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长盛双月红A(000303)

长盛双月红:更新招募说明书摘要(2017年11月)查看PDF公告

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长盛 双月 红1年期 定 期开 放 债券 型 
招 募 说明 书 (更 新 )摘要 



基金管理人:长盛基金管理有限公司 基金托管人: 中国 农业银行股份有限公司 重 要提 示 : 长盛双月红 1 年期定期 开放债券型证券投资基金 (以下简称“本基金” )于 2013 年 7 月8 日获中国证监会证监许可【2013 】902 号文批准募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价 值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益, 同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险 包括: 市场风险、 管理风险、 流动性风险和信用风险等其他风险。 巨额赎回风险 是开放式基金所特有的一种风险, 本基金是定期开放型基金, 当单个开放日基金 的基金份额净赎回申请与净转出申请之和超过上一日基金总份额的百分之二十 时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 本基金为债券型基金, 属于证券投资基金中的较低风险品种, 其预期风险与 收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。


2 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保 证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金 投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年9 月24 日, 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年6 月30 日(财务数据未经审计) 。 一、 基 金合同 生效 的日期 :2013 年9 月 24 日 二 、基 金管理 人 (一)基金管理人基本情况 名称:长盛基金管理有限公司 住所: 深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人: 周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月 26 日成立,注册资 本为人民币 18900 万元 。截至目前,基金管理人 股东及其 出资比例为: 国元证券股份有限公司占注册资本的 41%; 新加坡星展银行有限公 司占注册资本的 33% ;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13% ;安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。 截至 2017 年9 月24 日, 基金管理人 共管理七十 四只开放式基金和六只社保基金委托资产, 同时管理专户理财产品 。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 周兵先生, 董事长, 经 济学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 (期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 3 2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司, 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长 盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司 董事长。 蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲师、 会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理, 香港黄 山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任 国元证券股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集团) 有限责任 公司党委委员、 国元证券 (香港) 有限公司董事长、 安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司、 瑞 士信贷第一 波士顿银行(香港)有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷兰银行、 中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机构, 包括高盛(亚洲)有限责任 公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 (香港) 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 钱力先生, 董事, 博士 。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副 主任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副 主任 (副处、 正处级) ; 安徽省政 府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员; 淮南市政府副市长、 党组成 员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任, 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员, 安徽省政 府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员, 安徽省政 府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员, 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生, 董事, 硕士, 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理, 国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部 4 总监、 总经理助理、 副总经理, 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛 基金管理有限公司总经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司董事、 长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等 地投资 顾问、 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁, 香港国际资本管 理有限公司董事长。现任香港骏程投资有限公司负责人。 张仁良先生, 独立董事, 博士, 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、 太平洋经济合作理事会 (PECC) 属下公司管制研 究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港城 市大学讲座教授、 香港浸会大学工商管理学院院长。 现任香港教育大学校长、 香 港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为太 平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆 星章。 荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授。 曾任安 徽大学经济学院副院长、 院长。 现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员, 安徽省政府决策咨询专家委员会委员, 全国资本论研究会常 务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 张良庆先生, 独立董事, 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书 长, 安徽省农信联社理事长, 安徽省财政厅研究所所长, 安徽省第十一届、 第十 二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。 2、基金管理人监事会成员 刘锦峰女士, 监事会主席, 工学及经济学双 学士。 曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三 部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元 证券股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理, 兼任国 元股权投资有限公司董事。 吴达先生, 监事, 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、 星展增裕基金经理, 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产 5 配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国 际策略分析师、固定收益投资经理。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理, 长盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公司 国际业务部总监, 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理, 长 盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。 魏斯诺先生, 监事, 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年7 月加 入长盛基金管理有限公司, 现任社保业务管理部总监, 社保组合组合经 理。 3、基金管理人高级管理人员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理, 硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年9 月开始曾先后任职于太古集 团、 摩根银行、 野村项 目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公司、 康联马洪资产管理公司、 星展银行有限公司 ( 新加坡) 。2007 年8 月起加入长盛 基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有 限公司副总经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司董事、总经理。 叶金松先生, 大学, 会计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省信 托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副 经理、 经理。2004 年10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金 管理有 限公司督察长。 王宁先生,EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经理 等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、 长盛成长价 值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投资 基金基金 经理、 长盛同 智优势成 长混合 型证券 投资基金 (LOF) 基金 经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理, 公司总经理助理等职务。 现任长盛 6 基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生, 中央财经大学硕士, 特许金融分析师 CFA。 历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾任 研究员、 社保组合助理, 投资经理, 长盛积极配置债券基金基金经理, 长盛同禧 信用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证 券投资基金基金 经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫二号保本混合 型证券投资基金基金经理, 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理, 公司 总经理助理等职务。 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 固定收益部总监, 社 保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 马文祥先生,1977 年7 月出生。清华大学经济管理学院经济学硕士。历任 中国农业银行主任科员, 工银瑞信企业年金基金经理、 工银瑞信信用纯债一年定 期开放债券型证券投资基金基金经理;2013 年8 月加入长盛基金管理有限公司 , 现任固定收益部副总监, 自 2014 年9 月10 日起任长盛全债指数增强型债券投资 基金基金经理, 自2014 年9 月10 日兼任长盛双月红 1 年期定期开放债券型证券 投资基金基金经理, 自 2016 年1 月20 日起兼任长盛积极配置债券型证券投资基 金基金经理, 自2016 年9 月12 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,自2016 年12 月7 日长盛可转债债券型证券投资基金基金经理。 李琪先生,1975 年2 月出生。天津大学管理学博士。历任大公国际资信评 估有限公司信用分析师、 信用评审委员会委员, 泰康资产管理有限责任公司信用 研究员。2011 年3 月加入长盛基金管理有限公司,曾任信用研究员、基金经理 助理等职务。 自2015 年5 月14 日起担任长盛双月红 1 年期定期开放债券型投资 基金基金经理,自2016 年8 月16 日兼任长盛 盛辉混合型证券投资基金基金经理, 自2016 年9 月12 日起 兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金 经理, 自2016 年9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经 理, 自2016 年9 月 27 日起兼任长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基 金经理, 自2017 年 3 月20 日起兼任长盛盛泰灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。


