交银丰硕C：关于封闭期结束转为开放式运作暨开放日常申购、赎回业务的公告查看PDF公告
1 交 银施 罗德 基金 管理 有限 公司 关于 交银 施罗 德丰硕 收 益债 券型 证 券投 资基 金 封 闭期 结束 转为 开放 式运 作暨 开放 日常 申购 、 赎回 业 务的 公告 公 告送 出日期 ：2017 年 11 月 8 日 1. 公 告基本 信息 基金名称 交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基金 基金简称 交银丰硕收益债券 基金主代码 519758 基金运作方式 契约型， 本基金在基金合同生效之日起两年 （含两年） 的期间内封闭式运作 （按照基金合同的约定提前转换 基 金 运 作 方 式 的 除 外 ） ， 封 闭 期 结 束 后 转 为 开 放 式 运 作。 基金合同生效日 2015 年 11 月 9 日 基金管理人名称 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人名称 中信银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 中国证券登记结算有限责任公司 公告依据 《 交银施罗德丰硕 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金合 同》 、 《交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 招募 说明书》等 申购起始日 2017 年 11 月 10 日 赎回起始日 2017 年 11 月 10 日 注：1 、 本基 金在 基金 合同生 效之日 起两 年（ 含两年 ）的期 间内 封闭 式运作 （按 照基金 合同的 约定 提前 转换基 金运作 方式 的除 外） ， 封闭期 结束 后转 为开放 式运 作。 封闭期在本基金的基金合同中如无特别指明即为自基金合同生效之日起至两 个公历年后对应日止， 若两年后对应日为非工作日的， 相应顺延。 本基金 的封闭 期自 2015 年 11 月 9 日 开始至 2017 年 11 月 9 日止，自 2017 年 11 月 10 日起转 为开放式运作 。本基金 在转为开放式运作后，自 2017 年 11 月 10 日 开始办理日 常申购、 赎回等业务 ， 并适用基金合同中关于 转为开放式运作后的有关 规定， 敬
2 请投资人留意 查阅。 2、 本基金根据认购/ 申购费用、 赎回费用、 销 售服务费收取方式的不同， 将 基金份额分为不同的类别。 在投资人申购时收取申购费用、 赎回时收取赎回费用 的， 称为 A 类基金份额 ， 在投资人认购/ 申购、 赎回时不收取认购/ 申购费用、 赎 回费用，而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本 基金在募集期仅开放 C 类基金份额的认购， 自 2017 年 11 月 10 日转为开放式运 作后仍继续开通 C 类基金份额， 并将视业务情况择时增开 A 类基金份额的申购 ， 详情可参见基金管理人届时相关 开通业务公告 。 2. 日 常申购 、赎回 业务的 办理 时间 投资人在开放日办理基金份额的申购 、 赎回 ， 具体办理时间为上海证券交易 所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中 国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购 、赎回时除外。 由于各基金销售机构系统及业务安排等原因， 开放日的具体业务办理时间可 能有所不同， 投资人应参照各基金销售机构的具体规定。 若出现新的证券交易市 场、 证券交易所交易时间变更或其他特殊情况 ， 基金管理人将视情况对前述开放 日及开放时间进行相应的调整， 但应在实施日前依照 《证券投资基金信息披露管 理办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 3. 日 常申购 业务 3.1 申购 金额限 制 直销机构首次申购的最低金额为单笔 100,000 元， 追加申购的最低金额为单 笔 10,000 元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基金（包 括本基金） 记录的投资人不受首次申购最低金额的限制。 通过 “交银施罗德基金 管理有限公司网上直销交易平台” （以下简称 “网上直销交易平台” ，含 网站及 手机 APP ，下同）办理基金申购业务的不受直销机构 单笔申购最低金额的限制， 申购最低金额为单笔 10 元。本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人 酌情调整。其他销售机构接受申购申请的最低金额为单笔 10 元，如 果销售机构 业务规则规定的最低单笔申购金额高于 10 元，以 该销售机构的规定为准。 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整申购金额的数 量限制，基金管理人必须在调整 实施前依照《 证券投资基金信息披露管理办法 》 的有关规定在指定媒 介上公告。
3 3.2 申购 费率 投资人申购 C 类基金份额不支付申购费用，而是从该类别基金资产中计提 销售服务费。 3.3 其他与 申购 相关的事 项 4. 日 常赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 赎回的最低份额为 1 份基金份额， 如果销售机构业务规则规定的最低单笔赎 回份额高于 1 份，以该销售机构的规定为准 。 每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于 5 份时， 若当 日该账户同时有 基金 份额减少类业务 （如赎回、 转换出等） 被确认， 则基金管理 人有权将投资人在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金管理人可根据市场情况， 在法律法规允许的情况下， 调整赎回的份额以 及最低 基金份额保留余额的数量限制， 基金管理人必须在调整 实施前依照 《 证券 投资基金 信息披露管理 办法》 的有关规定在指定的 媒介上刊登公告并报中国证监 会备案。 4.2 赎回 费率 投资者赎回 C 类基金份额不收取赎回费用，而是从该类别基金资产中计提 销售服务费。 4.3 其他与 赎回 相关的事 项 5. 基 金销售 机构 5.1 场外 销售机 构 5.1.1 直销机 构 本基金直销机构为本基金管理人以及本基金管理人的网上直销交易平台。 机构名称：交银施罗德基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙） 办公地址：上海 市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 楼 法定代表人：于亚利 电话：021-61055724 传真：021-61055054 联系人：傅鲸
