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平安大华睿享文娱灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书更新
（2017 年第2 期）
基金管理人：平安大华基金管理有限公司
基金托管人：广发证券股份有限公司
二零一七年十月
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
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重要提示
平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金（以下 简称“本基金” ）经
中国证监会 2016 年 1 月 25 日证监许可[2016]170 号文注册，本基金基金合同于
2016 年 3 月 29 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证 监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益， 同时承担相应的投资风险。 本基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响
而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续
大量赎回 基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极
管理风险，本基金的特定风险等。
本基金为灵活配置混合型基金， 存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周
期、 市场 环境 或管 理人 对市 场所 处的 经济 周期 和产 业周 期的 判断 不足 等因 素的 影
响， 导致 基金 的大 类资 产配 置比 例偏 离最 优化 水平 ， 给基 金投 资组 合的 绩效 带来
风险 。 本基 金在 股票 投资 中重 点关 注文 体娱 乐主 题的 上市 公司 股票 ， 这种 评估 具
有一定的主观性， 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 该类
型股票的波动会受到宏观经济环境、 行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。
因此 ， 本基 金整 体表 现可 能在 特定 时期 内低 于其 他基 金。 本基 金坚 持价 值和 长期
投资 理念 ， 重视 股票 投资 风险 的防 范， 但是 基于 投资 范围 的规 定， 本基 金无 法完
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时， 本基金可能因持续规模较小而被
合并导致基金终止的风险。
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出 现违 约， 或在 交易 过程 中发 生交 收违 约， 或由 于中 小企 业私 募债 券信 用质 量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程
度的 影响 ， 中小 企业 私募 债券 可能 无法 在同 一价 格水 平上 进行 较大 数量 的买 入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。 平安大华基金管理有限公司
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投资 有风 险， 投资 者在 投资 本基 金之 前， 请仔 细阅 读本 基金 的招 募说 明书 和
基金 合同 ， 全面 认识 本基 金的 风险 收益 特征 和产 品特 性， 并充 分考 虑自 身的 风险
承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书（2017 年第 2 期）所载内容截止日期 为 2017 年 9 月 28 日，
其中投资组合报告与基金业绩截止日期为 2017 年 6 月 30 日。 有关 财务 数据 未经
审计。
本基金托管人广发证券股份有限公司于 2017 年 10 月 17 日对本招募说明书
（2017 年第 2 期）进行了复核。
平安大华基金管理有限公司
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目录
重要提示........................................................................................................................ 2
目录................................................................................................................................ 4
第一部分 绪言.............................................................................................................. 5
第二部分 释义.............................................................................................................. 6
第三部分 基金管理人................................................................................................ 10
第四部分 基金托管人................................................................................................ 22
第五部分 相关服务机构............................................................................................ 26
第六部分 基金的募集................................................................................................ 52
第七部分 基金合同的生效........................................................................................ 53
第八部分 基金份额的申购、赎回与转换................................................................ 54
第九部分 基金的投资................................................................................................ 65
第十部分 基金的业绩................................................................................................ 79
第十一部分 基金的财产............................................................................................ 83
第十二部分 基金资产的估值.................................................................................... 84
第十三部分 基金的收益与分配................................................................................ 89
第十四部分 基金的费用与税收................................................................................ 91
第十五部分 基金的会计与审计................................................................................ 94
第十六部分 基金的信息披露.................................................................................... 95
第十七部分 风险揭示.............................................................................................. 101
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................................... 105
第十九部分 基金合同的内容摘要.......................................................................... 107
第二十部分 基金托管协议的内容摘要.................................................................. 135
第二十一部分 对基金份额持有人的服务.............................................................. 153
第二十二部分 其他应披露事项.............................................................................. 156
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明...................................................... 158
第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式.......................................................... 159
第二十五部分 备查文件.......................................................................................... 160
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第一部分 绪言
《平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招募 说明书》 （以下简称
“本招募说明书” ）依据《中华人民共和国证券投资基金法 》 （以下简称“ 《基金
法》 ” ） 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 （以 下简 称 “ 《销 售 办法 》 ” ） 、 《公 开募 集证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露
管理 办法 》 （以 下简 称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及其 他有 关规 定以 及 《平 安大 华睿 享
文娱灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。
本招 募说 明书 阐 述了 平 安大 华 睿享 文娱 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金的 投
资目标、 策略 、 风险 、 费率 等与 投资 人投 资决 策有 关的 必 要事 项， 投资 人在 作出
投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗
漏， 并对 其真 实性 、 准确 性、 完整 性承 担法 律责 任 。 本基 金是 根据 本招 募说 明书
所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同
是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件， 其他与本基金相关的涉及
基金合同当 事人之间权利义务关系的任何文件或表述， 均以基金合同为准。 基金
合同的当事人包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人。 基金投资者自依
基金合同取得本基金基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其
持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 基金份额持有人作
为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事人按
照《 基金 法》 、基 金合 同及 其他 有关 规定 享有 权利 、承 担 义务 。基 金投 资者 欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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第二部分 释义
本招募说明书中，除非文 意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1 、基金或本基金：指平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金。
2 、基金管理人：指平安大华基金管理有限公司。
3 、基金托管人：指广发证券股份有限公司。
4 、基金合同：指《平安大华睿享文娱灵活配置混合 型证券投资基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充。
5 、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金 签订之《平安大华睿享
文娱灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和
补充。
6 、招募说明书或本招募说明书：指《平安大华睿享 文娱灵活配置混合型证
券投资基金招募说明书》及其定期的更新。
7 、基金份额发售公告：指《平安大华睿享文娱灵活 配置混合型证券投资基
金基金份额发售公告》 。
8 、 法律 法规 ： 指中 国现 行有 效并 公布 实施 的法 律、 行政 法规 、 规范 性文 件、
司法 解释 、 行政 规章 以及 其他 对基 金合 同当 事人 有约 束力 的决 定、 决议 、 通知 等。
9 、 《基 金法 》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订。
10、 《销 售办 法》 ： 指中 国证 监会 2013 年 3 月 15 日颁 布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
11、 《信 息披 露办 法》 ：指 中国 证监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
12、 《运 作办 法》 ：指 中国 证监 会 2014 年 7 月 7 日颁 布、 同 年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。
13、中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。
14、银行业监督管理机构 ：指中国人民银行和/ 或中 国银 行业 监督 管理 委员平安大华基金管理有限公司
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会。
15、 基金 合同 当事 人： 指受 基金 合同 约束 ， 根据 基金 合同 享有 权利 并承 担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。
16、 个人 投资 者： 指依 据有 关法 律法 规规 定可 投资 于证 券投 资基 金的 自然 人。
17、 机构 投资 者： 指依 法可 以投 资证 券投 资基 金的 、 在中 华人 民共 和国 境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织。
18、 合格 境外 机构 投资 者： 指符 合相 关法 律法 规规 定可 以投 资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。
19、 投资 人、 投资 者： 指个 人投 资者 、 机构 投资 者和 合格 境外 机构 投资 者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。
20、 基金 份额 持有 人： 指依 基金 合同 和招 募说 明书 合法 取得 基金 份额 的投 资
人。
21、 基金 销售 业务 ： 指基 金管 理人 或销 售机 构宣 传推 介基 金， 发售 基金 份额 ，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
22、 销售 机构 ： 指平 安大 华基 金管 理有 限公 司以 及符 合 《销 售办 法》 和中 国
证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构。
23、 登记 业务 ： 指基 金登 记、 存管 、 过户 、 清算 和结 算业 务， 具体 内容 包括
投资人基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
24、 登记 机构 ： 指办 理登 记业 务的 机构 。 基金 的登 记机 构为 平安 大华 基金 管
理有限公司或接受平安大华基金管理有限公司委托代为办理登记业务 的机构。
25、 基金 账户 ： 指登 记机 构为 投资 人开 立的 、 记录 其持 有的 、 基金 管理 人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户。
26、 基金 交易 账户 ： 指销 售机 构为 投资 人开 立的 、 记录 投资 人通 过该 销售 机
构办 理认 购、 申购 、 赎回 、 转换 及转 托管 业务 的基 金份 额变 动及 结余 情况 的账 户。
27、 基金 合同 生效 日： 指基 金募 集达 到法 律法 规规 定及 基金 合同 规定 的条 件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的平安大华基金管理有限公司
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日期。
28、 基金 合同 终止 日： 指基 金合 同规 定的 基金 合同 终止 事由 出现 后， 基金 财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案 并予以公告的日期。
29、 基金 募集 期： 指自 基金 份额 发售 之日 起至 发售 结束 之日 止的 期间 ， 最长
不得超过 3 个月。
30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。
31、 工作 日： 指上 海证 券交 易所 、 深圳 证券 交易 所及 相关 期货 交易 所的 正常
交易日。
32、T 日： 指销 售机 构在 规定 时间 受理 投资 人申 购、 赎回 或其 他业 务申 请的
开放日。
33、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日） ，n 为自然数。
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。
35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段。
36、 《业 务规 则》 ：指 《平 安大 华基 金管 理有 限公 司 开放 式基 金业 务规 则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管
理人和投资人共同遵守。
37、 认购 ： 指在 基金 募集 期内 ， 投资 人根 据基 金合 同和 招募 说明 书的 规定 申
请购买基金份额的行为。
38、 申购 ： 指基 金合 同生 效后 ， 投资 人根 据基 金合 同和 招募 说明 书的 规定 申
请购买基金份额的行为。
39、 赎回 ： 指基 金合 同生 效后 ， 基金 份额 持有 人按 基金 合同 和招 募说 明书 规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行 为。
40、 基金 转换 ： 指基 金份 额持 有人 按照 基金 合同 和基 金管 理人 届时 有效 公告
规定 的条 件， 申请 将其 持有 基金 管理 人管 理的 、 某一 基金 的基 金份 额转 换为 基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为。
41、 转托 管： 指基 金份 额持 有人 在本 基金 的不 同销 售机 构之 间实 施的 变更 所
持基金份额销售机构的操作。
42、 定期 定额 投资 计划 ： 指投 资人 通过 有关 销售 机构 提出 申请 ， 约定 每期 申
购日 、 扣款 金额 及扣 款方 式， 由销 售机 构于 每期 约定 扣款 日在 投资 人指 定银 行账平安大华基金管理有限公司
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户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。
43、 巨额 赎回 ： 指本 基金 单个 开放 日， 基 金净 赎回 申 请 （赎 回申 请份 额总 数
加上 基金 转换 中转 出申 请 份额 总 数后 扣除 申购 申 请份 额 总数 及基 金转 换 中转 入
申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 。
44、元：指人民币元。
45、 基金 收益 ： 指基 金投 资所 得红 利、 股息 、 债券 利息 、 买卖 证券 价差 、 银
行存 款利 息、 已实 现的 其他 合法 收入 及因 运用 基金 财产 带来 的成 本和 费用 的节 约。
46、 基金 资产 总值 ： 指基 金拥 有的 各类 有价 证券 、 银行 存款 本息 、 基金 应收
款项及其他资产的价值总和。
47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。
48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计 算日基金份额总数。
49、 基金 资产 估值 ： 指计 算评 估基 金资 产和 负债 的价 值， 以确 定基 金资 产净
值和基金份额净值的过程。
50、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A 类和 C 类不同的类别。在投
资者 认购 、 申购 基金 时收 取认 购、 申购 费用 而不 计提 销售 服务 费的 ， 称为 A 类基
金份 额； 在投 资者 认购 、 申购 基金 份额 时不 收取 认购 、 申购 费用 而是 从本 类别 基
金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。
51、 指定 媒介 ： 指中 国证 监会 指定 的用 以进 行信 息披 露的 报刊 、 互联 网网 站
及其他媒介。
52、 不可 抗力 ： 指基 金合 同当 事人 不能 预见 、 不能 避免 且不 能克 服的 客 观事
件。
平安大华基金管理有限公司
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第三部分 基金管理人
（ 一 ） 基金 管理 人 概况
1 、基本情况
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010 】1917 号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011 年 1 月 7 日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623879
2 、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资 额 （万 元） 出资比例
平安信托有限责任公司 18,210 60.7%
大华资产管理有限公司 7,500 25%
三亚盈湾旅业有限公司 4,290 14.3%
合计 30,000 100%
基金管理人无任何受处罚记录。
3 、客服电话：400-800-4800 （免长途话费）
（ 二 ） 基金 管理 人 主要 人员 情况
1 、董事、监事及高级管理人员
（1 ）董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会平安大华基金管理有限公司
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国际 部干 部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平
安人寿总公司人事行政部/ 培训部总经理、平 安保险集团品牌宣传 部总经理、平
安人寿北京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金
管理有限公司总经理。 现任平安大华基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华
汇通财富管理有限公司执行董事。
姚波先生，董事，硕士，1971 年生。曾任 R.J.Michalski Inc. （美国）养老金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精算
师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. ( 香港) 精算师、中国平安保险（集团）股份
有限公司副总精算师、 总经理助理等职务， 现任中国平安保险 （集团） 股份有限
公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948 年生 ，新 加坡 。 曾任 香港 罗兵 咸会 计师 事
务所 审计 师； 新鸿 基证 券有 限公 司执 行董 事； DBS 唯高达香港有限公司执行董事；
平安证券有限责任公司副总经 理；平安证券有限责 任公司副董事长/ 副总经理；
平安证券有限责任公司董事长； 中国平安保险 （集团） 执行委员会执行顾问, 现
任集团投 资管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970 年生 。曾 任职 于 中国 证监 会系 统、 平安 大
华基金管理有限公司督察长。现任平安大华基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983 年生 。曾 于平 安 数据 科技 （深 圳） 有限 公
司从事运营规划， 现任平安保险 （集团） 股份有限公司人力资源中心薪酬规划管
理部高级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961 年生 ，加 拿大 籍。 曾任 职于 澳新 银行 、
渣打银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011 年 加入 大华 银行 集团 ，任 大华
银行有限公司董事总经理， 现任大华银行有限公司董事总经理兼 香港区总裁兼大
华银 行 （中 国） 有限 公司 非执 行董 事， 同时 于香 港上 市公 司 “数 码通 电讯 集团 有
限公司”任独立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964 年生 ，新 加坡 。 现任 大华 资产 管理 有限 公
司执行董事及首席执行长， 新加坡投资管理协会执行委员会委员。 历任新加坡政
府投 资公 司 “特 别投 资部 门” 首席 投资 员， 大华 资产 管理 有限 公司 组合 经理 ， 国
际股票和全球科技团队主管。 平安大华基金管理有限公司
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李兆良先生，独立董事，博士，1965 年生 。曾 任招 商 局蛇 口工 业区 华南 液
化气船务公司远洋三副、 二副、 后加入中国平安保险 （集 团） 任总公司办公室法
律室 主任 、 总公 司 办公 室 主任 助理 、高 级 法律 顾问 、兼 任 中国 平 安保 险( 集团)
总公司保险业务管理委员会委员、 总公司投资审查委员会委员、 广东海信现代律
师事务所专职律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生 。曾 任安 徽 商业 高等 专科 学校 教
师、 深圳 兴粤 会计 师事 务所 项目 经理 、 深圳 职业 技术 学院 经济 系教 师、 会计 专业
主任、深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长 。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963 年生 。曾 任深 圳 蛇口 中华 会计 师事 务
所审 计员 、 深圳 华侨 城集 团会 计师 、 财务 经理 、 子公 司副 总经 理、 总会 计师 、 深
圳市注册会计师协会部门临时负责人、 秘书长助理； 现任深圳市注册会计师协会
副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949 年生 。曾 任新 加 坡赫 乐财 务有 限公 司
助理 经理 、 新加 坡花 旗银 行副 总裁 、 新加 坡大 华银 行高 级执 行副 总裁 ； 现任 彩日
本料理私人有限公司非执行董事、 一合环保控股有限公司独立董事、 速美建筑集
团有限公司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2 ）监事会成员
巢傲 文先 生， 监事 长， 硕士 ，1967 年生 。 曾任 江西 客车 厂科 室助 理工 程师 ；
深圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员； 平安银行 （原深圳发展银行） 营业
部柜 员、 副主 任、 支行 会计 部副 主任 、 总行 电脑 部规 划室 经理 、 总行 零售 银行 部
综合 室经 理、 总行 稽核 部零 售稽 核室 主管 、 总行 稽核 部总 经理 助理 ； 广东 南粤 银
行总行稽核监察部副总经理（主持工作） 、总行人力资源 部总经理、惠州分行筹
建办 主任 、 分行 行长 、 总行 稽核 部总 经理 ； 现任 职于 中国 平安 保险(集团) 股份有
限公司稽核监察部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975 年生，新加坡。曾 任职于淡马锡控股和旗下
的富敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013 年
加入大华资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979 年生。曾任广东溢 达集团研发总监助理、侨
鑫集团人力资源管理岗；现任平安大华基金管理有限公司人力资源室副经理。 平安大华基金管理有限公司
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李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华 永会计师事务所高级审计
员、 深圳 市宝 能投 资集 团财 务部 会计 主管 ， 现任 平安大华基金管理有限公司监察
稽核岗。
（3 ）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国际部干
部， 平安 保险 集团 办公 室主 任助 理、 平安 人寿 广州 分公 司副 总经 理、 平安 人寿 总
公司人事行政部/ 培训 部 总经 理、 平安 保险 集 团品 牌宣 传部 总经 理 、平 安人 寿北
京分公司总经理、 平安大华基金管理有限公司副总经理、 平安大华基金管理有限
公司 总经 理， 现任 平安 大华 基金 管理 有限 公司 董事 长兼 任深 圳平 安大 华汇 通财 富
管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970 年生。曾任职于中国证 监会系统、平安大华基金
管理有限公司督察长；现任平安大华基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969 年生 。曾 任 中国华润总公司进出口副
科长 、 申银 万国 证券 研究 所任 高级 研究 员、 申万 巴黎 基金 管理 公司 高级 研究 经理 、
安信证券首席分析师、 嘉实基金管理公司产品总监、 平安证券有限责任公司副总
经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学 ，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经 理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976 年生，毕业于 谢菲尔德大学，金 融硕士学位。曾任海赛宁
国际贸易有限公司销售经理、 汇丰银行上海分行市场代表、 新加坡华侨银行产品
经理 、 渣打 银行 产品 主管 、 宁波 银行 总行 个人 银行 部总 经理 助理 、 总行 审计 部副
总经 理、 总行 资产 托管 部副 总经 理、 永赢 基金 管理 有限 公司 督察 长、 宁波 银行 总
行资产托管部副总经理。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
（4 ）督察长
陈特正先生，督察长，学士，1969 年生 。曾 任深 圳发 展银 行龙 岗支 行行 长
助理 ， 龙华 支行 副行 长、 龙岗 支行 副行 长、 布吉 支行 行长 、 深圳 分行 信贷 风控 部
总经 理、 平安 银行 深圳 分行 信贷 审批 部总 经理 、 平安 银行 总行公司授信审批部高平安大华基金管理有限公司
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级审 批师 、 平安 银行 沈阳 分行 行长 助理 兼风 控总 监。 现任 平安 大华 基金 管理 有限
公司督察长。
2 、基金经理
黄维， 北京大学微电子学硕士，7 年证券从业经验， 曾先后任 广发证券股份
有限公司 研究员、 广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，2016 年 5 月
加入平安大华基金管理有限公司， 现任平安大华鑫安混合型证券投资基金、 平安
大华睿享文娱灵活配置混合性证券投资基金基金经理、 平安大华鼎弘混合型证券
投资基金基金经理。
3 、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括： 副总经理林婉文女士， 投资研究部执行总
经理孙 健先生，基金经理神爱前先生。
林婉文女士，1969 年生，毕业于新加坡国立大学 ，拥有学士和荣誉学位，
新加坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经 理、电子渠道负责人、
个人金融部投资产品销售主管、 大华银行集团行长助理， 大华资产管理公司大中
华区业务开发主管，高级董事。现任平安大华基金管理有限公司副总经理。
孙健 先生 ， 投资 研究 部执 行总 经理 ， 基金 经理 ， 硕士 。 曾任 湘财 证券 有限 责
任公司资产管理总部投资经理， 中国太平人寿保险有限公司投资部、 太平资产管
理有限公司组合投资经理， 摩根士丹利华鑫货币市场基金基金经理， 银华基金管
理有限公司固定收益部副总监， 银华货币市场基金基金经理、 银华信用债券型基
金基金经理。2011 年 9 月加入平安大华基金公司，任投资研究部固定收益研究
员， 现担 任 “平 安大 华添 利债 券 型证券投资基金” 、 “平安 大华日增利货币市场基
金” 、 “平 安大 华保 本混 合型 证券 投资 基金 ” 、 “平安大华安心保本混合型证券投资
基金 ” 、 “平 安大 华安 享保 本混 合证 券投 资基 金” 、 “平 安大 华安 盈保 本混 合型 证券
投资 基金 ” 、 “平 安大 华惠 盈纯 债债 券型证券投资基金” 基金经理。
神爱 前先 生， 厦门 大学 财政 学硕 士，8 年证券从业经验， 曾任第一创业证券
研究所行业研究员、 民生证券研究所高级研究员、 第一创业证券资产管理部高级
研究员，2014 年 12 月加入平安大 华基金管理公司，任投资研究部高级研究员，
现任平安大华策略先锋混合型证券投资基金、 平安大华智慧中国灵活配置混合型
证券投资基金、平安大华智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4 、上述人员之间不存在近亲属关系。 平安大华基金管理有限公司
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（ 三 ） 基金 管理 人 职责
1 、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定 的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金备案手续；
3 、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责 的原则管理和运用基金
财产；
4 、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分 析、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5 、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理 及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理 的不同基金分别管理，
分别记账，进行证券投资；
6 、 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 为自 己及 任何 第三
人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7 、依法接受基金托管人的监督；
8 、 计算并公告基金资产净值，确定基金份 额申购、赎回价格；
9 、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购 、赎回和注销价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定；
10、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
11、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
12、编制季度、半年度和年度基金报告；
13、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定 ，履行信息披露及报告
