东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招募说 明书 （更 新） 摘 要
东 海 基金管 理 有限责 任 公司
东海祥 瑞债券型证券投资 基金
招募说 明书（更新） 摘要
2017 年第 2 号
基金管 理人：东海基金管 理有限责任公司
基金托 管人：中国工商银 行股份有限公司
二零一 七年 十一 月
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
【 重要 提示】
本基金于2016年1月5日 经中国证监会证监许可 【2016】18号文准予募集注册 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。
本招募 说明 书经中 国证 监会注 册， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 注册 ，并不 表明 其对本
基金的 价值和 收益 做出 实质性 判断或 保证 ，也 不表明 投资于 本基 金没 有风险 。 中国 证监 会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资有 风险 ，投资 者认 购或申 购本 基金时 应认 真阅读 本招 募说明 书， 全面认 识本 基金产
品的风 险收益 特征 ，充 分考虑 投资 者 自身 的风 险承受 能力， 并对 于认 购（或 申购） 基金 的意
愿、时 机、数 量等 投资 行为 做 出独立 决策 ，并 自行承 担投资 风险 。基 金管理 人提 醒 投资 者基
金投资要承担相 应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金 的 特定风险等。
本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交易量不足而
不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险，以及债券的发行人出现违约、无法支付到期
本息的信 用风险， 可能影响基金资产变现能力， 造成基金资产损失。 本基金管理人将秉承稳
健投资的原则， 审慎参与中小企业私募债券的投资， 严格控制中小企业私募债券的投资风险。
本基金为债券型基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于混合型、
股票型基金，属于较低预期风险/ 收益的产品。
基金 管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2017 年9 月24 日， 有关财务数据和净值表现截止日为2017
年6 月30 日。东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招募说 明书 （更 新） 摘 要
3
第 一部分 基金 管理人
一 、 基 金管理 人概 况
名称：东海基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼
法定代表人：葛伟忠
成立时间：2013 年 2 月 25 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号： 中国证监会 《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》 （证监许
可[2013]179 号）
注册资本：人民币 1.5 亿元
联系人：王兆
联系电话： （021）60586900
股东名称及其出资比例：
东海证券股份有限公司
45%
深圳鹏博实业集团有限公司
30%
苏州市相城区江南化纤集团有限公司
25%
二 、 主 要人员 情况
1、董事会成员
葛伟忠 先生 ，董事 ，工 商管理 硕士 。现任 东海 基金管 理有 限责任 公司 董事长 、兼 任东海
瑞京资 产管理 （上 海） 有限公 司董事 。曾 任东 海证券 股份有 限公 司深 圳香梅 路营业 部总 经理
助理、 综合管 理部 总经 理助理 、上海 愚园 路营 业部总 经理、 人力 资源 部总经 理、总 裁助 理，
东海基金管理有限责任公司总经理等职。
邓升军 先生 ，董事 ，经 济学硕 士。 现任东 海基 金管理 有限 责任公 司总 经理， 兼任 东海瑞
京资产 管理（ 上海 ）有 限公司 董事长 。历 任东 海基金 研究开 发部 总监 、专户 理财部 总监 、公
司总经理助理、公司副总经理等职。曾任职于广发证券资产管理部。
汪劲松 先生 ，董事 ，经 济学硕 士， 经济师 。现 任东海 证券 股份有 限公 司副总 裁兼 人力资东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
4
源部总 经理、 党办 主任 。曾任 泰阳证 券股 份有 限公司 总经理 助理 、营 业部总 经理， 东海 证券
经纪业 务总部 总经 理、 总监兼 综合管 理部 总经 理、工 会主席 ，东 海证 券股份 有限公 司副 总裁
等职。
杨学林 先生 ，董事 ，工 学学士 。现 任深圳 鹏博 实业集 团有 限公司 董事 长、中 国电 子器件
工业有 限公司 董事 长。 曾任深 圳市天 潼微 电子 技术公 司工程 师、 深圳 市垅运 照明电 器有 限公
司总工程师等。
顾志强 先生 ，董事 。现 任苏州 市相 城区江 南化 纤集团 有限 公司销 售经 理。曾 任职 于吴县
第二化纤厂、苏州市吴申化纤厂。
邱兆祥 先 生 ，独立 董事 ，财政 信贷 本科。 现任 对外经 济贸 易大学 金融 研究所 名誉 所长、
教授、 博士生 导师 ，兼 任西南 财经大 学和 暨南 大学等 高校教 授、 博士 生导师 ，中国 汽车 金融
研究中 心主任 。曾 任中 央财经 大学（ 原中 央财 政金融 学院） 助教 、北 京语言 大学（ 原北 京语
言学院）讲师、中国金融学院教授。
张心泉 女士 ，独立 董事 ，法学 硕士 。现任 华东 政法大 学副 教授、 硕士 研究生 导师 、行政
法教研室副主任。曾任华东政法大学讲师。
李清伟 先生 ，独立 董事 ，法学 博士 ，现任 上海 大学法 学院 教授、 博士 生导师 ，兼 任上海
凯宝药 业股份 有限 公司 独立董 事、澳 门科 技大 学兼职 博导、 澳门 城 市 大学商 学院兼 职教 授、
中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员。 曾任职于河南师范大学外语系、 上海财经大学法学院。
2、监事会成员
宋宽仁 先生 ，监事 会主 席，工 商管 理硕士 ，会 计师、 经济 师、审 计师 。现任 东海 证券股
份有限 公司合 规与 风险 管理部 总经理 、内 部审 计部总 经理、 监事 ，东 海期货 有限责 任公 司监
事。曾 任湖南 杨法 律师 事务所 律师助 理， 湖南 公信投 资有限 公司 副总 经理， 东海证 券综 合管
理部高级经理、上海水城南路证券营业部总经理等职。
邓文胜 先生 ，监事 ，经 济学硕 士。 现任深 圳鹏 博实业 集团 有限公 司投 资总监 ，曾 任深圳
农业银 行主任 、支 行行 长，广 东 经天 律师 事务 所执业 律师， 兰州 普合 房地产 开发有 限公 司财
务总监，上海道丰投资有限公司总经理等职。