7 本基金历任基金经理:贾志敏先生,自 2013 年9 月24 日至2014 年10 月 24 日任本基金基金经理。 (本 招募说明书基金经理 的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。) 5、投资决策委员会成员


王宁先生,副总经理,EMBA。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生, 监事, 伦敦 政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA。 同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 乔林建先生。 经济学硕士。 历任新华人寿保险公司研究员、 投资经理, 新华 资产管理公司高级投资经理,建信基金管理公司资深投资经理、基金经理助理、 基金经理。2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行总监, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基 金经理, 长盛分 享经济 主题灵活 配置混 合型证 券投资基 金基金 经理, 长盛创新驱 动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011 年8 月加入长盛基金管理有限公司, 现任研究部副总监, 长盛同鑫行业配置混合 型证券投资基金基金经理,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 (LOF)基金经理,长盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三 、基 金托管 人 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1 月15 日


8 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月15 日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、 负债、 业务、 机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡, 成为 国内网点最多、 业务辐射范围最广, 服务领域最广, 服务对象最多, 业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。 在海外, 中国农 业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉, 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通 国际、 功能齐备的大型国有 商业银行, 中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异 化竞争策略, 着力打造 “伴你成长” 服务品牌, 依托覆盖全国的分支机构、 庞大 的电子化网络和多元化的金融产品, 致力为广大客户提供优质的金融服务, 与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报 告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402 ) 认证, 表 明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的 风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建设, 品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩 突出, 获 “最佳托管银行” 奖。2010 年再次荣获 《首席财务官》 杂志颁发的 “最 佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称 号;2013 年至2016 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国 9 债登记 结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣 获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研 发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017 年 9 月30 日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共415 只。 四 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座20 层 法定代表人: 周兵 邮政编码:100088 电话: (010)82019799 、82019795 传真: (010)82255981 、82255982


联系人:张晓丽、吕雪飞 2、代销机构 (1 ) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号


10 法定代表人:周慕冰 联系人:唐文勇 电话:010-85106055 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (2 ) 徽商银行股份有限公司 注册地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址:合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表人:李宏鸣 联系人:叶卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客户服务电话:4008896588(安徽省内可直拨 96588) 公司网址:www.hsbank.com.cn (3 ) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188 号 办公地址:上海市银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明


联系人:曹榕


电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (4 ) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人: 高国富 联系人: 肖武侠


11 电话:021—61614467 传真:021—63604199 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (5 ) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人: 陈四清 联系人:宋府 电话:010-66594904 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (6 ) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座 法定代表人:李庆萍 联系人:丰靖


电话:010-89937369 传真:010-85230049 客户服务电话:95558 公司网址:http://bank.ecitic.com (7 ) 大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号 办公地址:大连市中山区上海路 51 号 法定代表人:陈占维 联系人:李格格 电话: :0411-82356627 传真:0411-82356590


12 客户服务电话:400-664-0099 公司网址:www.bankofdl.com (8 ) 包商银行股份有限公司 注册地址: 内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西


联系人:刘芳 电话: :0472-5189051 传真:0472-5189051 客户服务电话:95352 公司网站:www.bsb.com.cn (9 ) 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050025 客户服务电话: 95574 公司网址:http://www.nbcb.com.cn/ (10 ) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (11 ) 长城证券股份有限公司


