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华安新动力(001139)

华安新动力:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华安新 动力灵活配置 混合 型证券投 资基金 
(更新 的) 招募说明 书 摘要 
(2017 年第 2 号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 :华安 基金 管理 有限公 司 
基 金托 管人 :中国 建设 银行 股份有 限公 司 
 
二〇一 七年十一 月 重要提 示 
 
华安 新动 力灵活 配置混 合 型证券 投资基 金(以 下简称 “ 本基金 ” )由 华安基
金管理有 限公司 (以下 简称 “基 金管理 人 ” ) 依照有关 法律法 规及约 定发起,并
经中国证券监督管理委员会2015年3月9日 《关于准予华安 新动力灵活配置混合 型
证券投资基金注册的批复》 ( 证监许可[2015]359 号) 准予注册。 本基金的基金合
同和招募说明书已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 和基金管理
人的互联网网站 (www.huaan.com.cn ) 进行了公 开披露。 本基金的基金合同自2015
年3月24 日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会 注册 , 但中国证监会对本基金募集的 注册 , 并不表明其对本基金的 投资价
值和 市场前景 作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
证券投资 基金( 以下简 称 “基金 ” )是 一种长 期投资工 具,其 主要功 能是分
散投资, 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能
够提供固定收益预期的金融工具, 投资者购买基金, 既可能按其持有份额分享基
金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险, 包括但不限于市场风险、 管理
风险、 流动性风险、 资 产配置风险 、 技术风险 、 道德风险、 合规风险 、 不可抗力
风险等。 此外, 本基金的投资范围中包括中小企业私募 债券和股指期货 , 可能增
加本基金总体风险水平 。 
本基金为 混合型基金 ,其风险与预期收益 高于债券型基金和货币市场基金、
低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种 。 
投资者应当认真阅读基金合同、 招募说明书等基金法律文件, 了解基金的风
险收益特征, 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在作出
投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资者自行负担。 
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构 认/ 申 购和
赎回基金,基金 销售 机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除 特别说 明外, 本招募说 明书摘要 所载 内容截止 日为2017 年9 月24日,有
关财务数据 和净值表现截止日为2017年6月30 日。 华安新 动力 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 更新 的招 募说明 书 
 
 
目


录 一、 基金的 名称 ............................................................................................................................. 1 二、基 金的类 型 ............................................................................................................................... 1 三、基 金管理 人 ............................................................................................................................... 1 四、基 金托管 人 ............................................................................................................................... 6 五、相 关服务 机构 ........................................................................................................................... 8 六、基 金的投 资目 标 ..................................................................................................................... 35 七、基 金的投 资方 向 ..................................................................................................................... 35 八、基 金的投 资策 略 ..................................................................................................................... 35 九、基 金的业 绩比 较基准 ............................................................................................................. 37 十、风 险收益 特征 ......................................................................................................................... 38 十一、 基金投 资组 合报告 ............................................................................................................. 38 十 二、 基金的 业绩 ......................................................................................................................... 43 十三、 费用概 览 ............................................................................................................................. 44 十四、 对招募 说明 书更新 部分的 说明 ......................................................................................... 48








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 1 一、 基金的 名称 本基金的名称: 华安新动力灵活配置混合型 证券投资基金。 二、基 金的类型 本基金类型: 本基金为 混合型证券投资基金 。 基金的运作方式, 契约型开放 式 ,存续期限 为不定期 。 三、基 金管理人 (一)基 金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心 二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年6 月 4 日 5、 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8 、经营范围:从 事 基 金 管 理 业 务 、 发 起 设 立 基 金 以 及 从 事 中 国 证 监 会 批 准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话: (021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 2 (二)注 册资本和股权结构 1、注册资本:1.5 亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 上海国际信托有限公司 20% 国泰君安创新投资有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主 要人员情况


1 、基金管理人董事、 监事、经理及其他高级 管理人员的姓名、从业 简历、 学历及兼职情况等。 (1 )董事会 朱学华先生, 大专学历。 历任武警上海警卫局首长处副团职参谋, 上海财政 证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司党委书记、 副董事长、 副总 经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董事长。 现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历 。 历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海 国际集 团有限 公司研究 发展总 部副总 经理(主 持工作 ) ,上 投摩根基金 管理有限责任公司副总经理, 上海 国际集团有限公司战略发展总部总经理 兼董事 会办公室主任 , 华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械 (集团) 公司总裁助理、 副总裁, 上海全光网络科技股份公司总经 理, 上海赛事商务有限公司总经理, 上海东浩工艺品股份有限公司董事长, 上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、 总裁、 董事, 上海建筑材料 (集团) 总 公司党委 书记、 董事长 (法定代 表人) 、总裁 。现任上 海工业 投资( 集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人) 、总裁。