义务；
14、 保守 基金 商业 秘密 ， 不得 泄露 基金 投资 计划 、 投资 意向 等， 除 《基 金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不得向
他人泄露；
15、 按照 基金 合 同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配收益；
16、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集 基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 平安大华基金管理有限公司
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17、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
18、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 者实 施其
他法律行为；
19、 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组， 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变
现和分配；
20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金 份额持有人合法权益，
应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、 基金 托管 人违 反基 金合 同造 成基 金财 产损 失时 ， 应为 基金 份额 持有 人利
益向基金托管人追偿；
22、按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；
23、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会并
通知基金托管人；
24、执行生效的基金份额持有人大会决议；
25、不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
26、 依照 法律 法规 为基 金的 利益 对被 投资 公司 行使 股东 权利 ， 为基 金的 利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利， 不谋求对上市公司的控股和直接管理；
27、法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
（ 四 ） 基金 管理 人 的承 诺
1 、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券 法》 （以下简称“ 《证
券法 》 ” ） 的行 为， 并承 诺建 立健 全内 部控 制制 度， 采取 有效 措施 ， 防止 违反 《证
券法》行为的发生；
2 、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行 为，并建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1 ）将基金管理人固有财 产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信 息从事或者明示、暗示平安大华基金管理有限公司
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他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
3 、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规、规章及行业规范 ，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动 ：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权；
（7 ）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业 秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息；
（8 ） 除按 本公 司制 度进 行基 金运 作投 资外 ， 直接 或间 接进 行其 它股 票投 资；
（9 ）协助、接受委托或以其它任何形式 为其它组织或个人进行证券交易；
（10 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓 等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（11 ）贬损同行，以提高自己；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）以不正当手段谋求业务发展；
（14 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15 ）其它法律、行政法规禁止的行为。
4 、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资； 平安大华基金管理有限公司
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（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（8 ）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于 本基金，则本基金投资
不再受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资 策略 ， 遵循 基金 份额 持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法律法
规予 以披 露。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会审 议， 并经 过三 分之 二以 上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五 ） 基金 经理 承 诺
1 、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业 、诚信和谨慎的原则为
基金份额持有人谋取最大利益；
2 、不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织 或个人进行证券交易，
不利用职务之便为自己、或任何第 三者谋取利益；
3 、不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同 和中国证监会的有关规
定， 不泄 露在 任职 期间 知悉 的有 关证 券、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的基 金
投资内容、基金投资计划等信息；
4 、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 六 ） 基金 管理 人 的内 部风 险控 制制 度
为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1 、公司内部控制的总体目标
（1 ）保证公司 经营管理活动的合法合规性；
（2 ）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3 ）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4 ）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责； 平安大华基金管理有限公司
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（5 ）保护公司最重要的资本：公司声誉。
2 、公司内部控制遵循的原则
（1 ）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部 门和岗位，渗透各项业
务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2 ）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种 风险，公司组织体系的
构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3 ）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4 ） 独立 性原 则： 公司 根据 业务 的需 要设 立相 对独 立的 机构 、 部门 和岗 位；
公司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5 ）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权 威性，应是所有员工严
格遵守的行动指南； 执行内部管理制度不能有任何例外， 任何人不得拥有超越制
度或违反规章的权力；
（6 ）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必 须随着公司经营战略、
经营 方针 、 经营 理念 等内 部环 境的 变化 和国 家法 律法 规、 政策 制度 等外 部环 境的
改变及时进行相应的修改和完善；
（7 ）成本效益原 则：公司运用科学化的经营管理方 法降低运作成本，提高
经济效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8 ）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他 资产的运作应当分离，
基金 投资 研究 、 决策 、 执行 、 清算 、 评估 等部 门和 岗位 ， 应当 在物 理上 和制 度上
适当隔离。
3 、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司内部控制大
纲， 它是 公司 制定 各项 规章 制度 的纲 要和 总揽 ； 第二 个层 面是 公司 基本 管理 制度 ，
包括风险控制制度、 投资管理 制度 、 基金 会计 制度 、 信息 披露 制度 、 监察 稽核 制
度、 信息 技术 管理 制度 、 公司 财务 制度 、 资料 档案 制度 、 业绩 评估 考核 制度 和紧
急应 变制 度； 第三 个层 面是 部门 业务 规章 ， 是在 基本 管理 制度 的基 础上 ， 对各 部
门的 主要 职责 、 岗位 设置 、 岗位 责任 、 操作 守则 等的 具体 说明 ； 第四 个层 面是 业
务操 作手 册， 是各 项具 体业 务和 管理 工作 的运 行办 法， 是对 业务 各个 细节 、 流程平安大华基金管理有限公司
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进行的描述和约束。 它们的制订、 修改、 实施、 废止应该遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 公司重视对制度的持续检验， 结合
业务 的发 展、 法规 及监 管环 境的 变化 以及 公司 风险 控制 的要 求， 不断 检讨 和增 强
公司制度的完备性、有效性。
4 、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时 修改 或取 消授 权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立 投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研 究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 应建立交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 相关 的安 全设 施； 集中 交易 室应 对
交易指令进行审核， 建立公 平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 应建 立科 学的 投资 交易 绩效平安大华基金管理有限公司
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评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制点建立严密
的会 计系 统， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司 通过 复核 制度 、
凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实、 完整 、 及时 地记 载每 一
笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确保档
案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息 真实、准 确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据公司监察稽核工
作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公司相关档案， 就
内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定期
和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立 法律合规监察部 开展监察稽核工作， 并保证 法律合规监察部 的独立
性和 权威 性。 公司 明确 了 法律合规监察部 及内部各岗位的具体职责， 严格制订了
专业任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部 强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的
执行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律法规和公司
内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5 、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）本公司承诺根据市 场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第四部分 基金托管人
( 一) 、基金 托管 人情 况
1 、基本情况
名称：广发证券股份有限公司 （简称： 广发证券 ）
住所 ： 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
办公地址： 广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 5 楼、 7 楼、 8 楼、
17 楼、18 楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人： 孙树明
成立时间：1994 年 1 月 21 日
基金托管资格批文及文号： 证监许可【2014 】510 号
注册资本： 人民币 7,621,087,664 元
存续期间： 长期
联系人：崔瑞娟
联系电话：020-87555888
广发证券成立于 1991 年，是国内首批综合类证券公司，先后 于 2010 年和
2015 年分别在深圳证券交易所及 香港联合交易所有限公司 主板 上市 （股 票代 码：
000776.SZ ， 1776.HK ） 。 截至 2016 年 12 月 31 日， 公司 共有 证券 营业 部 264 家，
分布于中国大陆 31 个省、直辖市、自治区 。
广发证券总资产、 净资产、 净资本、 营业收入和净利润等多项主要经营指标
从 1994 年起连续多年位居十大券商行列。 截至 2016 年 12 月 31 日， 集团总资产
3,598.01 亿元，归属于上市公司股东的所有者权益为 785.30 亿元，2016 年营业
收入为 207.12 亿元，营业利润为 105.26 亿元，归属于上市公司股东的净利润为
80.30 亿元。资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市
证券公司前列。
2、主要人员情况
刘洋先生 现任广 发证券资产托管部总经理。 曾就职于大成基金管理有限公司、
招商银行股份有限公司、浦银安盛基金管理有限公司、上 海银行股份有限公司、平安大华基金管理有限公司
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美国道富银行。 刘洋 先生 于 2000 年 7 月获得北京大学理学学士， 并于 2003 年 7
月获得北京大学经济学硕士学位。
广发证券托管部员工均具备基金从业资格， 主要人员均具备多年基金、 证券、
银行等金融机构从业经历或会计师事务所审计经验， 从业经验丰富， 熟悉基金托
管工 作。 资产 托管 部员 工学 历均 在本 科以 上， 专业 背景 涵盖 了金 融 、 法律 、 会计 、
统计、计算机等领域，是一支诚实勤勉、积极进取的专业团队。
3、基金托管业务经营情况
广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管资格。广发
证券严格履行基金托管人的各项职责， 不断加强风险管理和内部控制， 确保基金
资产的完 整性 和独 立性 ， 切实 维护 基金 份额 持有 人的 合法 权益 ， 提供 高质 量的 基
金托管服务。
截至 2016 年 12 月 底，广 发证 券已 托 管 16 只 公开募集 证券投资基金 ，包括
宝盈睿丰创新灵活配置混合型证券投资基金、 前海开源睿远稳健增利混合型 证券
投资 基金 、 建信 睿盈 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 、 东方 睿鑫 热点 挖掘 灵活 配置
混合型证券投资基金、 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、 大成睿景灵活配
置混合型证券投资基金、 长信利广灵活配置混合型证券投资基金、 长信睿进 灵活
配置混合型证券投资基金、 长信中证一带一路主题指数分级证券投资基金、 天弘
中证环保产业指数 型发起式证券投资基金、 天弘中证 100 指数型发起式证券投资
基金、天弘中证 800 指数型发起式证券投资基金、天弘上 证 50 指数型发起式证
券投资基金 、 浦银 安盛 睿智 精选 灵活配置混合型证券投资基金、 平安大华睿享文
娱灵活 配置混合型证券投资基金、 建信鑫荣回报灵活配置混合型证券投资基金 。
（ 二 ） 基金 托管 人 的风 险管 理原 则和 内部 控制 制度
公司开展基金托管业务 遵循以下风险管理原则：
1、 合规性原则。保持风险管理政策与监管部门要求相 一致，并把监管规定
作为业务开展和风险管理应遵从的最基本要求。
2、 全面性原则。资产托管业务风险管理应涵盖可能出 现的所有风险类型，
应渗 透到 决策 、 执行 、 监督 、 反馈 等各 个环 节 ， 风险 控制 应落 实到 业务 涉及 的所
有岗位、所有环节，包含事前风险控制、事中风险监控、事后风险报告和处理 。
3、 制衡性原则。资产托管业务各级业务部门和岗位的 设置应当权责分明、平安大华基金管理有限公司
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相互制约，建立不同部门、不同岗位之间的制衡体系。
4、 独立性原则。公司的风险控制相关部门，包括合规 与法律事务部、风险
管理部、稽核部等，均应保持高度的独立性，各自从独立 的风险控制角度出发，
对资产托管业务的风险进行管理。
5、 持续性原则。公司对资 产托管业务开展持续的风险 管理工作，根据实际
情况动态调整风控措施和风控手段， 并通过顺畅的风险报告和传导机制， 及时有
效地处理各种风险事项，确保风险管理政策和措施的贯彻实施。
广发证券根据相关法律法规和公司制度的相关要求， 制定了完善的内部控制
制度 ， 具体 包括 《广 发证 券资 产托 管业 务管 理办 法》 、 《广 发证 券公 募基 金投 资监
督管 理规 定》 、 《 广发证券资产托管业务信息披露管理规定》、 《广发证券资产托管
业务资金清算管理规定》 、 《广发证券托管金融产品账户业务操作指引》 、 《广发证
券资产托管业务基金估值与会计核算管理规定》 、 《广发证券资 产托管业务从业人
员管 理规 定》 、 《广 发证 券资 产托 管业 务应 急管 理规 定》 、 《广 发证 券资 产托 管业 务
信息保密与业务档案管理规定》 、 《广发证券股份有限公司资产托管业务公开募集
证券投资基金风险准备管理规定》 、 《广发证券资产托管业 务系统维护管理规定》
等， 囊括 了基 金托 管业 务的 账户 管理 、 估值 核算 、 资金 清算 、 投资 监督 、 内部 控
制、 风险 管理 、 业务 系统 管理 、 保密 和档 案管 理、 应急 处理 、 从业 人员 管理 等全
部业务环节。
（ 三 ） 基金 托管 人 对基 金管 理人 运作 基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 等有关法律法规以及 基金合同、 基
金托管协议 相关 规定 ， 基金 托管 人对 基金 的投 资范 围和 投资 对象 、 基金 投融 资比
例、 基金 投资 禁止 行为 、 基金 参与 银行 间债 券市 场、 基金 资产 净值 的计 算、 基金
份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基金 费用 开支 及收 入确 定 、 基金 收益 分配 、 信息
披露 等进行监督 。
基金托管人发现基金管理人违反 《 中华人民共和国证券投资基金法 》 等有关
法律法规或 基金 合同 、 基金 托管 协议相关 规定的行为， 应及时以书面形式通知基
金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对， 并以书面形式对基金托
管人发出回函确认。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促
基金管 理人 改正 。 基金 管理 人对 基金 托管 人通 知的 违规 事项 未能 在限 期内 纠正 的，平安大华基金管理有限公司
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基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应
立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
平安大华基金管理有限公司
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第五部分 相关服务机构
（ 一 ） 基金 份额 发 售机 构
1 、直销机构
（1 ）平安大华基金管理有限公司
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：尹延君
网址：www.fund.pingan.com
（2 ）平安大华基金网上交易平台
网址：www.fund.pingan.com
联系人：张勇
客服电话：400-800-4800
2、代销机构
(1) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(2) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人：李庆萍 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
27
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(3) 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
联系人：卞晸煜
电话：021-52629999-218022
客服电话：95561
传真：021-62569070/62569187
网址：www.cib.com.cn
(4) 民生 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
(5) 平安银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-38637673
客服电话：95511-3
传真：021-50979507 平安大华基金管理有限公司
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28
网址：http://bank.pingan.com/
(6) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
(7) 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路 828 号鑫远杰座
法定代表人：刘永生
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn
(8) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：朱雅葳
联系电话：021-38676767
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 平安大华基金管理有限公司
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29
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
联系电话：010-85156398
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(10) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址：广州市天河北 路大都会广场 5 、18 、19 、36、38、39 、41 、42 、
43、44 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(11) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：周雪晴
联系电话：010-60834772
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2 －6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇 平安大华基金管理有限公司
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30
客服电话：400-8888-888
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
(13) 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
联系电话：021-23219275
客服电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(14) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 楼
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客服电话：95523 或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(15) 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法定代表人：兰荣
联系人：黄英
联系电话：0591-38162212
客服电话：95562
传真：0591-38507538 平安大华基金管理有限公司
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31
网址：www.xyzq.com
(16) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(17) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：余维佳
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355 、400-8096-096
传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
(18) 万联证券有限责任公司
注册 地址 ： 广东 省广 州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(19) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 平安大华基金管理有限公司
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32
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(20) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962 （深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(21) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507-1510 室）
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(22) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493 平安大华基金管理有限公司
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33
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(23) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(24) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人：杨树财
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(25) 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(26) 国联证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
34
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(27) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
联系电话：0755-22631117
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(28) 申万宏源西部证券有限公司
注册 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公 地址 ： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 （新 市区 ） 北京 南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法定代表人：李季
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(29) 中泰证券股份有限公司 平安大华基金管理有限公司
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35
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(30) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-20 楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(31) 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址：江西省南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：史江蕊
联系电话：010-64818301
传真：010-64818443
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
(32) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
36
法定代表人：姚文平
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(33) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦
法定代表人：暂无
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(34) 华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
邮政编码：200120
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
电话：021-38784818-8502
传真：021-68774818
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
(35) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057 、028-86690058
客服电话：95310 平安大华基金管理有限公司
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37
公司网址：www.gjzq.com.cn
(36) 英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人：吴骏
联系人：吴尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
客服电话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn/ydzq/
(37) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人：余磊
联系人：夏旻
电话：027-87618676
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(38) 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：吴涛
联系人：张蕴璞
电话：010-59366245
网址：www.sczq.com.cn
(39) 开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人：李刚 平安大华基金管理有限公司
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38
联系人：黄芳
电话：029-63387256
传真：029-81887060
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
(40) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-83363099
传真：010-83363010
客服电话：400-166-1188
网址 ：http://8.jrj.com.cn
(41) 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
联系人：刘英
电话：021 —20835785
传真：021-20835879
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
(42) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
联系人：陈承智 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
39
电话：0592-3122673
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
(43) 苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州工业园区华池街 88 号 1 幢 1003 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
法定代表人：高志华
联系人： 张君
电话：0512-68603767,18516765123
网站：www.cai6.com
客服电话：0512-68603767
(44) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：李娟
联系电话：021-80359115
网址：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
(45) 深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
网址：www.zlfund.cn
客服电话：4006-788-887
(46) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 平安大华基金管理有限公司
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40
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509998
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
(47) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公 地址 ： 上海 市浦 东新 区浦 东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
(48) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
(49) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子 商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
41
联系人：吴强
联系电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
(50) 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人：沈继伟
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583533
客服电话：400-067-6266
网址：http://admin.leadfund.com.
