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融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
 
 
 
 
 
融 通 国企改 革 新机遇 
灵 活 配置混 合 型证券 投 资基金 
更 新 招募说 明 书 
（2017 年 第 2 号） 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 ： 融通 基 金 管 理 有 限公 司 
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司 
日








期：二〇 一 七 年 十一月 
 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
 
 
重 要提 示 
融通国 企改 革新 机遇 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金( 以下简 称“ 本基 金 ”) 经 2016 年 3
月29 日中 国证 券监 督管 理 委员会 （以 下简 称 “ 中国 证监会 ” ） 下发的 《关 于准 予融通 国企 改
革新机遇 灵活 配置混 合型 证券投资 基金 注册的 批复》 （证监许 可[2016]622 号 文）准予 募集
注册。 本基 金基 金合 同 于2016 年9 月20 日正 式生 效。 
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会注册 ，
但中国 证监 会对 本基 金募 集的注 册 ， 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益作 出实 质性判 断或 保
证， 也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 中 国证 监会 不对基 金的 投资 价值 及市 场前景 等作 出实
质性判 断或 者保 证。 
投资有 风险 ， 投资人 在认 购 （ 或申 购） 本基 金前 应 认真阅 读本 基金 的招 募说 明书和 基金
合同等 信息 披露 文件 ，自 主判断 基金 的投 资价 值， 自主做 出投 资决 策， 自行 承担投 资风险 。 
证券投 资基 金是 一种 长期 投资工 具， 其主 要功 能是 分散投 资， 降低 投资 单一 证券所 带来
的个别 风险 。 基 金投 资 不 同于银 行储 蓄和 债券 等能 够提供 固定 收益 预期 的金 融工具 ， 投 资人
购买基 金， 既可 能按 其持 有份额 分享 基金 投资 所产 生的收 益， 也可 能承 担基 金投资 所带 来的
损失。 
本基金 单一 投资 者持 有基 金份额 数不 得达 到或 超过 基金份 额总 数 的 50% ， 但在 基金运 作
过程中 因基 金份 额赎 回等 情形导 致被 动达 到或 超 过50%的 除外 。 
本基金 的投 资范 围包 括中 小企业 私募 债券 。 中小 企业 私募债 券存 在因 市场 交易 量不足 而
不能迅 速 、 低 成本地 转变 为现金 的流 动性 风险 ， 以 及债券 的发 行人 出现 违约 、 无 法支 付到 期
本息的 信用 风险 ， 可 能影 响基金 资产 变现 能力 ， 造 成基金 资产 损失 。 本 基金 管理 人 将秉 承 稳
健投资 的原 则 ， 审 慎参 与中 小企业 私募 债券 的投 资 ， 严 格控制 中小 企业 私募 债券 的投资 风 险 。 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 
投资人 购买 本基 金并 不等 于将资 金作 为存 款存 放在 银行或 存款 类金 融机 构 。 投 资人应 当
认真阅 读基 金合 同、 招募 说明书 等基 金法 律文 件， 了解基 金的 风险 收益 特征 ， 根 据自 身的 投
资目的 、 投 资期 限、 投资 经验、 资产 状况 等判 断 基 金是否 和自 身的 风险 承受 能力相 适应 ， 并
通过基 金管 理人 或基 金管 理人委 托的 具有 基金 销售 业务资 格的 其他 机构 购买 基金 。 投 资人 在
获得基 金投 资收 益的 同时 ， 亦 承担 基金 投资中 出现 的各类 风险 ， 可能包 括 ： 证券市 场整 体环
境引发 的系统 性风险 、个 别证券 特有的 非系统 性风 险、大 量赎回 或暴跌 导致 的流动 性风险 、融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金管 理人 在投 资经 营过 程中产 生的 操作 风险 以及 本基金 特有 风险 等。 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
本基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 基金的 过往 业绩并 不预 示其 未来 表现 ， 基 金管 理人 管
理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本基 金业 绩表 现的 保证 。 基 金管 理人 提醒 投资 人注意 基金 投
资的 “ 买者 自负 ”原 则 ， 在 作出投 资决 策后 ， 基金 运营 状况与 基金 净值 变化 引致 的投资 风险 ，
由投资 人自 行负 担。 
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 9 月 19 日 ，有关 财务 数据 截止 日 为 2017 年 6
月30 日， 净值 表现 数据 截 止日 为2017 年6 月30 日 （本报 告中 财务 数据 未经 审计） 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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目





录 
 
第一部 分


绪言 ............................................................................................................................... 1 
第二部 分


释义 ............................................................................................................................... 2 
第三部 分


基金 管理 人 ................................................................................................................... 6 
第四部 分


基金 托管 人 ................................................................................................................. 15 
第五部 分


相关 服务 机构 ............................................................................................................. 19 
第六部 分


基金 的募 集 ................................................................................................................. 34 
第七部 分


基金 合同 的生 效 ......................................................................................................... 35 
第八部 分


基金 份额 的申 购、赎 回与 转换 ................................................................................. 36 
第九部 分


基金 的投 资 ................................................................................................................. 49 
第十部 分


基金 的业 绩 ................................................................................................................. 60 
第十一 部分


基 金的 财产 ............................................................................................................. 61 
第十二 部分


基 金资 产的 估值 ..................................................................................................... 62 
第十三 部分


基 金的 收益 分配 ..................................................................................................... 67 
第十四 部分


基 金的 费用 与税收 ................................................................................................. 69 
第十五 部分


基 金的 会计 与审计 ................................................................................................. 71 
第十六 部分


基 金的 信息 披露 ..................................................................................................... 72 
第十七 部分


风 险揭 示 ................................................................................................................. 77 
第十八 部分


基 金合 同的 变更、 终止 与基 金财 产的 清算 ......................................................... 80 
第十九 部分


基 金合 同的 内容摘 要 ............................................................................................. 82 
第二十 部分


基 金托 管协 议的内 容摘 要 ..................................................................................... 96 
第二十 一部 分


对基 金份 额持有 人的 服务 ............................................................................... 112 
第二十 二部 分


其他 应披 露的事 项 ........................................................................................... 114 
第二十 三部 分


招募 说明 书的存 放及 查阅 方式 ....................................................................... 115 
第二十 四部 分


备查 文件 ........................................................................................................... 116 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
1 
 
第 一部 分


绪 言 
本招募 说明 书依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 （ 以下 简称 “ 《基 金法》 ” ） 、 《 证券
投资基 金信 息披 露管 理办 法》 （ 以下 简称 “ 《 信息 披 露办法 》 ” ） 、 《 公开募 集证 券投资 基金 运作
管理办 法》 （以 下简 称 “ 《 运作办 法》 ” ） 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 （以 下 简称 “ 《销 售办
法》 ” ） 等有 关法 律法 规及 《 融通国 企改 革新 机遇 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 （ 以
下简称 “基 金合 同” 或“ 《 基金合 同》 ” ）编 写。 
本招募 说明 书阐 述了 融通 国企改 革新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 （以 下简称 “本
基金” 或“基 金” ） 的投资 目标、 策略、 风险、 费率 等与投 资人投 资决策 有关 的全部 必要事
项，投 资人 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本招 募说 明书。 
基金管 理人 承诺 本招 募说 明书不 存在 任何 虚假 记载 、 误导 性陈 述或 者重 大遗 漏， 并 对其
真实性 、 准确 性、 完整 性 承担法 律责 任 。 本基 金是 根据本 招募 说明 书所 载明 的资料 申请 募集
的。 本 基金 管理 人没 有委 托或授 权任 何其 他人 提供 未在本 招募 说明 书中 载明 的信息 ， 或 对本
招募说 明书 做出 任何 解释 或者说 明。 
本招募 说明 书根 据本 基金 的基金 合同 编 写 ， 并 经中 国证监 会注 册。 基金 合同 是约定 基金
合同当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 基金 合同 的当事 人 ， 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认
和接受 ，并按 照《基 金法》 、基金 合同及 其他有 关规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲
了解基 金份 额持 有人 的权 利和义 务， 应详 细查 阅基 金合同 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二部 分


释义 
在本招 募说 明书 中， 除非 文意另 有所 指， 下列 词语 或简称 具有 如下 含义 ： 
1 、基 金或 本基 金： 指融 通 国企改 革新 机遇 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 
2 、基 金管 理人 ：指 融通 基 金管理 有限 公司 
3 、基 金托 管人 ：指 中国 建 设银行 股份 有限 公司 
4 、 《基 金合 同》 或基 金合 同： 指 《融 通国 企改 革新 机遇灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基
金合同 》及 对基 金合 同的 任何有 效修 订和 补充 
5 、托管 协议： 指基金 管理 人与基金 托管 人就本 基金 签订之《 融通 国企改 革新 机遇灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 及对 该托 管协 议的任 何有 效修 订和 补充 
6 、招募 说明书 或本招 募说 明书：指 《融 通国企 改革 新机遇灵 活配 置混合 型证 券投资 基
金招募 说明 书》 及其 定期 的更新 
7 、基金 份额发 售公告 ：指 《融通国 企改 革新机 遇灵 活配置混 合型 证 券投 资基 金基金 份
额发售 公告 》 
8 、 法律 法规： 指中 国现 行 有效并 公布 实施 的法 律、 行政法 规、 规范 性文 件、 司 法解释 、
行政规 章以 及其 他对 基金 合同当 事人 有约 束力 的决 定、决 议、 通知 等 
9 、 《基 金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日 经第 十届 全国 人 民代表 大会 常务 委员 会第 五次会 议
通过 ， 2012 年 12 月 28 日 第十一 届全 国人 民代 表大 会常务 委员 会第 三十 次会 议修订 ， 自 2013
年6 月 1 日 起实 施 ， 并 经 2015 年4 月24 日第 十二 届 全国人 民代 表大 会常 务委 员会第 十四 次
会议《 全国人 民代表 大会 常务委 员会关 于修改<中华 人民共 和国港 口法> 等七部 法律的 决定》
修 改的 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金法 》及 颁布 机关对 其不 时做 出的 修订 
10 、 《 销售 办法》 ： 指 中国 证监 会2013 年3 月15 日 颁布、 同年6 月1 日 实施 的 《证 券投
资基金 销售 管理 办法 》及 颁布机 关对 其不 时做 出的 修订 
11 、 《 信息 披露 办法》 ：指 中国证 监会 2004 年 6 月 8 日颁布 、同 年7 月1 日 实 施的《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
12 、 《 运作 办法》 ： 指 中国 证监会2014 年7 月 7 日 颁 布、同 年8 月8 日 实施 的 《公开 募
集证券 投资 基金 运作 管理 办法》 及颁 布机 关对 其不 时做出 的修 订 
13 、中 国证 监会 ：指 中国 证券监 督管 理委 员会 
14 、银 行业 监督 管理 机构 ：指中 国人 民银 行和/或 中 国银行 业监 督管 理委 员会 
15 、 基金 合同 当事人 ： 指 受基金 合同 约束 ， 根 据基 金合同 享有 权利 并承 担义 务的法 律主融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
3 
 
体，包 括基 金管 理人 、基 金托管 人和 基金 份额 持有 人 
16 、个 人投 资者 ：指 依据 有关法 律法 规规 定可 投资 于证券 投资 基金 的自 然人 
17 、 机构 投资 者： 指依 法 可以投 资证 券投 资基 金的 、 在 中华 人民 共和国 境内 合法登 记并
存续或 经有 关政 府部 门批 准设立 并存 续的 企业 法人 、事业 法人 、社 会团 体或 其他组 织 
18 、 合 格境 外机 构投 资者 ： 指符 合 《 合格 境外 机构 投资者 境内 证券 投资 管理 办法》 及相
关法律 法规 规定 可以 投资 于在中 国境 内依 法募 集的 证券投 资基 金的 中国 境外 的机构 投资 者 
19 、 投资 人： 指个 人投 资 者、 机构 投资 者和合 格境 外机构 投资 者以 及法 律法 规或中 国证
监会允 许购 买证 券投 资基 金的其 他投 资人 的合 称 
20 、基 金份 额持 有人 ：指 依基金 合同 和招 募说 明书 合法取 得基 金份 额的 投资 人 
21 、 基 金销 售业 务： 指基 金管理 人或 销售 机构 宣传 推介基 金， 发售 基金 份额 ， 办理 基金
份额的 申购 、赎 回、 转换 、转托 管 及 定期 定额 投资 等业务 
22 、 销 售机 构： 指融通 基金 管理 有限 公司 以及 符合 《销售 办法 》 和 中国 证监 会规定 的其
他条件 ， 取 得基 金销售 业 务资格 并与 基金 管理 人签 订了基 金销 售服 务协 议， 办理基 金销 售业
务的机 构 
23 、 登 记业务 ： 指基 金登 记、 存 管、 过 户、 清 算和 结算业 务， 具 体内 容包 括 投资人 基金
账户的 建立 和管 理、 基金 份额登 记、 基金 销售 业务 的确认 、 清 算和 结算 、 代 理发放 红利 、 建
立并保 管基 金份 额持 有人 名册 和 办理 非交 易过 户 等 
24 、 登记 机构 ： 指 办理 登 记业务 的机 构 。 基金 的登 记机构 为 融 通基 金管 理有 限公司 或接
受 融通 基金 管理 有限 公司 委托代 为办 理登 记业 务的 机构 
25 、 基 金账 户： 指登 记机 构为投 资人 开立 的、 记录 其持有 的、 基金 管理 人所 管理的 基金
份额余 额及 其变 动情 况的 账户 
26 、 基金 交易 账户 ： 指 销售 机构为 投资 人开 立的 、 记录 投资人 通过 该销 售机 构 办 理认购 、
申购、 赎回 、转 换、 转托 管及定 期定 额投 资等 业务 而引起 基金 份额 变动 及结 余情况 的账 户 
27 、 基金 合同 生效日 ： 指 基金募 集达 到法 律法 规规 定及基 金合 同规 定的 条件 ， 基 金管 理
人向中 国证 监会 办理 基金 备案手 续完 毕， 并获 得中 国证监 会书 面确 认的 日期 
28 、 基金 合同 终止 日： 指基 金合同 规定 的基 金合 同终 止事由 出现 后 ， 基 金财 产清 算完毕 ，
清算结 果报 中国 证监 会备 案并予 以公 告的 日期 
29 、 基 金募 集期： 指 自 基 金份额 发售 之日 起至 发售 结束之 日止 的期 间， 最长 不得超 过 3
个月 
30 、存 续期 ：指 基金 合同 生效至 终止 之间 的不 定期 期限 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
4 
 
31 、工 作日 ：指 上海 证券 交易所 、深 圳证 券交 易所 的正常 交易 日 
32 、T 日： 指销 售机 构在 规定时 间受 理投 资人 申购 、赎回 或其 他业 务申 请的 开放日 
33 、T+n 日 ：指 自 T 日起 第n 个 工作 日 （ 不包 含 T 日） 
34 、开 放日 ：指 为投 资人 办理基 金份 额申 购、 赎回 或其他 业务 的工 作日 
35 、开 放时 间： 指开 放日 基金接 受申 购、 赎回 或其 他交易 的时 间段 
36 、 《业 务规则》 ：指 《 融 通基金管 理有 限公司 开放 式基金业 务规 则》 ，是 规范 基金管 理
人所管 理的 开放 式证 券投 资基金 登记 方面 的业 务规 则，由 基金 管理 人和 投资 人共同 遵守 
37 、 认购 ： 指 在基 金募 集 期内 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
38 、 申购 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 投 资人 根据基 金合 同和招 募说 明书 的规 定申 请购买 基金
份额的 行为 
39 、 赎回 ： 指 基金 合同 生 效后 ， 基 金份 额持有 人按 基金合 同 和 招募 说明 书 规 定的条 件要
求将基 金份 额兑 换为 现金 的行为 
40 、 基金 转换 ： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和基 金管理 人届 时有 效公 告规 定的条 件，
申请将 其持 有基 金管 理人 管理的 、 某一 基金 的基 金份 额转换 为基 金管 理人 管理 的其他 基金 基
金份额 的行 为 
41 、 转 托管： 指基 金份 额持 有人在 本基 金的 不同 销售 机构之 间实 施的 变更 所持 基金份 额
销售机 构的 操作 
42 、 定 期定 额投 资计 划： 指投资 人通 过有 关销 售机 构提出 申请 ， 约 定每 期申 购日、 申购
金额及 扣款 方式 ， 由销 售机 构于每 期约 定申 购日 在投 资人指 定银 行账 户内 自动 完成扣 款及 受
理基金 申购 申请 的一 种投 资方式 
43 、巨额 赎回 ：指本 基金 单个开放 日， 基金净 赎回 申请(赎 回申请 份额总 数加 上基金 转
换中转 出申请 份额总 数后 扣除申 购申请 份额总 数及 基金转 换中转 入申请 份额 总数后 的余额)
超过上 一 开 放日 基金 总份 额的 10% 
44 、元 ：指 人民 币元 
45 、 基金 收益 ： 指 基金 投资 所得红 利 、 股 息、 债券 利息 、 买 卖证 券价 差、 银行 存款 利息、
已实现 的其 他合 法收 入及 因运用 基金 财产 带来 的成 本和费 用的 节约 
46 、 基 金资 产总 值： 指基 金拥有 的各 类有 价证 券、 银行存 款本 息、 基金 应收 申购款 及其
他资产 的价 值总 和 
47 、基 金资 产净 值： 指基 金资产 总值 减去 基金 负债 后的价 值 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
5 
 