向方华 先生 ，职工 监事 ，法学 硕士 。现任 东海 基金管 理有 限责任 公司 监察稽 核部 副总经
理，曾任职于东海证券股份有限公司。
王宇先生， 职工监事， 理学硕士， 现任东海基金管理有限责任公司综合管理部 副总经理 ，
曾任职于东海证券股份有限公司。 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
5
3、公司高级管理人员
葛伟忠先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
邓升军 先生，总经理。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
王恒先 生， 督察长 。 管 理学博 士， 曾任中 国银 河证券 信息 技术部 副主 任、主 任， 中国银
河证券 党委办 公室 、总 裁办公 室主任 、纪 委委 员，银 河创新 资本 管理 有限公 司董事 总经 理，
中国银 河证券 资产 管理 总部董 事总经 理， 东海 瑞京资 产（上 海） 管理 有限公 司总经 理、 董事
长，东海基金管理有限责任公司总经理助理等职。
4、本基金基金经理
祝鸿玲女士， 经济学硕士。2008 年进入金融行业， 曾任职于中国人民银行六安市中心支
行、 中国人民银行货币政策司、 东海证券股份有限公司基金筹备组等。2013 年 2 月加入东海
基金管 理有限 责任 公司 。历任 东海基 金管 理有 限责任 公司研 究开 发部 债券研 究员、 专户 理财
部投资经理等职。
5、投资决策委员会成员
主席：
邓升军 先生，总经理。
成员：
胡德军先生，基金经理。
祝鸿玲女士，基金经理。
周三深先生，研究开发部总经理助理。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二部分 基 金托管 人
一、 基 金托管 人基 本情况
名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行” ）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
6
联系电话：010-66105799
联系人： 郭明
二、 主 要人员 情况
截至 2017 年 6 月末，中国工商银行资产托管部共有员工 218 人 ， 平 均 年 龄 30 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
三、 基 金托管 业务 经营情 况
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、 QFII 资 产、 QDII 资 产、
股权投 资基金 、证 券公 司集合 资产管 理计 划、 证券公 司定向 资产 管理 计划、 商业银 行信 贷资
产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品
体系， 同时在 国内 率先 开展绩 效评估 、风 险管 理等增 值服务 ，可 以为 各类客 户提供 个性 化的
托管服务。截至 2017 年 6 月，中国工商银行共托管证券投资基金 745 只。自 2003 年以来，
本行连续十四年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、
内地 《证券时报》 、 《上 海证券报》 等境内外权 威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖； 是
获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评 。东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招募说 明书 （更 新） 摘 要
7
第 三部 分 相 关服务 机构
一、 销 售机构
1、直销机构
东海基金管理有限责任公司直销中心
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴基金大厦 15 楼
法定代表人：葛伟忠
电话： （021）60586973
传真： （021）60586926
联系人：王兆
客户服务电话：400-9595531 （免长途话费）
网址：www.donghaifunds.com
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
电话：010-66106912
传真：010-66107914
联系人：蒋松云
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
联系人：汪汇
电话：021-20333363 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
8
传真：021-50498825
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（3） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
电话：021-64339000
传真：021-54967293
联系人：陈敏
客户服务电话：4001099918
华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn
（4）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021-23219000
传真：021-63410456
客服电话：400-8888-001 、95553
网址：www.htsec.com
（5）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
9
网址：www.ehowbuy.com
（6）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（7）江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-89995001
传真：0519-89995001
客户服务电话：96005
网址：www.jnbank.cc
（8）兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表：兰荣
联系电话：0591-38281963
传真电话：0591-38281963
联系人员：柯延超
客服电话：95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
（9）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
10
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：朱亚薇
电话：021-38676666
传真：021-38670666
客服电话：95521
网址：www.gtja.com/i/
（10 ）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27 、29 号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