(51) 乾道金融信息服务( 北京) 有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
网址：www.qiandaojr .com
电话：400888080
(52) 北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
联系电话： 010-85932450
网址：www.igesafe.com
客服电话：400-066-8586
(53) 北京增财基金销售有限公司 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
42
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话：13521165454
客服电话：400-001-8811
传真：010-67000988-6000
网址：www.zcvc.com.cn
(54) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话：010-58845312
网址：www.chtfund.com
客服电话：400-8980-618
(55) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
(56) 深圳深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
网站： www.fundying.com
平安大华基金管理有限公司
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43
客服电话：4007-903-688
(57) 北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：殷雯
电话：010-58170844
传真：010-58170710
网址：www.shengshiview.com.cn
客服电话：400-818-8866
(58) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(59) 天津国美基金销售有限公司
注 册 地 址： 天 津经 济 技术 开 发区 南 港工 业 区综 合 服务 区 办公 楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
传真：010-59287825
客服电话：400-111-0889
(60) 凤凰金信（银川）投资管理有限公司 平安大华基金管理有限公司
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44
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
(61) 扬州国信嘉利投资理财有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：江苏省扬州市文昌西路 56 号公元国际 320
法定代表人：王浩
网址：www.gxjlcn.com
客服电话：400-021-6088
(62) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
网址： www.taichengcaifu.com
客服电话：400-6411-999
(63) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海
泰和经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077 平安大华基金管理有限公司
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45
网址： www.jiyufund.com.cn
(64) 深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册 地址 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场 B 座 211 室
法定代表人：吴永宏
联系人：盖润英
电话：0755-66607751
网址：http://a24111747.atobo.com.cn
(65) 深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘昊
电话：0755-83999907
传真: 0755-83999926
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
(66) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：孔繁
电话：027-87006009
网址： http://www.buyfunds.cn
客服电话：400-027-9899
(67) 上海陆金所资产管理有限公司 平安大华基金管理有限公司
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46
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(68) 大泰金石投资管理有限公司
注册地址：南京市建邺市江东中路 359 号
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：13917225742
传真：021-22268089
客服电话：021-22267995/400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
(69) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
(70) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
平安大华基金管理有限公司
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47
法定代表人：李淑慧
联系人：方良治
电话：0371-55213196
客服电话：400-055-5671
网址：http://www.hgccpb.com
(71) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115 、1116 及 1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(72) 京东金融- 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
法定代表人：陈超
联系人：赵德赛
电话：4000888816
客服电话：95118
网址：http://fund.jd.com
(73) 上海云湾投资管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人：戴新装
联系人：江辉
电话：021-20530224 平安大华基金管理有限公司
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传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
(74) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18 号东方科技大厦 18 楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
网址：www.jfzinv.com
电话：4009500888
(75) 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法人代表：高锋
联系人：廖苑兰
联系电话：0755-83655588
网址：www.keynesasset.com
客服电话：400-804-8688
(76) 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人：许现良
联系人：朱翔宇
联系电话：15921710500
网址：www.lanmao.com
客服电话：400-500-882
(77) 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
办公地址： 北京市西城区金融街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
平安大华基金管理有限公司
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法定代表人： 李一梅
网址： www.amcfortune.com
客服电话：
400-817-5666
(78) 中信期货有限公司
注册 地址 ：深 圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公 地址 ：深 圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 （二 期） 北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话：010-6083 3754
传真：010-5776 2999
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（79 ）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com
（80 ）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号
法定代表人：钱燕飞
联系人：赵耶
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（81 ）上海万得基金销售有限公司 平安大华基金管理有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼B 座
办公地址：上海市浦东新区福山路33 号8 楼
法定代表人：王廷富
网址：www.520fund.com.cn
客服电话：400-821-0203
（82 ）上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室
法定代表人：胡燕 亮
网址：www.wacaijijin.com
客服电话：021-50810687
二 、 基 金注 册登 记 机构
名称: 平安大华基金管理有限公司
注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 34 层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三 、 律 师事 务所 和 经办 律师
律师事务所：广东仁人律师事务所
地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 23 楼
负责人：杨少南
电话：0755- 82960158
传真：0755-82960236
经办律师：段善武、陈福平 平安大华基金管理有限公司
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联系人：段善武
四 、 会 计师 事务 所 和经 办注 册会 计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
联系 电话 ： （021 ）2323 8888
传真 电话 ： （021 ）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、边晓红
联系人：边晓红
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第六部分 基金的募集
本基金由基金管理人按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《 销售办法》 、基金合同
及 其 他有 关 规定 募集 ， 募集 申请 于 2016 年 1 月 25 日 中国 证 监会 证监 许 可
[2016]170 号文准予募集注册。
自 2016 年 2 月 29 日至 2016 年 3 月 25 日， 本基 金面 向个 人投 资者 、 机构 投
资者 、 合格 境外 机构 投资 者和 法律 法规 或中 国证 监会 允许 购买 证券 投资 基金 的其
他投资者同时发售， 共募集 399,852,632.86 份， 其中 A 类份额： 56,180,305.55 份，
C 类份额：343,672,327.31 份；有效认购户数为 4928 户。
平安大华基金管理有限公司
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53
第七部分 基金合同的生效
（ 一 ） 基金 合同 生 效
根据 有关 规定 ， 本基 金满 足基 金合 同生 效条 件， 基金 合同 于 2016 年 3 月 29
日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。
（ 二 ） 基金 存续 期 内的 基金 份额 持有 人数 量和 资产 规模
《基 金合 同》 生效 后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人
或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披
露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提
出解 决方 案， 如转 换运 作方 式、 与其 他基 金合 并或 者终 止基 金合 同等 ， 并召 开基
金份额持有人大会进行表决。法律法规或监管机构另有规定时，从其规定。
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第八部分 基金份额的申购、赎回与转换
（ 一 ） 申购 和赎 回 场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售机构由基金管理人在
招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，
并予 以公 告。 基金 投资 人应 当在 销售 机构 办理 基金 销售 业务 的营 业场 所或 按销 售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（ 二 ） 申购 和赎 回 的开 放日 及时 间
本基金已于 2016 年 4 月 7 日开始办理申购和赎回业务。基金管理人不得在
基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。 基金投
资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或者转换申请且登记机构
确认 接受 的， 其基 金 份额 申购 、 赎回 或转 换价 格为 下一 开放 日基 金份 额申 购、 赎
回或转换的价格。
（ 三 ） 申购 和赎 回 的原 则
1 、 “未 知价 ” 原则 ， 即申 购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后 计算 的基 金份 额净
值为基准进行计算。
2 、 “金 额申 购、 份额 赎回 ”原 则， 即申 购以 金额 申请 ，赎 回以 份额 申请 。
3 、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
4 、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购 、申购的先后次序进行
顺序赎回。
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒 介上 公告 。
（四） 申 购 和 赎回 的数 额 限制 及余 额的 处理 方式
1 、原则上，投资者通过代销机构申购，单个基金帐 户单笔最低申购金额起
点为 10 元 （含 申购 费） 。 基金 管理 人直 销网 点接 受首 次申 购申 请的 最低 金额 为单
笔 50,000 元（ 含申 购费 ） ，追 加申 购的 最低 金额 为单 笔 20,000 元（ 含申 购费 ） 。
通过 基金 管理 人网 上交 易 系统 或 电话 交易 系统 办 理基 金 认购 业务 的不 受 直销 网
点单笔认购最低金额的限制， 首次单笔最低申购金额为人民币 10 元 （含 申购 费） ，平安大华基金管理有限公司
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55
追加申购的单笔最低认购金额为人民币 10 元（ 含申 购费 ） 。
实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
2 、 投资 者当 期分 配的 基金 收益 转购 基金 份额 时， 不受 最低 申购 金额 的限 制。
3 、投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
4 、基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基 金的赎回申请不得低于
5 份基 金份 额。 基金 份额 持有 人赎 回时 或赎 回后 在销 售机 构 （网 点） 保留 的基 金
份额余额不足 5 份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
5 、基金转换的限制
基金转换分为转换转入和转换转出。 通过各销售机构网点转换的， 转出的基
金份额不得低于 5 份。
通过本基金管理人官网交易平台转换的， 每次转出份额不得低于 5 份。 留存
份额不足 5 份的，只能一次性赎回，不能进行转换。
6 、投资者投资平安大华基金“定期定额投资计划” 时，每期扣款金额最低
不少于人民币 10 元。实际操作中，以各销售机构的具体规定为准。
7 、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上 述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。 基金管理人必须在实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。
8 、基金管理人可根据市场情况，在不损害基金份额 持有人权益的情况下，
调整上述申购金额和赎回份额的数量限制， 调整前基金管理人必须依照 《信息披
露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定的媒介上刊登公告；
9 、申购份额、余额的处理方式：申购的有效份额为 净申购金额除以当日的
基金 份额 净值 ， 有效 份额 单位 为份 。 上述 计算 结果 均按 四舍 五入 方法 ， 保留 到小
数点后 2 位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
10、 赎回 金额 的处 理方 式： 赎回 金额 为按 实际 确认 的有 效赎 回份 额乘 以当 日
基金 份额 净值 ， 并扣 除相 应的 赎回 费用 ， 赎回 金额 单位 为元 。 上述 计算结果均按
四舍 五入 方法 ， 保留 到小 数点 后 2 位， 由此 误差 产生 的收 益或 损失 由基 金财 产承
担。
（ 五 ） 申购 和赎 回 的程 序
1 、申购和赎回的申请方式 平安大华基金管理有限公司
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投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2 、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申购款项， 申
购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登 记机构确认赎回时，
赎回 生效 。 投资 人赎 回申 请生 效后 ， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付赎
回款 项。 在发 生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎
回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间
进行 调整 ， 基金 管理 人必 须在 调整 前依 照 《信 息披 露办 法》 的有 关规 定在 指定 媒
体上公告。
3 、申购和赎回申请的确认
基金 管理 人应 以 交易 时 间结 束 前受 理有 效申 购 和赎 回 申请 的 当天 作 为申 购
或赎回申请日（T 日） ，在 正常 情况 下， 本基 金登 记机 构在 T+1 日内对该交易的
有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后 （包 括该 日） 到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认 情况。若申购不成功，
则申购款项本金退还给投资人。
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表
销售机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果
为准 。 对于 申购 、 赎回 申请 的确 认情 况， 投资 人应 及时 查询 并妥 善行 使合 法权 利，
否则，由此产生的任何损失由投资人自行承担。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述业务 办理时间进行调整，
并提前公告。
（ 六 ） 申购 和赎 回 费率
1 、申购费率 平安大华基金管理有限公司
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本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用， C 类基金份额不收取申购费用，
但从本类别基金资产中计提销售服务费。
本基金 A 类基金份额对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔
申购，适用费率按单笔分别计算。具体费率如下：
申购 金额区间 申购 费率
50 万元以下 1.5%
50 万元（含）以上 200 万元以下 1.0%
200 万元（含）以上 500 万元以下 0.6%
500 万元（含）以上 1000 元/ 笔
注： 投资 者通 过基 金管 理人 网上 直销 系统 、 直销 柜台 申购 本基 金实 行优 惠费
率， 详见 基金 管理 人公 告； 部分 代销 机构 如实 行优 惠费 率， 请投 资人 参见 代销 机
构公告。
本基金 A 类基金份额的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人
在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金 A 类基金份额的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用
于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
2 、赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份 额时 收取 。 赎回 费计 入基 金财 产的 比例 见下 表， 未 计入基金财产的部分用于
支付登记费和其他必要的手续费。 赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递
减，具体费率如下：
基金的赎回费率表
持有期限（N 为日历日 ） 赎回费率
A 类份额
N<7 天 1.50%
7 天 ≤N<30 天 0.75%
30 天 ≤N<365 天 0.50%
365 ≤N<730 天 0.25%
N ≥730 天 0% 平安大华基金管理有限公司
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C 类份额
持有期限（N 为日历日 ） 赎回费率
1 天 ≤N ＜30 天 0.50%
30 天 ≤N ＜365 天 0.10%
365 天 ≤N ＜730 天 0.05%
N≥730 天 0%
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。 对于 A 类基金份额持有人， 对持
续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 的赎 回费 ， 对持 续持 有期 少于 30 日
的投资人收取不低于 0.75% 的赎 回费 ， 并将 上述 赎回 费全 额计 入基 金财 产； 对持
续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费，并将不低于赎回费总
额的 75% 计入 基金 财产 ； 对持 续持 有期 长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不
低于 0.5% 的赎回费，并将不低于赎回费总额的 50% 计入基金财产；对持续持有
期长于 6 个月 的投 资人 ， 将不 低于 赎回 费总 额的 25% 计入基 金财 产。 对于 C 类基
金份额持有人，对于赎回时份额持有不满 30 天的，收取的赎回费全额计入基金
财产 ； 对赎 回时 份额 持有 期长 于 30 天 （含 30 天 ） 收取 的赎 回费 ， 将不 低于 赎回
费总额的 25% 计入基金财产。
3 、基金管理人可以根据法律法规规定及基金合同调 整申购费率、赎回费率
或收 费方 式， 最新 的申 购费 率、 赎回 费率 或收 费方 式在 招募 说明 书 （更 新） 或相
关公 告中 列示 。 费率 或收 费方 式如 发生 变更 ， 基金 管理 人最 迟应 于新 的费 率或 收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合 同 约定的情形下根据市
场情况开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要
手续后，基金管理人可以适当调低销售费率。
（ 七 ） 申购 份额 与 赎回 金额 的计 算方 式
1 、申购份额的计算方式：
（1 ）若投资者选择 A 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
净申购金额= 申购金额/ （1+ 申购费率）
申购费用= 申购金额- 净申购金额
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购费用适用固定金额： 平安大华基金管理有限公司
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申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后 2 位， 由此 误差 产
生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资人投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5% ，
假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额=50,000/ （1+1.5% ）=49,261.08 元
申购费用=50,000 －49,407.11=738.92 元
申购份额=49,407.11/1.016 ＝48,485.32 份
即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.5% ，假
设申购当日 A 类基金份额净值为 1.016 元， 则可 得到 48,485.32 份 A 类基金份额。
（2 ）若投资人选择申购 C 类基金份额，则申购份额的计算公式为：
申购份额= 申购金额/ 申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资者投资 50,000 申购本基金的 C 类基金份额，假设申购当日 C 类
基金份额净值为 1.016 元，则可得到的申购份额为：
申购份额=50,000/1.016=49,212.60 份
2 、赎回金额的计算方式：
赎回总金额= 赎回份额 ?T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额 ? 赎回费率
净赎回金额= 赎回总金 额? 赎 回费用
赎回金额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留小数点后 2 位， 由此 误差 产
生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，对应赎回
费率为 0.5% ， 假设 赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.213 元， 则其 可得 到的 赎回 金
额为：
赎回总金额=100,000 ×1.213=121,300.00 元
赎回费用=121,300.00 ×0.5%=606.50 元
净赎回金额=121,300.00 －606.50=120,693.50 元 平安大华基金管理有限公司
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即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 天，假设
赎回当日 A 类基金份额净值是 1.213 元， 则其 可得 到的 净赎 回金 额为 120,693.50
元。
例： 某投 资者 赎回 10 万份 C 类基 金份 额， 份额 持有 期限 10 天， 对应 赎回 费
率为 0.50% ，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金
额为：
赎回金额=100,000 ×1.100 ＝110,000.00 元
赎回费用=110,000.00 ×0.50% ＝550.00 元
净赎回金额=110,000.00 －550.00 ＝109,450.00 元
即： 投资 者赎 回 10 万份 C 类基 金份 额， 份额 持有 期限 10 天， 对应 赎回 费 率
为 0.50% ，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的净赎回金
额为 109,450.00 元。
3 、T 日基金份额净值的计算
T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总数。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，精确到 0.001 元， 小数 点后 第 4 位
四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
T 日的基金份额净值在当天收市后计算， 并在 T ＋1 日内 公告 。 遇特 殊情 况，
经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
（ 八 ） 拒绝 或暂 停 申购 的情 形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的 申购申请：
1 、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3 、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基 金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4 、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会 影响或损害现有基金份
额持有人利益时。
5 、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适 的投资品种，或其他可
能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、 基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致 单一投资者持有基金平安大华基金管理有限公司
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份额的比例达到或者超过50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。
7 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1 、 2 、 3 、 5 、 7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停投资
者的申购申请时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。 在暂停
申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（ 九 ） 暂停 赎回 或 延缓 支付 赎回 款项 的情 形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1 、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3 、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基 金管理人无法计算当日
基金资产净值。
4 、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5 、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生 上述 情形 之 一且 基 金管 理 人决 定暂 停接 受 基金 份 额持 有 人的 赎 回申 请
或延缓支付赎回款项时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回
申请 ， 基金 管理 人应 足额 支付 ； 如暂 时不 能足 额支 付， 应将 可支 付部 分按 单个 账
户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付。 若出现
上述第 4 项所 述情 形， 按基金合同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回
时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（ 十 ） 巨额 赎回 的 情形 及处 理方 式
1 、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换 中转 出申 请份 额总 数 后扣 除 申购 申请 份额 总 数及 基 金转 换中 转入 申 请份 额
总数 后的 余额 ） 超过 前一 开放 日的 基金 总份 额的 10% ， 即认 为是 发生 了巨 额赎 回。
2 、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定平安大华基金管理有限公司
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全额赎回或部分延期赎回。
（1 ）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资 人的全部赎回申请时，
按正常赎回程序执行。
（2 ）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人 的赎回申请有困难或认
为因 支付 投资 人的 赎回 申 请而 进 行的 财产 变现 可 能会 对 基金 资产 净值 造 成较 大
波动 时， 基金 管 理人 在当 日 接受 赎回 比 例不 低于 上 一开 放日 基 金总 份额 的 10%
的前 提下 ， 可对 其余 赎回 申请 延期 办理 。 对于 当日 的赎 回申 请， 应当 按单 个账 户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。 选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理 ， 无优 先权 并以 下一 开放 日的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎 回金 额， 以此 类推 ，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3 ）暂停赎回：连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支
付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
3 、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
（ 十 一 ）暂 停申 购 或赎 回的 公告 和重 新开 放申 购或 赎回 的公 告
1 、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当 日应立即向中国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2 、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，最 迟于重新开放日在指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告 ； 也可 以根 据实 际情 况在 暂停 公告 中明 确
重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告。
（ 十 二 ）基 金转 换
基金 管理 人可 以 根据 相 关法 律 法规 以及 基金 合 同的 规 定决 定 开办 本 基金 与平安大华基金管理有限公司
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基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可 以收取一定的转换费，
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并
提前告知基金托管人与相关机构。但本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间
暂不允许进行相互转换。
（ 十 三 ）基 金的 非 交易 过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非 交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户， 或者
按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。 无论在上述何种
情况 下， 接受 划转 的主 体必 须是 依法 可以 持有 本基 金基 金份 额的 投资 人， 或者 按
照相关法律法规或国家有权机关要求的划转主体。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其 合法的继承人继承；
捐赠 指基 金份 额持 有人 将 其合 法 持有 的基 金份 额 捐赠 给 福利 性质 的基 金 会或 社
会团 体； 司法 强制 执行 是指 司法 机构 依据 生效 司法 文书 将基 金份 额持 有人 持有 的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（ 十 四 ）基 金的 转 托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转 托管费。
（ 十 五 ）定 期定 额 投资 计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规 定。 投资 人在 办理 定期 定额 投资 计划 时可 自行 约定 每期 扣款 金额 ， 每期 扣款
金额 必须 不低 于基 金管 理 人在 相 关公 告或 更新 的 招募 说 明书 中所 规定 的 定期 定
额投资计划最低申购金额。
（ 十 六 ）基 金的 冻 结、 解冻 与质 押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记 机构 认可 、 符合 法律 法规 的其 他情 况下 的冻 结与 解冻 。 基金 账户 或基 金份 额
被冻 结的 ， 被冻 结基 金份 额所 产生 的权 益一 并冻 结， 被冻 结部 分份 额仍 然参 与收
益分配， 法律法规另有规定的除外。 平安大华基金管理有限公司
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如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业 务或其他基金业务，
