大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
大 成 趋 势 回报 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资
基金 更 新 招募 说 明 书 摘要
（2017 年第 2 期）
基 金管理 人：大成 基金管 理有限公 司
基 金托管 人：中国 银行股 份有限公 司
二〇一七 年十一 月
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－1 －
重 要 提 示
大成趋 势回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 本基 金” ） 经中 国证 监会 2015
年 12 月 21 日 证监 许可 【2015 】3006 号 文注 册募 集 ， 本基 金基 金合 同 于 2016 年 3 月 22 日
生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 中国证 监会 对本 基金 的价 值和收 益做 出实
质性判 断或 保证 ，也 不表 明投资 于本 基金 没有 风险 。
证券投 资基 金 （ 以下 简称 “ 基金” ） 是一 种长 期投 资工 具， 其 主要 功能 是分 散投 资， 降 低
投资单 一证 券所 带来 的个 别风险 。 基金 不同 于银 行储 蓄和债 券等 能够 提供 固定 收益预 期的 金
融工具 ， 投资 者购 买基 金 ， 既 可能 按其 持有 份额 分 享基金 投资 所产 生的 收益 ， 也 可能 承担 基
金投资 所带 来的 损失 。
基金分 为股 票基 金 、 混合 基金 、 债 券基 金、 货币 市 场基金 等不 同类 型 ， 投资 者投资 不同
类型的 基金 将获 得不 同的 收益预 期 ， 也 将承 担不 同 程度的 风险 。 一般 来说 ， 基金的 收益 预期
越高 ， 投 资者 承担 的风 险 也越大 。 本基 金为 混合 型 基金 ， 其 预期 风险 与预 期 收益高 于货 币市
场基金 和债 券型 基金 ，低 于股票 型基 金。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因证 券市 场波 动等因 素产 生波 动 。 投 资 者在投 资本
基金前 ， 应仔 细阅 读本 基 金的招 募说 明书 及基 金合 同， 全面 认识 本基 金的 风 险收益 特征 和产
品特性 ， 并根 据自 身的投 资目的 、 投资 期限 、 投 资 经验 、 资 产状 况等 判断基 金是否 和投 资者
的风险 承受 能力 相适 应， 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断市 场， 对 申购 基金的 意愿 、
时机 、 数 量等 投资 行为做 出独立 、 谨慎 决策 ， 获 得 基金投 资收 益 ， 亦 承担基 金投资 中出 现的
各类风 险。 基金 管理 人在 基 金管理 实施 过程 中产 生的 操作或 技术 风险 、 本 基金 的 特有风 险等 。
基金在 投资 运作 过程 中可 能面临 各种 风险 ， 既包 括 因政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证
券价格 产生 影响 而形 成的 系统性 风险 、 个别 证券 特 有的非 系统 性风 险 、 也 包 括基金 自身 的管
理风险 、 技术 风险 和合 规 风险等 。 巨额 赎回 风险 是 开放式 基金 所特 有的 一种 风险 ， 即 当单 个
开放日 基金 的净 赎回 申请 份额超 过上 一开 放日 基金 总份额 的 10% 时， 投资 者将 可能无 法及 时
赎回持 有的 全部 基金 份额 。
基金管 理人 承诺 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不
保证本 基金 一定 盈利 ， 也 不保证 最低 收益 。 基金 的 过往业 绩及 其净 值高 低并 不预示 其未 来业
绩表现 ， 基 金管 理人 管理 的 其他基 金的 业绩 也不 构成 对本基 金业 绩表 现的 保证 。 投资有 风险 ，大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－2 －
投资人 认购 （ 或申 购） 基 金时 ， 请 仔细 阅读 本基金 的招募 说明 书及 基金 合同。 基 金管 理人 提
醒投资 者基 金投 资的 “ 买 者 自负 ” 原则 ， 在 做出 投资 决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基 金净值 变化 引
致的投 资风 险， 由投 资者 自行负 担。
投资者 应当 通过 本基 金管 理人或 代销 机构 购买 本基 金， 基金 代销 机构 名单 详见 本基金 份
额发售 公告 。 本更 新招 募 说明书 已经 本基 金托 管人 复核 。 本 更新 招募 说明 书 所载内 容截 至日
为 2017 年 9 月 22 日（ 其 中人员 变动 内容 的更 新以 公告日 期为 准） ，有 关基 金 投资组 合及 财
务数据 截止 日 为 2017 年 6 月 30 日（ 财务 数据 未经 审 计） 。 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－3 －
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 32 层
设立日 期：1999 年 4 月 12 日
注册资 本： 贰亿 元人 民币
股权结 构： 公司 股东 为中 泰信托 有限 责任 公司 （持 股比例 50% ） 、中 国银 河投 资管理 有
限公司 （持 股比 例 25% ） 、 光大证 券股 份有 限公 司（ 持股比 例 25% ） 三家 公司 。
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：肖剑
（二） 主要 人员 情况
1．公 司高 级管 理人 员
董事会 ：
刘卓先 生 ， 董 事长 ， 工 学 学士 。 曾 任职 于共 青团哈 尔滨市 委 、 哈 尔滨 银行股 份有限 公司 、
中泰信 托有 限责 任公 司 ；2007 年6 月 ， 任 哈尔 滨银 行 股份有 限公 司执 行董 事 ；2008 年8 月，
任哈尔 滨银 行股 份有 限公 司董事 会秘 书；2012 年 4 月，任 哈尔 滨银 行股 份有 限公司 副董 事
长；2012 年11 月至 今， 任 中泰信 托有 限责 任公 司监 事会主 席 。2014 年12 月 15 日起 任大 成
基金管 理有 限公 司董 事长 。
靳天鹏 先生 ，副 董事 长， 国际法 学硕 士。1991 年 7 月至 1993 年 2 月， 任职 于 共青团 河
南省委 ；1993 年 3 月至 12 月， 任职 于深 圳市 国际 经济与 法律 咨询 公司 ；1994 年 1 月至 6
月， 任 职于 深圳 市蛇 口律 师事务 所；1994 年 7 月至1997 年4 月， 任 职于 蛇口 招商港 务股 份
有限公 司 ；1997 年5 月至 2015 年1 月， 先后 任光 大 证券有 限责 任公 司南 方总 部研究 部研 究
员， 南方 总部 机构 管理 部 副总经 理 ， 光 大证 券股 份 有限公 司债 券业 务部 总经 理助理 ， 资产 管大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－4 －
理总部投资 部副总 经理（ 主持工作） ，法律合 规部副 总经理， 零售交易 业务总 部副总经 理；
2014 年10 月， 任大 成基 金 管理有 限公 司公 司董 事 ；2015 年1 月 起任 大成 基金 管理有 限公 司
副董事 长。
罗登攀 先生 ， 董事 、 总 经 理， 耶鲁 大学 经济 学博 士 。 具 注册 金融 分析 师(CFA) 、 金 融风 险
管理师（FRM ）资 格。曾任 毕马威（KPMG ） 法律诉讼 部资深咨询 师、金 融部资 深咨询师， 以
及 SLCG 证 券诉 讼和 咨询 公 司合伙 人；2009 年至 2012 年， 任中 国证 券监 督管 理委员 会规 划
委专家 顾问 委员 ，机 构部 创新处 负责 人， 兼任 国家 “千人 计划 ”专 家；2013 年 2 月至 2014
年10 月， 任中信 并购 基金 管理有 限公 司董 事总 经理 ， 执委 会委 员。2014 年 11 月 26 日起 任
大成基 金管 理有 限公 司总 经理。2015 年3 月 起兼 任 大成国 际资 产管 理有 限公 司董事 长。
周雄先 生， 董事 ， 金 融学 博 士， 北 京大 学光 华管 理学 院 高级管 理人 员工 商管 理硕 士 （EMBA），
上海市 黄浦 区政 协委 员。1987 年 8 月至 1993 年 4 月，任 厦门 大学 财经 系教 师；1993 年 4
月至 1996 年 8 月 ，任 华夏 证券有 限公 司厦 门分 公司 经理；1996 年 8 月至 1999 年 2 月， 任
人民日 报社 事业 发展 局企 业管理 处副 处长 ；1999 年2 月至 今任 职于 中泰 信托 有限责 任公 司，
历任副 总裁 、总 裁， 现任 中泰信 托有 限责 任公 司董 事、总 裁。
孙学林先生 ，董事 ，硕士 研究生。具 注册会 计师、 注册资产评 估师资 格。现 任中国银 河
投资管 理有 限公 司党 委委 员、 总裁 助理 ， 兼 任投 资 二部总 经理 兼行 政负 责人 、 投 资决 策委 员
会副主 任。2012 年6 月起 ， 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限公 司总 经理 、 投 资决 策委员 会委 员 。
黄隽女士， 独立董 事，经 济学博士。 现任中 国人民 大学经济学 院教授 、博士 生导师， 中
国人民 大学 艺术 品金 融研 究所副 所长 。
叶林先生， 独立董 事，法 学博士。现 任中国 人民大 学法学院教 授、民 商法教 研室主任 ，
博士研 究生 导师 、国 家社 会科学 重点 基地 中国 民商 事法律 科学 研究 中心 兼职 教授。
吉敏女士， 独立董 事，金 融学博士， 现任东 北财经 大学讲师， 教研室 主任， 东北财经 大
学金融 学国 家级 教学 团队 成员 ， 东 北财 经大 学开 发 金融研 究中 心助 理研 究员 ， 主 要从 事金 融
业产业 组织 结构 、 银 行业 竞 争方面 的研 究。 参与 两项 国 家自然 科学 基金 、 三 项国 家 社科基 金、