电话：021-68757102
传真：021-68756991
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（11 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人：姚文平
联系人：朱磊
电话：021-68761616
传真：021-68767880
客服电话：95353
网址：www.tebon.com.cn
（12 ）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 做 12 楼
法定代表人：汪静波 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
11
联系人：张裕
电话：4008215399
传真：021-38509777
客服电话：4008215399
网址：www.noah-fund.com
（13 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
电话：0411-88891212
传真：0411-88891212
客服电话：400-6411-999
网址：www.taichengcaifu.com
（14 ）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：余永健
电话：400-021-8850
传真：010-65215433
客服电话：4000218850
网址：www.harvestwm.cn
（15 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
电话：021-20691869 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
12
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（16 ）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
联系人：高静
客户服务电话： 400-893-6885
公司网站：www.qianjing.com
（17 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
联系人：凌秋艳
客户服务电话：4000-466-788
公司网站：www.66zichan.com
（18 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：邓颜
电话：010-66568292
传真：010-66568990
客户服务电话：4008-888-888 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
13
网址： www.chinastock.com.cn
（19 ）一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（20 ）中经北证（北京）资产管理有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层
法人代表：徐福星
联系人员：徐娜
联系电话：010-68292940
传真电话：010-68292941
客服电话：400-600-0030
公司网站：www.bzfunds.com
（21 ）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行办公楼 14-18 楼
法人代表：庞介民
联系人员：罗俊峰
联系电话：18647100075
传真电话：0471-4979545
客服电话：400-196-6188
公司网站：www.cnht.com
（22 ）浙江同花顺基金销售有限公司 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
14
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表：凌顺平
联系人员：吴强
联系电话：0571-88911818
传真电话：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（23 ）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法人代表：闫振杰
联系人员：李露平
联系电话：010-59601366-7024
传真电话：010-62020355
客服电话：400-818-8000
公司网站：www.myfund.com
（24 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表：郭坚
联系人员：宁博宇
联系电话：021-20665952
传真电话：021-20665953
客服电话：400-821-9031
公司网站：www.lufunds.com
（25）蚂蚁( 杭州) 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号 黄龙时代广场 B 座 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
15
法人代表：陈柏青
联系人员：周雁雯
联系电话：0571-28829790
传真电话：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
公司网站：www.fund123.cn
（26 ）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市杨浦区国定支路 28 号 3027 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法人代表：王翔
联系人员：俞申莉
联系电话：021-65370077
传真电话：021-55085991
客服电话：400-820-5369
公司网站：http://www.fofund.com.cn
（27 ）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
法人代表：詹露阳
联系人员：石静武
联系电话：4008866338
传真电话：021-58991896
客服电话：4008866338
公司网站：http://www.pingan.com
二、 登 记机构
名称：东海基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 360 室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1528 号陆家嘴 基金大厦 15 楼
电话： （021）60586979 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
16
传真： （021）60586961
联系人：刘宇
三、 出 具法律 意见 书的律 师事 务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
经办律师： 黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、 审 计基金 财产 的会计 师事 务所