48 、基 金份 额净 值： 指计 算日基 金资 产净 值除 以计 算日基 金份 额总 数 
49 、 基金 资产 估值 ： 指 计 算评估 基金 资产 和负 债的 价值 ， 以 确定 基金资 产净 值和基 金份
额净值 的过 程 
50 、 指定 媒介 ： 指 中国 证 监会指 定的 用以 进行 信息 披露的 报刊 、 互联网 网站 及其他 媒 介 
51 、不 可抗 力： 指基金 合 同当事 人不 能预 见、 不能 避免且 不能 克服 的客 观事 件 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
6 
 
第 三部 分


基金 管 理人 
一、基金管理人概况 
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 
住所： 深圳 市南 山区 华侨 城汉唐 大厦13、14层 
设立日 期：2001 年5 月22 日 
法定代 表人 ：高 峰 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大厦13、14层 
电话： （0755 ）26947517



联系人 ：赖 亮亮 
注册资 本：12500 万 元人 民 币 
股 权 结 构 ： 新 时 代 证 券 股 份 有 限 公 司 60% 、 日 兴 资 产 管 理 有 限 公 司 （Nikko Asset 
Management Co.,Ltd. ）40% 。 
二、主要人员情况 
1 、现 任董 事情 况 
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投 行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行 部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 
独立董 事杜 婕女 士， 经 济学 博士， 民进 会员， 注册 会计 师， 现 任吉 林大 学经济 学院 教授 。
历任电 力部 第一 工程 局一 处主管 会计 ，吉 林大 学教 师、讲 师、 教授 。2011 年 1 月 至今 ，任
公司独 立董 事。 
独立董事 田利辉 先生 ，金 融学博士 后、 执业律 师， 现任南开 大学 金融发 展研 究院教授 。
历任密 歇根 大学 戴维 德森 研究所 博士 后研 究员 、 北 京大学 光华 管理 学院 副教 授、 南 开大 学金
融发展 研究 院教 授。2011 年1 月 至今 ，任 公司 独立 董事。 
独立董 事施 天涛 先生 ， 法 学博士 ， 现 任清 华大 学法 学院教 授、 法学 院副 院长 、 博士 研究
生导师 、中 国证 券法 学研 究会和 中国 保险 法学 研究 会副 会 长。2012 年 1 月 至 今，任 公司 独
立董事 。 
董事马 金声 先生 ， 高 级经 济师， 现任 新时 代证 券股 份有限 公司 名誉 董事 长。 历任中 国 人
民银行 办公 厅副 主任 、 主 任， 金 银管 理司 司长 ， 中 国农业 发展 银行 副行 长， 国泰君 安证 券股
份有限 公司 党委 书记 兼副 董事长 ，华 林证 券有 限责 任公司 党委 书记 。2007 年 1 月 至今 ，任融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
7 
 
公司董 事。 
董事黄 庆华 先生 ， 工科 学士 ， 现 任上 海宜 利实 业有 限公 司总裁 助理 兼投 资管 理部 总经理 。
历任上 海宜 利实 业有 限公 司投资 管理 部经 理助 理、 新 时代证 券股 份有 限公 司经 纪事业 部综 合
管理处 主管 。2015 年2 月 至今， 任公 司董 事。 
董事 David Semaya （薛 迈 雅）先生 ，教育 学硕士 ， 现任日兴 资产管 理有限 公 司执行 董
事长， 三井 住友 信托 银行 有限公 司顾 问。 历任 日本 美林副 总， 纽约 美林 总监 ， 美林 投资 管理
有限公 司首 席运 营官 、 代 表董事 和副 总 、 代 表董 事 和主席 ， 巴克 莱全 球投 资 者日本 信托 银行
有限公 司总 裁及 首席 执行 官， 巴克 莱全 球投 资者( 英国)首 席执 行官 ， 巴 克莱 集 团、 财富 管理
(英国) 董事 及总 经理 。2015 年6 月至 今， 任公 司董 事。 
董事Allen Yan （ 颜锡 廉） 先生 ， 工 商管 理硕 士， 现 任融通 基金 管理 有限 公司 常务副 总
经理兼 融通 国际 资产 管理 有限公 司总 经理 。 历 任富 达投资 公司 （美 国波 士顿 ） 分析 员 、 富达
投资公 司( 日本 东京) 经理 、日兴 资产 管理 有限 公司 部长。2015 年6 月 至今 ， 任公司 董事 。 
董事张 帆先 生， 工商 管理 硕士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司总 经理 。 历 任 上 海远东 证 券
有限公 司上 海金 桥路 证券 营业部 总经 理助 理 、 经纪 业务总 部副 总经 理， 新时 代证券 股份 有限
公司信 阳北 京大 街证 券营 业部总 经理 、 经纪 业务 管 理总部 董事 总经 理 、 总 经 理助理 、 副总 经
理职务 。2017 年6 月起 至 今，任 公司 董事 。 
2 、现 任监 事情 况 
监事刘 宇先 生， 金融 学硕 士、 计 算机 科学 硕士， 现 任公司 监察 稽核 部总 经理 。 历任 国信
证券股 份有 限公 司投 资银 行部项 目 助 理、 安永 会计 师事务 所高 级审 计员 、 景 顺长城 基金 管理
有限公 司法 律监 察稽 核部 副总监 。2015 年 8 月起 至 今 ，任 公司 监事 。 
3 、公 司高 级管 理人 员情 况 
董事长 高峰 先生 ， 金 融学 博士， 现任 融通 基金 管理 有限公 司董 事长 。 历 任大 鹏证券 投行
部高级 经理 、 业 务董 事， 平安证 券投 行部 副总 经理 ， 北京 远略 投资 咨询 有限 公司总 经理 ， 深
圳新华 富时 资产 管理 有限 公司总 经理 。2015 年 7 月 起至今 ，任 公司 董事 长。 
总经理 张帆 先生 ， 工 商管 理硕士 ， 现 任融 通基 金管 理有限 公司 总经 理。 历任 上海远 东 证
券有限 公司 上海 金桥 路证 券营业 部总 经理 助理 、 经 纪业务 总部 副总 经理 ， 新 时代证 券 股 份有
限 公司 信阳 北京 大街 证券 营业部 总经 理 、 经 纪业 务 管理总 部董 事总 经理 、 总 经理助 理 、 副 总
经理职 务。2017 年6 月 起 至今， 任公 司总 经理 。 
常务副 总经 理Allen Yan （颜 锡廉 ） 先生 ， 工商 管 理硕士 。 历任 富达 投资 公 司 （ 美国 波
士顿） 分析 员 、 富达 投资 公司( 日本 东京) 经理 、日 兴资产 管理 有限 公司 部长 。2011 年 3 月融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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至今， 任公 司常 务副 总经 理。 
副总经理 刘晓 玲 女士 ，金 融学学士 。历 任博时 基金 管理有限 公司 零售业 务部 渠道总监 ，
富国基 金管 理有 限公 司零 售业务 部负 责人 ， 泰康 资产 管理有 限责 任公 司公 募事 业部市 场总 监 。
2015 年9 月起 至今 ，任 公 司副总 经理 。 
督察长 涂卫 东先 生 ， 法 学硕 士 。 历任 国务 院法 制办 公室(原国 务院 法制 局)财 金司 公务员 ，
曾在中 国证 监会 法律 部和 基金监 管部 工作 ，曾 是中 国证监 会公 职律 师。2011 年 3 月至今 ，
任公司 督察 长。 
4 、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 情况 
商小虎 先生 ， 上海社 会科 学院经 济学 博士 、 澳 门大 学及上 海社 会科 学院 经济 学硕士 、 复
旦大学 经济 学学 士 ， 美 国 特许金 融分 析师 （CFA），16 年 证券 投资 从业 经历 ， 具有基 金从 业
资格， 现任 融通 基金 管理 有限公 司投 资总 监。 历任 日本东 京三 菱银 行旗 下和 昇证券 公司 行业
分析员 、 上 海国 际集 团 （ 原上海 国有 资产 经营 有限 公司） 投资 经理 、 上 海国 际集团 香港 子公
司副总 经理 、中 银国 际证 券公司 资产 管理 部副 总经 理。2015 年 1 月 加入 融通 基金管 理有 限
公司 ， 现 任融 通跨界 成长 灵活配 置混 合 、 融通 中国 风 1 号 灵活 配置 混合 、 融 通新消 费灵 活 配
置混合 、 融 通国 企改 革新 机遇灵 活配 置混 合、 融通 沪港深 智慧 生活 灵活 配置 混合基 金的 基金
经理。 
何天翔 先生 ， 厦门 大学 经 济学硕 士 、 安 徽大 学理 学 学士 ，9 年证 券投 资从 业 经历 ， 具 有
基金从 业资 格。 曾就 职于 华泰联 合证 券有 限公 司任 金融工 程分 析师 。2010 年 3 月加 入融 通
基金管 理有 限公 司， 历任 金融工 程研 究员 、 专 户投 资投资 经理 ， 现 任融 通深 证 100 指数 、 融
通军工分 级、 融通证 券分 级、融通 中证 大农业 指数 基金（LOF ）（ 由原 融通中 证大农业 指数
分级证 券投 资基 金转 型而 来） 、 融 通新 趋势 灵活 配 置混合 、 融通 国企改 革新 机遇灵 活配 置混
合、融 通通 瑞债 券、 融通 人工智 能指 数（LOF ）基 金 的基金 经理 。 
（2） 历任 基金 经理 情况 
自 2016 年9 月20 日起至2016 年9 月 22 日， 由商 小虎先 生担 任本 基金 的基 金经理 。 
自 2016 年9 月23 日 起至 今，由 商小 虎先 生和 何天 翔先生 共同 担任 本基 金的 基金经理 。 
5 、投 资决 策委 员会 成员 
公司公 募基 金投 资决 策委 员会成 员： 权益 投资 总监 、 基金 经理 邹曦 先生 ， 投 资总监 、 基
金经理 商小 虎先 生， 研究 部总经 理、 基金 经理 付伟 琦先生 ， 权 益投 资部 总经 理、 基 金经 理张
延闽先 生， 研究 部总 监、 基金经 理余 志勇 先生 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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6 、上 述人 员之 间 均 不存 在 近亲属 关系 。 
三、基金管理人的职 责 
1 、依法 募集资 金，办 理或 者委托经 中国 证监会 认定 的其他机 构代 为办理 基金 份额的 发
售、申 购、 赎回 和登 记事 宜； 
2 、办 理基 金备 案手 续； 
3 、自 基金 合同 生效 之日 起 ，以诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的原则 管理 和运 用基 金财 产； 
4 、配备 足够的 具有专 业资 格的人员 进行 基金投 资分 析、决策 ，以 专业化 的经 营方式 管
理和运 作基 金财 产； 
5 、建立 健全内 部风险 控制 、监察与 稽核 、财务 管理 及人事管 理等 制度， 保证 所管理 的
基金财 产和 基金 管理 人的 财产相 互独 立 ， 对所 管理 的不同 基金 分别 管理 ， 分 别记账 ， 进行 证
券投资 ； 
6 、 除 依据 《 基金 法》 、 基金 合同及 其他 有关 规定 外， 不得利 用基 金财 产为 自己 及任何 第
三人谋 取利 益， 不得 委托 第三人 运作 基金 财产 ； 
7 、依 法接 受基 金托 管人 的 监督； 
8 、采取 适当合 理的措 施使 计算基金 份额 认购、 申购 、赎回和 注销 价格的 方法 符合基 金
合同等 法律 文件 的规 定 ， 按有关 规定 计算 并公 告基 金资产 净值 ， 确定基 金份 额申购 、 赎回 的
价格； 
9 、进 行基 金会 计核 算并 编 制基金 财务 会计 报告 ； 
10 、编 制季 度、 半年 度和 年度基 金报 告； 
11 、严 格按 照基 金法 、基 金合同 及其 他有 关规 定， 履行信 息披 露及 报告 义务 ； 
12 、保守 基金 商业秘 密， 不泄露基 金投 资计划 、投 资意向等 。除 《基金 法》 、 基金合 同
及其他 有关 规定 另有 规定 外，在 基金 信息 公开 披露 前应予 保密 ，不 向他 人泄 露； 
13 、按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ，及 时向基 金份 额持 有人 分配 基金收益 ； 
14 、按 规定 受理 申购 与赎 回申请 ，及 时、 足额 支付 赎回款 项； 
15 、依据 《基 金法》 、 基金 合同及其 他有 关规定 召集 基金份额 持有 人大会 或配 合基金 托
管人、 基金 份额 持有 人依 法召集 基金 份额 持有 人大 会； 
16 、按 规定 保存 基金 财产 管理业 务活 动的 会计 账册 、报表 、记 录和 其他 相关 资料 15 年
以上； 
17 、 确 保需 要向 基金 投资 者提供 的各 项文 件或 资料 在规定 时间 发出 ， 并 且保 证投资 者能
够按照 基金 合同 规定 的时 间和方 式， 随时 查阅 到与 基金有 关的 公开 资料 ， 并 在支付 合理 成本融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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的条件 下得 到有 关资 料的 复印件 ； 
18 、组 织并 参加 基金 财产 清算小 组， 参与 基金 财产 的保管 、清 理、 估价 、变 现和分配 ； 
19 、 面临 解散 、 依 法被 撤 销 或者 被依 法宣 告破 产时 ， 及 时报 告中 国证监 会并 通知基 金托
管人； 
20 、 因 违反 基金 合同 导致 基金财 产的 损失 或损 害基 金份额 持有 人合 法权 益时 ， 应当 承担
赔偿责 任， 其赔 偿责 任不 因其退 任而 免除 ； 
21 、 监 督基 金托 管人 按法 律法规 和基 金合 同规 定履 行自己 的义 务， 基金 托管 人违反 基金
合同造 成基 金财 产损 失时 ，基金 管理 人应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 托管 人追偿 ； 
22 、 当 基金 管理 人将 其义 务委托 第三 方处 理时 ， 应 当对第 三方 处理 有关 基金 事务的 行为
承担责 任； 
23 、以 基金 管理 人名 义， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行为 ； 
24 、 基金 管理 人在募 集期 间未能 达到 基金 的备 案条 件， 基金 合同 不能生 效 ， 基金管 理人
承担全 部募 集费 用， 将已 募集资 金并 加计 银行 同期 活期存 款利 息在 基金 募集 期结束 后 30 日
内退还 基金 认购 人； 
25 、执 行生 效的 基金 份额 持有人 大会 的决 议； 
26 、建 立并 保存 基金 份额 持有人 名册 ； 
27 、法 律、 行政 法规 、中 国证监 会和 基金 合同 规定 的其他 职责 。 
四、基金管理人关于 遵守 法律法规的承诺 
1 、基金 管理人 承诺不 从事 违反《证 券法 》的行 为， 并承诺建 立健 全的内 部控 制制度 ，
采取有 效措 施， 防止 违反 《证券 法》 行为 的发 生； 
2 、基金 管理人 承诺不 从事 以下违反 《基 金法》 的行 为，并承 诺建 立健全 的内 部风险 控
制制度 ，采 取有 效措 施， 防止下 列行 为的 发生 ： 
（1） 将其 固有 财产 或者 他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投资 ； 
（2） 不公 平地 对待 其管 理 的不同 基金 财产 ； 
（3） 利用 基金 财产 或者 职 务之便 为基 金份 额持 有人 以外的 人牟 取利 益； 
（4） 向基 金份 额持 有人 违 规承诺 收益 或者 承担 损失 ； 
（5） 侵占 、挪 用基 金财 产 ； 
（6）泄 露因职 务便利 获取 的未公开 信息 、利用 该信 息从事或 者明 示、暗 示他 人从事 相
关的交 易活 动； 
（7） 玩忽 职守 ，不 按照 规 定履行 职责 ； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（8） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 行为。 
3 、 基金 管理 人承 诺加 强人 员管理 ， 强 化职 业操 守， 督 促和约 束员 工遵 守国 家有 关法律 、
法规及 行业 规范 ，诚 实信 用、勤 勉尽 责， 不从 事以 下活动 ： 
（1） 越权 或违 规经 营； 
（2） 违反 基金 合同 或托 管 协议； 
（3） 故意 损害 基金 份额 持 有人或 其他 基金 相关 机构 的合法 权益 ； 
（4） 在向 中国 证监 会报 送 的资料 中弄 虚作 假； 
（5） 拒绝 、干 扰、 阻挠 或 严重影 响中 国证 监会 依法 监管； 
（6） 玩忽 职守 、滥 用职 权 ； 
（7）泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密、尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、基 金投 资计 划等 信息 ； 
（8） 除按 本公 司制 度进 行 基金运 作投 资外 ，直 接或 间接进 行其 他股 票投 资； 
（9） 协助 、接 受委 托或 以 其他任 何形 式为 其他 组织 或个人 进行 证券 交易 ； 
（10） 违反 证券 交易 场所 业务规 则， 利用 对敲 、 对 倒和倒 仓等 手段 操纵 市场 价格， 扰乱
市场秩 序； 
（11） 贬损 同行 ，以 提高 自己； 
（12） 在公 开信 息披 露和 广告中 故意 含有 虚假 、误 导、欺 诈成 分； 
（13） 以不 正当 手段 谋求 业务发 展； 
（14） 有悖 社会 公德 ，损 害证券 投资 基金 人员 形象 ； 
（15） 其他 法律 、行 政法 规禁止 的行 为。 
五、基金管理人关于 禁止 性行为的承诺 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 本基 金禁 止从 事下列 行为 ： 
1 、承 销证 券； 
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ； 
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资； 
4 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资； 
5 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ； 
6 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 原则 ， 防 范利 益
冲突 ， 建 立健 全内部 审批 机制和 评估 机制 ， 按 照市 场公平 合理 价格 执行 。 相 关交易 必须 事 先
得到基 金托 管人 的同 意， 并按法 律法 规予 以披 露。 重大关 联交 易应 提交 基金 管理人 董事 会审
议， 并 经过 三分 之二 以上 的独立 董事 通过 。 基 金管 理人董 事会 应至 少每 半年 对关联 交易 事项
进行审 查。 
六、基金经理承诺 
1 、依照 有关法 律、法 规和 基金合同 的规 定，本 着谨 慎的原则 为基 金份额 持有 人谋取 最
大利益 ； 
2 、不 能利 用职 务之 便为 自 己、受 雇人 或任 何第 三者 谋取利 益； 
3 、不泄 露在任 职期间 知悉 的有关证 券、 基金的 商业 秘密，尚 未依 法公开 的基 金投资 内
容、 基 金投 资计 划等 信息 ； 
4 、不 以任 何形 式为 其他 组 织或个 人进 行证 券交 易。 
七、基金管理人的内 部控 制制度 
1 、内 部控 制制 度概 述 
为了保 证公 司规 范运 作， 有效地 防范 和化 解管 理风 险、 经营 风险 以及操 作风 险， 确保 基
金财务 和公 司财 务以 及其 他信息 真实 、 准确 、 完 整， 从而最 大程 度地 保护 基金 份额持 有人 的
利益， 本基 金管 理人 建立 了科学 合理 、控 制严 密、 运行高 效的 内部 控制 制度 。 
内部控 制制 度是 指公 司为 实现内 部控 制目 标而 建立 的一系 列组 织机 制、 管理 方法、 操作
程序与 控制 措施 的总 称。 内部控 制制 度由 内部 控制 大纲 、 基 本管 理制度 、 部 门业务 规章 等组
成。 
公 司内 部控 制大 纲是 对公 司章程 规定 的内 控原 则的 细化和 展开 ， 是对 各项 基本 管理制 度
的总揽 和指 导， 内部 控制 大纲明 确了 内控 目标 、内 控原则 、控 制环 境、 内控 措施等 内容 。 
基本管理 制度 包括内 部会 计控制制 度、 风险控 制制 度、投资 管理 制度、 监察 稽核制度 、
基金会 计制 度、 信息 披露 制度、 信息 技术 管理 制度 、 资料 档案 管理 制度 、 业 绩评估 考核 制度
和紧急 应变 制度 等。 
部门业 务规 章是 在基 本管 理制度 的基 础上 ， 对各 部门 的主要 职责 、 岗位 设置 、 岗 位责任 、
操作守 则等 的具 体说 明。 
2 、内 部控 制原 则 
健全性 原则 。 内部控 制机 制必须 覆盖 公司 的各 项业 务、 各个 部门 或机构 和各 级人员 ， 并
涵盖到 决策 、执 行、 监督 、反馈 等各 个运 作环 节。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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有效性 原则 。 通过科 学的 内控手 段和 方法 ， 建 立合 理的内 控程 序 ， 维护 内控 制度的 有 效
执行。 
独立性 原则 。 公 司各 机构 、 部门 和岗 位在 职能 上应 当保持 相对 独立 ， 公 司基 金资产 、 自
有资产 、其 他资 产的 运作 应当分 离。 
相互制 约原 则 。 公司 内部 部门和 岗位 的设 置必 须权 责分明 、 相互 制衡 ， 并 通 过切实 可行
的措施 来实 行。 
成本效 益原 则 。 公司 应充 分发挥 各机 构 、 各部 门及 各级员 工的 工作 积极 性， 运用科 学 化
的方法 尽量 降低 经营 运作 成本 ， 提 高经 济效 益 ， 以 合 理的控 制成 本达 到最 佳的 内部控 制效 果 。 
3 、主 要内 部控 制制 度 
（1） 内部 会计 控制 制度 
公司依 据 《中 华人民 共和 国会计 法》 、 《 金融企 业会 计制度 》 、 《证 券投资 基金 核算业 务 指
引》 、 《 企业 财务 通则 》 等 国家有 关法 律、 法规 制订 了基金 会计 制度 、 公 司财 务会计 制度 、 会
计工作 操作 流程 和会 计岗 位职责 ，并 针对 各个 风险 控制点 建立 严密 的会 计系 统控制 。 
内部会 计控 制制 度包 括凭 证制度 、 复 核制 度、 账务 处理程 序、 基金 估值 制度 和程序 、 基
金财务 清算 制度 和程 序、 成本控 制制 度 、 财务 收支 审批制 度和 费用 报销 管理 办法 、 财 产登 记
保管和 实物 资产 盘 点 制度 、会计 档案 保管 和财 务交 接制度 等。 
（2） 风险 管理 控制 制度 
风险控 制制 度由 风险 控制 委员会 组织 各部 门制 定 ， 风 险控制 制度 由风 险控 制的 目标和 原
则、 风 险控 制的 机构 设置 、 风险 控制 的程 序、 风险 类型的 界定 、 风 险控 制的 主要措 施、 风险
控制的 具体 制度 、风 险控 制制度 的监 督与 评价 等部 分组成 。 
风险控 制的 具体 制度 主要 包括投 资风 险管 理制 度、 交易风 险管 理制 度、 财务 风险控 制制
度以及 岗位 分离 制度 、 防 火墙制 度、 岗位 职责 、 反 馈制度 、 保 密制 度、 员工 行为准 则等 程序
性风险 管理 制度 。 
（3） 监察 稽核 制度 
公司设 立督 察长 ， 负 责监 察稽核 工作 ， 督 察长 由总 经理提 名， 经董 事会 聘任 ， 报中 国证
监会核 准。 
除应当 回避 的情 况外 ， 督 察长可 以列 席公 司任 何会 议， 调阅 公司 相关档 案 ， 就内部 控制
制度的 执行 情况 独立 地履 行检查 、 评 价、 报告、 建议 职能。 督察 长应 当定 期和 不定期 向董 事
会报告 公司 内部 控制 执行 情况， 董事 会应 当对 督察 长的报 告进 行审 议。 
公司设 立监 察稽 核部 门 ， 具 体执行 监察 稽核 工作 。 公司 配备了 充足 合格 的监 察稽 核人员 ，融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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明确规 定了 监察 稽核 部门 及内部 各岗 位的 职责 和工 作流程 。 
监察稽 核制 度包 括内 部监 察稽核 管理 办法 、 内 部监 察稽核 工作 准则 等。 通过 这些制 度的
建立 ， 检 查公 司各业 务部 门和人 员遵 守有 关法 律、 法规和 规章 的有 关情 况； 检查公 司各 业 务
部门和 人员 执行 公司 内部 控制制 度、 各项 管理 制度 和业务 规章 的情 况。 
4 、基 金管 理人 关于 内部 控 制制度 的声 明 
（1） 本公 司承 诺以 上关 于 内部控 制的 披露 真实 、准 确； 
（2） 本公 司承 诺根 据市 场 变化和 公司 发展 不断 完善 内部合 规控 制。 



