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富国国企债A(000139)

富国国企债:更新招募说明书摘要(2017年第2号)查看PDF公告

招募说 明书 (更 新) 
 
 
 
 
 
 
富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书
(更新) 
(摘要) 
 
(二0一七年第二号) 
 
 招募说 明书 (更 新) 
1 
 
重要提示 
富国国有企业债债券型证券投资基金(以下简称“本基金” )经中国证监会
2013 年 3 月 4 日证监许可[2013]205 号文核准募集。本基金的基金合同于 2013
年9月 25日生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。本基金的投
资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可能
增加本基金总体风险水平。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资者自行负责。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2017年9 月25日, 基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至2017 年6月30日(财务数据未经审计) 。 招募说 明书 (更 新) 
2 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:3亿元人民币 股权结构(截止于 2017年 09月25日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。 投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。 风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作, 确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理招募说 明书 (更 新) 3 部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力 资源部、综合管理部(董事会办公室) 、信息技术部、运营部、北京分公司、成 都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海) 有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管 理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、 东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销 管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构 业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制 定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客 户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并 落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产 品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整 公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发 展、绩效分析等提供整合的数据支持;监察稽核部:负责监察、风控、法务和信招募说 明书 (更 新) 4 息披露;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清 算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与 管理;综合管理部(董事会办公室) :负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、 公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有 限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有 限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2017年 8月31日,公司有员工 399人,其中65.4%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监 察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬 州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑 龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委 书记兼总经理办公室主任。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005 年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak) ,董事,文学及商学学士,加拿大注册会计 师。 现任BMO金融集团亚洲业务总经理 (General Manager, Asia, International, BMO Financial Group) , 中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司 研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳 经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长, 中国人民银行深圳市中心支行非 银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、招募说 明书 (更 新) 5 国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历 任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国 证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝 信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group )。 1980年至1984年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公 司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山 东省鲁信置地有限公司计财部业务经理, 山东省国际信托有限公司计财部业务经 理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有 限公司自营业务部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作) ;上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。 历任上海市劳改局政治处主任; 上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生, 独立董事, 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成招募说 明书 (更 新) 6 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入 加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30余年 财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理, 公司律师。 历任上海市高、 中级人民法院助理审判员、 审判员、审判组长,上海市第二中级人民法院审判员、办公室综合科科长。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学 化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理; 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监; 华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助 理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总 监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监。 招募说 明书 (更 新) 7 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力 资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司 招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事 经理。 (三) 督察长 赵瑛女士, 研究生学历, 硕士学位。 曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍) 。