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宝盈睿丰A(000794)

宝盈睿丰:更新招募说明书摘要(2017年11月)查看PDF公告

宝盈睿丰创新灵活配 置混 合型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 ( 以下 简称“ 本基 金” ) 经 中国 证 券监督 管理
委员 会 2014 年 8 月 22 日 中国证 监会 证监 许可[2014]887 号文 注册 募集 。本 基 金基金 合同 于
2014 年 9 月 26 日正 式生 效。 
重要提示 
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会核
准, 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的核 准, 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 投资 人投 资于 本基金 并不 等于 将资 金作 为存款 存放 在银
行或存 款类 金融 机构 。 
基金管 理人 的过 往业 绩并 不预示 其未 来业 绩。 
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读本 招募 说明书 。 
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市 场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资
本基金 前, 需充 分了 解本 基金的 产品 特性 , 并 承担 基金投 资中 出现 的各 类风 险, 包 括: 因政
治、 经济 、 社 会等 环境 因 素对证 券价 格产 生影 响而 形成的 系统 性风 险, 个别 证券特 有的 非系
统性风 险, 由于 基金 投资 者连续 大量 赎回 基金 产生 的流动 性风 险, 基金 管理 人在基 金管 理实
施过程 中产 生的 基金 管理 风险 , 本 基金 的特定 风险 等等 。 投 资者 在进行 投资 决策前 , 请仔 细
阅读本 基金 的《 招募 说明 书》及 《基 金合 同》 。 
本基金 可以 参与 中小 企业 私募债 券的 投资 。 中 小企 业私募 债发 行人 为中 小微 、 非上 市企
业, 存 在着 公司 治理 结构 相对薄 弱、 企业 经 营 风险 高、 信 息披 露透 明度 不足 等特点 。 投 资中
小企业 私募 债将 存在 违约 风险和 流动 性不 足的 风险 , 这将在 一定 程度 上增 加基 金的信 用风 险
和流动 性风 险。 
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基
金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金
份额持 有人 和基 金合 同的 当事人 , 其持 有基 金份 额的 行为本 身即 表明 对基 金合 同的承 认和 接
受, 并 按照 《 基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《基 金合 同》 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务。 基
金投资 人欲 了解 份额 持有 人的权 利和 义务 ,应 详细 查阅《 基金 合同 》 。 本招募 说明 书(更新) 所 载内 容截止 日 为 2017 年 9 月 26 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止
日为 2017 年 6 月 30 日。 本招募 说明 书 (更新 ) 中 基金投 资组 合报 告和 基金 业绩中 的数 据已
经本基 金托 管人 复核 。 
 
