封闭 运作 ，
不办理 申购 与赎 回业 务， 也不上 市交 易。
本基金自封闭期结 束 之 后第 一 个 工 作 日 （ 含 ） 起 进入 开 放 期 ， 每 个 开 放 期 原则 上 不 少
于五个工作日、不超 过二 十个工作日，开放期 的具 体时间以基金管理人 届时 公告为准。如
发 生 不 可 抗 力 或其 他 情 形致 使 基 金 无 法 按时 开 放 或需 依 据 基 金 合 同暂 停 申 购与 赎 回 业 务 的，
基金管 理人 有权 合理 调整 申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。 六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基础上 ，通过定期开放的形式保 持适度流动性，力求取得 超越基金
业绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行的股票 （包含中
小板、创业板及其他 经中 国证监会核准上市的 股票 ）、债券（含国债、 金融 债、企业债、
公司债、央行票据、 地方 政府债、中期票据、 短期 融资券、次级债、可 转换 债券、可交换
债券、中小企业私募 债、 债券回购、超短期融 资券 等）、货币市场工具 （含 通知存款、大
额存单、同业存单等 ）、 权证、资产支持证券 以及 法律法规或中国证监 会允 许基金投资的
其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 相关 规定 ）。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资 组合比 例为： 封闭期内， 股票资 产占基 金资产的比 例为 0%－100% ；开放期
内，股票资产占基金资产 的比例为 0% －95% ，现 金或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政府 债 券 的 投 资
比例不 低于 基金 资产 净值 的 5％。
如法律法规或中国证监会 变更投资品种的投资比例 限制，基金管理人在履行 适当程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
八、基 金的投资策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量（ 包 括 GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对
水平和增长率、利率 水平 与走势等）以及各项 国家 政策（包括财政、税 收、 货币、汇率政
策等），并结合美林 时钟 等科学严谨的资产配 置模 型，动态评估不同资 产大 类在不同时期
的投资 价值 及 其 风险 收益 特征， 在股 票、 债券 和货 币等资 产间 进行 大类 资产 的灵活 配置 。
2、股 票投 资策 略
本基金通过自上而下及自 下而上相结合的方法挖掘 优质的上市公司，严选其 中安全边
际较高的个股构建投 资组 合：自上而下地分析 行业 的增长前景、行业结 构、 商业模式、竞
争要素等分析把握其 投资 机会；自下而上地评 判企 业的产品、核心竞争 力、 管理层、治理结构等；并结合企业 基本 面和估值水平进行综 合的 研判，严选安全边际 较高 的个股，力争
实现组 合的 绝对 收益 。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金将自上而下地进行 行业遴选，重点关注行业 增长前景、行业利润前景 和行 业成
功要素。对行业增长 前景 ，主要分析行业的外 部发 展环境、行业的生命 周期 以及行业波动
与经济周期的关系等 ；对 行业利润前景，主要 分析 行业结构，特别是业 内竞 争的方式、业
内竞争的激烈程度、 以及 业内厂商的谈判能力 等。 基于对行业结构的分 析形 成对业内竞争
的关键 成功 要素 的判 断， 为预测 企业 经营 环境 的变 化建立 起扎 实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金主要从两方面进行 自下而上的个股选择：一 方面是竞争力分析，通过 对公司竞
争策略和核心竞争力 的分 析，选择具有可持续 竞争 优势的上市公司或未 来具 有广阔成长空
间的公司。就公司竞 争策 略，基于 行 业 分 析 的结 果判 断 策 略 的 有 效 性 、策 略的 实 施 支 持 和
策略的执行成果；就 核心 竞争力，分析公司的 现有 核心竞争力，并判断 公司 能否利用现有
的资源 、能 力和 定位 取得 可持续 竞争 优势 。
另一方面是管理层分析， 在国内监管体系落后、公 司治理结构不完善的基础 上，上市
公 司 的 命 运 对 管理 团 队 的依 赖 度 大 大 增 加。 本 基 金将 着 重 考 察 公 司的 管 理 层以 及 管 理 制度。
（3） 综合 研判
本基金在自上而下和自下 而上的基础上，结合估值 分析，严选安全边际较高 的个股，
力争实现组合的绝对 收益 。通过对估值方法的 选择 和估值倍数的比较， 选择 股价相对低估
的股票。就估值方法 而言 ，基于行业的特点确 定对 股价最有影响力的关 键估 值方法（包括
PE 、PEG、PB、PS 、EV/EBITDA 等） ；就估值 倍数而 言，通过业 内比较 、历史 比较和增长 性
分析， 确定 具有 上升 基础 的股价 水平 。
3、债 券投 资策 略
本基金债券投资将采取久 期策略、收益率曲线策略 、骑乘策略、息差策略、 个券选择
策 略 、 信 用 策 略、 中 小 企业 私 募 债 投 资 策略 等 积 极投 资 策 略 ， 灵 活地 调 整 组合 的 券 种 搭 配，
精选安 全边 际较 高的 个券 ，力争 实现 组合 的绝 对收 益。
（1） 久期 策略
久期管理是债券投 资 的 重要 考 量 因 素 ， 本 基 金 将 采用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心、 自 上 而
下的组 合久 期管 理策 略。
（2） 收益 率曲 线策 略 收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的一个 重要依据，本基金将据此 调整组合
长、中 、短 期债 券的 搭配 ，并进 行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金将采用基于收益率 曲线分析对债券组合进行 适时调整的骑乘策略，以 达到增强
组合的 持有 期收 益的 目的 。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将根据单个债券到 期收益率相对于市场收益 率曲线的偏离程度，结合 信用等级 、
流动性、选择权条款 、税 赋特点等因素，确定 其投 资价值，选择定价合 理或 价值被低估的
债券进 行投 资。
（6） 信用 策略
本基金通过主动承担适度 的信用风险来获取信用溢 价，根据内、外部信用评 级结果，
