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光大国企改革(001047)

光大国企改革:更新招募说明书摘要(2017年11月)查看PDF公告

1 
 
光 大保 德信国 企改 革主题 股票 型证券 投资 基金 
招 募说 明书 更 新( 摘要) 
 
光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金 (以下简称 “本基金” ) 于 2015
年1 月 20 日经中国证券监督管理委员会证监基金字【2015】101 号文核准公开
募集。本基金份额于 2015 年3 月2 日至3 月 20 日发售,本基金合同于 2015 年
3 月25 日生效。 
重 要提 示 



光大保德信基金管理有限公司 (以下简称 “基金管理人” 、 “本基金管理人” 或“本公司” )保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资 价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险, 投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并 不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编 写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照 《中华人民共和国证券投资基 金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份 额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年9 月24 日,有关财务数据和净 值表现截止日为2017 年6 月30 日。


2 一 、 基 金管理 人 ( 一) 基金管 理人 概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年4 月22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢,6 层至10 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路558 号外 滩金融中心1 幢 (北区3 号楼) 6 层至10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元


股权 结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券 ” ) 持 55%的股权; 保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话: (021)80262888 传真: (021)80262468 客服电话:4008-202-888 网址:www.epf.com.cn 联系人:殷瑞皞 ( 二) 主要人 员情 况 1 、董 事会成 员 林昌先生, 董事长, 北 京大学硕士, 中国国籍 。 历任光大证券南方总 部研究 部总经理、 投资银行一部总经理、 南方总部副总经理、 投资银行总部总经理、 光 大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生, 副董事长, 美国西北大学管理系硕士学位,CFA, 美国国籍。 历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、 保德信金融集团研究部 总监、 保德信金融集团业务管理部首席运营官、 保德信金融集团市场及业务管理 部共同基金总监、 保德信金融集团投资管理部首席投资官、 保德信金融集团业务 管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。 3 包爱丽女士, 董事、 总经理, 美国哥伦比亚大学硕士, 中国国籍。 历任贝莱 德资产管理公司研究员、 经理、 业务负责人, 银华基金管理有限公司战略发展部 负责人, 国投瑞银基金管理有限公司产品发展团 队负责人、 总经理助理、 督察长、 副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。 葛新元先生, 董事, 北京师范大学博士、 南京大学博士后, 中国国籍。 历任 上海社会科学院研究员, 湘财证券研究所金融工程研究员, 国信证券研究所金融 工程首席分析师、 衍生品部副总经理, 国信证券研究所金融工程首席分析师、 副 所长。现任光大富尊投资有限公司总经理。 俞大伟先生, 董事, 同 济大学工商管理硕士, 中国国籍。 历任江苏东 华期货 有限公司苏州办交易部经纪人, 上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理, 河 南鑫福期货有限公司苏州代表处经理, 上海中期期货经纪有限公司 苏州营业部副 经理、 经理, 上海中期期货经纪有限公司副总经理。 现任光大期货有限公司常务 副总经理。 王俪玲女士, 董事, 美国波士顿大学硕士, 曾任荷兰银行 (中国台湾) 的法 务长,联鼎法律事务所(中国台湾) 、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任 保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(中国台湾) 。 夏小华先生, 独立董事 , 复旦大学政治经济学 系学士, 中国国籍。 历 任交通 银行研究开发部经济研究处处长、 研究开发部副总经理, 广东发展银行上海分行 常务副行长、行长、党委书记,华夏银行上海分行行长。 金德环先生, 独立董事, 上海财经大学硕士、 教授 , 中国国籍。 曾任上海财 经大学财政金融系教研室主任、 财政系副主任、 证券期货学院副院长。 现任上海 财经大学金融学院证券研究中心主任。 郑志先生,独立董事,华东政法学院(现华东政法大学)法律史专业硕 士 。 曾任安徽国运律师事务所上海分所律师、 国浩律师集团 (上海) 事务所律师、 上 海东方华银律师事务所合伙人及律师。 现任北京市大成律师事务所上海分所律师。 