融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 四部 分


基 金托 管人 
一、基金托管人情况 
（一） 基本 情况 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：田 国立 
成立时 间：2004 年 09 月17 日 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号 
联系人 ：田


青 
联系电 话：(010)6759 5096 
中国建 设银 行成 立于1954 年10 月 ， 是 一家 国内 领先、 国际知 名的 大型 股份 制商 业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交 易所挂 牌上 市( 股票 代码 939)，于 2007
年9 月 在上 海证 券交 易所 挂牌上 市( 股票 代码601939) 。 
2017 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 216,920.67 亿 元， 较上年 末增 加 7,283.62 亿 元，增
幅3.47% 。 上半 年， 本 集团 实现利 润总 额 1,720.93 亿 元， 较 上年 同期 增长1.30% ； 净利 润较
上年同 期增 长3.81% 至 1,390.09 亿元 ，盈 利水 平实 现平稳 增长 。 
2016 年， 本 集团 先后 获得 国内外 知名 机构 授予 的 100 余项 重要 奖项 。 荣 获 《欧 洲货币 》
“2016 中 国最 佳银 行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动
性管理 银行 ” ， 《 机构 投资 者》 “ 人民 币国际 化服 务钻 石奖” ， 《亚 洲银 行家》 “中 国最佳 大型 零
售银行 奖”及 中国银 行业 协会“ 年度最 具社会 责任 金融机 构奖” 。 本集 团在英 国《银 行家》
2016 年 “世 界银 行 1000 强排名 ”中 ，以 一级 资本 总额继 续位 列全 球第2； 在美国 《财 富》
2016 年世 界500 强 排名 第22 位。 
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信托 股权 市场处 、QFII 托管处 、养 老金托 管处 、清算处 、核 算处、 跨境 托管运营 处、
监督稽 核处 等 10 个 职能 处 室， 在上 海设 有投 资托 管服 务上海 备份 中心 ， 共有 员 工 220 余人 。融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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自 2007 年起 ，托 管部 连续 聘请外 部会 计师 事务 所对 托管业 务进 行内 部控 制审 计，并 已经 成
为常规 化的 内控 工作 手段 。 
（二） 主要 人员 情况 
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。 
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企 业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2017 年二 季度 末，中 国建 设
银行已 托 管759 只证 券投 资基金 。 中 国建 设银 行专 业高效 的托 管服 务能 力和 业务水 平， 赢得
了业内 的高 度认 同。 中国 建设银 行连 续 11 年 获得 《 全球托 管人 》 、 《 财资 》 、 《 环球金 融》 “中
国最佳托 管银 行” 、 “ 中国 最佳次托 管银 行” 、 “ 最佳 托管专家 ——QFII ” 等奖 项，并 在 2016
年被《 环球 金融 》评 为中 国市场 唯一 一家 “最 佳托 管银行 ” 。 
二、基金托管人的内 部控 制制度 
（一） 内部 控制 目标 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
17 
 
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 
（二） 内部 控制 组织 结构 
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。 
（三） 内部 控制 制度 及措 施 
资产托 管业 务 部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。 
三、基金托管人对基 金管 理人运作基金进行监 督的 方法和程序 
（一） 监督 方法 
依照 《 基金 法》 及其 配套 法 规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。 
（二） 监督 流程 
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对 各基金 投资 运作 比例 控制 等情况 进
行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠 正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。 
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。 
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。 
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电 话或书 面要 求基 金管 理人 进行解 释融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
18 
 
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。 



融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
19 
 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一、基金份额发售机 构 
（一） 直销 机构 
（1） 融通 基金 管理 有限 公司 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 
邮政编 码：518053 
联系人 ：陈 思辰 
电话： （0755 ）26948034 
客户服 务中 心电 话：400-883-8088 （ 免长 途通 话费 用 ） 、 （0755 ）26948088 
（2） 融通 基金 管理 有限 公司北 京分 公司 
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业 大 厦 C 座1241-1243 单元 
邮政编 码：100140 
联系人 ：魏 艳薇 
电话： （010 ）66190989 
（3） 融通 基金 管理 有限 公司上 海分 公司 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 501 号上 海中 心大 厦 34 层 3405 号 
邮政编 码：200120 
联系人 ：刘 佳佳 
联系电 话： （021 ）38424889 
（4） 融通 基金 管理 有限 公司网 上直 销 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 
邮政编 码：518053 
联系人 ：殷 洁 
联系电 话： （0755 ）26947856 
（二） 代销 机构 
（1） 中信 期货 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 中 心三 路 8 号 卓越 时代 广场 （ 二期） 北座 13 层1301-1305 室、
14 层 
法定代 表人 ：张 皓 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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联系人 ：刘 宏莹 
电话：0755-82791065 
客服热 线：4009908826 
（2） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号 
法定代 表人 ：杨 德红 
联系人 ：钟 伟镇 
传真： （021 ）38676767 
客服电 话：4008888666 
（3） 国信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 深圳 市红 岭中 路 1012 号 国信 证券 大厦16 —26 层 
法定代 表人:何如 
联系人:李颖 
电话: （0755 ）82130833 
客服电 话:95536 
（4） 招商 证券 股份 有限 公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦38-45 层 
法定代 表人 ：霍 达



联系人 ：黄 婵君 
电话： （0755 ）82960167 
客服电 话：95565 
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司 
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越 时代广 场（ 二期 ）北 座 
法定代 表人 ：王 东明 
联系人 ：周 雪晴 
电话： （010 ）60838995 
客服电 话：4008895548 
（6） 中国 银河 证券 股份 有 限公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号2-6 层



法定代 表人 ： 陈共 炎 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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联系人 ：辛 国政 
电话： （010 ）66568292 
客服电 话：4008-888-8888 
（7） 安信 证券 股份 有限 公 司 
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元 
法定代 表人 ：王 连志 
联系人 ：杨 天枝 
电话： （0755 ）82558336 
客服热 线：4008001001 
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司 
注册地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路 222 号 1 号楼 2001 
法定代 表人 ：杨 宝林 
联系人 ：孙 秋月 
电话： （0532 ）85023924 
客服电 话：95548 
（9） 信达 证券 股份 有限 公 司 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼 
法定代 表人 ： 张 志刚 
联系人 ：尹 旭航



电话： （010 ）63080994 
客服电 话：4008008899 
（10） 光大 证券 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号 
法定代 表人 ：薛峰 
联系人 ：李 晓皙 
电话： （021 ）22169130 
客服电 话：95525 
（11） 上海 证券 有限 责任 公司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼 
法定代 表人 ：李 俊杰 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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联系人 ：邵 珍珍 
电话：021- 53686262 
客户服 务电 话：4008-918-918 
（12） 新时 代证 券股 份有 限公司 
注册地 址 ： 北京 市 海 淀区 北三环 西 路99 号院1 号楼 15 层 1501 
法定代 表人 ： 叶 顺德 
联络人 ：田 芳芳 
电话： （010 ）83561072 
客服电 话：400698989 
（13） 中国 建设 银行 股份 有限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
法定代 表人 ：王 洪章 
客户服 务电 话：95533



（14） 中国 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号 
法定代 表人 ： 陈 四清 
客服电 话:95566



（15） 中国 工商 银行 股份 有限公 司 
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号 
法定代 表人 ：易 会满 
联系人 ：刘 秀宇 
电话： （010 ）66107909 
客服电 话：95588 
（16） 招商 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7088 号 
法定代 表人 ：李 建红 
联系人 ：邓 炯鹏 
客服电 话：95555