13 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16 、17 层 法定代表人:黄耀华 联系人:刘阳 电话:0755-83516089 传真:0755-83515567 客户服务电话:0755-33680000,400-6666-888 公司网址:www.cgws.com (12 ) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579 或4008-888-999 公司网址:www.95579.com


(13 ) 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座25、26 层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18 楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话: (0755)23838750 传真: (0755)23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (14 ) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:矫正中


14 联系人:安岩岩 电话:400-600-0686 传真: (0431)85096795 客户服务电话:400-600-0686 公司网址:www.nesc.cn (15 ) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531、400-8888-588


公司网址:www.longone.com.cn (16 ) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (17 ) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人: 高利 联系人:郭军瑞 电话:0731-85832503


15 传真:0731-85832214


客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (18 ) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号


办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 客户服务电话:95525 4008888788、10108998 公司网址:www.ebscn.com (19 ) 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (20 ) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层10 层 法定代表人:常喆 联系人:黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com


16 (21 ) 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 法定代表人:张雅锋 联系人:牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客户服务电话:95563 公司网址:www.ghzq.com.cn (22 ) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (23 ) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市延平路 135 号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话: (021)62580818-213 传真: (021)62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (24 ) 国元证券股份有限公司 注册地址:合肥市寿春路 179 号


17 办公地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座 法定代表人:蔡咏 联系人:祝丽萍 电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 传真: (0551)2272100 客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (25 ) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (26 ) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至10 层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 电话: (0591)87383600 传真: (0591)87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (27 ) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号财富大厦21 楼 法定代表人:李晓安


18 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (28 ) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (29 ) 华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田 区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01 (b ) 单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:021-54967552 电话:021-64339000 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (30 ) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔 滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719


19 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (31 ) 联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com.cn (32 ) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武 电话:021-20631117 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (33 ) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573


20 公司网址:www.i618.com.cn (34 ) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市西藏中路 336 号 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:龚德雄 联系人:许曼华 电话:021-53686888 传真:021-53686100 客户服务电话:021-962518 公司网址:www.962518.com (35 ) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031) 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客户服务电话:95523 或4008895523 电话委托:021-962505 公司网址:国际互联网网址: www.swhysc.com (36 ) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (37 ) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层01 单元


21 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号经贸中心 47-49 楼 法定代表人:张永衡 联系人:赖君伟 电话:0755-23902400 传真:0755-82545500 客户服务电话:40018-40028 公司网址:www.wkzq.com.cn (38 ) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 办公地址:陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 公司网址:www.westsecu.com (39 ) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (40 ) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼21 层 法定代表人:兰荣


22 联系人:谢高得 电话:021-38565785 传真:021-38565955 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn (41 ) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (42 ) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈有安 联系人:田薇 电话: (010)66568430 传真: (010)66568536 客户服务电话:400-888-8888 公司网址:www.chinastock.com.cn (43 ) 中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21 层及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:龙增来


23 联系人:刘毅 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 客户服务电话:400-600-8008


95532 公司网址:www.china-invs.cn (44 ) 中航证券有限公司 注册地址:江西省南昌市抚河北路 291 号 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 法定代表人:杜航 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 客户服务电话:400-8866-567 公司网址:www.avicsec.com (45 ) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86 号 办公地址:济南市经七路 86 号23 层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (46 ) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:400-8888-108 传真: (010)65182261


24 客户服务电话:400-8888-108 公司网址:www.csc108.com (47 ) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号天泰金融广场 A 座20 层(266061) 法定代表人:杨宝林 联系人:赵艳青 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (48 ) 中信证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 法定代表人: 张佑君 联系人:张于爱 电话:010-84864818 传真:010-84865560 客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (49 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8 楼 法定代表人:汪静波


联系人:张姚杰 联系电话:021-38509636 传真:021-38509777 客服电话:400-821-5399


公司网址:www.noah-fund.com (50 ) 深圳众禄金融控股有限公司


25 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼I 、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩萍 传真:0755-33227951 客服电话:4006-788-887 公司网站:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (51 ) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号4 号楼449 室 办公地址:上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 开放式基金咨询电话:400-700-9665 开放式基金业务传真:021-68596916 公司网站:www.ehowbuy.com (52 ) 北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙峪镇安福街 6 号 办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:马林 联系电话:010-59601366 传真:010-62020355 客服电话: 400-888-6661 公司网站:http://www.myfp.cn (53 ) 上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗


26 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (54 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场B 座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电话:4000-766-123 公司网站:http://www.fund123.cn (55 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 住所:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座18 层1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客服电话:400-6099-200 网站:www.yixinfund.com (56 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006# 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座9 层 法定代表人:马令海 联系人:邓洁 联系电话:010-58321105 传真:010-58325282 客服电话:4008507771 网站:www.jrj.com.cn (57 ) 和讯信息科技有限公司