一、基金管理人 
(一) 基金 管理 人概 况 
名称: 宝盈 基金 管理 有限 公司 
注册地 址: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15层 
成立时 间:2001 年5 月18 日 
法定代 表人 :李 文众 
总经理 :张 啸川 
办公地 址: 深圳 市深 福田 区福华 一路115 号投 行大 厦10层 
注册资 本:10000 万 元人 民 币 
电话:0755 - 83276688 
传真:0755 - 83515599 
联系人 :张 志刚 
股 权 结构 :本 基金 管理 人是 经 中国 证监 会证 监基 金字[2001]9 号 文批 准发 起设立 ,现 有
股东包 括中 铁信 托有 限责 任公司 、 中 国对 外经 济贸 易信托 有限 公司 。 其 中中 铁信托 有限 责任
公司持 有本 公司75% 的股 权,中 国对 外经 济贸 易信 托有限 公司 持有25% 的股 权。 
(二) 主要 人员 情况 
1 、公 司高 级管 理人 员 
(1) 董事 会: 
李文众 先生 ,董 事长 ,1959 年生, 中共 党员 ,经 济 师。1978 年 12 月至 1985 年 5 月在
中国人 民银 行成 都市 支行 解放中 路办 事处 工作 ;1985 年 6 月至 1997 年 12 月 在中国 工商 银
行成都 市信 托投 资公 司任 职, 先后 担任 委托代 理部 、 证 券管 理部 经理 ; 1997 年 12 月至 2002
年 11 月成 都工 商信 托投 资 有限责 任公 司任 职, 历任 部门经 理、 总经 理助 理;2002 年 11 月
至今在 中铁 信托 有限 责任 公司任 副总 经理 。 
景开强 先生 ,董 事,1958 年生, 硕士 研究 生, 高级 会计师 。1985 年 7 月至 1989 年 10
月在中 铁二 局机 筑公 司广 州、 深 圳、 珠 海项 目部 任职 , 历任 助理 会计 师、 会 计师 、 财务 主管;
1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中 铁二 局机 筑公 司财 务科任 职, 历任 副科 长、 科长、 总会 计师;2001 年 5 月 至 2003 年 10 月 在中 铁二 局股 份公 司任财 会部 部长 ,中 铁二 局集团 专家 委
员会财 务组 组长 ;2003 年 11 月至 2005 年 10 月在 中 铁八局 集团 公司 任总 会计 师、 总法律 顾
问、集 团公 司专 家委 员会 成员; 现任 中铁 信托 有限 责任公 司总 经理 。 
陈赤先 生 , 董事 ,1966 年 生, 中 共党 员, 经济 学博 士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月 任西
南财经 大学 公共 与行 政管 理学院 教研 室副 主任 ; 1998 年 5 月至 1999 年 3 月 在 四川省 信托 投
资公司 人事 部任 职;1999 年 3 月至 2000 年 10 月 在 四川省 信托 投资 公司 峨眉 山办事 处任 总
经理助 理,2000 年 10 月至 2003 年 6 月 在和 兴证 券 有限责 任公 司工 作;2003 年 6 月开 始任
衡平信 托投 资有 限责 任公 司总裁 助理 兼研 究发 展部 总经理 , 现任 中铁 信托 有限 责任公 司副 总
经理兼 董事 会秘 书。 
张栋先 生, 董事 ,1977 年 生, 硕 士研 究生 。2000 年 8 月至 2001 年 5 月, 在中 国化工 进
出口总 公司 资产 管理 部投 资一部 任副 总经 理;2001 年 6 月至 2002 年 3 月, 在 中化进 出口 总
公司投 资部 任项 目经 理 ;2002 年 3 月至 2003 年 2 月 , 在 飞秒 光电 科技 ( 西安 ) 有 限公 司光
通信事 业部 任总 经理 助理 ;2003 年 2 月至 2004 年 3 月 , 在 中化 国际 (控 股 ) 股份有 限公 司
冶金能 源事 业总 部任 项目 经理;2004 年 3 月至 2009 年 5 月 , 在 山西 中化 寰达 事业有 限责 任
公司任 总经 理;2009 年 6 月至 2010 年 7 月, 在 中化 石油有 限公 司炼 化事 业部 任高级 项目 经
理; 2010 年 7 月至 2011 年 2 月, 在中 国中 化股 份有 限 公司工 程管 理部 控制 部任 副经理 ; 2011
年 2 月至 2013 年 7 月, 在 中化石 油有 限公 司油 品销 售南方 事业 部任 副总 经理 ;2013 年 7 月
至 2014 年 1 月, 在中 国对 外经济 贸易 信托 有限 公司 资产管 理一 部工 作; 2014 年 1 月至 2014
年 7 月 , 在 中国 对外 经济 贸易信 托有 限公 司资 产管 理三部 任总 经理 ;2014 年 7 月至 2016 年
7 月, 在中 国对 外经 济贸 易 信托有 限公 司基 础产 业部 任总经 理 ; 2016 年 7 月 至 今, 在中 国对
外经济 贸易 信托 有限 公司 投资发 展部 任总 经理 。 
张苏彤 先生 ,独 立董 事,1957 年生 ,中 共党 员, 博 士研究 生。1975 年 12 月到 1978 年
3 月,在 陕西 重型 机器 厂 任职;1982 年 7 月到 1985 年 9 月,在 陕西 省西 安 农业机 械厂 任助
理工程 师;1987 年 7 月到 1989 年 5 月, 在陕 西省 西 安农业 机械 厂任 工程 师、 车间副 主任 ;
1989 年 5 月到 2000 年 4 月, 在陕 西财 经学 院财 会 学院任 教授 、 系主 任 ; 2000 年 4 月到 2003
年 3 月, 在西 安交 通大 学 会计学 院任 教授 、系 主任 ;2003 年 3 月到 2016 年 12 月 在中 国政
法大学 民商 经济 法学 院财 税金融 法研 究所 任副 所长 、 教授 、 研究 生导 师,2016 年 12 月 至今
在中国 政法 大学 商学 院会 计研究 所任 教授 、研 究生 导师。 
廖振中 先生 , 独 立董 事,1977 年 生, 法学 硕士 研究 生 。2003 年到 2014 年, 在西 南财经
大学法学 院任 讲师;2014 年至今, 在西 南财经 大学 法学院任 副教 授。兼 任四 川亚峰律 师事务所兼 职律 师, 成都 市传 媒集团 新闻 实业 有限 公司 外部董 事, 乐山 市嘉 州民 富村镇 银行 独立
董事, 成都 市中 级人 民法 院专家 调解 员, 四川 省住 建 厅海 绵城 市建 设专 家委 员会成 员。 
王艳艳 女士 , 独立 董事 ,1980 年 生 , 中 共党 员 , 会 计 学博士 。2007 年 8 月到 2008 年 8
月,在 美国 休斯 敦大 学从 事博士 后研 究工 作;2008 年 6 月到 2010 年 12 月 , 在厦门 大学 财
务与会 计研 究院 任助 理教 授;2011 年 1 月到 2014 年 7 月 ,在 厦门 大学 管理 学院任 副教 授;
2014 年 8 月至 今, 在厦 门 大学管 理学 院任 教授 。 
徐加根先 生,独 立董事 ,1969 年 生,中 共党员 ,西 南财经大 学教授 。1991 年至 1996
年在中 国石 化湖 北化 肥厂 工作;1996 年至 1999 年, 在西南 财经 大学 学习 ;1999 年至 今, 在
西南财 经大 学任 教, 现任 西南财 经大 学金 融创 新与 产品设 计研 究所 副所 长。 
张啸川 先生 ,董 事,1978 年生, 中共 党员 ,经 济学 博士。2005 年 3 月-2005 年 5 月任
职于中 国证 监会 市场 监管 部结算 监管 处。2005 年 5 月至 2009 年 11 月任 职于 中国证 监会 股
权分置 改革 领导 小组 办公 室。2009 年 11 月至 2011 年 8 月担任 中国 证监 会市 场监管 部市 场
监控处 副处 长 。2011 年 8 月至 2012 年 5 月担 任中 国 证监会 市场 监管 部综 合处 副处长 。2012
年 5 月至 2015 年 7 月担 任 中国证 监会 市场 监管 部交 易监管 处处 长。 2015 年 7 月至 2017 年 4