4 客户服务电话：400-700-5000（免长途话费） ， （021）61055000 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com
个 人 投 资 者 可 以 通 过 本 基 金 管 理 人 网 上 直 销 交 易 平 台 办 理 开 户 、 本 基 金 C 类基金份额 的申购、 赎回等业务，具体交易细则请参阅本基金管理人网站。 网上直销交易平台 网址：www.fund001.com ，www.bocomschroder.com 。 5.1.2 场外非 直销 机构 交通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、 天相投资顾问有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、 中国银河证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、 西南证券股份有限公司、 中信证券 （山东） 有限责任公司、 平安证券股份有限公 司、 中国国际金融股份有限公司、 国金证券股份有限公司、 蚂蚁 （杭 州） 基金销 售有限公司、 深圳众禄基金销售有限公司、 上海长量基金销售投资顾问有限公司、 上海好买基金销售有限公司、 诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司、 和讯 信息科技有限公司、 上海 天天基金销售有限公司、 北京钱景财富投资管理有限公 司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、 北京展恒基金销售股份有限公司、 一 路财富 （北京） 信息科技有限公司、 上海联泰资产管理有限公司、 宜信普泽投资 顾问 （北京） 有限公司、 浙江同花顺基金销售有限公司、 北京增财基金销售有限 公司、 泰诚财富基金销售 （大连） 有限公司、 上海基煜基金销售有限公司、 深圳 富济财富管理有限公司、 珠海盈米财富管理有限公司、 上海汇付金融服务有限公 司、 上海陆金所资产管理有限公司、 北京虹点基金销售有限公司、 上海凯石财富 基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、 大泰金石投资管理有限公司、 北京汇成基金销售有限公司、 北京恒天明泽基金销售有限公司、 北京广源达信投 资管理有限公司、 奕丰金融服务 （深圳） 有限公司、 浙江金观诚财富管理有限公 司、 北京创金启富投资管理有限公司、 中证金牛 （北京） 投资咨询有 限公司、 上 海云湾投资管理有限公司、 乾道金融信息服务 （北京） 有限公司、 杭州科地瑞富 基金销售有限公司、 北京新浪仓石基金销售有限公司、 北京肯特瑞财富投资管理 有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、凤凰金信（银川）投资管理有限公司、 深圳市金斧子投资咨询有限公司、 上海朝阳永续基金销售有限公司、 格上富 信投 资顾问有限公司、 苏州财路基金销售有限公司、 中民财富管理 （上海 ） 有限公司、 上海万得基金销售有限公司、天津万家财富资产管理有限公司
5 上述场外销售机构的地址和联系方式等有关信息， 请详见 《 交银施罗 德 丰硕 收益债券型证券投资基金 （更新） 招募说明书》 及其他有关 调整销售机构的公告。 5.2 场内 销售机 构 本基金暂不开通场内销售业务 。 6. 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 自 2017 年 11 月 10 日 始，本基金管理人将在每个开放日的次日，通过 本基 金管理人 网站、销售机构 以及其他媒介，披露开放日的 C 类基金份额所对应的 基金份额净值和基金份额累计净值 ，敬请投资人留意。 7. 其 他需要 提示 的事项 7.1 销售机构办理本基金 申购、 赎回等 业务 的具体时间、 流程以销售机构及 网点的安排和规定为准，如有新增销售机构，本基金管理人将届时另行公告。 7.2 未开设销售网点地 区的投资人， 及希望了解 其它有关信息的投资人， 可 以登录本基金管理人网站 （www.fund001.com ， www.bocomschroder.com ） 或拨打 本基金管理人的客户服务电话 400-700-5000 （ 免长途话费） ， （021）61055000 进 行查询。 7.3 为确保投资人能够 及时准确地收到对账单， 请投资人注意核对开户信息 是否准确、 完整。 如需补充或更改， 请及时到原开户网点更正相关资料或致电本 基金管理人客户服务中心（400-700-5000，021-61055000）。 7.4 投资者欲了解本基 金的详细情况， 可通过本基金管理人网站或相关 销售 机构查阅 《 交银施罗德 丰硕收益债券型证券投资基金 基金合同》 和 《 交银施罗德 丰硕 收益债券型证券投资基金 （更新）招募说明书》等相关资料。 7.5 就已开通申购、 赎 回业务的 基金管理人 旗下基金， 投资者通过 基金管理 人 网上直销交易平台办理开户当日即可申请开通定期定额申购、 定期定额赎回等 各项业务。具体就 基 金 管 理 人 旗 下 各 基 金 的 业 务 开 通 状 态 请 详 阅 基 金 管 理 人 网 站。 投资者亦可通过 基金管理人网站查阅 《交银施罗德基金管理有限公司开放式 基金网上交易业务规则》 ，了解 基金管理人更多网上直销业务规则及功能。 风险提示： 本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
6 资人在投资本基金前， 需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分 考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对投资本基金的意愿、 时机、 数量等 投资行为作出独立 决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承 担相应的投资风险。 投资本基金可能遇到的风险包括： 因受到经济因素、 政治因 素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的 市场风险； 基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险； 由于基金投资者连续大量赎回基金产生 的 流动性风险； 交易对手违约风险； 连续六十个工作日出现基金份额持有人数量 不满 200 人或基金资产 净值低于 5000 万元情 形时基金管理人将依基金合同约定 提前终止基金合同的风险； 投资本基金特有的其他风险等等 。 本基金是一只债券 型基金，其风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金 。 本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。 投资有风险， 敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件， 并选择适合自身风险承 受能力的投资品种进行投资。 特此公告。