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 3 马名驹先生, 工商管理硕士, 高级会计师。 历 任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理, 上海东方上市企业博览中心副总经理。 现任锦江国际 (集团) 有限公司 副总裁兼计划财务部经理及金融事业部总经理、 上海锦江国际投资管理有限公司 董事长兼总经理、 锦江麦德龙现购自运有限公司董事、 华安基金管理有限公司董 事、 长江养老保险股份有限公司董事、 上海景域文化传播有限公司董事、 Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上 国投资产管理有限公司监事。 董鑑华先生, 大学学历 , 高级经济 师。 历任上 海市审计局基建处科员、 副主 任科员、 处长助 理、副 处长,固 定资产 投资审 计处副处 长(主 持工作 ) 、处长, 上海市审计局财政审计处处长, 上海电气 (集 团) 总公司财务总监,上海电气 (集 团) 总公司副总裁、 财 务总监。 现任上海电气 (集团) 总公司监事长 , 上海海立 (集团)股份有限公司监事长,上海临港控股股份有限公司董事。 聂小刚先生, 经济学博士。 历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、 企业融资总部助理业务董事、 总裁办公室主管、 总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、 董事会秘书处主任助理、 董事会秘书处副主任、 董事 会秘 书处主任、 上市办公室主任、 国泰君安创新投资有限公司总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司战略管理部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生, 大学学历, 一级律师, 曾被评为 上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。 历任上海市城市建设局秘书科长、 上海市第一律师事务所副主任、 上 海市金茂律师事务所主任、 上海市律师协会副会长。 现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、 博士生导师, 中 国工业经济学会副会长, 财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会 委员, 香港中文大学名誉教授, 复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2 )监事会 张志红女士, 经济学博士。 历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、 机构监管处副处长、 机构监管处处长、 机构监管一处处长、 上市公司





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 4 监管一处处长等职务, 长城证券有限责任公司党委委员、 纪委书记、 预算管理委 员会委员、 合规总监、 副总经理、 投资决策委员会委员, 中小企业融资部总经理, 国泰君安证券股份有限公司总裁助理、 投行业务委员会副总裁等职务。 现任国泰 君安证券股份有限公司业务总监兼投行业务委员 会副总裁, 华安基金管理有限公 司监事长。 许诺先生, 研究生学历 。 曾任怡安翰威特咨询 业务总监, 麦理根 (McLagan ) 公司中国区负责人。 现任华安基金管理有限公司人力资源部高级总监, 华安资产 管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士, 研究生学历, 经济师。 历任华安基 金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监助理。现任华安基金管理有限公司集中交易部总监。 (3 )高级管理人员 朱学华先生, 大专学历,18 年证券、 基金从业经验。 历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋, 上海财政证券有限公司党总支副书记, 上海证券有限责任公司 党委 书记、 副董事长、 副总经理、 工会主席, 兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生, 博士研究生学历,15 年证券、 基金从业经验。 历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工 作) , 上投摩 根基金管 理有限 责任公 司副总经 理,上 海国际 集团有限公 司战略发展总部总经理 兼董事会办公室主任 ,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士, 研究生学历,16 年证券、 基金从业经验。 曾任华东政法大学副教 授, 中国证监会上海证管办机构处副处长, 中国证监会上海监管局法制工作处处 长。现任华安基金管理有限公司督察长。 2、本基金基金经理 郑可成先生, 硕士研究生,16 年证券基金从业经历。2001 年 7 月至 2004 年 12 月在闽发证券有 限责任公司担任研究员,从事债券研究及投资,2005 年 1 月至 2005 年 9 月在福 建儒林投资顾问有限公司任研究员,2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益民基金管理有限公司任基金经理,2009 年 8 月至今任职 于华安基金 管理有限公司固定收益部。2010 年12 月起担 任华安稳固收益债券型证券投资基