27 住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835787 客服电话:400-920-0022 网站:http://licaike.hexun.com (58 ) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818- 传真:0571-86800423 客服电话:0571-88920897


4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (59 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司 住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层3001 室 法定代表人:周斌 联系人:祖杰 电话:010-59313555 传真:010-59313586 客服电话:4007-868-868 网站:http://www.chtfund.com (60 ) 北京钱景财富投资管理有限公司 住所:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表人:赵荣春


28 联系人:周悦 联系电话:010-57418829 传真:010-57569671 客服电话:400-678-5095 网站:http://www.niuji.net (61 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司 住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内3201 单元 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08 法定代表人:李招娣 联系人:李艳 电话:010-59497361 客服电话:400-059-8888 网站:www.wy-fund.com (62 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人: 郑茵华 电话:021-20691831 传真:021-20691861 客户服务电话:400-820-2899 公司网址:www.erichfund.com (63 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702


办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场A 座2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:段京璐 电话:010-88312877


传真:010-88312099


29 客户服务电话:400-001-1566


网址:www.yilucaifu.com


(64 ) 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 227 号3 层310 室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 电话:021-51507071 传真:021-62990063 客户服务电话:021-51507071 网址:www.66zichan.com (65 ) 上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号19 层 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999*8318


传真:021-33323830 客服电话:4008202819 网站:fund.bundtrade.com (66 ) 济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号4 号楼40 层4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心A 座46 层 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 转814 传真:010-65330699 客服电话:400-673-7010 网站: www.jianfortune.com


30 (67 ) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 法定代表人:罗细安 联系人:李皓 电话:13521165454 传真:010-67000988-6000 客服电话:400-001-8811 网站:www.zcvc.com.cn (68 ) 上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人:郭坚 联系人:程晨 电话:02120665952 传真:02122066653 客服电话:400-821-9031 网站:lufunds.com (69 ) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 电话:02150583533 传真:02150585353 客服电话:400-921-7755 网站: www.leadfund.com.cn (70 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号


31 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 联系人:薛长平 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 客服电话:400-6411-999 网站:www.taichengcaifu.com (71 ) 北京微动利投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室 办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341 室 法定代表人:梁洪军 联系人:季长军 电话:010-68854005 传真:010-68854009 客户服务电话:400-819-6665 网址:www.buyforyou.com.cn (72 ) 北京虹点基金销售有限公司


注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼2 层222 单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心B 座裙楼二层


法定代表人:胡伟 联系人:牛亚楠 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707


公司网址:www.hongdianfund.com (73 ) 深圳富济财富管理有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:刘鹏宇


联系人:杨涛


32 电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999913 公司网址:www.jinqianwo.cn (74 ) 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn (75 ) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:王哲宇 电话:021-63333389 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.lingxianfund.com (76 ) 浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号( 锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 55 号一楼 法定代表人:徐黎云 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717


33 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (77 ) 泰信财富投资管理有限公司 注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层8995 房 间 办公地址:北京市海淀区西四环北路 69 号一层 法定代表人:李静 联系人:刘晨 电话:010-88499161 传真:010-88460066 客户服务电话:400-168-7575 公司网址:www.taixincf.com (78 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 公司地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法人: TAN YIK KUAN 联系人: 陈广浩 电话: 0755 8946 0506 传真: 0755 2167 4453 客户服务电话:400-684-0500


公司网址: www.ifastps.com.cn (79 ) 北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-6598 3311


34 传真:010-6598 3333 客户服务电话:010-6598 3367 网址:www.igesafe.com (80 ) 大连网金金融信息服务有限公司 注册地址:大连市沙 河口区体坛路22 号诺德大厦 2 楼 办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼 法定代表人:卜勇 联系人:贾伟刚 电话:0411-39027828 传真:0411-39027888 客户服务电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com (81 ) 大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦15 楼 法定代表人:袁顾明 联系人:朱海涛 联系电话:021-20324000 传真:021-20324199 客服电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (82 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座 5 层 法定代表人: 钱昊旻 联系人:孙雯 联系电话:010-59336519 传真:010-59336500 客服电话:4008-909-998


35 公司网址:www.jnlc.com


(83 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 办公地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F 法定代表人:何昆鹏 联系人:陈茹、张烨 联系电话:0755-84034499 传真:0755-84034477 客服电话:400-950-0888 公司网址:www.jfzinv.com (84 ) 北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强





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传真:010-58170840 客户服务电话:400 818 8866 公司网址:http://www.shengshiview.com/