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国招募说 明书 (更 新) 8 基金管理有限公司, 历任基金经理、 量化与海外投资部总经理、 公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部 总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理 王颀亮,硕士,曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人,自 2010 年 9 月至 2013年 7月在富国基金管理有限公司任交易员; 2013年7月至2014 年8月在富 国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理;2014年8月至2015 年2月任富 国7天理财宝债券型证券投资基金基金经理,2014年8月至2016年 6月任富国 收益宝货币市场基金基金经理,2015年4月至 2016年1月任富国恒利分级债券 型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证 券投资基金基金经理,2015年4月至2016年 6月任富国富钱包货币市场基金基 金、富国天时货币市场基金基金经理;2015 年11月起任富国收益宝交易型货币 市场基金基金经理;2015年12月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资 基金、富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理,2016 年 2 月起 任富国纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,2016 年 5 月起任富国泰利定 期开放债券型发起式证券投资基金、 富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基 金基金经理,2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理, 2016年 12月起任富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理。具有基金从业 资格。 (2)历任基金经理 冯彬自 2013年 9月至2014年10月担任本基金基金经理; 方芳自 2015年 1月至2016年2月担任本基金基金经理; 张钫自 2014年 10月至2017年1月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 招募说 明书 (更 新) 9 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说 明书 (更 新) 10 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年 1月 15 日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:林葛 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 招募说 明书 (更 新) 11 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出, 2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 (ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建 设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中 成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发 的“最佳资产托管奖” 。2013 年至 2015 年连续获得中国债券市场“优秀托管机 构奖” ,2015年被中国银行业协会授予“养老金业务最佳发展奖” 。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、 证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管处、保险资产托管处、风 险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥 有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工 140 余名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2017年 6月 30日, 中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 372 只。 招募说 明书 (更 新) 12 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17楼 法定代表人:薛爱东 总经理:陈戈 成立日期:1999 年4月13 日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场A座23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-80126257、80126253 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 易会满 联系电话: 010-95588 传真电话: 010-95588 联系人员: 杨先生 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 13 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法人代表: 周慕冰 联系电话: 010- 85108227 传真电话: 010-85109219 联系人员: 曾艳 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 法人代表: 田国立 联系电话: 010-66594946 传真电话: 010-66594946 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 4 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院1号楼 法人代表: 王洪章 联系电话: 010-66275654 传真电话: 010-66275654 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 5 )交通银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号 招募说 明书 (更 新) 14 法人代表: 牛锡明 联系电话: 021-58781234 传真电话: 021-58408483 联系人员: 张宏革 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 6 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号 法人代表: 李建红 联系电话: 0755-83198888 传真电话: 0755-83195109 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 7 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 联系电话: 010-65550827 传真电话: 010-65550827 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 吉晓辉 联系电话: 021-61618888 招募说 明书 (更 新) 15 传真电话: 021-63604199 联系人员: 唐小姐 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表: 董文标 联系电话: 010-58351666 传真电话: 010-57092611 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 李国华 联系电话: 010-68858057 传真电话: 010-68858057 联系人员: 王硕 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 11 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号 法人代表: 范一飞 联系电话: 021-68475888 传真电话: 021-68476111 联系人员: 龚厚红 招募说 明书 (更 新) 16 客服电话: 021-962888 公司网站: www.bankofshanghai.com ( 12 )深圳平安银行股份有限公司 注册地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 办公地址: 深圳市深南中路 1099号平安银行大厦 法人代表: 肖遂宁 联系电话: 0755-22197874 传真电话: 0755-22197874 联系人员: 蔡宇洲 客服电话: 95511-3 公司网站: www.bank.pingan.com ( 13 )青岛银行股份有限公司 注册地址: 青岛市市南区香港中路 68号 办公地址: 青岛市市南区香港中路 68号 法人代表: 郭少泉 联系电话: 0532-85709787 传真电话: 0532-85709799 联系人员: 滕克 客服电话: 96588 青岛-、40066-96588 全国- 公司网站: www.qdccb.com ( 14 )杭州银行股份有限公司 注册地址: 杭州市庆春路 46号 办公地址: 杭州市庆春路 46号 法人代表: 吴太普 联系电话: 0571-85108195 传真电话: 0571-85108195 联系人员: 严峻 客服电话: 96523 公司网站: www.hzbank.com.cn 招募说 明书 (更 新) 17 ( 15 )渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号 法人代表: 刘宝凤 联系电话: 022-58316666 传真电话: 022-58316259 联系人员: 王宏 客服电话: 4008888811 公司网站: www.cbhb.com.cn ( 16 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 何沛良 联系电话: 0769-22866268 传真电话: 0769-22866268 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 17 )广州农村商业银行股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号 办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1号 法人代表: 王继康 联系电话: 020-28019593 传真电话: 020-22389014 联系人员: 黎超雄 客服电话: 020-961111 公司网站: www.grcbank.com ( 18 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 招募说 明书 (更 新) 18 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼 法人代表: 杨德红 联系电话: 021-38676666 传真电话: 021-38670666 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 19 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号4 号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系电话: 010-65183888 传真电话: 010-65182261 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 20 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 层 法人代表: 何如 联系电话: 0755-82130833 传真电话: 0755-82133952 联系人员: 周杨 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 21 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座39—45层 法人代表: 宫少林 招募说 明书 (更 新) 19 联系电话: 0755-82943666 传真电话: 0755-82943636 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 22 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼 4301-4316房 - 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系电话: 020-87555305 传真电话: 020-87555305 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 23 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系电话: 010-66568292 传真电话: 010-66568990 联系人员: 邓颜 客服电话: 4008-888-888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 24 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 招募说 明书 (更 新) 20 联系电话: 021-33389888 传真电话: 021-33388224 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523 或4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 25 )安信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法人代表: 牛冠兴 联系电话: 0755-82558305 传真电话: 0755-82558002 联系人员: 陈剑虹 客服电话: 400-800-1001 公司网站: www.essence.com.cn ( 26 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系电话: 023-63786464 传真电话: 023-637862121 联系人员: 张煜 客服电话: 4008096096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 27 )湘财证券股份有限公司 注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋11楼 法人代表: 林俊波 联系电话: 021-68634510-8620 传真电话: 021-68865680 招募说 明书 (更 新) 21 联系人员: 赵小明 客服电话: 400-888-1551 公司网站: www.xcsc.com ( 28 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表: 杜庆平 联系电话: 022-28451991 传真电话: 022-28451892 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 29 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、 深圳市福田区深南 大道4011 号港中旅大厦18楼 法人代表: 周易 联系电话: 0755-82492193 传真电话: 0755-82492962 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 30 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院1号楼 法人代表: 张志刚 联系电话: 010-63080985 传真电话: 01063080978 联系人员: 唐静 招募说 明书 (更 新) 22 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 31 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦16、17 层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17层 法人代表: 黄耀华 联系电话: 0755-83516289 传真电话: 0755-83515567 联系人员: 刘阳 客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区 公司网站: www.cgws.com ( 32 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路1508号 法人代表: 薛峰 联系电话: 021-22169999 传真电话: 021-22169134 联系人员: 刘晨、李芳芳 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 33 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号 法人代表: 李俊杰 联系电话: 021-53519888 传真电话: 021-53519888 联系人员: 张瑾 客服电话: 021-962518 公司网站: www.962518.com 招募说 明书 (更 新) 23 ( 34 )大同证券有限责任公司 注册地址: 大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 办公地址: 山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座12、13 层 法人代表: 董祥 联系电话: 0351-4130322 传真电话: 0351-4130322 联系人员: 薛津 客服电话: 4007121212 公司网站: www.dtsbc.com.cn ( 35 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系电话: 95511-8 传真电话: 95511-8 联系人员: 吴琼 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 36 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系电话: 0755-83709350 传真电话: 0755-83704850 联系人员: 牛孟宇 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 37 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层 招募说 明书 (更 新) 24 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦9层10 层 法人代表: 常喆 联系电话: 010-84183333 传真电话: 010-84183311-3389 联系人员: 黄静 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 38 )东海证券股份有限公司 注册地址: 江苏省常州延陵西路23号投资广场 18层23号投资广场 18层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法人代表: 赵俊 联系电话: 021-20333333 传真电话: 021-50498825 联系人员: 王一彦 客服电话: 95531;400-8888-588 公司网站: www.longone.com.cn ( 39 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20楼2005 室 法人代表: 许建平 联系电话: 010-88085858 传真电话: 010-88085858 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 40 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 招募说 明书 (更 新) 25 办公地址: 济南市经七路 86号23层 法人代表: 李玮 联系电话: 0531-68889155 传真电话: 0531-68889185 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 41 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦18楼 法人代表: 刘学民 联系电话: 0755-23838751 传真电话: 0755-25838701 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 42 )德邦证券股份有限公司 注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址: 上海市福山路 500号城建国际中心 26楼 法人代表: 姚文平 联系电话: 021-68761616 传真电话: 021-68767880 联系人员: 朱磊 客服电话: 400 8888 128 公司网站: http://www.tebon.com.cn ( 43 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至10层 法人代表: 黄金琳 招募说 明书 (更 新) 26 联系电话: 