2 、监 事会成 员 孙佚先生, 监事长, 复 旦大学博士研究生。 历任交通银行总行国际业务部产 品策划经理, 光大证券公司办公室综合处副处长、 光大证券公司办公室副主任兼 综合处处长。现任光大国际营运总监。 4 颜微潓女士, 监事, 新 加坡国立大学经济和数学双学士, 马来西亚国 籍, 香 港证券业协会会员。 历任新加坡 Farenew Mondial 投资私人有限公司分析员, DBS 唯高达亚洲有限公司合规经理, 香港交易所上市部副总监, 富通集团亚洲区域合 规总监。现任香港保德信亚洲基金管理有限公司董事及首席合规总监。 王永万先生, 监事, 吉 林财贸学院经济管理专业学士。 曾任 海口会计师事务 所审计员, 海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管, 湘财证券有限责任公 司海口营业部、 深圳营业部及南方总部财务经理, 宝盈基金管理有限公司基金会 计主管, 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。 现任本基金 管理人运营部总监。 郁疆先生, 监事, 澳大 利亚堪培拉大学工商管理硕士。 曾任湘财证券有限责 任公司长沙新民路营业部营销部经理、 市场总部经理及董事会办公室秘书, 诺安 基金管理有限公司上海分公司高级经理等职务。 加入光大保德信基金管理有限公 司后, 先后担任销售部高级经理、 广州分公司总经理。 现任本基金管理 人副首席 市场总监兼渠道销售部总监、广州分公司总经理。 3 、公 司高级 管理 人员 林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学 技 术 大 学 化 学 系 教 师 , 安徽众城高昕律师事务所律师, 天同 (万家) 基金管理有限公司市场拓展部高级 经理、 监察稽核部总监助理、 北京办事处主任, 诺德基金管理有限公司监察稽核 部总监等职务,2010 年7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察 稽核部总监、战略发展部总监,现任本基金管理人督察长。 盛松先生, 北京大学硕士, 中国国籍。 历任中 国光大国际信托投资公司证券 部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管 理有限公司筹备工作, 2004 年4 月起担任光大 保德信基金管理有限公司督察长。 现任本基金管理人副总经理、 首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金 基金经理。 梅雷军先生, 吉林大学博士。 曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理 部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经 理 兼 任 电 脑 部 总 经 理 、5 光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、 信息技术部总经理兼客户服务中心 总经理。2004 年7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副 总经理兼首席运营总监。 董文卓先生, 中山大学金融学硕士。 历任招商基金管理有限公司实习研究助 理、 研究员, 平安资产管理有限责任公司助理投资经理、 投资经理, 平安养老保 险股份有限公司固定收益投资总监兼固定收益部总经理、 投 资 决 策 委 员 会 委 员 、 另类投资决策委员会委员、 年金基金经理、 专户投资经理、 社保基金经理等。 2017 年5 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任副总经理 兼 固 定 收 益 投 资 总 监 。 4 、本 基金 基 金经 理 历任基金经理: 王健女士,担任本基金基金经理时间为 2015 年3 月25 日至2015 年5 月30 日。 魏晓雪女士,担任本基金基金经理时间为 2015 年5 月20 日至2017 年1 月 24 日。 现任基金经理: 董伟炜先生, 毕业于西南财经大学金融学专业, 获得上海财经大学证券投资 专业硕士学位。2007 年7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任市场 部产品经理助理、产品经理,2010 年5 月后担任投资部研究员、高级研究员。 现任光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金基金经理、 光大保德信安和债 券型证券投资基金基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资 基金基金经理。


5 、投 资决策 委员 会成员 盛松先生, 现任本基金管理人副总经理、 首席投资总监兼光大保德信量化核 心证券投资基金基金经理。 戴奇雷先生, 现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型 证券投资基金基金经理、 光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、 光 大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 光大保德信红利混合 型证券投资基金基金经理。 董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 林晓凤女士,现任本基金管理人专户投资部总监。 6 上述人员无近亲属关系。 二 、 基 金托管 人 公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 法定代表人:牛锡明 住





所:上海市浦东新区银城中路 188 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 邮政编码:200120 注册时间:1987 年3 月30 日 注册资本:742.62 亿元 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25 号 联系人:陆志俊 电