(85 ) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (86 ) 上海大智慧财富管理 有限公司


36 注册地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103 单元 办公地址: 中国 (上海) 自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219988 传真:021-20219923 客服电话:021-20219931 公司网址:8.gw.com.cn (87 ) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 联系人:王英俊 联系电话:13911468997 传真:010-82055860 客服电话:4006236060 公司网址:www :niuniufund.com (88 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址 :北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 办公地址 :北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼5 层518 室 法定代表人:李昭琛 联系人:吴翠 联系电话:18910449680 传真:8610-62675979 客服电话:010-62675369


37 公司网址:www.xincai.com (89 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 注册地址 :宁 夏回族 自 治区银川 市金 凤区阅 海 湾中央商 务区 万寿路 142 号 14 层1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园18 号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 联系电话:010-58160168 传真:010-58160173 客服电话:4008-105-919 公司网址:www.fengfd.com (90 ) 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(国投尚 科大厦 5 层) 法定代表人:许现良 联系人:李雪 联系电话:13426481033 传真:010-87723200 客服电话:4001-500-882 公司网址:https://www.lanmao.com (91 ) 南京苏宁基金销售有限公司


注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:王锋 联系电话:025-66996699-887226 传真:025-66008800-887226 客服电话:95177


38 公司网址:www.snjijin.com (92 ) 上海万得投资顾问有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-51327185 传真:021-50710161 客服电话:400-821-0203 公司网址:http://www.520fund.com.cn (93 ) 金惠家保险代理有限公司 注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼1 层南部 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号A2106/2107 法定代表人:夏予柱 联系人:胡明哲 联系电话:028-62825297 传真:028-62825327 客服电话:400-8557333 公司网址:www.jhjhome.net (94 ) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 联系电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话:400-0618-518 公司网址:https://danjuanapp.com (95 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司


39 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座 法定代表人:江卉 联系人:万容 联系电话:18910325400 传真:010-89188000 客服电话:95118 个人业务:4000988511


企业业务:4000888816 公司网址:http://fund.jd.com/ (二)注册登记机构 名称:长盛基金管理有限公司


注册地址:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦A 座21 层 法定代表人:高新 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:龚珉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所


注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼 办公地址:浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021)51150298 传真: (021)51150398 联系人:张兰 经办律师:刘佳、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所


40 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层01-12 室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人: 毛鞍宁电话: (010)58153000 传真: (010)85188298 经办注册会计师:汤骏、贺耀 联系人:贺耀 五 、基 金的名 称 本基金名称: 长盛 双月红1 年期定期开放债券型 证券投资基金 六 、基 金的类 型 1、基金的类型: 债券型基金。 2、基金的运作方式:契约型开放式。 3、基金存续期间:不定期。 七 、基 金的投 资目 标 在严格控制投资风险的基础上, 追求基金资产的长期稳定增值, 力争获取高 于业绩比较基准的投资收益,给投资者带来长期的现金红利收益。 八 、基 金的投 资 范围 本基金的投资范围为固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、 央行票据、 地方政府债、 金融债、 公司债、 企 业债、 可分离交易可转债的纯债部 分、 债券 回购 、次 级债 、中 期票 据(MTN ) 、 短期 融资 券(CP ) 、超 短期 融资券 (SCP ) 、 资产支持证 券 (ABS ) 、 银行存款 以及法律法规或中国证监会允许基金 投资的其他固定收益类金融工具。 本基金不直接从二级市场买入股票、 权证等权益类资产, 也不参与一级市场 新股申购和新股增发,可转换债券仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部 分。


41 本基金投资于债券的比 例不低于基金资产的 80% ,但在每次开放期前三个 月、开放期及开放期结束后三个月的期间内,基金投资不受上述比例限制。 在开放期, 本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金 资产净值的 5%,在非开放期,本基金不受该比例的限制。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 基金管理人在履行适当 程序后, 可以将其纳入投资范围, 其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。 九 、基 金的投 资策 略与程 序 本基金主要投资于固定收益类金融工具, 不直接买入股票、 权证等权益类金 融工具。 本基金封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。 本基金 的投资策略包括大类资产配置策略、债券组合管理策略和期限管理策略。 (一)大类资产配置策略 本基金将在综合判断宏观经济周期、 市场资金供需状况、 大类资产估值水平 对比的基础上, 结合政策分析, 确定不同投资期限内的大类金融资产配置和债券 类属配置。 同时通过严格风险评估, 及时调整资产组合比例, 保持资产配置风险、 收益平衡,以稳健提升投资组合回报。 (二)债券组合管理策略 1、利率策略 利率策略主要是从组合久期及组合期限结构两个方向制定针对市场利率因 素的投资策略。 通过全面研究国民经济运行状况, 分析宏观经济运行的可能情景, 预测财政政策、 货币政策等政府宏观经济政策取向, 分析金融市场资金供求状况 变化趋势及结构, 在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势, 以及金融市场收 益率曲线斜度变化趋势。 组合久期是反映利率风险最重要的指标, 根据对市场利率水平的变化趋势的 预期, 可以制定出组合的目标久期, 预期市场利率水平将上升时, 降低组合的久 期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。 利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的 债券组合期限结构策略, 例如: 子 弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 2、类属配置策略


