浦 银 安盛基 金 管理有 限 公司
浦 银安 盛安 和回 报定 期开 放混 合型 证券 投资 基金
招 募说 明书 摘要 （更 新）
2017 年 第 1 号
基金管 理人：浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国民生银 行股份有限公司
内容截 止日：2017 年 9 月 23 日
浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
重 要提 示
基金募集 申请核 准文件 名称： 《 关于核 准 浦银 安盛安和 回报定 期开放 混合型
证券投资基金 募集的批复》（ 证监许可[2016]3179 号）
基金合同生效日期：2017 年3 月23 日
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国
证监会核准 ， 但中国证监会对本基金募集的核准 ， 并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证 ，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产 ，
但不保证投资本基金一定盈利 ， 也不保证基金份额持有人的最低收益； 因基金价
格可升可跌 ，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 基金管理人保证本摘要的内容
真实、 准确、 完整， 本 摘要经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间
权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认 和接受 ，并按 照《基金 法》 、 《运作办 法》 、基 金合同 及其他 有关规定享
有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查
阅基金合同。
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止
日为2017 年9 月23 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日为2017 年6 月30 日 （财
务数据未经审计） 。浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
目录
一、基 金管理人 .......................................... 1
二、基 金托管人 .......................................... 6
三、相 关服务机构 ........................................ 8
四、基 金的名称 ......................................... 19
五、基 金的类型 ......................................... 19
六、基 金的投资目标 ..................................... 19
七、基 金的投资方向 ..................................... 19
八、基 金的投资策略 ..................................... 19
九、业 绩比较基准 ....................................... 19
十、风 险收益特征 ....................................... 24
十一、 基金投资组合报告.................................. 25
十二、 基金业绩．．． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ． ．．． ． ． ． ． ．33
十三、 基金费用概览 ..................................... 34
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 ........................ 34 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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一、 基 金管理 人
(一)基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
邮政编码：200020
法定代表人： 谢伟
成立时间：2007 年8 月5 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2.8 亿元
存续期间：持续经营
股权结构 ：上海 浦东发 展银行 股 份有限 公司 （ 以下简称 “浦发 银行” ）持有
51%的股权； 法国安盛 投资管理有限公司 （以 下简称 “安盛投资” ） 持有 39%的股
权； 上海国盛集团资产有限公司 （以下简称“ 国盛资产” ）持有10%的股权。
电话： （021）23212888
传真： （021）23212800
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
网址：www.py-axa.com
联系人：徐 薇
(二)主要人员情况
1、 董事会成员
谢伟先生， 董事长， 硕士研究生， 高级经济师。 曾任中国建设银行郑州分行
金水支行 副行长 ，河南 省分行公 司业务 部总经 理，许昌 市分行 党委书 记、行长；
上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理， 公司及投资银行总部
副总经理兼投行业务部、 发展管理部、 大客户部总经理， 上海浦东发展银行福州
分行党委 书记、 行长， 上海浦东 发展银 行资金 总部总经 理，资 产管理 部总经理。
现任上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董事 会秘书， 兼任金融市场业务总监、浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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金融市场部总经理。 自 2017 年3 月起兼任本公司董事， 自 2017 年4 月起兼任本
公司董事 长。
Bruno Guilloton 先 生 ，副董 事长 ，法国 国籍,毕业 于国 立巴黎 工艺 技术学
院。 于1999 年加盟安盛投资管理 （巴黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至
2002 年，担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年，任职安盛罗森
堡公司和 安盛投 资管理 公司的亚 洲区域 董事。2005 年起， 担任安 盛 投资管理公
司内部审 计全球 主管。2009 年起任 安盛投 资 管理公司 亚洲股 东代表 。现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起 兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太
区董事。 现另兼任 Foch Saint Cloud Versailles Sci 及 Fuji Oak Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月 起兼任本公司副董事长 。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长。
金杰先生， 董事。 上海财经大学工商管理硕士。 曾先后就职于上海上菱电气
股份有限公司、 上海神光科技有限公司、 上海 （医药） 集团有限公司等公司。 2011
年 5 月进入上海国盛集团资产有限公司 任资产管理部总经理。2016 年 3 月起至
今担任上海产权集团有限公司总裁。自 2014 年9 月起兼任本公司董事。
刘长江先生， 董事。1998 年至2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副
处长、处长，2003 年至 2005 年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，
2005 年至2008 年担任 上海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总
经理、期 货结算 部总经 理，2008 年 起担任 上 海浦东发 展银行 总行公 司及投资银
行总部副总经理，2008 年至 2012 年 11 月兼 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总 部资产 托管部 总经理 ， 现任上 海浦东 发展银行 总行金 融机构 部总经理 。
自2011 年3 月起兼任本公司董事。