融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
23 
 
（17） 平安 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 深南 中 路 1099 号平安 银行 大厦 
法定代 表人 ：谢 永林 
联系人 ：张 莉 
电话： （0755 ）25859591 
传真： （0755 ）25879453 
客服热 线：40066-99999 
（18） 交通 银行 股份 有限 公司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 上海 市仙 霞 路18 号 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 188 号 
法定代 表人 ：牛 锡明 
电话： （021 ）58781234 
传真： （021 ）58408842 
联系人 ：陈 铭铭 
客户服 务电 话：95559 
（19） 上海 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号 
法定代 表人 ：金 煜 
联系人 ：汤 征程 
开放式 基金 咨询 电话 ：021-962888 
（20） 渤海 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 
法定代 表人 ：李 伏安 
联系人 ：王 宏 
电话：022-58316666 
客服电 话：95541 
网址：www.cbhb.com.cn 
（21） 宁波 银行 股份 有限 公司 
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路 700 号 24 层 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
24 
 
法定代 表人 ：陆 华裕 
客户服 务电 话：95574 
联系人 ：邱 艇 
电话：0574-87050397 
（22） 苏州 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号 
法定代 表人 ：王 兰凤 
传真：0512-69868370 
联系人 ：葛 晓亮 
电话：0512-69868519 
客服热 线：96067 
网址：www.suzhoubank.com 。 
（23） 中信 银行 股份 有限 公司 
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座 
法定代 表人 ：李 庆萍 
电话： （010 ）65557062 
传真： （010 ）65550827 
客户服 务电 话：95558 
网址：www.citicbank.com 
（24） 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 
法定代 表人 ：吉 晓辉 
客服热 线：www.spdb.com.cn ； 
公司网 站 www.spdb.com.cn 
（25） 上海 天天 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座楼 
法定代 表人 ：其 实 
电话：021-54509998 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
25 
 
传真：021-64385308 
联系人 ：高 莉莉 
客服热 线：4001818188 
公司网 站：1234567.com.cn 
（26） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司 
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 栋 202 室 
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座 6F



法定代 表人 ：陈 柏青 
联系人 ：韩 爱彬 
客服电 话：4000-766-123 
公司网 址：www.fund123.cn 
（27） 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司 
注册地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 1 幢 A2008 室 
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座 2208 
法定代 表人 ：吴 雪秀 
联系人 ：段 京璐 
电话：010-88312877 
传真：010-88312099 
客户服 务电 话：400-001-1566 
网址：www.yilucaifu.com 
（28） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 
法定代 表人 ：薛 峰 
联系人 ：童 彩平 
电话：0755-33227950



传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn 
（29） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司 
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号903 室 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
26 
 
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号 
法定代 表人 ：凌 顺平 
电话：0571-88911818 
传真：0571-86800423 
联系人 ：吴 强 
客服热 线：4008-773-772 
公司网 站：www.5ifund.com 
（30） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号105 室-3491 
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203 
法定代 表人 ：肖 雯 
电话：020-89629099 
传真：020-89629011 
联系人 ：黄 敏嫦 
客服热 线：020-89629066 
公司网 站：www.yingmi.cn 
（31） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012 
法定代 表人 ：赵 荣春 
电话：010-57418813 
传真：010-57569671 
联系人 ：崔 丁元 
客服热 线：4008936885 
公司网 站：www.qianjing.com 
（32） 上海 利得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上 海市 宝山 区 蕴川 路 5475 号1033 室


 
办公地 址： 上 海浦 东新 区 峨山 路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼



法定代 表人 ： 李兴 春 
电话：021-50583533


融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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传真：021-50583633



联系人 ： 曹怡 晨 
客服热 线：400-921-7755 
公司网 站： http://a.leadfund.com.cn/



（33） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006# 
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦 16 层 
法定代 表人 ：杨 懿 
电话：010-83363101 
传真：010-58325282 
联系人 ：文 雯 
客服热 线：400-166-1188 
公司网 站：http://8.jrj.com.cn/ 
（34） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司 
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 楼 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅 路 1801 号 凯科 国际 大 厦 7 楼 
法定代 表人 ：金 佶 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人 ：陈 云卉 
客服热 线：400-821-3999 
公司网 站： tty.chinapnr.com 
（35） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115 室，1116 室及 1307 室 
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 
电话：0755-8946 0500 
传真：0755-2167 4453 
联系人 ：叶 健 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
28 
 
客服热 线：400-684-0500 
公司网 站：www.ifastps.com.cn 
（36） 厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司 
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504



办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号 第一 广 场 1501-1504 
法定代 表人 ：陈 洪生



联系人 ：梁 云波 
电话：0592-3122757 
传真：0592-3122701 
客户服 务电 话：400-918-0808 
公司网 站：www.xds.com.cn 
（37） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南 七道惠 恒集 团二 期 418 室 
法定代 表人 ：刘 鹏宇 
电话：0755-83999907-815 
传真：0755-83999926 
联系人 ：马 力佳 
客服热 线：0755-83999907 
公司网 站：www.jinqianwo.cn 
（38） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 
法定代 表人 ：张 跃伟 
联系人 ：胡 雪芹 
电话：021-2069-1806 
客服热 线：400-089-1289 
网址：www.erichfund.com 
（39） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号 
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 903 ～906 室 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
29 
 
法定代 表人 ：杨 文斌 
电话：021-20213600 
传真：021-68596916 
联系人 ：张 茹 
客服热 线：400-700-9665 
公司网 站：www.ehowbuy.com 
（40） 北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司 
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层 
法定代 表人 ：闫 振杰 
电话：010-59601366-7024 
传真：010-62020355 
联系人 ：李 静如 
客服热 线：4008188000 
公司网 站：http://www.myfund.com/ 
（41） 天相 投资 顾问 有限 公司 
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701



办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室 
法定代 表人 ：林 义相 
电话：010-66045777 
传真：010-66045518 
联系人 ：谭 磊 
客服热 线：010-66045678 
公司网 站：www.txsec.com 
（42） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书
有限公 司） 
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金 润大 厦 23A 
法定代 表人 ：高 锋 
电话：0755-83655588 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
30 
 
传真：0755-83655518 
联系人 ：廖 苑兰 
客服热 线：4008048688 
公司网 站：www.keynesasset.com 
（43） 上海 万得 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路 33 号8 楼 
法定代 表人 ：王 廷富 
电话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
联系人 ：姜 吉灵 
客服热 线：400-821-0203 
（44） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司 
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄9 号3724 室 
办公地 址： 上海 市 杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋 
法定代 表人 ：汪 静波 
电话：021-38509735 
传真：021-38509777 
联系人 ：李 娟 
客服热 线：400-821-5399 
公司网 站：www.noah-fund.com 
（45） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司 （仅 代销 前端 ） 
办公地 址: 上海 市浦 东新 区 陆家嘴 环 路 1333 号14 楼 
法定代 表人:郭坚 
联系人:宁 博宇 
电


话: 021-20665952 
客户服 务电 话： 4008219031 
（46） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司 
办公地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 222 号 南京 奥体 中心现 代五 项 馆2105 室 
法定代 表人 ：袁 顾明 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
31 
 
联系人 ：何 庭宇 
电话：021-20324153 
网址：http://www.dtfunds.com 
（47） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 
地址： 北京 市海 淀区 中关 村 e 世界 A 座1108 室 
法人代 表人 ：王 伟刚 
联系人 ：丁 向坤 
客户服 务电 话：400-619-9059 ； 
网址：www.hcjijin.com ； 
（48） 天津 国美 基金 销售 有限公 司 
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 第一 大 街79 号 MSDC1-28 层2801



办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座9 层 
法定代 表人 ：丁 东华 
电话：010-59287984



传真：010-59287825



联系人 ：郭 宝亮



客服热 线：400-111-0889 
网址：www.gomefund.com 
（49） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司 
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室 
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号302 室 
法定代 表人 ：黄 欣 
电话：021-33768132 
传真：021-33768132-802 
联系人 ：戴 珉微 
客服热 线：400-6767-523 
公司网 站：www.zzwealth.cn 
（50） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司 （仅 代销 前端） 
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15 
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济技术 开发 区科 创十 一 街18 号 京东 集团 总部A 做 17 层 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
32 
 
法定代 表人 ：陈 超 
电话：4000988511/ 4000888816 
传真：010-89188000 
联系人 ：徐 伯宇 
客服热 线：95518 
公司网 站：jr.jd.com



（51） 通华 财富 （上 海） 基金销 售有 限公 司


 
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路 667 弄107 号 201 室 
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南 路 799 号 3 号楼 9 楼 
法定代 表人 ：马 刚 
联系人 ：杨 徐霆 
电话：021-60818249 
客服热 线：95156 
网址：www.tonghuafund.com 。 
（52） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司（ 仅代 销前 端） 
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2 层 222 单元 
法定代 表人 ：胡 伟 
电话：010-65951887 
传真：010-65951887 
联系人 ：葛 亮 
客服热 线：400-618-0707 
网址：www.hongdianfund.com/ 
（三） 基金管 理人 可根 据 有关法 律 法规 的要 求， 选 择其他 符合要 求的 机构 销 售本基 金，
并及时 公告 。 
二、登记机构 
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 
设立日 期：2001 年5 月 22 日 
法定代 表人 ：高 峰 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
33 
 
电话：0755-26948075 
联系人 ：杜嘉 
三、出具法律意见书 的律 师事务所 
名称： 上海 市通 力律 师事 务所 
住所： 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中 心19 楼 
办公地 址： 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼 
负责人 ：俞 卫锋 
经办律 师： 安冬 、陆 奇 
电话：021-31358666 
传真：021-31358600 
联系人 ：安 冬 
四、审计基金财产的 会计 师事务所 
会计师 事务 所名 称： 普华 永道中 天会 计师 事务 所（ 特殊普 通合 伙） 
住所： 上海 市湖 滨 路 202 号普华 永道 中 心11 楼



办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼



执行事 务合 伙人 ：李 丹 
联系电 话： （021 ）23238888



传真： （021 ）23238800



联系人 ：俞 伟敏 
经办注 册会 计师 ：陈 玲、 俞伟敏 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
34 
 
第 六部分


基 金的 募集 
本基金 由基金 管理人 依照 《基金 法》 、 《 运作办 法》 、 《销售 办法》 、 基金 合同及 其他法 律
法规的 有关 规定 ， 经2016 年3 月29 日中 国证 监会 证 监许可[2016]622 号 文准 予募集 。 
本基金 募集 期间 按基 金份 额面值 发售 ，每 份基 金份 额面值 为人 民 币 1.00 元。 
本基金 募集 期 为2016 年8 月18 日至2016 年 9 月 14 日。 
本基金 募集 期共 募 集 271,961,624.50 份 基金 份额 ， 有效认 购户 数 为2,531 户。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
35 
 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 
一、基金合同的生效 
基金合 同已于 2016 年9 月20 日生 效。 
二、基金存续期内的 基金 份额持有人数量和资 产规 模 
基金合 同生 效后 ，连 续 20 个工作 日出 现基 金份 额持 有人数 量不 满 200 人 或者 基金资 产
净值低 于5000 万元 情形 的 ， 基金 管理 人应 当在 定期 报告中 予以 披露 ； 连 续60 个工作 日出 现
前述情 形的 ， 基金管 理人 应当向 中国 证监 会报 告并 提出解 决方 案 ， 如转 换运 作方式 、 与其 他
基金合 并或 者终 止基 金合 同等， 并召 开基 金份 额持 有人大 会进 行表 决。 
法律法 规另 有规 定时 ，从 其规定 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
36 
 
第 八部分


基 金份 额的 申 购、 赎回与 转换 
一、申购、赎回与转 换场所 
本基金 的 申 购、 赎回 与转 换 将通 过销 售机 构进 行。 具体的 销售 网点 将由 基金 管理人 在相
关公告 中列 明 。 基金 管理 人可根 据情 况变 更或 增减 销售机 构 ， 并 予以公 告 。 基金投 资者 应当
在 销 售 机 构 办理 基 金 销 售业 务 的 营 业 场所 或 按 销 售机 构 提 供 的 其他 方 式 办 理基 金 份 额 的 申
购、赎 回与 转换 。 
二、申购、赎回与转 换 的 开放日及时间 
基金合 同 生 效后 ， 自 2016 年10 月 14 日 起 开放 申购 、赎回 业务 。 
本基金 已 于 2016 年 10 月14 日 及后 续公 告的 相关 日 期起， 开放 通过 直销 机构 及部分 代
理销售 机构 办理 本基 金与 本基金 管理 人管 理的 其他 基金之 间的 转换 业务 。 具体 详情请 查看 公
司网站 或相 关公 告。 
基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转
换。 投 资人 在基 金合 同约 定之外 的日 期和 时间 提出 申购、 赎回 或转 换申 请且 登记机 构确 认接
受 的， 其基 金份 额申 购、 赎回价 格为 下一 开放 日 基 金份额 申购 、赎 回或 转换 的价格 。 
三、申购与赎回的原 则 
1、“ 未 知价 ” 原 则， 即 申购 、 赎回 价格 以申 请当 日收 市后计 算的 基金 份额 净值 为基准 进
行计算 ； 
2、“ 金 额申 购、 份额 赎回 ”原则 ，即 申购 以金 额申 请，赎 回以 份额 申请 ； 
3 、当 日的 申购 与赎 回申 请 可以在 基金 管理 人规 定的 时间以 内撤 销； 
4 、赎 回遵 循 “ 先进 先出 ” 原则， 即按 照投 资人 认购 、申购 的先 后次 序进 行顺 序赎回 。 
基金管 理人 可在 法律 法规 允许的 情况 下， 对上 述原 则进行 调整 。 基 金管 理人 必须在 新规
则开始 实施 前依 照《 信息 披露办 法》 的有 关规 定在 指定媒 介上 公告 。 
四、基金转换的原则 
1 、 “ 未知 价” 原则 ， 即 基金 转换价 格以 受理 申请 当日 收市后 计算 的转 出及 转入 基金的 基
金份额 净值 为基 准进 行计 算； 
2 、采 用份 额转 换的 方式 ， 即基金 转换 以份 额申 请； 
3 、基 金转 换无 基金 份额 持 有时间 限制 ； 
4 、基金 转换转 出的基 金在 申请日有 权益 ，确认 日开 始无权益 ；基 金转换 转入 的基金 在
申请日 无权 益， 确认 日开 始记权 益； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
37 
 
5 、转 入的 基金 份额 的持 有 时间自 转入 的基 金份 额被 确认之 日起 重新 开始 计算 ； 
6 、 在发 生基 金转 换时， 转 出基金 必须 为允 许赎 回状 态， 转 入基 金必 须为 允许 申 购状态 ； 
7 、在发 生限制 申购或 巨额 赎回的情 况下 ，所涉 及到 的基金转 换按 比例确 认。 如果发 生
连续巨 额赎 回， 基金 转换 不顺延 ； 
8 、由于 前端费 用和后 端费 用的费率 结构 差异较 大， 因此，本 基金 的转换 只允 许在缴 纳
前端认 购 （ 申购） 费用 的基 金份额 之间 或者 缴纳 后端 认购 （ 申购） 费用 的基 金份 额之间 进行 。
不能将 缴纳 前端 认购 （申 购 ） 费用 的基 金份 额转 换为 缴 纳后端 认购 （申 购） 费 用的 基金份 额，
或将缴 纳后 端 认 购（ 申购 ）费用 的基 金份 额转 换为 缴纳前 端认 购（ 申购 ）费 用的基 金份额 ； 
9 、基 金转 换收 取适 当的 基 金转换 费和 补差 费； 
10 、转 换费 ：按 转出 基金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 ； 
11 、 补 差费 ： 转 出基 金的 申购费 率 （ 或认 购费 率） 高于转 入基 金的 申购 费率 （或认 购费
率） 时 ， 补 差费 为0； 转出 基金的 申购 费率 （或 认购 费率） 低于 转入 基金 的申 购费率 （或 认
购费率 ）时 ，按 申购 费率 （或认 购费 率） 的差 额收 取补差 费； 
12 、 基 金补 差费 的收 取以 该基金 份额 曾经 有过 的最 高申 （ 认） 购费 率为 基础 计算， 累计
不超过 最高 认购 （申 购） 费率与 最低 认购 （申 购） 费率的 差额 ； 
13 、 基金 管理 人可在 法律 法规允 许的 情况 下， 对上 述原则 进行 调整 。 基 金管 理人必 须 在
新规则 开始 实施 前依 照《 信息披 露办 法》 的有 关规 定在指 定媒 体上 公告 。 
五、申购、赎回与转 换 的 程序 
1 、申 购、 赎回 与转 换 的 申 请方式 
投资人 必须 根据 销售 机构 规定的 程序 ， 在开 放日 的具 体业务 办理 时间 内提 出申 购或赎 回
或转换 的申 请。 
2 、申 购和 赎回 的款 项支 付 
投资人 申购 基金 份额 时， 必须全 额交 付申 购款 项， 投资人 交付 申购 款项 ， 申 购 成立 ； 登
记机构 确认 基金 份额 时， 申购生 效 。 
基金份 额持 有人 递交 赎回 申请， 赎回 成立 ； 登 记机 构确认 赎回 时， 赎回 生效 。 投资 人赎
回申请 成功 后， 基金 管理 人将 在 T ＋7 日 （ 包括 该日 ） 内支 付赎 回款 项。 在 发生 巨额赎 回时 ，
款项的 支付 办法 参照 基金 合同有 关条 款处 理。 
3 、申 购、 赎回 与转 换 申 请 的确认 
基金管理人应以交易 时间 结束前受理有效申 购和 赎回 申 请 的 当 天 作 为 申购 或赎 回 申 请
日 （T 日） ， 在正 常情 况下 ， 本基 金登 记机 构在T+1 日内对 该交 易的 有效 性进 行确认 。T 日提融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
38 
 