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 5 金的基金经理。2012 年 9 月起同时担任华安安心收益债券型证券投资基金的基 金经理。2012 年 11 月至 2017 年 7 月同时担 任华安日日鑫货币市场基金的基金 经理。2012 年12 月起同时担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。 2013 年 5 月起同时担 任华安保本混合型证券投资基金的基金经理。2014 年 8 月 至2015 年1 月, 同时担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理, 2014 年 8 月起, 同时担任华安年年红定期开放债券型证券投资基金的基金经理。 2015 年 3 月起担任本 基金的基金经理 。2015 年 5 月起同时担任华 安新机遇保本 混合型证券投资基金的基金经理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型 发起式证券投资基金的基金经理。2015 年11 月起, 同时担任华安安益保本混合 型证券投资基金的基金经理;2015 年12 月起, 同时担任华安乐惠保本混合型证 券投资基金的基金经理。2016 年2 月至2017 年7 月, 同时担任华安安康保本混 合型证券投资基金的基金经理。2016 年4 月至 2017 年7 月, 同时担任华安安禧 保本混合型证券投资基金的基金经理。2016 年10 月起, 同时担任华安安润灵活 配置混合型证券投资基金的基 金经理。2017 年 2 月起,同时担任华安安享灵活 配置混合型证券投资基金的基金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货 币市场基金的基金经理。 离任基金经理: 杨鑫鑫先生,自 2015 年 3 月 24 日至 2017 年 7 月 3 日,担任华安新动力灵 活配置混合型证券投资基金基金经理。 3、 基金 管理人 采取集 体投资决 策制度 ,公司 投资决策 委员会 成员的 姓名和 职务如下: 童


威先生,总经理 翁启森先生,总经理助理 杨


明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,指数与量化投资事业总部高级总监 贺


涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部助理总监 万建军先生,投资研究部联席总监 上述人员之间不存在近亲属关系。








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 6 4、业务人员的准备情况: 截至 2017 年 6 月 30 日 ,公司目前共有员工 345 人(不含香港公司) ,其中 57.4% 具有硕士及以上学位,86%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具 有丰富的实际操作经验。 所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管 理部门的处罚。公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成。 四、基 金托管人 (一)基金托管人基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本行于 2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 资产负债稳步增长。2016 年末,本集团资产总额 20.96 万亿元,较上年增 加2.61 万亿元, 增幅 14.25%, 其中客户贷款总额 11.76 万亿元, 较上年增加 1.27 万亿元, 增幅12.13% 。 负债总额19.37 万亿元, 较上年增加 2.47 万 亿元, 增幅 14.61% , 其中客户存款总额15.40 万亿元, 较上年增加1.73 万亿元, 增幅12.69%。 核心财务指标表现良好。 积极消化五次降息、 利率市场化等因素影响, 本集 团实现净利润2,323.89 亿元, 较上年 增长1.53% 。 手续费及佣金净收入 1,185.09





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 7 亿元, 在营业收入中的占比较上年提升 0.83 个百分点。 平均资产回报率 1.18%, 加权平均净资产收益率 15.44%,净利息收益率 2.20%,成本收入比为 27.49%, 资本充足率14.94%,均居同业领先水平。 2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获 《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银 行”、“2016 亚太 区 最佳流动 性管理 银行” ,《机构 投资者 》“人 民币国际化 服务钻石奖” , 《亚洲银行家》 “中国最佳大型零售银行奖” 及中国银行业协会 “年度最 具社会 责任金 融机构奖 ”。本 集团在 英国《银 行家》2016 年“世界银 行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界500 强排名第 22 位。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场 处、理 财信托 股权市场 处、QFII 托 管处、养 老金托 管处、 清算处、核 算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个 职能处室,在上海设有投资托管服 务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计 师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并 在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 龚毅, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担任副 行长, 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作, 具有丰富的客 户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 8 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理 念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末,中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得 了业内的高度认同。中国建设银行 连续 11 年 获得《全球托管人》、《财资》、 《环球金融》 “中国最佳托管银行” 、 “中国最佳次托管银行” 、 “最佳托管专 家 ——QFII ”等奖项,并在 2016 年被《环球 金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”。 五、相 关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、 直销机构 (1 )华安基金管理有限公司上海业务部 地址: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 电话: (021)38969960 传真: (021)58406138 联系人:姚佳岑 (2 )华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心 522 室 电话: (010)57635999 传真: (010)66214061 联系人: 刘雯 (3 )华安基金管理有限公司广州分公司








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 9 地址:广州市天河区珠江西路 8 号高德置地夏广场 D 座 504 单元 电话: (020)38082891 传真: (020)38082079 联系人:林承壮 (4 )华安基金管理有限公司西安分公司 陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H 座 2503 邮编:710065 办公电话:029-87651812 联系人:翟


均 (5 )华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话: (028)85268583 传真: (028)85268827 联系人:张晓帆 (6 )华安基金管理有限公司沈阳分公司 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E 座 2103 室 电话: (024)22522733 传真: (024)22521633 联系人:杨贺 (7 )华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话: (021 )33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1 )中国建设 银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人: 王洪章