月担任 博时 基金 管理 有限 公司高 级顾 问兼 北京 分公 司总经 理、 博时 资本 管理 有限公 司董 事 。
2017 年 4 月 14 日起 任宝 盈基金 管理 有限 公司 总经 理。 
(2) 监事 会 
张建华女 士, 监事,1969 年生,高 级经 济师。 曾就 职于四川 新华 印刷厂 、成 都科力 风
险投资 公司 、 成都工 商信 托有限 公司 、 衡平信 托有 限责任 公司 。 现任中 铁信 托有限 责任 公 司
金融同 业部 总经 理。 
刘郁飞 先生 , 监事 ,1973 年生 , 中 国注 册会 计师 、ACCA 。 曾 就职 于中 国林 业 科学研 究
院、 中 林绿 源科 技有 限责 任公司 、 同 新会 计师 事务 所、 中 国德 仁集 团有 限公 司、 毕 马威 华振
会计师 事务 所。 现任 职 于 中国对 外经 济贸 易信 托有 限公司 审计 稽核 部。 
魏玲玲女 士, 监事,1970 年生,中 级经 济师。 曾任 职于深圳 石化 集团股 份有 限公司 、
华夏证 券深 圳振 华路 营业 部。现 任宝 盈基 金管 理有 限公司 集中 交易 部总 经理 。 
汪兀先生 ,监 事,1983 年 生。曾任 职于 宝盈基 金管 理有限公 司监 察稽核 部、 融通基 金
管理有 限公 司监 察稽 核部 ,现任 宝盈 基金 管理 有限 公司监 察稽 核部 总经 理。 
(3) 其他 高级 管理 人员 
张瑾女 士 , 督 察长 ,1964 年生 , 工 学学 士 。 曾 任职 于中国 工商 银行 安徽 省分 行科技 处、
华安证券 有限 公司深 圳总 部投资银 行部 、资产 管理 总部。2001 年加入 宝盈基 金管理有 限公司, 历任 监察 稽核 部总 监 助理 、 副 总监 、 总监 ,2013 年 12 月 起任 宝盈 基金 管 理有限 公司 督
察长。 
丁宁先 生, 副总 经理 ,1976 年生 , 硕 士, 高 级经 济师 。1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职
于安徽 省马 鞍山 钢铁 股份 有限公 司 。 2003 年 6 月至 2010 年 9 月担 任中 铁信 托 有限责 任公 司
综合管 理部 、人 力资 源部 副总经 理。2010 年 9 月至 2016 年 11 月 担任 中铁 信 托有限 责任 公
司综合 管理 部、 人力 资源 部总经 理。2015 年 12 月 加 入宝盈 基金 管理 有限 公司 , 现任 宝盈 基
金管理 有限 公司 副总 经理 、党工 委书 记、 纪工 委书 记、董 事会 秘书 。2017 年 3 月起 兼任 中
铁宝盈 资产 管理 有限 公司 董事长 。 
葛俊杰先 生, 副总经 理,1973 年 生,硕 士。曾 任职 于深圳市 政府 外事办 公室 、深圳 市
政府金融 发展 服务办 公室 。2007 年加 入宝盈 基金管 理有限公 司, 曾任研 究员 、总经理 办公
室主任 、专 户投 资部 总监 ,现任 副总 经理 、投 资经 理。 
张新元 先生 ,副 总经 理,1997 年 3 月至 2002 年 8 月 任职于 黄河 证券 ,2002 年 9 月至
2004 年 2 月 任职 于民 生证 券, 2004 年 3 月至 2011 年 6 月 任职 于长 城基 金管 理 有限公 司, 2011
年 7 月 加入 宝盈 基金 管理 有限公 司, 历任 总经 理办 公 室主任 、 机 构业 务部 总监、 总经 理 助理 ,
现任公 司副 总经 理、 创新 业务部 总监 、投 资经 理。2017 年 8 月起 兼任 中铁 宝 盈资产 管理 有
限公司 副董 事长 。 
2 、基 金经 理简 历 
朱建明 先生 , 中国 人民 银 行研究 生部 金融 学硕 士 。 2010 年 7 月至 2011 年 3 月 任职于 瀚
信资产 管理 有限 公司 ,担 任研究 员; 自 2011 年 5 月 加入宝 盈基 金管 理有 限公 司,历 任研 究
部研究 员 、 专 户投资 部投 资经理 。 现任 宝盈策 略增 长混合 型证 券投 资基 金、 宝盈睿 丰创 新 灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 
宝盈睿 丰创 新灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金历 任基 金经理 姓名 及管 理本 基金 时间: 
易祚兴 ,2016 年 6 月 30 日至 2017 年 7 月 29 日; 
彭敢,2014 年 9 月 26 日至 2017 年 1 月 4 日。 
3 、本 公司 投资 决策 委员 会 成员的 姓名 和职 务如 下: 
本公司 公募 基金 投资 决策 委员会 (试 行) 成员 包括 : 
张啸川 先生 (主 席) :宝 盈 基金管 理有 限公 司总 经理 。 
孙海波 先生 (秘 书长 ) : 权 益投资 部总 经理 、研 究部 总经理 。 
葛俊杰 先生 (委 员) :宝 盈 基金管 理有 限公 司副 总经 理、投 资经 理。 
段鹏程先 生( 委员) : 宝盈 基金管理 有限 公司权 益投 资部执行 总经 理、宝 盈医 疗健康 沪
港深股 票型 证券 投资 基金 、 宝盈 消费 主题 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 、 宝 盈优势 产业 灵活配置混 合型 证券 投资 基金 和宝盈 新价 值灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。 
陈若劲女 士( 委员) : 宝盈 基金管理 有限 公司固 定收 益一部总 经理 、宝盈 增强 收益债 券
型证券 投资 基金 、 宝 盈货 币市场 证券 投资 基金 、 宝 盈祥瑞 养老 混合 型证 券投 资基金 、 宝盈 祥
泰养老 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 。 
刘李杰先 生( 委员) : 宝盈 基金管理 有限 公司量 化投 资部总经 理、 风险管 理部 总经理 ,
宝盈策 略增 长混 合 型 证券 投资基 金基 金经 理。 
高宇先 生( 委员 ) : 宝盈 基 金管理 有限 公司 固定 收益 二部副 总经 理。 
方佳佳女 士( 秘书) : 宝盈 基金管理 有限 公司研 究员 ,宝盈消 费主 题灵活 配置 混合型 证
券投资 基金 基金 经理 助理 。 
4 、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。 
二、基金托管人 
(一) 基金 托管 人情 况 
1 、基 本情 况 
名称: 广发 证券 股份 有限 公司( 简称 :广 发证 券) 
住所: 广东 省广 州市 黄埔 区中新 广州 知识 城腾 飞一 街 2 号 618 室 
办公地 址: 广 州市 天河 区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 5 楼、7 楼、8 楼、17 楼、18
楼、19 楼、38 楼、39 楼、40 楼、41 楼 、42 楼、43 楼和 44 楼 
法定代 表人 :孙 树明 
成立时 间:1994 年 1 月 21 日 
基金托 管资 格批 文及 文号 :证监 许可 【2014 】510 号 
注册资 本: 人民 币 7,621,087,664 元 
存续期 间: 长期 
联系人 :崔 瑞娟 
联系电 话:020-87555888 
广发证 券成 立 于 1991 年, 是国内 首批 综合 类证 券公 司,先 后 于 2010 年和 2015 年 分别
在深圳 证券 交易 所及 香港 联合交 易所 有限 公司 主板 上市 (股 票代 码 : 000776.SZ , 1776.HK)。
截至 2016 年 12 月 31 日 , 公司共 有证 券营 业 部 264 家,分 布于 中国 大 陆 31 个 省、直 辖市、
自治区 。 
广发证 券总 资产 、净 资产 、净资 本、 营业 收入 和净 利润等 多项 主要 经营 指标 从 1994 年起连续 多年 位居 十大 券商 行列。 截至 2016 年 12 月 31 日, 集团 总资产 3,598.01 亿元, 归属
于上市 公司 股东 的所 有者 权益 为 785.30 亿元,2016 年营业 收入 为 207.12 亿 元 , 营业 利润 为