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。
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第九部分 基金的投资
（ 一 ） 投资 目标
在严格控制风险的前提下， 本基金通过股票与债券等资产的合理配置， 重点
投资与文体娱乐主题相关的优质证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。
（ 二 ） 投资 范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基 金投资的股票） 、衍生
工具 （权 证、 股指 期货 、 国债 期货 等） 、 债券 资产 （包 括国 债、 金融 债、 企业 债、
公司 债、 次级 债、 可转 换债 券、 分离 交易 可转 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 超短 期融 资券 、 中小 企业 私募 债、 地方 政府 债、 政府 支持 机构 债、 政府 支
持债券等中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款 （包
括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、现金资产等货 币市场工具，以及法律
法规或中国证监会允许投 资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% ， 其中 投资 于文 体娱 乐主 题
相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% ， 其中 权证 占基 金资 产净 值的
0 —3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 和国 债期 货合 约需 缴纳 的交 易保 证
金后 ， 保持 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 比例 合计 不低 于基 金资 产净
值的 5% 。
本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（ 三 ） 投资 策略
本基 金采 取 “灵 活资 产配 置、 主动 投资 管理 ” 的投 资策 略 ， 一方 面通 过大 类
资产 配置 ， 降低 系统 性风 险， 把握 市场 波动 中的 投资 机会 ； 另一 方面 利用 平安 大
华研究平台优势， 重点研究、 投资与文体娱乐主题相关的证券资产， 构建在中长
期能够从经济转型、产业升级中受益的投资组合。 平安大华基金管理有限公司
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1 、大类资产配置策略
为有效实施投资策略， 本基金将在资产配置允许的范围内， 采取相对灵活 的
资产配置策略。
在大类资产配置过程中， 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观
经济 、 国家 政策 、 资金 面和 市场 情绪 等可 能影 响证 券市 场的 重要 因素 进行 研究 和
预测 ， 通过 多因 子动 态资 产配 置模 型和 基于 投资 时钟 理论 的资 产配 置模 型等 经济
模型的决策支持， 对股票资产和固定收益资产等不同金融工具的风险收益特征进
行预测分析，确定合适的中长期的资产配置比例配置方案。
2 、股票投资策略
本基金将精选有良好增值潜力的、 与文体娱乐主题相关的上市公司股票构建
股票 投资 组合 。 股票 投资 策略 将从 定性 和定 量两 方面 入手 ， 定性 方面 主要 考察 上
市公司所属行业发展前景、 行业地位、 竞争优势、 管理团 队、 创新能力等多种因
素； 定量 方面 主要 考察 公司 估值 、 资产 质量 及财 务状 况， 比较 分析 各优 质上 市公
司的 估值 、 成长 及财 务指 标， 优先 选择 具有 相对 比较 优势 的公 司作 为最 终股 票投
资对象。
（1 ）文体娱乐主题相关股票的界定
文体娱乐包括文化传媒、体育和休闲娱乐这三大主题，主要包括：
1 ）文化传媒主题对应的是提供文化知识、大众信息 的生产和传播， 以满足
人们精神和生活需要的行业或公司， 包含了教育、 培训、 新闻出版发行服务， 文
化艺术服务，网络文化等领域。
2 ）体育主题对应的是致力于提高居民身体素质、振 奋民族精神、实现个人
全面发展的行业或公司，包含了健身休闲、赛事运营、其他体育服务等领域。
3 ）休闲娱乐主题对应的是满足居民休闲生活需求， 促进和改善服务，提升
生活质量的行业或公司，包含了广告、演艺、娱乐、动漫、游戏、旅游等领域 。
根据本基金投资理念及投资目标， 本基金在申银万国一级行业分类中选取了
以下与文体娱乐主题相关的行业， 分别是： 传媒、 计算机、 电子、 休闲服 务、 纺
织服 装、 轻工 制造 、 商业 贸易 、 通信 、 交通 运输 、 汽车 。 对于 以上 行业 之外 的其
他行 业， 如果 其中 某些 细分 行业 对满 足居 民文 体娱 乐需 求具 有积 极的 作用 ， 符合
既定投资主题，本基金也将对这些细分行业的公司进行积极投资。 平安大华基金管理有限公司
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同时 ， 本基 金将 对文 体娱 乐主 题相 关产 业的 发展 进行 密切 跟踪 ， 随着 产业 的
不断 发展 ， 相关 上市 公司 的范 围也 会相 应改 变。 本基 金将 根据 实际 情况 适时 调整
文体娱乐主题相关产业的行业范围。 此外， 本基金将对申银万国行业分类标准进
行密 切跟 踪， 若日 后该 标准 有所 调整 或出 现更 为科 学的 行业 分类 标准 ， 本基 金将
在审慎研究的基础上， 采用新的行 业分类标准并重新界定健康文化娱乐主题所覆
盖的行业范围。
（2 ）行业配置策略
根据文体娱乐产业各子行业的特征， 本基金将从行业发展生命周期、 行业景
气度 、 行业 竞争 格局 、 技术 水平 及其 发展 趋势 等多 角度 ， 综合 评估 各个 行业 的投
资价值。
1 ）政策因素
在我国经济转型不同阶段， 经济政策和产业政策的出台和执行对于相关行业
而言 影响 巨大 。 本基 金管 理人 将密 切跟 踪政 府政 策的 出台 及执 行情 况， 前瞻 性地
重点配置于那些受益于当时政策或者未来政策变化预期的相关行业。
2 ）技术因素
技术的发展与变革可能对文体娱乐主题相关行业造成深远的影响， 新技术和
工艺的出现会很大程度上影响文体娱乐相关行业的发展。 同时， 科技进步引发的
新商业模式可能会加速文体娱乐相关行业发展， 鉴于此， 本基金管理人将密切关
注相关科学技术领域的最新进展、 商业模式的创新， 并重点配置于那些有技术突
破的相关子行业。
3 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的变化情况深入分析各个相关行业 的定位与定价能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
（2 ）个股选择
上市公司股票选择因素主要包括但不限于： 公司人力 （战略管理、 人才优势） 、
公司 财力 （财 务能 力、 经营 业绩 ） 、 公司 物力 （技 术优 势 、 产品 优势 、 创新 能力 ） 、
公司相对优势（相对于行业内其他公司的独特和领先之处 ） 、公司销售与渠道能
力。通过精选以上综合评价较高的公司进行投资。
1 ）本基金对上市公司的定性分析主要包括以下几个方面： 平安大华基金管理有限公司
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a 、公司的竞争优势：重点考察公司的市场优势、资源优 势、产品优势、政
策优势等；
b 、公司的盈利模式：对企业盈利模式的考察重点 关注企业盈利模式的属性
以及成熟程度，是否具有不可复制性、可持续性、稳定性；
c 、公司治理方面：考察上市公司是否 有清晰、合理、可执行 的发展战略；
是否具有合理的治理结构， 管理团队是否团结高效、 经验丰富， 是否具有进取精
神等。
2 ）本基金主要对反映上市公司质量和增长潜力的成 长性指标、财务指标和
估值指标等进行定量分析，包括：
a 、成长性指标：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；
b 、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净 资产收益率、经营活动净
收益/ 利润总额等；
c 、 估值 指标 ： 市盈 率 （PE ） 、 市盈 率相 对盈 利增 长比 率 （PEG ） 、 市销 率 （PS ）
和总市值等。
3 、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积 极主动的组合管理，
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。 在宏观环
境分 析方 面， 结合 对宏 观经 济、 市场 利率 、 债券 供求 等因 素的 综合 分析 ， 根据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行
优化配置和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面， 本基金以中长期利率趋势分析为基础， 结合经济
趋势 、 货币 政策 及不 同债 券品 种的 收益 率水 平、 流动 性和 信用 风险 等因 素， 重点
选择那些流动性较好、 风险水平合理、 到期收益率与信用质量 相对较高的债券品
种。 具体 投资 策略 有收 益率 曲线 策略 、 骑乘 策略 、 息差 策略 等积 极投 资策 略构 建
债券投资组合。
4 、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。 根据权证对应
公司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股 票权证的非理性定价；
利用权证衍生工具的特性， 通过权证与证券的组合投资， 来达到改善组合风险收平安大华基金管理有限公司
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益特征的目的。
5 、衍生品投资策略
1 ）本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。 投资原则为有于基金资
产增值，控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基 金参 与股 指 期货 投 资时 机 和数 量的 决策 建 立在 对 证券 市 场总 体 行情 的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组， 负责
股指期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程
和风险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2 ）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的保本策略和投资目标。 本
基金以套期保值为目的， 根据风险管理的原则， 在风险可控的前提下， 投资于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征 。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收 益性 、 流动 性及 风险 特征 ， 通过 资产 配置 ， 谨慎 进行 投资 ， 以调 整债 券组 合
的久 期， 降低 投资 组 合的 整体 风险 。 具体 而言 ， 本基 金的 国债 期货 投资 策略 包括
套期保值时机选择策略、 期货合约选择和头寸选择策略、 展期策略、 保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益， 通过 国债 期货 对债 券的 多头 替代 和稳 健资 产仓 位的 增加 ， 以及 国债 期货 与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程， 确
保研 究分 析、 投资 决策 、 交易 执行 及风 险控 制各 环节 的独 立运 作， 并明 确相 关岗 平安大华基金管理有限公司
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位职 责。 此外 ， 基金 管理 人建 立国 债期 货交 易决 策部 门或 小组 ， 并授 权特 定的 管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
6 、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制， 通过对投资单只中小
企业私募债券的比例限制， 严格控制风险， 对投资单只中小企业私募债券而引起
组合整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估， 并充分考虑单只中
小企业私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用 研究和流动性管理后，
决定投资品种。
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资
决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预 案，以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。
7 、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
（ 四 ） 投资 限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0 —95% ， 其中
投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的
交易 保证 金后 ，保 持现 金 或到 期 日在 一年 内的 政 府债 券 不低 于基 金资 产 净值 的
5% ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ； 平安大华基金管理有限公司
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71
（6 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 的 同一 权证 ， 不得 超过 该权 证 的
10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ；
（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基
金资产净值的 40% ； 在全 国银 行间 同业 市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（15 ） 本基 金持 有的 所有 流通 受限 证券 ， 其公 允价 值不 得超 过本 基金 资产 净
值的 5% ；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 2% ； 经基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 ， 履行 适当 程序 后可 对以 上比 例进 行
调整；
（16 ）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金
资产净值的 10% ；
2 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中 ， 有价 证券 指股 票、 债
券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等； 平安大华基金管理有限公司
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72
3 ）本基金在任何交易日 日终，持有的卖出期货合约 价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等 ；
4 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，合计（轧差
计算 ） 应当 符合 基金 合同 关于 股票 投资 比例 的有 关约 定， 即占 基金 资产 的比 例为
0 ～95% ；
5 ）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17 ）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15% ；
2 ）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ；
3 ）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（18 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业私 募债 券， 其市 值不 得超 过本 基金 资产 净值
的 10% ；
（19 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（20 ）法律法规及中国证 监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。
因证 券、 期货 市场 波动 、 证券 发行 人合 并、 基金 规模 变动 、 股权 分置 改革 中
支付 对价 等基 金管 理人 之 外的 因 素致 使基 金投 资 比例 不 符合 上述 规定 投 资比 例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金 管理 人应 当 自基 金 合同 生 效之 日起 六个 月 内使 基 金的 投 资组 合 比例 符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定 。 基金 托管 人对 基金 的投 资的 监督 与检 查自 本基 金合 同生 效之 日起 开始 。 在
上述期间内 ，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的平安大华基金管理有限公司
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规定 为准 。 法律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于 本基 金， 则本 基金 投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律 法
规予 以披 露。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会审 议， 并经 过三 分之 二以 上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
（ 五 ） 业绩 比较 基 准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300 指数收益率×50%+ 中证综合债指数收益率×50% 。
业绩比较基准选择理由： 沪深 300 指数选样科学客观， 流动性高， 是目前市
场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广泛市场代表性， 旨
在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 基于本基金的特征， 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或法律法规发生变化， 或
者有 更权 威的 、 更能 为市 场普 遍接 受的 业绩 比较 基准 推出 ， 或市 场中 出现 更适 用
于本基金的比较基准指数， 本基金可以在征得基金托管人同意后报中国证监会备平安大华基金管理有限公司
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案后变更业绩比较基准，并及时公告。
（ 六 ） 风险 收益 特 征
本基金是混合型证券投资基金 ， 预期 风险 和预 期收 益高 于债 券型 基金 和货 币
市场 基金 ， 但低 于股 票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金 中的 中高 风险 和中 高预 期收 益
产品。
（ 七 ） 基金 管理 人 代表 基金 行使 相关 权利 的处 理原 则及 方法
1 、有利于基金资产的安全与增值；
2 、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使 相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
3 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任 何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益；
4 、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
（八） 投资 组合 报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假 记载 、 误导 性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人广发证券股份有限公司根据本基金合同规定， 复核了本报告中的
财务 指标 、 净值 表现 和投 资组 合报 告等 内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚 假记 载、 误
导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2017 年 6 月 30 日，本财务数据未经审计。
1.1 报 告 期 末基 金资 产 组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 37,275,059.67 85.50
其中：股票
37,275,059.67 85.50
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返
售金融资产
- - 平安大华基金管理有限公司
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7
银行存款和结算备付金合
计
5,032,306.88 11.54
8 其他资产
1,287,368.91 2.95
9 合计
43,594,735.46
100.00
1.2 报 告 期 末按 行业 分 类的 股票 投资 组合
1.2.1 报 告 期 末按 行业 分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 1,464,798.00 3.53
C 制造业 28,257,964.20 68.00
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和
供应业
1,312,200.00 3.16
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 418,969.20 1.01
G 交通运输、仓储和邮政业 854,218.04 2.06
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服
务业
- -
J 金融业 2,187,935.31 5.27
K 房地产业 1,281,303.00 3.08
L 租赁和商务服务业 1,077,985.92 2.59
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 419,686.00 1.01
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 37,275,059.67 89.70
1.2.2 报 告 期 末按 行业 分 类的 港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期内无港股通投资股票。
1.3 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600104 上汽集团 69,505 2,158,130.25 5.19
2 603626 科森科技 25,530 1,664,045.40 4.00 平安大华基金管理有限公司
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76
3 002241 歌尔股份 79,904 1,540,549.12 3.71
4 000968 蓝焰控股 101,300 1,464,798.00 3.53
5 002456 欧菲光 78,410 1,424,709.70 3.43
6 600741 华域汽车 57,992 1,405,726.08 3.38
7 600795 国电电力 364,500 1,312,200.00 3.16
8 002475 立讯精密 44,400 1,298,256.00 3.12
9 601398 工商银行 243,500 1,278,375.00 3.08
10 600519 贵州茅台 2,700 1,273,995.00 3.07
1.4 报 告 期 末按 债券 品 种分 类的 债券 投资 组合
本基金本报告期末无债券投资情况。
1.5 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 债券 投资 明细
本基金本报告期末无债券投资情况。
1.6 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 十名 资产 支持 证券 投资
明细
本基金本报告期末无资产支持证券投资情况。
1.7 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 贵金 属投 资明
细
本基金本报告期 末无贵金属投资。
1.8 报 告 期 末按 公允 价 值占 基金 资产 净值 比例 大小 排序 的前 五名 权证 投资 明细
本基金本报告期末无权证投资情况。
1.9 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 交易 情况 说明
1.9.1 报 告 期 末本 基金 投 资的 股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本 基 金 投资 股指 期 货的 投资 政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.10 报 告 期 末本 基金 投 资的 国债 期货 交易 情况 说明
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1.10.1 本 期 国 债期 货投 资 政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报 告 期 末本 基金 投 资的 国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.3 本 期 国 债期 货投 资 评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投 资 组 合报 告附 注
1.11.1
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚。
1.11.2 其 他 资 产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 284,329.92
2 应收证券清算款 1,001,856.92
3 应收股利 -
4 应收利息 1,182.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,287,368.91
1.11.3 报 告 期 末持 有的 处 于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.4 报 告 期 末前 十名 股 票中 存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资
产净值比
例（% ）
流通受限情况说明
1 600795 国电电力 1,312,200.00 3.16 重大事项
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1.11.5 投 资 组 合报 告附 注 的其 他文 字描 述部 分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第十部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 自基 金合 同生 效以 来 （2016 年 3 月 29 日） 至 2017 年 6 月 30 日基金份
额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
平安大华睿享文娱混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.3.29-2016.6.30 -2.60% 0.24% 0.06% 0.53% -2.66% -0.29%
2016.6.30-2016.12.31 -3.80% 0.45% 2.80% 0.39% -6.60% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 8.32% 0.69% 5.36% 0.29% 2.96% 0.40%
自基金合同生效起至今 1.50% 0.53% 8.39% 0.39% -6.89% 0.14%
注：业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50% 。
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平安大华睿享文娱混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.3.29-2016.6.30 -2.90% 0.24% 0.06% 0.53% -2.96% -0.29%
2016.6.30-2016.12.31 -4.43% 0.45% 2.80% 0.39% -7.23% 0.06%
2017.1.1-2017.6.30 7.87% 0.70% 5.36% 0.29% 2.51% 0.41%
自基金合同生效起至今 0.10% 0.53% 8.39% 0.39% -8.29% 0.14%
注：业绩比较基准：沪深 300 指数收益率*50%+ 中证综合债指数收益率*50% 。
二、 自基 金合 同生 效以 来基 金份 额累 计净 值增 长率 变动 及其 与同 期业 绩比 较
基准收益率变动的比较
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平安大华基金管理有限公司
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注：1 、本基金基金合同于 2016 年 3 月 29 日正式生效，截至报告期 已满一
年；
2 、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自 基金合同生效之日起六
个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定， 截至报告期末本基金已完成
建仓。建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同约定。
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第十一部分 基金的财产
（ 一 ） 基金 资产 总 值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收的款
项以及其他资产价值总和。
（ 二 ） 基金 资产 净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（ 三 ） 基金 财产 的 账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户以及投资所需 的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、 基金托管
人、 基金 销售 机构 和基 金登 记机 构自 有的 财产 账户 以及 其他 基金 财产 账户 相独 立。
（ 四 ） 基金 财产 的 保管 和处 分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托 管人 保管 。 基金 管理 人、 基金 托管 人、 基金 登记 机构 和基 金销 售机 构以 其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或 其他 权利 。 除依 法律 法规 和 《基 金合 同》 的规 定处 分 外， 基金 财产 不得 被处
分。
基金 管理 人、 基金 托管 人因 依法 解散 、 被依 法撤 销或 者被 依法 宣告 破产 等原
因进 行清 算的 ， 基金 财产 不属 于其 清算 财产 。 基金 管理 人管 理运 作基 金财 产所 产
生的 债权 ， 不得 与其 固有 资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
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第十二部分 基金资产的估值
（ 一 ） 估值 日
本基金的估值日为本基金相关的证券、 期货交易场所的交易日以及国家法律
法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（ 二 ） 估值 对象
基金所拥有的股票、 期货、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 其它投
资等资产及负债。
（ 三 ） 估值 方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其 估值 日在 证券 交易
所挂 牌的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 估值 日无 交易 的 ， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ） 在交 易所 市场 上市 交易 或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （另 有规 定的 除外 ） ，
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
（3 ）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估 值日收盘价作为估值全
价；
（4 ）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私 募证券，估值日不存在
活跃市场时采用估值技术确定其公允价值进行估值。 如成本能够近似体现公允价
值，应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时做出适当调整。
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估 值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值 ；
（2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采 用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债 券，对存在活跃市场的平安大华基金管理有限公司
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85
情况 下， 应以 活跃 市场 上未 经调 整的 报价 作为 计量 日的 公允 价值 进行 估值 ； 对于
活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整，
确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用
估值技术确定公允价值。
（4 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票 在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3 、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按 照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含
投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按
照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机 构未
提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间
市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。
4 、本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进 行估值，估值当日无结
算价 的， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的， 采用 最近 交易 日结 算价 估
值。
5 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按 债券所处的市场分别估
值。
6 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观 反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。
7 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其 规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担 。 本基 金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与 本基 金有 关的 会
计问 题， 如经 相关 各方 在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照平安大华基金管理有限公司
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基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（ 四 ） 估值 程序
1 、由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算
基金份额净值。计算公式为:
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份
额余额总数
基金份额净值的计算， 精确到 0.001 元， 小数 点后 第 4 位四 舍五 入。 国家 另
有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 额的基金份额净值，
并按规定公告。
2 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。
（ 五 ） 估值 错误 的 处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机 构、 或投 资人 自身 的过 错造 成估 值错 误， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 ， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2 、估值错误处理原则
（1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时 ，估值错误责任方应及
时协 调各 方， 及时 进行 更正 ， 因更 正估 值错 误发 生的 费用 由估 值错 误责 任方 承担 ；平安大华基金管理有限公司