42 债券类属策略主要是通过研究国民经济运行状况, 货币市场及资本市场资金 供求关系, 以及不同时期市场投资热点, 分析国债、 金融债、 企业债券等不同债 券种类的利差水平, 评定不同债券类属的相对投资价值, 确定组合资产在不同债 券类属之间配置比例。 3、信用策略 信用品种的选择采取以利率研究和发行人偿债能力研究为核心的分析方式, 在对宏观经济、 利率走势、 发行人经营及财务状况进行分析的基础上, 结合信用 品种的发行条款,建立信用债备选库,并以此为基础 拟定信用品种的投资方法。 (1 )宏观环境和行业分析 主要关注宏观经济状况和经济增长速度、 宏观经济政策及法律制度对企业信 用级别的影响; 行业分析主要关注企业所处的行业类型 (成长型、 周期型、 防御 型) 、产 业链结 构及行 业在产业 链中的 位置、 行业的竞 争程度 和行业 政策对企业 信用级别的影响。 (2 )发债主体基本面分析 主要包括定性分析和定量分析两个方面: 定性分析主要包括对企业性质和内部治理情况、 企业财务管理的风格、 企业 的盈利模式、 企业在产业链中的位置、 产品竞争力和核心优势的分析, 以及企业 的股东背景、 政府对企业的支持、 银企关系、 企业对国家或地方的重要程度等企 业的外部支持分析。 定量分析主要包括资本结构分析、 现金获取能力分析、 盈利能力分析以及偿 债能力分析四部分, 定量分析的重点是选取适当的财务指标并挖掘其中蕴含的深 层含义及互动关系,定量地实现企业信用水平的区分和预测。 (3 )内部信用评级定量分析体系 经过广泛的调研, 基于我国目前实际情况, 考虑到国内外评级、 以及专 业的 发行评级与投资评级的差异, 从投资角度建立内部的公司债评级体系, 其分析过 程包括如下几个部分: 1)行业 内财务 数据指 标筛选。 基于可 比原则 ,采用因 子分析 对行业 内各公 司多个具有信息冗余的财务数据指标 (相关性较高) 进行筛选, 选择能够反映公 司总体财务信息的财务数据指标。


43 2)行业 内公司 综合评 价。基于 可比原 则,利 用筛选指 标对行 业内公 司进行 整体的综合评级,得到反映公司行业内所处相对位置的信用分数。 3)行业内信用等级的切分。根据信用分数的统计分布进行类别划分。 4)系统 校验与 跟踪分 析。根据 财务数 据指标 等信息的 变化适 时对 信 用等级 进行调整,并建立与信用利差相应的跟踪。 5)信用 利差分 析与定 价。基于 实际研 究,通 过寻找信 用利差 异动所 带来的 定价偏差,获取与承担风险相适宜的收益。 4、相对价值策略 本基金认为市场存在着失效的现象, 短期因素的影响被过分夸大。 债券市场 的参与者众多, 投资行为、 风险偏好、 财务与税收处理等各不相同, 发掘存在于 这些不同因素之间的相对价值, 也是本基金发现投资机会的重要方面。 本基金密 切关注国家法律法规、 制度的变动, 通过深入分析市场参与者的立场和观点, 充 分利用因市场分割、 市场投资者不同风险偏好或者税收待遇等因素导致的 市场失 衡机会,形成相对价值投资策略,为本基金的投资带来增加价值。 5、债券选择策略 根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度, 结合其信用等 级、 流动性、 选择权条款、 税赋特点等因素, 确定其投资价值, 选择那些定价合 理或价值被低估的债券进行投资。 6、资产支持证券等品种投资策略 包括资产抵押贷款 支持 证券(ABS ) 、住房抵 押贷款支持证券(MBS )等在 内的资产支持证券, 其定价受多种因素影响, 包括市场利率、 发行条款、 支持资 产的构成及质量、 提前偿还率等。 本基金将深入分析上述基本面因素, 并辅助采 用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。 7、流动性管理策略 在满足一定条件时, 本基金每两个月强制分红一次。 为保证有足够的资金支 付分红, 本基金会根据市场形势灵活把握投资品种的主动选择, 通过期限配置或 债券回购等多种策略保证充足的流动性, 具有下列一项或多项特征的投资品种是 本基金投资的对象: 1)在相似到期期限和信用等级下,收益率较高的投资品种;