结合对类似债券信用 利差 的分析以及对未来信 用利 差走势的判断，选择 信用 利差被高估、
未来信 用利 差可 能下 降的 信用债 进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，与 中小企业私募债券承销券 商紧密合
作，合理合规合格地 进行 中小企业 私 募 债 券 投资 。本 基 金 在 投 资 过 程 中密 切监 控 债 券 信 用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
（8） 资产 支持 证券 的投 资 策略
本基金将综合运用战略资 产配置和战术资产配置进 行资产支持证券的投资组 合管理，
并根据信用风险、利 率风 险和流动性风险变化 积极 调整投资策略，严格 遵守 法律法规和基
金合同 的约 定， 在保 证本 金安全 和基 金资 产流 动性 的基础 上获 得稳 定收 益。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×30%+ 中证 全债 指数 收益 率×70%
沪深 300 指数选 样科学 客 观，行业代 表性好 ，流动 性高，抗操 纵性强 ，是目 前市场上
较有影响力的股票投 资业 绩比较基准。而中证 全债 指数能够较好的反映 债券 市场变动的全
貌，适合作为本基金 债券 投资的比较基准。基 于本 基金的投资范围和投 资比 例限制，选用
上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。 如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩比较基准的指数时 ，本 基金管理人与
基金托管人协商一致 后可 以在报中国证监会备 案以 后变更业绩比较基准 并及 时公告，但不
需要召 开基 金份 额持 有人 大会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于混合型基金， 其预期的风险和收益高于 货币市场基金、债券基金 ，低于股
票型基 金， 属于 证券 投资 基金中 中高 风险 、中 高预 期收益 的品 种。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 平安 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年7 月 17 日复核 了
本报告 中的 财务 指标 、净 值表现 和投 资组 合报 告等 内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例
（%）
1
权益投 资
133,642,033.32
11.01
其中： 股票
133,642,033.32
11.01
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
1,023,390,898.60
84.30
其中： 债券
1,023,390,898.60
84.30
资产支 持证 券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
-
-
7
银行存 款和 结算 备付 金合 39,594,365.86
3.26
计
8
其他资 产
17,354,370.01
1.43
9
合计
1,213,981,667.79
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代
码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
-
-
B
采矿业
-
-
C
制造业
73,099,733.71
9.16
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和
供应业
2,149,978.00
0.27
E
建筑业
2,922,400.00
0.37
F
批发和 零售 业
5,929,624.00
0.74
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
-
-
H
住宿和 餐饮 业
-
-
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服
务业
5,300,231.62
0.66
J
金融业
35,289,305.99
4.42
K
房地产 业
1,000,800.00
0.13
L
租赁和 商务 服务 业
-
-
M
科学研 究和 技术 服务 业
-
-
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
-
-
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和 社会 工作
-
-
R
文化、 体育 和娱 乐业
7,949,960.00
1.00
S
综合
-
-
合计
133,642,033.32
16.74
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序
号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
601098
中南传 媒
426,500
7,949,960.00
1.00
2
002415
海康威 视
210,000
6,783,000.00
0.85
3
002142
宁波银 行
319,969
6,175,401.70
0.77
4
002507
涪陵榨 菜
400,000
4,496,000.00
0.56
5
000651
格力电 器
105,725
4,352,698.25
0.55
6
600518
康美药 业
190,000
4,130,600.00
0.52
7
601939
建设银 行
600,000
3,690,000.00
0.46
8
002236
大华股 份
160,000
3,649,600.00
0.46
9
002475
立讯精 密
120,000
3,508,800.00
0.44
10
000776
广发证 券
200,100
3,451,725.00
0.43
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
-
-
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债
-
-
4
企业债 券
763,405,600.00
95.65
5
企业短 期融 资券
150,355,000.00
18.84
6
中期票 据
29,115,000.00
3.65
7
可转债 （可 交换 债）
2,099,298.60
0.26
8
同业存 单
78,416,000.00
9.83
9
其他
-
-
10
合计
1,023,390,898.60
128.23