三项教 育部 人文 社会 科学 一般项 目 、 多 项省 级创 新 团队项 目 ， 并 负责 撰写 项 目总结 报告 ， 在
国内财 经类 期刊 发表 多篇 学术论 文。
金李先生， 独立董 事，博 士。现任英 国牛津 大学商 学院终身教 职正教 授（博 士生导师 ）大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－5 －
和北京大学 光华管 理学院 讲席教授（ 博士生 导师） ， 金融系联 合系主任 ，院长 助理，北 京大
学国家 金融 研究 中心 主任 。 曾 在美 国哈 佛大 学商 学 院任教 十多 年 ， 并 兼任 哈 佛大学 费正 清东
亚研究 中心 执行 理事 。
监事会 ：
陈希先 生， 监事 长， 中 国 人民大 学经 济学 专业 研究 生， 高 级经 济师。2006 年被 亚洲 风险
与危机 管理 协会 授予 “企 业风险 管理 师” 资格 。2000 年 1 月 ，先 后任 中国 银 河证券 有限 责
任公司 审计 部、 合规 （法 律） 部 总经 理；2007 年 1 月， 任 中国 银河 投资 管理 有限公 司董 事、
常务副 总裁 、党 委委 员；2010 年 7 月， 兼任 吉林 省 国家生 物产 业创 业投 资有 限责任 公司 董
事长兼 总经 理、 吉林 省国 家汽车 电子 产业 创业 投资 有限责 任公 司董 事；2012 年 6 月， 兼任
镇江银 河创 业投 资有 限公 司董事 长 ；2012 年7 月 ， 任中国 银河 投资 管理 有限 公司总 裁 ；2015
年1 月 起， 任大 成基 金管 理有限 公司 监事 长。
蒋卫强 先生 ， 职 工监 事， 经济学 硕士 。1997 年7 月至 1998 年10 月 任杭 州益 和电脑 公司
开发部 软件 工程 师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任 杭州新 利电 子技 术有 限公 司电子 商务 部
高级程 序员 。1999 年 8 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，历 任信 息技 术部 系统 开发员 、金 融
工程部 高级 工程 师 、 监察 稽核部 总监 助理 、 信息技 术部副 总监 、 风险 管理部 副总监 、 风险 管
理部总 监， 现任 信息 技术 部总监 。
吴萍女士， 职工监 事，文 学学士，中 国注册 会计师 协会非执业 会员。 曾任职 于中国农 业
银行深 圳分 行、 日本 三和 银行深 圳分 行、 普华 永道 会计师 事务 所深 圳分 所。2010 年 6 月加
入大成 基金 管理 有限 公司 ， 历任计 划财 务部 高级 会计 师、 总 监助 理， 现 任计 划财 务部副 总监 。
2016 年10 月起 兼任 大成 国际资 产管 理有 限公 司董 事。
其他高 级管 理人 员：
肖剑先生， 副总经 理，哈 佛大学公共 管理硕 士。曾 任深圳市南 山区委 （政府 ）办公室 副
主任 ， 深 圳市 广聚 能源 股 份有限 公司 副总 经理 兼广 聚投资 控股 公司 执行 董事 、 总 经理 ， 深 圳
市人民 政府 国有 资产 监督 管理委 员会 副处 长、 处长 。2015 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司，任 公司 副总 经理 。
温智敏 先生 ，副 总经 理， 哈佛大 学法 学博 士。 曾任 职于 Hunton & Williams 美国及 国际
律师事 务所 。 曾任 中银 国 际投行 业务 副总 裁 、 香 港 三山投 资公 司董 事总 经理 、 标 准银 行亚 洲大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－6 －
有限公 司董 事总 经理 兼中 国投行 业务 主管 。2015 年 4 月加 入大 成基 金管 理 有限公 司， 任首
席战略 官 ，2015 年8 月 起 任公司 副总 经理 。2016 年10 月 起兼 任大 成国 际资 产 管理有 限公 司
董事。
周立新先生 ，副总 经理， 大学本科学 历。曾 任新疆 精河县党委 办公室 机要员 、新疆精 河
县团委 副书 记 、 新 疆精 河 县人民 政府 体改 委副 主任 、 新 疆精 河县 八家 户农 场 党委书 记 、 新 疆
博尔塔 拉蒙 古自 治州 团委 副书记 及少 工委 主任 、江 苏省铁 路发 展股 份有 限公 司办公 室主 任 、
江苏省 铁路 发展 股份 有限 公司控 股企 业及 江苏 省铁 路实业 集团 有 限 公司 控股 企业负 责人 、 中
国华闻 投资 控股 有限 公司 燃气战 略管 理部 项目 经理 。2005 年 1 月加 入大 成基 金管理 有限 公
司， 历任 客户 服务 中心总 监助理 、 市场 部副 总经理 、 上 海分 公司 副总 经理 、 客户服 务部 总监
兼上海 分公 司总 经理 、公 司助理 总经 理，2015 年8 月起任 公司 副总 经理 。
谭晓冈先生 ，副总 经理， 哈佛大学公 共行政 管理硕 士。曾任财 政部世 界银行 司科长， 世
界银行 中国 执基 办技 术顾 问， 财政 部办 公厅 处长 ， 全国社 保基 金理 事会 办公 厅处长 、 海外 投
资部副 主任 。2016 年 7 月 加入大 成基 金管 理有 限公 司，2017 年2 月起 任公 司 副总经 理。
姚余栋先生 ，副 总 经理， 英国剑桥大 学经济 学博士 。曾任职于 原国家 经贸委 企业司、 美
国花旗 银行 伦敦 分行 。 曾 任世界 银行 咨询 顾问 ， 国 际货币 基金 组织 国际 资本 市场部 和非 洲部
经济学 家 ， 原 黑龙 江省 招 商局副 局长 ， 黑龙 江省 商 务厅副 厅长 ， 中国 人民 银 行货币 政策 二司
副巡视 员， 中国 人民 银行 货币政 策司 副司 长， 中国 人民银 行金 融研 究所 所长 。2016 年 9 月
加入大 成基 金管 理有 限公 司，任 首席 经济 学家 ，2017 年 2 月起 任公 司副 总经 理。
陈翔凯先生 ，副总 经理， 香港中文大 学工商 管理硕 士。曾任职 于广发 证券海 南分公司 ，
平安保 险集 团公 司 。 曾 任 华安财 产保 险有 限公 司高 级投资 经理 ， 国投 瑞银 基 金管理 有限 公司
固定收 益部 总监 ， 招商 证 券资产 管理 有限 公司 副总 经理 。2016 年11 月加入 大 成基金 管理 有
限公司 ，2017 年 2 月起 任 公司副 总经 理。
赵冰女 士 ， 督 察长 ， 清 华 大学工 商管 理硕 士 。 曾任 职于中 国证 券业 协会 资格 管理部 、 专
业联络 部 、 基 金公 司会 员 部， 曾任 中国 证券 业协 会 分析师 委员 会委 员 、 基 金 销售专 业委 员会
委员 。 曾 参与 基金 业协 会 筹备组 的筹 备工 作 。 曾 先 后任中 国证 券投 资基 金业 协会投 教 与 媒体
公关部 负责 人 、 理 财及 服 务机构 部负 责人 。2017 年7 月加入 大成 基金 管理 有限 公司 ，2017 年8
月起任 公司 督察 长。
2、基 金经 理 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－7 －
魏庆国 先生 ， 经 济学 硕士 。 2010 年至 2012 年任 职于 华夏基 金管 理有 限公 司研 究部研 究
员； 2012 年至 2013 年任 职 于平安 大华 基金 研究 部； 2013 年 5 月 加入 大成 基金 管 理有限 公司 。
2014 年 10 月 28 日至 2015 年 3 月 30 日 担任 大成 财富 管理 2020 生命 周期 证券 投 资基金 基金
经理助 理。 2015 年 4 月 7 日至 2015 年 7 月 23 日 担 任大成 中小 盘股 票型 证券 投资基 金 （LOF ）
基金经 理 ，2015 年 7 月 24 日起 任大 成中 小盘 混合 型证券 投资 基金 （LOF ）基金经 理 。2015
年 4 月 7 日至 2016 年 8 月 19 日 任大 成精 选增 值混 合型证 券投 资基 金基 金经 理。2015 年 7
月 28 日至 2016 年 8 月 19 日任 大成 创新 成长 混合 型证券 投资 基金 （LOF ） 基金经 理。2016
年 3 月 22 日起 任大 成趋 势 回报灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 。 具 有基 金从业 资格 。
国籍： 中国
3、 公 司投 资决 策委 员会
公司股 票投 资决 策委 员会 由 8 名 成员 组成 ， 设 股票 投资决 策委 员会 主 席 1 名 ， 其他 委 员
7 名， 名单 如下 ：
罗登攀 ， 公 司总 经理 ， 股 票 投资决 策委 员会 主席 ； 李 本刚， 基金 经 理 ， 股 票投 资 部总监 ，
股票投 资决 策委 员会 委员 ； 路 荣强 ， 研 究部 总监 ， 股票投 资决 策委 员会 委员 ； 周 德昕 ， 基 金
经理 ， 股 票投 资部 成长 组 投资总 监 ， 股 票投 资决 策 委员会 委员 ； 苏秉 毅， 基 金经理 ， 数量 与
指数投 资部 副总 监 ， 股票 投资决 策委 员会 委员 ； 徐 彦， 基金 经理 ， 股 票投 资 部价值 组投 资总
监，股 票投 资决 策委 员会 委员； 于雷 ，交 易管 理部 总监， 股票 投资 决策 委员 会委员 ；郑 刚 ，
风险管 理部 总监 ，股 票投 资决策 委员 会委 员。
二、基金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月 31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－8 －
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现 有员 工 110 余人， 大部 分员 工具 有丰 富 的银行 、
证券 、 基 金、 信托 从业 经 验， 且具 有海 外工 作、 学 习或培 训经 历 ，60 ％以 上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已 在境 内 、 外 分行 开展 托
管业务 。
作 为国 内首 批开 展证券 投资 基金 托管 业务 的商业 银行 ，中 国银 行拥 有证券 投资 基金 、
基金 （ 一对 多、 一 对一 ） 、 社保 基金、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机 构、 券