44 2)相似条件下 ,流动性较好的投资品种; 3)相似条件下,资质更加优异的交易对手方。 (三)期限管理策略 由于本基金封闭期为一年, 基金规模相对稳定, 但在开放期内本基金规模的 不确定性增强。本基金将采用期限管理策略,分散化投资于不同剩余期限标的, 临近开放期时, 在最大限度保证收益的同时将组合剩余期限降低, 保证开放期内 具备足够流动性应对可能发生的组合规模变化。 (四) 投资决策依据 1、 决策依据 (1 )国家有关法律、法规和基金合同的规定; (2 )国家宏观经济环境及其对债券市场的影响; (3 )国家货币政策、财政政策以及证券市场政策; (4 )债券发行人财务状况、行业处境、经济和市场需求状况; (5 )货币市场、资本市场资金供求状况及未来走势。 2、 决策程序 本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制,建立了严谨、 科学的投资管理流程, 具体包括投资研究、 投资决策、 组合构建、 交易执行和风 险管理及绩效评估等全过程。 (1 )投资研究及投资策略制定 本基金管理人实行投资策略研究专业化分工制度, 由基金经理与研究员组成 专业小组, 进行宏观经济及政策、 产业结构、 金融市场、 单个证券等领域的深入 研究, 并分别从利率、 债券信用风险、 相对价值等角度, 提出独立的投资策略建 议。 经固定收益投资团队讨论, 并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指 导性投资策略。 (2 )投资决策 基金经理在基金管理人固定收益证券总体投资策略的指导下, 根据基金合同 关于投资目标、 投资范围及投资限制等规定, 制定相应的投资计划, 报投资决策 委员会审批。 投资决策委员会是基金投资的最高决策机构, 决定基金总体投 资策略及资产 45 配置方案, 审核基金经理提交的投资计划, 提供指导性意见, 并审核其他涉及基 金投资管理的重大问题。 (3 )投资组合构建 基金经理根据投资决策委员会的决议, 在权限范围内, 评估债券的投资价值, 选择证券构建基金投资组合, 并根据市场变化调整基金投资组合, 进行投资组合 的日常管理。 (4 )交易执行 交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。 (5 )风险管理及绩效评估 风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估, 报风 险管理委员会, 抄送投资决策委员会、 投资总监及基金经理, 并就基金的投资组 合提出风险管理建议。 监察稽核部对基金的投资行为进行合规性监控, 并对投资过程中存在的风险 隐患向基金经理、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 十 、基 金的业 绩比 较标准 本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。 本基金选择 “一年期银行定期存款税后收益率” 作为业绩比较基准的原因如 下: 本基金是定期开放式债券型基金产品, 封闭期为一年。 为满足开放期的流动 性需求,本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。 以一年期银行定期存款税后收益率作为本基金的业绩比较基准, 能够使本基金投 资人理性判断本基金产品的风险收益特征,合理地衡量比较本基金的业绩表现。 如果今后法律法规发生变化, 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出, 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时, 本 基金可以在基金管理人和基金托 管人协商一致, 履行适当程序后变更业绩比较基 准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的 较低风险品种, 其长期平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高于货币市场基金。


46 十 二、 基金的 投资 组合报 告 基金投资组合报告数据摘自本基金 2017 年第 2 季度报告(以下简称“本报 告” ) 。 基金管理人长盛基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不 存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、 准确性和完整性 承担个别及连带责任。


基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定, 复核了本报告 中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本报告所载数据内容自 2017 年 4 月 1 日起至 2017 年 6 月 30 日止。 (财务数 据未经审计) 1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


185,216,493.30 96.92 其中: 债券


185,216,493.30 96.92 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售金融 资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计


2,038,769.67 1.07 8 其他资 产


3,847,866.87 2.01 9 合计





191,103,129.84





100.00 2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合


(1 )报 告期末 按行 业分 类的 境内股 票投 资组合 注: 本基金本报告期末未持有股票。 (2 )报 告期末 按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。 3、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 47 细


注: 本基金本报告期末未持有股票。





4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合


序 号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) 1 国家债 券 17,953,331.60 15.31 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 26,868,483.80 22.91 其中: 政策 性金 融债 26,868,483.80 22.91 4 企业债 券 70,480,677.90 60.10 5 企业短 期融 资券 50,130,000.00 42.74 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 19,784,000.00 16.87 9 其他 - - 合计 185,216,493.30 157.93 5、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111716102 17 上 海银 行CD102 200,000 19,784,000.00 16.87 2 041654048 16 河 北发 电CP001 100,000 10,044,000.00 8.56 3 011761015 17 常 城建 SCP001 100,000 10,026,000.00 8.55 4 011698783 16 象 屿股 份SCP001 100,000 10,025,000.00 8.55 5 011698776 16 珠 海华 发SCP007 100,000 10,023,000.00 8.55 6、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券 投资 明 细