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由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进 行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值 错误 责任 方应 对更 正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 ， 确保 估值 错误 已得
到更正。
（2 ） 估值 错误 的责 任方 对有 关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时 返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当 得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽量 恢复 至假 设未 发生 估值 错误 的正 确情 形的 方式 。
3 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人 ，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对 因估值错误造成的损失
进行评估；
（3 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由 估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应 当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金 管 理人 应当 通报 基金 托平安大华基金管理有限公司
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管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人
应当公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（ 六 ） 暂停 估值 的 情形
1 、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节 假日或因其他原因暂停
营业时；
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ；
3 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（ 七 ） 基金 净值 的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日 的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（ 八 ） 特殊 情况 的 处理
1 、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2 、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数 据错误，或由于其他不
可抗 力原 因， 基金 管理 人和 基金 托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施进
行检 查， 但是 未能 发现 该错 误而 造成 的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人、 基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。
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第十三部分 基金的收益与分配
（ 一 ） 基金 利润 的 构成
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 。
（ 二 ） 基金 可供 分 配利 润
基金 可供 分配 利 润指 截 至收 益 分配 基准 日基 金 未分 配 利润 与 未分 配 利润 中
已实现收益的孰低数。
（ 三 ） 基金 收益 分 配原 则
1 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 若投资者选择红利再投资方式进行收益分配， 收
益的 计算 以权 益登 记日 当 日收 市 后计 算的 基金 份 额净 值 为基 准转 为基 金 份额 进
行再投资；
2 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即 基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基 金份额收益分配金额后不能低于面值；
3 、每一基金份额享有同等分配权；由于本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费 ， 而 C 类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可分配收益将有
所不同；
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
法律法规或监管机构另有规定的， 基金管理人在履行适当程序后， 将对上述
基金收益分配政策进行调整。
（ 四 ） 收益 分配 方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五 ） 收益 分配 方 案的 确定 、公 告与 实施
本基金收益分 配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。 平安大华基金管理有限公司
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基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。
（ 六 ） 基金 收益 分 配中 发生 的费 用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
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第十四部分 基金的费用与税收
（ 一 ） 基金 运作 费 用
1 、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1 ）基金管理人的管理费。
（2 ）基金托管人的托管费。
（3 ）基金份额持有人大会费用。
（4 ）从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
（5 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用。
（6 ） 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律 师费 、 诉讼 费和 仲裁 费。
（7 ）基金的证券、期货交易费用。
（8 ）基金的银行汇划费用。
（9 ）基金的开户费用、账户维护费用。
（10 ） 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约定 ， 可以 在基 金财 产中 列支 的其
他费用。
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等，支付日期顺延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下： 平安大华基金管理有限公司
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H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金 份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.80% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
上述“1 、基金费用的种类中第（3 ）－（10）项 费用 ” ，根 据有 关法 规及 相
应协 议规 定， 按费 用实 际支 出金 额列 入当 期费 用， 由基 金托 管人 从基 金财 产中 支
付。
4 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履 行义务导致的费用支出
或基金财产的损失。
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。
（3 ） 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 。
（4 ）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规 定不得列入基金费用的
项目。
（ 二 ） 基金 管理 费 、基 金托 管费 的调 整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有人利益
的前 提下 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协 商一 致并 履行 相应 程序 后， 可酌 情降 低基
金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 平安大华基金管理有限公司
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（ 三 ） 基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（ 四 ） 基金 管理 费 、基 金托 管费 的调 整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有人利益
的前 提下 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协 商一 致并 履行 相应 程序 后， 可酌 情降 低基
金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
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第十五部分 基金的会计与审计
（ 一 ） 基金 会计 政 策
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2 、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月 ， 可以 并入 下一 个会 计
年度；
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4 、会计制度执行国家有关会计制度；
5 、本基金独立建账、独立核算；
6 、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账 目、凭证并进行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7 、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算 、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。
（ 二 ） 基金 的年 度 审计
1 、基金管理人聘请与基金管 理人、基金托管人相互 独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3 、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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第十六部分 基金的信息披露
（一 ） 本基金的信息披露应符合 《基金法》 、 《运作办法》 、 《信息披露办法》 、
《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披 露的规定发生变化时，
本基金从其最新规定。
（ 二 ） 信息 披露 义 务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、 法人和其他组织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称“ 网站 ” ）等 媒介 披露 ，并 保证 基金 投资 者能 够按 照《 基金 合同 》约 定的 时间
和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三 ） 本基 金信 息披 露 义务 人承 诺公 开披 露的 基金 信息 ， 不得 有下 列行 为：
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2 、对证券投资业绩进行预测。
3 、违规承诺收益或者承担损失。
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。
5 、 登载 任何 自然 人、 法人 或者 其他 组织 的祝 贺 性、 恭维 性或 推荐 性的 文字 。
6 、中国证监会禁止的其他行为。
（ 四 ） 本基 金公 开 披露 的信 息应 采用 中文 文本 。
如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证两 种文本的内容一致。
两种文本发生歧义的，以中文文本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。
（ 五 ） 公开 披露 的 基金 信息
公开披露的基金信息包括： 平安大华基金管理有限公司
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1 、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
（1 ） 《基 金合 同》 是界 定 《基 金合 同》 当事 人的 各项 权利 、 义务 关系 ， 明确
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
（2 ） 基金 招募 说明 书应 当最 大限 度地 披露 影响 基金 投资 者决 策的 全部 事项 ，
说明 基金 认购 、 申购 和赎 回安 排、 基金 投资 、 基金 产品 特性 、 风险 揭示 、 信息 披
露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地 的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明 。
（3 ）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人 在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 《基金合同》摘要登载在指定媒介上 ；基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在网站上。
2 、基金份额发售公告
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
3 、 《基 金合 同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金
合同》生效公告。
4 、基金资产净值、A 类基金份额、C 类基金份额净值公告
《基 金合 同》 生效 后， 在开 始办 理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基金 管理 人应
当至少每周公告一次基金资产净值和 A 类基金份额、C 类基金份额净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日，
通过 网站 、 基金 份额 发售 网点 以及 其他 媒介 ， 披露 开放 日的 A 类基金份额、C 类
基金份额净值和 A 类基金份额、C 类基金份额累计净值。
基金 管理 人应 当 公告 半 年度 和 年度 最后 一个 市 场交 易 日基 金 资产 净 值和 基
金份 额净 值。 基金 管理 人应 当在 前款 规定 的市 场交 易日 的次 日， 将基 金资 产净 值、平安大华基金管理有限公司
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A 类基金份额、C 类基金份额净值和 A 类基金份额、C 类基金份额累计净值登载
在指定媒体上。
5 、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披 露文件上载明基金份
额申 购、 赎回 价格 的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率 ， 并保 证投 资者 能够 在基 金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
6 、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报 告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基 金合 同》 生效 不足 2 个月 的， 基金 管理 人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证 监会 和基 金管 理人
主要办公场 所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
7 、临时报告
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，
予以 公告 ， 并在 公开 披露 日分 别报 中国 证监 会和 基金 管理 人主 要办 公场 所所 在地
的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件：
（1 ）基金份额持有人大会的召开。
（2 ）终止《基金合同》 。
（3 ）转换基金运作方式。
（4 ）更换基金管理人、基金托管人。 平安大华基金管理有限公司
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（5 ）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更。
（6 ）基金管理人股东及其出资比例发生变更。
（7 ）基金募集期延长。
（8 ）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理 人员、基金经理和基金
托管人基金托管部门负责人发生变动。
（9 ）基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十。
（10 ） 基金 管理 人、 基金 托管 人基 金托 管部 门的 主要 业务 人员 在一 年内 变动
超过百分之三十。
（11 ）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
（12 ）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查。
（13 ） 基金 管理 人及 其董 事、 总经 理及 其他 高级 管理 人员 、 基金 经理 受到 严
重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚。
（14 ）重大关联交易事项。
（15 ）基金收益分配事项。
（16 ） 基金 管理 费、 基金 托管 费等 费用 计提 标准 、 计提 方式 和费 率发 生变 更。
（17 ）基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五。
（18 ）基金改聘会计师事务所。
（19 ）变更基金销售机构。
（20 ）更换基金登记机构。
（21 ）本基金开始办理申购、赎回。
（22 ）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更。
（23 ）本基金发生巨额赎 回并延期支付。
（24 ）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请。
（25 ）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回。
（26 ）本基金推出新业务或服务；
（27 ）中国证监会规定的其他事项。
8 、澄清公告
在 《基 金合 同》 存续 期限 内， 任何 公共 媒体 中出 现的 或者 在市 场上 流传 的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务平安大华基金管理有限公司
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人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会 。
9 、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公 告。
10、投资股指期货、国债期货信息披露
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文 件中 披露 股指 期货 、 国债 期货 交易 情况 ， 包括 投资 政策 、 持仓 情况 、 损
益情 况、 风险 指标 等， 并充 分揭 示股 指期 货、 国债 期货 交易 对基 金总 体风 险的 影
响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
11、投资中小企业私募债信息披露
基金 管理 人应 在 基金 招 募说 明 书的 显著 位置 披 露投 资 中小 企 业私 募 债券 的
流动性风险和信用风险，说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。
基金管理人在本基金投资中小企业私募债券后两个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。
本基金应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 （更
新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
12、 本基 金投 资资 产支 持证 券， 基金 管理 人应 在基 金年 报及 半年 报中 披露 其
持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所
有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持
证券 总额 、 资产 支持 证券 市值 占基 金净 资产 的比 例和 报告 期末 按市值占基金净资
产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
13、中国证监会规定的其他信息。
（ 六 ） 信息 披露 事 务管 理
基金 管理 人、 基金 托管 人应 当建 立健 全信 息披 露管 理制 度， 指定 专人 负责 管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约
定， 对基 金管 理人 编制 的基 金资 产净 值、 基金 份额 净值 、 基金 份额 申购 赎回 价格 、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审平安大华基金管理有限公司
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查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金 管理 人、 基金 托管 人除 依法 在指 定媒 介上 披露 信息 外， 还可 以根 据需 要
在其他公共媒体披露信息， 但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金 合同》终止后 10
年。
（ 七 ） 信息 披露 文 件的 存放 与查 阅
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人 和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
（ 八 ） 暂停 或延 迟 基金 信息 披露 的情 形
当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息：
（1 ）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金 托管人无法准确评估基
金资产价值时；
（2 ）基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定 节假日或因其他原因暂
停营业时；
（3 ）出现基金管理人认为属于会导致基金管理人不 能出售或评估基金资产
的紧急事故的任何情况；
（4 ）法 律法 规、 《基 金合 同 》或中国证监会规定的情况。
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第十七部分 风险揭示
（ 一 ） 投资 于本 基 金的 主要 风险
基金风险表现为基金收益的波动， 基金管理过程中任何影响基金收益的因素
都是基金风险的来源。 作为代理基金投资人进行投资的工具， 科学严谨的风险管
理对于基金投资管理成功与否至关重要。 因此在基金管理过程中， 对风险的识别、
评估和控制应贯穿基金投资管理的全过程。 基金的风险按来源可以分为市场风险、
管理风险、流动性风险、投资策略风险和其他风险。
1 、 市 场 风险
金融资产价格受经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影
响，资产价格的变化导致基金收益水平变化，产生风险。
（1 ）政策风险
货币 政策 、 财政 政策 、 产业 政策 和证 券市 场监 管政 策等 国家 政策 的变 化对 证
券市场产生一定的影响，可能导致市场价格波动，从而影响基金收益。
（2 ）利率风险
金融市场利率波动会导致股票市场价格及利息收益的变动， 同时直接影响企
业的融资成本和利润水平。 基金投资于股票和债券， 收益水平会受到利率变化的
影响。
（3 ）信用风险
指基金在交易过程发生交收违约，或者基金所投资债券 之发行人出现违约、
拒绝支 付到 期本 息， 或者 上市 公司 信息 披露 不真 实、 不完 整， 都可 能导 致基 金资
产损失和收益变化。
（4 ）通货膨胀风险
由于通货膨胀率提高，基金的实际投资价值会因此降低。
（5 ）再投资风险
再投 资风 险反 映 了利 率 下降 对 固定 收益 证券 和 回购 等 利息 收 入再 投 资收 益
的影 响。 当利 率下 降时 ， 基金 从投 资的 固定 收益 证券 和回 购所 得的 利息 收入 进行
再投资时，将获得比以前少的收益率。
（6 ）法律风险
由于法律法规方面的原因， 某些市场行为受到限制或合同不能正常执行， 导平安大华基金管理有限公司
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致了基金资产损失的风险。
2 、 管 理 风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、 经验、 判 断、 决策 、 技能 等， 会
影响其对信息的占有和对经济形势、 证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水
平。 因此 ， 本基 金可 能因 为基 金管 理人 的管 理水 平、 管理 手段 和管 理技 术等 因素
影响基金收益水平。
3 、 流 动 性风 险
（1 ）大额赎回风险
本基金是开放式基金， 基金规模将随着投资者对基金份额的申购与赎回而不
断变 化， 若是 由于 投资 者的 连续 大量 赎回 而导 致基 金管 理人 被迫 抛售 持有 投资 品
种以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。
（2 ）顺延或暂停赎回风险
因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回， 并导致基金管理人的现
金支付出现困难， 基金投资者在赎回基金份额时， 可能会遇到部分顺延赎回或暂
停赎回等风险。
4 、 股 指 期货 等 金融 衍生 品投 资风 险
金融衍生品是一种金融合约， 其价值取决于一种或多种基础资产或指数， 其
评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。 投资于衍生品需承受市场
风险 、 信用 风险 、 流动 性风 险、 操作 风险 和法 律风 险等 。 由于 衍生 品通 常具 有杠
杆效 应， 价格 波动 比标 的工 具更 为剧 烈， 有时 候比 投资 标的 资产 要承 担更 高的 风
险。 并且 由于 衍生 品定 价相 当复 杂， 不适 当的 估值 有可 能使基金资产面临损失风
险。 股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利
行情 时， 股价 指数 微小 的变 动就 可能 会使 投资 人权 益遭 受较 大损 失。 股指 期货 采
用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内补足保证金， 按规定将被强制
平仓，可能给投资带来重大损失。
5 、 中 小 企业 私 募债 的投 资风 险
本基金可投资中小企业私募债券， 当基金所投资的中小企业私募债券之债务
人出 现违 约， 或在 交易 过程 中发 生交 收违 约， 或由 于中 小企 业私 募债 券信 用质 量
降低导致价格下降等， 可能造成基金财产损失。 此外， 受市场规模及交易活跃程平安大华基金管理有限公司
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度的 影响 ， 中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或
卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
6 、 本 基 金特 有 的风 险
本基金为灵活配置混合型基金， 存在大类资产配置风险， 有可能受到经济周
期、 市场 环境 或管 理人 对市 场所 处的 经济 周期 和产 业周 期的 判断 不足 等因 素的 影
响， 导致 基金 的大 类资 产配 置比 例偏 离最 优化 水平 ， 给基 金投 资组 合的 绩效 带来
风险 。 本基 金在 股票 投资 中重 点关 注文 体娱 乐主 题的 上市 公司 股票 ， 这种 评估 具
有一定的主观性， 将在个股投资决策中给基金带来一定的不确定性的风险。 该类
型股票的波动会受到宏观经济环境 、 行业 周期 和公 司自 身经 营状 况等 因素 的影 响。
因此 ， 本基 金整 体表 现可 能在 特定 时期 内低 于其 他基 金。 本基 金坚 持价 值和 长期
投资 理念 ， 重视 股票 投资 风险 的防 范， 但是 基于 投资 范围 的规 定， 本基 金无 法完
全规避股票市场和债券市场的下跌风险。 同时， 本基金可能因持续规模较小而被
合并导致基金终止的风险。
7 、 其 他 风险
（1 ）技术风险
计算 机、 通讯 系统 、 交易 网络 等技 术保 障系 统或 信息 网络 支持 出现 异常 情况 ，
可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、 注册登记系统瘫痪、 核算系
统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风险 。
（2 ）战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会 严重影响证券市场的运
行，可能导致基金资产的损失。
（3 ）金融市场危机、行业竞争、代理机构违约、托 管行违约等超出基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 可能导致基金或者基金份额持有人的利益受
损。
（ 二 ） 声明
1 、 本基 金未 经任 何一 级政 府、 机构 及部 门担 保。 投资 者自 愿投 资于 本基 金，
须自行承担投资风险。
2 、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金 还通过代销机构销售，
但是，本基金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代 销机构担保或者背书，
代销机构并不能保证其收益或本金安 全。 平安大华基金管理有限公司
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基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金一定盈利， 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低并不预
示其未来业绩表现。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负 ” 原则， 在做
出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况 与基 金净 值变 化引 致的 投资 风险 ， 由投 资者 自行 负
担。
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第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算
一 、 《 基金 合同 》 的变 更
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应 经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。
2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决 议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
二 、 《 基金 合同 》 的终 止事 由
有下列情形之一的，并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形；
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
三 、 基 金财 产的 清 算
1 、 基金 财产 清算 小组 ： 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内
成立 清算 小组 ， 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行
基金清算。
2 、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员 由基金管理人、基金托
管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时， 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现； 平安大华基金管理有限公司
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（4 ）制作清算报告；
（5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金财产进行分配。
5 、基金财产清算的期限
基金财产清算的期限为 6 个月 。 在特 殊情 况下 ， 若截 至清 算期 限届 满日 ， 本
基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、 未上市新股等） ，基金
管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部
基金财产清算完毕之日。
四 、 清 算费 用
清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
五 、 基 金财 产清 算 剩余 资产 的分 配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 ， 按基 金份 额持 有人 持有 的基 金
份额比例进行分配。
六 、 基 金财 产清 算 的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小
组进行公告。
七 、 基 金财 产清 算 账册 及文 件的 保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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第十九部分 基金合同的内容摘要
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
（一）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本 基金份额持有人和 《基
金合 同》 的当 事人 ， 直至 其不 再持 有本 基金 的基 金份 额。 基 金份 额持 有人 作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额
由于基金份额净值的不同， 基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产
分配的数量将可能有所不同。
1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基金份额持有人的权利
包括但不 限于：
（1 ）分享基金财产收益；
（2 ）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3 ）依法申请赎回其持有的基金份额；
（4 ） 按照 规定 要求 召开 基金 份额 持有 人大 会或 者召 集基 金份 额持 有人 大会 ；
（5 ）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会， 对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权；
（6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7 ）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损 害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法 》 、 《运 作办 法》 及其 他有 关规 定， 基金 份额 持有 人的 义务
包括但不限于：
（1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 ；
（2 ）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；
（3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4 ）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和 《基金合同》所规定的平安大华基金管理有限公司
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费用；
（5 ）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或 者《基金合同》终止的
有限责任；
（6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金管理人的权利与义务
1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基金管理人的权利包括
但不限于：
（1 ）依法募集资金；
（2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和 《基金合同》独立运用
并管理基金财产；
（3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法 规规定或中国证监会批
准的其他费用；
（4 ）销售基金份额；
（5 ）按照规定召集基金份额持有人大会；
（6 ）依据《基金合同》及有关法律规定 监督 基金 托 管人 ，如 认为 基金 托管
人违 反了 《基 金合 同》 及国 家有 关法 律规 定， 应呈 报中 国证 监会 和其 他监 管部 门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的 相关行为进行监督和处
理；
（9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记 机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11 ） 在 《基 金合 同》 约定 的范 围内 ， 拒绝 或暂 停受 理申 购、 赎回 和转 换申
请；