话:95559 三 、 相 关服务 机构 ( 一) 直销机 构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢,6 层至10 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路558 号外 滩金融中心1 幢 (北区3 号楼) 6 层至10 层 电话: (021)80262466 、80262481 传真: (021)80262482 客服电话:4008-202-888 联系人:孙荣伟 网址:www.epf.com.cn ( 二) 代销机 构 7 1. 交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 客服电话:95559 联系人:张宏革 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 2. 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市深南大道 2028 号中国凤凰大厦 1 号楼7 层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82558305 客服电话: 400 -800-1001 网址:www.essence.com.cn 3. 北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208 室 办公地址: 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦1208-1209 室 法定代表人: 罗细安 客服电话:400-001-8811 联系人: 孙晋峰 电话: 010-67000988 传真: 010-67000988-6000 公司网址:www.zcvc.com.cn 4. 北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦6 层 法定代表人: 闫振杰 客服电话:


400 888 6661 联系人:


张晶晶 电话:


010--62020088--8105 传真:


010--62020088--8802 地址:


www.myfund.com 5. 财富证券有限责任公司 8 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼


办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 法定代表人:周晖


联系人:郭磊


联系电话:0731-84403319 传真:0731-84403439


网址:www.cfzq.com 6. 大泰金石基金销售有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室 办公地址: (上海)上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 客服电话:021-22267995 联系人:何庭宇 电话: 021-22267987 传真:021-22268089 网址: www.dtfunds.com 7. 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号


办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良


客服电话:0769-961122 联系人:谭少筠 电话:0769-22118343 传真:0769-22320896 网址: www.drcbank.com 8. 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:齐小贺 客服电话:0755-83999913 联系人: 陈勇军 电话: 0755-83999906 传真: 0755-83999926 网址: www.jinqianwo.cn 9. 中国光大银行股份有限公司 9 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲25 号中国光大中心 法定代表人:唐双宁 客服电话:95595 联系人:薛军丽 电话:010-63636150 传真:010-63639709 网址:www.cebbank.com 10. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999


传真:021-22169134 客服电话:4008888788 、10108998、95525 联系人:刘晨、李芳芳 网址:www.ebscn.com 11. 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、41 和42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 客服电话:95575 或致电各地营业网点 传真: (020)87555305 网站:www.gf.com.cn 12. 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人: 邱三发 客服电话:020-961303 联系人: 梁微 电话: 020-88836999-5408 10 传真:020-88836920 网址: www.gzs.com.cn 13. 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:4006600109 联系人:贾鹏 电话:028-86690058 传真:028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 14. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼


法定代表人:杨德红


联系人:芮敏祺 联系电话:021 -38676666


客服电话:95521


网址:www.gtja.com 15. 国信证券股份有限公司


注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


法定代表人:何如


电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:齐晓燕 客服电话:95536


网址:www.guosen.com.cn 16. 海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人: 刘惠 联系人: 毛林 传真:021-80133413 电话: 021-80133597 11 客户服务电话:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 17. 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 电话: 021-60897869 、0571-28829790 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn 18. 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 联系人: 周轶 电话: 021-20835789 传真: 021-20835885 网址:licaike.hexun.com 19. 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 办公地址:深圳市深南大道 4011 号港中旅大厦 24 层 法定代表人:吴万善 电话:0755-82569143 传真:0755-82492962 联系人:孔晓君 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn 20. 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:冯修敏 客服电话:400-820-2819 联系人:陈云卉 12 电话:021-33323999*5611 传真:021-33323837 21. 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室 办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼16 层1603 室 法定代表人:董浩 客服电话:400-068-1176 联系人:张婷婷 电话: 18510450202 传真:010-56580660 网址: www.jimufund.com 22. 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客服电话:95533 联系人:王嘉朔 网址:www.ccb.com 23. 晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表:上官永清 客服电话:95105588 联系人:杨瑞 电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 公司网址:www.jshbank.com 24. 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 联系人:李晓明 电话: 021-63333319 传真: 021-63332523 13 网址: www.lingxianfund.com 25. 联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 法定代表人: 徐刚 客服电话:95564 联系人:彭莲 电话:13480169928 传真:0572-2119391 公司网址:http://www.lxsec.com 26. 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 中国 (上海 ) 自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 法定代表人:郭坚 客服电话:4008219031 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 27. 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人: 汪静波 客服电话:400-821-5399 联系人:刘艳妮 (运营部)


电话: 021-38509606 传真: 021-38509777 网址:www.noah-fund.com 28. 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客服电话:95511-3 网址:www.pingan.com 14 29. 平安证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:杨宇翔 联系人:郑舒丽 电话: (0755)22626172 传真: (0755)82400862 客服电话:95511-8 网址:www.pingan.com 30. 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网站:www.qlzq.com.cn 31. 北京钱景财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012