注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 48 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明 (1 )本 期国债 期货 投资 政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 (2 )报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细 本基金本报告期末无国债期货投资。 (3 )本 期国债 期货 投资 评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 10、 投资 组合报 告附 注 (1)声 明本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 是否出 现被 监管部 门立 案 调查 ,或在 报告 编制日 前 一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查记录, 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2 )声 明基金 投资 的前 十名 股票是 否超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。 本基金本报告期内未进行股票投资。 (3 ) 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 4,469.60 2 应收证 券清 算款 399,570.14 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,443,827.13 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,847,866.87 (4 ) 报 告期 末持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券。


49 (5 ) 报 告期 末前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明 注: 本基金本报告期末未持有股票。 (6 ) 投 资组 合报告 附注 的其 他文字 描述 部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三、 基金的 业绩 本基金成立以来的业绩如下: 长盛双月红定期债券 A 阶段 净值增长率 业绩比较基准收益率 超额收益率 2013 年 9 月24 日 (基 金合同生效日)至 2013 年 12 月31 日 0.50% 0.81% -0.31% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日 7.59% 2.97% 4.62% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月31 日 9.61% 2.12% 7.49% 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月31 日 -0.37% 1.50% -1.87% 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 -0.21% 0.74% -0.95% 2013 年 9 月24 日 (基 金合同生效日)至 2017 年 6 月30 日 17.83% 8.15% 9.68% 长盛双月红定期债券 C 阶段 净值增长率 业绩比较基准收益率 超额收益率 2013 年 9 月24 日 (基 金合同生效日)至 2013 年 12 月31 日 0.40% 0.81% -0.41% 2014 年 1 月1 日至 2014 年 12 月31 日 7.44% 2.97% 4.47% 2015 年 1 月1 日至 2015 年 12 月31 日 9.29% 2.12% 7.17% 2016 年 1 月1 日至 2016 年 12 月31 日 -0.66% 1.50% -2.16% 2017 年 1 月1 日至 2017 年 6 月30 日 -0.42% 0.74% -1.16% 2013 年 9 月24 日 (基 金合同生效日)至 2017 年 6 月30 日 16.62% 8.15% 8.47%


50 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十 四、 基金费 用与 税收


(一 ) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、C 类基金份额的销售服务费; 9、按照 国家有 关规定 和《基金 合同》 约定, 可以在基 金财产 中列支 的其他 费用。 (二 )基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一 日基金资产净值的 0.7% 年费率计提。管理费 的计算 方法如下: H =E× 0.7%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 , 支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管 费的计 51 算方法如下: H =E× 0.2%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 C 类基金份额的销售服务费率为年费率 0.3% 。 在通常情况下, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值 的年费率计提。计算方法如下: H =E ×0.3% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算, 逐日累计至每月月末, 按月支付, 由基金管理人向基 金托管人发送 销售服务费 划款指令, 基金托管人复核后于次月 首日起 3 个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ,支付日期顺延。 C 类 基 金 份 额 销 售 服 务 费 主 要 用 于 本 基 金 持 续 销 售 以 及 基 金 份 额 持 有 人 服 务等各项费用。 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说 明。 上述 “ 一、基金费用的种类中第 3-7 项费用 ” ,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 52 目。 四、 基金管理费、基金托管费、销售服务费的调整 在法律、 法规和基金合同允许的条件下, 基金管理人和基金托管人可根据基 金发展情况协商调整、 调低基金管理费、 基金托管费和销售服务费率。 调低基金 管理费、 基金托管费和销售服务费率等相关费率或在不提高费率水平的情况下变 更收费方式,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告。 五、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各 纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明书依据 《基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证 券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)在“重要提示”中 ,更新了有关招募说明书更新截止日期的描述。 (二)更新了“第三节 基金管理人”中的相关内容。 (三)更新了“第四节 基金托管人”中的相关内容。 (四)更新了“第五节 相关服务机构”中的相关内容。 (五 ) 更新了 “第十节 基金的投资” 中 “十 、 基金投资组合报告” 的相关 内容。 (六 )更新了“第十一节 基金的业绩”的相关内容。 (七 )更新了“第二十四节 其他应披露的事项”中的相关内容。 十 六、 签署 日期 本招募说明书(更新)于 2017 年11 月 2 日签署。

























































































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2017 年 11 月7 日