0591-87383600 传真电话: 0591-87383610 联系人员: 张宗锐 客服电话: 96326 福建省外请先拨0591- 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 44 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系电话: 0931-4890208 传真电话: 0931-4890628 联系人员: 李昕田 客服电话: 0931-96668、4006898888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 45 )中国国际金融股份有限公司 注册地址: 北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层 办公地址: 北京市建国门外大街甲6号 SK大厦3层 法人代表: 李剑阁 联系电话: 010-65051166 传真电话: 010-65051166 联系人员: 陶亭 客服电话: 010-65051166 公司网站: http://www.cicc.com.cn ( 46 )上海华信证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9楼 法人代表: 杨锐敏 联系电话: 021-38784818 传真电话: 021-68775878 招募说 明书 (更 新) 27 联系人员: 倪丹 客服电话: 68777877 公司网站: www.cf-clsa.com ( 47 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系电话: 0755-82083788 传真电话: 0755-82083408 联系人员: 龚世海 客服电话: 400-109-9918 公司网站: www.cfdc.com.cn ( 48 )中国中投证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层 -21层及第 04层01、02、03、05、11 办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21层 法人代表: 高涛 联系电话: 0755-82023442 传真电话: 0755-82026539 联系人员: 张鹏 客服电话: 95532、400-600-8008 公司网站: www.china-invs.cn ( 49 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法人代表: 孙名扬 联系电话: 0451-85863719 传真电话: 0451-82287211 招募说 明书 (更 新) 28 联系人员: 刘爽 客服电话: 400-666-2288 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 50 )华宝证券有限责任公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57层 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心57层 法人代表: 陈林 联系电话: 021-68777222 传真电话: 021-68777822 联系人员: 刘闻川 客服电话: 4008209898 公司网站: www.cnhbstock.com ( 51 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系电话: 010-85556012 传真电话: 010-85556053 联系人员: 李慧灵 客服电话: 400-898-9999 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 52 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场A座37楼 法人代表: 余磊 联系电话: 027-87610052 传真电话: 027-87618863 联系人员: 杨晨 客服电话: 4008005000 招募说 明书 (更 新) 29 公司网站: www.tfzq.com ( 53 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋10层1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦A座7层 法人代表: 张彦 联系电话: 010-83363099 传真电话: 010-83363010 联系人员: 张燕 客服电话: 400-166-1188 公司网站: http://8.jrj.com.cn ( 54 )和讯信息科技有限公司 注册地址: 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址: 上海市浦东新区东方路 18号保利大厦 18楼 法人代表: 王莉 联系电话: 400-920-0022 传真电话: 021-20835879 联系人员: 于杨 客服电话: 400-920-0022 公司网站: licaike.hexun.com ( 55 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心8楼 法人代表: 汪静波 联系电话: 021-3860-0672 传真电话: 021-3860-2300 联系人员: 张姚杰 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 56 )深圳众禄金融控股股份有限公司 招募说 明书 (更 新) 30 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25楼I、J单元 法人代表: 薛峰 联系电话: 0755-33227950 传真电话: 0755-82080798 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 57 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表: 其实 联系电话: 021-54509998 传真电话: 021-64385308 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 58 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼2楼41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系电话: 021-58870011 传真电话: 021-68596916 联系人员: 张茹 客服电话: 4007009665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 59 )蚂蚁杭州基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号1栋202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12楼 招募说 明书 (更 新) 31 法人代表: 陈柏青 联系电话: 021- 60897840 传真电话: 0571-26697013 联系人员: 张裕 客服电话: 4000766123 公司网站: www.fund123.cn ( 60 )上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号2幢220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B座16层 法人代表: 张跃伟 联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204 传真电话: 021—58787698 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com ( 61 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园2号楼 2楼 法人代表: 凌顺平 联系电话: 0571-88911818 传真电话: 0571-86800423 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 62 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄61 号10号楼12楼 法人代表: 沈继伟 联系电话: 021-50583533 招募说 明书 (更 新) 32 传真电话: 021-50583633 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: http://a.leadfund.com.cn ( 63 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号B座46楼06-10单元 法人代表: 赵学军 联系电话: 021-20289890 传真电话: 021-20280110 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 64 )北京创金启富投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼215A 法人代表: 梁蓉 联系电话: 010-66154828 传真电话: 010-88067526 联系人员: 张旭 客服电话: 400-6262-818 公司网站: www.5irich.com ( 65 )宜信普泽投资顾问北京有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号9 号楼15层1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号SOHO 现代城C座1809 法人代表: 沈伟桦 联系电话: 010-52855713 传真电话: 010-85894285 联系人员: 程刚 招募说 明书 (更 新) 33 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 66 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法人代表: 钱燕飞 联系电话: 025-66996699-887226 传真电话: 025-66996699 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 67 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号11层1108号 法人代表: 王伟刚 