法定代表人:赵荣春 客服电话:400-678-5095 联系人:魏争 电话:010-57418829 传真:010-57569671 公司网址:www.niuji.net 32. 山西证券股份有限公司 地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话: (0351)8686659 传真: (0351)8686619 客服电话:400-666-1618 联系人:郭熠 网址:www.i618.com.cn 33. 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 15 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021-58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com 34. 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 联系人: 张茹 电话:021-58870011 传真:021-68596919 网址:www.ehowbuy.com 35. 上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕰川路 5475 号1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场201 室


法定代表人: 盛大 客服电话:400-005-6355 联系人: 程毅 电话: 021-50583533 传真: 021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn 36. 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 办公地址:上海市金钟路 658 号2 号楼 B 座6 层 法定代表人:燕斌 客服电话:021-51507071 联系人:凌秋艳


电话:021-51507071 传真:021-62990063 公司网址: www.66zichan.com 37. 上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号6 幢 551 室 办公地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 16 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 联系人: 潘世友


电话:021-54509988 分机7019


传真:021-64383798


网址:www.1234567.com.cn 38. 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号


办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦15 -23 层 法定代表人:胡平西 客服电话:021-962999 联系人:吴海平 电话:021-38576969 网址: www.srcb.com 39. 上海银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:范一飞 电话:021-68475888 传真:021-68476111 联系人:张萍 客服电话:021-962888 网址:www.bankofshanghai.com 40. 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 法定代表人:郁忠民 联系电话:021-51539888 联系人:张瑾 公司网址:www.962518.com 客服电话:021-962518、4008918918(全国) 41. 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:黄莹 17 电话:021-33388211 传真:021-33388224 客服热线:95523 或4008895523


网址:www.swhysc.com 42. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦C 座9 层 法定代表人:杨懿 客服电话:400-166-1188 联系人:刘宝文 电话:010-58325395 传真:010-58325282 公司网址: http://8.jrj.com 43. 深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元


办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元


法定代表人:薛峰


客服电话:4006-788-887 联系人:汤素娅


电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


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法定代表人:林义相


客服电话:010-66045678 网站:www.txsec.com 或www.jjm.com.cn 45. 万银财富(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201


办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201


法定代表人: 李招弟


客服电话:400-808-0069


联系人: 高晓芳


电话: 010-59393923


传真: 010-59393074


18 46. 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦10 层 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达金融中心 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com 47. 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 99 号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话: (021)38565783 客服电话:400-8888-123 联系人:谢高得 网址: www.xyzq.com.cn 48. 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院5 号楼702(德胜园区) 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 联系人:卜石红 电话:010-88312877 传真:010-88312885 公司网址:www.yilucaifu.com 49. 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号1 号楼昆泰国际大厦 12 层 法定代表人: 李科 联系人: 高晓芳 传真 :010-59053700 电话: 010-59053566 客户服务电话: 95510 公司网站: fund.sinosig.com 50. 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 19 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城C 座1809 室 法定代表人:沈伟桦 客服电话:400-6099-200 联系人:宋欣晔 电话:010-52361860 传真010-85894285 公司网址: www.yixinfund.com 51. 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203


法定代表人:肖雯


客服电话:020-89629066 联系人:黄敏嫦


电话:020-89629099


传真:020-89629011 网址: www.yingmi.cn 52. 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 3 号 办公地址:北京市 西城区金融街3 号 法定代表人:李国华 客户服务电话:95580 联系人:陈春林 传真:010-68858117 公司网址:www.psbc.com 53. 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 网址:www.cmbchina.com 54. 招商证券股份有限公司 20 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82960223 传真:0755-82943100 客服电话:95565 、4008888111 联系人:林生迎 网址:www.newone.com.cn 55. 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 (锦昌大厦)1 幢10 单元1001 室 办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路 55 号(锦昌大厦)1 号楼 1 楼金观 诚财富大厅 法定代表人:徐黎云 客服电话:400-068-0058 联系人:来舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 56. 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系电话:0571-88911818-8565 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897、4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com 57. 中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼1 层