商资产 管理 计划 、 信 托计 划、 企业 年金 、 银 行理 财 产品 、 股 权基金 、 私募 基 金、 资金 托管等
门类齐 全 、 产 品丰 富的托 管业务 体系 。 在国 内， 中 国银行 首家 开展 绩效 评估 、 风 险分 析等 增
值服务 ，为 各类 客户 提供 个性化 的托 管增 值服 务， 是国内 领先 的大 型中 资托 管银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至 2017 年 06 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管 611 只证 券投资 基金 ， 其 中境 内基 金 574 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中 国银 行托 管业 务部风 险管 理与 控制 工作 是中国 银行 全面 风险 控制 工作的 组成 部分 ，
秉承中 国银 行风 险控 制理 念， 坚持 “规 范运 作 、 稳 健经营 ” 的原 则。 中国 银 行托管 业务 部风
险控制 工作 贯穿 业务 各环 节， 通过 风险 识别 与评 估 、 风 险控 制措 施设 定及 制 度建设 、 内外 部
检查及 审计 等措 施强 化托 管业务 全 员 、全 面、 全程 的风险 管控 。
2007 年起， 中国 银行 连续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作 。
先后获 得基 于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等 国 际主流 内控 审
阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准则 的内 部 控制审 计报 告 。 中 国银 行 托管业 务内 控制 度完 善 ， 内控措 施严 密，
能够有 效保 证托 管资 产的 安全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法 》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相关规 定 ， 基 金托 管人 发 现基金 管理 人的 投资 指令 违反法 律 、 行 政法 规和 其 他有关 规定 ， 或
者违反 基金 合同 约定 的 ， 应当拒 绝执 行 ， 及 时通 知 基金管 理人 ， 并及 时向 国 务院证 券监 督管
理机构 报告 。 基金 托管 人 如发现 基金 管理 人依 据交 易程序 已经 生效 的投 资指 令违反 法律 、 行大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－9 －
政 法规和其 他有关规 定，或 者违反基 金合同约 定的,应 当及时通 知基金管 理人， 并及时向 国
务院证 券监 督管 理机 构报 告。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构 及联 系人
1．直 销机 构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道7088 号 招商 银行 大厦32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦32 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人 ：乐园
公司网 址：www.dcfund.com.cn
全国统 一客 户服 务号 码：400-888-5558 （免固 话长 途 费）
大成基 金深 圳投 资理 财中 心
地址： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
联系人 ：肖 成卫 、关 志玲 、白小 雪
电话：0755-22223523/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
2．代 销机 构
1、中 国银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
客服电 话：95566
联系人 ：王 娟
电话：010-66594909
传真：010-66594942
网址：www.boc.cn
2、中 国农 业银 行股 份有 限 公司 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－10－
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：林 葛
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电 话：95599
网址：www.abchina.com
3、交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
客服电 话：95559
联系人 ：曹 榕
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
4、招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号
法定代 表人 ：李 建红
客服电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83077278
传真：0755-83195049
网址：www.cmbchina.com
5、上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路500 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
联系人 ：高 天、 虞谷 云
客服热 线：95528
电话：021-61618888 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－11－
传真：021-63604199
网址：www.spdb.com.cn
6、兴 业银 行股 份有 限公 司
办公地 址： 福州 市五 一中 路元洪 大厦25层
法定代 表人 ：高 建平
电话：:021-52629999
传真：021-62569070
联系人 ：刘 玲
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
7、平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 深圳 市深 南中路1099 号
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人 ：张 莉
客户服 务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
8、北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 内大 街410 号
法定代 表人 ：王 金山
联系人 ：董 汇
联系电 话：010-85605588
传真：010-66506163
客服电 话：96198
网址：www.bjrcb.com
9、青 岛银 行股 份有 限公 司
地址： 青岛 市市 南区 香港 中路68 号华 普大 厦
法定代 表人 ：张 广鸿
联系人 ：滕 克、 李佳 程
联系电 话：0532-68629926 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－12－
客服电 话：96588 （ 青岛） 、400-66-96588 （全 国）
网址：www.qdccb.com
10、东 莞银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 东莞 市运 河东 一路193 号
法定代 表人 ：卢 国锋
联系人 ：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电 话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
11、渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 法人 代表 李伏安
客服电 话：95541
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316259
网址：http://www.cbhb.com.cn
12、深 圳前 海微 众银 行股 份有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中心A36 楼
法定代 表人 ：顾 敏
客服电 话：400-999-8877
联系人 ：罗 曦
电话：0755 –89462447
网址：http://www.webank.com
13、中 原银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 中 国河 南省 郑 州郑东 新区 商务 外环 路23 号中科 金座 大厦
办公地 址： 总行 地址 ：郑 州市郑 东新 区CBD 商 务外 环23号中 科金 座大 厦
法定代 表人 ：窦 荣兴
联系电 话： （86 ）0371-85517898
传真： （86 ）0371-85517555
客服电 话：95186 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－13－
网址：http://www.zybank.com.cn
14、国 泰君 安证 券股 份有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
联系人 ：芮 敏祺 、朱 雅崴
联系电 话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
15、中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008888108
联系人 ：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
16、招 商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
联系人 ：黄 婵君
电话：0755-82960167
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