（12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利平安大华基金管理有限公司
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益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13 ） 在法 律法 规允 许的 前提 下， 为基 金的 利益 依法 为基 金进 行融 资、 融券 ；
（14 ） 以基 金管 理人 的名 义， 代表 基金 份额 持有 人的 利益 行使 诉讼 权利 或者
实施其他法律行为；
（15 ） 选择 、 更换 律师 事务 所、 会计 师事 务所 、 证券 、 期货 经纪 商或 其他 为
基金提供服务的外部机构；
（16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整 有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等的业务规则；
（17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金 合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基金管理人的义务包括
但不限于：
（1 ）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认 定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2 ）办理基金备案手续；
（3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨 慎勤勉的原则管理和运
用基金财产；
（4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资 分析、决策，以专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管 理及人事管理等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规 定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7 ） 依法接受基金托管人的监督；
（8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申 购、赎回和注销价格的
方法 符合 《基 金合 同》 等法 律文 件的 规定 ， 按有 关规 定计 算并 公告 基金 资产 净值 ，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9 ）进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
（10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； 平安大华基金管理有限公司
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（11 ） 严格 按照 《基 金 法》 、 《基 金合 同》 及 其他 有关 规定 ，履 行 信息 披露
及报告义务；
（12 ） 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等 。 除 《基 金法 》 、
《基 金合 同》 及其 他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金信 息公 开披 露前 应予 保密 ， 不
向他人泄露；
（13 ） 按 《基 金合 同》 的约 定确 定基 金收 益分 配方 案， 及时 向基 金份 额持 有
人分配基金收益；
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同 》 及其 他有 关规 定 召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ） 按规 定保 存基 金财 产管 理业 务活 动的 会计 账册 、 报表 、 记录 和其 他相
关资料 15 年以上；
（17 ） 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产 的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19 ） 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会
并通知基金托管人；
（20 ） 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 的损 失或 损害 基金 份额 持有 人合 法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21 ） 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和 《基 金合 同 》 规定 履行 自己 的义 务， 基
金托 管人 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时， 基金 管理 人应 为基 金份 额持 有
人利益向基金托管人追偿；
（22 ） 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基
金事务的行为承担责任；
（23 ） 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条 件， 《基金合同》不能平安大华基金管理有限公司
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生效 ， 基金 管理 人承 担全 部募 集费 用， 将已 募集 资金 并加 计银 行同 期存 款利 息在
基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（26 ）建立并保存基金份额持有人名册；
（27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三） 基金托管人的权利与义务
1 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基金托管人的权利包括
但不限于：
（1 ）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《 基金合同》的规定安全
保管基金财产；
（2 ）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律 法规规定或监管部门批
准的其他费用；
（3 ）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现 基金管理人有违反《基
金合 同》 及国 家法 律法 规行 为， 对基 金财 产、 其他 当事 人的 利益 造成 重大 损失 的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4 ） 根据 相关 市场 规则 ， 为基 金开 设资 金账 户、 证券 账户 等投 资所 需账 户，
为基金办理证券、期货交易资金清算；
（5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6 ）在 基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定， 基金托管人的义务包括
但不限于：
（1 ）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2 ）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营 业场所，配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管 理及人事管理等制度，
确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相 互独 立； 对所 托管 的不 同的 基金 分别 设置 账户 ， 独立 核算 ， 分账 管理 ，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 平安大华基金管理有限公司
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（4 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规 定外，不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5 ） 保管 由基 金管 理人 代表 基金 签订 的与 基金 有关 的重 大合 同及 有关 凭证 ；
（6 ）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需的其他账户，
按照 《基 金合 同》 的约 定， 根据 基金 管理 人的 投资 指令 ， 及时 办理 清算 、 交割 事
宜；
（7 ）保守基金商业秘密，除《基金法》 、 《基金合 同 》及 其他 有关 规定 另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8 ）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、赎回价
格；
（9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10 ） 对基 金财 务会 计报 告、 季度 、 半年 度和 年度 基金 报告 出具 意见 ， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12 ）建立并保 存基金份额持有人名册；
（13 ）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14 ） 依据 基金 管理 人的 指令 或有 关规 定向 基金 份额 持有 人支 付基 金收 益和
赎回款项；
（15 ） 依据 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关规 定， 召集 基金 份额 持有 人
大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16 ）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17 ） 参加 基金 财产 清算 小组 ， 参与 基金 财产 的保 管、 清理 、 估价 、 变现 和
分配；
（18 ） 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会
和银行监管机构，并通知基 金管理人；
（19 ） 因违 反 《基 金合 同》 导致 基金 财产 损失 时， 应承 担赔 偿责 任， 其赔 偿平安大华基金管理有限公司
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责任不因其退任而免除；
（20 ） 按规 定监 督基 金管 理人 按法 律法 规和 《基 金合 同》 规定 履行 自己 的义
务， 基金 管理 人因 违反 《基 金合 同》 造成 基金 财产 损失 时 ， 应为 基金 份额 持有 人
利益向基金管理人追偿；
（21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
1 、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1 ）终止《基金合同》 ；
（2 ）更换基金管理人；
（3 ）更换基金托管人；
（4 ）转换基金运作方式；
（5 ）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
（6 ）变更基金类别；
（7 ）本基金与其他基金的合并；
（8 ）变更基金投资目标、范围或策略；
（9 ）变更基金份额持有人大会程序；
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独 或合 计持 有本 基金 总份 额 10% 以上 （含 10% ） 基金 份额 的基 金份
额持 有人 （以 基金 管理 人收 到提 议当 日的 基金 份额 计算 ， 下同 ） 就同 一事 项书 面
要求召开基金份额持有人大会；
（12 ）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律法 规、 《基 金合 同》 或中 国证 监会 规定 的 其他 应当 召开 基金 份额
持有人大会的事项。
2 、在不违背法律法规和基金合同的约定，以及对基 金份额持有人利益无实平安大华基金管理有限公司
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质性不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不
需召开基金份额持有人大会：
（1 ）调低基金管理费、基金托管费或其他应由基金承担的费用；
（2 ）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3 ）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整 本基金的申购费率、调
低赎 回费 率， 或在 对基 金份 额持 有人 利益 无实 质性 不利 影响 的前 提下 ， 调整 收费
方式、增加新的基金份额类别；
（4 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益 无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ）在对基金份额持有人利益无实 质性 不利 影响 的 前提 下， 基金 管理 人、
登记 机构 、 基金 销售 机构 在法 律法 规规 定或 中国 证监 会许 可的 范围 内调 整有 关认
购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7 ）按照法律法规和《基金合同》规定，在对基金 份额持有人利益无实质
性不利影响的前提下，基金推出新业务或服务；
（8 ）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基 金份额持有人大会的其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1 、本基金基金份额持有人大会暂未设立日常机构。 在本基金存续期内，根
据本基金的运作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机构的设立
与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行；
2 、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基 金份额持有人大会由基
金管理人召集；
3 、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集；
4 、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会 的，应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书 面告 知基 金托 管人 。 基金 管 理人 决定 召集 的 ，应 当 自出 具书 面决 定 之日 起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍 认为有必要召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理平安大华基金管理有限公司
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人，基金管理人应当配合。
5 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份 额 10% 以上（含 10% ）的基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
6 、代表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （ 含 10% ）的 基金 份额 持有 人有 权自 行召 集， 并至 少提 前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
7 、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会 时间、地点、方式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1 、 召开 基金 份额 持有 人大 会， 召集 人应 于会 议召 开前 30 日， 在指 定媒 介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1 ）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益 登记日；
（4 ）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理 人身份，代理权限和代
理有 效期 限等 ） 、送 达时 间和 地点 ；
（5 ）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7 ）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议 召集人决定在会议通知平安大华基金管理有限公司
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中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金 托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式及法律法规、 中国
证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1 、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理 投票授权委托证明委派
代表出席 ， 现场 开会 时基 金管 理人 和基 金托 管人 的授 权代 表应 当列 席基 金份 额持
有人 大会 ， 基金 管理 人或 基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不影 响表 决效 力。 现场 开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出 席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合
同》 和会 议通 知的 规定 ， 并且 持有 基金 份额 的凭 证与 基金 管理 人持 有的 登记 资料
相符；
（2 ）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有 基金份额的凭证显示，
有效 的基 金份 额不 少于 本 基金 在 权益 登记 日基 金 总 份额 的二 分之 一（ 含 二分 之
一） 。
2 、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对 表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果 基金托管人为召集人，平安大华基金管理有限公司
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则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托 管人 （如 果基 金托 管人 为召 集人 ， 则为 基金 管理 人） 和公 证机 关的 监督 下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书 面意见的，基金份额持
有人 所持 有的 基金 份额 不 小于 在 权益 登记 日基 金 总份 额 的二 分之 一（ 含 二分 之
一） ；
（4 ） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具 书面 意见 的基 金份 额持 有人 或受 托代 表他 人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有 基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理 人出 具的 委托 人持 有 基金 份 额的 凭证 及委 托 人的 代 理投 票授 权委 托 证明 符
合法 律法 规、 《基 金合 同》 和会 议通 知的 规定 ，并 与基 金登 记机 构记 录相 符；
3 、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人 大会可通过网络、电话
或其他方式召开， 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4 、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的 ，授权方式可以采用书
面、网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。
5 、重新召集基金份额持 有人大会的条件
参加 基金 份额 持 有人 大 会的 基金 份额 持 有人 持 有的 有 效基 金 份额 低 于第 1
条第 （2 ） 款、 第 2 条第 （3 ） 款规 定比 例的 ， 召集 人可 以在 原公 告的 基金 份额 持
有人大会召开时间的三个月以后、 六个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份
额持 有人 大会 。 重新 召集 的基 金份 额持 有人 大会 应当 有代 表在 权益 登记 日基 金份
额总数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。
（五）议事内容与程序
1 、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、 更换 基金 托管 人、 与其 他基 金合
并、 法律 法规 及 《基 金合 同》 规定 的其 他事 项以 及会 议召 集人 认为 需提 交基 金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应平安大华基金管理有限公司
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当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2 、议事程序
（1 ）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表 决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授 权代表未能主持
大会 的情 况下 ， 由基 金托 管人 授权 其出 席会 议的 代表 主持 ； 如果 基金 管理 人授 权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或 单位 名称 ） 、身 份证 明文 件号 码、 持有 或代 表有 表决 权的 基金 份额 、委 托人
姓名（或单位名称 ）和联系方式等事项。
（2 ）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持 有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别决议，特别 决议应当经参加大会的基金份额 持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 转 换基金运作方式、 更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、与其他 基金合并，以特别决议
通过方为有效。 平安大华基金管理有限公司
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所 代表的基金份额
总数。
基金 份额 持有 人 大会 的 各项 提 案或 同一 项提 案 内并 列 的各 项 议题 应 当分 开
审议、逐项表决。
（七）计票
1 、现场开会
（1 ）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金 份额持有人大会的主持
人应 当在 会议 开始 后宣 布 在出 席 会议 的基 金份 额 持有 人 和代 理人 中选 举 两名 基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣 布在 出席 会议 的基 金 份额 持 有人 中选 举三 名 基金 份 额持 有人 代表 担 任监 票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进 行 清点 并由 大会 主持 人当
场公布计票结果。
（3 ）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对 于提交的表决结果有异
议， 可以 在宣 布表 决结 果后 立即 对所 投票 数要 求进 行重 新清 点。 监票 人应 当进 行
重新 清点 ， 重新 清点 以一 次为 限。 重新 清点 后， 大会 主持 人应 当当 场公 布重 新清
点结果。
（4 ） 计票 过程 应由 公证 机关 予以 公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的，不影响计票的效力。
2 、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管 人授 权代 表 （若 由基 金托 管人 召集 ， 则为 基金 管理 人授 权代 表） 的监 督下 进
行计 票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代平安大华基金管理有限公司
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表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有人大会的决议自通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒体上公告。 如果采用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金 管理 人、 基金 托管 人和 基金 份额 持有 人应 当执 行生 效的 基金 份额 持有 人
大会 的决 议。 生效 的基 金份 额 持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九 ） 本部 分关 于基 金份 额持 有人 大会 召开 事由 、 召开 条件 、 议事 程序 、 表
决条 件等 规定 ， 凡是 直接 引用 法律 法规 或监 管规 则的 部分 ， 如将 来法 律法 规或 监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致
并提 前公 告后 ， 可直 接对 本部 分内 容进 行修 改和 调整 ， 无需 召开 基金 份额 持有 人
大会审议。
三、基金收益分配原则、执行方式
（一）基金收益分配原则
1 、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再 投资，投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金 份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 若投资者选择红利再投资方式进行收益分配， 收
益的 计算 以权 益登 记日 当 日收 市 后计 算的 基金 份 额净 值 为基 准转 为基 金 份额 进
行再投资；
2 、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即 基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
3 、每一基金份额享有同等分配权；由于本基金 A 类基金份额不收取销售服
务费 ， 而 C 类基金份额收取销售服务费， 各基金份额类别对应的可分配收益将有
所不同；
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 平安大华基金管理有限公司
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法律法规或监管机构另有规定的， 基金管理人在履行适当程序后， 将对上述
基金收益分配政策进行调整。
（二）收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（三）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在
指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间
不得超过 15 个工作日。
（四）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所 发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算方
法，依照《业务规则》执行。
四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
（一）基金费用的种类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用；
5 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费、 诉讼 费和 仲裁 费 ；
6 、基金份额持有人大会费用；
7 、基金的证券、期货交易费用；
8 、基金的银行汇划费用；
9 、基金的开户费用、账户维护费用；
10、 按照 国家 有关 规定 和 《基 金合 同》 约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 平安大华基金管理有限公司
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1 、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H ＝E ×1.50% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理 费每 日计 提， 逐日 累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由基 金托 管人 根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等，支付日期顺延。
2 、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H ＝E ×0.25% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据， 自动在月初 5 个工 作日 内、 按照 指定 的账 户
路径进行资金支付， 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休
息日等，支付日期顺延。
3 、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前
一日 C 类基金份额资产净值的 0.80% 年费率计提。计算方法如下：
H ＝E ×0.80% ÷当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金
销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中
一次 性划 出， 由注 册登 记机 构代 收， 注册 登记 机构 收到 后按 相关 合同 规定 支付 给平安大华基金管理有限公司
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基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、 以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类中第 3 －10 项费 用” ，根 据有 关法 规及 相应 协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关 费用 ；
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定 不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
（五 ） 、基 金管 理费 、基 金托 管费 的调 整
在符合相关法律法规及中国证监会相关规定， 及不损害基金份额持有人利益
的前 提下 ， 基金 管理 人和 基金 托管 人协 商一 致并 履行 相应 程序 后， 可酌 情降 低基
金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管
理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。
五、基金财产的投资方向和投资限制
一、投资目标
在严格控制风险的前提下， 本基金通过股票与债券等资产的合理配置， 重点
投资与文体娱乐主题相关的优质证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基 金投资的股票） 、衍生平安大华基金管理有限公司
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工具 （权 证、 股指 期货 、 国债 期货 等） 、 债券 资产 （包 括国 债、 金融 债、 企业 债、
公司 债、 次级 债、 可转 换债 券、 分离 交易 可转 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 超短 期融 资券 、 中小 企业 私募 债、 地方 政府 债、 政府 支持 机构 债、 政府 支
持债券等中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款 （包
括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、现金资产等货 币市场工具，以及法律
法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产 的 0-95% ， 其中 投资 于文 体娱 乐主 题
相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% ， 其中 权证 占基 金资 产净 值的
0 —3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的 交易 保证 金后 ， 保持 现金
或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。
本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约定
的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资限制
1 、组合限制
（1 ） 本基金的投资组合比例为： 股票投资比例为基金资产的 0 —95% ， 其中
投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的
交易 保证 金后 ，保 持现 金 或到 期 日在 一年 内的 政 府债 券 不低 于基 金资 产 净值 的
5% ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发 行的证券，不超过该证
券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ）本 基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 的 同一 权证 ， 不得 超过 该权 证 的
10% ； 平安大华基金管理有限公司
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（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ；
（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的全 部基 金投 资于 同一 原始 权益 人的 各类 资产 支持
证券，不得超过其各 类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资 金余 额不 得超 过基
金资产净值的 40% ； 在全 国银 行间 同业 市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券
回购到期后不展期 ；
（15 ） 本基 金持 有的 所有 流通 受限 证券 ， 其公 允价 值不 得超 过本 基金 资产 净
值的 5% ；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 2% ； 经基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 ， 履行 适当 程序 后可 对以 上比 例进 行
调整；
（16 ）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金
资产净值的 10% ；
2 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货 和股指期货合约价值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中 ， 有价 证券 指股 票、 债
券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等；
3 ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约 价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20% ； 平安大华基金管理有限公司
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本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等 ；
4 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，合计（轧差
计算 ） 应当 符合 基金 合同 关于 股票 投资 比例 的有 关约 定， 即占 基金 资产 的比 例为
0 ～95% ；
5 ）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额
不得超过 上一交易日基金资产净值的 20% ；
（17 ）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15% ；
2 ）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ；
3 ）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（18 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业私 募债 券， 其市 值不 得超 过本 基金 资产 净值
的 10% ；
（19 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。
因证 券、 期货 市场 波动 、 证券 发行 人合 并、 基金 规模 变动 、 股权 分置 改革 中
支付 对价 等基 金管 理人 之 外的 因 素致 使基 金投 资 比例 不 符合 上述 规定 投 资比 例
的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形
除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金 管理 人应 当 自基 金 合同 生 效之 日起 六个 月 内使 基 金的 投 资组 合 比例 符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范围、 投资策略应当符合基金合同的