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 10 客户服务电话:95533 网址:www.ccb.com (2 )中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn (3 )招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人: 李建红 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (4 )交通银行 股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 联系人: 张宏革 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (5 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:021-96250500 网址: www.swhysc.com (6 )中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 11 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (7 )海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址 :上海市广东路 689 号 法定代表人: 周杰 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (8 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址: 上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人: 杨德红


客户服务电话:400-8888-666 网址:www.gtja.com (9 )长城证券 股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人: 丁益) 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (10 )安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人: 王连志 客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (11 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人: 李俊杰








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 12 客户服务电话:4008918918 网址:www.shzq.com (12 )万联证券有限责任公司 注册地址: 广州市天河区珠江 东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址: 广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 法定代表人:张建军 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (13 )信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:400-800-8899 网址:www.cindasc.com (14)新时代证券 股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1 号楼 15 层 法定代表人: 叶顺德 客户服务电话:400-698-9898 网址:www.xsdzq.cn (15 )联讯证券 股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视 新闻中心 西面一层大堂和三、四层 法定代表人: 徐刚 客服电话:95564 网址:http://www.lxsec.com (16 )中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 13 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 客户服务电话:95538 网址:www.zts.com.cn/ (17 )华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (18 )中国国际金融 股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东


客户服务电话: (010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (19 )太平洋证券股份有限公司 注册地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址: 云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表人:李长伟 客服电话:0871-68898130 网址:www.tpyzq.com (20)第一创业证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人:刘学民 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn (21 )长江证券股份有限公司








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 14 注册地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表人: 尤习贵 客户服务电话:95579 网址:www.cjsc.com.cn (22 )天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 办公地址:武汉市武昌区中南路 99 号武汉保利广场 A 座 37 楼 法定代表人:余磊 客户服务电话:028-86712334 网址:www.tfzq.com (23 )东海证券 股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址: 上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人: 赵俊 客户服务电话:400-8888-588 网址:www.longone.com.cn (24 )和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座 18F 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022


网址:licaike.hexun.com (25 )上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址 :www.1234567.com.cn








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 15 (26 )中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人: 周慕冰 客户服务电话:95599 网址:www.abchina.com (27 )上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人: 金煜 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (28 )上海农村商业银行股份有限公司 注册地址: 中国上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人: 李秀仑 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com (29 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (30 )上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室 法定代表人:杨文斌








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 16 电话:400-700-9665 网址: www.ehowbuy.com (31 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 法定代表人:易峥 客户服务电话:4008-773-772、0571-88920897 网址:www.5ifund.com (32 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层


法定代表人:闫振杰 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (33 )北京恒天明泽基金销售有限公司


地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (34 )一路财富(北京)信息科技有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (35 )海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 17 法定代表人:刘惠 客户服务电话:400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (36 )上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


法定代表人:张皛 客户服务电话:400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (37 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人: 胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 (38 )国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客户服务电话:95536 网址:www.guosen.com.cn (39 )中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 法定代表人: 张佑君 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 18 (40 )中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:山东省 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层 法定代表人: 姜晓林 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (41 )光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客户服务电话:95525 网站:www.ebscn.com


(42 )国都证券 股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人: 王少华 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com (43 )泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3 号 办公地址:泉州市云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 (44 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层





法定代表人:张跃伟








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 19 客户服务电话:400-820-2899。 网址: www.e-rich.com.cn (45 )深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺


客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (46 )北京乐融多源投资咨询有限公司 注册 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 办公 地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (47 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层


法定代表人: 燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (48 )大泰金石投资管 理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室 办公地址: 上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 法定代表人:袁顾明


联系电话:021-22267987 网址: www.dtfunds.com (49 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 20 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (50 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心21 楼 法定代表人: 李晓安 客户服务电话: 0931-4890619 网站:www.hlzqgs.com (51 )宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人: 吴玉明 客户服务电话: 4008-366-366 网站:www.hxzq.cn (52 )上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人: 沈继伟 客户服务电话: 400-921-7755 网址: www.leadbank.com.cn (53 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座1502 室 办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室 法定代表人:李振 客户服务电话:400-066-9355








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 21 网站 :www.kstreasure.com (54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 法定代表人: 马勇 客户服务电话:400-850-7771 网址:https://t.jrj.com (55 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 办公 地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (56 )泰信财富投资管理有限公司 注册 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话: 400-168-7575 网址:www.taixincf.com (57 )上海凯石财富基金销售有限公司


注册 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 法定代表人:陈继武 客户服务电话: 4000178000 网址: www.lingxianfund.com (58 )上海中正达广投资管理有限公司