17、中 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
法定代 表人 ：张 佑君
客服电 话：010-84588888
联系人 ：顾 凌 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－14－
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
18、中 国银 河证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C座
法定代 表人 ：宋 卫刚
客服电 话：4008-888-888
联系人 ：宋 明
联系电 话：010-66568450
传真：010-66568990
网址：www.chinastock.com.cn
19、申 万宏 源证 券有 限公 司
通讯地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号40 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 或4008895523
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
20、长 江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
客户服 务热 线：95579 、4008-888-999
联系人 ：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
21、湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 长沙 市黄 兴中 路63号 中山 国际 大厦12楼
法定代 表人 ：林 俊波
客服电 话：400-888-1551 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－15－
联系人 ：钟 康莺
电话：021-68634518-8503
传真：021-68865938
网址：www.xcsc.com
22、万 联证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：张 建军
联系人 ：王 鑫
联系电 话：020-38286651
客服电 话：400-8888-133
网址：www.wlzq.com.cn
23、民 生证 券股 份有 限公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A座
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：4006198888
联系人 ：赵 明
联系电 话：010-85127622
联系传 真：010-85127917
公司网 址：www.mszq.com
24、渤 海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街42 号写 字楼101 室
法定代 表人 ：王 春峰
联系人 ：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电 话：4006515988
网址：WWW.EWWW.COM.CN
25、中 信证 券（ 山东 ）有 限责任 公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 苗岭路29号 澳柯 玛大 厦15 层（1507-1510 室）
办公地 址： 青岛 市东 海西 路28号
法定代 表人 ：杨 宝林 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－16－
客服电 话：95548
联系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
26、方 正证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 芙蓉中 路二 段华 侨国 际大 厦22-24 层
法定代 表人 ：雷 杰
客服电 话：95571
联系人 ：徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
27、长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：杨 光裕
客户服 务热 线：0755-33680000 、400-6666-888
联系人 ：高 峰
电话：0755-83516094
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
28、光 大证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-888-8788 、95525
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
29、广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市先 烈中 路69号 东山 广场 主楼 十七 楼 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－17－
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
联系人 ：林 洁茹
联系电 话：020-87322668
传真：020-87325036
网址：www.gzs.com.cn
30、南 京证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 南京 市玄 武区 大钟亭8号
法定代 表人 ：步 国旬
客服电 话：95386
联系人 ：石 健
电话：025-83367888
传真：025-83364032
网址：www.njzq.com.cn
31、上 海证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路213 号 久事 商务 大 厦7楼
法定代 表人 ：李 俊杰
客服电 话：021-962518 、4008918918
联系人 ：许 曼华
电话：021-53519888
传真：021-63608830
网址：www.962518.com
32、平 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：曹 实凡
客服电 话：95511 转8
传真：0755-82400862
网址：www.pingan.com
33、华 安证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 长江中 路357 号
法定代 表人 ：李 工 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－18－
客服电 话：0551-96518 、400-80-96518
联系人 ：甘 霖
电话：0551-5161821
传真：0551-5161672
网址：www.hazq.com
34、财 富证 券有 限责 任公 司
办公地 址： 湖南 长沙 芙蓉 中路二 段80 号顺 天国 际财 富中心26层
法人代 表： 蔡一 兵
客户服 务热 线：0731 －84403333 、400-88-35316
联系人 ：郭 磊
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
35、国 都证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层10 层
法定代 表人 ：常 喆
客服电 话：400-818-8118
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333
传真：010-84183311-3389
网址：www.guodu.com
36、国 盛证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际金 融大厦4楼
法定代 表人 ：徐 丽峰
联系人 ：周 欣玲
电话：0791-86281305 、13803512671
传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
37、中 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
法定代 表人 ：李 玮 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－19－
客服电 话：95538
联系人 ：吴 阳
电话：0531-81283938
传真：0531-81283900
网址：www.qlzq.com.cn
38、第 一创 业证 券股 份有 限公司
地址： 深圳 市罗 湖区 笋岗 路12号 中民 时代 广场B座25F
法人代 表： 刘学 民
电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
39、中 航证 券有 限公 司
注册地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A座41 楼
办公地 址： 南昌 市红 谷滩 新区红 谷中 大道1619 号国 际金融 大厦A座41 楼
法人代 表： 王宜 四
客户服 务热 线：4008866567
联系人 ：戴 蕾
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
网址：www.avicsec.com
40、华 林证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西藏 自治 区拉 萨市柳 梧新 区察 古大 道1-1 君泰国 际B 栋一 层3号
办公地 址： 深圳 市福 田区 民田路178 号华 融大 厦5、6 楼
法定代 表人 ：林 立
客服电 话：400-188-3888
联系人 ：李 琳
电话：0755-82707857
传真：0755-23613751
网址：www.chinalions.com
41、华 福证 券有 限责 任公司
注册地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7、8 层
法定代 表人 ：黄 金琳 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－20－
客服电 话：0591-96326