交的有 效申 请 ， 投资 人 应 在T+2 日后 （ 包括该 日 ） 及时 到 销售 网点 柜台 或 以 销售机 构规 定的
其他方 式查 询申 请的 确认 情况。 若申 购不 成功 ，则 申购款 项退 还给 投资 人。 
销售机 构对 于申 请的 受理 并不代 表申 请一 定成 功 ， 而 仅代表 销售 机构 确实 接收 到 该申请。
申请 的 确认 以登 记机 构的 确认结 果为 准。 对于 申请 的确认 情况 ，投 资者 应及 时查询 。 
六、申购、赎回与转 换 的 登记 
投资者 申购 或转 换入 基金 成功后 ， 基金 注册 登记 机构 在 T+1 日为 投资 者登 记权 益并办 理
注册登 记手 续。 
投资者 赎回 或转 换出 基金 成功后 ， 基金 登记 机构 在 T+1 日 为投 资者 办理 扣除 权 益的登 记
手续。 
基金管 理人 可以 在法 律法 规允许 的范 围内 ， 对 上述 登记办 理时 间进 行调 整， 但不得 实质
影响投 资者 的合 法权 益， 并最迟 于开 始实 施 前3 个 工作日 在指 定媒 介公 告。 
七、申购、赎回与转 换 的 数量限制 
1 、投资 者通过 其他销 售机 构和直销 机构 网上直 销申 购本基金 ，单 笔最低 申购 金额（ 含
申购费 ）为 10 元 ，各 销售 机构对 申购 限额 及交 易级 差有规 定的 ，以 各销 售机 构的业 务规 则
为准。 通过 直销 机构 直销 网点申 购本 基金 ，单 笔最 低申购 金额 （含 申购 费） 为 10 万 元， 追
加申购 单笔 最低 金额 （含 申购费 ） 为10 万元。 
2 、投资 者可将 其 账户 中 持 有的全部 或部 分基金 份额 赎回，基 金份 额单笔 最低 赎回份 额
为10 份 （如 该账 户在 销售 机构托 管的 本基 金份 额不 足 10 份时， 则必 须一 次性 赎回或 转换 转
出 本基 金全 部份 额） ； 若 某 笔赎回 将导 致投 资者 在该 销售机 构托 管的 本基 金份 额余额 不 足 10
份时， 基金 管理 人有 权将 投资者 在该 销售 机构 托管 的 本基 金剩 余份 额一 次性 全部赎 回。 各销
售机构 对赎 回份 额限 制有 其他规 定的 ，需 同时 遵守 销售机 构的 相关 规定 。 
3 、本 基金 对单 个投 资人 累 计持有 的基 金份 额不 设上 限。 
4 、基金 管理人 可在法 律法 规允许的 情况 下，调 整上 述规定申 购金 额 、赎回 或 转换份额
的数量 限制 。 基金管 理 人 必须在 调整 实施 前依 照 《 信息披 露办 法 》 的有 关规 定在指 定媒 介 上
公告并 报中 国证 监会 备案 。 
八、申购、赎回与转 换 的 价格、费用及其用途 
1 、本 基金 份额 净值 的计 算 ，保留 到小 数点 后 3 位， 小数点 后第4 位 四舍 五入 ，由此 产
生的收 益或 损失 由基 金财 产承担 。T 日 的基 金份 额净 值在当 天收 市后 计算 ， 并 在 T+1 日内 公
告。遇 特殊 情况 ，经 中国 证监会 同意 ，可 以适 当延 迟计算 或公 告。 
2 、申购 的有效 份额为 净申 购金额除 以当 日的 基 金份 额 净值， 有效 份额单 位为 份，上 述融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
39 
 
计算结 果均 按 四 舍五 入 方 法， 保留 到小 数点 后2 位 ， 由此产 生的 收益 或损 失由 基金财 产承 担 。 
投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购， 适用 费率 按单 笔分别 计算 。 
3 、申 购费 用 
（1）本 基金对 申购设 置级 差费率， 同时 区分普 通客 户申购和 通过 直销柜 台申 购的养 老
金客户 。 
上述养老金客户包括 基本 养老基金与依法成立 的养 老计划筹集的资金及 其投 资运营收
益形成 的补 充养 老基 金等 ，具体 包括 ： 
1 ）全 国社 会保 障基 金； 
2 ）可 以投 资基 金的 地方 社 会保障 基金 ； 
3 ）企 业年 金单 一计 划以 及 集合计 划； 
4 ）企 业年 金理 事会 委托 的 特定客 户资 产管 理计 划。 
如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管理 人将 在招 募说明 书
更新时 或发 布临 时公 告将 其纳入 养老 金客 户范 围， 并按规 定向 中国 证监 会备 案。 
普通客 户指 除直 销柜 台申 购的养 老金 客户 以外 的其 他客户 。 
投资者 在申 购本 基金 时交 纳申购 费用 。 如 果投 资者 多次申 购本 基金 ， 申 购费 适用单 笔申
购金额 所对 应的 费率 。 
普通客 户前 端申 购的 具体 费率如 下表 ： 
申购金 额（M） 前端申 购费 率 
M＜100 万 元 1.5% 
100 万 元≤M ＜200 万 元 1.0% 
200 万 元≤M ＜500 万 元 0.5% 
M≥50 0 万 元 每笔1,000 元 
通过基 金管 理人 的直 销柜 台前端 申购 本基 金份 额的 养老金 客户 的申 购费 为每 笔 100 元。 
投资者 后端 申购 的具 体费 率如下 表： 
持有期 限（T） 后端申 购费 率 
T＜1 年 1.8% 
1 年≤T ＜2 年 1.35% 
2 年≤T ＜3 年 0.9% 
3 年≤T ＜4 年 0.45% 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
40 
 
T≥4 年 0 
注：1 年指365 日 
（2）本 基金的 申购费 用由 申购基金 份额 的投资 者承 担，不列 入基 金财产 ，主 要用于 本
基金的 市场 推广 、销 售、 登记等 各项 费用 。 
（3） 基金 管理 人对 部分 基 金持有 人费 用的 减免 不构 成对其 他投 资者 的同 等义 务。 
4 、申 购份 额的 计算 
基金申 购采 用金 额申 购的 方式。 基金 的申 购金 额包 括申购 费用 和净 申购 金额 。 
（1） 投资 者选 取前 端费 用 方式申 购的 ，前 端费 用类 别下的 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋申 购费 率） 
或：净 申购 金额 ＝申 购金 额－固 定申 购费 金额 
申购费 用＝ 申购 金额 －净 申购金 额 
申购份 额= 净申 购金 额/ T 日基金 份额 净值 
（2） 投资 者选 取后 端费 用 方式申 购的 ，后 端费 用类 别下的 申购 份额 的计 算方 法如下 ： 
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 基金份 额净 值 
例 1 ： 某 投资 者 （ 普通 客户 ） 投 资100,000 元 申购 本 基金 ， 假 设申 购当 日基 金 份额净 值
为 1.050 元且 该笔 申购 按 照 100% 比 例全 部予 以确 认 ，如其 选择 交纳 前端 申购 费用， 其对 应
申购费 率 为1.50% ， 则可 得到的 申购 份额 为： 
净申购 金额 ＝100,000/(1+1.50%) ＝98,522.17 元 
申购费 用＝100,000 －98,522.17 ＝1,477.83 元 
申购份 额＝98,522.17/1.050 ＝93,830.64 份 
即：投 资者 投 资 100,000 元申购 本基 金， 对应 前端 申购费 率 为 1.5% ， 假设 申 购当日 基
金份额 净值 为1.050 元， 则可得 到 93,830.64 份基 金份额 。 
例 2： 某 养老 金客 户通 过直 销柜台 投 资 100,000 元申 购本基 金， 如其 选择 交纳 前端申 购
费用， 则申 购费 用为 100 元，假 设申 购当 日基 金份 额净值 为 1.050 元 且该 笔 申购按 照 100%
比例全 部予 以确 认， 则其 可得到 的申 购份 额计 算如 下： 
净申购 金额 ＝100,000 －100 ＝99,900 元



申购份 额＝99,900/1.050 ＝95,142.86 份



即：养 老金 客户 通过 直销 柜台投 资 100,000 元 申购 本基金 ，对 应前 端申 购费 为 100 元，
假设申 购当 日基 金份 额净 值为 1.050 元， 则可 得 到95,142.86 份基 金份 额。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
41 
 
例 3： 某 投资 者投 资 100,000 元 申购 本基 金， 假 设申 购当日 基金 份额 净值 为 1.050 元且
该笔申购 按照 100% 比例全 部予以确 认， 如其选 择交 纳后端申 购费 用，则 其可 得到的申 购份
额为： 
申购份 额＝100,000/1.050 ＝95,238.10 份 
即： 投 资者 投资100,000 元申购 本基 金， 选择 交纳 后端申 购费 用， 则可 得到95,238.10
份基金 份额 。 
5 、赎回 金额为 按实际 确认 的有效赎 回份 额乘以 当日 相应类别 的 基 金份额 净值 并扣除 相
应的费 用， 赎回 金额 单位 为元。 上述 计算 结果 均按 四舍五 入 方 法， 保留 到小 数点 后 2 位 ， 由
此产生 的收 益或 损失 由基 金财产 承担 。 
（1） 赎回 费用 
本基金 的赎 回费 率随 赎回 基金份 额持 有期 限的 增加 而递减 ，具 体费 率如 下： 
持有期 限（N） 赎回费 率 
N＜7 日 1.50% 
7 日≤N ＜30 日 0.75% 
30 日 ≤N＜1 年 0.50% 
1 年≤N ＜2 年 0.25% 
N≥2 年 0 
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。对 持续 持有 期少 于 30 日的投 资人 收取 的赎 回费 全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期不 少
于 30 日 但少于 3 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 75% 计入 基金 财产 ；对 持续持 有期 不少
于3 个 月但 少 于6 个 月的 投资人 收取 的赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ； 对持 续持有 期不 少
于6 个 月的 投资 人， 将不 低于赎 回费 总额 的 25% 计 入基金 财产 。 上 述未 纳入 基金财 产的 赎回
费用于 支付 登记 费和 其他 必要的 手续 费。 注：1 个 月为 30 日。 
赎回份 额持 有时 间的 计算 ，以该 份额 在登 记机 构的 登记日 开始 计算 。 
（2） 赎回 金额 的计 算 
采用“ 份额 赎回 ”方 式， 赎回价 格 以 T 日 的基 金份 额净值 为基 准进 行计 算。



（1）投 资者在 认购（ 或申 购）本基 金时 选择前 端费 用方式的 ，则 赎回金 额计 算方法 如
下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
42 
 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －赎回 费用 
例 4： 假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.213 元， 投资者 赎 回100,000 份选 择缴纳 前
端认购 费用 的基 金份 额， 持有期 限 为 100 天 ，对 应 的赎回 费率 为 0.5% ，则 其 可得到 的赎 回
金额为 ： 
赎回总 金额 ＝ 10 0,00 0×1 . 213 ＝121,300.00 元 
赎回费 用＝ 121, 300. 00× 0 .5% ＝606.50 元 
净赎回 金额 ＝121,300.00 －606.50 ＝120,693.50 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 100,000 份基 金份 额， 份额 持 有期 限100 天 ， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是1.213 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额 为120,693.50 元。 
（2） 投资 者在 认购 本基 金 时选择 交纳 后端 认购 费用 ，则赎 回金 额的 计算 方法 如下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值 
后端认 购费 用＝ 赎回 份额 ×最小 值 （基 金份额 发售 面值 ， 赎 回日 基金份 额净 值） ×对 应
的后端 认购 费率 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 认购 费用 －赎 回费 用 
例 5： 假 定T 日本 基金 的基 金份额 净值 为 1.213 元， 投资者 赎 回100,000 份选 择缴纳 后
端认购 费用 的基 金份 额， 持 有期为1.5 年， 对 应的 后端 认购费 率为1.20% ， 赎 回费 率为0.25% ，
其可得 到的 赎回 金额 为： 
赎回总 金额 ＝ 10 0,00 0×1 . 213 ＝121,300 元 
后端认 购费 用＝ 100, 000 × 1.000 ×1.2 0% ＝1200 元 
赎回费 用＝121, 300 ×0.2 5 % ＝303.25 元 
净赎回 金额 ＝121,300 －1200 －303.25 ＝119,796.75 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 100,000 份基 金份 额， 份额 持 有期 限1.5 年 ， 假设 赎回 当日基 金
份额净 值 是1.213 元 ，则 其可得 到的 净赎 回金 额 为119,796.75 元。 
（3） 如果 投资 者在 申购 时 选择交 纳后 端申 购费 用， 则赎回 金额 的计 算方 法如 下： 
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日基 金份 额净 值 
后端申 购费 用＝ 赎回 份额 ×最小 值 （申 购日基 金份 额净值 ， 赎回 日基金 份额 净值 ） × 对
应的后 端申 购费 率 
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎回费 率 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
43 
 
净赎回 金额 ＝赎 回总 金额 －后端 申购 费用 －赎 回费 用 
例 6： 某投 资者 选择 以后 端 收费方 式申 请申 购， 经确 认， 获 得后 端费 用类 别下 的基金 份
额 100,000 份 ， 申 购 申 请 当 日 的 基 金 份 额 净 值 为 1.213 元。1.5 年 后 该 投 资 人 申 请 赎 回
100,000 份 ，赎 回当 日（T 日）的 基金 份额 值为1.400 元， 该笔 赎回 扣除 的赎 回费用 、后 端
申购费 用和 获得 的赎 回金 额计算 如下 ： 
赎回总 金额 ＝ 10 0,00 0×1 . 400 ＝140,000 元 
后端申 购费 用＝ 100, 000 × 1.213 ×1.3 5% ＝1637.55 元 
赎回费 用＝ 140, 000 ×0.2 5 %=350 元 
净赎回 金额 ＝140,000 －1637.55 －350=138,012.45 元 
即： 投资 者赎 回本基 金 100,000 份基 金份 额， 份额 持 有期 限1.5 年 ， 假设 申购 当日基 金
份额净值是 1.213 元 ， 赎回 当 日 基 金 份 额 净 值 是 1.400 元，则其可得到的净 赎回金额为
138,012.45 元。 
6 、转 换费 率 
（1） 基金 转换 费用 包括 转 换费和 补差 费； 
（2） 转换 费： 按转 出基 金 正常赎 回时 的赎 回费 率收 取费用 ； 
（3）对 于缴纳 前端认 购（ 申购）费 用的 基金份 额， 转出基金 的申 购（或 认购 ）费率 高
于转入 基金 的申 购 （ 或认 购） 费 率时 ， 补 差费 为0 ； 转出基 金的 申购 （或 认购 ） 费率 低于 转
入基金 的申 购（ 或认 购） 费率时 ，按 申购 （或 认购 ）费率 的差 额收 取补 差费 ； 
（4）对 于缴纳 后端认 购（ 申购）费 用的 基金份 额， 在基金转 换时 ，不收 取补 差费； 对
于缴纳 后端 认购 （申 购） 费用的 基金 份额 ， 在 基金 转换至 货币 型基 金时 ， 补 差费按 照转 出基
金正常 赎回 时的 后端 费用 收取； 
（5）基 金补差 费的收 取以 该基金份 额曾 经有过 的最 高申（认 ）购 费率为 基础 计算， 累
计不超 过最 高认 购（ 申购 ） 费率 与最 低认 购（ 申购 ）费率 的差 额； 
目前参与本基金的转 换业 务的其他开放式基金 的费 率详见各相关基金最 新招 募说明书
或公告 的约 定。 
7 、转 换份 额的 计算 
转换份 额计 算方 法如 下： 
转换金 额＝ 转出 份额 ×转 出基金 当日 基金 份额 净值 
转换费 ＝转 换金 额× 转换 费率 
补差费 ＝[ （转 换金 额－ 转 换费）/（1 ＋补 差费 率）] ×补差 费率 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
44 
 