刘显峰先生， 董事， 硕士研究生， 高级 经济师。 曾任中国工商银行北京市分
行办公室 副主任 、副主 任（主持 工作） 、主任 兼党办主 任，北 京分行 王府井支行
党委书记、 行长； 上海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书
记、副行 长，上 海浦东 发展银行 信用卡 中心党 委副书记 （主持 工作） 、副总经理
（主持工 作） ， 信用卡 中心党委 书记、 总经理 。现任上 海浦东 发展银 行零售业务
总监，零售业务管理部总经理，信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月
起兼任本公司董事。 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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廖正旭先生，董事，斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999
年加盟安盛罗森堡投资管理公司，先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
公司 CIO。2010 年任命为安盛-Kyobo 投资管理公司 CEO。2012 年起担任安盛投
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12
月起兼任 本公 司旗下 子 公司 ——上 海浦 银安盛 资产管理 有限 公司监 事 。2016 年
12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人） 。
郁蓓华女士，董事，总经理，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，
在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支行副行长、 招商银行
上 海分行 会计部 总经理 、计财部 总经理 ，招商 银行上海 分行行 长助理 、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
—— 上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛
资产管理有限公司执行董事。
王家祥女士， 独立董事。1980 年至1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经
理，1989 年至1991 年担任上海国际信托投资 有限公司建设部副经理，1991 年至
2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至2006 年担任上海实业集团
有限公司顾问。自2011 年3 月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生，独立董事。法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年1 月至2011 年9 月， 担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年11 月起至今， 任上海 启恒律师事务所合伙人。 自 2013
年2 月起兼任本公司独立董事。
霍佳震先 生, 独立董 事 。同济大 学管 理学博 士 。1987 年进 入同 济大 学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、 副教授、 教授， 同济大学研究生院培养处处
长、 副院长、 同济大学经 济与管理学院院长， 现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先 生， 独立董 事 。中欧国 际工 商学院 EMBA ，上海 机械 学院机 械工程浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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学士。 现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。 董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历， 曾任IDG 资本投资顾问 （北京） 有限 公司合伙人及 和谐成长基金投委会成
员， 上海联和投资有限公司副总经理， 上海联创创业投资有限公司、 宏力半导体
制造有限 公司、MSN （ 中国）有 限公司 、南 通 联亚药业 有限公 司等公 司董事长。
董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的 管理经验，曾任上海申雅密封件系
统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟 世通汽车内饰系统等有限公司总
经理、党委书记职务。自 2014 年4 月起兼任本公司独立董事。
2、 监事会成员
檀静女士， 监事长， 澳大 利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生，
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年4 月至2014 年6 月就职
于上海盛 融投资 有限公 司，曾先 后担任 人力资 源部副总 经理， 监事。2011 年 1
月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自2015 年3 月起兼任本公司监事长。
Simon Lopez 先 生，澳 大利亚/英国 国籍 。澳 大利亚 莫纳什 大学 法学 学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固 定收益产品
专家、 固定收益产品经理、 基金会计师 和组合控制 、 首席运营官。 现任安盛投资
管理有限公司亚太区首席运营官。 自2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生， 清华大学管理学博士。2001 年7 月至2003 年6 月， 任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年7 月至2007 年9 月， 任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、 研究部主管。2007 年10 月至今， 任浦银安
盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任 浦银安盛沪深
300 增强型指数证券投资 基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任 浦银安盛中证
锐联基本面400 指数证券投资 基金基金经理，2017 年4 月27 日起兼任浦银安盛
中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理。自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管。2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市
场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，兼任本 公司职工监
事。 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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3、 公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起，在招商银 行上海
分行工作， 历任银行职员、 招商银行宝山支 行副行长、 招商银行上海分行会计部
总经理、 计财部总经理， 招商银行上海分行行长助理、 副行长， 招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司 ——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理
有限公司执行董事。
喻庆先生， 中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历， 中国
人民大学应用金融学硕士研究生学历。 历任申银万国证券有限公司国际业务总部
高级经理； 光大证券有限公司 （上 海） 投资银行部副总经理； 光大保德信基金管
理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起，担任本公
司督察长。
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。 1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基