联系人 ：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
42、中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地址：深圳市福田区 益田路与福中路交界处荣 超商务中心A 栋第18 层-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第04 、18 层至21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：刘 毅
客户电 话：400 600 8008
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
43、联 讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法人代 表： 徐刚
联系人 ：郭 晴
联系电 话：0752-2119391
客服电 话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
44、华 宝证 券有 限责 任公 司
地址： 上海 市浦 东新 区环 球金融 中心57楼
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：400-820-9898
联系人 ：刘 闻川
电话：021-68778075
传真：021-68868117
网址：www.cnhbstock.com
45、华 融证 券股 份有 限公 司 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－21－
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
联系人 ：李 慧灵
联系电 话：010-58315221
传真：010-58568062
客服电 话：010-58568118 、400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
46、天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东 湖新技 术开 发区 关东 园路2 号高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：翟 璟
联系电 话： （027 ）87618882 、(028) 86711410
传真： （027 ）87618863
网址：www.tfzq.com
47、和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：021-20835785
传真：021-20835879
客服电 话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com
48、深 圳众 禄金 融控 股股 份有限 公司
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路5047 号 发展 银行 大厦25 楼I 、J单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
49、上 海天 天基 金销 售有 限公司 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－22－
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座9楼
法人代 表： 其实
联系人 ：潘 世友
电话：021-54509998
传真：021-64383798
客服电 话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
50、蚂 蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 文一 西路1218 号1 栋202室
法人代 表： 陈柏 青
联系人 ：徐 昳绯
电话：021-60897840
传真：0571-26698533
客服电 话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
51、上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
52、浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市西 湖区 文二西 路1 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼
法人代 表： 凌顺 平
联系人 ：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电 话:4008-773-772
网站地 址 www.5ifund.com
53、上 海利 得基 金销 售有 限公司 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－23－
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区峨山 路91 弄61 号1 幢14 层
法定代 表人 ：李 兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
54、北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲19 号SOHO 嘉 盛中心30层3001 室
法定代 表人 ：周 斌
客服电 话：4008980618
网址：www.chtfund.com
55、北 京汇 成基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
56、北 京钱 景基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 中关 村金 融大 厦 （丹棱soho ）1008
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：魏 争
网站：www.qianjing.com
客服电 话：400-893-6885
57、上 海万 得投 资顾 问有 限公司
注册地 址： 中 国（ 上海 ） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－24－
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：姜 吉灵
联系电 话：021-51327185
传真：021-5071 0161
客服电 话：400-821-0203
58、上 海基 煜基 金销 售有 限公司
住所：上海 市崇明县 长兴 镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和 经济发展
区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路 518 号 a1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：安 彬
客服电 话： （021 ）65370077
网址：www.jiyufund.com.cn
59、上 海中 正达 广投 资管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号3楼
法定代 表人 ：黄 欣
公司电 话：021-3376 8132
客服电 话：400-6767-523
网址：http://www.zzwealth.cn/
60、北 京虹 点基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
传真： 010-65951887
电话：010-65951887
客服电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
61、武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地址：湖北省武汉市 江汉区武汉中央商务区泛 海国际SOHO 城（一期）第7栋23 层1
号、4 号 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－25－
法定代 表人 ：陶 捷
联系人 ：杨 帆
电话：027-87006003/87006009
网站：www.buyfunds.cn
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
62、上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
联系人 ：宁 博宇
客服电 话：4008219031
网站：www.lufunds.com
63、珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
联系人 ：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电 话：020-89629066
64、奕 丰金 融服 务（ 深圳 ）有限 公司
注册地址： 深圳市 前海深 港合作区前 湾一路1 号A栋201 室（入住 深圳市 前海商 务秘书有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
65、北 京肯 特瑞 财富 投资 管理有 限公 司 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－26－
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北 京市 大兴 区 亦庄经 济技 术开 发区 科创 十一街18号 院京 东集 团总 部
法定代 表人 ：江 卉
电 话 ：个 人业 务：95118 、4000988511
企业业 务：4000888816
传
真： 010-8919566
网址：fund.jd.com
66、北 京蛋 卷基 金销 售有 限公司
注册地址： 北京市朝 阳区 阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 法 定 代表人：
钟斐斐
客服电 话：4000618518
联系人 ：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ，选 择其 他符合 要求 的机 构代 理销 售本基 金 ，
