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博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时安恒 18 个月定期开放债券型 
证券投资基金更新招募说明书 
2017 年 第 2 号 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人 ：博 时基 金管 理有 限公 司 
基 金托 管人 ： 中 国银 行股 份有 限公 司 
 
 
 
 
 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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【重要 提示】 
 
1 、 本基 金根 据2016 年3 月29 日 中国 证券 监督 管理 委 员会 《关 于 准 予博 时安 恒18 个月 定
期开放 债券 型证 券投 资基 金注册 的批 复》 （证 监许 可[2016]610号） 进 行募 集 。 
2 、基 金管 理人 保证 招募 说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。本 招募 说明 书经 中 国证监 会
注册 ， 但 中国 证监会 对本 基金募 集的 注册 ， 并 不表 明其对 本基 金的 投资 价值 、 市 场前 景和收
益作出 实质 性判 断或 保证 ， 也 不表 明投 资于本 基金 没有风 险 。 基 金管理 人依 照恪尽 职守 、 诚
实信用 、 谨慎 勤勉 的原 则管 理和运 用基 金财 产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 ， 也不 保证 最低收 益 。 
3 、投 资有 风险 ，投 资人 认 购（ 或申 购） 基金 时应 认 真阅读 基金 合同 、 本招募 说明书 等
信息披 露文 件， 自主 判断 基金的 投资 价值 ， 自 主做 出投资 决策 ， 自 行承 担投 资风险 。 投 资者
需充分 了解 本基 金的 产品 特性， 并承 担基 金投 资中 出现的 各类 风险 。 投 资本 基金可 能遇 到的
风险包 括： 利率 风险 ， 本 基金持 有的 信用 品种 违约 带来的 信用 风险 ， 债 券回 购风险 等等 ； 基
金 运作风 险，包 括 在 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ，基金份额持有人面临不能赎回基金份额
的 风 险 ， 以 及 基金管理人在基金管理 运作过程 中产 生的基金管 理风险， 等等 。此外，本 基
金以1 元 初始 面值 进行 募集， 在市 场波 动等 因素 的影响 下， 存在 基金 份额 净值跌 破1 元 初始
面值的 风险 。 本基金 为债 券型基 金 ， 预 期收益 和预期 风险 高于 货币 市场 基金 ， 低 于混 合型 基
金、股 票型 基金 ，属 于中低 风险/ 收益 的产 品。 
4 、本 基金 的一 部分 资产 将 可能投 资于 中小 企业 私募 债券 。由 于中 小企 业私 募 债券发行
门槛低 ， 投资 过程中 的信 用风险 也相 应增 加， 有可 能出现 债券 到期 后， 企业 不能按 时清 偿 债
务， 或者 在存 续期内 评级 被下调 的风 险 。 中小 企业 私募债 券不 能在 交易 所上 市交易 ， 而是 通
过上证 所固 定收 益证 券综 合电子 平台 及深 交所 综合 协议交 易平 台， 或证 券公 司进行 转让，同
时， 交 易 所 按照 申 报 时 间先 后 顺 序 对 私募 债 券 转 让进 行 确 认 ， 对导 致 私 募 债券 投 资 者 超过
200 人 的转 让不 予确 认 。 因 此， 本基 金在 投资 中小 企 业私募 债券 的过 程中 ， 面 临着 流 动性 风
险。 
5 、本基金的业绩比较基准为 中 债 综 合 指 数 （ 总 财 富 ） 收 益 率 ×90%+1 年 期 定 期 存
款利率（税后）×10% （每 个封闭期 首日，1 年期定期 存款利率 根据当日 中国人 民银行 公
布并执 行的利 率水平 调整） ，但本 基金的 收益水 平有 可能不 能达到 或超过 同期 的目标 收益率
水平， 投资 者面 临获 得低 于目标 收益 率甚 至亏 损的 风险。 
6 、基 金不 同于 银行 储蓄 与 债券 ，基 金投 资者 有可 能 获得较 高的 收益 ， 也有 可 能损失 本
金。 投 资有 风险， 投资 者在 进行投 资决 策前 ， 请 仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书及 《 基金合 同》 。 
7 、基 金的 过往 业绩 并不 预 示其未 来表 现 。 基 金管 理 人管理 的其 他基 金的 业绩 并不构 成博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
 
新基金 业绩 表现 的保 证。 
8 、 本 基 金 的 封 闭 运 作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 申 购 、 赎 回 、 转 换 基 金 份 额 ，
因 此 ， 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放 期 而 未 能 赎 回 ， 其 份 额 将 自 动 转 入 下 一 封 闭 期，
至少到下一开放期方可赎回。 
9 、 基金 管理 人提 醒投 资人基 金 投资 的 “ 买者 自负 ”原 则 ，在 投资 人作 出投 资 决 策 后 ，
基金运 营状 况与 基金 净值 变化引 致的 投资 风险 ，由 投资人 自行 负责 。 
本招募 说明 书（ 更新 ）所 载内容 截止 日为2017 年9 月22日， 有关 财务 数据 和净 值表现 截
止日为2017 年6 月30 日。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
 
目录 
第 一部 分


绪言 ..................................................... 1 
第 二部 分


释义 ..................................................... 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ............................................... 6 
第 四部 分


基 金托 管人 .............................................. 18 
第 五部 分


相 关服 务机构 ............................................ 20 
第 六部 分


基 金的 募集与 基金 合同的 生效 .............................. 33 
第 七部 分


基金 份 额的申 购与 赎回 .................................... 34 
第 八部 分


基 金的 投资 .............................................. 43 
第 九部 分


基金 的业 绩 .............................................. 49 
第 十部 分


基 金的 财产 .............................................. 50 
第 十一 部分


基金 资产的 估值 ........................................ 51 
第 十二 部分


基金 的收益 与分 配 ...................................... 55 
第 十三 部分


基金 费用与 税收 ........................................ 57 
第 十四 部分


基金 的会计 与审 计 ...................................... 59 
第 十五 部分


基金 的信息 披露 ........................................ 60 
第 十六 部分


风险 揭示 .............................................. 65 
第 十七 部分


基金 合同的 变更 、终止 与基 金财产 的清 算 .................. 68 
第 十八 部分


基金 合同的 内容 摘要 .................................... 70 
第 十九 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ................................ 83 
第 二十 部分


对基 金份额 持有 人的服 务 ................................ 91 
第 二十 一部分


其 它应披 露的 事项 ................................... 93 
第 二十 二部分


招 募说明 书存 放及查 阅方 式 ............................ 94 
第 二十 三部分


备 查文件 ............................................ 95 















































































































 
博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
1 
第一部 分


绪言 
 
《 博时 安恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 （ 以下 简称 “ 招募说 明
书 ”或 “本 招募 说明 书 ” ） 依照 《 中华 人民 共和 国证 券 投资基 金法 》 （ 以下 简称 “ 《 基金法 》 ”）、
《 公开 募集 证 券投资 基金 运作管 理办法》 （以 下简称 “《运 作办法 》 ”） 、 《证 券投资 基金销
售管理 办法 》 （ 以下 简称 “ 《销售 办法 》 ”） 、 《证 券 投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称
“ 《信 息披 露办 法》 ” ） 以及《 博时 安恒 18 个 月 定期开 放债 券型 证券 投资 基金 基 金合 同》
（以下 简称 “基 金合 同 ” 或《基 金合 同》 ）编 写。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 重大 遗漏， 并对其 真
实性、 准确 性、 完整 性承 担法律 责任 。 
博时安恒 18 个 月定 期开 放 债券型 证券 投资 基金 （以 下简称 “基金 ” 或“ 本基 金 ”）是
根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集 的 。 本 基金 管理人 没有 委托 或授 权任 何其他 人提 供
未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ，或 对本 招募 说明 书作任 何解 释或 者说 明。 
本招募说明书根据本 基金 的基金合同编写，并 经中 国证券监督管理委员 会（ 以下简称
“ 中国 证监会 ”）注册 。 基金合 同是约 定基金 合同 当事人 之间权 利、义 务关系 的法 律文件 。
基金投 资者 自依 基金 合同 取得基 金份 额， 即成 为基 金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人， 其持
有基金 份额的 行为本 身即 表明其 对基金 合同的 承认 和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及
其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务 。 基 金投资 者欲 了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务 ， 应 详
细查阅 基金 合同 。 
 



博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第二部 分


释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指博 时 安恒 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 博时 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 银 行股份 有限 公司 
4 、基 金合 同： 指《 博时 安 恒 18 个 月定 期开 放债 券 型证券 投资 基金 基金 合同 》及对 基
金合同 的任 何有 效修 订和 补充 
5 、托 管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基金 签订之 《博 时安 恒 18 个 月定期 开
放债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》及 对该 托管 协议 的任何 有效 修订 和补 充 
6 、招 募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 博时 安 恒 18 个月定 期开 放债 券型 证券 投资基 金
招募说 明书 》及 其定 期的 更新 
7 、基 金份 额发 售公 告： 指 《博时 安 恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基金 基金份 额
发售公 告》 
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文件 、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《 基金 法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经 第十 届全 国 人民代 表大 会常 务委 员会 第五次 会
议通过 ，经 2012 年 12 月 28 日第 十一 届全 国人 民代 表大会 常务 委员 会第 三十 次会议 修订 ，
自 2013 年 6 月 1 日起 实 施，并 经 2015 年 4 月 24 日第十 二届 全国 人民 代表 大会常 务委 员
会第十 四次 会议 《 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会关 于修改 〈 中华 人民 共和 国 港口法> 等七 部
法律的 决定 》修 改的 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
10、 《销 售办 法》 ： 指 中国 证监 会 2013 年 3 月 15 日 颁布 、 同 年 6 月 1 日 实施 的 《 证券
投资基 金销 售管 理办 法》 及颁布 机关 对其 不时 做出 的修订 
11 、 《 信息 披露 办法 》 ： 指 中国证 监 会 2004 年 6 月 8 日颁 布、 同 年 7 月 1 日 实施的 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12、 《 运 作 办法 》 ： 指中 国 证监会 2014 年 7 月 7 日 颁布、 同年 8 月 8 日 实施 的《公 开
募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》及 颁布 机关 对其 不时做 出的 修订 
13、 中国 证监 会： 指中 国 证券监 督管 理委 员会 
14、 银行 业监 督管 理机 构 ：指中 国人 民银 行和/ 或中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事 人 ：指受 基 金合 同约 束 ，根 据基金 合 同享 有权 利 并承 担义务 的 法律
主体， 包括 基金 管理 人、 基金托 管人 和基 金份 额持 有人 
16、 个人 投资 者： 指依 据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指 依法可 以 投资 证券 投 资基 金的、 在 中华 人民 共 和国 境内合 法 登记
并存续 或经 有关 政府 部门 批准设 立并 存续 的企 业法 人、事 业法 人、 社会 团体 或其他 组织 
18 、 合格 境外 机构 投 资者： 指 符合 相关 法 律法 规规定 可 以投 资于 在 中国 境内依 法 募集博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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的证券 投资 基金 的中 国境 外的机 构投 资者 
19 、 投资 人： 指个 人 投资者 、 机构 投资 者 和合 格境外 机 构投 资者 以 及法 律法规 或 中国
证监会 允许 购买 证券 投资 基金的 其他 投资 人的 合称 
20、 基金 份额 持有 人： 指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基金 销售 业务 ： 指基金 管 理人 或销 售 机构 宣传推 介 基金 ，发 售 基金 份额， 办 理基
金份额 的申 购、 赎回 、转 换、转 托管 及定 期定 额投 资等业 务 
22 、 销售 机构 ：指 博 时基金 管 理有 限公 司 以及 符合《 销 售办 法》 和 中国 证监会 规 定的
其他条 件， 取得 基金 销售 业务资 格并 与基 金管 理人 签订了 基金 销售 服务 代理 协议， 代为 办理
基金销 售业 务的 机构 
23 、 登记 业务 ：指 基 金登记 、 存管 、过 户 、清 算和结 算 业务 ，具 体 内容 包括投 资 人基
金账户 的建立 和管理 、基 金份额 登记、 基金销 售业 务的确 认、清 算和结 算、 代理发 放红利 、
建立并 保管 基金 份额 持有 人名册 和办 理非 交易 过户 等 
24、 登记 机构 ：指 办理 登 记业务 的机 构。 基金 的登 记机构 为博 时基 金管 理有 限公司 
25 、 基金 账户 ：指 登 记机构 为 投资 人开 立 的、 记录其 持 有的 、基 金 管理 人所管 理 的基
金份额 余额 及其 变动 情况 的账户 
26 、 基金 交易 账户 ： 指销售 机 构为 投资 人 开立 的、记 录 投资 人通 过 该销 售机构 办 理认
购、申 购、 赎回 、转 换及 转托管 等业 务而 引起 的基 金份额 变动 及结 余情 况的 账户 
27 、 基金 合同 生效 日 ：指基 金 募集 达到 法 律法 规规定 及 基金 合同 规 定的 条件， 基 金管
理人向 中国 证监 会办 理基 金备案 手续 完毕 ，并 获得 中国证 监会 书面 确认 的日 期 
28 、 基金 合同 终止 日 ：指基 金 合同 规定 的 基金 合同终 止 事由 出现 后 ，基 金财产 清 算完
毕，清 算结 果报 中 国 证监 会备案 并予 以公 告的 日期 
29、 基 金募 集期： 指自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30、 存续 期： 指基 金合 同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 
31、 工作 日： 指上 海证 券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32、T 日 ：指 销售 机构 在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33、T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工 作日(不包含 T 日) 
34 、 封闭 期： 指自 《 基金合 同 》生 效之 日 起（ 包括《 基 金合 同》 生 效之 日）或 自 每一
开放期 结束 之日 次日 起（ 包括该 日）18 个 月的 期间 。本基 金的 第一 个封 闭期 为自《 基金 合
同》 生 效之 日起 至 18 个月 后的对 应日 的期 间。 下一 个封闭 期为 首个 开放 期结 束之日 次日 起
（包括 该日） 至 18 个月 后 的对应 日的 期间 ， 以 此类 推。 如 该对 应日 为非 工作 日或 不 存在 对
应日期 的， 则顺 延至 下一 日。本 基金 封闭 期内 不办 理申购 与赎 回业 务， 也不 上市交 易 
35 、 开放 期： 指自 封 闭期结 束 之日 后第 一 个工 作日起 （ 含该 日） 五 至二 十个工 作 日，
具体期 间由 基金 管理 人在 封闭期 结束 前公 告说 明。 开放期 内 ， 本 基金采 取开 放运作 模式 ， 投博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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资人可 办理 基金 份额 申购 、 赎回或 其他 业务 ， 开放 期未 赎回的 份额 将自 动转 入下 一个封 闭期 。
如在开 放期 内发 生不 可抗 力或其 他情 形致 使基 金无 法按时 开放 或需 依据 《基 金合同 》 暂 停申
购与赎 回业 务的 ， 基 金管 理人有 权合 理调 整申 购或 赎回业 务的 办理 期间 并予 以公告 ， 在 不可
抗力或 其他 情形 影响 因素 消除之 日下 一个 工作 日起 ，继续 计算 该开 放期 时间 
36、 开放 日： 指在 开放 期 内，为 投资 人办 理基 金份 额申购 、赎 回或 其他 业务 的工作 日 
37、 开放 时间 ：指 开放 日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
38、 《业 务规 则》 ： 指 《 博 时基金 管理 有限 公司 开放 式基金 业务 规则 》 ， 是规 范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
39 、 认购 ：指 在基 金 募集期 内 ，投 资人 根 据基 金合同 和 招募 说明 书 的规 定申请 购 买基
金份额 的行 为 
40 、 申购 ：指 基金 合 同生效 后 的开 放期 内 ，投 资人根 据 基金 合同 和 招募 说明书 的 规定
申请购 买基 金份 额的 行为 
41 、 赎回 ：指 基金 合 同生效 后 的开 放期 内 ，基 金份额 持 有人 按基 金 合同 和招募 说 明书
规定的 条件 要求 将基 金份 额兑换 为现 金的 行为 
42 、 基金 转换 ：指 基 金份额 持 有人 在开 放 期内 按照基 金 合同 和基 金 管理 人届时 有 效公
告规定 的条 件， 申请 将其 持有基 金管 理人 管理 的、 某一基 金的 基金 份额 转换 为基金 管理 人管
理的其 他基 金基 金份 额的 行为 
43 、 转托 管： 指基 金 份额持 有 人在 本基 金 的不 同销售 机 构之 间实 施 的变 更所持 基 金份
额销售 机构 的操 作 
44 、 定期 定额 投资 计 划：指 投 资人 通过 有 关销 售机构 提 出申 请， 约 定每 期申购 日 、扣
款金额 及扣 款方 式 ， 由 销售 机构于 每期 约定 扣款 日在 投资人 指定 银行 账户 内自 动完成 扣款 及
受理基 金申 购申 请的 一种 投资方 式 
45、巨额赎 回：指本 基金 单个开放日， 基金净赎 回 申请( 赎回申请份 额总数加 上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上 一工 作日 基金 总份 额的 20% 
46、 元： 指人 民币 元 
47 、 基金 收益 ： 指 基 金投资 所 得债 券利 息 、买 卖证券 价 差、 银行 存 款利 息、已 实 现的
其他合 法收 入及 因运 用基 金财产 带来 的成 本和 费用 的节约 
48 、 基金 资产 总值 ： 指基金 拥 有的 各类 有 价证 券、银 行 存款 本息 、 基金 应收款 项 及其
他资产 的价 值总 和 
49、 基金 资产 净值 ：指 基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 
50、 基金 份额 净值 ：指 计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
51 、 基金 资产 估值 ： 指计算 评 估基 金资 产 和负 债的价 值 ，以 确定 基 金资 产净值 和 基金
份额净 值的 过程 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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52、基金份额的类别：本 基金根据 认购/ 申购费用与 销售服务费收取方式的不 同，将基
金份额 分为 不同 的类别 
53、A 类基 金份 额： 本基 金在投 资者 认购/ 申购 基金 时收取 认购 费、 申购 费的 ，不收 取
销售服 务费 的，称为 A 类 基金份 额 
54、C 类基 金份 额： 本基 金在投 资者 认购/ 申购 基金 时不收 取认 购费 、申 购费 ，而是 从
本类别 基金 资产 中计 提销 售服务 费的 ，称 为 C 类 基 金份额 
55 、 指定 媒介 ：指 中 国证监 会 指定 的用 以 进行 信息披 露 的报 刊、 互 联网 网站及 其 他媒
介 
56、 不可 抗力 ：指 基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第三部 分


基金管 理人 
一、基金管理人概况 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司 
住所： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
办公地 址： 广东省 深圳 市福 田区 深南 大道 7088 号招 商银 行大 厦29 层 
法定代 表人 ：张 光华 
成立时 间： 1998 年7 月13 日 
注册资 本： 2.5 亿 元人 民币 
存续期 间： 持续经 营 
联系人 ：