金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司，历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起，担任本公 司副总经理
兼首席市场营销官。
4、 本基金基金经理
褚艳辉先生， 南京理工大学经济学硕士。2004 年8 月至2008 年 4 月间曾在
上海信息中心担任宏观经济、 政策研究员。2008 年5 月到2010 年9 月在爱建证
券公司担任制造与消费大类行业高级研究员， 后在上汽集团财务公司短暂担任投
资经理助理之职。2011 年 4 月起加盟本公司 担任高级行业研究员。2013 年 2 月
起，担任本公司股票基金经理助理。2014 年 6 月起任浦银安盛盛世精选灵活配
置混合型证券投资基金基金经理。2014 年 7 月起，兼任浦银安盛新经济结构灵
活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 2 月起兼任浦银安盛经济带崛起
灵活配置混合型证券投资基金。2017 年 3 月起兼任本基金基金经理。褚艳辉先
生拥有8 年证券从业经历。
5、 投资决策委员会成员 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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郁蓓华女士，本公司总经理，董事，并任投资决策委员会主席。
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官。
吴勇先生， 本公司投资总监兼权益投资部总监， 公司旗下浦银安盛精致生活
灵活配置混合型证券投资基金、 浦银安盛消费升级灵活配置混合型证券投资基金、
浦银安盛睿智精选灵活配置混合型证券投资基金以及浦银安盛战略新兴产业混
合型证券投资基金基金经理。
陈士俊先生， 本公司金融工程部总监， 公司旗下浦银安盛沪深 300 指数增强
型证券投资基金、 浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金及浦银安盛中
证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理并兼任本公司职工
监事。
蒋建伟先生， 本公司权益投资部副总监兼旗下浦银安盛价值成长混合型证券
投资基金及浦银安盛增长动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
钟明女士，本公司固定收益投资部副总监。
杨岳斌先生，本公司研究部副总监。
督察长、 风险管理部负责人、 其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
员会会议。
6、 上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
（一 ）基金托管人情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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电话：010-58560666
联系人：罗菲菲
（二） 主要人员情况
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资产托管部副总经理。 曾就职于中国投
资银行总行， 意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产
托管部。 历任中国投资银行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表，
中国民生银行金融市场部处长、 资产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有
近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工作经验， 具有广阔的视野和前瞻性
的战略眼光。
（三） 托管业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年7 月9 日获得基金托管资格， 成为 《中
华人民共和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业 务的银行。 为了
更好地发挥后发优势， 大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管
部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的
原则，高 起点地 建立系 统、完善 制度、 组织人 员。资产 托管部 目前共 有员工 66
人， 平均年龄36 岁，100%员工拥有大学本科以上学历，80%以上员工具有硕士以
上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “ 诚信、 严谨、 高效、 务 实” 的
经营理念， 依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平
台，为境内外客户提供安全 、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年
6 月 30 日，中国民生 银行已托管 170 只证券投资基金，托管的证券投资基金总
净值达到 4829.73 亿元 。中国民生银行于 2007 年推出“托付民生·安享财富”
托管业务品牌， 塑造产品创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任
的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客户的战略
合作。自 2010 年至今 ，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力
托管银行 ” 、 “ 最佳创 新 托管银行 ”和“ 金牌创 新力托管 银行” 奖，荣 获《21 世
纪经济报道》颁发的“最佳金融服 务托管银行”奖。 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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三、 相 关服务 机构
（一） 基金份额发售机构
1、 直销机构
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号3 幢316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
电话： （021）23212899
传真： （021）23212890
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
（2 ）电子直销
浦银安盛基金管理有限公司电子直销
交易网站：www.py-axa.com
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客服电话：400-8828-999；（ 021）33079999
2、场外代销机构
A.银行、证券公司
（1 ）中国民生 银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
服务热线：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（2 ）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人： 高国富
客户服务热线：95528
公司网址：www.spdb.com.cn 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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（3 ）交通银行股份有限公司
地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4 ）招商银行股份有限公司
地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
客户服务热线： 95555
网址：www.cmbchina.com
（5 ）上海银行股份有限公司
地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
咨询电话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
（6 ）宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务热线： 95574
网址：www.nbcb.com.cn
（7 ）上海农村商业银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20、22-27
层
法定代表人：冀光恒