105.26 亿元 , 归 属于 上市 公司股 东的 净利 润 为 80.30 亿元。 资本 实力 及盈 利能 力在国 内证 券
行业持 续领 先, 总市 值居 国内上 市证 券公 司前 列。 
2 、主 要人 员情 况 
刘洋先 生现 任广 发证 券资 产托管 部总 经理 。 曾 就职 于大成 基金 管理 有限 公司 、 招商 银行
股份 有 限公 司、 浦银 安盛 基金管 理有 限公 司、 上海 银行股 份有 限公 司、 美国 道富银 行。 刘洋
先生 于 2000 年 7 月获 得北 京大学 理学 学士 , 并 于 2003 年 7 月获 得北 京大学 经济 学硕士 学 位 。 
广发证 券托 管部 员工 均具 备基金 从业 资格 , 主 要人 员均具 备多 年基 金、 证券 、 银 行等 金
融机构 从业 经历 或会 计师 事务所 审计 经验 , 从 业经 验丰富 , 熟悉 基金托 管工 作。 资产 托管 部
员工学 历均 在本 科以 上, 专业背 景涵 盖了 金融、 法 律、 会 计、 统 计、 计 算机 等领域, 是一 支
诚实勤 勉、 积极 进取 的专 业团队 。 
3 、基 金托 管业 务经 营情 况 
广发证 券于 2014 年 5 月取 得中国 证监 会核 准证 券投 资基金 托管 资格 。广 发证 券严格 履
行基金 托管 人的 各项 职责 , 不断加 强风 险管 理和 内部 控制 , 确 保基 金资 产的 完整 性和独 立性 ,
切实维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 ,提 供高 质量 的基金 托管 服务 。 
截至 2016 年 12 月底 ,广 发证券 已托 管 16 只公 开募 集证券 投资 基金 ,包 括宝 盈睿丰 创
新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 前 海开 源睿 远稳 健增利 混合 型证 券投 资基 金、 建 信睿 盈灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 东 方睿 鑫热 点挖 掘灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 国 泰睿 吉灵
活配置 混合 型证 券投 资基 金、 大 成睿 景灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 长信 利广灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 长信 睿进灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金、 长信 中证 一带 一路主 题指 数分
级证券 投资 基金 、 天 弘中 证环保 产业 指数 型发 起式 证券投 资基 金、 天弘 中证 100 指 数型 发起
式证券 投资 基金 、天 弘中 证 800 指数 型发 起式 证券 投资基 金、 天弘 上证 50 指 数型发 起式 证
券投资 基金 、 浦 银安 盛睿 智精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 平 安大 华睿 享文娱 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 、建 信鑫荣 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 。 
(二) 基金 托管 人的 风险 管理原 则和 内部 控制 制度 
公司开 展基 金托 管业 务遵 循以下 风险 管理 原则 : 
1 、合规 性原则 。保持 风险 管理 政策 与监 管部门 要求 相一致, 并把 监管规 定作 为业务 开
展和风 险管 理应 遵从 的最 基本要 求。 2 、全面 性原则 。资产 托管 业务风险 管理 应涵盖 可能 出现的所 有风 险类型 ,应 渗透到 决
策、 执 行、 监 督、 反 馈等 各个环 节, 风 险控 制应 落 实到业 务涉 及的 所有 岗位 、 所有环 节, 包
含事前 风险 控制 、事 中风 险监控 、事 后风 险报 告和 处理。 
3 、制衡 性原则 。资产 托管 业务各级 业务 部门和 岗位 的设置应 当权 责分明 、相 互制约 ,
建立不 同部 门、 不同 岗位 之间的 制衡 体系 。 
4 、独立 性原则 。公司 的风 险控制相 关部 门,包 括合 规与法律 事务 部、风 险管 理部、 稽
核部等 , 均 应 保持高 度的 独立性 , 各自 从独立 的风 险控制 角度 出发 , 对 资产 托管业 务的 风 险
进行管 理。 
5 、持续 性原则 。公司 对资 产托管业 务开 展持续 的风 险管理工 作, 根据实 际情 况动态 调
整风控 措施 和风 控手 段 , 并 通过顺 畅的 风险 报告 和传 导机制 , 及时 有效 地处 理各 种风险 事项 ,
确保风 险管 理政 策和 措施 的贯彻 实施 。 
广发证 券根 据相 关法 律法 规和公 司制 度的 相关 要求 , 制定 了完 善的 内部 控制 制度, 具体
包括 《广 发证 券资产 托管 业务管 理办 法》 、 《广 发证 券公募 基金 投资 监督 管理 规定》 、 《 广发 证
券资产 托管 业务 信息 披露 管理规 定》 、 《广 发证 券资 产托管 业务 资金 清算 管理 规定》 、 《广 发证
券 托 管 金 融产 品 账 户业 务操 作 指 引 》 、 《广 发 证 券资产 托 管 业 务基 金 估 值与 会计 核 算 管 理规
定》 、 《 广发 证券 资产 托管 业务从 业人 员管 理规 定》 、 《广发 证券 资产 托管 业务 应急管 理规 定》 、
《广发 证券 资产 托管 业务 信息保 密与 业务 档案 管理 规定》 、 《 广发 证券 股份 有限 公司资 产托 管
业 务 公 开 募集 证 券 投资 基金 风 险 准 备管 理 规 定 》 、 《广 发 证 券 资产 托 管 业务 系统 维 护 管 理规
定》 等, 囊括 了基 金托 管 业务的 账户 管理 、 估 值核 算、 资 金清 算、 投 资监 督 、 内部 控制、 风
险管理 、业 务系 统管 理、 保密和 档案 管理 、应 急处 理、从 业人 员管 理等 全部 业务环 节。 
(三) 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法 》 等有 关法 律法规 以及 基金 合同 、 基 金托管 协 议
相关规 定, 基金 托管 人对 基 金的投 资范 围和 投资 对象 、 基金投 融资 比例 、 基 金投 资 禁止行 为、
基金参 与银 行间 债券 市场 、 基金 资产 净值 的计 算、 基金份 额净 值计 算、 应收 资金到 账、 基金
费用开 支及 收入 确定 、基 金收益 分配 、信 息披 露等 进行监 督。 
基金托 管人 发现 基金 管理 人违反 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》 等 有关 法律法 规或
基金合 同 、 基 金托管 协议 相关规 定的 行为 , 应 及时 以书面 形式 通知 基金 管理 人限期 纠正 , 基
金管理 人收 到通 知后 应及 时核对 , 并以 书面形 式对 基金托 管人 发出 回函 确认 。 在 限期 内, 基
金托管 人有 权随 时对 通知 事项进 行复 查, 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理人 对基金 托管 人通
知的违 规事 项未 能在 限期 内纠正 的, 基金 托管 人应 报告中 国证 监会 。 基 金托 管人发 现基 金管理人有 重大 违规 行为 ,应 立即报 告中 国证 监会 ,同 时通知 基金 管理 人限 期纠 正。 
三、相关服务机构 
(一) 基金 份额 发售 机构 
1 、直 销机 构: 宝盈 基金 管 理有限 公司 
住所: 深圳 市深 南大 道 6008 号 深圳 特区 报业 大厦 15 层 
法定代 表人 :李 文众 
客户服 务统 一咨 询电 话:400-8888-300(全国 统一 , 免长途 话费 ) 
传真:0755-83515880 
联系人 : 李 依、 梁靖 
2 、代 销机 构