韩强 
联系电 话：


（0755 ）8316 9999 
博时基金 管理有 限公 司（ 以下简称 “公司 ”） 经中 国证监会 证监基 字[1998]26 号文 批
准设立。 目前 公司股 东为 招商证券 股份 有限公 司， 持有股 份 49% ；中国 长城 资产管理 公司，
持有股 份 25% ； 天津 港（ 集团） 有限 公司 ，持 有股 份 6％ ；上 海汇 华实 业有 限公司 ，持 有股
份12 ％； 上 海盛 业股 权投 资基金 有限 公司 ， 持 有股 份 6％ ； 广 厦建 设集 团有 限 责任公 司， 持
有股 份2% 。注 册资 本为 2.5 亿元 人民 币。 
公司设 立了 投资 决策 委员 会。 投 资决 策委 员会 负责 指导基 金资 产的 运作 、 确 定基本 的投
资策略 和投 资组 合的 原则 。 
公司下 设两 大总 部和 二十 八个直 属部 门 ， 分别 是 ： 权益投 资总 部 、 固定 收益 总部以 及宏
观策略 部、交 易部、 指数 与 量化 投资部 、特定 资产 管理部 、多元 资产管 理部 、年金 投资部 、
产品规 划部、 营销服 务部 、客户 服务中 心、市 场部 、养老 金业务 中心、 战略 客户部 、机构-
上海、 机构- 南方、 券商 业 务部、 零售- 北京、 零售- 上海、 零售- 南方、 央企 业 务部、 互联 网
金融部 、 董 事会 办公 室、 办公室 、 人 力资 源部、 财 务部、 信息 技术 部、 基 金 运作部 、 风 险管
理部和 监察 法律 部。 
权益投 资总 部负 责公 司所 管理资 产的 权益 投资 管理 及相关 工作 。 权益 投资 总部 下设股 票
投资部 （含 各投 资风 格小 组） 、 研究 部。 股 票投 资 部负责 进行 股票 选择 和组 合管理 。 研 究部
负责完 成对 宏观 经济 、 投 资策略 、 行业 上 市公 司及 市场的 研究 。 固定收 益总 部负责 公司 所 管
理资产 的固 定收 益投 资管 理及相 关工 作 。 固定 收益 总部下 设现 金管 理组 、 公 募基金 组 、 专 户
组、国 际组 和研 究组 ，分 别负责 各类 固定 收益 资产 的研究 和投 资工 作。 
市场部 负责 公司 市场 和销 售管理 、 销售 组织 、 目 标 和费用 管理 、 销售督 导与 营销培 训管
理、 公司 零售 渠道银 行总 行管理 与维 护 、 推动 金融 同业业 务合 作与 拓展 、 国 际业务 的推 动 与
协作等 工作 。 战略 客户 部负 责北方 地区 由国 资委 和财 政部直 接管 辖企 业以 及该 区域机 构客 户
的销售 与服 务工 作。 机构- 上海和 机构-南 方分 别主 要 负责华 东地 区、 华南 地区 以及其 他指 定博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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区域的 机构 客户 销售 与服 务工作 。 养老 金业务 中心 负责公 司社 保基 金、 企业 年金 、 基 本养 老
金及职 业年 金的 客户 拓展 、 销 售与 服务 、 养 老金 研 究与政 策咨 询 、 养老 金销 售支持 与中 台运
作协调 、相关 信息服 务等 工作。 券商业 务部 负 责券 商渠道 的开拓 和销售 服务 。 零售- 北京 、
零售- 上海、 零售-南 方负 责公司 全国 范围 内零 售客 户的渠 道销 售和 服务 。 央 企业务 部负 责招
商局集 团签 约机 构客 户、 重要中 央企 业及 其财 务公 司等客 户的 拓展 、 合 作业 务落地 与服 务等
工作。 营销 服务 部负 责营 销策划 、销 售支 持、 品牌 传播、 对外 媒体 宣传 等工 作。 
宏观策 略部 负责 为投 委会 审定资 产配 置计 划提 供宏 观研究 和策 略研 究支 持 。 交 易部负 责
执行基 金经 理的 交易 指令 并进行 交易 分析 和交 易监 督。 指数 与量 化投 资部 负责 公司各 类指 数
与量化 投资 产品 的研 究和 投资管 理工 作 。 特 定资 产管 理部负 责公 司权 益类 特定 资产专 户和 权
益类社 保投 资组 合的 投资 管理及 相关 工作 。 多元 资产 管理部 负责 公司 的基 金中 基金投 资产 品
的研究 和投 资管 理工 作 。 年 金投资 部负 责公 司所 管理 企业年 金等 养老 金资 产的 投资管 理及 相
关工作 。 产 品规 划部 负责 新产品 设计 、 新 产品 报批 、 主管 部门 沟通 维护 、 产 品维护 以及 年金
方案设 计等 工作 。 互 联网 金融部 负责 公司 互联 网金 融战略 规划 的设 计和 实施 ， 公司 互联 网金
融的平 台建 设 、 业务 拓展 和客户 运营 ， 推动公 司相 关业务 在互 联网 平台 的整 合与创 新 。 客 户
服务中 心负 责零 售客 户的 服务和 咨询 工作 。 
董事会办 公室 专门负 责股 东会、董 事会 、监事 会及 董事会各 专业 委员会 各项 会务工作 ；
股东关 系管理 与董、 监事 的联络 、沟通 及服务 ；基 金行业 政策、 公司治 理、 战略发 展研究 、
公司文 化建 设 ； 与公 司治 理及发 展战 略等 相关 的重 大信息 披露 管理 ； 政 府公 共关系 管理 ； 党
务工作 ； 博时 慈善基 金会 的管理 及运 营等 。 办 公室 负责公 司的 行政 后勤 支持 、 会 议及 文件 管
理、外 事活动 管理、 档案 管理及 工会工 作等。 人力 资源部 负责公 司的人 员招 聘、培 训发展、
薪酬福 利、 绩效 评估 、 员 工沟通 、 人 力资 源信 息管 理工作 。 财 务部 负责 公司 预算管 理、 财务
核 算 、 成 本 控制 、 财 务 分析 等 工 作 。 信息 技 术 部 负责 信 息 系 统 开发 、 网 络 运行 及 维 护 、IT
系统安 全及 数据 备份 等工 作。 基 金运 作部 负责 基金 会计和 基金 注册 登记 等业 务。 风 险管 理部
负责建 立和 完善 公司 投资 风险管 理制 度与 流程 ， 组织 实施公 司投 资风 险管 理与 绩效分 析工 作 ，
确保公 司各类 投资风 险得 到良好 监督与 控制。 监察 法律部 负责对 公司投 资决 策、基 金运作 、
内部管 理、 制度 执行 等方 面进行 监察 ， 并 向公 司管 理层和 有关 机构 提供 独立 、 客观 、 公 正的
意见和 建议 。 
另设北 京分 公 司 、 上 海分 公司、 沈阳 分公 司、 郑州 分公司 和成 都分 公司 ， 分 别负责 对驻
京、 沪 、 沈 阳、 郑 州和 成 都人员 日常 行政 管理 和对 赴京、 沪、 沈阳 和郑 州处 理公务 人员 给予
协助。 此外， 还设有 全资 子公司 博时资 本管理 有限 公司， 以及境 外子公 司博 时基金 （国际 ）
有限公 司。 
截止 到2017 年6 月30 日 ， 公司 总人 数为512 人， 其中研 究员 和基 金经 理超 过 87% 拥有
硕士及 以上 学位 。 
公司已 经建 立健 全投 资管 理制度 、 风 险控 制制 度、 内部监 察制 度、 财务 管理 制度、 人事博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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管理制 度、 信息 披露 制度 和员工 行为 准则 等公 司管 理制度 体系 。 
二、主要成员情况 
1 、基 金管 理人 董事 会成 员 
张光华 先生 ， 博 士， 董事 长。 历 任国 家外 汇管 理局 政研室 副主 任， 计划 处处 长， 中 国人
民银行 海南 省分 行副 行长 、 党委 委员 ， 中 国人 民银 行广州 分行 副行 长、 党委 副书记 ， 广 东发
展银行 行长、 党委 副书 记 ， 招商 银行副 行长、 执行 董事、 副 董事 长、 党 委副 书记， 在 招商 银
行任职 期间 曾兼 任永 隆银 行副董 事长 、 招 商基 金管 理有限 公司 董事 长、 招商 信诺人 寿保 险有
限公司董 事长 、招银 国际 金融有限 公司 董事长 、招 银金融租 赁有 限公司 董事 长。2015 年 8
月起， 任博 时基 金管 理有 限公司 董事 长暨 法定 代表 人。 
熊剑涛 先生 ， 硕士 ， 工程 师， 董事 。1992 年 5 月至1993 年4 月任 职于 深圳 山 星电子 有
限公司。1993 年起 ，历任 招商银行 总行 电脑部 信息 中心副经 理， 招商证 券股 份有限公 司电
脑部副 经理 、 经 理、 电 脑中 心总经 理、 技术 总监 兼信 息技术 中心 总经 理；2004 年 1 月至 2004
年 10 月 ，被 中国 证监 会借 调至南 方证 券行 政接 管组 任接管 组成 员；2005 年 12 月起 任招 商
证券股 份有 限公 司副 总裁 ， 现分 管经 纪业 务、 资产 管理业 务、 信息 技术 中心 ， 兼任 招商 期货
有限公 司董 事长 、中 国证 券业协 会证 券经 纪专 业委 员会副 主任 委员 。 2014 年 11 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 董事 。 
江向阳 先生 ，董 事。2015 年 7 月起 任博 时基 金管 理 有限公 司总 经理 。中 共党 员，南 开
大学国 际金 融博 士， 清华 大学金 融媒 体 EMBA 。1986-1990 年就 读于 北京 师范 大 学信息 与情 报
学系 ， 获 学士 学位 ； 1994-1997 年 就读 于中 国政 法大 学 研究生 院 ， 获 法学 硕士 学位 ； 2003-2006
年，就 读于 南开 大学 国际 经济研 究所 ，获 国际 金融 博士学 位。2015 年 1 月至 7 月， 任招 商
局金融 集团 副总 经理 、 博 时基金 管理 有限 公司 党委 副书记 。 历任 中国证 监会 办公厅 、 党办 副
主任兼 新闻办 （网信 办） 主任； 中国证 监会办 公厅 副巡视 员；中 国证监 会深 圳专员 办处长 、
副专员 ；中 国证 监会 期货 监管部 副处 长、 处长 ；中 国农业 工程 研究 设计 院情 报室干 部。 
王金宝 先生 ， 硕士 ， 董事 。1988 年7 月至 1995 年4 月在 上海 同济 大学 数学 系工作 ， 任
教师。1995 年 4 月进 入招 商证券 ，先 后任 上海 澳门 路营业 部总 经理 、上 海地 区总部 副总 经
理 （主 持工 作） 、 投资 部 总经理 、 投 资部 总经 理兼 固定收 益部 总经 理、 股票 销售交 易部 总经
理（现 更名 为机 构业 务总 部）、 机构 业务 董事 总经 理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月， 任博
时基金 管理 有限 公司 第二 届、第 三届 监事 会监 事。2008 年 7 月起 ，任 博时 基 金管理 有限 公
司第四 届至 第六 届董 事会 董事。 
陈克庆先 生， 北京大 学工 商 管理硕 士。2001 年起历 任世纪证 券投 资银行 北京 总部副 总
经理， 国信 证券 投行 业务 部副总 经理 ， 华 西证 券投 资银行 总部 副总 经理 、 董 事总经 理。2014
年加入 中国 长城 资产 管理 公司， 现任 投资 投行 事业 部副总 经理 。 
杨林峰 先生 ，硕 士， 高级 经济师 ，董 事。1988 年 8 月就职 于国 家纺 织工 业部 ，1992 年
7 月至 2006 年 6 月任 职于 中国华 源集 团有 限公 司， 先后任 华源 发展 股份 有限 公司（ 上海 证博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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交所上 市公 司） 董秘 、副 总经理 、常 务副 总经 理等 职。2006 年 7 月 就职 于上 海市国 资委 直
属上海 大盛 资产 有限 公司 ， 任战 略投 资部 副总 经理 。2007 年 10 月 至今， 出 任 上海盛 业股 权
投资基 金有 限公 司执 行董 事、 总 经理。2011 年7 月至 2013 年8 月， 任博 时基 金管理 有公 司
第五届 监事 会监 事 。2013 年8 月 起 ， 任 博时 基金 管 理有限 公司 第五 届 、 第 六 届董事 会董 事。 
顾立基 先生 ， 硕士 ， 独立 董事 。1968 年至 1978 年 就职于 上海 印染 机械 修配 厂， 任共 青
团总支书 记；1983 年起， 先后任招 商局 蛇口工 业区 管理委员 会办 公室秘 书、 主任；招 商局
蛇口工 业区免 税品有 限公 司董事 总经理 ；中国 国际 海运集 装箱股 份有限 公司 董事副 总经理 、
总经理 ； 招商 局蛇 口工 业区 有限公 司副 总经 理 、 国 际招 商局贸 易投 资有 限公 司董 事副总 经理 ；
蛇口招 商港 务股 份有 限公 司董事 总经 理； 招商 局蛇 口工业 区有 限公 司董 事总 经理； 香港 海通
有限公 司董 事总 经理 ； 招 商局科 技集 团有 限公 司董 事总经 理、 招商 局蛇 口工 业区有 限公 司副
总经理 。2008 年退 休。2008 年 2 月至 今， 任清 华大 学深圳 研究 生院 兼职 教授 ；2008 年 11
月至 2010 年 10 月， 兼任 招商局 科技 集团 有限 公司 执行董 事；2009 年 6 月至 今，兼 任中 国
平安保 险（ 集团 ）股 份有 限公司 外部 监事 、监 事会 主席；2011 年 3 月至 今， 兼任湘 电集 团
有限公 司外 部董 事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月， 兼任德 华安 顾人 寿保 险有 限公司 （ECNL ）
董事 ；2013 年6 月至 今， 兼任深 圳市 昌红 科技 股份 有限公 司独 立董 事。2014 年 11 月起 ， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 六届董 事会 独立 董事 。 
李南峰先 生， 学士， 独立 董事。1969 年起先 后在中 国人民解 放军 酒泉卫 星基 地、四 川
大学经 济系 、 中 国人 民银 行、 深 圳国 际信 托投 资公 司、 华 润深 国投 信托 有限 公司工 作， 历任
中国人 民银 行总 行金 融研 究所研 究院 、 深 圳特 区人 行办公 室主 任， 深圳 国际 信托投 资公 司副
总经理、总经理、 董事长 、党委书记，华润 深国投 信托有限公司总经 理、副 董事长。1994
年至2008 年曾 兼任 国信 证 券股份 有限 公司 董事 、 董 事长。2010 年退 休。2013 年 8 月 起， 任
博时基 金管 理有 限公 司第 五届、 第六 届董 事会 独立 董事。 
何迪先生 ，硕 士，独 立董 事。1971 年 起，先 后在北 京西城区 半导 体器件 厂、 北京东 城
区电子 仪器 一厂 、 中 共北 京市委 党校 、 社 科院 美国 研究所 、 加 州大 学伯 克利 分校、 布鲁 津斯
学会、 标准 国际 投资 管理 公 司工作 。 1997 年9 月 至今 任瑞银 投资 银行 副主 席。 2008 年1 月，
何迪先 生建 立了 资助 、 支 持中国 经济 、 社 会与 国际 关系领 域中 长期 问题 研究 的非营 利公 益组
织“博 源基 金会 ”， 并担 任该基 金会 总干 事。2012 年 7 月起 ，任 博时 基金 管 理有限 公司 第
五届、 第六 届董 事会 独立 董事 。 
2 、基 金管 理人 监事 会成 员 
车晓昕女 士， 硕士， 监事 。1983 年起 历任郑 州航空 工业管理 学院 助教、 讲师 、珠海 证
券有限 公司 经理 、 招 商证 券股份 有限 公司 投资 银行 总部总 经理 。 现 任招 商证 券股份 有限 公司
财务管 理董 事总 经理 。2008 年7 月起 ，任 博时 基金 管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
陈良生 先生 ， 中 央党 校经 济学硕 士。1980 年至 2000 年就职 于中 国农 业银 行巢 湖市支 行
及安徽 省分 行。 2000 年起 就职于 中国 长城 资产 管理 公司， 历 任合 肥办 事处 综合 管理部 部长 、博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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福州办 事处 党委 委员 、总 经理、 福建 省分 公司 党委 书记、 总经 理。2017 年 4 月至今 任中 国
长城资 产管 理股 份有 限公 司机构 协同 部专 职董 监事 。 
赵兴利 先生 ， 硕士 ， 监 事 。1987 年至1995 年就 职于 天津港 务局 计财 处 。1995 年至 2012
年5 月 先后 任天 津港 贸易 公司财 务科 科长 、 天 津港 货运公 司会 计主 管、 华夏 人寿保 险股 份有
限公司 财务 部总 经理 、 天 津港财 务有 限公 司常 务副 总经理 。2012 年5 月筹 备 天津港 （ 集团 ）
有限公 司金 融事 业部 ， 2011 年 11 月 至今 任天 津港 （ 集团 ） 有 限公 司金 融事 业 部副部 长 。 2013
年3 月 起， 任博 时基 金管 理有限 公司 第五 至六 届监 事会监 事。 
郑波先生 ，博 士，监 事。2001 年 起先后 在中国 平安 保险公司 总公 司、博 时基 金管理 有
限公司 工作 。现 任博 时基 金管理 有限 公司 人力 资源 部总经 理。2008 年 7 月起 ，任博 时基 金
管理有 限公 司第 四至 六届 监事会 监事 。 
黄健斌先 生， 工商管 理硕 士。1995 年 起先后 在广发 证券有限 公司 、广发 基金 管理有 限
责任公司 投资 管理部 、中 银国际基 金管 理有限 公司 基金管理 部工 作。2005 年 加入博时 基金
管理公 司 ， 历 任固定 收益 部基金 经理 、 博时平 衡配 置混合 型基 金基 金经 理、 固定收 益部 副 总
经理 、 社 保组 合投资 经理 、 固 定收 益部 总经理 。 现 任公司 总经 理助 理兼 固定 收益总 部董 事总
经理、 年金 投资 部总 经理 、 社保 组合 投资 经理 、 高 级投资 经理 、 兼 任博 时资 本管理 有限 公司
董事。2016 年3 月 18 日 至今担 任博 时基 金管 理有 限公司 监事 会员 工监 事。 
严斌先 生， 硕士 ，监 事。1997 年 7 月起 先后 在华 侨 城集团 公司 、博 时基 金管 理有限 公
司工作 。现 任博 时基 金管 理有限 公司 财务 部副 总经 理。2015 年 5 月 起， 任博 时基金 管理 有
限公司 第六 届监 事会 监事 。 
3 、高 级管 理人 员 
张光华 先生 ，简 历同 上。 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
王德英先 生， 硕士， 副总 经理。1995 年起先 后在北 京清华计 算机 公司任 开发 部经理 、
清华紫 光股 份公 司 CAD 与信 息事 业部 任总 工程 师。2000 年加 入博 时基金 管理 有限公 司， 历
任行政 管理 部副 经理 ， 电 脑部副 经理 、 信 息技 术部 总经理 、 公 司代 总经 理。 现任公 司副 总经
理，主 管 IT、 运作 、指数 与量化 投资等 工作， 博时 基金(国际) 有 限公司 及博 时资本 管理有
限公司 董事 。 
董良泓先 生，CFA ，MBA ， 副总经理 。1993 年 起先后 在中国技 术进 出口总 公司 、中技 上
海投资 公司 、 融通基 金管 理有限 公司 、 长城基 金管 理有限 公司 从事 投资 管理 工作 。2005 年2
月加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任社 保股票 基金 经理 ， 特 定资 产高级 投资 经理 ， 研 究部 总
经理兼 特定 资产 高级 投资 经理 、 社 保股 票基金 经理 、 特 定资 产管 理部总 经理 、 博 时资 本管 理
有限公 司董 事。 现任 公司 副总经 理兼 高级 投资 经理 、 社保 组合 投资 经理 ， 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事。 
邵凯先 生， 经济 学硕 士， 副总经 理。1997 年至1999 年在河 北省 经济 开发 投资 公司从 事博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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投资管 理工 作。2000 年 8 月加入 博时 基金 管理 有限 公司， 历任 债券 组合 经理 助理、 债券 组
合经理 、 社保 债券基 金基 金经理 、 固定 收益部 副总 经理兼 社保 债券 基金 基金 经理 、 固 定收 益
部总经 理、 固定 收益 投资 总监、 社保 组合 投资 经理 。 现任 公司 副总 经理 、 兼 任博时 基金 （国
际）有 限公 司董 事、 博时 资本管 理有 限公 司 董 事。 
徐卫先生 ，硕 士，副 总经 理。1993 年 起先后 在深圳 市证券管 理办 公室、 中国 证监会 、
摩根士 丹利 华鑫 基金 工作 。2015 年 6 月加 入博 时基 金管理 有限 公司 ，现 任公 司副总 经理 兼
博时资 本管 理有 限公 司董 事、博 时基 金( 国际) 有限 公司董 事。


 
孙麒清女 士， 商法学 硕士 ，督察长 。曾 供职于 广东 深港律师 事务 所。2002 年 加入博 时
基金管 理有 限公 司， 历任 监察法 律部 法律 顾问 、 监 察法律 部总 经理 。 现 任公 司督察 长， 兼任
博时基 金（ 国际 ）有 限公 司董事 、博 时资 本管 理有 限公司 副董 事长 。 
4 、本 基金 基金 经理 
魏桢女 士， 学士。2004 年 起在厦 门市 商业 银 行 任债 券交易 组主 管。2008 年加 入博时 基
金管理 有限 公司 ， 历任 债 券交易 员 、 固 定收 益研 究 员、 博时 理财 30 天债 券基 金、 博时 岁岁
增利一 年定 期开 放债 券基 金、 博 时月 月薪 定期 支付 债券基 金、 博时 双月 薪定 期支付 债券 基金
的 基 金经 理。 现任 固定 收益 总 部现 金管 理组 投资 副总 监 兼博 时安 丰 18 个 月定 期 开放 债券
（LOF ） 基 金 （2013 年 8 月 22 日至 今） 、 博 时天 天 增利货 币市 场基 金 （2014 年 8 月 25 日
至今） 、博 时月 月盈 短期 理 财债券 型证 券投 资基 金（2014 年 9 月 22 日 至今 ） 、 博时现 金宝
货币市 场基 金 （2014 年 9 月 18 日至 今） 、 博时 现金 收 益货币 基金（ 2015 年 5 月 22 日 至今 ） 、
博时安 盈债 券基 金（2015 年 5 月 22 日 至今） 、博 时 保证金 货币 ETF 基 金（2015 年 6 月 8
日至今 ） 、 博时 外服 货币 基 金（2015 年 6 月 19 日 至 今） 、 博时 安荣 18 个月 定 期开放 债券
基金 （2015 年 11 月 24 日 至今） 、 博 时裕 创纯 债债 券 型证券 投资 基金 （2016 年 05 月 13 日
至今） 、博 时安 润 18 个 月 定开债 基金 （2016 年 05 月 20 日至 今） 、博 时裕 盛 纯债债 券基 金
（2016 年 05 月 20 日 至 今） 、 博 时产 业债 纯债 基金 （2016 年 5 月 25 日 至今 ） 、 博 时安 仁一
年定开 债基 金 （2016 年 06 月 24 日至 今 ） 、 博 时合 利 货币基 金 （2016 年 08 月 03 日至 今） 、
博时安 恒 18 个月 定开 债 基金（2016 年 09 月 22 日至今 ） 、 博时 合鑫 货币 基 金（2016 年
10 月 12 日至 今） 、博 时安 弘一年 定开 债基 金（2016 年 11 月 15 日 至今 ） 、博时 聚享纯债债券
基金 （2016 年 12 月 19 日 至今） 、博时裕鹏纯债债券基 金 （2016 年 12 月 22 日至 今） 、 博时 合
惠货币 基金 （2017 年 5 月 31 日至今 ） 、博 时合 晶 货币基 金 （2017 年 8 月 2 日至 今 ） 、博
时丰庆 纯债 债券 基金 （2017 年 8 月 23 日 至今 ） 的基 金经理 。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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5 、投 资决 策委 员会 成员 
委员： 江向 阳、 邵凯 、黄 健斌、 李权 胜、 欧阳 凡、 魏凤春 、王 俊、 过钧 、白 仲光 
江向阳 先生 ，简 历同 上。 
邵凯先 生， 简历 同上 。 
黄健斌 先生 ，简 历同 上。 
李权胜 先生 ，硕 士。2001 年起先 后在 招商 证券 、银 华基金 工作 。2006 年 加入 博时基 金
管理有 限公 司， 历任 研究 员、 研 究员 兼基 金经 理助 理、 特 定资 产投 资经 理、 特定资 产管 理部
副总经 理 、 博 时医疗 保健 行业股 票基 金基 金经 理、 股票投 资部 副总 经理 、 股 票投资 部成 长 组
投资总 监 。 现 任董事 总经 理兼股 票投 资部 总经 理兼 价值组 投资 总监 、 博 时精 选混合 基金 、 博
时新趋 势混 合基 金的 基金 经理。 
欧阳凡 先生 ，硕 士。2003 年起先 后在 衡阳 市金 杯电 缆厂、 南方 基金 工作 。2011 年加 入
博时基 金管 理有 限公 司， 曾任特 定资 产管 理部 副总 经理 、 社 保组 合投资 经理 助理 。 现 任特 定
资产管 理部 总经 理兼 社保 组合投 资经 理。 
魏凤春先 生， 经济学 博士 。1993 年起 先后在 山东经 济学院、 江南 证券、 清华 大学、 江
南证券、 中信 建投证 券公 司工作。2011 年加 入博时 基金管理 有限 公司， 历任 投资经理 、博
时抗通 胀增 强回 报 （QDII-FOF） 基金、 博时 平衡 配置 混合基 金的 基金 经理 。 现 任首席 宏观 策
略分析 师兼 宏观 策略 部总 经理、 多元 资产 管理 部总 经理。 
王俊先 生， 硕士，CFA 。2008 年 从上 海交 通大 学硕 士 研究生 毕业 后加 入博 时基 金管理 有
限公司 。 历 任研 究员 、 金 融地产 与公 用事 业组 组长 、 研究 部副 总经 理、 博时 国企改 革股 票基
金、 博时 丝路 主题 股票 基金 的基金 经理 。 现任 研究 部总 经理兼 博时 主题 行业 混合(LOF) 基 金、
博时沪 港深 优质 企业 混合 基金、 博时 沪港 深成 长企 业混合 基金 、 博 时沪 港深 价值优 选混 合基
金的基 金经 理。 
过钧先 生 ， 硕 士 ，CFA 。1995 年 起先 后在 上海 工艺 品 进出口 公司 、 德国 德累 斯 顿银行 上
海分行、 美国 Lowes 食品 有限公司 、美 国通用 电气 公司、华 夏基 金固定 收益 部工作。2005
年加入 博时 基金 管理 有限 公司 ， 历 任基 金经理 、 博 时稳定 价值 债券 投资 基金 的基金 经理 、 固
定收益 部副 总经 理、 博时 转债增 强债 券型 证券 投资 基金、 博时 亚洲 票息 收益 债券型 证券 投资
基金 、 博 时裕 祥分级 债券 型证券 投资 基金 、 博 时双 债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博时 新财 富
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理 。 现 任董 事总 经理 兼固定 收益 总部 公募 基金 组投资 总监 、 博
时信用债 券投 资基金 、博 时稳健回 报债 券型证 券投 资基金（LOF ） 、博 时新收 益灵活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 新机遇 混合 型证 券投 资基 金、 博 时新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金、 博时新 策略灵 活配 置混合 型证券 投资基 金、 博时鑫 源灵活 配置 混 合型 证券投 资基金 、
博时乐 臻定 期开 放混 合型 证券投 资基 金、 博时 新起 点灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、 博 时双
债增强 债券 型证 券投 资基 金、 博 时鑫 惠灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金、 博时 鑫瑞灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金、 博时 鑫润灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 的 基金 经理 。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
13 
白仲光 先生 ， 博士 。1991 年起先 后在 石家 庄无 线电 九厂 、 石 家庄 经济 学院 、 长 盛基金 、
德邦基金 、上 海金珀 资产 管理公司 工作 。2015 年加 入博时基 金管 理有限 公司 ，现任董 事总
经理兼 年金 投资 部投 资总 监、股 票投 资部 绝对 收益 组投资 总监 。 
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
 