客服电话：021-962999
公司网址： www.srcb.com
（8 ）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥 48 号中信证券大厦 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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法定代表人：王东明
客户服务热线： 95548
网址： www.cs.ecitic.com
（9 ）中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（10 ）海通证券股份有限公司
地址：上海市广东路 689 号1001A 1001B 室
法定代表人：周杰
客服电话：95553 或4008888001
公司网址：www.htsec.com.cn
（11 ）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
客服电话：95523
网址：www.swhysc.com
（12 ）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人：兰荣
客户服务热线：95562
公司网站：www.xyzq.com.cn
（13 ）安信证券股份有限公司
地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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（14 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座2-6 层
法定代表人：陈有安
客服电话：4008-888-888 或95551
公司网站：www.chinastock.com.cn
（15 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静 安区新闸路1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（16 ）中泰证券股份有限公司
办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券大厦 2001
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址： www.zts.com.cn
（17 ）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座27 层及28 层
法定代表人：丁学东
客服电话：410-910-1166
公司网站：www.cicc.com.cn
（18 ）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号26 楼
法定代表人：姚文平
客户服务电话：4008888128
网址：www.tebon.com.cn
（19 ）平安证券股份有限公司 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦18 楼
法定代表人：曹实凡
客服电话：95511-8
（20 ）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号32 楼
法定代表人：钱华
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
（21 ）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
客服电话：4001022011
公司网站：www.zszq.com.cn
（22 ）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
服务热线：400-600-0686
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（23 ）申万宏源西部证券有限公司
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼2005 室
法定代表人：韩志谦
客户服务热线：4008－000－562
网址：www.hysec.com
（24 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
13
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：杨德红
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公司网址：www.gtja.com
（25 ）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6 楼
法定代表人：何如
客服电话：95536
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（26 ）中信期货有限公司
注册地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
办公地址 ：深 圳市福 田 区中心三 路 8 号卓越 时代广场 （二 期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张皓
客服电话：400-990-8826
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B.第三方销售机构
（1 ）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（2 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
14
客户服务电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（3 ）众升财富（北京）基金销售有限公司
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座04-08
法定代表人：李招弟
服务热线：400-059-8888
网址：www. zscffund.com
（4 ）北京增财基金销售有限公司
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
法定代表人：罗细安
服务热线：400-001-8811
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（5 ）浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址：杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼2 楼
法定代表人：凌顺平
服务热线：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（6 ）上海天天基金销售有限公司
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
服务热线：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（7 ）北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人：闫振杰
服务热线：4008188000 网址：www.myfp.cn
（8 ）北京钱景财富投资管理有限公司
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
15
客服电话：400-893-688
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（9 ）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：鲍东华
客服电话：4008219031
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（10 ）珠海盈米财富管 理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
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（11 ）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：刘鹏宇客服电话：0755-83999907
公司网站： www.jinqianwo.cn
（12 ）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及 1307
室
法定代表人：TAN YIK KUAN
客服电话：400-684-0500
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16
（13 ）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