(1) 广发证 券股 份有 限公 司 注册地 址: 广州 市天 河区 天河北 路 183-187 号 大都 会广 场 43 楼(4301-4316 房) 客服热 线:95575 公司网 站:www.gf.com.cn (2) 中国银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 客户服 务电 话:95566


网址:www.boc.cn (3) 招商银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 服务热 线:95555 公司网 址:www.cmbchina.com (4) 交通银 行股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市银 城中 路 188 号 客服电 话:95559 公司网 站:www.bankcomm.com (5) 平安银 行股 份有 限公 司 注册地 址: 深圳 市深 南东 路 5047 号 客服热 线:95511-3 公司网 址:bank.pingan.com (6) 东莞农 村商 业银 行 注册地 址: 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东 路 2 号 客服热 线:0769-961122 公司网 址:www.drcbank.com (7) 安信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大 厦 35 层 客服电 话:400-8001-001 公司网 址:www.essence.com.cn (8) 渤海证 券股 份有 限公 司 住所: 天津 经济 技术 开发 区第二 大街 42 号写 字 楼 101 室 客服热 线:400-6515-988 公司网 址:www.bhzq.com (9) 第一创 业证 券股 份有 限公 司 住所: 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号 投行 大 厦 20 楼 客服热 线:400-8881-888 公司网 址:www.fcsc.cn (10) 东兴证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 B 座 12-15 层 客服电 话:4008888993 网址:www.dxzq.net (11) 光大证 券股 份有 限公 司 住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 客服热 线:95525 公司网 址:www.ebscn.com (12) 广州证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层


客户服 务电 话:020-961303 网址:www.gzs.com.cn (13) 国泰君 安证 券股 份有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上 海银 行大 厦 29 楼


客户服 务热 线:400-8888-666 公司网 站:www.gtja.com. (14) 国信证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市罗 湖区 红岭 中路 1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六 层 客服热 线:95536 公司网 站:www.guosen.com.cn (15) 平安证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田中 心区 金田 路 4036 号 荣超 大厦 16-20 层 客服热 线:95511-8 公司网 址:stock.pingan.com (16) 信达证 券 住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼 客服热 线:95321 公司网 站:www.cindasc.com (17) 长城证 券股 份有 限公 司 住所: 深圳 市福 田区 深南 大道 6008 号特 区报 业大 厦 14 、16 、17 层 客服热 线:400-6666-888 公司网 址:www.cgws.com (18) 长江证 券股 份有 限公 司 住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦 客户服 务热 线:95579 或 4008-888-999 客户服 务网 站:www.95579.com (19) 招商证 券股 份有 限公 司








住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大 厦 38 -45 层 客服热 线:95565 、4008888111 公司网 站:www.newone.com.cn (20) 中信建 投证 券股 份有 限公 司 住所: 北 京市 朝阳 区安 立 路 66 号 4 号楼 客服热 线:4008-888-108 公司网 址:www.csc108.com (21) 中国中 投证 券有 限责 任公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋 04 、18-21 楼 客服热 线:4006008008 、95532 公司网 址:www.china-invs.cn (22) 众升财 富( 北京 )基 金销 售有限 公司 注册地 址: 北京 市朝 阳区 北四环 中 路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元 客服电 话:400-059-8888 公司网 址:www.wy-fund.com (23) 中国国 际金 融有 限公 司 注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及 28 层 客服电 话:400-910-1166 公司网 站:www.cicc.com.cn (24) 中泰证 券股 份有 限公 司 住所: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 联系人 :许 曼华 客服电 话:95538 公司网 址:www.zts.com.cn (25) 五矿证 券有 限公 司 注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4028 号 经贸 中心 办 公楼 47 层 01 单元 客服热 线:40018-40028 公司网 站:www.wkzq.com.cn (26) 北京植 信基 金销 售有 限公 司 公 司网 站:www.zhixin-inv.com 客户服 务电 话: 4006-802-123 (27) 杭州数 米基 金销 售有 限公 司 住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 客服热 线:4000-766-123 公司网 站:www.fund123.cn (28) 深圳众 禄金 融控 股股 份有 限公司 住所: 深圳 市罗 湖区 深南 东路 5047 号发 展银 行 25 层 IJ 单元 客服电 话:4006-788-887 公司网 址:www.zlfund.cn, www.jjmmw.com (29) 北京唐 鼎耀 华投 资咨 询有 限公司 住所: 北京 市延 庆县 延庆 经济开 发区 百泉 街 10 号 2 栋 236 室 客服电 话:400-819-9868 公司网 址:www.tdyhfund.comn (30) 上海好 买基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 客服电 话:400-700-9665 公司网 址:www.ehowbuy.com (31) 上海基 煜基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市昆 明 路 518 号北美 广 场 A1002 室