转入份 数＝ （转 换金 额－ 转换费 －补 差费 ）/ 转入 基 金当日 基金 份额 净值 
（1） 转入 情况 的计 算 
例：投 资者 转 换1 万 份基 金X 至 本基 金， 则其 可得 到转换 入的 本基 金基 金份 额为： 
基金X 转出 份 额10,000 份； 
基金X 转换 申 请 日份 额净 值（NAV ） 1.20 元； 
本基金 的份 额净 值（NAV ） 1.000 元； 
假设基 金X 转换 至本 基金 基金份 额的 转换 费 率 0.3% ，补差 费率 为0.2% ； 
转换金 额＝10,000 ×1.20 ＝12,000 元； 
转换费 ＝12,000 ×0.3% ＝36 元； 
补差费 ＝[ （12,000 －36 ）/（1＋0.2% ）] ×0.2%=23.88 元； 
转入份 数＝ （12,000 －36 －23.88 ）/1=11,940.12 份。 
即投资 者转 换1 万份 基 金X 至本 基金 ，获 得本 基金 的基金 份额 为11,940.12 份。 
注：由 于转 换基 金所 对应 的费率 不相 同， 上述 示例 仅作参 考。 
（2） 转出 情况 的计 算 
例：投 资者 转 换1 万 份本 基金至 基 金X， 则其 可得 到的转 换入 的基 金X 份额 为： 
本基金 转出 份 额10,000 份； 
基金X 转换 申请 日份 额净 值（NAV ） 1.20 元； 
本基金 的份 额净 值（NAV ） 1.000 元； 
假设本 基金 转换 至基 金 X 的转换 费 率0.5% ， 补差 费 率为 0.2% ； 
转换金 额＝10,000 ×1＝10,000 元； 
转换费 ＝10,000 ×0.5% ＝50 元； 
补差费 ＝[ （10,000 －50 ）/（1＋0.2% ）] ×0.2%=19.86 元； 
转入基金 X 的份 数＝ （10,000 －50 －19.86 ）/1.20 ＝8,275.12 份。 
即投资 者转 换1 万份 本基 金至基 金 X ，获 得基 金 X 份额 为8,275.12 份。 
注：由 于转 换基 金所 对应 的费率 不相 同， 上述 示例 仅作参 考。 
8 、基金 管理人 可以在 基金 合同约定 的范 围内调 整费 率或收费 方式 ，并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。 
9 、基金 管理人 可以在 不违 反法律法 规规 定及基 金合 同约定的 情形 下根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划 ， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。 在 基金 促销 活动期 间 ， 按相关 监管 部门
要求履 行必 要手 续后 ， 基金 管理人 可以 适当 调低 基金 申购费 率和 基金 赎回 费率 ， 并进行 公 告 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
45 
 
九、拒绝或暂停申购 的情 形 
发生下 列情 况时 ，基 金管 理人可 拒绝 或暂 停接 受投 资人的 申购 申请 ： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 无 法正常 运作 。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 申
购申请 。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 。 
4 、 基 金管 理人 接受 某笔 或 某些申 购申 请可能 会 影响 或 损害 现有 基金 份额 持有 人利益 时 。 
5 、基金 资产规 模过大 ，使 基金管理 人无 法找到 合适 的投资品 种， 或其他 可能 对基金 业
绩产生 负面 影响 ， 或 发生 其他 损 害现 有基 金份 额持 有人利 益的 情形 。 
6 、 基金 管理 人、 基 金托 管 人、 基 金销 售机 构或 登记 机 构的异 常情 况导 致基 金销 售系统 、
基金登 记系 统或 基金 会计 系统无 法正 常运 行。 
7 、基金 管理人 接受某 笔或 者某些申 购申 请有可 能导 致单一投 资者 持有基 金份 额数的 比
例达到 或者 超过 基金 份额 总数的 50% ，或 者有 可能 导致投 资者 变相 规避 前述 50% 比 例要 求的
情形时 。 
8 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述第 1、2 、3 、5、6、8 项 暂停 申购 情形 之一 且基金 管理 人决 定暂 停申 购 时， 基
金管理 人应 当根 据有 关规 定在指 定媒 介上 刊登 暂停 申购公 告 。 如 果投 资人 的申 购申请 被拒 绝 ，
被拒绝 的申 购款 项将 退还 给投资 人。 在暂 停申 购的 情况消 除时 ， 基 金管 理人 应及时 恢复 申购
业务的 办理 。 
十、暂停赎回或延缓 支付 赎回款项的情形 
发生下 列情 形时 ，基 金管 理人可 暂停 接受 投资 人的 赎回申 请或 延缓 支付 赎回 款项： 
1 、因 不可 抗力 导致 基金 管 理人不 能支 付赎 回款 项。 
2 、发生 基金合 同规定 的暂 停基金资 产估 值情况 时， 基金管理 人可 暂停接 受投 资人的 赎
回申请 或延 缓支 付赎 回款 项。 
3 、 证券/ 期货 交易 所交 易时 间非正 常停 市 ， 导 致基 金管 理人无 法计 算当 日基 金资 产净 值 。 
4 、连 续两 个或 两个 以上 开 放日发 生巨 额赎回 。 
5 、发生 继续接 受赎回 申请 将损害现 有基 金份额 持有 人利益的 情形 时，基 金管 理人可 暂
停接受 投资 人的 赎回 申请 。 
6 、法 律法 规规 定或 中国 证 监会认 定的 其他 情形 。 
发生上 述情 形 之 一且 基金 管理人 决定 暂停 赎回 或延 缓支付 赎回 款 项 时 ， 基 金管 理人应 在融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
46 
 
当日报 中国 证监 会备 案 ， 已 确认的 赎回 申请 ， 基金 管理 人应足 额支 付 ； 如 暂时 不能 足额支 付，
应将可 支付 部分 按单 个账 户申请 量占 申请 总量 的比 例分配 给赎 回申 请人 ， 未支 付部分 可延 期
支付 。 若 出现 上述 第4 项 所述情 形 ， 按 基金合 同的 相关条 款处 理 。 基金 份额 持有人 在申 请 赎
回时可 事先 选择 将当 日可 能未获 受理 部分 予以 撤销 。 在暂 停赎 回的 情况 消除 时， 基 金管 理人
应及时 恢复 赎回 业务 的办 理并公 告 。 
十一、拒绝或暂停转 换的 情形及处理方式 
当转出 基金 暂停 赎回 ， 或 转入基 金暂 停申 购时 ， 基 金管理 人暂 停接 受基 金投 资者的 转换
申请； 当转 入基 金拒 绝申 购时， 基金 管理 人拒 绝接 受基金 投资 者的 转换 申请 。 
十二、巨额赎回的情 形及 处理方式 
1 、巨 额赎 回的 认定 
若本基 金单 个开 放日 内的 基金份 额净 赎回 申请 （ 赎回 申请份 额总 数加 上基 金转 换中转 出
申请份 额总 数后 扣除 申购 申请份 额总 数及 基金 转换 中转入 申请 份额 总数 后的 余额 ） 超 过前 一
开放 日 的基 金总 份额 的 10% ，即 认为 是发 生了 巨额 赎 回。 
2 、巨 额赎 回的 处理 方式 
当基金 出现 巨额 赎回 时 ， 基 金管理 人可 以根 据基 金当 时的资 产组 合状 况决 定全 额赎回 或
部分延 期赎 回。 
（1）全 额赎回 ：当基 金管 理人认为 有能 力支付 投资 人的全部 赎回 申请时 ，按 正常赎 回
程序执 行。 
（2）部 分延期 赎回 ： 当基 金管理人 认为 支付投 资人 的赎回申 请有 困难或 认为 因支付 投
资人的 赎回 申请 而进 行的 财产变 现可 能会 对基 金资 产净值 造成 较大 波动 时 ， 基 金管理 人在 当
日接受 赎回 比例 不低 于上 一开放 日基 金总 份额 的 10% 的前 提下 ， 可 对其 余赎 回 申请延 期办 理。
对于当 日的 赎回 申请 ， 应 当按单 个账 户赎 回申 请量 占赎回 申请 总量 的比 例， 确定当 日受 理的
赎回份 额 ； 对 于未能 赎回 部分 ， 投 资人 在提交 赎回 申请时 可以 选择 延期 赎回 或取消 赎回 。 选
择延期 赎回的 ，将自 动转 入 下一 个开放 日继续 赎回 ，直到 全部赎 回为止 ；选 择取消 赎回的 ，
当日未 获受理 的部分 赎回 申请将 被撤销 。延期 的赎 回申请 与下一 开放日 赎回 申请一 并处理 ，
无优先 权并 以下 一开 放日 的 基金 份额 净值 为基 础计 算赎回 金额 ， 以 此类 推， 直 到全部 赎回 为
止。如 投资 人在 提交 赎回 申请时 未作 明确 选择 ，投 资人未 能赎 回部 分作 自动 延期赎 回处理 。 
（3） 暂停 赎回 ：连 续 2 个 开放日 以上(含 本数) 发生 巨额赎 回， 如基 金管 理人 认为有 必
要， 可暂 停接 受基金 的赎 回申请 ； 已经 接受的 赎回 申请可 以延 缓支 付赎 回款 项， 但不 得超 过
20 个 工作 日， 并应 当在 指 定 媒介 上进 行公 告。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
47 
 
3 、巨 额赎 回 的 公告 
当发生 上述 巨额 赎回 并延 期办理 时， 基金 管理 人应 当通过 邮寄 、 传 真或 者招 募说明 书规
定的其 他方 式 在3 个 交易 日内通 知基 金份 额持 有人 ， 说明 有关 处理 方法， 同时 在指定 媒介 上
刊登公 告。 
十三、 暂停申购或赎 回或 转换的公告和重新开 放申 购或赎回或转换的公 告 
1 、发生 上述暂 停 申购 或赎 回或转换 情况 的，基 金管 理人 应及 时 向 中国证 监会 备案， 并
在规定 期限 内在 指定 媒介 上刊登 暂停 公告 。 
2 、基金 管理人 应于重 新开 放日，在 指定 媒介上 刊登 基金重新 开放 申购或 赎回 或转换 公
告，并 公布 最 近1 个 工作 日的基 金份 额净 值。 
十四、基金的非交易 过户 
基金的 非交 易 过 户是 指基 金登记 机构 受理 继承 、 捐赠 和司法 强制 执行 等情 形 而 产生的 非
交易过 户以 及登 记机 构认 可、 符合 法律 法规的 其它 非交易 过户 。 无论在 上述 何种情 况下 ， 接
受划转 的主 体必 须是 依法 可以持 有本 基金 基金 份额 的投资 人。 
继承是 指基 金份 额持 有人 死亡， 其持 有的 基金 份额 由其合 法的 继承 人继 承； 捐赠指 基金
份额持 有人 将其 合法 持有 的基金 份额 捐赠 给福 利性 质的基 金会 或社 会团 体 ； 司 法强制 执行 是
指司法 机构 依据 生效 司法 文书将 基金 份额 持有 人持 有的基 金份 额强 制划 转给 其他自 然人 、 法
人或其 他组 织。 办理 非交 易 过户 必须 提供 基金 登记 机构要 求提 供的 相关 资料 ， 对于 符合 条件
的非交 易过 户申 请按 基金 登记机 构的 规定 办理 ，并 按基金 登记 机构 规定 的标 准收费 。 
十五、 基金的转托管 
基金份 额持 有人 可办 理已 持有基 金份 额在 不同 销售 机构之 间的 转托 管 ， 基 金销 售机构 可
以按照 规定 的标 准收 取转 托管费 。 
十六、定期定额投资 计划 
本基金 已 于 2016 年 10 月14 日 起， 开放 通过 直销 机 构及部 分代 理销 售机 构办 理本基 金
的定期 定额 投资 计划 。具 体详情 请查 看公 司网 站或 相关公 告 。 
十七、基金份额的冻 结和 解冻 
基金登 记机 构只 受理 国家 有权机 关依 法要 求的 基金 份额的 冻结 与解 冻 ， 以 及登 记机构 认
可、符 合法 律法 规的 其他 情况下 的冻 结与 解冻 。 
十八、基金份额的转 让 
在法律 法规 允许 且条 件具 备的情 况下 ， 基金 管理 人可 受理基 金份 额持 有人 通过 中国证 监
会 认 可 的 交 易场 所 或 者 交易 方 式 进 行 份额 转 让 的 申请 并 由 登 记 机构 办 理 基 金份 额 的 过 户登融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
48 
 
记。 基金 管理 人拟受 理基 金份额 转让 业务 的， 将提 前公告 ， 基金 份额持 有人 应根据 基金 管 理
人公告 的业 务规 则办 理基 金份额 转让 业务 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
49 
 
第 九部分


基 金的 投资 
一、投资目标 
本基金 精选 国企 改革 相关 的优质 上市 公司 进行 投资 ， 分享 中国 国企 改革 及相 关行业 、 上
市公司 发展 过程 中的 投资 机会， 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 力 争实 现基 金资 产的长 期稳 健增
值。 
二、投资范围 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债 、 中 小企 业私募 债 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ） 以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序 并经 基
金托管 人确 认 后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。 
基金的 投资 组合 比例 为： 
股票投 资占 基金 资产 的比 例为 0% –95% ， 权证 投资 占 基金资 产净 值的 比例 为 0%–3%。本
基金投资 于国 企改革 相关 行业及上 市公 司的证 券资 产的比例 不低 于非现 金基 金资产 的 80% ，
每个交 易日 日终 在扣 除股 指期货 合约 需缴 纳的 交易 保证金 后 ， 现 金或 者到 期日 在一年 以内 的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 
三、投资策略 
1、大 类资 产配 置策 略 
本基金 的资 产配 置策 略主 要是通 过对 宏观 经济 周期 运行规 律的 研究 ， 基 于定 量 与定性 相
结合的 宏观 及市 场分 析， 确定组 合中 股票 、 债 券、 货币市 场工 具及 其他 金融 工具的 比例 ， 规
避系统 性风 险。 
在资产 配置 中， 本基 金主 要考虑 宏观 经济 指标 ， 包 括PMI 水平 、GDP 增 长率 、M2 增 长率
及趋势 、PPI 、CPI 、 利 率 水平与 变化 趋势 、 宏 观经 济政策 等， 来判 断经 济周 期目前 的位 置以
及未来 将发 展的 方向 。 
在经济 周期 各阶 段， 综合 对所跟 踪的 宏观 经济 指标 和市场 指标 的分 析， 本基 金对大 类 资
产进行 配置 的策 略为 ： 在经 济的复 苏和 繁荣 期超 配股 票资产 ； 在经 济的 衰退 和政 策刺激 阶段 ，融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
50 
 