联系电话: 010-56282140 传真电话: 010-62680827 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 68 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号1号楼1102、1108 室 法人代表: 申健 联系电话: 021-20219188 传真电话: 021-20219923 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20292031 公司网站: https://8.gw.com.cn/ 招募说 明书 (更 新) 34 ( 69 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二 街10号秦鹏大厦 12 层 法人代表: 张琪 联系电话: 010-62675369 传真电话: 010-62675979 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 70 )北京君德汇富投资咨询有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号15层办公楼一座1502 室 办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18号恒基中心办公楼一座 2202室 法人代表: 李振 联系电话: 010-65181028 传真电话: 010-65174782/65231189 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-057-8855 公司网站: www.kstreasure.com ( 71 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号4号楼40层4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A座46 层 法人代表: 杨健 联系电话: 010-65309516 传真电话: 010-65330699 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com ( 72 )上海万得投资顾问有限公司 招募说 明书 (更 新) 35 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路 33号11楼B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表: 王廷富 联系电话: 021-51327185 传真电话: 021-50710161 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-821-0203 公司网站: ( 73 )上海联泰资产管理有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号3层310 室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号8座3楼 法人代表: 燕斌 联系电话: 021-52822063 传真电话: 021-52975270 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-046-6788 公司网站: www.66zichan.com ( 74 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系电话: 021-65370077 传真电话: 021-55085991 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 75 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115室 招募说 明书 (更 新) 36 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系电话: 021-63333319 传真电话: 021-63332523 联系人员: 李晓明 客服电话: 4000-178-000 公司网站: www.lingxianfund.com ( 76 )上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号14楼 法人代表: 鲍东华 联系电话: 021-20665952 传真电话: 021-22066653 联系人员: 宁博宇 客服电话: 4008219031 公司网站: www.lufunds.com ( 77 )珠海盈米财富管理有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系电话: 020-89629099 传真电话: 020-89629011 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 78 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号2 号楼2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座5层 招募说 明书 (更 新) 37 法人代表: 彭运年 联系电话: 010-59336529 传真电话: 010-59336510 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com ( 79 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街2 号4层401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院A座17层 法人代表: 江卉 联系电话: 010-89189291 传真电话: 010-89188000 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ ( 80 )深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东 方科技大厦18F 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号东方 科技大厦18F 法人代表: 赖任军 联系电话: 0755-66892301 传真电话: 0755-66892399 联系人员: 张烨 客服电话: 400-9500-888 公司网站: www.jfzinv.com ( 81 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6号楼2单元21层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座2507 招募说 明书 (更 新) 38 法人代表: 钟斐斐 联系电话: 010-61840688 传真电话: 010-61840699 联系人员: 戚晓强 客服电话: 4000618518 公司网站: danjuanapp.com ( 82 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号1幢2楼268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座8层 法人代表: 李一梅 联系电话: 010-88066632 传真电话: 010-88066552 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com ( 83 )申银万国期货有限公司 注册地址: 上海市东方路 800号7、8、10楼 办公地址: 上海市东方路 800号7、8、10楼 法人代表: 史艺斐 联系电话: 021-50586046 传真电话: 021-50585927 联系人员: 李建中 客服电话: 400-888-7868 公司网站: www.sywgqh.com.cn (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 招募说 明书 (更 新) 39 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17层 法定代表人:薛爱东 成立日期:1999 年4月13 日 电话: (021)20361818 传真: (021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14楼 办公地址:上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 经办律师:刘佳、张兰 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说 明书 (更 新) 40 第四部分 基金名称 富国国有企业债债券型证券投资基金 招募说 明书 (更 新) 41 第五部分 基金类型 债券型证券投资基金 招募说 明书 (更 新) 42 第六部分 投资目标 本基金以国有企业债为主要投资对象,合理控制信用风险,在追求本金安全 的基础上进行积极主动的投资管理,力争实现基金资产的长期稳定增值。 招募说 明书 (更 新) 43 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、 定期存款、资产支持证券、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种 (但须符合中国证监会的 相关规定) 。 本基金不参与一级市场的新股申购或股票增发, 也不直接从二级市场买入股 票、权证等权益类资产。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种, 基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%,其中对 国有企业债的投资比例不低于固定收益类资产的 80%;现金或到期日在一年以内 的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。 本基金所界定的国有企业债是指由国有企业或国有控股企业发行的债券, 包 括这类企业所发行的金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可分离 交易可转债的纯债部分等。 如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制, 基金管理人在履行 适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 招募说 明书 (更 新) 44 第八部分 基金投资策略 1、资产配置策略