法定代表人:徐福星 联系人:李美 电话:18810595051


传真:010-68292964 客服电话:400-600-0030





010-68292940


网址:http://www.bzfunds.com/ 58. 中信建投证券股份有限公司 21 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话: (010)85130588 传真: (010)65182261 客服电话:400-8888-108 联系人:权唐 网址: www.csc108.com


59. 中信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦A 层 法定代表人:王东明 电话: (0755)83073087 传真: (0755)83073104 联系人:陈忠 网址: www.cs.ecitic.com 60. 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层 法定代表人:沈强 客服电话: (0571 )96598 传真: (0571)85783771 联系人:丁思聪 网址:www.bigsun.com.cn 61. 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层 (266061) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 法定代表人:杨宝林 电话: (0532)85022326 传真: (0532)85022605 联系人:吴忠超 网址: www.citicssd.com 62. 和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼6 楼 22 法定代表人:李淑慧 客服电话:4000-555-671 联系人:胡静华 网址:www.hgccpb.com 63. 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表:钱燕飞 联系人:喻明明 传真:025-66008800-884131 电话:025-66996699-884131 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com 64. 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人: 王廷富 联系人:孙骏


传真:021-5071 0161 电话:021-5132 7185 客户服务电话:400-821-0203 65. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层。 法定代表人: 陈超 联系人:


江卉 传真:89188000 电话:13141319110 客户服务电话:400 098 8511 网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm 66. 东北证券股份有限公司 23 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 公司网址:www.nesc.cn 67. 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 68. 上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔


联系人: 蓝杰 电话: 021-65370077 传真: 021-55085991 客户服务电话: 4008-205-369 网址: www.jiyufund.com.cn 69. 江苏汇林保大基金销售有限公司


注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座 法定代表人:吴言林


客户服务电话:025-56663409 联系人:张宏鹤 24 传真:021-53086809 公司网址:www.huilinbd.com ( 三) 登记机 构 名称: 光大保德信基金管理有限公司 注册地址 :上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心1 幢,6 层至10 层 办公地址: 上海市黄浦区中山东二路558 号外 滩金融中心1 幢 (北区3 号楼) , 6 层至10 层 法定代表人:林昌 电话: (021)80262888 传真: (021)80262483 联系人:杨静 ( 四) 律师事 务所 和经办 律师 名称 :上海源泰律师事务所 注册地址 :上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址 :上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人: 廖海 电话 : (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人: 刘佳 经办律师: 廖海、刘佳 ( 五) 会计师 事务 所和经 办注 册会计 师 公司全称 :普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址 :中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人 :李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 联系人: 周祎 经办 会计师:薛竞、周祎 四 、 基 金的名 称:


光大 保德 信国企 改革 主题股 票型 证券投 资基 金 25 五 、基 金的类 型:


契约 型开 放式 六 、 基 金的投 资目 标 本基金将精选受益于国企制度改革的相关证券, 在有效控制风险前提下, 力 求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳健增值。 七 、 基 金的投 资方 向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市 的股票、 固定收益类金融工具、 货币市场工具、 权证、 股指期货以及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 其中 固定收益类金融工具包括国债、 金融债、 公司债、 企业债、 地方政府债、 次级债、 中小企业私募债券、 可转换公司债券 (含可分离交易可转债) 、 短期融资券、 中 期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款等。 八 、 基 金的投 资策 略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究, 并通过 定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。 首先,建立宏观指标监测体系。 本基金将严密跟踪分析反映宏观经济及证券市场运行的指标, 以求把握整个 宏观经济形势的未来走向和节奏,进而为本基金的资产配置决策提供支持。 具体来说,宏观经济运行指标主要包括: (1 ) 宏观经济先行指标, 如狭义货币供应量 (M1) 、 广义货币供应 量(M2)、 财政预算、制造业采购经理指数(PMI)、大宗商品库存及价格变化等; (2 )宏观经济状态指标,如 GDP、CPI、PPI、规模以上工业企业增加值及 利润和失业率等。 26 证券市场指标主 要包括: (1 )股票市场:估值水平及历史估值波动区间、资金供求状况、成交量及 换手率等、投资者结构数据及其变化等; (2 )债券市场:债券收益率水平、收益率曲线历史变动、流动性和资金供 求状况等。 其次, 对上述数据与大类资产收益率数据进行分析研究, 把握其联系及规律。 在确立上述宏观经济指标和证券市场指标对各类资产预期收益率的影响模 式后,再结合对上述宏观指标的分析预测,最终确定各大类资产的配置比例。 2、股票投资策略 本基金认为当前受益于国企改革的上市公司股票涉及多个行业, 本基金将通 过自下而上研究入库的方式, 对各个行业中受益于国企改革主题的上市公司进行 深入研究, 并将这些股票组成本基金的核心股票库。 对国企改革主题的上市公司 界定如下: I、受益于制度改革的国有企业,包括通过国资监管体制改革、产权制度改 革 (如兼并重组、 整合上市、 混合所有制改革等) 以及国企管理制度改革 (如经 营机制、 激励机制改革等) 等多种方式, 提高运 营效率和竞争力的国有上市公司; II、 通过国企改革, 一 些行业的垄断格局被打破, 因此激发出更多活力的部 分民营上市公司。 未来若出现其他受益于国企改革进程的上市公司, 本基金也应在深入研究的 基础上, 将其列入核心股票库。 本基金将在核心股票库的基础上, 以定性和定量 相结合的方式、 从价值和成长等因素对个股进行选择, 精选估值合理且成长性良 好的上市公司进行投资。 (1 )定量分析 本基金结合盈利增长指标、 现金流量指标、 负 债比率指标、 估值指标、 盈利 质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标, 对目标上市公司的价值进行深 入挖掘, 并对上市公司的盈利能力、 财务质量和经营效率进行评析, 为个股选择 提供依据。 (2 )定性分析 本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定, 还必须结合企 业学习与创新能力、 企业发展战略、 技术专利优势、 市场拓展能力、 公司治理结27 构和管理水平、 公司的行业地位、 公司增长的可持续性等定性因素, 给予股票一 定的折溢价水平, 并最终决定股票合理的价格区间。 根据上述定性定量分析的结 果, 本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。 对于价值被低估 且成长性良好的股票, 本基金将重点关注; 对于价值被高估但成长性良好, 或价 值被低估但成长性较差的股票, 本基金将通过升入的调研和缜密的分析, 有选择 地进行投资;对于价值被高估 且成长性较差的股票,本基金不予考虑投资。 3、固定收益类品种投资策略 本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上, 使 基金资产得到更加合理有效的利用, 从而提高投资组合收益。 为此, 本基金固定 收益类资产的投资将在限定的投资范围内, 根据国家货币政策和财政政策实施情 况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债 券 市 场 整 体 利 率 趋 势 , 同时结合各具体品种的供需情况、 流动性、 信 用状况和利率敏感度等因素进行综 合分析, 在严格控制风险的前提下, 构建和调整债券投资组合。 在确定固定收益 投资组合的具体品种时, 本基 金将根据市场对于个券的市场成交情况, 对各个目 标投资对象进行利差分析, 包括信用利差, 流动性利差, 期权调整利差 (OAS), 并利用利率模型对利率进行模拟预测, 选出定价合理或被低估, 到期期限符合组 合构建要求的固定收益品种。 4、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下, 以套期保值为目的, 根据对现货和期货市场 的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或 空 头 的 套 期 保 值 策 略 , 以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 5、中小企业私募债 与传统的信用债相比, 中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易, 整体 流动性相对较差, 而且受到发债主体资产规模较小、 经营波动性较高、 信用基本 面稳定性较差的影响, 整体的信用风险相对较高。 因此, 对于中小企业私募债券 的投资应采取更为谨慎的投资策略。 本基金认为, 投资该类债券的核心要点是对 个券信用资质进行详尽的分析, 并综合考虑发行人的企业性质、 所处行业、 资产 负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素, 确 定 最 终 的 投 资 决 策 。 6、权证及其他品种投资策略 28 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究, 结合期权定价量 化模型估算权证价值, 主要考虑运用的策略有: 价值挖掘策略、 杠杆策略、 双向 权证策略、获利保护策略和套利策略等。 同时, 法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 本基金若认为有 助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的 规 定 履 行 适 当 程 序 后 , 运用金融衍生产品进行投资风险管理。 九 、 基 金的业 绩比 较标准 本基金的业绩比较基准为:中证国有企业改革指数×80% +中证全债指数× 20% 。 十 、 基 金的风 险收 益特征 本基金为股票型基金, 属于证券投资基金中的风险较高的品种, 其预期收益 和风险高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。 