并及时 公告 。
（ 二） 注册 登记 机构
名称： 大成 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦 32 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 33 层
法定代 表人 ：刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83195239
联系人 ： 黄 慕平
（三） 律师 事务 所和 经办 律师
名称： 北京 市金 杜律 师事 务所
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路7号 财富 中心 写 字楼A 座40层
负责人 ：王 玲 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－27－
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律 师： 靳庆 军、 冯艾
联系人 ：冯 艾
（四） 会计 师事 务所 和经 办注册 会计 师
名称： 安永 华明 会计 师事 务所
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层 01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永大楼17层01-12室
执行事 务合 伙人 ：吴 港平
电话： （010 ）58153000、（ 0755 ）25028288
传真： （010 ）85188298、（ 0755 ）25026188
签章注 册会 计师 ：昌 华、 高鹤
联系人 ：昌 华
四、基金的名称
大成趋 势回 报灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型
六、基金的运作方式
开放式
七、基金的投资目标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置和主 动的 投资 管理 ， 拓 展大类 资产 配置 空间 ， 把 握市场 运行
趋势， 在控 制风 险的 前提 下为投 资者 谋求 资本 的长 期增值 。 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－28－
八、基金的投资范围
基金 的投资对 象是具有 良好流 动性的金 融工具， 包括国 内依法发 行上市的 股票（ 包括
主板、中小 板、创 业板及 其他经中国 证监会 核准上 市的股票） 、债券等 固定收 益类投资 工具
（包括 国债、 央行 票据、 金融债 、 企业 债、 公司债 、 次级 债、 地 方政 府债券 、 中期 票据、 可
转换债 券( 含分 离交 易可 转 债） 、 中小 企业 私募 债、 短 期融资 券、 资产 支持 证券 、债券 回购 、
货币市场工 具等)、 股指期 货、国债期 货、权 证、银 行存款以 及法律法 规或中 国证监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具( 但须符 合中 国证 监会 相关 规定) 。 如 法律 法规 或监 管 机构以 后允 许
基金投 资其 他品 种， 基金 管理人 在履 行 适 当程 序后 ，可以 将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 比例 为 0-95%； 在任 何交易 日
日终持 有的 融资 买入 股票 与其他 有价 证券 市值 之和 ，不得 超过 基金 资产 净值 的 95% ；债 券 、
货币市场工 具、银 行存款 等固定收益 类资产 占基金 资产比例不 低于 5%；每 个 交易日日终 在
扣除股 指期 货和 国债 期货 合约需 缴纳 的交 易保 证金 后， 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债
券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。
九、基金的投资策略
本基金 的投 资策 略主 要体 现在两 个方 面 ： 一 方面 体现 在对权 益类 资产 及固 定收 益类资 产
等不同 类别 资产 的大 类配 置上， 另一 方面 体现 在对 单个投 资品 种的 选择 上。
本基金 强调 趋势 投资 ，具 体可以 概括 为：
本基金 根据 对宏 观趋 势的 分析实 施大 类资 产的 配置 ， 即 本基 金从 宏观 经济 发 展趋势 、 相
关政策 研究 的角 度出 发， 把 握经济 一体 化、 产业 优化 升 级及经 济结 构调 整等 带来 的投资 机遇 ，
重点分 析宏 观经 济环 境、 国家经 济政 策 、 市 场整体 风险等 宏观 因素 ， 确定权 益类资 产 、 固 定
收益类 资产 等大 类资 产的 配置比 例并 进行 实时 动态 调整；
在权益 类证 券投 资方 面， 本 基金将 对市 场趋 势进 行研 判， 重 点研 究市 场趋 势的 形 成机制 、
是否有 加速 机制 、 是否 有 趋势背 驰弱 化转 向的 机制 ， 在 不同 类型 的市 场趋 势 下通过 灵活 的仓
位控制 和积 极的 选股 策略 来把握 趋势 性机 会 ， 同 时 通过对 行业 发展 趋势 、 公 司成长 趋势 以及
股票价 格趋 势的 研究 精选 个股进 行投 资；
在固定 收益 类证 券投 资方 面， 本基 金将 通过 综合 分 析市场 利率 趋势 、 证券 市 场走势 、 资
金供求 关系 、 流动 性风 险 、 信 用风 险和 有关 政策 法 规等因 素 ， 研 判各 类属 固 定收益 类资 产的大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－29－
风险趋 势与 收益 预期 ，精 选个券 进行 投资 。
1、资 产配 置策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 国家 经济 政策 、 股 票 市场风 险 、 债 券市 场整 体 收益率 曲线
变化和 资金 供求 关系 等因 素的分 析 ， 研 判经 济周 期 在美林 投资 时钟 理论 所处 的阶段 ， 综合 评
价各类 资产 的市 场趋 势、 预期风 险收 益水 平和 配置 时机 。 在 此基 础上 ， 本 基 金将积 极 、 主 动
地确定 权益 类资 产、 固定 收益类 资产 和现 金等 各类 资产的 配置 比例 并进 行实 时动态 调整 。
2、股 票投 资策 略
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人研究 团队 和投 资团 队“ 自下而 上 ”
的主动 选股 能力 ， 选择 具 有长期 持续 增长 能力 的公 司。 同时 本基 金将 在对 市 场趋势 进行 分析
的基础 上， 通过 对行 业发 展趋势 、公 司成 长 趋 势以 及股票 价格 趋势 的研 究进 行股票 筛选 ：
（1） 市场 趋势 分析
①本基 金将 对市 场中 长期 趋势进 行分 析 ， 重 点研 究 市场趋 势的 形成 机制 、 是 否有加 速机
制、 是否 有趋 势背 驰弱 化 转向的 机制 ， 前瞻 性地 把 握市场 中存 在的 趋势 性机 会， 通过 灵活 的
仓位控 制与 积极 的选 股策 略获取 趋势 性机 会带 来的 超额收 益。
②趋势 是分 级别 的 ， 在 任 何固定 级别 上 ， 趋 势分 为 三类 ： 上 涨、 盘整 和下 跌 ， 本 基金 将
通过定 量和 定性 相结 合的 方式对 不同 级别 的趋 势进 行分析 研究 。 本基 金将 通过 灵活的 仓位 控
制， 积极 参与 上涨 和盘 整 两种行 情 ， 并 且在 以上 两 种行情 中通 过积 极的 选股 策略来 获得 超额
收益， 对于 下跌 趋势 ，本 基金将 通过 对仓 位的 调整 来控制 风险 。
（2） 行业 发展 趋势
本基金 将确 定宏 观经 济及 政策等 因素 对不 同行 业的 潜在影 响 ， 通 过行 业生 命周 期分析 和
行业景 气度 分析 ， 筛选 出 处于成 长期 和处 于上 升趋 势的行 业 ， 进 行重 点配 置 和动态 调整 。 同
时本基 金将 结合 国内 经济 的结构 性变 革趋 势和 产业 政策导 向 ， 通 过对 经济 结构 调整和 产业 升
级方向 的前 瞻性 分析 ， 把握 新兴产 业的 崛起 以及 传统 产业的 升级 换代 所带 来的 中长期 投资 机
会。
（3） 公司 成长 趋势
本基金 将通 过分 析上 市公 司的经 营模 式 、 产 品研 发 能力 、 公 司治 理等 多方 面 的运营 管理
能力 ， 判 断公 司的 核心 价 值、 成长 能力 以及 所处 的 发展阶 段 ， 选 择具 有良 好 经营状 况的 上市
公司股 票。
经营模 式方 面 ， 选 择主 营 业务鲜 明 、 行 业地 位突 出 、 产 品与 服务 符合 行业 发 展趋势 的上
市公司 股票 ； 产 品研 发能 力 方面， 选择 具有 较强 的自 主 创新和 市场 拓展 能力 的上 市公司 股票 ；大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－30－
公司治 理方 面， 选择 公司 治理结 构规 范， 管理 水平 较高的 上市 公司 股票 。
本基金 将重 点关 注上 市公 司的盈 利能 力 、 成 长和 股 本扩张 能力 以及 现金 流管 理水平 ， 选
择优良 财务 状况 的上 市公 司股票 。 盈 利能 力方 面， 主 要考察 销售 毛利 率、 净资 产 收益率 （ROE ）
等指标 ； 成 长和 股本 扩张 能力方 面， 主要 考察 主营 业务收 入增 速、 净资 产增 速、 净 利润 增速 、
每股收 益（EPS ）增 速、 每 股现金 流净 额增 速等 指标 ；现金 流管 理能 力方 面， 主要考 察每 股
现金流 净额 等指 标。
（4） 股票 价格 趋势
公司的 经营 业绩 成长 和公 司投资 价值 的提 升具 有连 续性和 延展 性 ， 这 决定 了公 司股票 价
格的长 期趋 势 。 同 时， 在 股票市 场上 ， 由于 受 到当 期各种 外部 因素 的影 响， 股票价 格还 具有
中、 短期 趋势 。 中 期趋 势 表现为 股价 相对 长期 趋势 的估值 偏离 和估 值修 复过 程， 而短 期趋 势
则表现 为外 部因 素影 响短 期股价 偏离 和恢 复的 过程 。 上市公 司的 估值 水平 具有 相对合 理性 的
特点 ， 即 在不 同状 态下 的 估值水 平对 价值 判断 的指 导意义 是不 同的 。 因此 ， 本基金 不苛 求股