客服电话：400-166-6788
公司网站：www.66zichan.com
（14 ）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室
法定代表人：梁蓉
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
（15 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层
法定代表人：钱昊旻
客服电话： 4008909998
公司网站： www.jnlc.com
（16 ）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
办公地址 ：北 京市海 淀 区东北旺 西路 中关村 软 件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼5 层518 室
法定代表人：李昭琛
客服电话：010-62675369
公司网站：www.xincai.com
（17 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院A 座17 层 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
17
法定代表人：陈超
客服电话：95118
公司网站：fund.jd.com
（18 ）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
客服电话：4006433389
公司网站：www.lingxianfund.com
（19 ） 和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法定代表人：王莉
服务热线：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（20 ）乾道金融信息服务（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院1 号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人：王兴吉
客服电话：400-0888-080
公司网站： www.qiandaojr.com
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所 ：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
联系人：赵亦清
电话： （010）50938782
传真： （010）50938991
（三） 出具法律意见书的 律师事务所和经办律师 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
18
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉地中心23-25 层
负责人：黄宁宁
电话： 021-52341668
传真： 021-52341670
联系人：孙芳尘
经办律师：宣伟华、孙芳尘
（四） 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
单元01 室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
联系人：张振波
经办注册会计师：薛竞、张振波
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构
成。 信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、 网络集成系统， 这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成， 之后日常的维护管理由公司负责，
但与第三方服务公司签订有技术服务合同， 由其提供定期的巡检及特殊情况下的
技术支持 。公司 业务应 用系统主 要包括 开放式 基金登记 过户子 系统、 直销系统、
资金清算 系统、 投资交 易系统、 估值核 算系统 、网上交 易系统 、呼叫 中心系统、
外服系统、 营销数据中心系统等。 这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系
统提供商的产品建设而成， 建 成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行
了相关的系统功能升级， 升级由系统提供商负责完成， 升级后的系统也均是系统
提供商对外提供的通用系统。 业务应用系统日常的维护管理由公司负责， 但与系
统提供商 签订有 技术服 务合同， 由其提 供定期 的巡检及 特殊情 况下的 技术支持。
除上述情况外， 公司未委托服务机构代为办理重要的、 特定的信息技术系统开发、浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
19
维护事项。
另外， 本公司可以根据自身发展战略的需要， 委托资质良好的基金服务机构
代为办理基金份额登记、估值核算等业务。
四 、基 金的名 称
浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
契约型开放式
六 、基 金的 投 资目 标
在严格控制投资风险的前提下，力争实现超过业绩比较基准的投资回报。
七 、基 金的投 资方 向
本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票 （包括中小板、 创业 板及其
他经中国 证监会 核准上 市的股票 ） 、股 指期货 、权证、 债券（ 包括国 债、央行票
据、 金融债、 企业债、 公司债、 次级债、 地方 政府债券、 政府支持机构债券、 政
府支持债 券、中 期票据 、可转换 债券（ 含分离 交易可转 债） 、 短期融 资券、超短
期融资券、 中小企业私募债） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款、 同业存单、
货币市场工具、 国债期货及法律法规或 中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八 、基 金的 投 资策 略
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、 久期管理、 类属配置
进行动态管理， 寻找各类资产的潜在良好投资机会。 整体投资通过对风险的严格
控制，运用多种积极的资产管理增值策略，实现本基金的投资目标。 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
20
（一）资产配置策略
资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型， 通过宏观经济、 估值水平、 流动
性和市场政策等四个因素的分析框架， 动态把握不同资产类别的投资价值、 投资
时机以及其风险收益特征的相对变化， 进行股票、 固定收益证券和现金等大类资
产的合理配置， 在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。
（二）债券类资产投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一， 衡量债券利率风险
的核心指标是久期。 本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析， 对债券市场
走势作出判断， 并形成对未来市场利率变动方向的预期， 动态调整债券组合的久
期。 在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化情景的分析， 分别采用子
弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略， 进一步组合的期限结构， 使本基金获得较好
的收益。
2、类属配置策略
在保证流动性的基础上 ，本基金将通过国债、 央行票据、金融债、企 业债、
公司债、 短期融资券、 可分离债券、 资产支持证券、 回购和银行存款等资产的合
理 组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、 交易所与银行间的市
场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种。
3、个券选择策略
（1 ）流动性策略
在封闭期间， 本基金对个券的流动性要求不高， 在开放期间， 将通过 对各类
流动性指标的设置与监控， 管理由于基金的申购、 赎回或个券的交易难易程度而
引致的潜在损失风险。
（2 ）信用分析策略
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益， 本基金对企业债、 公司债、 金
融债、 短期融资券等信用债券进行信用分析。 此分析主要通过三个角度完成： ①
独立第 三方的外部评级结果； ②第三方担保情况； ③基于基金管理人自有的数量