注册 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 22 办公 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523 网址: www.zzwealth.cn (59 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (60)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤 联系电话:0512-65280149 传真号码:0512-69868370 (61)北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层 办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层


法定代表人:赵荣春 联系电话:010-57418813 传真号码:010-5756967 (62 )北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系电话: (010 )65983311 传真号码: (010 )65983333








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 23 (63)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层


法定代表人:徐福星 联系电话:010-68292745 传真号码:010-68292941 (64)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:徐黎云 联系电话:0571-88337717 传真号码:0571-88337666 (65)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人 :陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 (66 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 办公地址: 深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号16-20 层 法定代表人: 詹露阳 电话:4008866338


传真: (0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (67 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 24 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法定代表人:何沛良 联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 (68)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 (69)奕丰金融服务(深圳)有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN (70)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系电话:4006236060


传真号码:010-82055860 (71 )深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高峰 联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 (72)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 25 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人: 赖任军 联系电话:0755-66892301 传真号码:0755-66892399 (73)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点 进行咨询。


网址:www.csrcbank.com (74 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507


住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-61840699 网站:https://danjuanapp.com/ (75 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20219931 公司网站:https://8.gw.com.cn (76 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 联系电话:010-66154828








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 26 传真号码:010-88067526 (77 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108


法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140 传真号码:010-62680827 (78 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 联系电话: (0512 )57379810 传真号码: (0512 )57376090 (79 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号906 室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦12 层 法定代表人:张琪 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 (80)嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址: 嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 联系电话:0573-96528


传真号码:0573-82099678 (81) 宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 27 网址:www.nbcb.com.cn


(82)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人: 钱燕飞 联系人:喻明明 联系电话:025-66996699-884131


传真号码:025-66996699 联系邮箱:15071484@cnsuning.com


(83) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号8 楼 法定代表人: 王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-6888 2281 (84) 天津国美基金销售有限公司 注 册 地 址 : 天 津 经 济 技 术 开 发 区 南 港 工 业 区 综 合 服 务 区 办 公 楼 D 座二层 202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座19 层 法定代表人: 丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825


(85) 南京途牛金融信息服务有限公司 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007-999-999


网址:http://jr.tuniu.com


(86) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层 办公地址:郑州市郑东新区东风 南路康宁街互联网金融大厦 6 层








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 28 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397


(87) 上海云湾投资管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼 2 层 法定代表人: 戴新装 联系电话: 021-20538888 传真号码:021-20538999


(88) 乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广 场1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741


(89) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址: 北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人: 许现良 联系电话: 4001-500-882 传真号码:010-57649620


(90 )摩根士丹利华鑫证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心75 层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心75 层 法定代表人:王文学 客服电话:021-20336399 网址:http://www.morganstanleyhuaxin.com/ (91 )东海期货有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 29 法定代表人:陈太康


电话:95531/400-8888588


网址: www.qh168.com.cn (92 )上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279


客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com (93 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心A 座46 层


法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾讯财 经) 公司网站:www.jianfortune.com (94) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话: 400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (95)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼22 层2603-6








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 30 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人: 江卉 联系人:徐伯宇 电话:010-89189285 客服电话:4000988511/4000888816 网址:list.jr.jd.com (96 )上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路 977 号 1 幢B 座812 室


法定代表人:廖冰


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法定代表人:李陆军



















































































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网址:www.hyzhfund.com (98 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座8 层 法定代表人:李一梅 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-88066552 客户服务电话:400-817-5666 网址:www.amcfortune.com








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 31 (99 )上海通华财富基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 法定代表人:兰奇


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华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 32 注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人:陈刚


客户服务电话:0571-86655920 公司网站:https://www.cd121.com/ (104 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和经济发展区) 法定代表人: 王翔 联系电话:021-65370077


(105 )深圳市锦安基金销售有限公司 注 册 地址 :深 圳市 前海深 港 合作 区前 湾一 路鲤鱼 门 街一 号前 海深 港合作 区 管 理局综合办公室A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办 公 地址 :深 圳市 前海深 港 合作 区前 湾一 路鲤鱼 门 街一 号前 海深 港合作 区 管 理局综合办公室A 栋201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (106)苏州财路基金销售有限公司 注册地址:苏州高新区华佗路 99 号6 幢 1008 室 办公地址:江苏省苏州市姑苏区苏站路 1599 号7 号楼1101 室 法定代表人:高志华 联系电话:0512-68603767 网址:http://www.cai6.com/ (107 )上海华信 证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心9 楼 办公地址: 上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 18-23 楼 法定代表人: 郭林 电话:021-38784818