三、基金管理人的职 责
 
1
、依 法募 集资 金 ，办 理或 者委托 经中 国证 监会 认定 的其他 机构 代为 办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜；
 
2
、办 理基 金备 案手 续；
 
3
、 自《 基金 合同 》生 效之日 起 ，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉 的原 则管 理和 运用 基 金 财 产 ；
 
4
、配 备足 够的 具有 专业 资 格的人 员进 行基 金投 资分 析、 决策 ，以 专业 化的 经 营方式 管
理和运 作基 金财 产；
 
5
、建 立健 全内 部风 险控 制 、监 察与 稽核 、财 务管 理 及人事 管理 等制 度 ，保 证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ；
 
6
、除 依据 《基 金法 》 、 《 基 金合同 》 及其 他有 关规定 外， 不得 利用 基金 财产为 自己及 任
何第三 人谋 取利 益， 不得 委托第 三人 运作 基金 财产 ；
 
7
、依 法接 受基 金托 管人 的 监督；
 
8
、采 取适 当合 理的 措施 使 计算基 金份 额认 购 、申 购 、赎 回和 注销 价格 的方 法 符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格；
 
9
、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ；
 
10
、 编制 季度 、半 年度 和 年度基 金报 告；
 
11
、 严格 按照 《基 金法》 、 《基金 合同 》及 其他 有关 规定， 履行 信息 披露 及报 告义务 ；
 
12
、保 守 基金 商业 秘密 ，不 泄 露基 金投 资计 划、 投资 意 向等 。除 《基 金法 》 、 《 基 金合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ；
 
13
、 按《 基金 合同 》 的约定 确 定基 金收 益 分配 方案， 及 时向 基金 份 额持 有人分 配 基金
收益；
 
14
、 按规 定受 理申 购与 赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项；
 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
14 
15
、依 据 《基 金法 》 、 《 基金 合 同》 及其 他有 关规 定召 集 基金 份额 持有 人大 会或 配 合基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ；
 
16
、 按规定 保存基 金财产管 理业务 活动的会 计账册、 报表、 记录和其 他相关资 料
15
年
以上；
 
17
、 确保 需要 向基 金 投资者 提 供的 各项 文 件或 资料在 规 定时 间发 出 ，并 且保证 投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件；
 
18
、 组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、 清 理、 估价、 变现 和分 配 ；
 
19
、 面临 解散 、依 法 被撤销 或 者被 依法 宣 告破 产时， 及 时报 告中 国 证监 会并通 知 基金
托管人 ；
 
20
、 因违 反《 基金 合 同》导 致 基金 财产 的 损失 或损害 基 金份 额持 有 人合 法权益 时 ，应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除；
 
21
、 监督 基金 托管 人 按法律 法 规和 《基 金 合同 》规定 履 行自 己的 义 务， 基金托 管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿；
 
22
、 当基 金管 理人 将 其义务 委 托第 三方 处 理时 ，应当 对 第三 方处 理 有关 基金事 务 的行
为承担 责任 ；
 
23
、 以 基金 管理 人名 义 ， 代 表基金 份额 持有 人利 益行 使诉讼 权利 或实 施其 他法 律行 为 ；
 
24
、 基金 管理 人在 募集 期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 《基 金合 同》 不能 生效 ， 基 金管
理 人 承担 全部 募集 费用 ，将 已 募集 资金 加计 银行 同期 活 期存 款利 息在 基金 募集 期 结束 后
30
日内退 还基 金认 购人 ；
 
25
、 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议；
 
26
、 建立 并保 存基 金份 额 持有人 名册 ；
 
27
、 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。
 
四、基金管理人的承 诺
 
1
、基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《中 华人 民共 和国 证 券法 》的 行为 ，并 承诺 建 立健全 内
部控制 制度 ，采 取有 效措 施，防 止违 反《 中华 人民 共和国 证券 法》 行为 的发 生；




2
、 基 金管 理人 承诺 不从 事 违反 《 基金 法》 的行 为， 并 承诺建 立健 全内 部风 险控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 下列 行为的 发生 ：
 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
15 
（
1
） 将基 金管 理人 固有 财 产或者 他人 财产 混同 于基 金财产 从事 证券 投资 ；
 
（
2
） 不公 平地 对待 管理 的 不同基 金财 产；
 
（
3
） 利用 基金 财产 或 者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 第三 人牟 取利 益；
 
（
4
） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ；
 
（
5
） 侵占 、挪 用基 金财 产 ；
 
（
6
） 泄露 因职 务便 利获 取 的未公 开信 息 、利 用该 信 息从事 或者 明示 、 暗示 他 人从事 相
关的交 易活 动；
 
（
7
） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ；
 
（
8
） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。




3
、 基金 管理 人承 诺严 格遵 守基金 合同 ， 并承 诺建 立健 全内部 控制 制度 ， 采取 有效 措施，
防止违 反基 金合 同行 为的 发生；




4
、基 金管 理人 承诺 加强 人 员管理 ， 强化 职业 操守 ， 督促和 约束 员工 遵守 国家 有关法 律
法规及 行业 规 范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责；
 
5
、基 金管 理人 承诺 不从 事 其他法 规规 定禁 止从 事的 行为。




五、基金经理承诺
 
1
、依 照有 关法 律法 规和 基 金合同 的规 定 ，本 着谨 慎 的原则 为基 金份 额持 有人 谋取最 大
利益；
 
2
、不 利用 职务 之便 为自 己 、受雇 人或 任何 第三 者牟 取利益 ；




3
、不 泄露 在任 职期 间知 悉 的有关 证券 、 基金 的商 业 秘密 ，尚 未依 法公 开的 基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ，或利 用该 信息 从事 或者 明示、 暗示 他人 从事 相关 的交易 活动 ；
 
4
、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。
 
六、基金管理人的内 部控 制制度
 
1 、风 险管 理的 原则 
（1 ） 全面 性原 则 
公司风 险管 理必 须覆 盖公 司的所 有部 门和 岗位 ，渗 透各项 业务 过程 和业 务环 节。 
（2 ） 独立 性原 则 
公司设 立独 立的 监察 部， 监察部 保持 高度 的独 立性 和权威 性， 负责 对公 司各 部门风 险控
制工作 进行 稽核 和检 查。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
16 
（3 ） 相互 制约 原则 
公司及 各部 门在 内部 组织 结构的 设计 上要 形成 一种 相互制 约的 机制 ， 建立 不同 岗位之 间
的制衡 体系 。 
（4 ） 定性 和定 量相 结合 原 则 
建立完 备的 风险 管理 指标 体系， 使风 险管 理更 具客 观性和 操作 性。 
2 、风 险管 理和 内部 风险 控 制体系 结构 
公司的 风险 管理 体系 结构 是一个 分工 明确 、 相 互牵 制的组 织结 构， 由最 高管 理层对 风险
管理负 最终 责任 ， 各 个业 务部门 负责 本部 门的 风险 评估和 监控 ， 监 察部 负责 监察公 司的 风险
管理措 施的 执行 。具 体而 言，包 括如 下组 成部 分： 
（1 ） 董事 会 
负责制 定公 司的 风险 管理 政策， 对风 险管 理负 完全 的和最 终的 责任 。 
（2 ） 风险 管理 委员 会 
作为董 事会 下的 专业 委员 会之一 ， 风 险管 理委 员会 负责批 准公 司风 险管 理系 统文件 ， 即
负责确 保每 一个 部门 都有 合适的 系统 来识 别、 评定 和监控 该部 门的 风险 ， 负 责批准 每一 个部
门的风 险级 别。 负责 解决 重大的 突发 的风 险。 
（3 ） 督察 长 
独立行 使督 察权 利； 直接 对董事 会负 责； 按季 向风 险管理 委员 会提 交独 立的 风险管 理报
告和风 险管 理建 议。 
（4 ） 监察 法律 部 
监察法 律部 负责 对公 司风 险管理 政策 和措 施的 执行 情况进 行监 察 ， 并 为每 一个 部门的 风
险管理 系统 的发 展提 供协 助，使 公司 在一 种风 险管 理和控 制的 环境 中实 现业 务目标 。 
（5 ） 风险 管理 部 
风险管 理部 负责 建立 和完 善公司 投资 风险 管理 制度 与流程 ， 组织 实施 公司 投资 风险管 理
与绩效 分析 工作 ，确 保公 司各类 投资 风险 得到 良好 监督与 控制 。 
（6 ） 业务 部门 
风险管 理是 每一 个业 务部 门最首 要的 责任 。 部 门经 理对本 部门 的风 险负 全部 责任， 负责
履行公 司的 风险 管理 程序 ， 负责 本部 门的 风险 管理 系统的 开发 、 执 行和 维护 ， 用于 识别 、 监
控和降 低风 险。 
3 、风 险管 理和 内部 风险 控 制的措 施 
（1 ） 建立 内控 结构 ，完 善 内控制 度 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
17 
公司建 立 、 健 全了内 控结 构， 高管 人员 关于内 控有 明确的 分工 ， 确保各 项业 务活动 有 恰
当的组 织和 授权 ， 确 保监 察活动 是独 立的 ， 并 得到 高管人 员的 支持 ， 同 时置 备操作 手册 ， 并
定期更 新。 
（2 ） 建立 相互 分离 、相 互 制衡的 内控 机制 
建立、 健全 了各 项制 度， 做到基 金经 理分 开， 投资 决策分 开， 基金 交易 集 中 ， 形成 不同
部门， 不同 岗位 之间 的制 衡机制 ，从 制度 上减 少和 防范风 险。 
（3 ） 建立 、健 全岗 位责 任 制 
建立、 健全 了岗 位责 任制 ， 使每 个员 工都 明确 自己 的任务 、 职 责， 并及 时将 各自工 作领
域中的 风险 隐患 上报 ，以 防范和 减少 风险 。 
（4 ） 建立 风险 分类 、识 别 、评估 、报 告、 提示 程序 
建立了 评估 风险 的委 员会 ， 使 用适 合的 程序 ， 确 认 和评估 与公 司运 作有 关的 风险 ； 公 司
建立了 自下 而上 的风 险报 告程序 ， 对 风险 隐患 进行 层层汇 报， 使各 个层 次的 人员及 时掌 握风
险状况 ，从 而以 最快 速度 作出决 策。 
（5 ） 建立 有效 的内 部监 控 系统 
建立了 足够 、 有 效的 内部 监控系 统， 如电 脑预 警系 统、 投 资监 控系 统， 对可 能出现 的各
种风险 进行 全面 和实 时的 监控。 
（6 ） 使用 数量 化的 风险 管 理手段 
采取数 量化 、 技术 化的 风险 控制手 段 ， 建 立数 量化 的风 险管理 模型 ， 用以 提示 指数 趋势、
行业及 个股 的风 险， 以便 公司及 时采 取有 效的 措施 ， 对风 险进 行分 散、 控制 和规避 ， 尽 可能
地减少 损失 。 
（7 ） 提供 足够 的培 训 
制定了完 整的 培训计 划， 为所有员 工提 供足够 和适 当的培训 ，使 员工明 确其 职责所在 ，
控制风 险。 



博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
18 
第四部 分


基金托管人 
 
（一）基本情况 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ） 
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号 
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
法定代 表人 ：田 国立


 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民 
传真： （010 ）66594942 
中国银 行客 服电 话：95566 
（二）基金托管部门 及主 要人员情况 
中国银 行托 管业 务部 设立 于 1998 年 ， 现有 员工110 余人 ， 大 部分 员工 具有 丰富 的银行 、
证券、 基金 、 信 托从 业经 验， 且 具有 海外 工作 、 学 习或培 训经 历，60％ 以上 的员工 具有 硕士
以上学 位或 高级 职称 。 为 给客户 提供 专业 化的 托管 服务 ， 中 国银 行已在 境内 、 外 分行 开展 托
管业务 。 
作为国 内首 批开 展证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国银 行拥 有证 券投 资基金 、 基
金 （ 一对 多 、 一 对一） 、 社 保基金 、 保险 资金 、QFII 、RQFII 、QDII 、 境 外三 类 机构 、 券 商资
产管理 计划、 信托 计划、 企业年 金、 银 行理 财产 品 、 股权基 金、 私募基 金、 资金托 管等 门类
齐全、 产品 丰富 的托 管业 务体系 。 在 国内 ， 中 国银 行首家 开展 绩效 评估 、 风 险分析 等增 值服
务，为 各类 客户 提供 个性 化的托 管增 值服 务， 是国 内领先 的大 型中 资托 管银 行 。 
（三）证券投资基金 托管 情况 
截至2017 年06 月 30 日 ， 中国银 行已 托 管611 只证 券投资 基金 ， 其中 境内 基 金 574 只，
QDII 基金 37 只 ， 覆 盖了 股票型 、 债 券型 、 混 合型 、 货币 型、 指数 型等 多种 类型的 基金 ， 满
足了不 同客 户多 元化 的投 资理财 需求 ，基 金托 管规 模位居 同业 前列 。 
（四）托管业务的内 部控 制制度 
中国银 行托 管业 务部 风险 管理与 控制 工作 是中 国银 行全面 风险 控制 工作 的组 成部分 ， 秉
承中国 银行 风险 控制 理念 ， 坚持 “规 范运 作、 稳 健 经营” 的原 则。 中国 银行 托管业 务部 风险
控制工 作贯 穿业 务各 环节 ， 通 过风 险识 别与评 估 、 风险控 制措 施设 定及 制度 建设 、 内 外部 检
查及审 计等 措施 强化 托管 业务全 员、 全面 、全 程的 风险管 控。 
2007 年起 ， 中 国银 行连 续 聘请外 部会 计会 计师 事务 所开展 托管 业务 内部 控制 审阅工 作。
先后获得 基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ”和“SSAE16 ”等国 际主 流内控审 阅准
则的无 保留 意见 的审 阅报 告。2017 年 ， 中国 银行 继 续获得 了基 于 “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ”博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
19 
双准则 的内 部控 制审 计报 告。 中国 银行 托管业 务内 控制度 完善 ， 内控措 施严 密， 能够 有效 保
证托管 资产 的安 全。 
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序 
根据 《中 华人 民共和 国证 券投资 基金 法》 、 《公 开募 集证券 投资 基金 运作 管理 办法 》 的 相
关规定 ， 基金 托管人 发现 基金管 理人 的投 资指 令违 反法律 、 行政 法规和 其他 有关规 定 ， 或 者
违反基 金合 同约 定的 ， 应 当拒绝 执行 ， 及时通 知基 金管理 人 ， 并 及时向 国务 院证券 监督 管 理
机构报 告。 基金 托管 人如 发现基 金管 理人 依据 交易 程序已 经生 效的 投资 指令 违反法 律、 行政
法规和 其他有 关规定 ，或 者违反 基金合 同约定 的,应 当及时 通知基 金管理 人， 并及时 向国务
院证券 监督 管理 机构 报告 。 
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20 
第五部 分


相关服务机构 
一、基金份额销售机 构 
1 、直 销机 构 
（1 ） 博时 基金 管理 有限 公 司北京 直销 中心 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司北 京直销 中心 
地址：








北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 
电话： 
010-65187055 
传真：


 010-65187032 、010-65187592 
联系人 ： 韩明亮 
博时一 线通 ： 
95105568 （ 免长 途话 费） 
（2 ） 博时 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司上 海分公 司 
地址：








上海市 黄浦 区中 山南 路 28 号久事 大 厦 25 层 
电话： 
021-33024909 
传真：


 021-63305180 
联系人 ： 郁天娇 
（3 ） 博时 基金 管理 有限 公 司总公 司 
名称： 博时基 金管 理有 限公 司总 公司 
地址：








深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 29 层 
电话： 
0755-83169999 
传真：


 0755-83199450 
联系人 ： 程姣姣 
2 、代 销机 构 
 
 (1) 中国银行股份有限公司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人： 田国立 
联系人： 高越 
电话： 010-66594973 
客户服务电话： 95566 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
21 
网址： http://www.boc.cn/ 
 
 
 (2) 交通银行股份有限公司



注册地址： 上海市银城中路 188 号 
办公地址： 上海市银城中路 188 号 
法定代表人： 牛锡明



联系人： 张宏革 
电话： 021-58781234 
传真： 021-58408483 
客户服务电话： 95559 
网址： http://www.bankcomm.com/ 
 
 
 (3) 招商银行股份有限公司



注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号 
法定代表人： 李建红 
联系人： 邓炯鹏 
电话： 0755 －83198888 
传真： 0755 －83195049 
客户服务电话： 95555 
网址： http://www.cmbchina.com/ 
 
 
 (4) 中信银行股份有限公司



注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦 
法定代表人： 李庆萍 
联系人： 廉赵峰 
传真： 010－89937369 
客户服务电话： 95558 
网址： http://bank.ecitic.com/ 
 
 
 (5) 上海浦东发展银行股份有 限公司



注册地址： 上海市中山东一路12 号 
办公地址： 上海市北京东路 689 号东银大 厦 25 楼 
法定代表人： 高国富 
联系人： 吴斌 
电话： 021－61618888 
传真： 021－63602431 
客户服务电话： 95528 
网址： http://www.spdb.com.cn 
 
 
 (6) 中国民生银行股份有限公 司



注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人： 洪崎 
联系人： 王继伟 
电话： 010－58560666 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
22 
传真： 010－57092611 
客户服务电话： 95568 
网址： http://www.cmbc.com.cn/ 
 
 
 (7) 上海银行股份有限公司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号 
法定代表人： 范一飞 
联系人： 汤征程 
电话： 021-68475521 
传真： 021-68476497 
客户服务电话： 95594 
网址： www.bosc.cn 
 
 
 (8) 广发银行股份有限公司



注册地址： 广州市越秀区农林下路83 号 
办公地址： 广州市越秀区农林下路83 号 
法定代表人： 杨明生 
联系人： 陈泾渭/ 刘伟 
电话： 020-38321497/020-38322566 
传真： 020-38321676 
客户服务电话： 4008308003 
网址： http://www.cgbchina.com.cn/ 
 
 
 (9) 平安银行股份有限公司



注册地址： 深圳市深南东路 5047 号 
办公地址： 深圳市深南东路 5047 号 
法定代表人： 谢永林 
联系人： 施艺帆 
电话： 021-50979384 
传真： 021-50979507 
客户服务电话： 95511-3 
网址： http://bank.pingan.com 
 
 
 (10) 上海农村商业银行股份 有限公司



注册地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 8 号15-20 楼、22-27 楼 
法定代表人： 冀光恒 
联系人： 施传荣 
电话： 021－38576666 
传真： 021－50105124 
客户服务电话： 021-962999;4006962999 
网址： http://www.srcb.com/ 
 
 
 (11) 北京农村商业银行股份 有限公司



注册地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼 
办公地址： 北京市西城区月坛南街 1 号院2 号楼


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
23 
法定代表人： 王金山 
联系人： 鲁娟 
电话： 010-89198762 
客户服务电话： 96198 
网址： http://www.bjrcb.com 
 
 
 (12) 汉口银行股份有限公司



注册地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 
办公地址： 武汉市江汉区建设大道 933 号 汉口银行大厦 
法定代表人： 陈新民 
联系人： 李欣 
电话： 027-82656704 
传真： 027-82656236 
客户服务电话： 027-96558 （武汉）;4006096558 （全国） 
网址： http://www.hkbchina.com 
 
 
 (13) 江苏银行股份有限公司



注册地址： 南京市洪武北路55 号 
办公地址： 南京市中华路26 号 
法定代表人： 夏平 
联系人： 田春慧 
电话： 025-58587018 
传真： 025-58587038 
客户服务电话： 95319 
网址： http://www.jsbchina.cn 
 
 
 (14) 齐商银行股份有限公司



注册地址： 淄博市张店区中心路 105 号 
办公地址： 淄博市张店区中心路 105 号 
法定代表人： 杲传勇 
联系人： 肖 斌 
电话： 0533-2178888 
传真： 0533-2180303 
客户服务电话： 0533-96588 
网址： http://www.qsbank.cc 
 
 
 (15) 重庆银行股份有限公司



注册地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号 
办公地址： 重庆市渝中区邹容路 153 号 
法定代表人： 甘为民 
联系人： 孔文超 
电话： 023- 63792212 
传真： 023- 63792412 
客户服务电话： 96899 （重庆）、400-70-96899 （其他地区） 
网址： http://www.cqcbank.com 
 
 
 (16) 东莞农村商业银行股份 有限公司


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
24 
注册地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址： 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 
法定代表人： 王耀球 
联系人： 杨亢 
电话： 0769-22866270 
传真： 0769-22866282 
客户服务电话： 961122 
网址： http://www.drcbank.com/ 
 
 
 (17) 河北银行股份有限公司



注册地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址： 河北省石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人： 乔志强 
联系人： 王丽辉 
电话： 0311-67806407 
传真： 0311-88627027 
客户服务电话： 400-612-9999 
网址： http://www.hebbank.com 
 
 
 (18) 江苏常熟农村商业银行 股份有限公司



注册地址： 江苏省常熟市新世纪大道58 号 
办公地址： 江苏省常熟市新世纪大道58 号 
法定代表人： 宋建明 
联系人： 马勋 
电话： 0512-52909125 
传真： 0512-52909122 
客户服务电话： 400-996-2000 
网址： http://www.csrcbank.com 
 
 
 (19) 广东顺德农村商业银行 股份有限公司



注册地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 
办公地址： 佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号 
法定代表人： 姚真勇 
联系人： 胡健强 
电话： 0757-22386489 
传真： 0757-22388235 
客户服务电话： 0757-2223388 
网址： www.sdebank.com 
 
 
 (20) 江苏江南农村商业银行 股份有限公司



注册地址： 常州市延陵中路 668 号 
办公地址： 常州市和平中路 413 号 
法定代表人： 陆向阳 
联系人： 包静 
电话： 0519-89995066 
传真： 0519-89995170 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
25 
客户服务电话： 0519-96005 
网址： http://www.jnbank.cc 
 
 
 (21) 厦门银行股份有限公司



注册地址： 厦门湖滨北路 101 号厦门银行 大厦 
办公地址： 厦门湖滨北路 101 号厦门银行 大厦 
法定代表人： 吴世群 
联系人： 孙瑜 
电话： 0592-5310251 
传真： 0592-5061952 
客户服务电话： 4008588888 
网址： http://www.xmccb.com/ 
 
 
 (22) 成都农村商业银行股份 有限公司



注册地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
办公地址： 四川省成都市武侯区科华中路 88 号 
法定代表人： 陈萍 
联系人： 杨琪 
电话： 028-85029649 
传真： 028-85190961 
客户服务电话： 95392 
网址： http://www.cdrcb.com/ 
 
 
 (23) 苏州银行股份有限公司



注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
办公地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
法定代表人： 王兰凤 
联系人： 熊志强 
电话： 0512-69868390 
传真： 0512-69868370 
客户服务电话： 96067 
网址： www.suzhoubank.com 
 
 
 (24) 晋商银行股份有限公司



注册地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
办公地址： 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 
法定代表人： 阎俊生 
联系人： 董嘉文 
电话： 0351-6819926 
传真： 0351-6819926 
客户服务电话： 95105588 
网址： http://www.jshbank.com 
 
 
 (25) 富滇银行股份有限公司



注册地址： 云南省昆明市拓东路41 号 
办公地址： 云南省昆明市拓东路41 号 
法定代表人： 夏 蜀 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
26 
联系人： 杨翊琳 
电话： 0871-63140324 
传真： 0871-63194471 
客户服务电话： 4008896533 
网址： www.fudian-bank.com 
 