化公司财务研究模型的内部评价。 该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
21
部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债风险的可能性， 从而确
定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：
NETDEBT/EBITDA 、EBIT/I 、 资产负债率、 流动资产/流动负债、 经营活动现金流/
总负债。 其中资 产负债 率、流动 资产/ 流动负 债主要分 析企业 债务水 平与结构，
其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力。
4、回购策略
该策略在资金相对 充裕的情况下是风险较低的投资策略。 即在基础组合的基
础上， 使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作， 同时选择适宜
期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的
利差。
5、中小企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 中小
企业私募债不强制第三方评级。 基金管理人通过内部信用分析系统， 分析发债主
体的信用 水平及 个债增 信措施， 量化比 较判断 估值，精 选个债 ，谋求 避险增收。
信用分析系统分为行业、 企业盈利水平、 负债水平、 担保增信四大子模块， 对中
小企业私募债 的发行人所处行业， 所在行业地位， 持续盈利能力， 未来负债偿债
能力， 债券增信措施进行量化评价， 同时结合企业实地调研， 上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定。
本基金可能投资的中小企业私募债， 其信用风险一般情况下高于其他公募债
券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券。
6、中期票据投资策略
投资策略通过浦银安盛信用分析系统， 遴选收益风险平衡或被市场错误定价
的中期票据， 兼顾流动性， 以持有到期为主， 波段操作结合的方式进行中期票居
的投资。
（三）资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的 资产特征， 来估计资产违约风险
和提前偿付风险， 根据资产证券化的收益结构安排， 模拟资产支持证券的本金偿
还和利息收益的现金流支付， 并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。
同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性， 控制资产支持证券浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
22
投资的风险，以获取较高的投资收益。
（四）股票投资策略
本基金在股票投资方面主要采用主题投资策略， 并保持对中国经济结构调整
的趋势以及经济结构调整对相关行业及上市公司影响的密切跟踪和研究分析。
1、行业精选策略
本基金主要考察行业在产业链上的位置、 行业定价能力、 行业发展趋势、行
业景气程度、行业成熟程度、行业内竞争格局等因素，来 构 造 本 基 金 选 股 策 略 。
（1 ）基于行业定位和定价能力的分析和判断
本基金将通过毛利率的 变化情况深入分析各个 相关行业的定位与定价 能力，
重点关注那些可顺利将上游成本转化、 产品提价能力强， 保持较高毛利率的行业。
（2 ）基于全球视野下的行业发展潜力和行业景气程度的分析和判断
本基金着眼于全球视野， 借鉴全球范围内各国家在经济结构调整中相关行业
发展的国际经验， 结合对国内宏观经济、 行业政策、 产业发展规律、 居民收入支
出变化等经济因素的分析， 从而判别国内各行业产业链传导的内 在机制， 并从中
找出最具发展潜力以及处于高景气中的行业。
（3 ）基于行业竞争结构的分析
本基金重点通过波特的 竞争理论考察各行业的 竞争结构：a, 成 本 控 制 能 力 ；
b, 现有竞争状况；c, 产品定价能力；d,新进入者的威胁；e,替代品的威胁等。 本
基金重点投资那些行业内竞争规范、 行业中上市公司具有一定市场份额集中度的
行业。
2、个股选择策略
本基金将采取精选个股的策略， 并辅之以公司特有的数量化公司财务研究模
型基本面财务对拟投资的上市公司加以甄别。 具体策略上， 主要从定量分析、 定
性分析和估值水平三个层面对上市公司进行考察。
（1 ）定量分析
主要通过运用特有的数量化公司财务研究模型基本面财务， 结合上市公司的
财务数据， 从上市公司的盈利能力、 增长趋势、 运营能力、 偿债能力和现金流指
标等5 个方面对相关上市公司进行量化筛选， 挖掘财务健康度很高， 数据可以信
赖的上市公司， 这些公司作为进一步选择的目标。 主要指标包括有： 利 能力指标、浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
23
增长趋势指标、运营能力指标、偿债能力指标、现金流指标。
（2 ）定性分析
①公司所处的行业特征和在行业中的地位
主要包括公司所处行业的周期特征、 行业景气度和行业集中度等内容， 同时
关注公司在所处行业或是子行业中的地位。
②公 司的核心竞争力
主要体现在公司是否在经营许可、 规模、 资源、 技术、 品牌、 创新能 力和成
本控制等方面具有竞争对手在中长期时间内难以模仿的显著优势， 并重点关注公
司的中长期持续增长能力或阶段性高速增长的能力， 内容包括上市公司的主营产
品或服务 是否具 有良好 的市场前 景，在 产品或 服务提供 方面是 否具有 成本优势，
是否拥有出色的销售机制、 体系及团队， 是否 具备较强的技术创新能力并保持足
够的研发投入以推动企业的持续发展等。
③公司的管理能力和治理结构
关注公司是否具有诚信 、优秀的公司管理层和 良好的公司治理结构。 诚信、
优秀的公司管理层能 率领公司不断制定和调整发展战略， 把握住正确的发展方向，
以保证企业资源的最佳配置和自身优势的充分发挥； 同时良好的治理结构能促使
公司管理层诚信尽职、 融洽稳定、 重视股东利益并使得管理水平能充分适应企业
规模的不断扩大。
④公司的历史表现
我们关注有良好历史盈利记录和管理能力的公司， 同时也关注和历史表现相
比，各方面情况正在得到改善的上市公司。
（3 ）估值分析
对通过定量分析和定性分析筛选出的上市公司进行投资前的估值分析， 主要
分析方法包括对市场中同类企业的估值水平进行横向比较和对拟投资上市公司
的历史业绩和发展趋势进行纵 向比较两种方法。 涉及的主要指标包括有： 市净率
指标 （PB） 、 市盈率指 标 （PE） 、 市盈率/盈利 增长比率指标 （PEG） 、 市值/标准化
的 净 现 金 流 指 标 （MV/NormalizedNCF ） 、 经 济 价 值/ 息 税 折 旧 摊 销 前 利 润 指 标
（EV/EBITDA）。
本基金认为， 通过定量指标和定性指标可筛选出那些财务健康、 获利能力强、浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
24
核心竞争优势明显、 成长性高、 公司治理完善的上市公司， 再将筛选出的上市公
司纳入估值指标进行考察， 结合深入的基本面分析和实地调查研究， 选择出最具
有估值吸引力的股票，结合行业配置计划精选个股构建组合。
（五）股指期 货投资策略
本基金在进行股指期货投资时， 将根据风险管理的原则， 以套期保值为主要
目的， 在风险可控的前提下， 本着谨慎原则， 参与股指期货的投资， 以管理投资
组合的系 统性风 险，改 善组合的 风险收 益特性 。套期保 值将主 要采用 流动性好、
交易活跃的期货合约。 本基金在进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货
市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项， 同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准 。
（六）国债期货投资策略
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风
险水平。 管理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、 对债券市场进行定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货
基差、国 债期货 的流动 性、波动 水平、 套期保 值的有效 性等指 标进行 跟踪监控，
在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力求实现基金资产的长期稳定增值。 国
债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
九 、业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为： 沪深 300 指数收益率 ×20%+中证全债指数收益率
×80% 。