本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例; 在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上, 根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。 (1)整体资产配置策略


通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。


(2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下, 根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好 以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配 置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略


在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,对照 基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资 总量。 2、普通债券投资策略


本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、 货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久 期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段, 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。


招募说 明书 (更 新) 45 (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。 (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。


(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债 主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估, 以此作为品种选择的基 本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行 人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间, 整个市场资金面的松紧程度以及信用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流动性风险, 以求得投资组合赢利性、 安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管 理人将采取不同的操作方式: 如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常 区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级 市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该 段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。 本基金信用债投资在操作上主要以 博取骑乘和票息收益为主, 这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在 具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整 债券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。


(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时 机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方面展招募说 明书 (更 新) 46 开。 久期控制方面, 根据宏观经济运行状况的分析和预判, 灵活调整组合的久期。 信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所处行业、 增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流动性控制 方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力求获取较 高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 3、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一, 把信用产品投资和回购交易结 合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下, 或者通过回购融资来博取超额收益, 或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 招募说 明书 (更 新) 47 第九部分 基金业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:中证信用债指数 中证信用债指数是中证指数公司编制的, 反映我国信用债市场整体价格和投 资回报情况的指数,样本券包括在银行间债券市场、上海证券交易所和深圳证券 交易所流通的剩余期限在 1年以上的企业债、公司债和中期票据等信用债品种。 该指数具有良好的市场代表性,能够分别反映我国信用债市场的总体走势,适合 作为本基金的业绩比较基准。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告,而无需召开基金份额持有人大会。 招募说 明书 (更 新) 48 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 招募说 明书 (更 新) 49 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 - - 其中:股票 - - 2


固定收益投资 457,768,666.30 86.76 其中:债券 457,768,666.30 86.76 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 57,843,566.77 10.96 其中: 买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 1,742,579.35 0.33 7


其他资产 10,297,051.85 1.95 8


合计 527,651,864.27 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 1,246,104.00 0.28 2 央行票据 - - 3 金融债券 29,949,000.00 6.80 招募说 明书 (更 新) 50 其中:政策性金融债 29,949,000.00 6.80 4 企业债券 236,880,562.30 53.80 5 企业短期融资券 170,369,000.00 38.70 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 19,324,000.00 4.39 9 其他 - - 10 合计 457,768,666.30 103.98 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 136108 14 粤运 02 300,000.00 29,586,000.00 6.72 2 1180009 11 筑城投债 200,000.00 20,256,000.00 4.60 3 1080084 10 平湖债 200,000.00 20,228,000.00 4.59 4 1080100 10 金阳债 200,000.00 20,164,000.00 4.58 5 011698610 16巨石SCP005 200,000.00 20,064,000.00 4.56 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 招募说 明书 (更 新) 51 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 本基金本报告期末未持有股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 19,015.41 2 应收证券清算款 1,875,000.00 3 应收股利 - 4 应收利息 8,382,437.71 5 应收申购款 20,598.73 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 招募说 明书 (更 新) 52 9 其他 - 10 合计 10,297,051.85 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因, 投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说 明书 (更 新) 53 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 (1)A/B 级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.09.25-2013.12.31 0.80% 0.04% -1.66% 0.09% 2.46% -0.05% 2014.01.01-2014.12.31 10.23% 0.11% 8.98% 0.10% 1.25% 0.01% 2015.01.01-2015.12.31 7.85% 0.06% 8.73% 0.06% -0.88% 0.00% 2016.01.01-2016.12.31 2.00% 0.07% 1.87% 0.07% 0.13% 0.00% 2017.01.01-2017.06.30 1.41% 0.05% 0.21% 0.07% 1.20% -0.02% 2013.09.25-2017.06.30 23.95% 0.08% 18.95% 0.08% 5.00% 0.00% (2)C级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.09.25-2013.12.31 0.70% 0.04% -1.66% 0.09% 2.36% -0.05% 2014.01.01-2014.12.31 9.72% 0.11% 8.98% 0.10% 0.74% 0.01% 2015.01.01-2015.12.31 7.47% 0.07% 8.73% 0.06% -1.26% 0.01% 2016.01.01-2016.12.31 1.60% 0.06% 1.87% 0.07% -0.27% -0.01% 2017.01.01-2017.06.30 1.21% 0.05% 0.21% 0.07% 1.00% -0.02% 2013.09.25-2017.06.30 22.09% 0.08% 18.95% 0.08% 3.14% 0.00% 招募说 明书 (更 新) 54 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 (1)自基金合同生效以来富国国有企业债债券 A/B 基金累计净值增长率变 动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2017年6月30日。 2、本基金于 2013 年 9月 25 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 9月 25 日 起至2014 年3月24 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