 
 (26) 福建海峡银行股份有限 公司



注册地址： 福州市六一北路 158 号 
办公地址： 福州台江区江滨中大道 358 号 福建海峡银行 
法定代表人： 苏素华 
联系人： 吴白玫、张翠娟、黄钰雯 
电话： 0591-87332762 
传真： 0591-87330926 
客户服务电话： 400-893-9999 
网址： www.fjhxbank.com 
 
 
 (27) 和讯信息科技有限公司



注册地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛 利大厦 10 层 
法定代表人： 王莉 
联系人： 张紫薇 
电话： 0755-82721122-8625 
传真： 0755-82029055 
客户服务电话： 400-920-0022 
网址： http://Licaike.hexun.com 
 
 
 (28) 诺亚正行（上海）基金 销售投资顾问有限公司



注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室 
办公地址： 上海浦东新区银城中路68 号时 代金融中心 8 楼801 室 
法定代表人： 汪静波 
联系人： 方成 
电话： 021-38602377 
传真： 021-38509777 
客户服务电话： 400-821-5399 
网址： http://www.noah-fund.com 
 
 
 (29) 深圳众禄金融控股股份 有限公司



注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人： 薛峰 
联系人： 童彩平 
电话： 0755-33227950 
传真： 0755-33227951 
客户服务电话： 400-678-8887 
网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com 
 
 
 (30) 上海天天基金销售有限 公司


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
27 
注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼 2 层 
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼 
法定代表人： 其实 
联系人： 潘世友 
电话： 021-54509998 
传真： 021-64385308 
客户服务电话： 400-181-8188 
网址： http://www.1234567.com.cn 
 
 
 (31) 上海好买基金销售有限 公司



注册地址： 上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼449 室 
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ～906 室 
法定代表人： 杨文斌 
联系人： 张茹 
电话： 021-20613610 
客户服务电话： 400-700-9665 
网址： http://www.ehowbuy.com 
 
 
 (32) 蚂蚁（杭州）基金销售 有限公司



注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼 
法定代表人： 陈柏青 
联系人： 朱晓超 
电话： 021-60897840 
传真： 0571-26697013 
客户服务电话： 400-076-6123 
网址： http://www.fund123.cn 
 
 
 (33) 上海长量基金销售投资 顾问有限公司



注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层 
法定代表人： 张跃伟 
联系人： 敖玲 
电话： 021-58788678-8201 
传真： 021—58787698 
客户服务电话： 400-820-2899 
网址： http://www.erichfund.com 
 
 
 (34) 浙江同花顺基金销售有 限公司



注册地址： 杭州市西湖区文二西路 1 号元 茂大厦 903 室 
办公地址： 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 
法定代表人： 凌顺平 
联系人： 吴杰 
电话： 0571-88911818 
传真： 0571-86800423 
客户服务电话： 400-877-3772 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
28 
网址： www.5ifund.com 
 
 
 (35) 上海利得基金销售有限 公司



注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 
办公地址： 上海浦东新区峨山路91 弄 61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人： 李兴春 
联系人： 徐鹏 
电话： 021-50583533 
传真： 021-50583633 
客户服务电话： 400-921-7755 
网址： http://a.leadfund.com.cn/ 
 
 
 (36) 宜信普泽投资顾问( 北京) 有限公司



注册地址： 北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼 15 层 1809 
办公地址： 北京市朝阳区建国路88 号 SOHO 现代城C 座 18 层1809 
法定代表人： 沈伟桦 
联系人： 程刚 
电话： 010-52855713 
传真： 010-85894285 
客户服务电话： 400-609-9200 
网址： http://www.yixinfund.com 
 
 
 (37) 南京苏宁基金销售有限 公司



注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人： 钱燕飞 
联系人： 喻明明 
电话： 025-66996699-884131 
传真： 025-66996699-884131 
客户服务电话： 95177 
网址： www.snjijin.com 
 
 
 (38) 北京恒天明泽基金销售 有限公司



注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 
办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20 号 乐成中心 A 座23 层 
法定代表人： 周斌 
联系人： 马鹏程 
电话： 010-57756074 
传真： 010-56810782 
客户服务电话： 400-786-8868 
网址： http://www.chtfund.com 
 
 
 (39) 北京汇成基金销售有限 公司



注册地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108 
办公地址： 北京市海淀区中关村大街11 号11 层 1108 
法定代表人： 王伟刚 
联系人： 丁向坤 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
29 
电话： 010-56282140 
传真： 010-62680827 
客户服务电话： 400-619-9059 
网址： www.fundzone.cn 
 
 
 (40) 北京钱景基金销售有限 公司



注册地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
办公地址： 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层 1008-1012 
法定代表人： 赵荣春 
联系人： 魏争 
电话： 010-57418829 
传真： 010-57569671 
客户服务电话： 400-893-6885 
网址： www.qianjing.com 
 
 
 (41) 上海万得基金销售有限 公司



注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼 
法定代表人： 王廷富 
联系人： 姜吉灵 
电话： 021-5132 7185 
传真： 021-6888 2281 
客户服务电话： 400-821-0203 
网址： www.520fund.com.cn 
 
 
 (42) 泰诚财富基金销售（大 连）有限公司



注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 
法定代表人： 林卓 
联系人： 张晓辉 
电话： 0411-88891212-327 
传真： 0411-84396536 
客户服务电话： 400-6411-999 
网址： www.haojiyoujijin.com 
 
 
 (43) 上海陆金所资产管理有 限公司



注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 09 单元 
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 
法定代表人： 郭坚 
联系人： 宁博宇 
电话： 021-20665952 
传真： 021-22066653 
客户服务电话： 400-821-9031 
网址： www.lufunds.com 
 
 
 (44) 珠海盈米财富管理有限 公司



注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
30 
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔12 楼 B1201-1203 
法定代表人： 肖雯 
联系人： 吴煜浩 
电话： 020-89629099 
传真： 020-89629011 
客户服务电话： 020-80629066 
网址： www.yingmi.cn 
 
 
 (45) 中证金牛（北京）投资 咨询有限公司



注册地址： 北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室 
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心A 座5 层 
法定代表人： 钱昊旻 
联系人： 孙雯 
电话： 010-59336533 
传真： 010-59336500 
客户服务电话： 4008909998 
网址： www.jnlc.com 
 
 
 (46) 深圳市金斧子基金销售 有限公司



注册地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼



办公地址： 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 
法定代表人： 赖任军 
联系人： 张烨 
电话： 0755-66892301 
传真： 0755-66892399 
客户服务电话： 400-950-0888 
网址： www.jfzinv.com 
 
 
 (47) 北京蛋卷基金销售有限 公司



注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
办公地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 
法定代表人： 钟斐斐 
联系人： 戚晓强 
电话： 15810005516 
传真： 010-85659484 
客户服务电话： 400-061-8518 
网址： danjuanapp.com 
 
 
 (48) 深圳前海凯恩斯基金销 售有限公司



注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳 市前海商务秘书
有限公司） 
办公地址： 深圳市福田区深南大道 6019 号 金润大厦 23A 
法定代表人： 高锋 
联系人： 李勇 
电话： 0755-83655588 
传真： 0755-83655518 
客户服务电话： 400-804-8688 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
31 
网址： www.keynesasset.com 
 
 
 (49) 天津万家财富资产管理 有限公司



注册地址： 天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公 寓 2-2413 室 
办公地址： 北京市西城区丰盛胡同28 号太 平洋保险大厦 5 层 
法定代表人： 李修辞 
联系人： 孙雪 
电话： 010-59013825 
传真： 010-59013707 
客户服务电话： 010-59013825 
网址： http://www.wanjiawealth.com/ 
 
 
 (50) 泉州银行股份有限公司



注册地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
办公地址： 泉州市丰泽区云鹿路 3 号 
法定代表人： 傅子能 
联系人： 董培姗 
电话： 0595-22551071 
传真： 0595-22505215 
客户服务电话： 400-889-6312 
网址： www.qzccbank.com 
 
 
 (51) 桂林银行股份有限公司



注册地址： 桂林市中山南路76 号 
办公地址： 桂林市中山南路76 号 
法定代表人： 王能 
联系人： 周佩玲 
电话： 0773-3810130 
传真： 0773-3851691 
客户服务电话： 400-86-96299 
网址： www.guilinbank.com.cn 
 
 
 (52) 德州银行股份有限公司



注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号 
办公地址： 山东省德州市三八东路 1266 号 
法定代表人： 孙玉芝 
联系人： 王方震 
电话： 0534-2297326 
传真： 0534-2297327 
客户服务电话： 40084-96588 
网址： www.dzbchina.com 
 
 
二、登记机构 
名称：








博 时基 金管 理有限 公司 
住所：





 广 东省 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号招 商银 行 大厦 29 层 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
32 
办公地 址： 北京市 建国 门内 大 街 18 号 恒基中 心 1 座 23 层 
法定代 表人 ：张 光华 
电话：








010-65171166 
传真：








010-65187068 
联系人 ：





许鹏 
三、出具法律意见书 的 律 师事务所 
名称：








上海源泰 律 师事务 所 
注册地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 
办公地 址： 上海市 浦东 新区 浦东 南 路 256 号华 夏银 行大 厦 14 楼 
负责人 ：





廖海 
电话：





021- 51150298 
传真：





021- 51150398 
联系人 ： 刘佳 
经办律 师： 廖海、 刘佳 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特 殊普 通合 伙）



住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号普 华永 道中 心 11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹



联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：张 振波



经办注 册会 计师 ：薛 竞、 张振波















































































































博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
33 
 
第六部 分


基金的募集 与 基金合同的生效 
一 、 基 金 的 募 集 
基金管理人按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、基金合同及其他有关规
定 募 集 本 基 金 ，并 于2016年3月29 日获中国证监会 《关 于准予 博时 安恒18 个 月定期 开放 债
券型证 券投 资基 金注 册的 批复》 （ 证 监许 可[2016]610 号） 注册。 
本基金 募集 期自2016 年8 月22日至2016 年9 月20 日止 ， 基金份 额共 募集3,013,777,506.62
份（含 利息 结转 的份 额） ， 募集有 效认 购总 户数 为12,297户。 
本基金 的类 别为 债券 型， 存续期 限为 不定 期， 运作 方式为 契约 型、 定期 开放 式。 
二、基金合同的生效 
本基金 的 基 金合 同 已 于2016 年9 月 22 日 正式 生效 。 
三、基金的份额类别 
本基金 根据 认购/ 申 购费 用 与销售 服务 费收 取方 式的 不同 ， 将 基金 份额 分为 不同 的类别 。
在投资 者认 购/ 申购 基金 时 收取认 购费 、 申 购费 的， 称为A 类基 金份 额； 不 收取 认购费 、 申 购
费，而 是从 本类 别基 金资 产中计 提销 售服 务费 的， 称为C 类基 金份 额。 
四、基 金 存 续 期 内 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 和 资 产 规 模 
基金合同生效后， 连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基
金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 元 情 形 的 ， 基 金 管 理 人 应 当 在 定 期 报 告 中 予 以 披 露 ； 连 续 60
个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 5000 万元情形
的 ，本 基 金 将 根 据《 基 金 合 同 》约 定 进 入 清 算 程 序 并 终 止 ，无 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人
大 会 进 行 表 决 。 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 在 每 个 开 放 期 届 满 时 ， 如 基 金 规 模 低 于 2 亿元，
则基金合同终止，履行清算程序，上述事项不需召开持有人大会。 
法律法规 或 监 管 机 构 另 有 规 定 时 ， 从 其 规 定 。


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
34 
第七部分


基金份额的申 购 与赎回 
一、 开放期和封闭期 
自基金合同生效日起 （包括基金合同生效日） 或者每一个开放期结束之日次日起
（ 包 括 该 日 ）18 个 月 的 期 间 内 ， 本 基 金 采 取 封 闭 运 作 模 式 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 得 申
请申购、赎回本基金。本基金的第一个封闭期为自《基金合同》生效之日起至 18 个
月 后 的 对 应 日 的 期 间 。 下 一 个 封 闭 期 为 首 个 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包 括 该 日 ） 至
18 个月后的对应日的期间， 以此类推。 如该对应日为非工作日或 不 存 在 对 应 日 期 的 ，
则顺延至下一日。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
每一个封闭期结束后， 本基金即进入开放期， 开放期的期限为自封闭期结束之日
后第一个工作日起 （含该日） 五至二十个工作日， 具体期间由基金管理人在封闭期结
束前公告说明。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、
赎回或其他业务。开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。 
如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合
同 》 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并
予 以 公 告 ， 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起 ， 继 续 计 算 该 开
放期时间。 
二、申购与赎回的场 所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 本基金的销售机构包括基金管理人和
基金管理人委托的其他销售机构。 
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予 以 公 告 。 基 金 投 资 者 应 当 在 销
售 机 构 办 理 基 金 销 售 业 务 的 营 业 场 所 或 按 销 售 机 构 提 供 的 其 他 方 式 办 理 基 金 份 额 的
申购与赎回 。 
三、申购与赎回办理 的开 放日及时间 
1 、 开 放 日 及 开 放 时 间 
本 基 金 开 放 期 内 ， 投资 人 在 开 放 日 办 理 基 金 份 额 的 申 购 和 赎 回 ， 具 体 办 理 时 间 为
上 海 证 券 交 易 所 、 深 圳 证 券 交 易 所 的 正 常 交 易 日 的 交 易 时 间 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律
法 规 、 中 国 证 监 会 的 要 求 或 基 金 合 同 的 规 定 公 告 暂 停 申 购 、 赎 回 时 除 外 。 在 封 闭 期 内 ，
本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。 
基 金 合 同 生 效 后 ， 若 出 现 新 的 证 券 交 易 市 场 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 变 更 或 其 他 特
殊 情 况 ， 基 金 管 理 人 将 视 情 况 对 前 述 开 放 日 及 开 放 时 间 进 行 相 应 的 调 整 ， 但 应 在 实 施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2 、申购、赎回开始日及业务办理时间 
除 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 本 基 金 每 个 封 闭 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作
日 起 （ 含 该 日 ） 进 入 开 放 期 ， 开 放 期 的 期限为自 封 闭 期 结 束 之 日 后 第 一 个 工 作 日 起 （ 含
该日）五至二十个工作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据 《基金合
同 》 暂 停 申 购 与 赎 回 业 务 的 ， 基 金 管 理 人 有 权 合 理 调 整 申 购 或 赎 回 业 务 的 办 理 期 间 并
予 以 公 告 ， 在 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 影 响 因 素 消 除 之 日 下 一 个 工 作 日 起 ， 继 续 计 算 该 开
放期时间。 
基金管理人应在每个开放期前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公
告申购与赎回的开始时间。 
在开放期内， 投 资 人 在 基 金 合 同 约 定 之 外 的 日 期 和 时 间 提 出 申 购 、 赎 回 或 转 换 申
请 且 登 记 机 构 确 认 接 受 的 ， 其 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 为 该 开 放 期 下 一 开 放 日 基 金 份
额 申 购 、 赎 回 的 价 格 ； 但 若 投 资 人 在 开 放 期 最 后 一 日 业 务 办 理 时 间 结 束 之 后 提 出 申 购 、
赎回或者转换申请的， 视为无效 申 请 。 开 放 期 以 及 开 放 期 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 的 具 体
事宜见基金管理人届时发布的相关公告。 
四、申购与赎回的数 额限 制 
1 、 投资 人首 次购 买本基金 A 类 基金 份额 或 C 类 基金 份额 的 最低 金额 为 1 元， 追加购 买
最低金 额 为 1 元； 详情 请 见当地 销售 机构 公告 ； 
2 、每 个交 易账 户最 低持 有 基金份 额余 额 为 1 份；



3 、本 基金 目前 对单 个投 资 人累计 持有 份额 不设 上限 限制 ，基 金管 理人 可以 规 定单个 投
资者累 计持 有的 基金 份额 数量限 制， 具体 规定 见定 期更新 的招 募说 明书 或相 关公告 ； 
4 、基 金管 理人 可在 法律 法 规允许 的情 况下 ， 调整 上 述规定 申购 金额 和赎 回份 额的数 量
限制 。 基 金管 理人必 须在 调整实 施前 依照 《信 息披 露办法 》 的有 关规定 在指 定媒介 上进行公
告并报 中国 证监 会备 案。 
五、申购与赎回的原 则 
1 、“ 未知 价” 原则 ， 即开 放期内 申购 、 赎回 价格以 申请当 日收 市后 计算 的基 金份额 净
值为基 准进 行计 算； 
2 、“ 金额 申购 、份 额赎 回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、 赎回 遵循 “先 进先 出”原 则 ，即 按照 投资 人认 购、 申 购的 先后 次序 进行 顺 序 赎 回 ； 
5 、办 理 申 购、 赎回 业务 时 ，应当 遵循 基金 份额 持有 人利益 优先 原则 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定 在 指定媒 介上 公告 。 
六、申购与赎回的程 序 
1 、 申 购 和 赎 回 的 申 请 方 式 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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投资人必须根据销售机构规定的程序， 在 开 放 期 的 开 放 日 的 具 体 业 务 办 理 时 间 内
提出申购或赎回的申请。 
2 、 申 购 和 赎 回 的 款 项 支 付 
投资人申购基金份额时， 必须 在 规 定 时 间 前 全 额 交 付 申 购 款 项 ， 投 资 人 在规定时
间前全额交付申购 款 项 ， 申 购 成 立 ； 基 金 份 额 登 记 机 构 确 认 基 金 份 额 时 ， 申 购 生 效 。 
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 基金份额登记机构确认赎回时， 赎回
生效。 投 资 人 赎 回 申 请 生效 后 ， 基 金 管 理 人 将 在 T ＋7 日(包括该日) 内 支 付 赎 回 款 项 。
在发生巨额赎回 或 基 金 合 同 约 定 的 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ， 款 项 的 支 付 办 法 参 照 基 金 合
同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统故障或其
他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程， 则赎回款项划付时
间相应顺延。 
3 、 申 购 和 赎 回 申 请 的 确 认 
基 金 管 理 人 应 以 交 易 时 间 结 束 前 受 理 有效 申 购 和 赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或 赎
回申请日(T 日)，在 正 常 情 况 下 ， 本 基 金 登 记 机 构 在 T ＋1 日内对该交易的有效性进行
确认。 T 日 提 交 的 有 效 申 请 ， 投 资 人 应 在 T ＋2 日后(包括该日)及时到 销 售 网 点 柜 台 或
以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功 或 无 效 ， 则 申 购 款 项
本金 退 还 给 投 资 人 。 
基金销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内， 对上述业务办理时间进行
调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
七、申购费率、赎回 费率 
本基金A 类基金份额在申购时收取申购费用，申购费率最高不高于0.60% ，且随
申 购 金 额 的 增 加 而 递 减 ，C 类基金份额不收取申购费用。具体 如 下 表 所 示： 
购买金 额（M ） A 类 基金 份额 申购 费率 C 类 基金 份额 申购 费率 
M ＜100 万元 0.60%



 
0 
100 万元≤M ＜300 万元 0.30% 
300 万元≤M ＜500 万元 0.08% 
M≥500 万元 1000 元/ 笔 
2 、本 基金 的赎 回费 率如 下 表所示 ： 
 
申购份 额持 有时 间 A 类 基金 份额 赎回 费率 C 类 基金 份额 赎回 费率 
<30 日 0.5% 0.5% 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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≥30 日 0 0 
本基金 的赎 回费 用由 基金 份额持 有人 承担 ， 在 基金 份额持 有人 赎回 基金 份额 时收取 。 本
基金将 赎回 费总 额 的 100% 计入基 金财 产。 
3 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 范 围 内 调 整 申 购 费 率 或 收 费 方 式 。
费率或收费方式如发生变更， 基金管理人最迟应在 新 的 费 率 或 收 费 方 式 实 施 日 前 依 照
《信息披露办法》的有关规定 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 
八、申购份额与赎回 金额 的计算方式 
1 、本基金申购份额的计算方式 
（1 ）A 类基金份额 
申购费用适用比例费率时： 
净申购金额 ＝ 申 购 金 额/ （1 ＋ 申购费率） 
申购费用 ＝ 申 购 金 额 － 净申购金额 
申购份额 ＝ 净 申 购 金 额/ 申购当日A 类 基 金 份 额 净 值 
申购费用适用固定金额时： 
申购费用 ＝ 固 定 金 额 
净申购金额 ＝ 申 购 金 额 － 申购费用 
申购份额 ＝ 净 申 购 金 额/ 申购当日A 类 基 金 份 额 净 值 
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
（2 ）C 类基金份额