本基金选择沪深 300 指数收益率、 中证全债指数收益率作为业绩比较基准的
原因如下：
沪深 300 指数选样科学客观， 行业代表性好， 流动性高， 抗操纵性强， 是目
前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准； 中证全债指数是中证指数公司编
制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数， 指数编浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
25
制方法先进， 指数信息透明度高， 反映债券全市场整体价格和投资回报情况， 具
有很高的代表性。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出 ， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时， 本
基金管理人在与基金托管人协商一致， 并履行适当程序后调整或变更业绩比较基
准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。
十 、风 险收益 特征
本基金为债券投资为主的混合型基金， 属于中等风险、 中等收益预期的基金
品种，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金。
十 一、 基金投 资组 合报告
本投资组合报告所载数据截至 2017 年6 月30 日（财务数据未经审计） 。
（ 一） 报告期 末基 金资产 组合 情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（% ）
1 权益投资 74,714,919.09 16.11
其中：股票 74,714,919.09 16.11
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 319,434,000.00 68.86
其中：债券 319,434,000.00 68.86
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 49,900,394.85 10.76
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
18,702,304.93 4.03
8 其他资产 1,169,011.31 0.25 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
26
9 合计 463,920,630.18
100.00
（ 二） 报告期 末按 行业分 类的 股票投 资组 合
2.1 报告期 末按行业 分类的 境内股票 投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 43,783,121.09 9.47
D
电力、热力、燃气 及水 生
产和供应业
- -
E 建筑业 4,776,540.00 1.03
F 批发和零售业 1,293,000.00 0.28
G 交通运输、仓储和邮政业 5,041,300.00 1.09
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和 信息 技
术服务业
952,800.00 0.21
J 金融业 14,292,800.00 3.09
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 978,400.00 0.21
N
水利、环境和公共 设施 管
理业
2,352,958.00 0.51
O
居民服务、修理和 其他 服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,244,000.00 0.27
S 综合 - -
合计 74,714,919.09 16.16
2.2 报 告期末 按行 业分类 的 港 股通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
（ 三） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名股票 投
资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601166 兴业银行 200,000 3,372,000.00 0.73
2 600104 上汽集团 80,000 2,484,000.00 0.54 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
27
3 601328 交通银行 400,000 2,464,000.00 0.53
4 600643 爱建集团 160,000 2,396,800.00 0.52
5 601009 南京银行 210,000 2,354,100.00 0.51
6 600702 沱牌舍得 80,000 2,128,800.00 0.46
7 600809 山西汾酒 59,800 2,074,462.00 0.45
8 601601 中国太保 60,000 2,032,200.00 0.44
9 600779 水井坊 80,000 1,966,400.00 0.43
10 600522 中天科技 160,000 1,928,000.00 0.42
（ 四） 报告期 末按 债券品 种分 类的债 券投 资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 20,060,000.00 4.34
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 299,374,000.00 64.76
9 其他 - -
10 合计 319,434,000.00 69.10
（ 五） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名债券 投
资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1
11171304
7
17 浙商银行
CD047
300,000 28,992,000.00 6.27
2
01177800
3
17 幸福基业
SCP002
200,000 20,060,000.00 4.34
3
11179648
6
17 长城华西
银行CD053
200,000 19,542,000.00 4.23
4 11179866 17 中原银行 200,000 19,312,000.00 4.18 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
28
9 CD100
5
11178009
7
17 富滇银行
CD166
200,000 19,306,000.00 4.18
（ 六） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前十 名资产 支
持 证券 投资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（ 七） 报告期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前五 名贵金 属
投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（ 八） 报告期 末 按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排名的 前五 名权证 投
资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
（ 九） 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货交 易情况 说明
1 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未持有股指期货。
2 本基 金投 资股指 期货的 投资 政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
（ 十） 报告期 末本 基金投 资的 国债期 货交 易情况 说明
1 本期 国债 期货投 资政策
本基金本报告期末未持有国债期货。
2 报告 期末 本基金 投资的 国债 期货持 仓和 损益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3 本期 国债 期货投 资评价 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
29
本基金本报告期末未持有国债期货。
（ 十一 ）投资 组合 报告附 注
1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
2 本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。
3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 45,657.37