十 一、 基金的 投资 组合报 告 本投资组合报告所载数据截止 2017 年6 月30 日。 1 、报 告期末 基金 资产组 合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (%) 1 权益投 资 1,591,115,068.44 89.47 其中: 股票 1,591,115,068.44 89.47 2 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买 入返售 金融 资产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金 合计 159,890,730.92 8.99 29 7 其他各项 资产 27,336,058.14 1.54 8 合计 1,778,341,857.50 100.00 2 、报告期末按行业分类 的 股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 11,461,804.00 0.66 B 采矿业 94,730,000.00 5.46 C 制造业 683,099,766.23 39.35 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 39,968,000.00 2.30 E 建筑业 164,476,006.60 9.47 F 批发和 零售 业 51,738,000.00 2.98 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 69,445,473.12 4.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 34,434,139.62 1.98 J 金融业 310,487,315.50 17.89 K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 58,872,993.47 3.39 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 45,180,000.00 2.60 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 27,221,569.90 1.57 S 综合 - - 合计 1,591,115,068.44 91.66 3 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600282 南钢股 份 18,000,000.00 66,780,000.00 3.85 2 601677 明泰铝 业 4,800,000.00 65,472,000.00 3.77 3 600585 海螺水 泥 2,800,000.00 63,644,000.00 3.67 4 601668 中国建 筑 6,000,000.00 58,080,000.00 3.35 5 600068 葛洲坝 5,000,000.00 56,200,000.00 3.24 6 600114 东睦股 份 2,800,000.00 49,000,000.00 2.82 7 601398 工商银 行 9,000,000.00 47,250,000.00 2.72 30 8 600808 马钢股 份 13,001,573.00 46,025,568.42 2.65 9 600030 中信证 券 2,600,000.00 44,252,000.00 2.55 10 601225 陕西煤 业 5,500,000.00 38,885,000.00 2.24 4 、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 6 、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 名的前十名资产支持 证券 投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 7 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 8 、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名权证投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 9 、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明 9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 10 、报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 10.1 本期国债期货投资政 策 根据本 基金 合同 ,本 基金 不能投 资于 国债 期货 。 10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 11 、投资组合报告附注 11.1 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 , 国泰 君 安 (601211)于 2016 年 12 月 26 日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会 《 关于 对国 泰君 安证 券股份 有限 公司 采取 责令 改正、 增加 内部 合规检 查次 数并 提交 合规 检查报 告措 施的 事先 告 知 书》( 机构 部函[2016]3280 号) ,在 该 告知书 中 , 证 监会 告知 国泰 君安证 券股 份有 限公 司在 开展推 荐业 务过 程中 存在 多项违 规行 为 , 反映出 公司 内部 控制 制度 存在一 定缺 陷, 所公 告的 缺陷及 行为 违反 了 《 非上 市公众 公司 监督 管理办 法》 第六 条规 定和 《证券 公司 内部 控制 指引 》 的相 关规 定。 按照 《 证 券公司 监督 管理31 条例》 第七 十条 、 《非 上 市公众 公司 监督 管理 办法 》 第六 十二 条的 规定 , 证 监会拟 责令 国泰 君安股 份有 限公 司改 正、 增加内 部合 规检 查次 数并 提交合 规检 查报 告。 整改 期限为 正式 决定 作出之 日起 一个 月。 对该股 票投 资决 策程 序的 说明: 投资 研究 部按 照内 部 研究工 作规 范对 该股 票进 行分析 后 将其列 入基 金投 资对 象备 选库并 跟踪 研究 , 在此 基础 上本基 金的 基金 经理 根据 具体市 场情 况 独立作 出投 资决 策。 该行 政处罚 事件 发生 后, 本基 金管理 人对 该股 票的 发行 主体进 行了 进一 步了解 与分 析, 认为 此事 件未对 该股 票投 资价 值判 断产生 重大 的实 质性 影响 。 本基 金投 资于 该股票 的投 资决 策过 程符 合制度 规定 的投 资权 限范 围与投 资决 策程 序。 11.2 本基 金投 资的 前十 名 股票中 ,没 有投 资于 超出 基金合 同规 定备 选股 票库 之外的 股 票。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额 1 存出保 证金 1,218,387.94 2 应收证 券清 算款 25,590,574.11 3 应收股 利 - 4 应收利 息 56,493.09 5 应收申 购款 470,603.00 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 27,336,058.14 11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 可转债 。 