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 33 传真:021-68775878 联系人:倪丹 客户服务电话:021-63898888 公司网站:http://www.shhxzq.com (108 )中信期货有限公司


地址: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (109)江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系电话: (0519 )96005 网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html (110 )天津万家财富资产管理有限公司 住所: 天津自贸区 (中心商务区) 迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413


室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 网址: http://07a46813.atobo.com.cn/ (111)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ (二)登记机构








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 34 名称:华安基金管理有限公司 住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31- 32 层 法定代表人: 朱学华 电话: (021)38969999 传真: (021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市 源泰 律师事务所


住所: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人: 廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、 刘佳 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


住所: 北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 (东三办公 楼)16 层


办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼


执行事务合伙人:毛鞍宁


电话: (021)22288888


传真: (021)22280000


联系人: 蒋燕华 经办会计师:蒋燕华,丁鹏飞








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 35 六、基 金的投资目标 本基金在严格控制风险的前提下, 通过大类资产的优化配置和高安全边际的 证券 精选, 追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 七、基 金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票(包 括中小 板、创 业板及其 他经中 国证监 会核准上 市的股 票) 、 权证、股指 期货等权益类金融工具, 债券等固定收益类金融工具 (包括国债、 央行票据、 金 融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、 可转换债 券(含 分离交 易可转债 ) 、短 期融资 券、资产 支持证 券、债 券回购、银 行存款等)以及法 律法 规或中国证监会允 许基 金投资的其他金融 工具( 但须符合 中国证监会相关规定) 。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金 管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票占基金资产的比例为 0-95% ; 每个交易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持现金或者到期日在一年以 内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ;权证、股指期货及其他金融工具的投 资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 八、基 金的投资策略 (一) 资产配置策略 本基金采取相对灵活的资产配置策略, 通过将基金资产在权益类、 固定收益 类工具之间灵活配置, 并适当借用金融衍生品的投资来追求基金资产的长期稳健 增值。 在具体大类资产配置过程中, 本基金将使用定量与定性相结合的研究方法 对宏观经济、 国家政策、 资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 36 研究和预测, 结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、 基于投资时钟 理论的资产配置模型等经济模型, 分析和比较股票、 债券等市场和不同金融工具 的风险收益特征,确定合适的资产配置比例,动态优化投资组合。 (二) 股票投资策略 1、 行业配置策略 在行业配置层面, 本基金将运用 “ 自上而下 ” 的 行业配置方法, 通过对国内外 宏观经济走势、 经济结构转型的方向、 国家经济与产业政策导向和经济周期调整 的深入研究,采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 2、 个股投资策略 本基金将主要采用 “ 自下而上 ” 的个股选择方法, 在拟配置的行业内部通过定 量与定性相结合的分析方法选筛选个股。 定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型, 通过对价值指标、 成长 指标、 盈利指标等公开数据的细致分析, 考察上市公司的盈利能力、 盈利质量、 成长能 力、 运营能力以及负债水平等方面, 初步筛选出财 务健康、 成长性良好的优质股 票。 定性的方法主要是在定量分析的基础上, 由公司的研究人员采用案头研究和 实地调研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、 核心竞争力、 主营业 务成长性、 公司治理结构、 经营管理能力、 商业模式、 等进行定性分析以确定最终的投资目 标。 (三) 固定收益投资策略 本基金可投资于国债、 金融债、 企业债、 可转换债券、 中期票据和中小企业 私募债等债券品种, 基金经理通过对收益率、 流动性、 信用风险和风险溢价等因 素的综合评估, 合理分配固定收益类证券组合中投资于各类债券产品的比例, 构 造债券组合。 在选择利率债品种时, 本 产品将重点分析利率债品种所蕴含的利率风险和流 动性风险, 根据利率预测模型构造最佳期限结构的利率债券组合; 在选择信用债 品种时, 本基金将重点分析债券的市场风险以及发行人的信用资质, 信用资质主 要考察发行机构及担保机构的财务结构安全性、 历史违约、 担保纪录等。 本基金 还将关注可转债价格与其所对应股票价格的相对变化, 综合考虑可转债的市场流