2 应收证券清算款 35,331.99
3 应收股利 -
4 应收利息 1,088,021.95
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,169,011.31
4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有 处于转股期的可转换债券 。
5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600643 爱建集团 2,396,800.00 0.52 重大资产重组停牌
6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
-
浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
30
十 二、 基金业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 浦银安盛安和回报 A 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收
益率的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2017 年3 月23 日至
2017 年6 月30 日
0.94% 0.14% 1.48% 0.15% -0.54% -0.01%
浦银安盛 安和 回报 C 基金份额 净值 增长率 及 其与同期 业绩 比较基 准 收益率
的比较 ：
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－ ③ ②－④
2017 年3 月23 日至
2017 年6 月30 日
0.84% 0.14% 1.48% 0.15% -0.64% -0.01%
（二）浦银安盛安和回报自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动
及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银安盛安和回报定期开放混合型证券投资基金
累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
浦银安盛安和回报 A ：
2017 年 3 月 23 日至 2017 年 6 月 30 日 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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浦银安盛安和回报 C：
2017 年3 月23 日至 2017 年6 月30 日 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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十 三、 基金费 用概 览
1、基金费用的种类
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5 ） 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、 律师费 、 仲裁费 和诉讼费；
（6 ）基金份额持有人大会费用；
（7 ）基金的证券交易费用；
（8 ）基金的银行汇划费用；
（9 ）基金开户费和银行账户维护费；
（10 ） 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其
他费用。 浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
33
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1 ）基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.0% 年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
H＝ E×1.0%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
（2 ）基金托管人的托管费
本基金的 托管 费按前 一 日基金资 产净 值的 0.2% 的年费 率计 提。托 管 费的计
算方法如下：
H＝ E×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复 核后于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
（3 ）C 类基金份额的销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一
日C 类基金资产净值的 0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝ E×0.35%÷ 当年天数
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基
金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月
前5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 经基金管理人代付给各浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
34
个销售机构。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
(4) 上述“（一 ）基金费用的种类中第 4 －10 项费用”，根据有关法规及相
应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支
付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ）基 金管理 人和基 金托管人 因未履 行或未 完全履行 义务导 致的费 用支出
或基金财产的损失；
（2 ）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
（3 ） 《基金合同》生效前的相关费用；
（4 ）其 他根据 相关法 律法规及 中国证 监会的 有关规定 不得列 入基金 费用的
项目。
4、 费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率。
调整基金管理费率、 基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费率，
须召开基金份额持有人大会审议； 调低 C 类基金份额销售服务费率等费率， 无须
召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须于新的费率实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告。
5、 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资
基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管
理办法》 及其它有关法律法规的要求 ， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管
理活动 ， 对本基金的原招募说明书进行了更新 ，主要更新的内容如下：
浦银安盛安和回报定期开放混合型 证券投资基金招募说明书 更新摘要
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1、在“ 重要提 示”部 分明确了 更新招 募说明 书内容的 截止日 期及有 关财务
数据和净值表现的截止日期；
2、对“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新；
3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新；
4、对“ 第五部 分 相 关 服务机构 ” 中 “基金 份额发售 机构” 和“ 出 具法律
意见书的律师事务所和经办律师 ”部分内容进行了更新；
5、对“第六部分 基金的募集”部分内容进行了更新；
6、对“第七部分 基金合同的生效”部分内容进行了更新；
7、对“ 第八部 分 基 金 份额的申 购与赎 回”中 就“申购 和赎回 的数量 限制”
部分内容进行了更新；
8、 对 “第九部分 基金的投资” 中补充了本基金最近一期公开披露的投资组
合报告的内容和截至 2017 年第二季度末的基金业绩；
9、 对“ 第 十九 部分基 金托管协 议内容 摘要 ” 中就“ 基 金托管 协议当 事人 ”
部分内容进行了更新；
10、 “第二十一部分 其他应披露事项” 中更新了截至 2017 年9 月 23 日刊登
于《中国证券报》和公司网站的与本基金相关的公告。
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一七年十一月七日