票价格 的绝 对低 估， 强调 估值水 平的 合理 性。
本基金 在趋 势研 究的 基础 上， 将通 过对 上市 公司 内 在价值 、 相对 价值 、 收 购 价值等 方面
的研究，考 察市盈 率（P/E ） 、市净率（P/B） 、 企业价 值/息税前 利润（EV/EBIT ） 、自由现 金
流贴现（DCF ）等 一系列 估 值指标，给 出股票 综合评 级，通过对 股票价 格的分 析选择估值 水
平相对 合理 的公 司。
本基金 将结 合趋 势分 析以 及股票 估值 分析 的基 本结 论， 选择 具有 竞争 优势 且估 值具有 吸
引力的 股票 ， 组建 动态股 票库 。 基 金经 理将 按照本 基金的 投资 决策 程序 ， 审 慎精选 ， 权衡 风
险收益 特征 后， 根据 市场 波动情 况构 建股 票组 合并 进行动 态调 整。
3、融 资买 入股 票策 略
本基金 将根 据融 资买 入股 票成本 以及 其他 投资 工具 收益率 综合 评估 是否 采用 融资方 式
买入股 票 ， 本 基金 在任 何 交易日 日终 持有 的融 资买 入股票 与其 他有 价证 券市 值之和 ， 不得 超
过基金 资产 净值 的95% 。
4、债 券投 资策 略
本基金 的债 券投 资采 取稳 健的投 资管 理方 式 ， 获 得 与风险 相匹 配的 投资 收益 ， 以 实现 在
一定程 度上 规避 股票 市场 的系统 性风 险和 保证 基金 资产的 流动 性 。 本 基金 通过 分析未 来市 场
利率趋 势及 市场 信用 环境 变化方 向 ， 综 合考 虑不 同 券种收 益率 水平 、 信用 风 险、 流动 性等 因
素， 构造 债券 投资 组合 。 在实际 的投 资运 作中 ， 本 基金将 运用 久期 控制 策略 、 收 益率 曲线 策
略、类 别选 择策 略、 个券 选择策 略等 多种 策略 ，获 取债券 市场 的长 期稳 定收 益。
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－31－
5、资 产支 持类 证券 投资 策 略
本基 金将通过 对宏观经 济、提 前偿还率 、资产池 结构以 及资产池 资产所在 行业景 气变
化等因 素的 研究 ， 预测 资 产池未 来现 金流 变化 ， 并 通过研 究标 的证 券发 行条 款， 预测 提前 偿
还率变 化对 标的 证券 的久 期与收 益率 的影 响 。 在 严 格控制 风险 的情 况下 ， 结 合信用 研究 和流
动性管 理， 选择 风险 调整 后收益 高的 品种 进行 投资 ，以期 获得 长期 稳定 收益 。
6、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在控 制信 用风 险的 基础上 ， 对中 小企 业私 募 债投资 ， 主要 采取 分散 投 资， 控制 个
债持有 比例 。 同时 ， 紧 密 跟踪研 究发 债企 业的 基本 面情况 变化 ， 灵活 调整投 资策略 ， 控制 投
资风险 。
7、权 证投 资策 略
本基金 的权 证投 资是 以权 证的市 场价 值分 析为 基础 ， 配以权 证定 价模 型寻 求其 合理估 值
水平， 以主 动式 的科 学投 资 管理为 手段 ， 充 分考 虑权 证 资产的 收益 性、 流动 性及 风 险性特 征，
通过资 产配 置、 品种 与类 属选择 ，追 求基 金资 产稳 定的当 期收 益。
8、股 指期 货的 投资 策略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则 ， 以套期 保值 为目 的 ， 在 风 险可控 的前
提下 ， 参 与股 指期 货的 投 资。 此外 ， 本 基金 还将 运 用股指 期货 来管 理特 殊情 况下的 流动 性风
险，如 预期 大额 申购 赎回 、大量 分红 等。
9、国 债期 货的 投资 策略
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ， 有助 于管 理债 券 组合的 久期 、 流动 性和 风 险水平 。 基
金管理 人将 按照 相关 法律 法规的 规定 ， 结合 对宏 观 经济形 势和 政策 趋势 的判 断、 对债 券市 场
进行定 性和 定量 分析 。构 建量化 分析 体系 ，对 国债 期货和 现货 的基 差、 国债 期货的 流动 性 、
波动水 平、 套期 保值 的有 效 性等指 标进 行跟 踪监 控， 在 最大限 度保 证基 金资 产安 全的基 础上 ，
力求实 现所 资产 的长 期稳 定增值 。
十、基金的业绩比较 基准
沪深 300 指 数收 益率*50%+ 中 证综 合债 券指 数收 益率*50% 。
本基金 为灵 活配 置混 合型 基金 ， 在 综合 考虑 了基 金 投资组 合的 构建 、 投资 标 的以及 市 场
上各类指数的编制方法后 ，本基金选择市场认同度 较高并且作为股指期货标 的的沪深 300
指数作 为本 基金 股票 组合 的业绩 比较 基准 。 沪深 300 指数 成份 股选 自沪 深两 个证券 市场 ， 覆大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－32－
盖了大 部分 流通 市值 ，为 中国 A 股市 场中 代表 性强 、流动 性高 的主 流投 资股 票，能 够反 映
A 股市场 总体 发展 趋势 。债 券组 合的 业绩 基准 则采用 了中 证综 合债 券指 数，中 证综 合债 券
指数是 综合 反映 银行 间和 交易所 市场 国债 、 金融 债 、 企 业债 、 央 行票 据及 短 期融资 券整 体走
势的跨 市场 债券 指数 ， 该 指数旨 在更 全面 地反 映我 国债券 市场 的整 体价 格变 动趋势 ， 具有 较
强的市 场代 表性 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或上 述基 准指 数停 止 计算编 制或 更改 名称 ， 或 证券市 场中
有其他 代表 性更 强或 者更 科学客 观的 业绩 比较 基准 适用于 本基 金时 ， 本基 金管 理人可 以依 据
维护基 金份 额持 有人 合法 权益的 原则 ， 根据 实际 情 况对业 绩比 较基 准进 行相 应调整 。 调整 业
绩比较 基准 应经 基金 托管 人同意 ， 并报 中国 证监 会 备案 。 基 金管 理人 应在 调 整前 2 个工 作日
在至少 一种 指定 媒介 上予 以公告 。
十一、基金的风险收 益特 征
本基 金为混合 型基金， 基金的 风险与预 期收益高 于债券 型基金和 货币市场 基金低 于股
票型基 金。
十二、基金投资组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载 资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 根据 基金合 同规 定， 于 2017 年 10 月 10 日复 核了 本报 告中的 财务
指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等内 容 ， 保 证复 核 内容不 存在 虚假 记载 、 误 导性陈 述或 者重
大遗漏 。
本投资 组合 所载 数据 取自 大成趋 势回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 2017 年 半年度 报
告，数 据截至 2017 年 6 月 30 日， 本报 告中 所列 财 务数据 未经 审计 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
金额单 位： 人民 币元
序号 项目 金额
占基金 总资 产的 比例
（% ）
1 权益投 资 82,660,153.33 53.34
其中： 股票 82,660,153.33 53.34
2 固定收 益投 资 - 0.00 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－33－
其中： 债券 - 0.00
资产 支持 证券 - 0.00
3 贵金属 投资 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - 0.00
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,176,058.59 46.57
7 其他各 项资 产 140,507.85 0.09
8 合计 154,976,719.77 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组
（1 ） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 股票 投资 组合
金额 单位 ：人 民币 元
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - 0.00
B 采矿业 - 0.00
C 制造业 56,164,554.27 36.41
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- 0.00
E 建筑业 6,193,453.44 4.01
F 批发和 零售 业 - 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - 0.00
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
7,639.62 0.00
J 金融业 9,296,914.00 6.03
K 房地产 业 - 0.00
L 租赁和 商务 服务 业 - 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业 - 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 10,997,592.00 7.13
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - 0.00
P 教育 - 0.00
Q 卫生和 社会 工作 - 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业 - 0.00
S 综合 - 0.00
合计 82,660,153.33 53.58
（2 ） 报告 期末 按行 业分 类 的港股 通投 资股 票投 资组 合
无
3、期 末按 公允 价值 占基 金 资产净 值比 例大 小排 序的 所有股 票投 资明 细
金额单 位： 人民 币元 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－34－