约定 。 基 金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 在
上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定 为准 。 法律 法规 或监 管部 门取 消上 述限 制， 如适 用于 本基 金， 则本 基金 投资
不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。 平安大华基金管理有限公司
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2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动 ：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）向基金管 理人、基金托管人出资；
（5 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6 ）法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券， 或者从
事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持
有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制， 按照
市场公平合理价格执 行。 相关 交易 必须 事先 得到 基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律 法
规予 以披 露。 重大 关联 交易 应提 交基 金管 理人 董事 会审 议， 并经 过三 分之 二以 上
的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
六、基金资产的估值
（一）估值日
本基 金的 估值 日 为本 基 金相 关 的证 券交 易场 所 的交 易 日以 及 国家 法 律法 规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
（二）估值对象
基金所拥有的股票、 股指期货合约、 权证、 债券和银行存款 本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
（三）估值方法
1 、证券交易所上市的有价证券的估值
（1 ） 交易 所上 市的 有价 证 券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其 估值 日在 证券 交易
所挂 牌的 市价 （收 盘价 ） 估值 ； 估值 日无 交易 的 ， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的平安大华基金管理有限公司
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市价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ）对在交易所市场上市实行交易或挂牌转让的固 定收益品种（另有规定
的除 外） ，选 取第 三方 估值 机构 提供 的相 应品 种当 日的 估值 净价 进行 估值 ；
（3 ）对在交易所 市场上市的可转换债券，按估值日 收盘价减去可转换债券
收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；
（4 ） 交易 所上 市不 存在 活跃 市场 的有 价证 券， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2 、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估 值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2 ）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采 用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3 ）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票 在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3 、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券 等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4 、中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价值 ，在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
5 、本基金投资股指期货合约 ，一般以估值当日结算 价进行估值，估值当日
无结 算价 的， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的， 采用 最近 交易 日结 算
价估值。
6 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按 债券所处的市场分别估
值。
7 、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观 反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估值。 平安大华基金管理有限公司
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8 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其 规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者 未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担 。 本基 金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与 本基 金有 关的 会
计问 题， 如经 相关 各方 在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍无 法达 成一 致的 意见 ， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（四）估值程序
1 、由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算
基金份额净值。计算公式为:
T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基 金份
额余额总数
基金份额净值的计算， 精确到 0.001 元， 小数 点后 第 4 位四 舍五 入。 国家 另
有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份 额的基金份额净值，
并按规定公告。
2 、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基 金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。
（五）估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生估值错误
时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1 、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销平安大华基金管理有限公司
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售机 构、 或投 资人 自身 的过 错造 成估 值错 误， 导致 其他 当事 人遭 受损 失的 ， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人( “受损方”) 的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于 ： 资料 申报 差错 、 数据 传输 差错 、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2 、估值错误处理原则
（1 ）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时 ，估值错误责任方应及
时协 调各 方， 及时 进行 更正 ， 因更 正估 值错 误发 生的 费用 由估 值错 误责 任方 承担 ；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值 错误 责任 方应 对更 正的 情况 向有 关当 事人 进行 确认 ， 确保 估值 错误 已得
到更正。
（2 ） 估值 错误 的责 任方 对有 关当 事人 的直 接损 失负 责， 不对 间接 损失 负责 ，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。
（3 ）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时 返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失( “受损方”) ，则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方， 则受损 方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4 ） 估值 错误 调整 采用 尽量 恢复 至假 设未 发生 估值 错误 的正 确情 形的 方式 。
3 、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1 ）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人 ，并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对 因估值错误造成的损失
进行评估； 平安大华基金管理有限公司
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（3 ）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由 估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失；
（4 ）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记 机构交易数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下：
（1 ）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应 当立即予以纠正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2 ）错误偏差达到基金份额净值的 0.25% 时， 基金 管 理人 应当 通报 基金 托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金 份额净值的 0.5% 时，基金管理人
应当 公告。
（3 ）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（六）暂停估值的情形
1 、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节 假日或因其他原因暂停
营业时；
2 、 因不 可抗 力致 使基 金管 理人 、 基金 托管 人无 法准 确评 估基 金资 产价 值时 ；
3 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（七）基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。
（八）特殊情况的处理
1 、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
2 、由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数 据错误，或由于其他不
可抗 力原 因， 基金 管理 人和 基金 托管 人虽 然已 经采 取必 要、 适当 、 合理 的措 施进
行检 查， 但是 未能 发现 该错 误而 造成 的基 金份 额净 值计 算错 误， 基金 管理 人、 基
金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金托管人应积极采取必要的措施消除
或减轻由此造成的影响。 平安大华基金管理有限公司
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七、基金合同的变更、终止与基金财产的 清算
（一 ） 《基 金合 同》 的变 更
1 、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应 经基金份额持有人大会
决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额
持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告， 并
报中国证监会备案。
2 、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决 议自生效后方可执行，
并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
（二 ） 《基 金合 同》 的终 止事 由
有下列情形之一的，并在履行相关程序后， 《基金合同》应当终止：
1 、基金份额持有人大会决定终止的；
2 、基金管理人、基金 托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3 、 《基 金合 同》 约定 的其 他情 形；
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1 、 基金 财产 清算 小组 ： 自出 现 《基 金合 同 》 终止 事由 之日 起 30 个工作日内
成立 清算 小组 ， 基金 管理 人组 织基 金财 产清 算小 组并 在中 国证 监会 的监 督下 进行
基金清算。
2 、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员 由基金管理人、基金托
管人 、 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的注 册会 计师 、 律师 以及 中国 证监 会指 定的 人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3 、 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基金 财产 的保 管、 清理 、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4 、基金财产清算程序：
（1 ） 《基 金合 同》 终止 情形 出现 时， 由基 金财 产清 算小 组统 一接 管基 金；
（2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3 ）对基金财产进行估值和变现；
（4 ）制作清算报告； 平安大华基金管理有限公司
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（5 ）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书；
（6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7 ）对基金财产进行分配。
5 、基金财产清算的期限
基金财产清算的期限为 6 个月 。 在特 殊情 况下 ， 若截 至清 算期 限届 满日 ， 本
基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、 未上市新股等） ，基金
管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的清算期限自动顺延至全部
基金财产清算完毕之日。
（四）清算费用
清算 费用 是指 基 金财 产 清算 小 组在 进行 基金 清 算过 程 中发 生 的所 有 合理 费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产 清算 费用 、 交纳 所欠 税款 并清 偿基 金债 务后 ， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工 作 日内 由基 金财 产清 算小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
八、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经 友好 协商 未能 解决 的， 应提 交华 南国 际经 济贸 易 仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为深圳市， 仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力，仲裁费、律师费用由败诉方承担。
争议 处理 期间 ， 基金 合同 当事 人应 恪守 各自 的职 责， 继续 忠实 、 勤勉 、 尽责平安大华基金管理有限公司
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地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基 金合 同》 可印 制成 册， 供投 资者 在基 金管 理人 、 基金 托管 人、 销售 机构
的办公场所和营业场所查阅。
平安大华基金管理有限公司
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第二十部分 基金托管协议的内容摘要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：平安大华基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心大厦酒店 01 ：419
办公地址：深圳市福田区福华三路星河发展中心五楼
邮政编码：518048
法定代表人：罗春风
成立时间：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2010 】1917 号
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 30000 万元
存续期间：持续经营
经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务
（二）基金托管人
名称：广发证券股份有限公司
住所 ： ： 广州 市天 河区 天河 北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 4301-4316 房）
办公 地址 ： 广州 市天 河区 天河 北路 183-187 号大都会广场 5 楼、 7 楼、 18 楼、
19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼、42 楼、43 楼和 44 楼
法定代表人：孙树明
成立时间：1994 年 1 月 21 日
批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行广东省分行粤银管字【1991 】
第 133 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 7,621,087,664 元
存续期间：长期
基金托管资格批文及 文号：证监许可【2014 】510 号
联系人：王霞 平安大华基金管理有限公司
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联系 电话 ： （020 ）87555888
经营 范围 ： 证券 经纪 ； 证券 投资 咨询 ； 与证 券交 易 、 证券 投资 活动 有关 的财
务顾 问； 证券 承销 与保 荐； 证券 自营 ； 融资 融券 ； 证券 投资 基金 代销 ； 证券 投资
基金托管；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品 ；股票期权做市。 （依
法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。 ）
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对基 金
投资范围、投资比例进行监督。 《基金合同》明确约定基 金投资风格或证券选择
标准 的， 基金 管理 人应 按照 基金 托管 人要 求的 格式 提供 投资 品种 池， 以便 基金 托
管人运用相关技术系统， 对基金实际投资是否符合 《基金合同》 关于证券选择标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法公开发行上
市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基 金投资的股票） 、衍生
工具 （权 证、 股指 期货 、 国债 期货 等） 、 债券 资产 （包 括国 债 、 金融 债、 企业 债、
公司 债、 次级 债、 可转 换债 券、 分离 交易 可转 债、 央行 票据 、 中期 票据 、 短期 融
资券 、 超短 期融 资券 、 中小 企业 私募 债、 地方 政府 债、 政府 支持 机构 债、 政府 支
持债券等中国证监会允许投资的债券） 、 资产支持证券、 债券回购 、 银行存款 （包
括协议存款、定期存款及其他银行存款） 、现金资产等货 币市场工具，以及法律
法规或中国证监会允许投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产的投资比例为基金资产的 0-95% ， 其中 投资 于文 体娱 乐主 题
相关行业的证券资产不低于非现金基金资产的 80% ， 其中 权证 占基 金资 产净 值的
0 —3% ， 每个 交易 日日 终在 扣除 股指 期货 合约 和国 债期 货合 约需 缴纳 的交 易保 证
金后 ， 保持 现金 或者 到期 日在 一年 以内 的政 府债 券的 比例 合计 不低 于基 金资 产净
值的 5% 。
如本基金参与股指期货、 国债期货交易， 应符合法律法规规定和基金合同约
定的投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履平安大华基金管理有限公司
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行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（二 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对基 金
投资范围、投资比例进行监督。
（1 ） 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股票 投资 比例 为基 金资 产的 0 —95% ， 其中
投资于文体娱乐主题相关证券资产不低于非现金基金资产的 80% ；
（2 ）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和 国债期货合约需缴纳的
交易 保证 金后 ，保 持现 金 或到 期 日在 一年 内的 政 府债 券 不低 于基 金资 产 净值 的
5% ；
（3 ） 本基 金持 有一 家公 司发 行的 证券 ， 其市 值不 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4 ）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的 全部基金持有一家公司
发行的证券，不超过该证券的 10% ；
（5 ）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（6 ）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的 全部基金持有的同一权
证，不得超过该权证的 10% ；
（7 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超过上一交易日基金资
产净值的 0.5% ；
（8 ）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10% ；
（9 ） 本基 金持 有的 全部 资产 支持 证券 ， 其市 值不 得超 过基 金资 产净 值的 20% ；
（10 ）本基金持有的同一( 指同一信用级别) 资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10% ；
（11 ） 本基 金管 理人 管理 的且 由本 基金 托管 人托 管的 全部 基金 投资 于同 一原
始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（12 ）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（13 ） 基金 财产 参与 股票 发行 申购 ， 本基 金所 申报 的金 额不 超过 本基 金的 总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14 ） 本基 金进 入全 国银 行间 同业 市场 进行 债券 回购 的资金余额不得超过基平安大华基金管理有限公司
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金资产净值的 40% ； 在全 国银 行间 同业 市场 中的 债券 回购 最长 期限 为 1 年， 债券
回购到期后不展期；
（15 ） 本基 金持 有的 所有 流通 受限 证券 ， 其公 允价 值不 得超 过本 基金 资产 净
值的 5% ；本基金持有的同一流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净
值的 2% ； 经基 金管 理人 和基 金托 管人 协商 ， 履行 适当 程序 后可 对以 上比 例进 行
调整；
（16 ）本基金投资股指期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货 合约价值不得超过基金
资产净值的 10% ；
2 ）本基金在任何交易日日终，持有 的买 入国 债期 货 和股 指期 货合 约价 值与
有价证券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中 ， 有价 证券 指股 票、 债
券（不含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券等；
3 ）本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约 价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易
所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等 ；
4 ）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货 合约价值，合计（轧差
计算 ） 应当 符合 基金 合同 关于 股票 投资 比例 的有 关约 定， 即占 基金 资产 的比 例为
0 ～95% ；
5 ）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
6 ）本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金 托管人、期货公司三方
一同就股指期货开户、 清算、 估值、 交收等事宜另行签署 《期货投资托管操作三
方备 忘录 》 。
（17 ）本基金投资国债期货，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1 ）该基金在任何交易日日终，持有的买入国债 期货合约价值，不得超过
基金资产净值的 15% ；
2 ）该基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基
金持有的债券总市值的 30% ； 平安大华基金管理有限公司
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3 ）该基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（18 ） 本基 金持 有单 只中 小企 业私 募债 券， 其市 值不 得超 过本 基金 资产 净值
的 10% ；
（19 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（20 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制 。
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以 变更后 的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受相关
限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
因证 券、 期货 市场 波动 、 证券 发行 人合 并、 基金 规模 变动 等基 金管 理人 之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法律法规或监管部门另
有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月 内使 基 金的 投资 组合 比例 符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定 。 基金 托管 人对 基金 的投 资的 监督 与检 查自 本基 金合 同生 效之 日
起开始。
（三 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对本 托
管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份
额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部 审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事 先得到基金托管人的同意， 并按法
律法规履行信息披露义务。
（四 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对基 金
管理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金
托管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债
券市场交易对手名单， 并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人应平安大华基金管理有限公司
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严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。 基金托管人监督
基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。 基金管理
人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单 及结算方式进行更新， 新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍 应按照协议进行结算。
如基 金管 理人 根据 市场 情 况需 要 临时 调整 银行 间 债券 市 场交 易对 手名 单 及结 算
方式 的， 应向 基金 托管 人说 明理 由， 并在 与交 易对 手发 生交 易前 3 个工作日内与
基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易 ， 并负 责解 决因 交易 对手 不履 行合 同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金 托管 人不 承
担由此造成的任何法律责任及损失。 若未履约的交易对手在基金托管人与基金管
理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律 责任 的， 基金 管理 人可 以对
相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人则根据银行间
债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现基金管理人没
有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金
管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（五 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对基 金
管理人投资流通受限证券进行监督。
基金管理人投资流通受限证券， 应事先根据中国证监会相关规定， 明确基金
投资流通受限证券的比例， 制订严格的投资决策流程和风险控制制度 ， 防范 流动
性风 险、 法律 风险 和操 作风 险等 各种 风险 。 基金 托管 人对 基金 管理 人是 否遵 守相
关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。
1. 本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、 公
开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括
由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易
中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。
本基 金投 资的 流 通受 限 证券 限 于可 由中 国证 券 登记 结 算有 限 责任 公 司或 中
央国债登记结算有限责任 公司负责登记和存管， 并可在证券交易所或全国银行间
债券市场交易的证券。
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下， 基金管理人负责平安大华基金管理有限公司
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相关工作的落实和协调， 并确保基金托管人能够正常查询。 因基金管理人原因产
生的流通受限证券登记存管问题， 造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责
任与 损失 ， 及因 流通 受限 证券 存管 直接 影响 本基 金安 全的 责任 及损 失， 由基 金管
理人承担。
2. 基金管理人投资非公开发行股票， 应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批 准。 风险 处置 预案 应包 括但 不限 于因 投资 流通 受限 证券 需要 解决 的基 金投 资
比例 限制 失调 、 基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施， 以及有关异常情
况的 处置 。 基金 管理 人应 在首 次投 资流 通受 限证 券前 向基 金托 管人 提供 基金 投资
非公开发行股票相关流动性风险处置预案。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险， 基金托管人不承担任何责任。 如因基金管理人原
因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿
基金托管人由此遭受的损失。
3. 本基金投资非公开发行股票， 基金管理人应至少于投资前三个工作日向基
金托管人提交有关书面资料，并保证向基金托管人提供的 有关资料真实、准确、
完整 。 有关 资料 如有 调整 ， 基金 管理 人应 及时 提供 调整 后的 资料 。 上述 书面 资料
包括但不限于：
（1 ）中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。
（2 ）非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。
（3 ）非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有 限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。
（4 ）基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。
4. 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内， 在中国证监
会指定媒 介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本 、 账面价值， 以及
总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定， 在合理期限内未能平安大华基金管理有限公司
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进行及时调整，基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书，予以公告。
5. 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督：
（1 ）本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。
（2 ）在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制 度、流动性风险处置预
案的建立与完善情况。
（3 ）有关比例限制的执行情况。
（4 ）信息披露情况。
6. 相 关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的，从其规定。
（六 ） 基金 投资 中小 企业 私募 债券 ， 基金 管理 人应 根据 审慎 原则 ， 制定 严格
的投资决策流程、 风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 并经董事会
批准，以防范信用风险、流动性风险等各种风险。
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例 限制进行事后监督，
如发现异常情况， 应及时以书面形式通知基金管理人。 基金管理人应积极配合和
协助乙方的监督和核查。 基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、 流动性
风险 ， 基金 托管 人不 承担 任何 责任 。 如因 基金 管理 人原 因导 致基 金出 现损 失致 使
基金托管人承担连带赔偿责任的， 基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。
（七 ） 基金 托管 人根 据有 关法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同 》 的约 定， 对基 金
资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金 费用开支及收入确定、
基金 收益 分配 、 相关 信息 披露 、 基金 宣传 推介 材料 中登 载基 金业 绩表 现数 据等 进
行监督和核查。
（八 ） 基金 托管 人发 现基 金管 理人 的上 述事 项及 投资 指令 或实 际投 资运 作违
反法 律法 规、 《基 金合 同》 和本 托管 协议 的规 定， 应及 时 以电 话提 醒或 书面 提示
等方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监
督和核查 。 基金 管理 人收 到书 面通 知后 应在 下一 工作 日前 及时 核对 并以 书面 形式
给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进行解释或举证， 说明违规原因及