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序
号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
136830
16 中信
G1
700,000
68,467,000.00
8.58
2
136721
16 石化
01
700,000
67,858,000.00
8.50
3
136776
16 国航
02
700,000
66,199,000.00
8.29
4
011698804
16 天 士力
药SCP003
500,000
50,115,000.00
6.28
5
011698824
16 联通
SCP005
500,000
50,105,000.00
6.28
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
（1） 报告期末本基金投 资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
（2） 本基金投资股指期 货 的投资政策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
10 、 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
（1） 本期国债期货投资 政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告附注
（1）
组合投 资的 前十 名证 券之 一的 16 中信 G1 的发 行主 体中信 证券 股份 有限 公司 曾在 2015
年 收 到中 国证 监会 调查 通 知书（ 稽查 总队 调查 通 字153121 号 ）， 在融 资融 券 业务开 展过
程中， 存在 “ 未按 照规 定 与客户 签订 业务 合同 ”的 行为。2017 年5 月 收到 《 中国证 监会
行政处 罚事 先告 知书 》， 责令中 信证 券改 正， 给予 警告， 没收 违法 所得 人民 币
61,655,849.78 元， 并 处 人民 币 308,279,248.90 元 罚款。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ：本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该公 司， 认为 中信证 券
作为国 内资 产规 模领 先的 大型券 商， 未来 将受 益于 券商行 业的 大发 展。 本次 行政监 管措 施
对该公 司的 投资 价值 不产 生重大 影响 。该 证券 的投 资已严 格执 行内 部投 资决 策流程 ，符 合
法律法 规和 公司 制度 的规 定。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
105,575.60
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
17,248,794.41
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
17,354,370.01
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩如 下表 所示 ：
净值增 长率
1
净值增 长率
标准 差2
业绩比 较基
准收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4 2016 年09 月27
日（基 金合 同生
效日） 至2016
年12 月 31 日
-1.07% 0.13% -0.35% 0.26% -0.72% -0.13%
2017 年1 月 1 日
至2017 年6 月
30 日
2.52% 0.12% 3.01% 0.19% -0.49% -0.07%
自基金 合同 生效
日至2017 年 6
月30 日
1.42% 0.12% 2.65% 0.21% -1.23% -0.09%
十三、 基金的费用与税收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.7 % ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等， 支付日 期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托 管费按 前一日 基金资产净 值的 0.1% 的 年 费率计提。 托管费 的计算 方法如 下 ：
H＝E×0.1% ÷当 年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等， 包括 全国社会保障基金、 可以 投资基金的地方社会 保障 基金、企业年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基
金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基金管理人的直销柜 台申购本基金基金份额的 养老金客户适用下表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M <500 万 1.2% 0.48%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金的申购费用应在投 资人申购基金份额时收取 。投资人在一天之内如果 有多笔申
购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
申购费用由投资人承担， 不列入基金财产，主要用 于本基金的市场推广、销 售、登记
等各项 费用 。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y≥1 个封 闭期 0 赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的100% 计入基 金财 产。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财产投资的相关税收 ，由基金份额持有人承担 ，基金管理人或者其他扣 缴义务人
按照国 家有 关税 收征 收的 规定代 扣代 缴。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据 的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6、在 “第 九部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
7、在 “第 十部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。 9、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 11 月