申购份额= 申 购 金 额/ 申 购 当 日C 类基金份额净值



申购份额的计算结果均按照四舍五入方法， 保留到小数点后两位， 由此误差产生
的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例1 ： 假 定T 日A 类 基 金 份 额 净 值 为1.016 元 ， 某 投 资 人 本次通过申 购 本 基 金A 类 基
金份额10 万 元 ， 对 应 的 本 次 申 购 费 率 为0.60% ， 该 投 资 人 可得到的A 类 基 金 份 额 为 ： 
净申购 金额 ＝100,000/ (1 ＋0.60%) ＝99,403.58 元 
申购费 用＝100,000 －99,403.58 ＝596.42 元 
申购份 额＝99,403.58/1.016 ＝97,838.17 份 
即：投资者投资10 万 元 申 购 本 基 金A 类 基 金 份 额 ， 假 定 申 购 当 日A 类 基 金 份 额 净
值为1.016 元 ， 可 得 到97,838.17 份A 类 基金份额。 
例2 ： 假 设 某 投 资 者 投 资10万元申购本基金C 类 基 金 份 额 ， 申 购 当 日 本 基 金C 类基
金份额净值为1.060 元 ， 则 可 得 到 的 申 购 份 额 为 ： 
申购份额＝100,000/1.060 ＝94,339.62 份 
即：投资者投资10 万 元 申 购 本 基 金C 类 基 金 份 额 ， 假 设 申 购 当 日 本 基 金C类基金博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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份额净值为1.060 元 ， 则 其 可 得 到94,339.62 份C 类基金份额。 
2 、赎回金额的计算方式： 
本基金 赎 回 金 额 的 计 算 公 式 为 ： 
赎回总金额 ＝赎回份额 × （1- 赎回费 率） ×T 日A 类 或C 类 基金份额净值 
赎回费用 ＝赎回份额 ×赎回费率 
净赎回金额= 赎 回 总 金 额 －赎回 费用 
赎回金额计算结果均按照四舍五入方法， 保留 到 小 数 点 后 两 位 ， 由 此 误 差 产 生 的
损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 
例 ： 某 投 资 者 持有3 个 月 以 后 ， 赎 回 本 基 金10万份A 类 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日A
类 基金份额净值是1. 017元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额 ＝100,000 ×1.017 ＝101,700.00 元 
赎回费用 ＝0 元 
净赎回金额 ＝=101,700.00 －0 ＝=101,700.00 元 
即 ： 投 资 者 持有3 个 月 之 后 赎回本基金10万份A 类 基 金 份 额 ， 假 设 赎 回 当 日A 类 基
金份额净值是1. 017 元 ， 则 其 可 得 到 的 赎 回 金 额 为101,700.00 元。 
3 、 基 金 份 额 净 值 的 计 算 
本基金各类基 金 份 额 净 值 的 计 算 ， 均 保 留 到 小 数 点 后3 位 ， 小 数 点 后 第4 位四舍五
入 ， 由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。 在 基 金 封 闭 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少
每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。在基金开放期每个开放日的次日，
基金管理人应通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介， 披露开放日的各类基金份
额 净 值 和 各 类 基 金 份 额 累 计 净 值 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计 算 ， 并 按 照 基
金合同的约定进行 公 告 。 遇 特 殊 情 况 ， 经 中 国 证 监 会 同 意 ， 可 以 适 当 延 迟 计 算 或 公 告 。 
4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 不 违 反 法 律 法 规 规 定 及 基 金 合 同 约 定 且 在 不 对 份 额 持 有 人
权益产生实质性不利影响 的 情 形 下 根 据 市 场 情 况 制 定 基 金 促 销 计 划 ， 定 期 或 不 定 期 地
开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基
金管理人可以适当调低基金申购费率和销售服务费率，并进行公告。 
九、申购与赎回的登 记 
1 、 经 基 金 销 售 机 构 同 意 ， 基 金 投 资 者 提 出 的 申 购 和 赎 回 申 请 ， 在 基 金 管 理 人 规
定的时间之前可以撤销。 
2 、 投 资 者 申 购 基 金 成 功 后 ， 登 记 机 构 在T ＋1 日 为 投 资 者 登 记 权 益 并 办 理 登 记 手
续，投资者自T ＋2 日 （ 含 该 日 ） 后 有 权 赎 回 该 部 分 基 金 份 额 。 
3 、 投 资 者 赎 回 基 金 成 功 后 ， 登 记 机 构 在T ＋1 日 为 投 资 者 办 理 扣 除 权 益 的 登 记 手
续。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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4 、 基 金 管 理 人 可 以 在 法 律 法 规 允 许 的 范 围 内 ， 对 上 述 登 记 办 理 时 间 进 行 调 整 ，
但不得实质影响投资者的合法权益， 并最迟于开始实施前 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有
关规定在指定媒介公告。 
十、拒绝或暂停申购 的情 形及处理 
在开放期间， 发 生 下 列 情 况 时 ， 基 金 管 理 人 可 拒 绝 或 暂 停 接 受 投 资 人 的 申 购 申 请 ： 
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 无 法 正 常 运 作 。 
2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值。 
4 、 基 金 管 理 人 认 为 接 受 某 笔 或 某 些 申 购 申 请 可 能 会 影 响 或 损 害 现 有 基 金 份 额 持
有人利益时。 
5 、 基 金 资 产 规 模 过 大 ， 使 基 金 管 理 人 无 法 找 到 合 适 的 投 资 品 种 ， 或 其 他 可 能 对
基金业绩产生负面影响，或发生其他损 害 现 有 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 情 形 。 
6 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。 
发生上述第1 、2 、3 、5 、6 项暂停申购情形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 拒 绝 或 暂停申
购 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 根 据 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 刊 登 暂 停 申 购 公 告 。 如 果 投 资 人 的
申购申请被拒绝， 被拒绝的申购款项本金将 退 还 给 投 资 人 。 在 暂 停 申 购 的 情 况 消 除 时 ，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理 ， 且 开 放 期 间 可 以 按 暂 停 申 购 的 期 间 相 应 延 长 。 
十一、暂停赎回或延 缓支 付赎回款项的情形及 处理 
在开放期间， 发 生 下 列 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 暂 停 接 受 投 资 人 的 赎 回 申 请 或 延 缓
支付赎回款项： 
1 、 因 不 可 抗 力 导 致 基 金 管 理 人 不 能 支 付 赎 回 款 项 。 
2 、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3 、 证 券 交 易 所 交 易 时 间 非 正 常 停 市 ， 导 致 基 金 管 理 人 无 法 计 算 当 日 基 金 资 产 净
值。 
4 、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
5 、 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 情 形 。 
发生上述情形 之 一 且 基 金 管 理 人 决 定 暂 停 接 受 赎 回 申 请 或 延 缓 支 付 赎 回 款 项 时 ，
基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人应足额支付；
如暂时不能足额支付， 基金管理人可对赎回款项进行延缓支付。 在 暂 停 赎 回 的 情 况 消
除 时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 恢 复 赎 回 业 务 的 办 理 并 公 告 ， 且 开 放 期 间 可 以 按 暂 停 赎 回 的
期间相应延长 。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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十二、巨额赎回的情 形 及 处理方式 
1 、巨额赎回的认定 
若 本 基 金 单 个 开 放 日 内 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请( 赎 回 申 请 份 额 总 数 加 上 基 金 转 换
中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的
余额) 超 过 前 一 工作日 的 基 金 总 份 额 的20% ， 即 认 为 是 发 生 了 巨 额 赎 回 。 
2 、巨额赎回的处理方式 
本基金出现巨额赎回的， 基金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请
应于当日全部予以办理和确认。 但对于已接受的赎回申请， 如基金管理人认为全额支
付 投 资 人 的 赎 回 款 项 有 困 难 或 认 为 全 额 支 付 投 资 人 的 赎 回 款 项 可 能 会 对 基 金 的 资 产
净值造成较大波动的， 基金管理人 可 对 赎 回 款 项 进 行 延 缓 支 付 ， 但 不 得 超 过20个工作
日。延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。 
如基金管理人无法在20个工作日内支付上述未支付部分的赎回款项， 或基金管理人认
为在变现过程中由于存在明显损害其他基金份额持有人利益的情形， 基金管理人可不
经基金份额持有人大会决议， 经与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案后， 终
止 《 基 金 合 同 》 。 
3 、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额 赎 回 并 延 缓支付赎回款项 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 通 过 邮 寄 、 传 真 或
者 招 募 说 明 书 规 定 的 其 他 方 式 在3 个 交 易 日 内 通 知 基 金 份 额 持 有 人 ， 说 明 有 关 处 理 方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十三、 暂停申购或赎 回的 公告和重新开放申购 或赎 回的公告 
1 、 发 生 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 的 ， 基 金 管 理 人 当 日 应 立 即 向 中 国 证 监 会 备 案 ，
并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告 。 
2 、 上 述 暂 停 申 购 或 赎 回 情 况 消 除 的 ， 基 金 管 理 人 应 于 重 新 开 放 日 公 布 最 近1 个开
放日各类基金份额 的 基 金 份 额 净 值 。 
3 、 基 金 管 理 人 可 以 根 据 暂 停 申 购 或 赎 回 的 时 间 ， 依 照 《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关
规 定 ， 最 迟 于 重 新 开 放 日 在 指 定 媒 介 上 刊 登 重 新 开 放 申 购 或 赎 回 的 公 告 ； 也 可 以 根 据
实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间， 届时不再另行发布重新开放
的公告。 
4 、 以 上 暂 停 及 恢 复 基 金 申 购 与 赎 回 的 公 告 规 定 ， 不 适 用 于 基 金 合 同 约 定 的 封 闭博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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期与开放期运作方式转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形。 
十四、基金转换 
基 金 管 理 人 可 以 根 据 相 关 法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 的 规 定 决 定 开 办 本 基 金 与 基 金
管理人管理的其他基金之间的转换业务， 基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则
由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金
托管人与相关机构。 
十五、基金的非交易 过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等 情 形 而产
生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论在上述何
种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡， 其持有的基金份额由其合法的继承人继承； 捐赠
指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体； 司
法 强 制 执 行 是 指 司 法 机 构 依 据 生 效 司 法 文 书 将 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 强 制
划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提
供 的 相 关 资 料 ， 对 于 符 合 条 件 的 非 交 易 过 户 申 请 按 基 金 登 记 机 构 的 规 定 办 理 ， 并 按 基
金登记机构规定的标准收费。 
十六、 基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十七、定期定额投资 计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另行规
定 。 投 资 人 在 办 理 定 期 定 额 投 资 计 划 时 可 自 行 约 定 每 期 扣 款 金 额 ， 每 期 扣 款 金 额 必 须
不 低 于 基 金 管 理 人 在 相 关 公 告 或 更 新 的 招 募 说 明 书 中 所 规 定 的 定 期 定 额 投 资 计 划 最
低申购金额。 
十八、基金份额的冻 结 、 解冻 与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及登记
机 构 认 可 、 符 合 法 律 法 规 的 其 他 情 况 下 的 冻 结 与 解 冻 。 基 金 份 额 被 冻 结 的 ， 被 冻 结 部
分产生的权益一并冻结， 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 法律法规另有规
定的除外。 
如相关法律法规允许 基 金 管 理 人 办 理 基 金 份 额 的 质 押 业 务 或 其 他 基 金 业 务 ， 基 金博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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管理人将制定和实施相应的业务规则。 
十 九 、 基 金 份 额 的 转 让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通过中
国 证 监 会 认 可 的 交 易 场 所 或 者 交 易 方 式 进 行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构 办 理 基 金
份 额 的 过 户 登 记 。 基 金 管 理 人 拟 受 理 基 金 份 额 转 让 业 务 的 ， 将 提 前 公 告 ， 基 金 份 额 持
有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 



博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第 八部分


基金的投资 
一、投资目标 
在谨慎 投资 的前 提下 ， 本 基金力 争战 胜业 绩比 较基 准， 追 求基 金资 产的 长期 、 稳健 、 持
续增值 。



二、投资范围 
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 国家债券 、
金融债 券、次 级债券 、中 央银行 票据、 企业债 券、 公司债 券、中 期票据 、 中 小企业 私募债 、
短期融 资券 及超 级短 期融 资券 、 可 分离 交易债 券的 纯债 、 资 产支 持证券 、 回 购和银 行定 期存
款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类证 券 （ 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ）。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。 
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ， 为
保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月的
期 间 内 ， 基 金 投 资 不 受 上 述 比 例 限 制 。 开 放 期 内 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券不低于基金资产净值的5% ， 在 封 闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序
后，可以将其纳入投资范围。 
三、投资策略 
1 、封闭期投资策略 
（1 ）资产配置策略 
本基金为债券型基金， 基金的投资范围为： 国内依法发行上市的国家债券、 金融
债 券 、 次 级 债 券 、 中 央 银 行 票 据 、 企 业 债 券 、 公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 中 小 企 业 私 募 债 、
短期融资券及超级短期融资券、 可分离交易债券的纯债、 资产支持证券、 回购和银行
定期存款 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 类 证
券 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本基金不投资 于股 票 、 权 证等 权 益类资 产 ， 也 不
投资于 可转 换债 券（ 可分 离交易 可转 债的 纯债 部分 除外） 、可 交换 债券 。 
在以上战略性资产配置的基础上， 本基金通过自上而下和自下而上相结合、 定性
分析和定量分析相补充的方法， 确定资产在非信用类固定收益类证券 （国家债券、 中
央银行票据等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例。 
（2 ） 固 定 收 益 类 证 券 投 资 策 略 
本基金的主要投资策略是买入与封闭期相匹配的债券， 并持有到期， 或者是持有
回售期与封闭期相匹配的债券， 获得本金和票息收入； 同时， 根据所持债券信用状况
变 化 ， 进 行 必 要 的 动 态 调 整 ； 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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资收益。 
对于本基金投资的固定收益类证券， 主要从四个层次进行独立、 客 观 、 综 合 的 考
量，以筛选出合适的投资标的。 
第 一 ， 基 于 全 部 公 开 信 息 对 已 经 上 市 或 待 上 市 债 券 的 发 行 主 体 进 行 研 究 ， 内 容 主
要涉及发行人的股东背景、 行业地位及发展趋势、 担保方式及担保资产、 外部增信质
量 、自 由 现 金 流 量 动 态 、债 务 压 力 、 再 融 资 能 力 等 ，并 从 以 上 角 度 对 发 行 主 体 进 行 精
细 化 分 析 和 归 类 ， 规 避 同 一 信 用 等 级 中 外 部 评 级 偏 高 以 及 信 用 风 险 偏 高 的 个 券 ， 甄 选
同一信用评级中内生资质及外部增信好的个券，纳入债券池。 
第 二 ， 使 用 基 金 管 理 人 内 部 的 信 用 评 估 体 系 对 备 选 个 券 进 行 评 分 ， 着 重 考 察 发 行
人的偿债能力、现金管理能力、盈利能力三个核心要素。 
第 三 ，对 市 场 同 类 可 比 债 券 、信 用 收 益 率 曲 线 、市 场 交 易 活 跃 度 、机 构 需 求 进 行
偏好分析，对个券进行流动性风险、信用风险的综合定价，判断其合理估值水平。 
第 四 ， 根 据 市 场 结 构 与 需 求 特 征 ， 在 前 三 个 层 次 的 分 析 基 础 上 ， 对 个 券 进 行 深 入
的 跟 踪 分 析 ， 发 掘 其 中 被 市 场 低 估 的 品 种 ， 在 控 制 流 动 性 风 险 的 前 提 下 ， 对 低 估 品 种
进行择机配置和交易。 
针对中小企业私募债券， 本基金以持有到期， 获得本金和票息收入为主要投资策
略 ， 同 时 ， 密 切 关 注 债 券 的 信 用 风 险 变 化 ， 力 争 在 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 获 得 较 高 收 益 。
本基金在封闭期内投资中小企业私募债券的剩余期限， 不得超 过 本 基 金 的 剩 余 封 闭 运
作 期 ； 本 基 金 在 开 放 期 内 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 剩 余 期 限 ， 不 得 超 过 投 资 日 至 下 一
封闭期到期日的期限。 
针对资产支持证券， 本基金将在国内资产证券化品具体政策框架下， 通过宏观经
济 、 提 前 偿 还 率 、 资 产 池 结 构 及 所 在 行 业 景 气 变 化 等 因 素 的 研 究 ， 对 个 券 进 行 风 险 分
析 和 价 值 评 估 后 选 择 风 险 调 整 收 益 高 的 品 种 进 行 投 资 。 本 基 金 将 严 格 控 制 产 支 持 证
券的总体投资规模并进行分散，以降低流动性风险。 
（3 ）杠杆投资策略 
本基金将综合考虑债券投资的风险收益以及回购成本等因素， 在严格控制投资风
险 的 前 提 下 ，通 过 正 回 购 ，获 得 杠 杆 放 大 收 益 。开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过
基金资产净值的 140% ； 封 闭 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 200% 。 
2 、开放期投资策略 
开 放 期 内 ， 本 基 金 为 保 持 较 高 的 组 合 流 动 性 ， 方 便 投 资 人 安 排 投 资 ， 在 遵 守 本 基
金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。 
四、投资决策流程 
投资决策委员会是本基金的最高决策机构， 定期或遇重大事件时就投资管理业务
的重大问题进行讨论， 并对本基金投资做方向性指导。 基金经理、 研究员、 交易员等博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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各司其责，相互制衡。具体的投资流程为： 
1 、投资决策委员会定期召开会议，确定 本 基 金 的 总 投 资 思 路 和 投 资 原 则 ； 
2 、 宏观 策略 部基 于自 上而 下的研 究为 本基 金提 供建 议； 研究 部行 业研 究员 为 行业研 究
与分析 提供 支持 ；固 定收 益部数 量及 信用 分析 员为 固定收 益类 投资 决策 提供 依据； 
3 、 固 定 收 益 部 定 期 召 开 投 资 例 会 ， 根 据 投 资 决 策 委 员 会 的 决 定 ， 结 合 市 场 和 个
券的变化，制定具体的投资策略； 
4 、 基 金 经 理 依 据 投 委 会 的 决 定 ， 参 考 研 究 员 的 投 资 建 议 ， 结 合 风 险 控 制 和 业 绩
评估的反馈意见，根据市场情况，制定并实施具体的投资组合方案； 
5 、基金经理向交易员下达指令，交易员执行后向基金经理反馈； 
6 、监察法律部对投资的全过程进行合规 风 险 监 控 ； 
7 、 风 险 管 理 部 通 过 行 使 风 险 管 理 职 能 ， 测 算 、 分 析 和 监 控 投 资 风 险, 根 据 风 险 限
额管理政策防范超预期风险； 
8 、 风 险 管 理 部 对 基 金 投 资 进 行 风 险 调 整 业 绩 评 估 ， 定 期 与 基 金 经 理 讨 论 收 益 和
风险预算。 
五、投资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
1 、 承销证券； 
2 、违反规定向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ； 
3 、 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ； 
4 、 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中国证监会 另 有 规 定 的 除 外 ； 
5 、 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ； 
6 、 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ； 
7 、 法律、行政法规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其
他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循基金份额持有人利益
优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ， 建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价
格 执 行 。 相 关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 的 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大 关
联交易应提交基金管理人董事会审议， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立 董 事 通 过 。 基 金 管
理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 禁 止 性 规 定 ， 则 本 基 金 可 不 受 上 述
规定的限制或按变更后的规定执行。 
（二）投资组合限制 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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基金的投资组合应遵循以下限制： 
1 、 本 基 金 投 资 于 债 券 资 产 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的80% ， 但 应 开 放 期 流 动 性 需 要 ，
为保护基金份额持有人利益， 在每次开放期前三个月、 开放期及开放期结束后三个月
的期间内，基金投资不受上述比例限制 ； 
2 、 开 放 期 内 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值5 ％ 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券 ，在封闭 期 内 ， 本 基 金 不 受 上 述5% 的 限 制 ； 
3 、 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的10％；本基
金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％； 
4 、 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 基 金 资
产净值的10％； 
5 、 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的20％； 
6 、 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过 该 资 产 支
持证券规模的10％； 
7 、 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 ，
不得超过其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的10％； 
8 、 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为BBB以上( 含BBB)的资产支持证券。 基金持有
资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报告发布之
日起3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ； 
9 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产
净值的40% ， 债 券 回 购 最 长 期 限 为1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ； 
10 、 本 基 金 持 有 的 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的30%，其
中单只中小企业私募债券市值不得超过基金资产净值的3% ； 
11 、 开 放 期 内 ， 本 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的140% ； 封 闭 期 内 ， 本
基金资产总值不得超过基金资产净值的200% ； 
12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
因 证 券 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的， 基金管理人应当在10 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ，
但中国证监会规定的特殊情形除外 。 法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符 合 基 金
合 同 的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投 资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的
约定。 基 金 托 管 人 对 基 金 的 投 资 的 监 督 与 检 查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。 
法律法规或监管部门取消或变更上 述 限 制 ， 则 本 基 金 投 资 可 不 再 受 相 关 限 制 或以
变更后的规定为准，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议 。 
六、业绩比较基准 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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本基金的业绩基准为： 中债综合指数 （总财富） 收益率×90%+1 年 期 定 期 存 款 利
率（税后）×10% 。 
本 基 金 选 择 上 述 业 绩 比 较 基 准 的 原 因 为 本 基 金 是 通 过 债 券 资 产 的 配 置 和 个 券 的
选择来增强债券投资的收益。 中债综合 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 公 司 编 制 ， 该 指
数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。 指数涵盖了银行间市场和交易
所 市 场 ， 具 有 广 泛 的 市 场 代 表 性 ， 适 合 作 为 市 场 债 券 投 资 收 益 的 衡 量 标 准 ； 由 于 本 基
金投资于债券资产的比例不低于基金资产净值的80% ， 持 有 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以
内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的5%，采用90% 作 为 业 绩 比 较 基 准 中 债 券 投 资 所
代表的权重，10%乘以1 年 定 期 银 行 存 款 利 率 （ 税 后 ） 作 为 资 产 所 对 应 的 权 重 可 以 较
好的反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较
基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 ， 或 者 市 场 发 生
变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布时， 本基金管理人在与
基金托管人协商一致， 可调整或变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召开基金份额
持有人大会。 
七、风险收益特征 
本基金为债券型基金， 预期收益和预期风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 混 合 型 基 金 、
股票型基金，属于中低风险/ 收 益 的 产 品 。 
八 、 投 资 组 合 报 告 
博时基 金管 理公 司的 董事 会及董 事保 证本 报告 所载 资料不 存在 虚假 记载 、 误导 性陈述 或
重大遗 漏， 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。 
基金托 管人 根据 基金 合同 规定， 复核 了本 报告 中的 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保
证复核 内容 不存 在虚 假记 载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计) 。 
1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 
1 权益投 资 - - 
 其中： 股票 - - 
2 固定收 益投 资 3,448,659,350.00 98.17 
 其中： 债券 3,423,656,950.00 97.46 
 资产支 持证 券 25,002,400.00 0.71 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 ：买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产 
- - 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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6 
银 行 存款 和结 算备 付
金合计 
20,926,861.31 0.60 
7 其他各 项资 产 43,439,304.54 1.24 
8 合计 3,513,025,515.85 100.00 
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1 报告 期末按 行业分 类 的境内股 票投资 组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( ％) 
1 国家债 券 287,723,000.00 9.76 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 114,720,000.00 3.89 
 其中： 政策 性金 融债 29,625,000.00 1.00 
4 企业债 券 724,439,950.00 24.57 
5 企业短 期融 资券 1,461,769,000.00 49.58 
6 中期票 据 352,705,000.00 11.96 
7 可转债 （可 交换 债） - - 
8 同业存 单 482,300,000.00 16.36 
9 其他 - - 
10 合计 3,423,656,950.00 116.12 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比例 （％ ） 
1 111698702 
16 深圳 前海 微众 银行
CD002 
5,000,000 482,300,000.00 16.36 
2 011764057 17 国电 SCP003 2,000,000 199,960,000.00 6.78 
3 011754055 17 中电 投 SCP007 1,700,000 169,983,000.00 5.77 
4 170010 17 附息 国 债 10 1,700,000 169,337,000.00 5.74 
5 011771003 17 首钢 SCP002 1,500,000 150,180,000.00 5.09 
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证
券投资明细 
序号 证券代 码 证券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 
占基金 资产 净
值比（% ） 
1 142395 小米 01A1 200,000.00 19,898,000.00 0.67 
2 142399 PR 聚肆 A1 140,000.00 5,104,400.00 0.17 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金 报告 期末 未持 有权 证投资 。 
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
10 报告期末本基金投 资的国债期货交易情况说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
11 投资组合报告附注 
11.1 报 告期内 基金投 资 的前十名 证券的 发行主 体 没有被监 管部门 立案调 查 ， 或在报
告编制日 前一年 内受到 公 开谴责、 处罚。



11.2 基 金投资 的前十 名 股票中， 没 有投资 超出基 金合同规 定备选 股票库 之 外的股票 。 
11.3 其 他资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 136,548.47 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 43,302,756.07 
5 应收申 购款 - 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 43,439,304.54 
11.4 报 告期末 持有的 处 于转股期 的可转 换债券 明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报 告期末 前十名 股 票中存在 流通受 限情况 的 说明 
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 
11.6 投 资组合 报告附 注 的其他文 字描述 部分 
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 
 
第 九部分


基金的业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
自基金 合同 生效 开始 ，基 金份额 净值 增长 率及 其与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的比较 
1. 博时 安恒 18 个月 定开 债 A 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④ 
①－③ ②－④ 
2016.9.22-2016.12.31 -1.90% 0.13% -1.12% 0.13% -0.78% 0.00% 
2017.1.1-2017.6.30 -0.31% 0.08% -0.03% 0.07% -0.28% 0.01% 
2016.9.22-2017.6.30 -2.20% 0.10% -1.15% 0.09% -1.05% 0.01% 
 
2. 博 时安 恒18 个月 定开 债 C 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差 ④ 
①－③ ②－④ 
2016.9.22-2016.12.31 -2.00% 0.14% -1.12% 0.13% -0.88% 0.01% 
2017.1.1-2017.6.30 -0.51% 0.08% -0.03% 0.07% -0.48% 0.01% 
2016.9.22-2017.6.30 -2.50% 0.11% -1.15% 0.09% -1.35% 0.02% 
第十部 分