11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 十 二 、 基金的 业绩 (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 阶段 净值 增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较 基准收 益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 32 2015 年 2.40% 2.95% 0.19% 2.48% 2.21% 0.47% 2016 年 -7.42% 1.70% -11.89% 1.42% 4.47% 0.28% 2017 年1 月 1 日 至2017 年6 月 30 日 7.38% 0.73% 7.77% 0.57% -0.39% 0.16% 自基金 合同 生效 起至今 1.80% 2.09% -4.87% 1.75% 6.67% 0.34% (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 光大保德信国企改革主题股票型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2015 年3 月25 日至 2017 年6 月30 日) 注: 本基金于 2015 年3 月 25 日成立, 根据基金合同的规定, 本基金建仓期 为2015 年3 月25 日至 2015 年 9 月25 日。 建仓期结束时本基金各项资产配置比 例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围. 十 三 、 费用概 览 ( 一) 与基金 运作 有关的 费用 33 1 、 基 金费 用的种 类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、证券、期货账户开户费用和银行账户维护费; 9、 按照国家有关规定和基金合同约定, 可以在基金财产中列支的其他费用。 2 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的 计算方法如下: H= E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公 休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 基金托管费 的计算方法如下: H= E×0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金托管人根据 与基金管理人核对一致的财务数据, 自动在月初 5 个工作日内、 按照指定的账户34 路径进行资金支付, 基金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述 “(一)基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协 议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 3 、不 列入基 金费 用的项 目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 4 、基 金费用 的调 整 在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下, 基金管理人和基金托 管人协商一致后可酌情降低基金管理费、 基金托管费。 此项调整不需要基金份额 持有人大会决议通过。 基金管理人必须于新的费率实施日前按照 《信息披露办法》 的规定在指定媒介上刊登公告。 ( 二) 与基金 销售 有关的 费用 1、本基金的申购费率见下表: 通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额( 含申购费) 申购费率 50 万元以下 0.15% 50 万元 (含50 万元) 到100 万元 0.12% 100 万元 (含 100 万元) 到 500 万 元 0.08% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易1000 元 其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表: 申购金额( 含申购费) 申购费率 50 万元以下 1.50% 50 万元 (含50 万元) 到100 万元 1.20% 35 100 万元 (含 100 万元) 到 500 万 元 0.80% 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易1000 元 2、本基金的赎回费率见下表 持续持有期 赎回费率 7 天以内 1.5% 7 天(含 7 天)到30 天 0.75% 30 天(含 30 天)到 1 年 0.5% 1 年(含 1 年)到2 年 0.2% 2 年以上(含 2 年) 0 注:赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。 3、 对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产; 对持 续持有期少于3 个月的投资人收取的赎回费, 将不低于赎回费总额的 75%计入基 金财产; 对持续持有期长于 3 个月但少于6 个月的投资人收取的赎回费, 将不低 于赎回费总额的50% 计入基金财产; 对持续持有期长于 6 个月的投资人收取的赎 回费, 将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产, 未计入基金财产的部分用于支 付登记费和其他必要的手续费。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市 场情况制定基金促销计划, 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动 期间, 按相关监管部门要求履行必要手续后, 基金管理人可以适当调低基金申购 费率和基金赎回费率。 十 四 、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”部分,根据实际情况进行了更新。 3. 在“四、基金托管人”部分,根据实际情况进行了更新。 4. 在“五、相关服务机构”部分,根据实际情况进行了更新。 5. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分,根据实际情况进行了更新。。


36 6. 在 “九、 基金的投资 ” 部分, 将 “ (九) 基 金投资组合报告” 更新 至 2017 年6 月 30 日。 7. 将“十、基金的业绩”更新至 2017 年6 月30 日。 8. 在“十六、基金的信息披露”部分,根据实际情况进行了更新。 9. 在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,根据实际情况进行了更 新。 10. 在“二十二、其他应披露事项”,对 2017 年3 月25 日至2017 年9 月 24 日期间公司涉及的事项进 行了披露。 光大保德信基金管理有限公司 2017 年 11 月8 日