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 占基金 资产 净值 比例 （％）
1 300156 神雾环 保 383,200 12,553,632.00 8.14
2 000069 华侨城 Ａ 1,093,200 10,997,592.00 7.13
3 002061 江山化 工 1,037,000 9,830,760.00 6.37
4 601318 中国平 安 187,400 9,296,914.00 6.03
5 000910 大亚圣 象 364,600 9,056,664.00 5.87
6 603337 杰克股 份 182,600 7,066,620.00 4.58
7 002529 海源机 械 366,800 6,419,000.00 4.16
8 002050 三花智 控 389,621 6,358,614.72 4.12
9 000065 北方国 际 260,448 6,193,453.44 4.01
10 600872 中炬高 新 260,600 4,768,980.00 3.09
11 300666 江丰电 子 2,276 43,448.84 0.03
12 002879 长缆科 技 1,313 23,660.26 0.02
13 300669 沪宁股 份 841 14,650.22 0.01
14 300670 大烨智 能 1,259 13,760.87 0.01
15 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.01
16 300671 富满电 子 942 7,639.62 0.00
17 000818 方大化 工 400 4,104.00 0.00
4、报 告期 末按 券种 分类 的 债券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资 明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。
10、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－35－
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1）本基金 投资的 前十名 证券的发行 主体未 出现本 期被监管部 门立案 调查， 或在报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。
（2）本基金 投资的 前十名 股票中，没 有投资 于超出 基金合同规 定的备 选股票 库之外的
股票。
（3） 其他 资产 构成
单位： 人民 币元
序号 名称 金额
1 存出保 证金 127,380.97
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 12,831.96
5 应收申 购款 294.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 140,507.85
（4） 期末 持有 的处 于转 股 期的可 转换 债券 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 期末 前十 名股 票中 存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
（6） 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
十三、基金业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－36－
基金一 定盈 利 ， 也 不保证 最低收 益 。 基 金的 过往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
（一 ） 基 金合 同生 效日 为 2016 年 3 月 22 日， 基金 合 同生效 以来 基金 份额 净值 增长率 及
其与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 比较 ：
阶段
净值增长率
①
净 值 增
长 率 标
准差②
业 绩 比 较
基 准 收 益
率③
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
标 准 差
④
①－③ ②－④
2016.03.22-2016.12.31 -8.50% 0.56% 1.63% 0.44% -10.13% 0.12%
2017.01.01-2017.06.30 3.17% 0.79% 5.36% 0.29% -2.19% 0.50%
2016.03.22-2017.06.30 -5.60% 0.66% 7.08% 0.39% -12.68% 0.27%
（二 ） 自 基金 合同 生效 以来 基金份 额增 长率 变动 及其 与同期 业绩 比较 基准 收益 率变动 的
比较：
（2016 年 3 月 22 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 按基 金合 同规 定， 本 基金自 基金 合同 生效 起 6 个月内 为建 仓期 。 截至报 告期末 ， 本基 金
各项资 产配 置比 例已 符合 基金合 同的 规定 。
大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－37－
十四、费用概览
(一)基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用（包 括但 不限 于会 计师 费、律 师费 和公 证费 ） ；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律法 规规 定的 范围 内按照 公允 的市 场价 格确 定， 法律 法
规和基 金合 同另 有规 定时 从其规 定。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净 值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 管理 费率 为 1.50%
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前3 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基金 托管 费按前 一日 基金 资产 净值 的年费 率计 提。 计算 方法 如下：
H＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数， 本基 金年 托管 费率 为 0.25%
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金托管 费划款 指令， 基金托管人 复核后 于次月 前 3 个工 作日内 从基金 财 产中一次性 支大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－38－
取。若 遇法 定节 假日 、公 休日等,支 付日 期顺 延。
3、 上 述 “一 、 基 金费 用的 种类中 第 3-8 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（ 三 ）不 列入 基金 费用 的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管理 人和基 金托管 人因未履行 或未完 全履行 义务导致的 费用支 出或基 金财产的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四) 基金 管理 费和 基金 托 管费的 调整
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 一致 ， 基金 管理 人和 基金托 管人 可协 商酌 情降 低基金 管
理费和 基金 托管 费 ， 此 项 调整不 需要 基金 份额 持有 人大会 决议 通过 。 基金 管 理人必 须最 迟于
新的费 率实 施 日2 日 前在 指定媒 介上 刊登 公告 。
（五） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
本更新 的招 募说 明书 依据 《中 华人 民共 和国 证券 投 资基金 法》 、 《 公开 募集 证 券投资 基金
运作管 理办 法》 、 《 证券 投 资基金 销售 管理 办法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求,对 2017 年 5 月 8 日 公布 的 《 大 成趋势 回报 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金 更新 招募 说明 书 （2017 年 1 期 ） 》 进 行了 更新 ， 并根 据本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资经 营活 动进 行了 内容 补充和 更新,本 更新 的招 募 说明书 主要 更新 的内 容如 下：
1、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 三、 基金 管理 人 ” 部 分。
2、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 四、 基金 托管 人 ” 部 分。
3、根 据最 新资 料， 更新 了 “ 五、 相关 服务 机构 ” 部分 。
4、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 八、 基金 的投 资部 分， 基 金投资 组合 报告 ” 。
5、根 据最 新数 据， 更新 了 “ 九、 基金 的业 绩 ” 部 分。
6、根 据最 新公 告， 更新 了 “ 二十 一、 其他 应披 露的 事 项 ” 部 分， 披露 了 2017 年 3 月 23大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招 募说明书摘要
－39－
日至 2017 年 9 月 22 日的 公告。
7、根 据最 新情 况， 更新 了 “ 二十 二、 对招 募说 明书 更 新部分 的说 明 ” 。
大成基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十一 月七 日