基金的财产 
一 、 基 金 资 产 总 值 
基金资产总值是指 基 金 拥 有 的各类有价证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 基 金 应 收 款项及其
他 资产的 价 值 总 和 。 
二 、 基 金 资 产 净 值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三 、 基 金 财 产 的 账 户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户 、 证 券 账户以
及投资所需的其他专用账户。 开 立 的 基 金 专 用 账 户 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金
销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四 、 基 金 财 产 的 保 管 和 处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售 机 构 的 财 产 ， 并 由 基 金 托
管 人 保 管 。 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 基 金 登 记 机 构 和 基 金 销 售 机 构 以 其 自 有 的 财 产
承担其自身的法 律 责 任 ， 其 债 权 人 不 得 对 本 基 金 财 产 行 使 请 求 冻 结 、 扣 押 或 其 他 权 利 。
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 因 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 等 原 因 进
行 清 算 的 ， 基 金 财 产 不 属 于 其 清 算 财 产 。 基 金 管 理 人 管 理 运 作 基 金 财 产 所 产 生 的 债 权 ，
不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同基金的基金财产所
产生的债权债务不得相互抵销。














































































































 
博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
51 
第十一 部分


基金资产的 估值 
一 、 估 值 日 
本 基 金 的 估 值 日 为 本 基 金 相 关 的 证 券 交 易 场 所 的 交 易 日 以 及 国 家 法 律 法 规 规 定
需要对外披露基金净值的非交易日。 
二 、 估 值 对 象 
基金所拥有的债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。 
三 、 估 值 方 法 
1 、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1 ） 交易 所上市的 有 价证券 ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ）
估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未
发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的市价 （收盘价） 估值； 如最近交易
日后经济环境发生了重大变化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件 的 ， 可 参
考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格 ； 
（2 ） 交 易 所 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 ， 选 取 估 值 日 第 三 方 估 值 机 构
提供的相应品种对应的估值净价估值， 具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行
协商约定； 
（3 ） 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。 交
易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。 
2 、 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 债 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以
可靠计量公允价值的情况下， 按 成 本 估 值 。 
3 、 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ， 采 用 估 值
技术确定公允价值。 
4 、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
5 、中 小企 业私 募债 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值 。 在估值 技术 难以 可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。 
6 、 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值 的 ， 基 金 管
理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
7 、 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增 事 项 ， 按 国
家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知对方， 共
同查明原因，双方协商解决。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。
本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会计问题， 如
经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基
金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四 、 估 值 程 序 
1 、各类 基 金 份 额 净 值 是 按 照 每 个 工作 日 闭 市 后 ， 基 金 资 产 净 值 除 以 当 日 各类 基
金份额的余额数量计算，精确到0.001 元 ， 小 数 点 后 第 四 位 四 舍 五 入 。 国 家 另 有 规 定
的，从其规定。 
基金管理人每个 工 作 日 计 算 基 金 资 产 净 值 及 各类 基 金 份 额 净 值 ， 并 按 规 定 公 告 。 
2 、 基 金 管 理 人 应 每 个 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 。 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律 法 规 或 基
金合同的规定暂停估值时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类 基
金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人按规定对
外公布。 
五 、 估 值 错 误 的 处 理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值的准
确 性 、 及 时 性 。 当 任 一 类 基金份额 净 值 小 数 点 后 3 位以内(含第 3 位) 发 生 估 值 错 误 时 ，
视为该类基 金 份 额 净 值 错 误 。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理： 
1 、估值错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销售机
构 、 或 投 资 人 自 身 的 过 错 造 成 估 值 错 误 ， 导 致 其 他 当 事 人 遭 受 损 失 的 ， 过 错 的 责 任 人
应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“受损方”) 的 直 接 损 失 按 下 述 “ 估 值 错 误 处 理 原
则 ” 给 予 赔 偿 ， 承 担 赔 偿 责 任 。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2 、估值错误处理原则 
（1 ） 估 值 错 误 已 发 生 ， 但 尚 未 给 当 事 人 造 成 损 失 时 ， 估 值 错 误 责 任 方 应 及 时 协
调 各 方 ， 及 时 进 行 更 正 ， 因 更 正 估 值 错 误 发 生 的 费 用 由 估 值 错 误 责 任 方 承 担 ； 由 于 估
值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估值错误责任
方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当
事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责任。 估值错误责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得到更正。 
（2 ） 估 值 错 误 的 责 任 方 对 有 关 当 事 人 的 直 接 损 失 负 责 ， 不 对 间 接 损 失 负 责，并
且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（3 ） 因 估 值 错 误 而 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 负 有 及 时 返 还 不 当 得 利 的 义 务 。 但 估
值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部
返还不当得利造成其他当事人的利益损失 (“ 受 损 方 ”) ， 则 估 值 错 误 责 任 方 应 赔 偿 受 损
方 的 损 失 ， 并 在 其 支 付 的 赔 偿 金 额 的 范 围 内 对 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 享 有 要 求 交 付 不
当 得 利 的 权 利 ； 如 果 获 得 不 当 得 利 的 当 事 人 已 经 将 此 部 分 不 当 得 利 返 还 给 受 损 方 ， 则
受 损 方 应 当 将 其 已 经 获 得 的 赔 偿 额 加 上 已 经 获 得 的 不 当 得 利 返 还 的 总 和 超 过 其 实 际
损失的差额 部 分 支 付 给 估 值 错 误 责 任 方 。 
（4 ） 估 值 错 误 调 整 采 用 尽 量 恢 复 至 假 设 未 发 生 估 值 错 误 的 正 确 情 形 的 方 式 。 
3 、估值错误处理程序 
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1 ） 查 明 估 值 错 误 发 生 的 原 因 ， 列 明 所 有 的 当 事 人 ， 并 根 据 估 值 错 误 发 生 的 原
因确定估值错误的责任方； 
（2 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 对 因 估 值 错 误 造 成 的 损 失 进 行
评估； 
（3 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 原 则 或 当 事 人 协 商 的 方 法 由 估 值 错 误 的 责 任 方 进 行 更 正
和赔偿损失； 
（4 ） 根 据 估 值 错 误 处 理 的 方 法 ， 需 要 修 改 基 金 登 记 机 构 交 易 数 据 的 ， 由 基 金 登
记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4 、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1 ） 基 金 份 额 净 值 计 算 出 现 错 误 时 ， 基 金 管 理 人 应 当 立 即 予 以 纠 正 ， 通 报 基 金
托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
（2 ）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类 基 金 份 额 净 值 的 0.5% 时 ， 基 金 管 理 人
应当 在 报 中 国 证 监 会 备 案 的 同 时 并 及 时 进 行 公 告 。 
（3 ） 前 述 内 容 如 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 处 理 。 
六 、 暂 停 估 值 的 情 形 
1 、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2 、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3 、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七 、 基 金 净 值 的 确 认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计 算 ，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个工作日 交 易 结 束 后 计 算 当 日 的 基 金 资
产净值和各类基 金 份 额 净 值 并 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管 人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 确
认后发送给基金管理人，由基金管理人 按 规 定 对基金 净 值 予 以 公 布 。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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八、特 殊 情 况 的 处 理 
1 、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 6 项进行估值时，所造成的误差不
作为基金资产估值错误处理。 
2 、 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 交 易 所 及 登 记 结 算 公 司 发 送 的 数 据 错 误 等 原
因 ，基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、适 当 、合 理 的 措 施 进 行 检 查 ，但 未
能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产 估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责
任 。 但 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。 



博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第十二 部分


基金的收益 与分配 
 
一 、 基 金 利 润 的 构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二 、 基 金 可 供 分 配 利 润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实
现收益的孰低数。 
三 、 基 金 收 益 分 配 原 则 
1、 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可 选 择 现 金 红
利或将现金红利自动转为相应类别的基 金 份 额 进 行 再 投 资 （ 红 利 再 投 资 不 受 封 闭 期 限
制 ） ， 且 基 金 份 额 持 有 人 可 对A 类、C 类基金份额分别选择不同的分红方式；若投资者
不选择，本基金默认的收益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ； 
2 、 基 金 收 益 分 配 后 各类 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基 准 日 的
各类 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 该类基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面 值 ； 
3 、 本 基 金 各 类 基 金 份 额 在 费 用 收 取 上 不 同 ， 其 对 应 的 可 分 配 收 益 可 能 有 所 不 同 。
本基金同一类别 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ； 
4 、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在符合法律法规及基金合同约定， 并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前
提 下 ， 基 金 管 理 人 可 对 基 金 收 益 分 配 原 则 和 支 付 方 式 进 行 调 整 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持
有人大会。 
四 、 收 益 分 配 方 案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五 、 收 益 分 配 方案 的 确 定 、 公 告 与 实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工作日
内在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得
超过15个工作日。 
六 、 基 金 收 益 分 配 中 发 生 的 费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者
的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金登记机构可
将基金份额持有人的现金红利自动转为相应 类 别 的 基 金 份 额 。 红 利 再 投 资 的 计 算 方 法 ，
依照《业务规则》执行。














































































































 
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第十三 部分


基金费用与 税收 
 
一 、 基 金 费 用 的 种 类 
1 、基金管理人的管理费； 
2 、基金托管人的托管费； 
3 、C 类基金份额的销售服务费； 
4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉 讼 费 ； 
6 、基金份额持有人大会费用； 
7 、基金的证券交易费用； 
8 、基金的银行汇划费用； 
9 、基金的开户费用和账户维护费； 
10、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式 
1 、基金管理人的管理费 
本 基金的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.60% 年费率计提。 管理费的计算方法
如下： 
H ＝E× 0.60%÷ 当 年 天 数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的 基 金 资 产 净 值 
基金管理费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与基金
托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无法按 时 支 付 的 ， 支
付 日 期 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日 起3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日
起2 个 工 作 日 内 支 付 。 
2 、基金托管人的托管费 
本 基金的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.20%年费率计提。 托管费的计算方法
如下： 
H ＝E× 0.20%÷ 当 年 天 数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的 基 金 资 产 净 值 
基金托管费每日计提， 逐日累计至每个月月末， 按月支付。 经基金管理人与基金
托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力等致使无法按时支付的， 支博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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付 日 期 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日 结 束 之 日 起3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日
起2 个 工 作 日 内 支 付 。 
3 、C 类基金份额的销售服务费 
本基金A 类 基 金 份 额 不 收 取 销 售 服 务 费 ，C 类 基 金 份 额 的 销 售 服 务 费 年 费 率 为
0.40% 。 本 基 金 销 售 服 务 费 将 专 门 用 于 本 基 金 的 销 售 与 基 金 份 额 持 有 人 服 务 。 
销售服务费按前一日C 类基金资产净值的0.40% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如 下 ：



H=E ×0.40% ÷ 当 年 天 数 
H 为C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C 类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划
付 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起3 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 。 若
遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至 法 定 节 假 日 、 休 息 日
结束之日起3 个 工 作 日 内 或 不 可 抗 力 情 形 消 除 之 日 起2 个 工 作 日 内 支 付 。 
上述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 ” 中第4 －10 项 费 用 ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 
下列费用不列入基金费用 ： 
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金
财产的损失； 
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ； 
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四 、 基 金 税 收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行 。














































































































 
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第十四 部分


基金的会计 与审计 
一 、 基 金 会 计 政 策 
1 、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2 、 基 金 的 会 计 年 度 为 公 历 年 度 的 1 月 1 日至 12 月 31 日 ； 基 金 首 次 募 集 的 会 计
年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个 月 ， 可 以 并 入 下 一 个 会 计 年 度 披露； 
3 、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4 、会计制度执行国家有关会计制度； 
5 、本基金独立建账、独立核算； 
6 、 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 各 自 保 留 完 整 的 会 计 账 目 、 凭 证 并 进 行 日 常 的 会 计
核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7 、 基 金 托 管 人 每 月 与 基 金 管 理 人 就 基 金 的 会 计 核 算 、 报 表 编 制 等 进 行 核 对 并 以
书面方式确认。 
二、基 金 的 年 度 审 计 
1 、 基 金 管 理 人 聘 请 与 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 相 互 独 立 的 具 有 证 券 从 业资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2 、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3 、 基 金 管 理 人 认 为 有 充 足 理 由 更 换 会 计 师 事 务 所 ， 须 通 报 基 金 托 管 人 。 更 换 会
计师事务所需在2 日 内 在 指定媒介 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。 



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第十五 部分


基金的信息 披露 
一 、 本 基 金 的 信 息 披 露 应 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 《 基 金
合 同 》 及 其 他 有 关 规 定 。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时， 本基金从其
最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信息通
过 中 国 证 监 会 指 定 媒 介 和 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站 （ 以 下 简 称 “网站 ” ）
等 媒 介 披 露 ， 并 保 证 基 金 投 资 者 能 够 按 照《 基 金 合 同 》 约 定 的 时 间 和 方 式 查 阅 或 者 复
制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1 、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2 、对证券投资业绩进行预测； 
3 、违规承诺收益或者承担损失； 
4 、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5 、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6 、中国证监会禁止的其他行为。 
四 、 本 基 金 公 开 披 露 的 信 息 应 采 用 中 文 文 本 。如 同 时 采 用 外 文 文 本 的 ， 基 金 信 息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说 明 外 ， 货 币 单 位 为 人 民 币 元 。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议 
1 、 《 基 金 合 同 》 是 界 定 《 基 金 合 同 》 当 事 人 的 各 项 权 利 、 义 务 关 系 ， 明 确 基 金 份
额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利
益的事项的法律文件。 
2 、 基 金 招 募 说 明 书 应 当 最 大 限 度 地 披 露 影 响 基 金 投 资 者 决 策 的 全 部 事 项 ， 说 明
基 金 认 购 、 申 购 和 赎 回 安 排 、 基 金 投 资 、 基 金 产 品 特 性 、 风 险 揭 示 、 信 息 披 露 及 基 金
份额持有人服务等内容。 《基金合同》 生效后，基金管理人在每 6 个 月 结 束 之 日 起 45
日 内 ， 更 新 招 募 说 明 书 并 登 载 在 网 站 上 ， 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介
上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
3 、 基 金 托 管 协 议 是 界 定 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 在 基 金 财 产 保 管 及 基 金 运 作 监
督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后 ， 基 金 管 理 人 在 基 金 份 额 发 售 的 3 日 前 ， 将 基
金 招 募 说 明 书 、 《 基 金 合 同 》 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 ； 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当
将 《 基 金 合 同 》 、 基 金 托 管 协 议 登 载 在 网 站 上 。 
（二）基金份额 发 售 公 告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（ 三 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 公 告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》
生效公告。 
（ 四 ） 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 
在 基 金 封 闭 期 内 ， 基 金 管 理 人 应 当 至 少 每 周 公 告 一 次 基 金 资 产 净 值 和 各 类 基 金 份
额净值。 
在基金开放期每个开放日的次日， 基金管理人应通过网站、 基金份额发售网点以
及其他媒介，披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 
基 金 管 理 人 应 当 公 告 半 年 度 和 年 度 最 后 一 个 市 场 交 易 日 基 金 资 产 净 值 和 各类基
金 份 额 净 值 。 基 金 管 理 人 应 当 在 前 款 规 定 的 市 场 交 易 日 的 次 日 ，将 基 金 资 产 净 值 、 各
类 基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
（ 五 ） 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 价 格 
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购 、 赎 回 价 格 的 计 算 方 式 及 有 关 申 购 、 赎 回 费 率 ， 并 保 证 投 资 者 能 够 在 基 金 份 额 发 售
网点查阅或者复制前述信息资料。 
（ 六 ） 基 金 定 期 报 告 ， 包 括 基 金 年 度 报 告 、 基 金 半 年 度 报 告 和 基 金 季 度 报 告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 年 度 报 告 ， 并 将 年 度
报告 正 文 登 载 于 网 站 上 ， 将 年 度 报 告 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 年 度 报 告 的 财 务 会
计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 半 年 度 报 告 ， 并 将
半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工 作 日 内 ， 编 制 完 成 基 金 季 度 报 告 ，
并将季度报告登载在指定媒介上。 
《 基 金 合 同 》 生 效 不 足 2 个 月 的 ， 基 金 管 理 人 可 以 不 编 制 当 期 季 度 报 告 、 半 年 度
报告或者年度报告。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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基金定期报告在公开披露的第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本 或 书面报告方式。 
（ 七 ）临时报告 
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书， 予以
公 告 ， 并 在 公 开 披 露 日 分 别 报 中 国 证 监 会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 的 中 国 证
监会派出机构备案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件： 
1 、基金份额持有人大会的召开； 
2 、终止《基金合同》 ； 
3 、转换基金运作方式 （ 不 包 括 本 基 金 开 放 期 与 封 闭 期 运 作 方 式 的 转 换 ） ； 
4 、更换基金管理人、基金托管人； 
5 、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6 、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7 、基金募集期延长； 
8 、 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基 金 托 管 人
基金托管部门负责人发生变动； 
9 、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10 、 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变 动 超 过 百
分之三十； 
11 、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁 ； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13 、 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到 严 重 行 政
处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费 或 销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17 、 任一类基 金 份 额 净 值 计 价 错 误 达 该类 基 金 份 额 净 值 百 分 之 零 点 五 ； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金进 入 开 放 期 ； 
22、本基金申购费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延 缓 支付； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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24 、本基金暂停接受申购、赎回申请 ； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请 后 重 新 接 受 申 购 、 赎 回 ； 
26、调整基金份额类别的设置； 
27、基金推出新业务或服务； 
28、中国证监会规定的其他事项。 
（ 八 ）澄清公告 
在 《 基 金 合 同 》存 续 期 限 内 ， 任 何 公 共 媒 介 中 出 现 的 或 者 在 市 场 上 流 传 的 消 息 可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知悉后
应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（ 九 ） 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备 案 ， 并 予 以 公 告 。 
（十）投资于中小企业私募债券的信息披露 
1 、 基 金 管 理 人 应 当 在 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 后 两 个 交 易 日 内 ， 在 中 国 证 监
会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。 
2 、 基 金 管 理 人 应 当 在 季 度 报 告 、 半 年 度 报 告 、 年 度 报 告 等 定 期 报 告 和 招 募 说 明
书（更新）等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十一）投资于资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在
基金季度报告中披露其持有的 资 产 支 持 证 券 总 额 、 资 产 支 持 证 券 市 值 占 基 金 净 资 产 的
比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名 资 产 支 持 证 券 明 细 。 
（ 十二） 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 信 息 
六、信息披露事务管理 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 建 立 健 全 信 息 披 露 管 理 制 度 ， 指 定 专 人 负 责 管 理 信
息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 各类 基 金 份 额 净 值 、 基 金 份 额 申 购 赎 回 价 格 、 基
金定期报告和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公 开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并
向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 除 依 法 在 指 定 媒 介 上 披 露 信 息 外 ， 还 可 以 根 据 需 要 在 其
他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且在不同媒博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专业机
构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的
住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公
众查阅、复制。 
八、 当出现下述情况时， 基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相
关信息： 
1、基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因 不可 抗力或 其他 情形致 使基 金管理 人、 基金托 管人 无法准 确评 估基金
资产价值时； 
3、占 基金 相当比 例的 投资品 种的 估值出 现重 大转变 ，而 基金管 理人 为保障
基金份额持有人的利益，已决定延迟估值； 
4、出 现基 金管理 人认 为属于 会导 致基金 管理 人不能 出售 或评估 基金 资产的
紧急事故的任何情况； 
5、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 



博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第十六 部分


风险揭示 
一、投资于本基金的 主要 风险 
1 、市场风险 
证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1 ） 政 策 风 险 。 因 国 家 宏 观 政 策 （ 如 货 币 政 策 、 财 政 政 策 、 行 业 政 策 、 地 区 发
展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2 ） 经 济 周 期 风 险 。 随 经 济 运 行 的 周 期 性 变 化 ， 证 券 市 场 的 收 益 水 平 也 呈 周 期
性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3 ） 利 率 风 险 。 利 率 直 接 影 响 着 债 券 的 价 格 和 收 益 率 ， 影 响 着 企 业 的 融 资 成 本
和 利 润 。 基 金 投 资 于 债 券 ， 其 收 益 水 平 会 受 到 利 率 变 化 的 影 响 。 在 利 率 上 升 时 ， 基 金
持有的债券价格下降，如基金组合久期较长，则将造成基金资产的损失。 
（4 ） 购 买 力 风 险 。 基 金 的 利 润 将 主 要 通 过 现 金 形 式 来 分 配 ， 而 现 金 可 能 因 为 通
货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（5 ） 再 投 资 风 险 。 再 投 资 风 险 反 映 了 利 率 下 降 对 固 定 收 益 证 券 利 息 收 入 再 投 资
收 益 的 影 响 ， 这 与 利 率 上 升 所 带 来 的 价 格 风 险 （ 即 利 率 风 险 ） 互 为 消 长 。 具 体 为 当 利
率 下 降 时 ， 基 金 从 投 资 的 固 定 收 益 证 券 所 得 的 利 息 收 入 进 行 再 投 资 时 ， 将 获 得 比 以 前
较少的收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 
（6 ） 信 用 风 险 。 基 金 所 投 资 债 券 的 发 行 人 如 出 现 违 约 、 无 法 支 付 到 期 本 息 ， 或
由于债券发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
（7 ） 债 券 回 购 风 险 。 债 券 回 购 为 提 升 整 体 基 金 组 合 收 益 提 供 了 可 能 ， 但 也 存 在
一 定 的 风 险 。 债 券 回 购 的 主 要 风 险 包 括 信 用 风 险 、 投 资 风 险 及 波 动 性 加 大 的 风 险 ， 其
中 ， 信 用 风 险 指 回 购 交 易 中 交 易 对 手 在 回 购 到 期 时 ， 不 能 偿 还 全 部 或 部 分 证 券 或 价 款 ，
造成基金净值损失的风险； 投资风险是指在进行回购操作时， 回购利率大于债券投资
收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大， 致使整个组合风险放大的风
险 ； 而 波 动 性 加 大 的 风 险 是 指 在 进 行 回 购 操 作 时 ， 在 对 基 金 组 合 收 益 进 行 放 大 的 同 时 ，
也对基金组合的波动性 （标准差） 进行了放大， 即基金组合的风险将会加大。 回购比
例越高，风险暴露程度也就越高，对基金净值造成损失的可能性也就越大。 
2 、管理风险 
基金运作过程中由于基金投资策略、 人为因素、 管理系统设置不当造成操作失 误
或 基金管理人内 部 失 控 而 可 能 产 生 的 损 失 。 管 理 风 险 包 括 ： 
（1 ） 决 策 风 险 ： 指 基 金 投 资 的 投 资 策 略 制 定 、 投 资 决 策 执 行 和 投 资 绩 效 监 督 检
查过程中，由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失； 
（2 ） 操 作 风 险 ： 指 基 金 投 资 决 策 执 行 中 ， 由 于 投 资 指 令 不 明 晰 、 交 易 操 作 失 误博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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等人为因素而可能导致的损失； 
（3 ） 技 术 风 险 ： 是 指 基 金 管 理 人 管 理 信 息 系 统 设 置 不 当 等 因 素 而 可 能 造 成 的 损
失。 
3 、流动性风险 
在开放式基金交易过程中， 可能会发生巨额赎回的情形。 巨额赎回可能会产生基
金仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
4 、合规性风险 
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反法规
及基金合同有关规定的风险。 
5 、 本基金特有风险 
（1 ） 根 据 本 基 金 投 资 范 围 的 规 定 ， 本 基 金 主 要 投 资 于 各 类 固 定 收 益 证 券 ， 无 法
完全规避发债主体特别是短期融资券、 中期票据、 公司债、 企业债的发债主体的信用
质量变化造成的信用风险； 另外， 如果持有的信用债出现信用违约风险， 将给基金净
值带来较大的负面影响和波动。 
（2 ） 本 基 金 的 封 闭 期 为 自 《 基 金 合 同 》 生 效 之 日 起 （ 包 括 《 基 金 合 同 》 生 效 之
日 ） 或 自 每 一 开 放 期 结 束 之 日 次 日 起 （ 包 括 该 日 ）18 个 月 的 期 间 。 在 本 基 金 的封闭运
作 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 不 能 赎 回 基 金 份 额 ，因 此 ， 若 基 金 份 额 持 有 人 错 过 某 一 开 放
期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。 
（3 ） 本 基 金 开 放 期 内 单 个 开 放 日 出 现 巨 额 赎 回 的 ， 基 金 管 理 人 对 符 合 法 律 法 规
及 《 基 金 合 同 》约 定 的 赎 回 申 请 应 于 当 日 全 部 予 以 办 理 和 确 认 。 基 金 经 理 会 对 可 能 出
现的巨额赎回情况进行充分准备并做好流动性管理， 但当基金在单个开放日出现巨额
赎回被全部确认时， 申请赎回的基金份额持有人仍有可能存在延缓支付赎回款项的风
险 ， 未 赎 回 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 有 可 能 承 担 短 期 内 变 现 而 带 来 的 冲 击 成 本 对 基 金 净 资
产 产 生 的 负 面 影 响 。 
（4 ） 在 每 个 开 放 期 结 束 日 次 日 ， 如 出 现 《 基 金 合 同 》 第 五 部 分 第 三 条 约 定 的 资
产规模过小、基金份额持有人人数较少等情形的， 《基金合同》将终止。 
（5 ） 本基金 的一 部分 资产 将可能 投资 于中小 企业 私 募债券 。由 于中小 企业 私 募债券 发
行门槛 低 ， 投 资过 程中 的 信用风 险也 相应 增加 。 有 可能出 现债 券到 期后 ， 企 业不能 按时 清偿
债务 ， 或 者在 存续 期内 评 级被下 调的 风险 。 中小 企 业私募 债券 不能 在交 易所 上市交 易 ， 而 是
通过上证 所固定收 益证券 综合电子 平台及深 交所综 合协议交 易平台， 或证券 公司进行 转让 ，
同时 ， 交 易所 按照 申报 时 间先后 顺序 对 中 小企 业 私 募债券 转让 进行 确认 ， 对 导致 中 小企 业 私
募债券 投资 者超 过 200 人 的转让 不予 确认 。因 此， 本基金 在投 资中 小企 业私 募债券 的过 程
中，面 临着 流动 性风 险。 
6 、其他风险 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（1 ） 随 着 符 合 本 基 金 投 资 理 念 的 新 投 资 工 具 的 出 现 和 发 展 ， 如 果 投 资 于 这 些 工
具，基金可能会面临一些特殊的风险 ； 
（2 ） 因 技 术 因 素 而 产 生 的 风 险 ， 如 计 算 机 系 统 不 可 靠 产 生 的 风 险 ； 
（3 ） 因 基 金 业 务 快 速 发 展 而 在 制 度 建 设 、 人 员 配 备 、 内 控 制 度 建 立 等 方 面 不 完
善而产生的风险； 
（4 ） 因 人 为 因 素 而 产 生 的 风 险 、 如 内 幕 交 易 、 欺 诈 行 为 等 产 生 的 风 险 ； 
（5 ） 对 主 要 业 务 人 员 如 基 金 经 理 的 依 赖 而 可 能 产 生 的 风 险 ； 
（6 ） 战 争 、 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 可 能 导 致 基 金 资 产 的 损 失 ， 影 响 基 金 收 益 水 平 ，
从而带来风险； 
（7 ） 其 他 意 外 导 致 的 风 险 。 
二、声明 
1 、投资者投资于本基金，须自行承担投资风险； 
2 、 除 基 金 管 理 人 直 接 办 理 本 基 金 的 销 售 外 ， 本 基 金 还 通 过 基 金 销售 机 构 代 理 销
售，基金管理人与基金代销机构都不能保证其收益或本金安全 。















































































