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人：邹俊
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层
邮政编码：100738
公司电话： （010）85085000
公司传真： （010）85185111
签章会计师：黄小熠、薛晨俊
业务联系人：薛晨俊
第 四部 分 基 金名称
东海祥瑞债券型证券投资基金 。
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
17
第 五部分 基 金的类 型
债券型证券投资基金 。
第 六部分 基 金的投 资目 标
在一定 程度 上有效 控制 组合净 值波 动率的 前提 下，力 争长 期内实 现超 越业绩 比较 基准的
投资回报。
第 七部 分 投 资范围
本基金 的投 资范围 主要 为具有 良好 流动性 的固 定收益 类品 种，包 括国 债、金 融债 、企业
债、 公司债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券、 中小企业私募债、 资产支持证券、 次级债、
可转换债券 （含分离交易可转债） 、 债券回购、 银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他固定收益类金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 。
本基金不投资于股票、 权证等权益类资产 ， 但可持有因投资可转换债券转股所形成的股
票包括 因持有 该股 票所 派发的 权证以 及因 投资 可分离 债券而 产生 的权 证。因 上述原 因持 有的
股票和权证等资产，本基金将在其可上市交易后的 10 个交易日内卖出。
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，持有的现金
或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。
第 八部 分 投 资策略
一、 固 定收益 投资 策略
本基金 将采 取久期 偏离 、期限 结构 配置、 类属 配 置、 个券 选择等 积极 的投资 策略 ，构建
债券投资组合。
（1）久期偏离
本基金 通过 对宏观 经济 走势、 货币 政策和 财政 政策、 市场 结构变 化等 方面的 定性 分析和
定量分析， 预测利率的变化趋势， 从而采取久期偏离策略， 根据对利 率水平的预期调整组合
久期。
（2）期限结构配置
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
18
本基金 将根 据对利 率走 势、收 益率 曲线的 变化 情况的 判断 ，适时 采用 哑铃型 或梯 型或子
弹型投资策略， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以便最大限度 的避免投资组合收益受
债券利率变动的负面影响。
（3）类属配置
类属配 置指 债券组 合中 各债券 种类 间的配 置， 包括债 券在 国债、 央 行 票据、 金融 债、企
业债、可转换债券等债券品种间的分布，债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。
（4）个券选择
个券选 择是 指通过 比较 个券的 流动 性、到 期收 益率、 信用 等级、 税收 因素， 确定 一定期
限下的债券品种的过程。
二、 资 产支持 证券 投资策 略
本基金 通过 对资产 支持 证券资 产池 结构和 质量 的跟踪 考察 、分析 资产 支持证 券的 发行条
款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持证券。
三、 可 转债投 资策 略
可转换 公司 债券是 一种 既具有 债性 ，又具 有股 性的混 合债 券产品 ，具 有抵御 价格 下行风
险，分 享股票 价格 上涨 收益的 特点。 其最 大的 优点在 于，可 以用 较小 的本金 损失， 博取 股票
上涨时 的巨大 收益 。可 以充分 运用可 转换 公司 债券在 风险和 收益 上的 非对称 性分布 ，买 入低
转换溢 价率的 债券 ，并 持有的 投资策 略， 只要 在可转 换公司 债券 的存 续期内 ，发行 转债 的公
司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益。
基于以上理论， 本基金在具体投资过程中， 将综合考量并评定其投资价值， ， 选择其中安
全边际 较高、 发行 条款 相对优 惠、流 动性 良好 并具有 投资潜 力的 品种 ，以合 理价格 买 入 并持
有，获取稳健的投资回报。
四、 中 小企业 私募 债投资 策略
与传统 的信 用债券 相比 ，中小 企业 私募债 券由 于以非 公开 方式发 行和 转让， 普遍 具有高
风险和高收益的显著特点。 本基金将运用基本面研究， 结合公司财务 分析方法对债券发行人
信用风 险进行 分析 和度 量，选 择风险 与收 益相 匹配的 更优品 种进 行投 资。具 体为： ①研 究债
券发行人的公司背景、 产业发展趋势、 行业政 策、 盈利状况、 竞争地位、 治理结构等基本面
信息， 分析企 业的 长期 运作风 险；② 运用 财务 评价体 系对债 券发 行人 的资产 流动性 、盈 利能
力、 偿债能力、 成长能 力、 现金流水平等方面进行综合 评价， 评估发行人财务风险； ③利用
历史数据、 市场价格以及资产质量等信息， 估算私募债券发行人的违约率及违约损失率； ④ 考东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
19
察债券 发行人 的增 信措 施，如 担保、 抵押 、质 押、银 行授信 、偿 债基 金、有 序偿债 安排 等；
⑤综合 上述分 析结 果， 确定信 用利差 的合 理水 平，利 用市场 的相 对失 衡，选 择具有 投资 价值
的品种进行投资。
本基金 密切 关注中 小企 业私募 债的 信用风 险变 化，力 争在 控制风 险的 前提下 ，获 得较高
收益。 本基金投资 中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资决策流程、
风险控 制制度 和信 用风 险、流 动性风 险处 置预 案，并 经董事 会批 准 ， 以防范 信用风 险、 流动
性风险等各种风险。
五、 流 动性管 理策 略
本基金管理人将在流动性优先的前提下， 综合平衡基金资产在流动性资产和 收益性资产
之间的 配置比 例， 通过 现金留 存、持 有高 流动 性债券 种、正 回购 、降 低组合 久期等 方式 提高
基金资产整体的流动性。 同时， 基金管理人将密切关注投 资者大额申购和赎回的需求变化规
律，提前做好资金准备。
第 九部 分 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准： 中债综合指数收益率×90%+1 年期定期存款 利率 （税后） ×10% 。
本基金 选择 上述业 绩比 较基准 的原 因为： 中债 综合指 数由 中央国 债登 记结算 有限 公 司编