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 37 动性等因素,决定投资可转债的品种和比例,捕捉其套利机会。 对于中小企业私募债而言, 由于其采取非公开方式发行和交易, 并限制投资 者数量上限, 整体流动性相对其它信用债品种而言较差。 同时, 中小企业 私募债 的发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本面稳定性较差, 进而整体 的信用风险相对较高。 因此, 本基金在投资中小企业私募债券的过程中将采取更 为谨慎的投资策略。 (四) 股指期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则, 以套期保值为目的, 有选择地投资于流动性 好、交易活跃的股指期货合约。 本基金在进行股指期货投资时, 首先将基于对证券市场总体行情的判断和组 合风险收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型 (多头套期保值或空头套期 保值) , 并根据 风险资 产投资( 或拟投 资)的 总体规模 和风险 系数决 定股指期货 的投资比例; 其次, 本 基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指 期货流动性、 收益性、 风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择, 以对冲 风险资产组合的系统性风险和流动性风险。 (五) 权证投资策略


本基金在实现权证投资时, 将通过对权证标的证券基本面的研究, 结合权证 定价模型寻求其合理估值水平,谨慎地进行投资,以追求较为稳定的收益。 (六) 资产支持证券的投资 策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 九、基 金的 业绩比较基准 本基金业绩比较基准:中国人民银行公布的一年期定期 存款利率(税后) +3% 。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 38 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略, 确定变更基 金的比较基准或其 权重构成。 业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告, 并在更新的招募说明书中列示, 无需召开基金份额持有人 大会。 十、风 险收益特征 本基金为混合型基金, 基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基 金、低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险投资品种。 十一、 基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年7月 18 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内 容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至2017年06 月30日。 1 报告期末 基金资产组合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 133,979,418.57 10.47 其中: 股票 133,979,418.57 10.47 2 固定收 益投 资 577,849,145.10 45.16 其中: 债券 577,849,145.10 45.16 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - -








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 39 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 519,826,984.82 40.62 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 44,210,622.66 3.45 7 其他各 项资 产 3,770,942.66 0.29 8 合计 1,279,637,113.81 100.00 2 报告期末 按行业分类的股票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 6,152,000.00 0.48 C 制造业 65,461,996.76 5.12 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 6,668,959.00 0.52 E 建筑业 19,271,271.34 1.51 F 批发和 零售 业 8,008,312.50 0.63 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 20,287,335.00 1.59 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 7,941,600.48 0.62 J 金融业 187,943.49 0.01 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - -








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 40 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 133,979,418.57 10.49 3 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前十名股票投资明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 600519 贵州茅 台 35,000 16,514,750.00 1.29 2 601006 大秦铁 路 1,526,500 12,807,335.00 1.00 3 002236 大华股 份 500,000 11,405,000.00 0.89 4 002051 中工国 际 417,374 8,652,163.02 0.68 5 000709 河钢股 份 2,000,000 8,380,000.00 0.66 6 002024 苏宁云 商 711,850 8,008,312.50 0.63 7 000089 深圳机 场 800,000 7,480,000.00 0.59 8 601600 中国铝 业 1,641,298 7,418,666.96 0.58 9 601985 中国核 电 853,900 6,668,959.00 0.52 10 601857 中国石 油 800,000 6,152,000.00 0.48 4 报告期末 按债券品种分类的债 券投资组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 100,461,000.00 7.86 其中: 政策 性金 融债 100,461,000.00 7.86 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 190,227,000.00 14.89 6 中期票 据 10,108,000.00 0.79








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 41 7 可转债 (可 交换 债) 29,813,145.10 2.33 8 同业存 单 247,240,000.00 19.35 9 其他 - - 10 合计 577,849,145.10 45.22 5 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 170204 17 国开 04 700,000 69,699,000.00 5.45 2 011698891 16 粤海 SCP002 600,000 60,120,000.00 4.70 3 111720117 17 广 发银 行CD117 500,000 49,460,000.00 3.87 4 111707139 17 招 商银 行CD139 500,000 49,450,000.00 3.87 5 111720107 17 广 发银 行CD107 500,000 49,450,000.00 3.87 6 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排序的 前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末 按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的 前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末 本基金投资的股指期 货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 无。








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 42 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金 将根 据风 险管 理的 原则 , 以 套期 保值为 目的 , 有 选择 地投 资于流 动性 好、 交易 活 跃的股 指期 货合 约。 本基金 在进 行股 指期 货投 资时 , 首 先将 基于 对证 券市 场总体 行情 的判 断和 组合 风险收 益 的分析 确定投 资时机 以及 套期保 值的类 型(多 头套 期保值 或空头 套期保 值) , 并根据 风险资 产投资 (或 拟投 资) 的总 体规模 和风 险系 数决 定股 指期货 的投 资比 例; 其次 , 本基 金将 在综 合考虑 证券 市场 和期 货市 场运行 趋势 以及 股指 期 货 流动性 、 收 益性、 风险 特征 和估值 水平 的 基础上 进行 投资 品种 选择 ,以对 冲风 险资 产组 合的 系统性 风险 和流 动性 风险 。 10 报告期末 本基金投资的国债 期货交易情况说明 10.1 本基金投资国债期货的投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本基金投资国债期货的投资评价 无。 11 投资组合 报告附注 11.1 报告期内, 基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的, 也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本 基 金 投 资 前 十名 股 票 中 , 不 存 在 投 资于 超 出 基 金 合 同 规 定 备选 股 票 库 之 外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 42,414.31 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,727,575.24 5 应收申 购款 953.11 6 其他应 收款 -