客服电 话:021-65370077


传真:021-55085991


公司网 址:www.jiyu.com.cn


(32) 上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司 住所: 上海 市浦 东新 区浦 东大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层 客户服 务电 话:400-820-2899 公司网 址:www.erichfund.com (33) 上海陆 金所 资产 管理 有限 公司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 15 楼 客户服 务电 话:4008-219-031 网址:www.lufunds.com (34) 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 住所: 杭州 市文 二西 路一 号 903 室 客服电 话:4008-773-772 公司网 址:www.5ifund.com (35) 珠海盈 米财 富管 理有 限公 司 住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491 客服电 话:020-89629066 公司网 址:www.yingmi.cn (36) 北京汇 成基 金销 售有 限公 司


住所: 北 京市 海淀 区中 关 村大 街 11 号 11 层 1108 公司网 站:www.fundzone.cn 客户服 务电 话:4006-199-059 (37) 大泰金 石投 资管 理有 限公 司 住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号 南京 奥体 中心 现代五 项 馆 2105 室 公司网 站:www.dtfunds.com 客户服 务电 话:400-928-2266 (38) 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司


住所: 上海 市黄 浦区 西藏 南路 765 号 602-115 室 客服电 话:4006-433-389 公司网 址:www.lingxianfund.com (39) 上海利 得基 金销 售有 限公 司


办公地 址: 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼


客户服 务电 话:400-067-6266


网址:www.leadfund.com.cn (40) 深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 A 座 7 层 客户服 务电 话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn (41) 诺亚正 行( 上海 )基 金销 售投资 顾问 有限 公司 办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 C 栋 客户服 务电 话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (42) 北京格 上富 信投 资顾 问有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室 客户服 务电 话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com (43) 浙江金 观诚 财富 管理 有限 公司 办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大 厦一 楼 金观诚 财富 客户服 务电 话:400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com (44) 和耕传 承基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦 6 层 客户服 务电 话:400-555-671 网址:www.hgccpb.com (45) 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期(西扩)N-1、 N-2 地块 新浪总 部科 研楼 5 层 518 室 客户服 务电 话:010-62675369 网址:www.xincai.com (46) 上海万 得投 资顾 问有 限公 司 办公地 址: 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号 8 楼 客户服 务电 话:400-821-0203 (47) 深圳富 济财 富管 理有 限公 司 办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 客户服 务电 话:0755-83999907 公司网 址:www.jinqianwo.cn (48) 上海联 泰资 产管 理有 限公 司 办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层 客户服 务电 话:021-52822063 网址:www.66zichan.com (49) 天津国 美基 金销 售有 限公 司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层 客户服 务电 话:400-111-0889 网址:www.gomefund.com


(50) 中证金 牛( 北京 )投 资咨 询有限 公司 办公地 址: 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座 5 层 客户服 务电 话:400-890-9998 网址:www.jnlc.com (51) 凤凰金 信( 银川 )投 资管 理有限 公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科 技产业 园 18 号楼 客户服 务电 话:400-810-5919 网址:www.fengfd.com (52) 北京乐 融多 源投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲 2 号裙 房 2 层 222 单元 客户服 务电 话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com


(53) 杭州科 地瑞 富基 金销 售有 限公司


办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼 客户服 务电 话:0571-86655920 网址: www.cd121.com


(54) 上海中 正达 广 投 资管 理有 限公司 办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室 客户服 务电 话:400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (55) 深圳市 金斧 子投 资咨 询有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 科苑路 科兴 科学 园 B3 单元 7 楼 客户服 务电 话:400-9500-888 网址:www.jfzinv.com (56) 奕丰金 融服 务( 深圳 )有 限公司 办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室 客户服 务电 话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn (57) 上海汇 付金 融服 务有 限公 司 注册地 址: 上 海市 黄浦 区 中山南 路 100 号 19 层 客户服 务电 话:400-820-2819 公司网 址: tty.chinapnr.com (58) 上海天 天基 金销 售有 限公 司 住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层 客服热 线:400-1818-188 公司网 址:www.1234567.com.cn (59) 深圳新 华信 通资 产管 理有 限公司 办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 2003 号华 嵘大 厦 1808 单元 客户服 务电 话:010-56202920 网址:www.xintongfund.com (60) 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司





办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


客户服 务电 话:4000-618-518





网址:danjuanapp.com


(61) 上海 挖财 金融 信息 服务有 限公 司





办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01、02、03 室 客户服 务电 话:400-711-8718





网址:www.wacaijijin.com/contact


(二) 注册 登记 机构 注册登 记人 名称 :宝 盈基 金管理 有限 公司 住所: 深圳 市深 南大 道6008 号深 圳特 区报 业大 厦15 层 法定代 表人 : 李 文众 电话:0755-83276688 传真:0755-83515466 联系人 :陈 静瑜 ( 三) 律师 事务 所和 经办 律 师 律师事 务所 名称 :上 海源 泰律师 事务 所 注册地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行大厦14 楼 办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南路256 号华 夏银 行 大厦14 楼 负责人 : 廖海 经办律 师: 廖 海、 刘佳 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 ( 四) 会计 师事 务所 和经 办 注册会 计师 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨路202 号普 华永 道中 心11 楼 法定代 表人 :杨 绍信 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 经办注 册会 计师 : 薛 竞、 周祎 联系人 :周 祎 四、基金的名称 本基金 名称 :宝 盈睿 丰创 新灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 五、基金的类型 本基金 类型 :契 约型 开放 式灵活 配置 混合 型基 金