制，该 指数旨 在综 合反 映债券 全市场 整体 价格 和投资 回报情 况。 指数 涵盖了 银行间 市场 和交
易所市 场，具 有广 泛的 市场代 表性， 适合 作为 市场债 券投资 收益 的衡 量标准 ；但由 于本 基金
投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80% ， 持有现金或到期日在一年以内的政府债
券的投资比例不低于基金资产净值的 5% ， 采取相应的权重来作为本基金的业绩比较基准可以
较好地反应本基金的风险收益特征。
若未来法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者市 场发生 变化 导致 本业绩 比较基 准不 再适 用，本 基金管 理人 可以 依据维 护投 资 者合 法权
益的原 则，在 与基 金托 管人协 商一致 并报 中国 证监会 备案后 ，适 当调 整业绩 比较基 准并 及时
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
第 十部 分 风 险收益 特征
本基金 为债 券型基 金， 预期收 益和 预期风 险高 于货币 市场 基金， 但低 于混合 型基 金、股
票型基金，属于较低风险/ 收益的产品。 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
20
第 十一 部分 基金投 资组 合报 告
1 报 告 期末基 金资 产组合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
19,513,539.01 81.88
其中： 债券
19,513,539.01 81.88
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
800,000.00 3.36
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
3,351,506.19 14.06
8 其他资 产
167,635.63 0.70
9 合计
23,832,680.83
100.00
2 报 告 期末按 行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报 告 期末 按行 业分类 的境 内股票 投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
3 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 票。
4 报 告 期末按 债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 11,018,959.91 46.85
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 1,096,152.60 4.66
其中： 政策 性金 融债 1,096,152.60 4.66
4 企业债 券 7,053,049.30 29.99
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 345,377.20 1.47 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
21
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,513,539.01 82.96
5 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 136130 16 葛州 01 21,930 2,110,323.90 8.97
2 019512 15 国债 12 20,900 2,075,997.00 8.83
3 019540 16 国债 12 20,910 2,074,062.90 8.82
4 019504 15 国债 04 12,250 1,223,285.00 5.20
5 020177 17 贴债 21 12,000 1,190,760.00 5.06
6 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
7 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
8 报 告 期末按 公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
9 报 告 期末本 基金 投资的 国债 期货交 易情 况说明
9.1 本 期 国债 期货 投资政 策
注：本 基金 本报 告期 内未 持有国 债期 货。
10 投 资 组合 报告附 注
10.1 本 基 金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体本期 未被 监管部 门立 案调查 ，且 在本报 告编 制日
前 一年 内未受 到公 开谴责 、处 罚。
10.2 本 基 金 本报告 期末 未持 有股票 。
10.3 其 他 资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 6,216.24
2 应收证 券清 算款 - 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 161,419.39
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 167,635.63
10.4 报 告 期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 113009 广汽转 债 61,825.00 0.26
10.5 报 告 期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
注：本 基金 本报 告期 期末 未持有 股票 。
10.6 投 资 组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 公允 价值占 基金 资产 净值 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资
者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一 、本 基金份 额净 值增长 率及 其与同 期业 绩比较 基准 收益率 的比 较
阶段
(东海祥瑞A)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
-0.10% 0.06% -0.75% 0.07% 0.65% -0.01%
过去六个月
-0.20% 0.06% -1.80% 0.07% 1.60% -0.01%
自基金合同生效日起
-0.40% 0.06% -3.45% 0.08% 3.05% -0.02% 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
23
至今（2016 年03月24
日（基金合同生效日）
-2017年6月30日）
阶段
(东海祥瑞C)