纠正 期限 ， 并保 证在 规定 期限 内及 时改 正。 在上 述规 定期 限内 ， 基金 托管 人有 权
随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九 ） 基金 管理 人有 义务 配合 和协 助基 金托 管人 依照 法律 法规 、 《基 金合 同》平安大华基金管理有限公司
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和本托管协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人
应在规定时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托
管人按照法律法规、 《基金合同》和本托管协议的要求需 向中国证监会报送基金
监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十 ） 若基 金托 管人 发现 基金 管理 人依 据交 易程 序已 经生 效的 指令 违反 法律 、
行政法规和其他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的 ， 应当立即通知基金管
理人，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十 一） 基金 托管 人发 现基 金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中 国证监
会， 同时 通知 基金 管理 人限 期纠 正， 并将 纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基金 管理 人
无正 当理 由， 拒绝 、 阻挠 对方 根据 本托 管协 议规 定行 使监 督权 ， 或采 取拖 延、 欺
诈等手段妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，
基金托管人应报告中国证监会。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一 ） 基金 管理 人对 基金 托管 人履 行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需
账户 、 复核 基金 管理 人计 算的 基金 资产 净值 和基 金份 额净 值、 根据 基金 管理 人指
令办理清算交收、相关 信息披露和监督基金投资运作等行为。
（二 ） 基金 管理 人发 现基 金托 管人 擅自 挪用 基金 财产 、 未对 基金 财产 实行 分
账管 理、 未执 行或 无故 延迟 执行 基金 管理 人资 金划 拨指 令、 泄露 基金 投资 信息 等
违反 《基 金法 》 、 《基 金合 同》 、本 协议 及其 他有 关规 定时 ，应 及时 以书 面形 式通
知基金托管人限期纠正。 基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金
管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期限内及时改正。 在
上述规定期限内， 基金管理人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金托管人改
正。 基金 托管 人应 积极 配合 基金 管理 人的 核查 行为 ， 包括 但不 限于 ： 提交 相关 资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。
（三 ） 基金 管理 人发 现基 金托 管人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中 国证 监会 ，
同时通知基金托管人限期纠正， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金托管人无正
当理 由， 拒绝 、 阻挠 对方 根据 本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖延 、 欺诈 等手 段平安大华基金管理有限公司
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妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的， 基金管
理人应报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1. 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2. 基金托管人应安全保管基金财产。
3. 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、 证券账户等投资所需账户。
4. 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产的完整
与独立。
5. 基金 托管 人按 照 《基 金合 同》 和本 协议 的约 定保 管基 金财 产， 如有 特殊 情
况双方可另行协商解决。 基金托管人未经基金管理人的指令， 不得自行运用、 处
分、 分配 本基 金的 任何 资产 （不 包含 基金 托管 人依 据中 国证 券登 记结 算有 限责 任
公司结算数据完成场内交易交收、 托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等
费用 ） 。
6. 对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基 金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此给基金财产造成损失的， 基金
管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失， 基金托管人对此不承担任何责
任。
7. 除依据法律法规和 《基金合同》 的规定外， 基金托管人不得委托第三人托
管基金财产。
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应 存 于基 金管 理人 在基 金 托管 人的 营业 机构 开
立的“基金募集专户” 。该账户由基金管理人开立并管理。
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止 募集 时 ，募 集 的基 金份 额 总额 、基 金募 集金 额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关 规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户， 同时在规定时
间内 ， 聘请 具有 从事 证券 相关 业务 资格 的会 计师 事务 所进 行验 资， 出具 验资 报告 。
出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 平安大华基金管理有限公司
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3. 若基金募集期限届满， 未能达到 《基金合同》生效的条件， 由基金管理人
按规定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管理
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义 在 具备 基金 托管 资格 的 商业 银行 开立 本基 金
的 银行 账户 ， 并根 据基 金管 理人 合法 合规 的指 令办 理资 金收 付。 本基 金的 银行 预
留印鉴由基金托管人保管和使用。 本基金的一切货币收支活动， 包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行账户进行。
2. 基金银行账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。
4. 在符合法律法规规定的条件下， 基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1. 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2. 基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责， 账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。
证券账户开户费由 本基金财产 承担。此项 开户费由基金 管理 人先 行 垫付,待
托管产品启始运营后,基金管理人可向基金托管人发送划款 指令,将代垫开户费从
本产品托管资金账户中扣还基金管理人。 账户开立后， 基金托管人应及时将证券
账户开通信息通知基金管理人。
4. 基金托管人以基金托管人 的名义在中 国证券登记结 算有限责任 公司开立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备 付金、结算互保基金、
交收 价差 资金 等的 收取 按 照中 国 证券 登记 结算 有 限责 任 公司 的规 定以 及 基金 管平安大华基金管理有限公司
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理人与基金托管人签署的《托管银行证券资金结算协 议》执行。
5. 若中 国证 监会 或其 他监 管机 构 在本 托管 协议 订立 日 之后 允许 基金 从事 其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管专户的开设和管理
《基 金合 同》 生效 后， 基金 管理 人负 责以 基金 的名 义申 请并 取得 进入 全国 银
行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人根据中国人民
银行 、 银行 间市 场登 记结 算机 构的 有关 规定 ， 在银 行间 市场 登记 结算 机构 开立 债
券托 管账 户， 持有 人账 户和 资金 结算 账户 ， 并代 表基 金进 行银 行间 市场 债券 的结
算。 基金 管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主
协议。
（六）其他账户的开立和管理
1. 在本托管协议订立日之后 ，本基金被 允许从事符合 法律法规规 定和《基
金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果涉及相 关账户的开设和使用，
由基金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定， 开立
有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
2. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的， 从其规定办理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券、 银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库， 也可存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国
证券登记结算有限责任公司上 海分公司/ 深圳 分公 司、 银行 间市 场 清算 所股 份有
限公司或票据营业中心的代保管库， 保管凭证由基金托管人持有。 实物证券、 银
行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让， 按基金管理人和基金托管人双方约
定办 理。 基金 托管 人对 由基 金托 管人 以外 机构 实际 有效 控制 的资 产不 承担 保管 责
任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
与基金财产有关的重大合同的签署， 由基金管理人负责。 由 基金管理人代表
基金 签署 的、 与基 金财 产有 关的 重大 合同 的原 件分 别由 基金 管理 人、 基金 托管 人
保管 。 除本 协议 另有 规定 外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的 与基 金财 产有 关的 重大平安大华基金管理有限公司
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合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生
的重 大合 同， 基金 管理 人应 保证 基金 管理 人和 基金 托管 人至 少各 持有 一份 正本 的
原件 。 基金 管理 人应 在重 大合 同签 署后 及时 以加 密方 式将 重大 合同 传真 给基 金托
管人 ， 并在 三十 个工 作日 内将 正本 送达 基金 托管 人处 。 重大 合同 的保 管期 限为 《基
金合同》终止后 15 年。
对于无法取得二份以上的正本的， 基金管理人应向基金托管 人提供加盖公章
的合同传真件或复印件，未经双方协商一致，合同原件不得转移。
五、基金资产净值计算和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1. 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 基金份额净值是按照
每个 工作 日闭 市后 ，基 金 资产 净 值除 以当 日基 金 份额 的 余额 数量 计算 ， 精确 到
0.001 元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2. 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。 但基金管理人根据法律法规或
《基 金合 同》 的规 定暂 停估 值时 除外 。 基金 管理 人每 个工 作日 对基 金资 产估 值后 ，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
对外公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
1. 估值对象
基金所拥有的股票、 股指期货合约、 权证、 债券和银行存款 本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。
2. 估值方法
(1) 证券交易所上市的有价证券的估值
1 ） 交易 所上 市的 有价 证券 （包 括股 票、 权证 等） ， 以其 估值 日在 证券 交易 所
挂牌 的市 价 （收 盘价 ） 估值 ； 估 值日 无交 易的 ， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市
价 （收 盘价 ） 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发 生了 重大 变化 或证 券发 行机 构发
生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
调整最近交易市价，确定公允价格； 平安大华基金管理有限公司
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2 ）对在交易所市场上市实行交易或挂牌转让的固定 收益品种（另有规定的
除外 ） ，选 取第 三方 估值 机构 提供 的相 应品 种当 日的 估值 净价 进行 估值 ；
3 ）对在交易所市场上市的可转换债券，按估值日收 盘价减去可转换债券收
盘价中所含债券应收利息后得 到的净价进行估值；
4 ）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采用估 值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
(2) 处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
1 ）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值 日在证券交易所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值 ；
2 ） 首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债券 和权 证， 采用 估值 技术 确定 公允 价值 ，
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
3 ）首次 公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在 交易所上市后，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。
（3 ）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证 券等固定收益品种，采
用估值技术确定公允价值。
（4 ）中小企业私募债券，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5 ）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结 算价进行估值，估值当
日无 结算 价的 ， 且最 近交 易日 后经 济环 境未 发生 重大 变化 的， 采用 最近 交易 日结
算价估值。
（6 ）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的， 按债券所处的市场分别
估值。
（7 ）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客 观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。
（8 ） 相关 法律 法规 以及 监管 部门 有强 制规 定的 ， 从其 规定 。 如有 新增 事项 ，
按国家最新规定估值。 平安大华基金管理有限公司
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如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反 《基金合同》 订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通
知对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担 。 本基 金的 基金 会计 责任 方由 基金 管理 人担 任， 因此 ， 就与 本基 金有 关的 会
计问 题， 如经 相关 各方 在平 等基 础上 充分 讨论 后， 仍无 法达 成一 致意 见的 ， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后， 按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
3. 特殊情形的处理
基金 管理 人 、基 金托 管人 按估 值方 法的 第(7) 项进 行估 值时 ，所 造成 的误 差
不作为基金份额净值错误处理。
（三）基金份额净值错误的处理方式
1. 当基金份额净值小数点后 3 位以内( 含第 3 位) 发生差错 时，视为基金份额
净值 错误 ； 基金 份额 净值 出现 错误 时， 基金 管理 人应 当立 即予 以纠 正， 通报 基金
托管 人， 并采 取合 理的 措施 防止 损失 进一 步扩 大； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的
0.25% 时，基金管理人应当 通报基金托管人并报中国证监会 备案；错误偏差达到
基金份额净值的 0.5% 时， 基 金管 理人 应当 公告 ；当 发生 净值 计算 错误 时， 由基
金管理人负责处理， 由此给基金份额持有人和基金造成损失的， 应由基金管理人
先行赔付，基金管理人按差错情形，有权向其他当事人追偿。
2. 当基 金份 额净 值计 算差 错给 基 金和 基金 份额 持有 人 造成 损失 需要 进行 赔
偿时 ， 基金 管理 人和 基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任， 经确认后
按以下条款进行赔偿：
(1) 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，与本基金有关的会计问题，
如经双方在平等基础上充分讨论后， 尚不能达成一致时， 按基金管理人的建议执
行，由此给基金份额持有人和基金财产造成的损失，由基金管理人负责赔付。
(2) 若基 金管 理 人计 算的 基金 份 额净 值已 由基 金托 管人 复核 确认 后公 告， 而
且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明， 基金份额净值
出错且造成基金份额持有人损失的， 应根据法律法规的规定对投资者或基金支付
赔偿 金， 就实 际向 投资 者或基金支付的赔偿金额， 基金管理人与基金托管人按照平安大华基金管理有限公司
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管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。
(3) 如基 金管 理 人和 基金 托管 人 对基 金份 额净 值的 计算 结果 ，虽 然多 次重 新
计算 和核 对， 尚不 能达 成一 致时 ， 为避 免不 能按 时公 布基 金份 额净 值的 情形 ， 以
基金管理人的计算结果对外公布， 由此给基金份额持有人和基金造成的损失， 由
基金管理人负责赔付。
(4) 由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等） ，
进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失， 由
基金管理人负责赔付。
3. 由于证券交易所及登记结 算公司发送的数据错误， 有关会计制度变化或由
于其他不可抗力原因， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理
的措施进行检查， 但是未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误， 基金管
理人 、 基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理人 、 基金 托管 人应 积极 采取 必要 的
措施消除由此造成的影响。
4. 基金 管理 人和 基金 托管 人 由于 各自 技术 系统 设置 而 产生 的净 值计 算尾 差，
以基金管理人计算结果为准。
5. 前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的， 从其规定。 如果行业另有
通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商 。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
1. 基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂 停 营 业 时 ；
2. 因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资 产 价 值 时 ；
3. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变， 而基金管理人为保障投
资人 的利 益， 已决 定延 迟估 值； 如果 出现 基金 管理 人认 为属 于紧 急事 故的 任何 情
况，导致基金管理人不能出售或评估基金资产时；
4. 中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。
（五）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（六）基金账册的建立
基金管理人进行基金会计 核算并编制基金财务会计报告。 基金管理人独立地
设置 、 记录 和保 管本 基金 的全 套账 册。 若基 金管 理人 和基 金托 管人 对会 计处 理方平安大华基金管理有限公司
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法存 在分 歧， 应以 基金 管理 人的 处理 方法 为准 。 若当 日核 对不 符， 暂时 无法 查找
到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理人的账册为准。
（七）基金财务报表与报告的编制和复核
1. 财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2. 报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不 符时 ， 应及 时通 知基 金管 理人 共同 查出 原因 ， 进行 调整 ， 直至 双方 数据 完全
一致。
3. 财务报表的编制与复核时间安排
(1) 报表的编制
基金管理人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编制； 在每个季
度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制； 在上半年结束之日起 60
日内完成基金半年度报告的编制；在每年结束之日起 90 日内完成基金年度报告
的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 《 基金合同》生效不足两
个月的，基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。
(2) 报表的复核
基金管理人应及时完成报表编制， 将有关报表提供基金托管人复核； 基金托
管人在复核过程中， 发现双方的报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共
同查明原因，进行调整，调整以国家有关规定为准。
基金管理人应留足充分的时间，便于基金托管人复核相关报表及报告。
六、基金份额持有人名册的保管
（一）档案保存
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、 报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定 的期限保管。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
1. 基金管理人签署重大合同文本后， 应及时将合同文本正本送达基金托管人
处。 平安大华基金管理有限公司
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2. 基金管理人应及时将与本基金账务处理、 资金划拨等有关的合同、 协议传
真基金托管人。
（三）变更与协助
若基金管理人/ 基金 托管 人发 生变 更， 未变 更的 一方 有义 务协 助变 更后 的接
任人接收相应文件。
（四 ） 基金 管理 人和 基金 托管 人应 按各 自职 责完 整保 存原 始凭 证、 记账 凭证 、
基金 账册 、 交易 记录 和重 要合 同等 ， 承担 保密 义务 并保 存至 少十 五年 以上 ， 法律
法规另有规定或监管机关另有要求的除外。
七、争议解决 方式
因本协议产生或与之相关的争议， 双方当事人应通过协商、 调解解决， 协商、
调解不能解决的， 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 仲
裁地点为深圳市， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。
争议 处理 期间 ， 双方 当事 人应 恪守 基金 管理 人和 基金 托管 人职 责， 各自 继续
忠实 、 勤勉 、 尽责 地履 行 《基 金合 同》 和本 托管 协议 规定 的义 务， 维护 基金 份额
持有人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算
（一）托管 协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容 不得 与 《基 金合 同》 的规 定有 任何 冲突 。 基金 托管 协议 的变 更报 中国 证监 会
备案。
（二）基金托管协议终止出现的情形
1. 《基金合同》终止；
2. 基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管 基 金 资 产 ；
3. 基金管理人解散、 依法被撤销、 破产或由其他基金管理人接管基金管理权；
4. 发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
平安大华基金管理有限公司
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153
第二十一部分 对基金份额持有人的服务
基金管理人承诺为基金投资人提供一系列的客户服务。 基金管理人将根据基
金投资人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下：
一 、 账 户管 理服 务
1 、免费为投资人开立基金账户；
2 、免费管理投资人基金账户；
3 、免费为投资人办理账户信息变更服务；
4 、免费为投资人办理注销账户业务；
5 、承担投资人账户信息保密。
二 、 基 金分 红服 务
1 、免费为投资人办理红利再投资服务；
2 、为投资人办理红利划付。
三 、 对 账单 及邮 寄 服务
1 、免费为投资人邮寄基金账户开户凭证和账户查询密码；
2 、免费定期为投资人提供书面或电子对账单寄送服务；
3 、基金管理人在未收到客户关于不需要对账单寄送 的明确表示下，将按照
上述规则寄送对账单。 客户可根据个人需要， 通过平安大华客户服务热线或者平
安大华网站取消或者恢复对账单寄送服务；
4 、基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采取邮政 平信邮寄方式，基金管
理人不对邮寄材料的送达做出承诺和保证； 也不对因邮寄资料出现遗漏、 泄露而
导致的任何直接或间接损害承担任何赔偿责任；
5 、免费为投资人开立基金份额持有证明。
四 、 基 金间 转换 服 务
基金 管理 人在 基 金合 同 生效 后 的适 当时 候将 为 投资 人 办理 基 金间 的 转换 业
务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。
五 、 定 期投 资计 划
在技术条件成熟时， 基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定平安大华基金管理有限公司
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期投 资的 服务 。 通过 定期 投资 计划 ， 投资 人可 以通 过固 定的 渠道 ， 定期 申购 基金
份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。
六 、 网 络在 线服 务
通过本基金管理人客户服务信箱， 投资人可以实现在线咨询、 投诉、 建议和
寻求各种帮助。
基金管理人网站提供了基金公告、 投资资讯、 理财刊物、 基金常识等各种信
息，投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。
基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、 交易明细查询、 对账单寄送
方式或频率设置、修改查询密码等服务。
公司网址：www.fund.pingan.com
电子信箱：fundservice@pingan.com.cn
七 、 客 户服 务中 心 （CALL-CENTER ）电话服务
呼叫中心自动语音系统提供 7 ×24 小时 交易 情况 、 基金 账户 余额 、 基金 产品
与服务等信息查询。
呼叫中心人工座席每个交易日 9 ：00-17：00 为投资人提供服务，投资人可
以通过该热线获得业务咨询， 信息查询， 服务投诉， 信息 定制， 资料修改等专项
服务。
客服电 话：400-800-4800 （免长途话费）
直销电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
八 、 投 诉受 理
投资人可以拨打平安大华基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、 电
子邮件等方式，对基金管理人和销售网点提所供的服务进行投诉。
对于工作日期间受理的投诉， 以 “及时回复” 为处理原则 ， 对于不能及时回
复的 投诉 ， 基金 管理 人承 诺在 2 个工作日之内对投资人的投诉做出回复。 对于非
工作日提出的投诉，基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。
九 、 网 上开 户与 交 易服 务 平安大华基金管理有限公司
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个人投资人可以通过登录平安大华基 金 管 理 有 限 公 司 网 站
www.fund.pingan.com 进行网上交易。适用业务范围包括：基金账户开户、基金
认购、申购、赎回、账户资料变更、分红方式变更、信息查询等业务。
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第二十二部分 其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二 ） 最近 半年 本基 金管 理人 、 基金 托管 人及 高级 管理 人员 没有 受到 任何 处
罚。
（三）2017 年 3 月 29 日至 2017 年 9 月 28 日发布的公告：
1 、 2017 年 3 月 30 日， 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证 券投资基金 2016
年年度报告及摘要 ；
2 、2017 年 3 月 31 日， 关于旗下部分基金新增扬州国信嘉利投资理财有限
公司为销售机构同时开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告 ；
3 、2017 年 4 月 10 日， 关于旗下部分基金参加广发证券申购费率优惠活动
的公告 ；
4 、 2017 年 4 月 17 日， 关于旗下部分基金新增深圳盈信基金销售有限公司
为销售机构同时开通定投和转换业务并参与其费率优惠的公告 ；
5 、2017 年 4 月 18 日 ，关于旗下部分基金新增苏州财路基金销售有限公司
为销售机构的公告 ；
6 、 2017 年 4 月 24 日， 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证 券投资基金 2017
年第 1 季度报告 ；
7 、2017 年 4 月 26 日 ，关于旗下部分基金参加首创证券申购、定投申购费
率优惠活动的公告 ；
8 、2017 年 5 月 10 日 ，平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招
募说明书更新及摘要（2017 年第 1 期） ；
9 、2017 年 5 月 25 日， 关于旗下部分基金参与银河证券费率调整的公告 ；
10、 2017 年 6 月 10 日 ， 关于旗下部分基金新增基煜基金为销售机构及开通
基金转换业务、参与其费率优惠活动的公告 ；
11、2017 年 7 月 6 日 ，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金新增
上海挖财金融信息服务有限公司为销售机构公告 ；
12、 2017 年 7 月 20 日， 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 2 季度报告 ；
13、2017 年 7 月 22 日 ，平安大华基金管理有限公司关于变更住所 的 公 告 ； 平安大华基金管理有限公司
招募说明书更新 （2017 年第 2 期）
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14、2017 年 8 月 1 日 ，平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
华泰证券认购、申购、定投申购费率优惠活动的公告 ；
15、 2017 年 8 月 8 日 ， 关于旗下部分基金新增上海万得基金销售有限公司
为销售机构公告 ；
16、 2017 年 8 月 25 日 ， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参加
中泰证券申购、定投申购费率优惠活动的公告 ；
17、 2017 年 8 月 28 日， 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金
2017 年半年度报告以及摘要 ；
18、 2017 年 9 月 13 日， 关于平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基
金（C 类）新增销售机构的公告 ；
19、 2017 年 9 月 25 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告 ；
20、 2017 年 9 月 26 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下基金估值调整
的公告 ；
21、 2017 年 9 月 27 日， 平安大华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与
国美基金费率优惠调整的公告 ；
（四 ） 《招 募说 明书 》与 本次 更新 的招 募说 明书 内容 若 有不 一致 之处 ，以 本
次更新的招募说明书为准。 基金合同如有未尽事宜， 由基金合同当事人各方按有
关法律法规协商解决。
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第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办 法》 、及 其他 相关 法律 法规 的要 求及 基金 合同 的规 定， 对 2017 年 5 月 10 日
公布 的 《 平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 （2017
年第 1 期） 》进行了更新，并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进
行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1 、 根据最新资料，更新了“ 重要提示 ”部分；
2 、根据最新资料，更新了“三、基金管理人”部分；
3 、 根据最新资料，更新了“ 四、基金托管人 ”部分；
4 、根据最新资料，更新了“五、相关服务机构”部分；
5 、 根据最新资料，更新了“ 八 、 基金份额的申购、赎回与转换 ”部分；
6 、 “九 、基 金的 投资 ”中 ，根 据最 新资 料， 更新 了“ （ 八 ）基金投资组合报
告”的内容；
7 、根据最新资料，更新了“十、基金的业绩”的内容；
8 、 在 “二 十二 、 其他 应披 露的 事项 ” 部分 ， 更新 了 2017 年 3 月 29 日至 2017
年 9 月 28 日 涉及本基金的公告 ；
9 、根据最新情况，更新了“二十三、对招募说明书更新部分的说明” 。
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第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书公布后，置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。
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第二十五部分 备查文件
( 一) 中国 证监 会注 册 平安 大华 睿享 文娱 灵 活配 置混 合 型证 券投 资基 金募
集的文件。
( 二) 《平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 。
( 三) 《平安大华睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 。
( 四) 法律意见书。
( 五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。
( 六) 基金托管人业务资格批件、营业执照。
( 七) 中国证监会要求的其他文件。
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2017 年 10 月 23 日