六、基金的投资 目标





本 基金 通过 相对 灵活 的资产 配置 , 重 点关 注具 备持续 创新 能力 的上 市公 司, 在 严格 控制 风险的 前提 下, 谋求 基金 资产的 长期 、稳 定增 值。 七、基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 较好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 ( 包含 中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票) 、债 券(包 括国 内依法 发行和 上市交 易的国 债、 金融 债、 企 业 债、 公 司债、 次级 债、 可 转换债 券、 分离 交 易 可转 债、 中 小企 业私 募债、 央行票 据、中 期票 据、短 期融资 券) 、 资产支 持证券 、债券 回购、 银行 存款、 货币市 场工具 、 权 证以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具 , 但 须符合 中国 证监 会的相 关规 定。 基金的 投资 组合 比例 为: 股票投 资占 基金 资产 的比 例为0%–95% , 投 资于 创新 主题上 市公司证 券的 比例 不低 于非 现金基 金资 产的80% ; 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低 于基金 资产 净值 的5% ; 权 证投资 比例 不得 超过 基金 资产净 值的3% ; 本基 金投 资于其 他金 融 工具的 投资 比例 依照 法律 法规或 监管 机构 的规 定执 行。 如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 或对投 资比 例要 求有 变更 的, 基金 管 理人在 履行 适当 程序 后, 可以做 出相 应调 整。 八、基金的投资策略 本基金 的投 资策 略分 为两 个层面 : 首 先, 依 据基 金管 理人的 大类 资产 配置 策略 动态调 整 基金资 产在 各大 类资 产间 的分配 比例 ; 而 后, 进行 各大类 资产 中的 个股 、 个 券精选 。 具 体由 大类资 产配 置策 略、 股票 投资策 略 、 固定 收益 类资 产投资 策略 和权 证投 资策 略四部 分 组 成 。 (一) 大类 资产 配置 策略 本基金 将在 基金 合同 约定 的投资 范围 内 , 结 合对 宏观 经济形 势与 资本 市场 环境 的深入 剖 析,自 上而 下地 实施 积极 的大类 资产 配置 策略 。主 要考虑 的因 素包 括: 1 、宏 观经 济指 标: 年度/ 季度 GDP 增速 、固 定资 产投资 总量 、消 费价 格指 数、采 购经 理人指 数、 进出 口数 据、 工业用 电量 、客 运量 及货 运量等 ; 2 、政策 因素: 税收、 政府 购买总量 以及 转移支 付水 平等财政 政策 ,利率 水平 、货币 净 投放等 货币 政策 ; 3 、市 场指 标: 市场 整体 估 值水平 、市 场资 金的 供需 以及市 场的 参与 情绪 等因 素。 结合对 全球 宏观 经济 的研 判, 本 基金 将在 严格 控制 投资组 合风 险的 前提 下, 动态调 整基 金资产 在各 大类 资产 间的 分配比 例, 力图 规避 市场 风险, 提高 配置 效率 。 (二) 股票 投资 策略 1 、创 新主 题上 市公 司的 界 定 创新是 现代科技与经济不断发展 的源动力。参照约瑟夫· 熊彼特 (Joseph Schumpeter ) 的创新理论(Innovation theory )及其延伸与发展,本基金界定的创新主题上 市公司应当包 括在产 品创 新、 技术 创新 、 服务 创新 、 市 场创 新、 资源配 置创 新、 制度 创新 或商业 模式 创新 等方面 有独 特建 树的 企业 ,以及 显著 受益 于该 创新 进程的 其他 上下 游行 业。 未来如 果经 济发 展和 技术 进步进 一步 拓展 创新 主题 的涵盖 范围 , 基金 管理 人将 对上述 界 定进行 调整 和修 订。 2 、行 业配 置策 略。 在行业 配置 方面 , 本 基金 着重分 析各 行业 的创 新能 力和成 长空 间、 行业 竞争 力以及 行业估值等 因素 ,有 效结 合国 家政策 导向 ,精 选具 有创 新优势 和受 益于 创新 进程 的行业 。 (1) 行业 创新 能力 和成 长 空间 (2) 国家 产业 政策 ① 国家 产业 政策 对产 业的 扶持态 度 ② 国家 产业 政策 对行 业的 限制情 况 (3) 行业 竞争 力 ① 行业 的集 中度 及变 化趋 势 ② 进出 入壁 垒的 强弱 ③ 替代 产品 对行 业的 威胁 ④ 上下 游行 业的 景气 度及 议价能 力 (4) 行业 估值 本基金 根据 行业 特点 , 通 过横向 全球 估值 比较 和纵 向行业 历史 数据 比较 , 结 合当前 影响 该行业 的特 定因 素, 如成 长性、 市场 情绪 等, 确定 行业合 理估 值。 3 、个 股精 选策 略 本基金 重点关注具备 颠覆式创新 能力(Creative destruction )的上市公司 。首先对企 业 进行定 性分 析, 包括 从企 业的创 新潜 力、 持续 成长 能力和 政策 扶持 力度 等方 面对企 业进 行全 方位的 研究 , 同时 辅之 以对 公司治 理结 构和 管理 层的 评价分 析 , 形 成对 上市 公司 的初步 判 断 。 其次 , 使 用定 量分析 的方 法, 通过 财务 和运营 数据 进行企 业价 值评 估。 本基 金主要 从 行 业景气 度、 盈利 能力 、 成 长能力 以及 估值 水平 等方 面进行 考量 。 (1) 行业 景气 度 本基金通过一系列定 量指 标对行业景气度进行 研判 。这些指标包括行业 销售 收入增长 率、 行业 毛利 率和净 利率 、 原 材料 和成 品价格 指数 以及库 存率 等 。 通过 与历 史和市 场平 均 水 平进行 比较 ,并 结合 定性 分析的 结果 来评 判行 业的 景气度 水平 。 (2) 盈利 能力 本基金 通过 盈利 能力 分析 评估上 市公 司创 造利 润的 能力 , 主 要参 考的 指标 包括 净资产 收 益率(ROE ) , 毛利 率, 净 利率,EBITDA/ 主营 业务 收入等 。 (3) 成长 能力 本基金 通过 成长 能力 分析 评估上 市公 司未 来的 盈利 增长速 度, 主要 参考 的指 标 包括 EPS 增长率 和主 营业 务收 入增 长率等 。 (4) 估值 水平 本 基 金 通 过 估 值 水 平 分 析 评 估 当 前 市 场 估 值 的 合 理 性 , 主 要 参 考 的 指 标 包 括 市 盈 率 (P/E ) 、 市 净率 (P/B ) 、市 盈 增 长 比率 (PEG ) 、 自由 现 金 流 贴现 (FCFF ,FCFE )和企业 价值/EBITDA 等。 (三) 固定 收益 类资 产投 资策略 在进行 固定 收益 类资 产投 资时 , 本 基金 将会考 量利 率预期 策略 、 信用债 券投 资策略 、 套 利交易 策略 、 可转换 债券 投资策 略 、 资 产支持 证券 投资和 中小 企业 私募 债券 投资策 略 , 选 择 合适时 机投 资于 低估 的债 券品种 ,通 过积 极主 动管 理,获 得超 额收 益。 1 、利 率预 期策 略 通过全面 研究 GDP 、物价 、就业以 及国 际收支 等主 要经济变 量, 分析宏 观经 济运行 的 可能情 景 , 并 预测财 政政 策、 货币 政策 等宏观 经济 政策取 向 , 分 析金融 市场 资金供 求状 况 变 化趋势 及结 构 。 在此 基础 上, 预测 金融 市场利 率水 平变动 趋势 , 以及金 融市 场收益 率曲 线 斜 度变化 趋势 。 组合久 期是 反映 利率 风险 最重要 的指 标。 本基 金将 根据对 市场 利率 变化 趋势 的预期 , 制 定出组 合的 目标 久期 : 预 期市场 利率 水平 将上 升时 , 降 低组 合的 久期 ; 预 期 市场利 率将 下降 时,提 高组 合的 久期 。 2 、信 用债 券投 资策 略 根据国 民经 济运 行周 期阶 段, 分析 企业 债券 、 公 司 债券等 发行 人所 处 行 业发 展前景 、 业 务发展 状况 、 市 场竞 争地 位、 财 务状 况、 管理 水平 和债务 水平 等因 素, 评价 债券发 行人 的信 用风险 , 并 根据 特定 债券 的发行 契约 , 评 价债 券的 信用级 别, 确定 企业 债券 、 公司 债券 的信 用风险 利差 。 债券信 用风 险评 定需 要重 点分析 企业 财务 结构 、 偿 债能力 、 经营 效益等 财务 信息 , 同 时 需要考 虑企 业的 经营 环境 等外部 因素 , 着重 分析 企业 未来的 偿债 能力 , 评估 其违 约风险 水 平 。 3 、套 利交 易策 略 在预测和 分析 同一市 场不 同板块之 间( 比如国 债与 金融债) 、不同 市场的 同一 品种、 不 同市场 的不 同板 块之 间的 收益率 利差 基础 上 , 基 金管 理人采 取积 极策 略选 择合 适品种 进行 交 易来获 取投 资收 益。 在正 常条件 下它 们之 间的 收益 率利差 是稳 定的 。 但 是在 某种情 况下 , 比 如 若 某 个 行 业在 经 济 周 期的 某 一 时 期 面临 信 用 风 险改 变 或 者 市 场供 求 发 生 变化 时 这 种 稳定 关系便 被打 破, 若能 提前 预测并 进行 交易 ,就 可进 行套利 或减 少损 失。 4 、可 转换 债券 投资 策略 着重对可转换债券对 应的 基础股票的分析与研 究, 同时兼顾其债券价值 和转 换期权价值,对 那些 有着 较强 的盈 利能力 或成 长潜 力的 上市 公司的 可转 换债 券进 行重 点投资 。 本管理 人将 对可 转换 债券 对应的 基础 股票 的基 本面 进行分 析, 包括 所处 行业 的景气 度 、 成长性 、 核 心竞 争力 等, 并参考 同类 公司 的估 值水 平, 研 判发 行公 司的 投资 价值; 基于 对利 率水平 、 票 息率 及派 息频 率、 信 用风 险等 因素 的分 析, 判 断其 债券 投资 价值 ; 采用 期权 定价 模型, 估算 可转 换债 券的 转换期 权价 值。 综合 以上 因素, 对可 转换 债券 进行 定价分 析, 制定 可转换 债券 的投 资策 略。 5 、资 产支 持证 券投 资 本基金 将分 析资 产支 持证 券的资 产特 征, 估计 违约 率和提 前偿 付比 率, 并利 用收益 率曲 线和期 权定 价模 型, 对资 产支持 证券 进行 估值 。 本 基金将 严格 控制 资产 支持 证券的 总体 投资 规模并 进行 分散 投资 ,以 降低流 动性 风险 。 6 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略 中小企 业私 募债 券具 有二 级市场 流动 性差 、 信 用风 险高 、 票 面利 率高的 特点 。 本 基金 将 综合运 用个 券信 用分 析、 收益率 预期 、 收 益率 利差、 收益率 曲线 变动 、 相 对价 值评估 等策 略, 结合中 小企 业私 募债 券对 基金资 产流 动性 影响 的分 析, 在严 格遵 守法 律法 规和 基金合 同基 础 上,谨 慎进 行中 小企 业私 募债券 的投 资。 本基金 将特 别关 注中 小企 业私募 债券 的信 用风 险分 析。 通 过对 宏观 经济 进行 研判, 根据 经济周 期的 景气 程度 , 合 理增加 或减 少中 小企 业私 募债券 的整 体配 置比 例, 降低宏 观经 济系 统性风 险。 本基 金同 时通 过对发 行主 体所 处行 业、 发行主 体自 身经 营状 况以 及债券 增信 措施 的分析 ,选 择风 险调 整后 收益最 具优 势的 个券 ,保 证本金 安全 并获 得长 期稳 定收益 。 本基金 同时 关注 中小 企业 私募债 券的 流动 性风 险。 在投资 决策 中, 根据 基金 资产现 有持 仓结构 、 资产 负债结 构 、 基金申 赎安 排等 , 充 分评 估中小 企业 私募 债券 对基 金资产 流动 性的 影响, 并通 过分 散投 资等 措施, 提高 中小 企业 私募 债券的 流动 性。 (四) 权证 投资 策略 本基金 还可 能运 用组 合财 产进行 权证 投资 。 在 权证 投资过 程中 , 基 金管 理人 主要通 过采 取有效 的组 合策 略, 将权 证作为 风险 管理 及降 低投 资组合 风险 的工 具: 1 、运用 权证与 标的资 产可 能形成的 风险 对冲功 能, 构建权证 与标 的股票 的组 合,主 要 通过波 幅套 利及 风险 对冲 策略实 现相 对收 益; 2 、构建 权证与 债券的 组合 ,利用债 券的 固定收 益特 征和权证 的高 杠杆特 性, 形成保 本 投资组 合; 3 、针对 不同的 市场环 境, 构建骑墙 组合 、扼制 组合 、蝶式组 合等 权证投 资组 合,形 成多元化 的盈 利模 式; 4 、在严 格风险 监控的 前提 下,通过 对标 的股票 、波 动率等影 响权 证价值 因素 的深入 研 究,谨 慎参 与以 杠杆 放大 为目标 的权 证投 资。 若未来 法律 法规 或监 管部 门有新 规定 的, 本基 金将 按最新 规定 执行 。 九、基金的业绩比较 基准 沪深300指 数收 益率× 65% + 中 债综 合指 数收 益率 (全 价)× 35% 沪深300 指数选 样科 学客观 ,流动性 高, 是目前 市场 上较有影 响力 的股票 投资 业绩比 较 基准 。 中 债综 合指 数具 广泛 市场代 表性 , 旨在 综合 反映 债券全 市场 整体 价格 和投 资回报 情况 。 基于本 基金 的特 征, 使用 上述业 绩比 较基 准能 够忠 实反映 本基 金的 风险 收益 特征。 若未来 市场 发生 变化 导致 此业绩 比较 基准 不再 适用 或有更 加适 合的 业绩 比较 基准 , 基 金 管 理 人 有 权 根据 市 场 发 展状 况 及 本 基 金的 投 资 范 围和 投 资 策 略 ,调 整 本 基 金的 业 绩 比 较基 准。 业 绩比 较基 准的 变更 须经基 金管 理人 和基 金托 管人协 商一 致, 并在 更 新 的招募 说明 书中 列示, 而无 需召 开基 金份 额持有 人大 会。 十、基金的风险收益 特征