(2)自基金合同生效以来富国国有企业债债券 C 基金累计净值增长率变动 及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说 明书 (更 新) 55 注:1、截止日期为 2017年6月30日。 2、本基金于 2013 年 9月 25 日成立,建仓期 6 个月,从 2013 年 9月 25 日 起至2014 年3月24 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说 明书 (更 新) 56 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.7%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2个工作日 内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日 期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 招募说 明书 (更 新) 57 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令, 基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费


本基金 A、B 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将 专门用于本基金C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。


在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.4%年 费率计提。计算方法如下:


H=E×基金销售服务费年费率÷当年天数


H 为 C类基金份额每日应计提的销售服务费


E 为 C类基金份额前一日基金资产净值


基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售 服务费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金资产中 划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支 付日期顺延。 上述“ (一)基金费用的种类”中第 3-8项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执招募说 明书 (更 新) 58 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费率 (1)投资者在申购本基金A类基金份额时,需缴纳前端申购费, 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及 其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的 地方社会保障基金、企业年金基金、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计 划以及企业年金养老金产品。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基 金类型, 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户 范围,并按规定向中国证监会备案。 通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见下 表: 申购金额(含申购费)


申购费率


100万元以下


0.24%


100万元(含)—500万元


0.15%


500万元(含)以上


1000元/笔


其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表: 申购金额(含申购费)


申购费率


100万元以下


0.8%


100万元(含)—500万元


0.5%


500万元(含)以上


1000元/笔


(2)投资者在申购本基金B类基金份额时,需缴纳后端申购费,具体费率如 下: 持有时间


后端申购费率


1年以内(含)


1.0%


1年—3年(含)


0.6%


3年—5年(含)


0.4%


5年以上


0


招募说 明书 (更 新) 59 (3)C类基金份额不收取申购费用。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金A、B类基金份额的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主 要用于本基金的市场推广、 销售、 登记等各项费用。 赎回费用由基金赎回人承担。 2、赎回费率 (1)本基金的赎回费率 1)对于本基金 A类、B类基金份额,赎回费率为: 持有年限


赎回费率


0—1年(含)


0.1%


1年—2年(含)


0.05%


2年以上


0


2)对于本基金 C类基金份额,赎回费率为: 持有年限


赎回费率


0—29天


0.1%


30天以上(含)


0


(2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余 额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。 3、基金转换费及转换份额的计算 A 前端转前端 (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两 部分构成, 具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率 而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。 1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。 2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取 补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转 入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基 金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。 (2)基金转换的计算: 招募说 明书 (更 新) 60 转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率 转入金额=转出金额-转出基金赎回费 净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率) 申购补差费=转入金额-净转入金额 转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金,且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 B 后端转后端 后端收费模式基金发生转换时, 其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费 两部分构成, 其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额 计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时,基金转换申购费 补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差; 当转出基金的后端申购费率低于 转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。 (1)对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金,其 后端收费模式下份额之间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费用=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 (2)对于由本公司担任注册登记机构的基金,后端收费模式下基金份额之 间互相转换的计算公式如下: 转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率 申购补差费=(转出金额-转出基金赎回费用)×补差费率/(1+补差费率) 净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用 转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值 注:转换份额的计算结果保留到小数点后 2位。如转出基金为货币基金,且 全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。 招募说 明书 (更 新) 61 招募说 明书 (更 新) 62 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书依据 《中华人民共和国证券 投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理 办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基 金原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数 据的截止日期。 2、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人概况、主要人员情况及基 金经理等内容进行了更新。 3、对“第四部分 基金托管人”进行了更新。 4、在“第五部分 相关服务机构”中,对销售机构部分信息进行了更新。 5、 “第九部分 基金的投资” 部分更新了基金投资组合报告, 内容截止至 2017 年 6月 30日。 6、 “第十部分 基金的业绩” ,对基金的业绩更新至 2017年 6月 30日,并更 新了历史走势对比图。 7、对“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分进行了更新。 8、 “第二十二部分 其他应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关 事项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2017 年 11 月07 日