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差 ②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月
-0.10% 0.05% -0.75% 0.07% 0.65% -0.02%
过去六个月
-0.40% 0.05% -1.80% 0.07% 1.40% -0.02%
自基金合同生效日起
至今（2016 年03月24
日（基金合同生效日）
-2017年6月30日）
-1.10% 0.06% -3.45% 0.08% 2.35% -0.02%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 中债 综合 指数 收益 率×90%+1 年期 定期 存款 利 率（税 后）×10%
二、 自基 金合 同生效 以来 基金份 额累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率
变 动的 比较
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
24
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
25
注：（1） 本基 金基 金合 同 生效日 为2016 年3月24 日 ， 图示日 期为2016 年3 月24 日至2017 年6 月30 日。
（2） 本基 金的 投资 范围 主 要为具 有良 好流 动性 的固 定收益 类品 种 ， 包 括国 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司 债、
央行票 据 、 中 期票 据、 短 期融资 券 、 中 小企 业私 募 债、 资产 支持 证券 、 次 级 债、 可转 换债 券 （ 含分 离 交易
可转债 ） 、 债券 回购、 银 行存款 等法 律法 规或 中国 证监会 允许 基金 投资 的其 他固定 收益 类金 融工 具 （ 但须
符合中 国证 监会 的相 关规 定）。
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 但 可持 有因投 资可 转换 债券 转股 所形成 的股 票包 括因 持有 该股
票所派 发的 权证 以及 因投 资可分 离债 券而 产生 的权 证。 因 上述 原因 持有 的股 票和权 证等 资产 ， 本 基金 将在
其可上 市交 易后 的10 个交 易日内 卖出 。 如 法律 法规 或监管 机构 以后 允许 基金 投资其 他品 种， 基金 管理 人在
履行适 当程 序后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 本基金 对债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 的80% ， 持 有的现 金或 到期 日在 一年 以
内的政 府债 券的 投资 比例 不低于 基金 资产 净值 的5% 。
第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基金 费用 的种类
1、基金管理人的管理费； 东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
26
2、基金托管人的托管费；
3、基金 C 类基金份额的销售服务费；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费 审计费和仲裁费 ；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用；
10、 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、 基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E× 0.7%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日 基金资产净值
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H ＝E× 0.2%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
3、基金的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40% 。东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
27
本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如
下：
H ＝E ×0.40% ÷当年天 数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服 务费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节 假日、公休日等,支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的 种类中第 4－10 项费用 ” ， 根据有关法规及相 应协议规定， 按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、 不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、 基 金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
五、 费 用调整
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率和 基金托
管费等相关费率。
调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在指定媒介上公告。
东海祥 瑞债 券型 证券 投资 基金
招 募说明 书 （ 更新） 摘要
28
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
1 、“ 重要提 示” 部分
（1 ）更新本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期。
2 、“ 第三部 分
基金 管理 人”
（1 ）更新主要人员情况
3 、“ 第四部 分 基 金托管 人”
（1）更新主要人员情况
（2）更新基金托管业务经营情况
（3）更新 基金托管人的内部控制制度
（4）更新 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
4 、“ 第五部 分 相 关服务 机构 ”
（1 ）更新2、其他销售机构 ；
（2 ）更新审计基金财产的会计师事务所
5 、“ 第九部 分 基 金的投 资”
（1）更新十、基金投资组合报告，报告所载数据截至 2017 年6 月30 日
6 、更 新“第 十部 分 基金 的业 绩”
7 、“ 第二十 二部 分 其他 应披 露事项 ”
（1）更新2017 年3 月 24 日至2017 年9 月24 日期间涉及本基金的相关公告
东 海基 金管理 有限 责任公 司
二 〇一 七年十一 月 八日