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 43 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,770,942.66 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 128013 洪涛转 债 177,275.00 0.01 2 113010 江南转 债 698,302.20 0.05 3 127003 海印转 债 900,619.00 0.07 4 110034 九州转 债 1,536,317.00 0.12 5 113009 广汽转 债 8,770,494.50 0.69 6 132004 15 国盛 EB 5,337,276.20 0.42 7 132006 16 皖新 EB 12,392,861.20 0.97 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 无。 十二、 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用, 计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2017 年06 月30 日) 阶段 份额净值 增长率 ① 份额净值 增长率标 业绩比 较基准 业绩比较 基准收益 ①- ③ ②- ④








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 44 准差② 收益率 ③ 率标准差 ④ 2017 年1 月 1 日至2017 年06 月30 日 1.89% 0.06% 2.23% 0.01% -0.34% 0.05% 2016 年1 月 1 日至2016 年12 月31 日 2.12% 0.06% 4.50% 0.01% -2.38% 0.05% 自 2015 年 3 月 24 日 (合 同生效日) 起至 2015 年 12 月 31 日 3.70% 0.07% 3.84% 0.01% -0.14% 0.06% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、 费用概览





(一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E ×0.7% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内、 按照指定的账 户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令 。若遇法定节假日、





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 45 休息日或不可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由 基金托管人根据 与 基金管理人 核对一致的财务数据, 自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取 , 基金管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 休息日或不 可抗力致使无法按时支付的, 支付日期顺延。 除管理费、 托管费之外的基金费用, 根据有关法规及相应协议规定, 按费用 实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔 500 元 。 其他投资人申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减 ; 投资者在一天 之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算 ;具体费率如下表所示: 单笔申购金额(M ) 申购费率 M<100 万 1.5% 100 万≤M<300 万 1.2% 300 万≤M<500 万 0.8% M≥500 万 每笔 1000 元 申购费用 在投资人申购基金份额时收取 , 不列入基金财产, 主要用于本基金 的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、赎回费用 本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所 示:








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 46 持有期限(Y ) 赎回费率 Y <7天 1.5% 7天≤Y <30天 0.75% 30天≤Y <1年 0.5% 1年≤Y <2年 0.25% Y≥2 年 0 注:1 年指 365 天,2 年为 730 天 赎回费用由赎回 本基金基金份额的基金份额持有人承担, 在基金份额持有人 赎回基金份额时收取 。对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入 基金财产; 对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的 75% 计入基金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费中 不低于总额的 50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎回 费中不低于总额的 25% 计入基金财产。 未计入基金财产的部分 用于支付登记费和 其他必要的手续费。 3、 基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取, 具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[ (转入基金的申购费-转出基金的申购费) , 0 ] ,即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额 —基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额








华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 47 转出基金的申购费=[转出金额- 转 出 金 额 ÷ (1 +转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额 注 1: 转入份额的计算结果四舍五入, 保留到小数点后两位, 由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注3 :关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1. 《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 2. 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费、 仲裁费和诉讼费; 3. 基金份额持有人大会费用; 4. 基金的证券 、期货交易费用; 5. 基金的银行汇划费用; 6. 基金的开户费用、账户维护费用; 7. 按照国家有 关规定和 《 基金合同》 约定,可 以 在基金财产 中列支的 其 他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四 )不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (五 )基金管理费 和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率 和基金托管费率。 降





华安 新动 力灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 更新 的 招募 说明 书摘要 48 低基金管理费率 和基金托管费率, 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人必 须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 (六 )基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行 。 十 四、 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新 内容 重要提示 更新了重要提示相关内容。 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了部分销售机构的相关信息 。 九 、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容 。 十、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十 二、 其他应披露 事项 披露了自 2017 年 3 月 24 日至 2017 年 9 月 24 日期间本基 金的公告信息,详见招募说明书。 华安基金管理有限公司 二○一七年 十一月八日