超配债 券等 固定 收益 类资 产，力 争通 过资 产配 置获 得部分 超额 收益 。 
2、股 票投 资策 略 
（1） 国企 改革 相关 的行 业 及上市 公司 的投 资策 略 
本基金 所指 的国 企改 革相 关行业 包括 但不 限于 军工 、 电网电 力、 石油 石化 、 电 信 、 煤炭 、
民航、 航运 等国 有资 本绝 对控股 行业 ， 以 及装 备制 造、 汽 车、 电 子信 息、 建 筑、 钢 铁、 有 色
金属、 化工、 勘察设 计、 科技等 国有资 本相对 控股 行业。 随着混 合所有 制改 革进程 的推进 ，
国企改 革的相 关行业 将有 更宽泛 、涉及 面更广 的界 定，如 金融服 务、房 地产 、家电 等行业 。
国企改 革的 相关 上市 公司 包括但 不限 于已 发生 及拟 发生改 革的 国有 企业 上市 公司 （含 中央 企
业及地 方国 有企 业） 。 
本基金 将寻 找受 益于 混合 所有制 改革 、 薪 酬体 制改 革、 国 有企 业结 构调 整、 股权激 励 改
革等相 关行 业， 筛 选 具有 集团资 源整 合、 资产 证券 化、 传 统行 业转 型、 民营 企业借 壳、 股权
激励等 主题 性投 资机 会的 上市公 司。 
（2） 从企 业生 命周 期模 型 角度精 选股 票 
企业发 展通 常遵 循生 命周 期模型 ， 在 不同 阶段 会对 应其股 票的 不同 投资 特征 和属性 。 我
们认为 处于 成长 和成 熟阶 段的股 票符 合本 基金 的投 资理念 和目 标 ， 我 们将 采用 企业生 命周 期
模型来 精选 该类 股票 。 
（3） 上市 公司 基本 面因 素 
主要包括但 不限于 ：公司 人力（战略 管理、 人才优 势） 、公司财 力（财 务能力 、经营业
绩） 、 公 司物 力 （技 术优 势 、 产品 优势、 创新能 力） 、 公司相 对优 势 （相 对于 行 业内其 他公 司
的独特 和领 先之 处） 、公 司 销售与 渠道 能力 。通 过精 选以上 综合 评价 较高 的公 司进行 投资 。 
（4） 估值 与风 险 
选取估 值较 低或 合理 的股 票， 估值 因子 包括 ： 市盈 增长比 率 （PEG ） 、 市 盈率 （PE ） 、 市
净率（PB ） 、市 销率（PS ） 、市现率 （PCF ） 、企 业价 值/息税 前利润 （EV/EBIT ） ，通过绝 对及
相对估 值模 型， 并结 合对 股票的 走势 和风 险研 究， 确定股 票的 投资 价值 。 
3 、债 券投 资策 略 
在债券 投资 上， 本基 金贯 彻“自 上而 下” 的策 略， 采用三 级资 产配 置的 流程 。 
（1） 久期 管理 
根据对 利率趋势的判断 以及收益 率曲线的变动趋 势确定各 类债券组合的组合久期策略。 
（2） 类属 配置 与组 合优 化 
根据品 种特点及市场 特征，将市 场划分为企业 债、银行间 国债、银行间 金融债、可 转融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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换债券 、 央 行票 据、 交易 所国债 六个 子市 场。 在几 个市场 之间 的相 对风 险、 收益 （ 等价 税后
收益 ） 进 行综 合分析 后确 定各类 别债 券资 产的 配置 。 具 体而 言考 虑市场 的流 动性和 容量 、 市
场的信 用状 况、 各市 场的 风险收 益水 平、 税收 选择 等因素 。 
（3） 通过 因素 分析 决定 个 券选择 
从收益 率曲 线偏 离度 、 绝 对和相 对价 值分 析、 信用 分析、 公司 研究 等角 度精 选有投 资 价
值的投 资品 种 。 本 基金 财产 力求通 过绝 对和 相对 定价 模型对 市场 上所 有债 券品 种进行 投资 价
值评估 ， 从 中选 择暂 时被 市场低 估或 估值 合理 的投 资品种 。 
本基金 重点 关注 ： 期限 相 同或相 近品 种中 ， 相对 收 益率水 平较 高的 券种 ； 到 期期限 、 收
益率水 平相 近的 品种 中， 具有良 好流 动性 的券 种； 同等到 期期 限和 收益 率水 平的品 种 ， 优 先
选择高 票息 券种 ； 预 期流 动性将 得到 较大 改善 的券 种； 公司 成长 性良好 的可 转债品 种 ； 转 债
条款优 厚、 防守 性能 较好 的可转 债品 种。 
4 、资 产支 持证 券投 资策 略 
基金管 理人 本着 风险 可控 和优化 组合 风险 收益 的原 则， 投 资于 资产 支持 证券， 以期获 得
稳定的 收益 。 坚 持价 值投 资理念 ， 综 合考 虑信 用等 级、 债 券期 限结 构、 分散 化投资 、 行 业分
布等因 素 ， 制 定相 应的 资产 支持证 券投 资计 划 。 根 据信 用风险 、 利率 风险 和流 动性 风险变 化、
把握市 场交 易机 会， 积极 调整投 资策 略。 
5 、中 小企 业私 募债 投资 策 略 
中小企 业私 募债 券是 在中 国境内 以非 公开 方式 发行 和转让 ， 约定 在一 定期 限还 本付息 的
公司债 券 。 由 于其非 公开 性及条 款可 协商 性， 普遍 具有较 高收 益 。 本基 金将 深入研 究发 行 人
资信及 公司 运营 情况 ， 合 理合规 合格 地进 行中 小企 业私募 债券 投资 。 本 基金 在投资 过程 中密
切监控 债券 信用 等级 或发 行人信 用等 级变 化情 况， 尽力规 避风 险， 并获 取超 额收益 。 
6 、权 证投 资策 略 
本基金 将权 证看 作是 辅助 性投资 工具 ， 其 投资 原则 为优化 基金 资产 的风 险收 益特征 。 本
基金将 在权 证理 论定 价模 型的基 础上 ， 综 合考 虑权 证标的 证券 的基 本面 趋势 、 权证 的市 场供
求关系 以及 交易 制度 设计 等多种 因素 ， 对 权证 进行 合理定 价。 本基 金权 证主 要投资 策略 为低
成本避 险和 合理 杠杆 操作 。 
7 、股 指期 货投 资策 略



在法律 法规 允许 的范 围内 ， 本基金 可基 于谨 慎原 则运 用股指 期货 等相 关金 融衍 生工具 对
基金投 资组 合进 行管 理， 以套期 保值 为目 的， 对冲 系统性 风险 和某 些特 殊情 况下的 流动 性风
险， 提 高投 资效 率。 本基 金主要 采用 流动 性好 、 交 易活跃 的衍 生品 合约 ， 通 过多头 或空 头套融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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期保值 等策 略进 行套 期保 值操作 。 
四、投资限制 
1 、组 合限 制 
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ： 
（1）本 基金股 票投资 占基 金资产的 比例 为 0% –95% ；本基金 投资 于国企 改革 相关行 业
及上市 公司 的证 券资 产的 比例不 低于 非现 金基 金资 产的 80% ； 
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，本基 金持 有的现 金
或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券不 低于 基金 资产 净值 的 5% ； 
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10%； 
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ； 
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3% ； 
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10% ； 
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5%； 
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10%； 
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20% ； 
（10） 本基 金持 有的 同一 （指同 一信 用级 别） 资产 支持证 券的 比例 ， 不 得超 过该资 产支
持证券 规模 的 10%； 
（11） 本基 金管 理人 管理 的全 部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10% ； 
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ； 
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量； 
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40%； 本基 金在 全国 银行 间同业 市场 中的 债券 回购 最长期 限 为 1 年 ， 债 券回 购到期 后不 得
展期 ； 
（15） 本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（16） 本基 金参 与股 指期 货交易 ，需 遵守 下列 投资 比例限 制： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%； 
4 ）本基 金在任 何交易 日日 终 ，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ， 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
5 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定； 
（17） 本基 金持 有单 只中 小企业 私募 债， 其市 值不 得超过 本基 金资 产净 值 的10% ； 本 基
金持有 的全 部中 小企 业私 募债总 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的20% ； 
（18 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应根 据中 国 证监 会相 关规 定进 行投资 。 基
金管理 人应 制订 严格 的投 资决策 流程 和风 险控 制制 度， 防 范流 动性 风险、 法律 风险和 操作 风
险等各 种风 险； 
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他投 资限 制。 
因证券/ 期货市 场波动 、上 市公司合 并、 基金规 模变 动等基金 管理 人之外 的因 素致使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中
国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或按 照调 整后 的规定 执行 。 
2 、禁 止行 为 
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动： 
（1） 承销 证券 ； 
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资； 
（4） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资； 
（5） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动； 
（6） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 承销 期内 承销的 证券 ， 或者 从事 其他 重大关 联交 易
的， 应当 符合 基金的 投资 目标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份额 持有 人利 益优 先原 则， 防范 利益 冲
突， 建立 健全 内部审 批机 制和评 估机 制 ， 按照 市场 公平合 理价 格执 行。 相关 交易必 须事 先 得
到基金 托管 人的 同意 ， 并按 法律法 规予 以披 露 。 重 大关 联交易 应提 交基 金管 理人 董事会 审议 ，
并经过 三分 之二 以上 的独 立董事 通过 。 基金 管理 人董 事会应 至少 每半 年对 关联 交易事 项进 行
审查。 
法律 、 行 政法 规或监 管部 门取消 或调 整上 述限 制， 如适用 于本 基金 ， 基 金管 理人在 履 行
适当程 序后 ，则 本基 金投 资按照 取消 或调 整后 的规 定执行 。 
五、业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证国 有企 业改 革指 数收 益率×50%+ 中债 综合 全价 （总 值） 指
数收益 率×50% 
1 、 作为 专业 指数 提供 商提 供 的指 数 ， 中 证指 数公 司提 供的中 证系 列指 数体 系代 表性强 ，
具有一 定的 优势 和市 场影 响力； 中证 国有 企业 改革 指数代 表性 强， 综合 反映 了沪深 市中 已发
生及 拟 发生 改革 的国 有企 业上市 公司 的整 体表 现。 
2 、中债 综合全 价（总 值） 指数能够 较好 的反映 债券 市场变动 的全 貌，适 合作 为本基 金
债券投 资的 比较 基准 。 
如果指 数编 制单 位停 止计 算编制 这些 指数 或更 改指 数名称 ， 本基 金可 以在 报中 国证监 会
备案后 变更 业绩 比较 基准 并及时 公告 。 
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上出 现更 加适合 用于 本基 金业 绩基 准时 ， 经 与 基 金托管 人 协 商一致 ， 本基 金
可以在 报中 国证 监会 备案 后变更 业绩 比较 基准 并及 时公告 ， 而无 须召 开基 金份 额持有 人 大 会 。 
六、风险收益特征 
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 和预 期风 险水 平的投 资品 种。 
七、基金管理人代表 基金 行使股东权利和债权 人权 利的处理原则及方法 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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1 、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理； 
2 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 股东权利 ，保 护基金 份额 持有人 的
利益； 
3 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 ； 
4 、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ； 
5 、不通 过关联 交易为 自身 、雇员、 授权 代理人 或任 何存在利 害关 系的第 三人 牟取任 何
不当利 益。 
八、基金投资组合报 告 
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 11 日复
核 了本 报告 中的 投资 组合 报告等 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日。 
1、 报告期末基金资产组 合情 况 
序
号 
项目 金额（ 元） 
占基金 总资 产的 比例
（%） 
1 权益投 资 80,900,381.86 90.51 
 其中： 股票 80,900,381.86 90.51 
2 基金投 资 - - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中： 债券 - - 









 资产 支持 证券 - - 
4 贵金属 投资 - - 
5 金融衍 生品 投资 - - 
6 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 6,669,056.88 7.46 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
56 
 
计 
8 其他资 产 1,809,049.16 2.02 
9 合计 89,378,487.90





100.00 
2、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合 
2.1 报告期末按行业分类 的境 内股票投资组合


 
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%) 
A 农、林 、牧 、渔 业 - - 
B 采矿业 4,555,908.00 5.20 
C 制造业 31,114,506.08 35.49 
D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业 - - 
E 建筑业 14,908,609.94 17.00 
F 批发和 零售 业 14,747,914.01 16.82 
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - 
H 住宿和 餐饮 业 - - 
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 2,354,268.30 2.69 
J 金融业 - - 
K 房地产 业 4,410,650.09 5.03 
L 租赁和 商务 服务 业 - - 
M 科学研 究和 技术 服务 业 5,635,525.44 6.43 
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和 社会 工作 - - 
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,173,000.00 3.62 
S 综合 - - 
 合计 80,900,381.86 92.27 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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3、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细



序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 
占基金 资产 净
值比例 （% ） 
1 000756 新华制 药 528,490 8,022,478.20 9.15 
2 002675 东诚药 业 546,204 8,007,350.64 9.13 
3 600297 广汇汽 车 982,739 7,400,024.67 8.44 
4 300284 苏交科 286,358 5,635,525.44 6.43 
5 601668 中国建 筑 520,900 5,042,312.00 5.75 
6 601225 陕西煤 业 644,400 4,555,908.00 5.20 
7 600713 南京医 药 640,700 4,504,121.00 5.14 
8 000018 神州长 城 593,300 4,491,281.00 5.12 
9 601186 中国铁 建 368,862 4,437,409.86 5.06 
10 000537 广宇发 展 537,229 4,410,650.09 5.03 
4、 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 
5、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细 
本基金 本报告 期 末未 持有 债券。 
6、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明
细



本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
7、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 
8、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细 
本基金 本报 告期末 未 持有 权证。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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9、 报告期末本基金 投资 的股 指期货交易情况说明 
9.1 报告期末本基金投资 的股 指期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 
9.2 本基金投资股指期货 的投 资政策 
本基金 本报 告期 未投资 股 指期货 。 
10、 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明 
10.1 本期国债期货投资政 策 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
10.2 报告期末本基金投资 的国 债期货持仓和损益明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 
10.3 本期国债期货投资评 价 
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 
11、 投资组合报告附注 
11.1 本基金投资的前十名 证券 的发行主体报告期内 没有 被监管部门立案调查 ，没 有在
报告编制日前一年内 受到 公开谴责、处罚的情 形。 
11.2 本基金投资的前十名 股票 未超出 基金合同 规定 的备 选股票库。 
11.3 其他资产构成 
序号 名称 金额（ 元） 
1 存出保 证金 61,258.93 
2 应收证 券清 算款 1,745,921.72 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 1,281.35 
5 应收申 购款 587.16 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 1,809,049.16 
11.4 报告期末持有的处于 转股 期的可转换债券明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
11.5 报告期末前十名股票 中存 在流通受限情况的说 明 
序
号 
股票代 码 股票名 称 
流通受 限部 分的 公
允价值(元) 
占基金 资产 净值
比例（%） 
流通受 限情 况
说明 
1 002675 东诚药 业 8,007,350.64 9.13 重大事 项 



融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
60 
 
第 十部 分


基 金的 业绩 
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 
基金合 同 生 效日 为 2016 年9 月20 日， 基 金业 绩截 止日 为 2017 年6 月30 日 。 基金 合同
生效以 来本 基金 份额 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率比 较表 如下 ：



阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长率
标准差 ② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2016 年9 月20
日 （基 金合 同生
效日） 至2016
年12 月31 日 
-2.80% 0.95% 1.58% 0.46% -4.38% 0.49% 
2017 年 上半 年 -0.93% 0.85% 3.74% 0.37% -4.67% 0.48% 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
61 
 
第十 一 部分


基金 的财产 
一、基金资产总值 
基金资 产总 值是 指购 买的 各类证 券及 票据 价值 、 银行 存款本 息和 基金 应收 的申 购基金 款
以及其 他投 资所 形成 的价 值总和 。 
二、基金资产净值 
基金资 产净 值是 指基 金资 产总值 减去 基金 负债 后的 价值。 
三、基金财产的账户 
基金托 管人 根据 相关 法律 法规、 规范 性文 件为 本基 金开立 资金 账户 、 证 券账户 以及 投资
所需的 其他 专用 账户 。 开 立的基 金专 用账 户与 基金 管理人 、 基金 托管人 、 基 金销售 机构 和基
金登记 机构 自有 的财 产账 户以及 其他 基金 财产 账户 相独立 。 
四、基金财产的保管 和处 分 
本基金 财产 独立 于基 金管 理人、 基金 托管 人和 基金 销售机 构的 财产 ， 并 由基 金托管 人保
管。 基金 管理 人、 基金 托 管人 、 基 金登 记机构 和基 金销售 机构 以其 自有 的财 产承担 其自 身的
法律责 任 ， 其 债权人 不得 对本基 金财 产行 使请 求冻 结、 扣押 或其 他权利 。 除 依法律 法规 和基
金合同 的规 定处 分外 ，基 金财产 不得 被处 分。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 因依法 解散 、 被 依法 撤销 或者被 依法 宣告 破产 等原 因进行 清算
的， 基金 财产 不属于 其清 算财产 。 基金 管理人 管理 运作基 金财 产所 产生 的债 权， 不得 与其 固
有资产 产生 的债 务相 互抵 销； 基金 管理 人管 理运 作不 同基金 的基 金财 产所 产生 的债权 债务 不
得相互 抵销 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
62 
 