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第十七 部分


基金合同的 变更、终止与基金 财产的清算 
一、基 金 合 同 的 变 更 
1 、变更基金合同涉及 法 律 法 规 规 定 或 基金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决
议 通 过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合
同约定 可 不 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 的 事 项 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 意
后变更并公告，并报中国证监会备案。 
2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 须 报 中 国 证 监 会 备 案 ，自
表决通过之日起生效，并自决议生效后两 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。 
二 、 基 金 合 同 的 终 止 事 由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金
托管人承接的； 
3 、 《基金合同》约定的其他情形； 
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三 、 基 金 财 产 的 清 算 
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立
清 算 小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。 
2 、 基金财产清算小组组成： 基金财产清算小组成员由基金管理人、 基金托管人、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估
价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4 、基金财产清算程序： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ； 
（2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ； 
（3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ； 
（4 ） 制 作 清 算 报 告 ； 
（5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告
出具法律意见书； 
（6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ； 
（7 ）对基金剩余 财 产 进 行 分 配 。 
5 、基金财产清算的期限为 6 个月， 但 因 本 基 金 所 持 证 券 的 流 动 性 受 到 限 制 而 不博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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能及时变现的，清算期限相应顺延 。 
四 、 清 算 费 用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余 财 产 中 支 付 。 
五 、 基 金 财 产 清 算 剩 余 资 产 的 分 配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清 算 费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例
进行分配。 
六 、 基 金 财 产 清 算 的 公 告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。 
七 、 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 















































































































 
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第十八 部分


基金合同的 内容摘要 
一、基金份额持有人 、基 金管理人和基金托管 人的 权利、义务 
（一）基金份额持有人的权利、义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对 《 基金合 同 》 的 承认和 接受 ， 基 金投 资
者自依 据 《基 金合同 》取 得基金 份额， 即成为 本基 金份额 持有人 和《基 金合 同》的 当事人 ，
直至其 不再 持有 本基 金的 基金份 额。 基金 份额 持有 人作为 《基 金合 同》 当事 人并不 以在 《基
金合同 》上 书面 签章 或签 字为必 要条 件。 
同一类 别每 份基 金份 额具 有同等 的合 法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 在开 放期 内依 法申 请 赎回其 持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守《 基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等信息 披露 文件 ； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 缴纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和《 基金 合同》 所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者《基 金合 同》 终止 的有 限责任 ； 
（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 《基 金合 同》 当事 人合法 权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 义务 。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（二） 基金管 理人 的权 利与 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2）自 《基金 合同》 生效 之日起， 根据 法律法 规和 《基金合 同》 独立运 用并 管理基 金
财产； 
（3）依 照《基 金合同 》收 取基金管 理费 以及法 律法 规规定或 中国 证监会 批准 的其他 费
用； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6） 依 据 《基 金合 同》 及 有关法 律规 定监 督基 金托 管人， 如认 为基 金托 管人 违反了 《基
金合同 》 及国 家有关 法律 规定 ， 应 呈报 中国证 监会 和其他 监管 部门 ， 并 采取 必要措 施保 护 基
金投资 者的 利益 ； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ；



（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得《 基
金合同 》规 定的 费用 ；



（10） 依据 《基 金合 同》 及有关 法律 规定 决定 基金 收益的 分配 方案 ；



（11 ）在 《基 金合 同》 约 定的范 围内 ，拒 绝或 暂停 受理申 购、 赎回 与转 换申 请；



（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益行 使因 基金 财产 投资于 证券 所产 生的 权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资、 融券 ； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ；



（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商或 其他 为基 金提 供服务 的外
部机构 ；



（16 ） 在 符合 有关 法律 、 法 规的前 提下 ， 制订 和调 整 有关基 金认 购 、 申 购、 赎回 、 转 换、
定期定 额投 资和 非交 易过 户等业 务规 则； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自 《 基金 合同》 生效 之日起 ， 以 诚实 信用、 谨慎 勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财 产 ； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财 产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8） 采 取适 当合 理的 措施 使计算 基金 份额 认购 、 申 购、 赎 回和 注销 价格 的方 法符合 《基
金合同 》 等 法律 文件 的规 定， 按 有关 规定 计算 并公 告基金 资产 净值 ， 确 定基 金份额 申购 、 赎
回的价 格； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11 ）严 格按 照《 基金 法》 、 《基 金合 同》 及其 他有 关 规定， 履行 信息 披 露及 报告 义 务； 
（12） 保守基 金商 业秘 密 ， 不泄 露基金 投资 计划、 投资意 向等。 除 《基 金法 》 、 《基金 合
同》及 其他 有关 规定 另有 规定外 ，在 基金 信息 公开 披露前 应予 保密 ，不 向他 人泄露 ； 
（13） 按 《 基金 合同》 的约 定确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配基 金
收益； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《基 金合同 》 及 其他 有关 规定 召集基 金份 额持 有人 大会 或配合 基
金托管 人、 基金 份额 持有 人依法 召集 基金 份额 持有 人大会 ； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照 《 基金 合同 》 规 定的时 间和 方式 ， 随 时查 阅到与 基金 有关 的公 开资 料， 并 在支 付合
理成本 的条 件下 得到 有关 资料的 复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 
（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反 《 基金 合同》 导致基 金财 产的 损失 或损 害基金 份额 持有 人合 法权 益时， 应
当承担 赔偿 责任 ，其 赔偿 责任不 因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 《基 金合 同》 规定履 行自 己的 义务 ， 基 金托管 人违
反 《 基金 合同 》 造 成基 金 财产损 失时 ， 基金管 理人 应为基 金份 额持 有人 利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
 （24）基 金管 理人在 募集 期间未能 达到 基金的 备案 条件， 《 基金合 同》不 能生 效，基 金
管理人 承担 全部 募集 费用 ， 将已募 集资 金并 加计 银行 同期活 期存 款利 息在 基金 募集期 结束 后
30 日 内退 还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
（ 三） 基金托 管人 的权 利与 义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1）自 《基金 合同》 生效 之日起， 依法 律法规 和《 基金合同 》的 规定安 全保 管基金 财
产； 
（2）依 《基金 合同》 约定 获得基金 托管 费以及 法律 法规规定 或监 管部门 批准 的其他 费
用； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反《 基金 合同》 及
国家法 律法 规行 为， 对基 金财产 、 其他 当事人 的利 益造成 重大 损失 的情 形， 应呈报 中国 证 监
会，并 采取 必要 措施 保护 基金投 资者 的利 益； 
（4） 根据 相关 市场 规则 ， 为基金 开设 证券 账户 、为 基金办 理证 券交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 《基 金合 同》 约定的 其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉
基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合同 》及 其他有 关规 定外，不 得利 用基金 财产 为 自己 及
任何第 三人 谋取 利益 ，不 得委托 第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户和 证券账 户， 按照《基 金合 同》的 约定 ，根据 基
金管理 人的 投资 指令 ，及 时办理 清算 、交 割事 宜； 
（7）保 守基金 商业秘 密， 除《基金 法》 、 《 基金 合同 》及其他 有关 规定另 有规 定外， 在博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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基金信 息公 开披 露前 予以 保密， 不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照 《 基金 合同 》 的 规定进 行； 如果 基金 管理 人有未 执行 《基
金合同 》规 定的 行为 ，还 应当说 明基 金托 管人 是否 采取了 适当 的措 施； 
（11 ）保 存基 金托 管业 务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合 同》 及其 他有 关规 定， 召 集基 金份 额持 有人 大会或 配合
基金管 理人 、基 金份 额持 有人依 法召 集基 金份 额持 有人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和《 基金合 同》 的规 定监 督基 金管理 人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19） 因违 反 《 基金 合同 》 导致 基金 财产 损失 时， 应承担 赔偿 责任 ， 其 赔偿 责任不 因其
退任而 免除 ； 
（20） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他义 务。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的同一类别每一基金份
额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1 、 除 法 律 法 规 和 中 国 证 监 会 另 有 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 当 出 现 或 需
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1 ） 终 止 《 基 金 合 同 》 ， 基 金 合 同 另 有 约 定 的 除 外 ； 
（2 ） 更 换 基 金 管 理 人 ； 
（3 ） 更 换 基 金 托 管 人 ； 
（4 ） 转 换 基 金 运 作 方 式 （ 不 包 括 本 基 金 开 放 期 与 封 闭 期 运 作 方 式 的 转 换 ） ； 
（5 ） 调整基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 报 酬 标 准 或 销 售 服 务 费 率 ； 
（6 ） 变 更 基 金 类 别 ； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（7 ） 本 基 金 与 其 他 基 金 的 合 并 ； 
（8 ） 变 更 基 金 投 资 目 标 、 范 围 或 策 略 ； 
（9 ） 变 更 基 金 份 额 持 有 人 大 会 程 序 ； 
（10 ） 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 要 求 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ； 
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额
持 有 人 （ 以 基 金 管 理 人 收 到 提 议 当 日 的 基 金 份 额 计 算 ， 下 同 ） 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召
开基金份额持有人大会； 
（12 ） 对 基 金 合 同 当 事 人 权 利 和 义 务 产 生 重 大 影 响 的 其 他 事 项 ； 
（13 ） 法 律 法 规 、 《 基 金 合 同 》 或 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 应 当 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会的事项。 
2 、 以 下 情 况 可 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 协 商 后 修 改 ， 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有
人大会： 
（1 ） 法 律 法 规 要 求 增 加 的 基 金 费 用 的 收 取 ； 
（2 ） 在 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 的 范 围 内 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质
性不利影响的前提下调整本基金的申购费率 、 调 低 赎 回 费 率 或 变 更 收 费 方 式 ； 
（3 ） 因 相 应 的 法 律 法 规 发 生 变 动 而 应 当 对 《 基 金 合 同 》 进 行 修 改 ； 
（4 ） 对 《 基 金 合 同 》 的 修 改 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实 质 性 不 利 影 响 或 修 改 不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； 
（5 ） 在 不 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 以 及 不 对 基 金 份 额 持 有 人 权 益 产 生 实 质 性 不
利 影 响 的 情 况 下 ， 根 据 基 金 实 际 运 作 情 况 ， 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 实
际情况，经与基金托管人协商一致，调整本基金份额类别的设置； 
（6 ） 在 不 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 以 及 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 前
提 下 ， 基 金 管 理 人 、 登 记 机 构 、 基 金 销 售 机 构 在 法 律 法 规 规 定 或 中 国 证 监 会 许 可 的 范
围内调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 基金交易、 非交易过户、 转托管等业务规则； 
（7 ） 在 不 违 反 法 律 法 规 、 基 金 合 同 以 及 在 不 损 害 已 有 基 金 份 额 持 有 人 权 益 的 前
提下，基金推出新业务或服务； 
（8 ） 按 照 法 律 法 规 和 《 基 金 合 同 》 规 定 不 需 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 其 他 情
形。 
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 ， 若 在 开 放 期 结 束 日 次 日 本 基 金 的 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不
满 200 人 ， 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 2 亿 元 ， 或 者 本 基 金 开 放 期 内 单 个 开 放 日 出 现 巨 额
赎回且基金管理人延缓支付赎回款项的，如基金管理人无法在 20 个 工 作 日 内 支 付 上
述 未 支 付 部 分 的 赎 回 款 项 或 基 金 管 理 人 认 为 在 变 现 过 程 中 由 于 存 在 明 显 损 害 其 他 基
金份额持有人利益的情形， 基金管理人可以在与基金托管人协商一致并履行信息披露
义务后终止基金合同而无需召开基金份额持有人大会。 本基金将根据基金合同第十九博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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部分的约定进行基金财产清算。 
（二）会议召集人及召集方式 
1 、 除 法 律 法 规 规 定 或 《 基 金 合 同 》 另 有 约 定 外 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 由 基 金 管
理人召集。 
2 、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 
3 、 基 金 托 管 人 认 为 有 必 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 应 当 向 基 金 管 理 人 提 出
书面提议。基金管理人应 当 自 收 到 书 面 提 议 之 日 起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告
知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；
基金管理人决定不召集， 基金托管人仍认为有必要召开的， 应当由基金托管人自行召
集 ， 并 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管 理 人 ， 基 金 管 理 人 应 当 配 合 。 
4 、 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 书 面 要 求 召
开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书
面提议之日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和
基金托管人。 基 金 管 理 人 决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日内召开；基
金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 仍 认 为
有 必 要 召 开 的 ， 应 当 向 基 金 托 管 人 提 出 书 面 提 议 。 基 金 托 管 人 应 当 自 收 到 书 面 提 议 之
日起 10 日 内 决 定 是 否 召 集 ， 并 书 面 告 知 提 出 提 议 的 基 金 份 额 持 有 人 代 表 和 基 金 管 理
人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内 召 开 并 告 知 基 金 管
理人，基金管理人应当配合。 
5 、 代 表 基 金 份 额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 就 同 一 事 项 要 求 召 开 基
金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集 的 ， 单 独 或 合 计 代 表 基 金 份
额 10% 以 上 （ 含 10% ） 的 基 金 份 额 持 有 人 有 权 自 行 召 集 ， 并 至 少 提 前 30 日报中国证
监 会 备 案 。 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 ， 基 金 管 理 人 、 基 金
托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 
6 、 基 金 份 额 持 有 人 会 议 的 召 集 人 负 责 选 择 确 定 开 会 时 间 、 地 点 、 方 式 和 权 益 登
记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1 、 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 召 集 人 应 于 会 议 召 开 前 30 日 ， 依 据 有 关 规 定 进 行
公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1 ） 会 议 召 开 的 时 间 、 地 点 和 会 议 形 式 ； 
（2 ） 会 议 拟 审 议 的 事 项 、 议 事 程 序 和 表 决 方 式 ； 
（3 ） 有 权 出 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 的 权 益 登 记 日 ； 
（4 ） 授 权 委 托 证 明 的 内 容 要 求 （ 包 括 但 不 限 于 代 理 人 身 份 ， 代 理 权 限 和 代 理 有
效 期 限 等 ） 、 授 权 方 式 、 送 达 时 间 和 地 点 ； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（5 ） 会 务 常 设 联 系 人 姓 名 及 联 系 电 话 ； 
（6 ） 出 席 会 议 者 必 须 准 备 的 文 件 和 必 须 履 行 的 手 续 ； 
（7 ） 召 集 人 需 要 通 知 的 其 他 事 项 。 
2 、 采 取 通 讯 开 会 方 式 并 进 行 表 决 的 情 况 下 ， 由 会 议 召 集 人 决 定 在 会 议 通 知 中 说
明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式和
联系人、表决意见寄交的截止时 间 和 收 取 方 式 。 
3 、 如 召 集 人 为 基 金 管 理 人 ， 还 应 另 行 书 面 通 知 基 金 托 管 人 到 指 定 地 点 对 表 决 意
见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人到指定地
点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行书面通知基金
管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管
人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管机关
允许的其他方式召开，会议的召开 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 。 
1 、 现 场 开 会 。 由 基 金 份 额 持 有 人 本 人 出 席 或 以 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 委 派 代 表
出 席 ， 现 场 开 会 时 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 授 权 代 表 应 当 列 席 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ，
基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开会同时符合以下
条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1 ） 亲 自 出 席 会 议 者 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 、 受 托 出 席 会 议 者 出 具 的 委 托 人 持 有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会
议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符； 
（2 ） 经 核 对 ， 汇 总 到 会 者 出 示 的 在 权 益 登 记 日 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 显 示 ， 有 效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到
会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二
分 之 一 ， 召 集 人 可 以 在 原 公 告 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 时 间 的 3 个 月 以 后 、6 个月
以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大
会 到 会 者 在 权 益 登 记 日 代 表 的 有 效 的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总
份额的三分之一（含三分之一） 。 
2 、 通 讯 开 会 。 通 讯 开 会 系 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 对 表 决 事 项 的 投 票 以 书 面 形 式
或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应
以书面方式或会议规定的其他形式进行表决。 在同时符合以下条件时， 通讯开会的方
式视为有效： 
（1 ） 会 议 召 集 人 按 《 基 金 合 同 》 约 定 公 布 会 议 通 知 后 ， 在 2 个 工 作 日 内 连 续 公
布相关提示性公告； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（2 ） 召 集 人 按 基 金 合 同 约 定 通 知 基 金 托 管 人 （ 如 果 基 金 托 管 人 为 召 集 人 ， 则 为
基 金 管 理 人 ） 到 指 定 地 点 对 表 决 意 见 的 计 票 进 行 监 督 。 会 议 召 集 人 在 基 金 托 管 人 （ 如
果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会议通知规定的
方式收取基金份额持有 人 的 表 决 意 见 ； 基 金 托 管 人 或 基 金 管 理 人 经 通 知 不 参 加 收 取 表
决意见的，不影响表决效力； 
（3 ） 本 人 直 接 出 具 表 决 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本
人 直 接 出 具 表 决 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表 决 意 见 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份
额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人
大会召开时间的 3 个 月 以 后 、6 个 月 以 内 ， 就 原 定 审 议 事 项 重 新 召 集 基 金 份 额 持 有 人
大 会 。 重 新 召 集 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 应 当 有 代 表 三 分 之 一 以 上 （ 含 三 分 之 一 ） 基 金
份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见； 
（4 ） 上 述 第 （3 ） 项 中 直 接 出 具 表 决 意 见 的 基 金 份 额 持 有 人 或 受 托 代 表 他 人 出 具
表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的代理人出
具 的 委 托 人 持 有 基 金 份 额 的 凭 证 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 符 合 法 律 法 规 、
《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3 、 在 法 律 法 规 和 监 管 机 关 允 许 的 情 况 下 ， 经 会 议 通 知 载 明 ， 本 基 金 的 基 金 份 额
持有人亦可采用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 授权方式可
以 采 用 书 面 、网 络 、电 话 、短 信 或 其 他 方 式 ， 具 体 方 式 由 会 议 召 集 人 确 定 并 在 会 议 通
知 中 列 明 ； 在 会 议 召 开 方 式 上 ， 本 基 金 亦 可 采 用 其 他 非 现 场 方 式 或 者 以 现 场 方 式 与 非
现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式
开 会 的 程 序 进 行 。基 金 份 额 持 有 人 可 以 采 用 书 面 、网 络 、电 话 、短 信 或 其 他 方 式 进 行
表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1 、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、
决定终止《基金合同》 、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法 规 及 《 基 金 合 同 》 规 定 的 其 他 事 项 以 及 会 议 召 集 人 认 为 需 提 交 基 金 份 额 持 有 人 大 会
讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应当在
基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2 、议事程序 
（1 ）现场开会 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定和公
布 监 票 人 ，然 后 由 大 会 主 持 人 宣 读 提 案 ，经 讨 论 后 进 行 表 决 ， 并 形 成 大 会 决 议 。大 会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持大会的情
况 下 ， 由 基 金 托 管 人 授 权 其 出 席 会 议 的 代 表 主 持 ； 如 果 基 金 管 理 人 授 权 代 表 和 基 金 托
管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权
的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 选 举 产 生 一 名 基 金 份 额 持 有 人 作 为 该 次 基 金 份 额 持 有
人 大 会 的 主 持 人 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 或 主 持 基 金 份 额 持 有 人 大 会 ， 不
影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或
单 位 名 称 ） 、 身 份 证 明 文 件 号 码 、 持 有 或 代 表 有 表 决 权 的 基 金 份 额 、 委 托 人 姓 名 （ 或
单位名称）和联系方式等事项。 
（2 ）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日 公 布 提 案 ， 在 所 通 知 的 表 决 截 止
日期后 2 个 工 作 日 内 在 公 证 机 关 监 督 下 由 召 集 人 统 计 全 部 有 效 表 决 ， 在 公 证 机 关 监 督
下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1 、 一 般 决 议 ， 一 般 决 议 须 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决 权
的 二 分 之 一 以 上 （ 含 二 分 之 一 ） 通 过 方 为 有 效 ； 除 下 列 第 2 项 所 规 定 的 须 以 特 别 决 议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2 、 特 别 决 议 ， 特 别 决 议 应 当 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有 人 或 其 代 理 人 所 持 表 决
权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除基金合同另有约定外， 转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》 、本基金与其他基金
合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督 员 及 公 证 机 关 均 认 为 有 充 分 的 相 反
证 据 证 明 ， 否 则 提 交 符 合 会 议 通 知 中 规 定 的 确 认 投 资 者 身 份 文 件 的 表 决 视 为 有 效 出 席
的 投 资 者 ， 表 面 符 合 会 议 通 知 规 定 的 表 决 意 见 视 为 有 效 表 决 ， 表 决 意 见 模 糊 不 清 或 相
互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份
额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。 
（七）计票 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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1 、现场开会 
（1 ） 如 大 会 由 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 召 集 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应
当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持
有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基金份额持有人
自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管理人或基金托管人
未 出 席 大 会 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 的 主 持 人 应 当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基
金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人
不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2 ） 监 票 人 应 当 在 基 金 份 额 持 有 人 表 决 后 立 即 进 行 清 点 并 由 大 会 主 持 人 当 场 公
布计票结果。 
（3 ） 如 果 会 议 主 持 人 或 基 金 份 额 持 有 人 或 代 理 人 对 于 提 交 的 表 决 结 果 有 怀 疑 ，
可以在宣布表决结果后立即对所 投 票 数 要 求 进 行 重 新 清 点 。 监 票 人 应 当 进 行 重 新 清 点 ，
重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4 ） 计 票 过 程 应 由 公 证 机 关 予 以 公 证 ， 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 拒 不 出 席 大 会
的，不影响计票的效力。 
2 、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，
并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见
的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额 持 有 人 大 会 的 决 议 ， 召 集 人 应 当 自 通 过 之 日 起 5 日 内 报 中 国 证 监 会 备 案 。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 上 公 告 。 如 果 采
用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公证
机构、公证员姓名等一同公告。 
基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 和 基 金 份 额 持 有 人 应 当 执 行 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会
的 决 议 。 生 效 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 对 全 体 基 金 份 额 持 有 人 、 基 金 管 理 人 、 基 金
托管人均有约束力。 
（ 九 ）本 部 分 关 于 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 开 事 由 、召 开 条 件 、议 事 程 序 、表 决 条
件 等 规 定 ， 凡 是 直 接 引 用 法 律 法 规 的 部 分 ， 如 将 来 法 律 法 规 修 改 导 致 相 关 内 容 被 取 消
或 变 更 的 ， 基 金 管 理 人 提 前 公 告 后 ， 可 直 接 对 本 部 分 内 容 进 行 修 改 和 调 整 ， 无 需 召 开
基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同的解除 和终止 的事由、程序 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（一） 《 基 金 合 同 》 的 变 更 
1 、 变 更 基 金 合 同 涉 及 法 律 法 规 规 定 或 基 金 合 同 约 定 应 经 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决
议 通 过 的 事 项 的 ， 应 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 通 过 。 对 于 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合
同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告，并报中国证监会备案。 
 2 、 关 于 《 基 金 合 同 》 变 更 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 须 报 中 国 证 监 会 备 案 ， 自
表决通过之日起生效，并自决议生效后两个工作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 。 
（ 二 ） 《 基 金 合 同 》 的 终 止 事 由 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1 、基金份额持有人大会决定终止的； 
2 、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个 月 内 没 有 新 基 金 管 理 人 、 新 基 金
托管人承接的； 
3 、 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他情形； 
4 、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三） 基 金 财 产 的 清 算 
1 、 基 金 财 产 清 算 小 组 ： 自 出 现 《 基 金 合 同 》 终 止 事 由 之 日 起 30 个 工 作 日 内 成 立
清 算 小 组 ， 基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 并 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清 算 。 
2 、 基 金 财 产 清 算 小 组 组 成 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、
具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人员组成。 基
金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3 、 基 金 财 产 清 算 小 组 职 责 ： 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估
价、变现和分配。基金财产清算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。 
4 、基金财产清算程序： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 情 形 出 现 时 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 ； 
（2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ； 
（3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ； 
（4 ） 制 作 清 算 报 告 ； 
（5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对 清 算 报 告
出具法律意见书； 
（6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ； 
（7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。 
5 、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不
能及时变现的，清算期限相应顺延。 
（四）清算费用 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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清算费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 清 算 过 程 中 发 生 的 所 有 合 理 费 用 ， 清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清 算 费 用 、 交 纳 所 欠 税 款 并 清 偿 基 金 债 务 后 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例
进行分配。 
（六）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算公告于基
金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个 工 作 日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 进 行 公 告 。 
（七）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
四、争议解决方式 
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，
如经友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁地点为北京市， 仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约
束力，仲裁费和 律 师 费 由败诉方承担。 
争 议 处 理 期 间 ， 相 关 各 方 当 事 人 应 恪 守 各 自 的 职 责 ，继 续 忠 实 、勤 勉 、 尽 责 地 履
行基金合同和托管协议规定的义务，维护基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地 和投 资者取得基金合同的 方式 
《 基 金 合 同 》可 印 制 成 册 ，供 投 资 者 在 基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人 、销 售 机 构 的 办
公场所和营业场所查阅。