本 基金 为混 合型 基金 , 其预 期收 益及 预期 风险 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基 金及 货币市 场基 金, 属于 中高 收益/ 风 险特 征的 基金 。 十一、基金投资组合 报告 (截至2017 年6 月30 日) 1、 期 末基 金资 产组 合情 况 序号 项目 金额 占基金 总资 产的 比例(% ) 1 权益投 资 319,101,879.86 92.70 其中: 股票


319,101,879.86 92.70 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入返售 金融 资产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


23,881,424.25 6.94 8 其他资 产


1,265,891.80 0.37 9 合计





344,249,195.91





100.00 2、 期 末按 行业 分类 的股 票 投资组 合 代码 行业类 别 公允价 值 占基金 资产 净值 比 例(% ) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 210,255,050.78 61.63 D 电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 51,414,247.62 15.07 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,735,639.62 0.80 J 金融业 10,979,943.49 3.22 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 43,716,998.35 12.81 S 综合 - - 合计 319,101,879.86 93.54 3、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 股票 投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(% ) 1 600297 广汇汽 车 4,460,000 33,583,800.00 9.84 2 002635 安洁科 技 729,500 26,422,490.00 7.75 3 300433 蓝思科 技 749,920 21,815,172.80 6.39 4 600809 山西汾 酒 600,000 20,814,000.00 6.10 5 600884 杉杉股 份 1,179,956 19,433,875.32 5.70 6 002614 蒙发利 1,048,600 19,063,548.00 5.59 7 603716 塞力斯 183,838 17,830,447.62 5.23 8 002766 索菱股 份 500,175 17,791,224.75 5.22 9 600079 人福医 药 900,000 17,658,000.00 5.18 10 300364 中文在 线 524,731 17,541,757.33 5.14 4、 期 末按 债券 品种 分类 的 债券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 6、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前十名 资产 支持 证券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7、 期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 贵金 属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 前五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不 参与股 指期 货交 易。 10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等, 本基金 暂不 参 与国债 期货 交易 。 11 、投 资组 合报 告附 注 (1) 报告 期内, 本基 金投 资 的前十 名证 券发 行主 体中 没有被 监管 部门 立案 调查 , 在本 报 告编制 日前 一年 内未 受到 公开谴 责、 处罚 。 (2) 本基金 所投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。 (3) 其他资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,072,774.22 2 应收证 券清 算款 69,589.57 3 应收股 利 - 4 应收利 息 13,908.40 5 应收申 购款 109,619.61 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 1,265,891.80 (4) 期末持 有的 处于 转股 期 的可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 (5) 期末前 十名 股票 中存 在 流通受 限情 况的 说明 序号 股票代 码 股票名 称 流通受 限部 分的 公允 价值 ( 元) 占基金 资 产净值 比 例(% ) 流通受 限情 况说明 1 002766 索菱股 份 17,791,224.75 5.22 重大事 项 2 300364 中文在 线 14,315,762.33 4.20 非公开 发行 3 300364 中文在 线 3,225,995.00 0.95 重大事 项 (6) 投资组 合报 告附 注的 其 他文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项与合 计项 之间 可能 存在 尾差。 十二、基金的业绩 本基金 基金 合同 生效 日 为 2014 年 9 月 26 日, 基 金合 同生效 以来 的投 资业 绩及 与同期 基 准的比 较如 下表 所示 (截至 2017 年 6 月 30 日): 宝盈睿 丰创 新混 合 A/B 类: 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年 9 月 26 日-2014 年 12 月 31 日 1.70% 1.39% 28.38% 1.05% -26.68% 0.34% 2015 年 82.20% 2.84% 6.94% 1.61% 75.26% 1.23% 2016 年 -21.32% 2.20% -7.51% 0.91% -13.81% 1.29% 2017 年 上半年 -15.29% 1.08% 6.13% 0.38% -21.42% 0.70% 宝盈核 心优 势混 合C类: 阶段 份额净 值增 长率 ① 份额净 值增 长率标 准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年 9 月 26 日-2014 年 12 月 31 日 1.40% 1.39% 28.38% 1.05% -26.98% 0.34% 2015 年 69.92% 2.87% 6.94% 1.61% 62.98% 1.26% 2016 年 -21.76% 2.20% -7.51% 0.91% -14.25% 1.29% 2017 年 上半年 -15.73% 1.07% 6.13% 0.38% -21.86% 0.69% 十三、基金的费用与 税收 (一) 基金 费用 的种 类 1 、基 金管 理人 的管 理费 ; 2 、基 金托 管人 的托 管费 ; 3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ; 4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费; 5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用; 6 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ; 7 、基 金的 证券 交易 费用 ; 8 、基 金的 银行 汇划 费用 ; 9 、本 基金 从 C 类 基金 份额 的基金 财产 中计 提的 销售 服务费 ; 10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。 (二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式 1 、基 金管 理人 的管 理费 本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 : H =E× 1.5%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金管 理费 每日 计提 , 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后, 基金 托管人 于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 付给 基金 管理人 。 若遇 法定节 假日 、 公 休假 等, 支 付日期 顺延 。 2 、基 金托 管人 的托 管费 本 基 金 的 托管 费 按前 一 日基 金 资 产 净值 的 0.25% 的年 费 率 计 提。 托 管费 的 计算 方 法 如 下: H =E× 0.25%÷ 当年 天数 H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费 E 为 前一 日的 基金 资产 净 值 基金托 管费 每日 计提 , 按 月支付 。 经管 理人与 托管 人双方 核对 无误 后, 基金 托管人 于 次 月前 3 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性支 取。 若遇 法定节 假日 、公 休日 等, 支付日 期 顺 延 。 上述“ 一、 基金 费用 的种 类” 中第 3 -9 项 费用 ,根 据 有关法 规及 相应 协议 规定 ,按费 用 实际支 出金 额列 入当 期费 用,由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 3 、C 类基 金份 额的 销售 服 务费 本基金 A 类和 B 类基 金份 额不收 取销 售服 务费 ,C 类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日 C 类 基金 资产 净值 的 0.8% 年费率 计提 。计 算方 法如 下: H =E× 0.8%÷ 当年 天数 H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费 E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值 C 类 基金 份额 销售 服务 费 每日计 提, 按月 支付。 经 管理人 与托 管人 双方 核对 无误后 , 基 金托管 人于 次月 前 3 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 , 由基 金管理 人代 付 给销售 机构 。若 遇法 定节 假日、 公休 日等 ,支 付日 期顺延 。 4 、上 述“ 一 、基 金费 用的 种类” 中第 3 -10 项费 用, 根据有 关法 规及 相应 协议 规定, 按 费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ,由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 (三) 不列 入基 金费 用的 项目 下列费 用不 列入 基金 费用 : 1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的 损失; 2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ; 3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用; 4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 (四) 基金 税收 本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 基金财 产投 资的 相关 税收 , 由基 金份 额持 有人 承担, 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按 照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。 (五) 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整 在法律 法规 规定 的范 围内 , 基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 后, 可酌 情降 低基金 管理 费和基 金托 管费 或调 整 C 类基金 份额 销售 服务 费等 相关费 率, 此项 调整 不需 要基金 份额 持 有人大 会决 议通 过。 基金 管理人 必须 最迟 于新 的费 率实施 日 2 日前 在指 定媒 介上刊 登 公 告 。 ( 六) 与基 金销 售有 关的 费用 1 、申 购费 费用类别 费率(设认购/ 申购金额为 M ,持有期限为 Y ) 申购费 A 类 M<1000 万 1.20% M ≥1000 万 固定费 用 1000 元 B 类 Y <365 日 1.20% 365 日≤Y<730 日 1.00% 730 日≤Y<1095 日 0.60% 1095 日≤Y 0.00% C 类 0.00% 2 、赎 回费 本基金 赎回 费率 最高 不超 过 1.5% ,按 基金 份额 持有 人持有 该部 分基 金份 额的 时间分 段 设定如 下: 费用类别 费率 赎回费 A/B 类 持有期 限<7 日 1.50% 全额计 入基 金资 产 7 日≤ 持 有期 限<30 日 0.75% 30 日≤ 持有 期限<90 日 0.50% 75% 计 入基 金资 产 90 日≤ 持有 期限<180 日 0.50% 50% 计 入基 金资 产 180 日≤ 持有 期限<365 日 0.50% 25% 计 入基 金资 产 365 日≤ 持有 期限<730 日 0.25% 持有期 限≥730 日 0.00%


C 类 持有期 限<30 天 0.50% 全额计 入基 金资 产 持有期 限≥30 天 0%


3 、转 换费 基金管理人已开通本 基金 与基金管理人旗下部 分基 金在直销机构和部分 代销 机构的基 金转换 业务 , 具 体内 容详 见 2014 年 11 月 5 日发 布 的 《宝 盈睿 丰创 新灵 活配 置混合 型证 券投 资基金 开放 日常 转换 和定 期定额 投资 业务 的公 告》 和其他 有关 基金 转换 公告 。





十四、对招募说 明书 更新部分的说明 本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作 管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其 它 有关法 律法规 的要求, 结合 本基金 管理人 对本基 金实 施的投 资管理 活动,对 本基 金的原 招募说 明书进 行了 更新,主 要更 新 的内容 如下 : 1 、 在“ 重 要提 示” 部 分, 更新 了本招 募说 明书 所载 内容 和相关 财务 数据 的截 止时 间。 2 、 在“ 第 三部 分 基 金管 理人” 中, 更 新了 基金管 理人 概 况、 证 券投 资基金 管理 情 况和主 要人员 情况 的相 应内 容。 3 、 在“ 第 四部 分 基 金托 管人” 中,更 新了 基金 托管 人相 应内容 。 4 、 在“ 第 五部 分 相 关服 务机 构” 中 ,更 新了 代销 机构 的 相应内 容。 5 、 在“ 第 九部 分 基 金的 投资” 中,更 新了 基金 投资 组合 报告的 相应 内容 。 6 、 在“ 第 十部 分 基 金的 业绩” 中,更 新了 基金 合同 生效 以来的 投资 业绩 。 7 、 在“ 第 二十 二部 分 其 他应 披露事 项” 中, 披露 了本 期 已刊登 的公 告事 项。

































































宝盈基 金管 理有 限公 司













































































二 〇一 七年 十一 月 八日