博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第 十九 部分


基金托管协 议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ） 
名称： 博时 基金 管理 有限 公司 
住所： 广东 省深 圳市 福田 区深南 大 道 7088 号 招商 银 行大 厦 29 层 
法定代 表人: 张 光华 
成立时 间：1998 年7 月 13 日 
批准设 立机 关： 中国 证监 会 
批准设 立文 号： 证监 基字 【1998 】26 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本： 2.5 亿 元人 民 币 
经营范 围： 发起 设立 基金 、基金 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务 
存续期 间： 持续 经营 
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ） 
名称： 中国 银行 股份 有限 公司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号 
法定代 表人:田 国立 
成立时 间： 1983 年10 月31 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整 
经营范围 ：吸 收人民 币存 款；发放 短期 、中期 和长 期贷款； 办理 结算； 办理 票据贴现 ；
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。 
存续期 间： 持续 经营 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定对 基金 管理人 的下 列投 资运 作进 行监督 ： 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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1 、对 基金 的投 资范 围、 投 资对象 进行 监督 。 
本基金的 投资 范围为 具有 良好流动 性的 金融工 具， 包括国内 依法 发行上 市的 国家债券 、
金融债 券、次 级债券 、中 央银行 票据、 企业债 券、 公司债 券、中 期票据 、 中 小企业 私募债 、
短期融 资券 及超 级短 期融 资券 、 可 分离 交易债 券的 纯债 、 资 产支 持证券 、 回 购和银 行定 期存
款等金 融工 具以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 固定 收益 类证 券 （ 但须 符合 中
国证监 会的 相关 规定 ） 。 
本基金 不投 资于 股票 、 权 证等权 益类 资产 ， 也 不投 资于可 转换 债券 （可 分离 交易可 转 债
的纯债 部分 除外 ） 、 可交 换 债券。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。 
基金管 理人 应将 拟投 资的 债券库 等各 投资 品种 的具 体范围 及时 提供 给基 金托 管人 。 基 金
管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对 各投 资品 种的 具体范 围予 以更 新和 调整 ， 并及 时通 知基
金托管 人。 基金 托管 人根 据上述 投资 范围 对基 金的 投资进 行监 督； 
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督； 
（一） 基金 的投 资组 合应 遵循以 下限 制： 
（1）本 基金投 资于债 券资 产比例不 低于 基金资 产的 80%，但 应开放 期流 动性需 要，为
保护基 金份 额持 有人 利益 ， 在每次 开放 期前 三个 月 、 开 放期及 开放 期结 束后 三个 月的期 间内 ，
基金投 资不 受上 述比 例限 制； 
（2 ） 开 放期内 保持 不低 于 基金资 产净 值 5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券，
在封闭 期内 ，本 基金 不受 上述 5% 的 限制 ； 
（3） 本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ， 其 市 值 不超 过基金 资产 净值 的 10 ％； 本基金 管
理人管 理的 全部 基金 持有 一家公 司发 行的 证券 ，不 超过该 证券 的 10 ％； 
（4）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％； 
（5） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％； 
（6）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％； 
（7）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％； 
（8） 本基 金应 投资 于信 用 级别评 级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券 。基 金 持有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（9）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ，债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ； 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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（10） 本基 金持 有的 中小 企业私 募债 券， 其市 值不 得超过 基金 资产 净值 的 30% ， 其中 单
只中小 企业 私募 债券 市值 不得超 过基 金资 产净 值 的3%； 
（11）开 放期 内，本 基金 资产总值 不得 超过基 金资 产净值 的 140% ；封 闭期内 ，本基 金
资产总 值不 得超 过基 金资 产净值 的 200% ； 
（12） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。 
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在 10 个交 易日 内进 行调 整，但 中国 证
监会规 定的 特殊 情形 除外 。法律 法规 另有 规定 的， 从其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投 资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 则本 基金 投资可 不再 受相 关限 制或 以变更 后
的规定 为准 ，但 须提 前公 告，不 需要 经基 金份 额持 有人大 会审 议。 
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 各类基 金份额 净值 计算、 应收资 金到账 、基 金费用 开支及 收入确 定、 基金收 益分配 、
相关信 息披 露、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行 复核 。 
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反上述 约
定， 应 及时 提示 基金 管理 人， 基 金管 理 人 收到 提示 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托
管人发 出回 函并 改正 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 提示 事项 进行 复查 。 基 金管 理人 对
基金托 管人 提示 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。 
（四 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 本 协议的 规定 ， 应 当拒 绝
执行 ， 及 时提 示基金 管理 人， 并依 照法 律法规 的规 定及时 向中 国证 监会 报告 。 基 金托 管人 发
现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 、 本 协议 规定 的， 应 当及时 基金 管
理人， 并依 照法 律法 规的 规定及 时向 中国 证监 会报 告。 
（五 ） 基 金管 理人应 积 极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 提供 相关数 据资 料和
制度等 。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和各类 基金 份额 净值 、 根 据基金 管理 人指
令办理 清算 交 收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。 
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。 
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。 
四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。 
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。 
4 、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。 
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 
1 、 基金 募集 期满 或基 金管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集 的基金 份额 总额 、 基 金募 集 金额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。 
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。 
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理 
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。 
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。 
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。 
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。 
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理 
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。 
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理 
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托 管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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算有限 责任 公司 开设 证券 账户。 
2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。 
3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。 
4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允 许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关账户 的开设 、使用 的， 若无相 关规定 ，则基 金托 管人应 当比照 并遵守 上述 关于账 户开设 、
使用的 规定 。 
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理 
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 和银 行间 市场 清算所 股份 有限 公司 开设 银行间 债券 市场 债券 托管 账户 ， 并 代表 基
金进行 银行 间债 券市 场债 券和资 金的 清算 。 在 上述 手续办 理完 毕之 后， 由基 金托管 人负 责向
中国人 民银 行报 备。 
（七） 基金 财 产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管 
基金财产 投资 的实物 证券 、银行定 期存 款存单 等有 价凭证由 基金 托管人 负责 妥善保管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管 
基金托管人按照法律 法规 保管由基金管理人代 表基 金签署的与基金有关 的重 大合同及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。 
对于无 法取 得二 份以 上的 正本的 ， 基金 管理 人应 向基 金托管 人提 供加 盖公 章的 合同传 真
件或复 印件 ，未 经双 方协 商或未 在合 同约 定范 围内 ，合同 原件 不得 转移 。 
五、基金资产净值计 算 与 会计复核 
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核 
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。各类 基金 份额净 值是 指计算 日
基金资 产净 值除 以计 算日 该类基 金份 额总 数后 的价 值。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
2 、基金 管理人 应每个 估值 日对基金 财产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停估 值时除 外。 估值原 则应符 合《基 金合 同》 、 《证 券投 资基金 会计 核算业 务指引 》
及其他 法律 法规 的规 定 。 用 于基金 信息 披露 的基 金资 产净值 和各 类基 金份 额净 值由基 金管 理
人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个估值 日结 束后 计算 得出 当日的 各类 基金
份额净 值 ， 并 以双 方约 定的 方式发 送给 基金 托管 人 。 基 金托管 人应 对净 值计 算结 果进行 复核 ，
并以双 方约 定的 方式 将复 核结果 传送 给基 金管 理人 ， 由 基金 管理 人对外 公布 。 月 末、 年中 和博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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年末估 值复 核与 基金 会计 账目的 核对 同时 进行 。 
3 、 当相 关法 律法 规或 《 基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。 
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。 
5 、当基 金资产 的估值 导致 任一类基 金份 额净值 小数 点后三位 内（ 含第三 位） 发生差 错
时， 视为 该类 基金份 额净 值估值 错误 。 当任一 类基 金份额 净值 出现 错误 时， 基金管 理人 应 当
立即予 以纠 正 ， 通报 基金 托管人 ， 并采 取合理 的措 施防止 损失 进一 步扩 大； 当计价 错误 达 到
该类基 金份 额净 值 的 0.25% 时， 基 金管 理人 应当 通报 基金托 管人 并报 中国 证监 会备案 ； 当 计
价错误达 到该 类基金 份额 净值的 0.5% 时，基 金管理 人应当在 报中 国证监 会备 案的同时 并及
时进行 公告 。如 法律 法规 或监管 机关 对前 述内 容另 有规定 的， 按其 规定 处理 。 
6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基 金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部 分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。 
7 、 由于 证券 交易所 及其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他不 可抗 力原因 ， 基
金管理 人和 基金 托管 人虽 然已经 采取 必要 、 适 当 、 合理的 措施 进行 检查 ， 但 是未能 发现 该错
误的 ， 由 此造 成的基 金资 产估值 错误 ， 基金管 理人 和基金 托管 人免 除赔 偿责 任。 但基 金管 理
人和基 金托 管人 应当 积极 采取必 要的 措施 消除 或减 轻由此 造成 的影 响。 
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 各类 基金 份额 净值的 计算 结果 对外 予以 公布， 基金 托管
人可以 将相 关情 况报 中国 证监会 备案 。 
（二） 基金 会计 核算 
1 、基 金账 册的 建立 
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。 
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对 
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
89 
 
方应及 时查 明原 因并 纠正 。 
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核 
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。 
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。 
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 
六、基金份额持有人 名册 的 登记与保管 
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容 
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类： 
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册； 
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ； 
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册； 
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。 
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供 
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。 
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管 
基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生 的 保管 费给 予补 偿。 
七、争议解决方式 
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。 
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力， 仲裁 费、 律 师费 由败
诉方承 担。 
争议处 理期 间， 相关 各方 当事人 应恪 守各 自的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同和 托管 协议 规定 的义 务，维 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。 
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。 
八、基金托管协议的 变更 、终止与基金财产的 清算 
（一） 托管 协议 的变 更 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 的终 止 
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ： 
1 、 《基 金合 同》 终止 ； 
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ； 
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ； 
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。















































































































博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
91 
 
第二十 部分


对基金份额 持有人的服务 
对本基 金份 额持 有人 的服 务主要 由基 金管 理人 、 基 金销售 机构 提供 。 基 金管 理人承 诺为
基金份 额持有 人提供 一系 列的服 务。基 金管理 人根 据基金 份额持 有人的 需要 和市场 的变化 ，
有权增 加或 变更 服务 项目 。主要 服务 内容 如下 ： 
（一）持有人交易资 料的 寄送服务 
1 、交 易确 认单 
基金合同生效后 正常开放 期， 每 次交 易结 束后 ， 投 资 者应 在 T+2 个工 作日 后通 过销售
机构的 网点 柜台 或以 销售 机构规 定的 其他 方式 查询 和打印 交易 确认 单， 或在 T+1 个 工作 日
后通过 博时 一线 通电 话、 博时网 站查 询交 易确 认情 况。 基 金管 理人 不向 投资 者寄送 交易 确认
单。 
2 、纸 质对 账单 
根 据 客 户 需 要 ， 博 时 基 金 向 投 资 人 提 供 纸 质 账 单 寄 送 服 务 。 每季度结 束 后 10 个工
作日内 ， 基 金管 理人 向本 季度有 交易 的投 资者 寄送 纸质对 账单 ； 每 年度 结束 后 15 个工 作日
内，基 金管 理人 向所 有持 有本基 金份 额的 投资 者寄 送纸质 对账 单。 
3 、电 子对 账单 
每月结 束后 ，基 金管 理人 向所有 订阅 电子 邮件 对账 单的投 资者 发送 电子 邮件 对账单 。 
投 资 者 可 以登 录 基 金管 理人 网 站 （http://www.bosera.com ） 自 助 订阅 ； 或发送 “ 订 阅
电子对 账单 ”邮 件到 客服 邮箱 service@bosera.com ；也 可直 接拨 打博 时一 线通 95105568
（免长 途话 费） 订阅 。 
4 、 由 于 投 资 者 提 供 的 邮 寄 地 址 、 手 机 号 码 、 电 子 邮 箱 不 详 、 错 误 、 未 及 时 变 更
或 邮 局 投 递 差 错 、 通 讯 故 障 、 延 误 等 原 因 有 可 能 造 成 对 账 单 无 法 按 时 或 准 确 送 达 。 因
上述原因无法正常收取对账单的投资者， 敬请及时通过本 基 金 管 理 人 网 站 ， 或 拨 打 博
时一线通 客 服 电 话 查 询 、 核 对 、 变 更 您 的 预 留 联 系 方 式 。 
（二）网上理财服务 
通过本 公司 网站 ，投 资者 可获得 如下 服务 ： 
1 、自 助开 户交 易 
投资者可登录 基金管理人 网站网上交易系统， 与 本 公 司 达 成 电 子 交 易 的 相 关 协 议 ，
接受本公司有关服务条款并办理相关手续后， 即可自助开户并进行网上交易， 如 基金
认/ 申购 、 定投 、转 换 、赎 回、 赎回 转申 购及 分 红 方 式 变 更 等。具体业务办理情况及业务博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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规则请登录本公司网站查询。 
2 、查 询服 务 
投资者 可以 通过 本公 司 网 站查询 所持 有基 金的 基金 份额、 交易 记录 等信 息， 同 时可以 修
改基金 账户 信息 等基 本资 料。 
3 、信 息资 讯服 务 
投资者 可 以 利用 本公 司网 站获取 基金 和基 金管 理人 各类信 息， 包括 基金 法律 文件、 基金
管理人 最新 动态 、热 点问 题等。 
4 、在 线客 服 
投 资者 可以通 过本 公司网站 首页 “ 在线客 服 ” 功 能进行 在线 咨询。 也可 以 在“您 问我 答 ”
栏目中 ，直 接提 出有 关本 基金的 问题 和建 议 。 
（三）短信服务 
基金管 理人 向订 制短 信服 务的基 金份 额持 有人 提供 相应短 信服 务。 
（四）电子邮件服务 
基金管 理人 为投 资者 提供 电子邮 件方 式的 业务 咨询 、投诉 受理 、 基 金份 额净 值 等服务 。 
（五）手机理财服务 
投资者 通过 手机 登陆 博时 移动版 直销 网上 交易 系统 （m.bosera.com ） 、 手 机基 金交易 系
统（wap.bosera.com ） 和 博时 App 版 直销 网上交 易 系统， 可以 使用 基金 理财 所需的 基金 交
易、理 财查 询、 账户 管理 、信息 资讯 等功 能和 服务 。 
（六）信息订阅服务 
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 、 客 服中 心提 交信 息订制 的申 请， 基金 管理 人将以 电子
邮件、 手机 短信 的形 式定 期为投 资者 发送 所订 制的 信息。 
（七）电话理财服务 
投资者拨打博 时一线通：95105568 （免 长途 话费）可享有投资理 财交易的一 站式 综合
服务： 
1 、 自 助 语 音服 务： 基金 管 理人自 助语 音系 统提 供 7 ×24 小时 的全 天候 服务 ， 投资者 可
以自助 查询 账户 余额 、 交 易情况 、 基 金净 值等 信息 ， 也可 以进 行直 销交 易、 密码修 改、 传真
索取等 操作 。 
2 、电 话交 易服 务 ：基 金管 理人直 销投 资者 可通 过博 时一线 通电 话交 易平 台在 线办理 基
金的认 购、 申 购、 赎 回、 转换、 变 更分 红方 式、 撤 单等直 销交 易业 务， 其 中 已开通 协议 支付
账户的 投资 者还 可以 在线 完成认/ 申购 款项 的自 动划 付。 博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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3 、人 工电 话服 务： 投资 者 可以获 得 业 务咨 询、 信息 查询 、资 料修 改、 投诉 受 理 、 信息
订制、 账户 诊断 等服 务 。 
4 、电 话留 言服 务： 非人 工 服务时 间或 线路 繁忙 时， 投资者 可进 行电 话留 言。 
（八）基金管理人 联 系方 式 
公司网 址： www.bosera.com



电子信 箱：service@bosera.com 
博时一线通 客 服 电 话 ：95105568 （免长途话费） 
（九） 如本招募说明书存在任何 您/ 贵机 构无法理解的内容 ，请通过上述方式联系基金
管理人。请确保投资 前， 您/ 贵机构已经全面理解了 本招募说明书。 
 
 
第二十 一部分


其它应披 露的事项 
( 一) 、 2017 年 09 月 22 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 广发 银行 股份 有限公 司为 代销 机构 并参 加其费 率优 惠
活动的 公告》；



( 二) 、 2017 年 09 月 01 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 天津 万家 财富 资产管 理有 限公 司为 代销 机构并 参加 其
费率优 惠活 动的 公告 》 ；



( 三) 、 2017 年 08 月 24 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时安 恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金2017 年半 年度 报告( 摘要 ） 》 ；



( 四) 、 2017 年 07 月 19 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时安 恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金2017 年第2 季 度报 告》 ；



( 五) 、 2017 年 07 月 03 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加泰 诚财 富基 金销售 （ 大连 ） 有 限公 司 为代销 机构 并参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ；



( 六) 、 2017 年 06 月 15 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下部 分开 放式基 金增 加中 证金 牛 （ 北京 ） 投 资咨 询有限 公司 为代销 机构 并 参
加其费 率优 惠活 动的 公告 》 ；



( 七) 、 2017 年 05 月 10 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《 关于 博时 旗下 部分 开放 式基金 增加 南京 苏宁 基金 销售有 限公 司为 代销 机构 并参加 其费 率博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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优惠活 动的 公告 》 ；



( 八) 、 2017 年 05 月 06 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了 《博 时安恒18 个月 定期 开放债 券型 证券 投资 基 金 更新招 募说 明书2017 年第1 号 （摘 要） 》 ；



( 九) 、 2017 年 04 月 22 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时安 恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金2017 年第1 季 度报 告》 ；



( 十) 、 2017 年 03 月 27 日， 我公 司分 别在 中国 证 券报 、 上 海证 券报 、 证券 时报上 公告
了《博 时安 恒 18 个 月定 期 开放债 券型 证券 投资 基 金2016 年年 度报 告（ 摘要） 》 ；



第二十 二 部分


招募说明 书存放及查阅方式 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的
住 所 ，供 公 众 查 阅 、复 制 ；投 资 者 在 支 付 工 本 费 后 ，可 在 合 理 时 间 内 取 得 上 述 文 件 复
制 件 或 复 印 件 。 对 投 资 者 按 此 种 方 式 所 获 得 的 文 件 及 其 复 印 件 ， 基 金 管 理 人 保 证 文 本
的内容与所公告的内容完全一致。 
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站 （www.bosera.com ） 查 阅 和 下 载 招 募
说明书 。















































































































博时安恒 18 个月定期开放债券 型证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号 
 
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第二十 三 部分


备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅。 
（ 一 ） 中 国 证 监 会 准予博时安恒18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证券投 资 基 金 注册的文件 
（ 二 ） 《 博 时 安恒18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基金合同》 
（ 三 ） 《 博 时 安恒18 个 月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托管协议》 
（ 四 ） 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 
（ 五 ） 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 
（ 六 ） 法律意见书 
（七）中国证监会要求的其他文件 
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
博时基 金管 理有 限公 司 
 
2017 年 11 月 6 日