第十 二 部分


基金 资产 的 估值 
一、估值日 
本基金 的估 值日 为本 基金 相关的 证券 交易 场所 的交 易日以 及国 家法 律法 规规 定需要 对
外披露 基金 净值 的非 交易 日。 
二、估值对象 
基金所 拥有 的股 票、 债 券 、 银行 存款本 息、 权 证、 股指期 货合 约、 应 收款 项 、 其它投 资
等资产 及负 债。 
三、估值原则 
对于存 在活 跃市 场的 情况 下， 以 活跃 市场 上未 经调 整的报 价作 为计 量日 的公 允价值 ； 对
于活跃 市场 报价 未能 代表 计量日 公允 价值 的情 况下 ， 对市场 报价 进行 调整 以确 定计量 日的 公
允价值 ；对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动 很少 的情 况下， 则采 用估 值技 术确 定其公 允价值 。 
四、估值方法 
1 、证 券交 易所 上市 的有 价 证 券的 估值 
（1） 交易 所上 市的 有价 证 券（包 括股 票、 权证 等） ，以其 估值 日在 证券 交易 所挂牌 的
市价 （ 收盘 价） 估值； 估值 日无交 易的 ， 且 最近 交易 日后经 济环 境未 发生 重大 变化或 证券 发
行机构 未发 生影 响证 券价 格的重 大事 件的 ， 以 最近 交易日 的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最 近交
易日后 经济 环境 发生 了重 大变化 或证 券发 行机 构发 生影响 证券 价格 的重 大事 件的 ， 可 参考 类
似投资 品种 的现 行市 价及 重大变 化因 素， 调整 最近 交易市 价， 确定 公允 价格 。 
（2） 在 交易 所市 场上 市交 易或挂 牌转 让的 固定 收益 品种 （ 法律 法规 另有 规定 的 除外） ，
选取第 三方 估值 机构 提供 的相应 品种 当日 的估 值净 价估值 。 
（3） 对在 交易 所市 场上 市 交易的 可转 换债 券， 按照 每日收 盘价 作为 估值 全价 。 
（4） 对在 交易 所市 场挂 牌 转让的 资产 支持 证券 和 中 小企业 私募 证券 ，估 值日 不存在 活
跃市场 时采 用估 值技 术确 定其公 允价 值进 行估 值。 如成本 能够 近似 体现 公允 价值， 应持 续评
估上述 做法 的适 当性 ，并 在情况 发生 改变 时做 出适 当调整 。 
2 、处 于未 上市 期间 的有 价 证券应 区分 如下 情况 处理 ： 
（1） 送股 、转 增股 、配 股 和公开 增发 的新 股， 按估 值日在 证券 交易 所挂 牌的 同一股 票
的估值 方法 估值 ；该 日无 交易的 ，以 最近 一日 的市 价（收 盘价 ）估 值 。 
（2） 首次 公开 发行 未上 市 的股票 、债 券和 权证 ，采 用估值 技术 确定 公允 价值 ，在估 值
技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 估值 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（3） 对在 交易 所市 场发 行 未上市 或未 挂牌 转让 的债 券，对 存在 活跃 市场 的情 况下， 应
以活跃 市场 上未 经调 整的 报价作 为计 量日 的公 允价 值进行 估值 ； 对于 活跃 市场 报价未 能代 表
计量日 公允 价值 的情 况下 ， 按 成本 应对 市场报 价进 行调整 ， 确认 计量日 的公 允价值 ； 对于 不
存在市 场活 动或 市场 活动 很少的 情况 下， 则采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 
（4） 首次 公开 发行 有明 确 锁定期 的股 票， 同一 股票 在交易 所 上 市后 ，按 交易 所上市 的
同一股 票的 估值 方法 估值 ； 非公 开发 行有 明确 锁定 期的股 票， 按监 管机 构或 行业协 会有 关规
定确定 公允 价值 。 
3 、对 全国 银行 间市 场上 不 含权的 固定 收益 品种 ，按 照第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种
当日的 估值 净价 估值 。 对 银行间 市场 上含 权的 固定 收益品 种， 按照 第三 方估 值机构 提供 的相
应品种 当日 的唯 一估 值净 价或推 荐估 值净 价估 值。 对于含 投资 人回 售权 的固 定收益 品种 ， 回
售登记 截止 日 （含当 日 ） 后未行 使回 售权 的按 照长 待偿期 所对 应的 价格 进行 估值 。 对 银行 间
市场未 上市 ， 且 第三 方估 值机构 未提 供估 值价 格的 债券， 在发 行利 率与 二级 市场利 率不 存在
明显差 异， 未上 市期 间市 场利率 没有 发生 大的 变动 的情况 下， 按成 本估 值。 
4 、存 款的 估值 方法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
5 、投 资证 券衍 生品 的估 值 方法 
（1） 从持 有确 认日 起到 卖 出日或 行权 日止 ，上 市交 易的权 证按 估值 日在 证券 交易所 挂
牌的该 权证 的收 盘价 估值 ；估值 日没 有交 易的 ，且 最近交 易日 后经 济环 境未 发生重 大变化 ，
按最近 交易 日的 收盘 价估 值； 如 最近 交易 日后 经济 环境发 生了 重大 变化 的， 将参考 监管 机构
或行业 协会 有关 规定,或 者 类似投 资品 种的 现行 市价 及重大 变化 因素 ，调 整最 近交易 市价 ，
确定公 允价 值。 
（2） 首次 发行 未上 市的 权 证，采 用估 值技 术确 定公 允价值 ，在 估值 技术 难以 可靠计 量
公允价 值的 情况 下， 按成 本估值 。 
（3） 因持 有股 票而 享有 的 配股权 ，以 及停 止交 易但 未行权 的权 证， 采用 估值 技术确 定
公允价 值进 行估 值。 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下， 按成 本进 行估值 。 
（4） 股指 期货 合约 ，一 般 以估值 当日 结算 价进 行估 值，估 值当 日无 结算 价的 ，且最 近
交易日 后经 济环 境未 发生 重大变 化的 ，采 用最 近交 易日结 算价 估值 。 
6 、本 基金 可以 采用 第三 方 估值机 构按 照上 述公 允价 值确定 原则 提供 的估 值价 格数据 。 
7 、如 有确 凿证 据表 明按 上 述方法 进行 估值 不能 客观 反映其 公允 价值 的， 基金 管理人 可
根据具 体情 况与 基金 托管 人商定 后， 按最 能反 映公 允价值 的价 格估 值。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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8 、相 关法 律法 规以 及监 管 部门有 强制 规定 的， 从其 规定。 如有 新增 事项 ，按 国家最 新
规 定估 值。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规 定或 者未 能充 分维护 基金 份额 持有 人利 益时， 应立 即通 知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算
结果对 外予 以公 布。 
五、估值程序 
1 、基金 份额净 值是按 照每 个工作日 闭市 后，基 金资 产净值除 以当 日基金 份额 的余额 数
量计算 ，精 确 到0.001 元 ，小数 点后 第4 位四 舍五 入。国 家另 有规 定的 ，从 其规定 。 
基金管 理人 每个 工作 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2 、基金 管理人 应每个 工作 日对基金 资产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 基金合 同
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 工作 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 按约 定对 外公 布。 
六、估值错误的处理 
基金管理 人和 基金托 管人 将采取必 要、 适当、 合理 的 措施确 保基 金资产 估值 的准确性 、
及时性 。 当 基金 份额 净值 小数点 后 3 位以 内( 含第3 位)发 生估 值错 误时， 视为 基金份 额净 值
错误。 
基金合 同的 当事 人应 按照 以下约 定处 理： 
1 、估 值错 误类 型 
本基金 运作 过程 中， 如果 由于基 金管 理人 或基 金托 管人、 或登 记机 构、 或销 售机构 、 或
投资人 自身 的过 错造 成估 值错误 ， 导 致其 他当 事人 遭受损 失的 ， 过 错的 责任 人应当 对由 于该
估值错 误遭受 损失当 事人 （ “受损 方” ） 的直接 损失 按下述 “估值 错误处 理原 则”给 予赔偿 ，
承担赔 偿责 任。 
上述估 值错 误的 主要 类型 包括但 不限 于 ： 资 料申 报差 错、 数据 传输 差错 、 数 据计 算差错 、
系统故 障差 错、 下达 指令 差错等 。 
2 、估 值错 误处 理原 则 
（1） 估 值错 误已 发生， 但 尚未给 当事 人造 成损 失时 ， 估值错 误责 任方 应及 时协 调各方 ，融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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及时进 行更 正， 因更 正估 值错误 发生 的费 用由 估值 错误责 任方 承担 ； 由 于估 值错误 责任 方未
及时更 正已 产生 的估 值错 误， 给 当事 人造 成损 失的， 由估值 错误 责任 方对 直接 损失承 担赔 偿
责任； 若估 值错 误责 任方 已经积 极协 调， 并且 有协 助义务 的当 事人 有足 够的 时间进 行更 正而
未更正 ， 则 其应 当承 担相 应赔偿 责任 。 估 值错 误责 任方应 对更 正的 情况 向有 关当事 人进 行确
认，确 保估 值错 误已 得到 更正。 
（2）估 值错误 的责任 方对 有关当事 人的 直接损 失负 责，不对 间接 损失负 责， 并且仅 对
估值错 误的 有关 直接 当事 人负责 ，不 对第 三方 负责 。 
（3）因 估值错 误而获 得不 当得利的 当事 人负有 及时 返还不当 得利 的义务 。但 估值错 误
责任方 仍应 对估 值错 误负 责。 如果 由于 获得 不当 得利 的当事 人不 返还 或不 全部 返还不 当得 利
造成其 他当事 人的利 益损 失（ “受 损方” ） ，则估 值错 误责任 方应赔 偿受损 方的 损失， 并在其
支付的 赔偿 金额 的范 围内 对获得 不当 得利 的当 事人 享有要 求交 付不 当得 利的 权利 ； 如 果获 得
不当得 利的 当事 人已 经将 此部分 不当 得利 返还 给受 损方 ， 则 受损 方应 当将 其已 经获得 的赔 偿
额加上 已经 获得 的不 当得 利返还 的总 和超 过其 实际 损失的 差额 部分 支付 给估 值错误 责任方 。 
（4） 估值 错误 调整 采用 尽 量恢复 至假 设未 发生 估值 错误的 正确 情形 的方 式。 
3 、估 值错 误处 理程 序 
估值错 误被 发现 后， 有关 的当事 人应 当及 时进 行处 理，处 理的 程序 如下 ： 
（1）查 明估值 错误发 生的 原因，列 明所 有的当 事人 ，并根据 估值 错误发 生的 原因确 定
估值错 误的 责任 方； 
（2） 根据 估值 错误 处理 原 则或当 事人 协商 的方 法对 因估值 错误 造成 的损 失进 行评估 ； 
（3）根 据估值 错误处 理原 则或当事 人协 商的方 法由 估值错误 的责 任方进 行更 正和赔 偿
损失； 
（4）根 据估值 错误处 理的 方法，需 要修 改基金 登记 机构交易 数据 的，由 基金 登记机 构
进行更 正， 并就 估值 错误 的更正 向有 关当 事人 进行 确认。 
4 、基 金份 额净 值估 值错 误 处理的 方法 如下 ： 
（1） 基 金份 额净 值计 算出 现错误 时， 基金 管理 人应 当 立即予 以纠 正， 通报 基金 托 管人，
并采取 合理 的 措 施防 止损 失进一 步扩 大。 
（2）错 误偏差 达到基 金份 额净值 的 0.25% 时 ，基金 管理人应 当通 报基金 托管 人并报 中
国证监 会备 案； 错误 偏差 达到基 金份 额净 值 的0.5% 时，基 金管 理人 应当 公告 。 
（3） 前述 内容 如法 律法 规 或监管 机关 另有 规定 的， 从其规 定处 理。 
七、暂停估值的情形 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2 、因 不可 抗力 致使 基金 管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3 、中 国证 监会 和基 金合 同 认定的 其它 情形 。 
八、基金净值的确认 
用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 基金 份额 净 值 由基金 管理 人负 责计 算 ， 基 金托管 人
负责进 行复 核 。 基 金管 理人 应于每 个开 放日 交易 结束 后计算 当日 的基 金资 产净 值和基 金份 额
净值并 发送 给基 金托 管人 。 基金 托管 人对 净值 计算 结果复 核确 认后 发送 给基 金管理 人， 由基
金管理 人对 基金 净值 按约 定予以 公布 。 
九、特殊情况的处理 
1 、基 金管 理人 或基 金托 管 人按估 值方 法的 第 7 项 进 行估值 时， 所造 成的 误差 不作为 基
金资产 估值 错误 处理 。 
2 、 由 于不 可抗力 ， 或 证券/期货 交易 所、 登 记结 算公 司发送 的数 据错 误等 原因 ， 基金 管
理人和 基金 托管 人虽 然已 经采取 必要 、 适当 、 合 理 的措施 进行 检查 ， 但 是未 能发现 该错 误而
造成的 基金 资产 净值 计算 错误 ， 基 金管 理人 、 基 金托 管人可 以免 除赔 偿责 任 。 但 基金管 理人 、
基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第十 三 部分


基金 的收益 分配 
一、基金利润的构成 
基金利 润指 基金 利息 收入 、 投资 收益、 公允 价值 变动 收益和 其他 收入 扣除 相关 费用后 的
余额， 基金 已实 现收 益指 基金利 润减 去公 允价 值变 动收益 后的 余额 。 
二、基金可供分配利 润 
基金可供分配利润指 截至 收益分配基准日基金 未分 配利润与未分配利润 中已 实现收益
的孰低 数。 
三、基金收益分配原 则 
1 、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本基金 每年 收益分 配次 数最 多 为12 次 ， 每 次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的10% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ； 
2 、本基 金收益 分配方 式分 两种：现 金分 红与红 利再 投资，投 资者 可选择 现金 红利或 将
现金红 利自 动转 为基 金份 额进行 再投 资； 若投 资者 不选择 ， 本 基金 默认 的收 益分配 方式 是现
金分红 ； 
3 、基金 收益分 配后基 金份 额净值不 能低 于面值 ，即 基金收益 分配 基准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值 ； 
4 、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ； 
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。 
在不违 反法 律法 规且 对基 金份额 持有 人利 益无 实质 不利影 响的 前提 下 ， 基 金管 理人可 对
基金收 益分 配原 则进 行调 整，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会。 
四、收益分配方案 
基金收益 分配 方案中 应载 明截止收 益分 配基准 日的 可供分配 利润 、基金 收益 分配对象 、
分配时 间、 分配 数额 及比 例、分 配方 式等 内容 。 
五、收益分配方案的 确定 、公告与实施 
本基金 收益 分配 方案 由基 金管理 人拟 定， 并由 基金 托管人 复核 ， 在2 日 内在 指 定媒 介公
告并报 中国 证监 会备 案。 
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。 
六、基金收益分配中 发生 的费用 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金收 益分 配时 所发 生的 银行转 账或 其他 手续 费用 由投资 者自 行承 担 。 当 投资 者的现 金
红利小 于一 定金 额， 不足 于支付 银行 转账 或其 他手 续费用 时， 基金 登记 机构 可将基 金份 额持
有人的 现金 红利 自动 转为 基金份 额。 红利 再投 资的 计算方 法， 依照 《业 务规 则》执 行。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第十 四 部分


基金 的 费用 与税 收 
一、基金费用的种类 
1 、基 金管 理人 的管 理费 ； 
2 、基 金托 管人 的托 管费 ； 
3 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 信息 披露 费用 ； 
4 、基 金合 同生 效后 与基 金 相关的 会计 师费 、律 师费 和诉讼 费； 
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
6 、基 金的 证券/ 期货 交易 费用； 
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ； 
8 、基 金的 相关 账户 的开 户 及维护 费用 ； 
9 、按 照国 家有 关规 定和 基 金合同 约定 ，可 以在 基金 财产中 列支 的其 他费 用。 
二、基金费用计提方 法、 计提标准和支付方式 
1 、基 金管 理人 的管 理费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的1.5% 的 年 费率计 提 。 管 理费 的计 算 方法如 下： 
H ＝E× 1.5% ÷ 当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一 日 的基 金资 产净 值 
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
2 、基 金托 管人 的托 管费 
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ： 
H ＝E× 0.25 %÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初5 个 工作 日内 、 按照 指定 的账 户路 径进 行资金 支付 ， 基 金管 理人 无需再 出具 资金
划拨指 令。 若遇 法定 节假 日、 休 息日 等， 支付 日期 顺延。 费用 自动 扣划 后， 基金管 理人 应进融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
70 
 
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。 
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按 费用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。 
三、不列入基金费用 的项 目 
下列费 用不 列入 基金 费用 ： 
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失； 
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ； 
3 、基 金合 同生 效前 的相 关 费用； 
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。 
四、基金税收 
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十五 部分


基金 的会计 与审 计 
一、基金会计政策 
1 、基 金管 理人 为本 基金 的 基金会 计责 任方 ； 
2 、基 金的 会计 年度 为公 历 年度的 1 月1 日至 12 月31 日；基 金首 次募 集的 会 计年度 按
如下原 则： 如果 基金 合同 生效少 于 2 个月 ，可 以并 入下一 个会 计年 度披露 ； 
3 、基 金核 算以 人民 币为 记 账本位 币， 以人 民币 元为 记账单 位； 
4 、会 计制 度执 行国 家有 关 会计制 度； 
5 、本 基金 独立 建账 、独 立 核算； 
6 、基金 管理人 及基金 托管 人各自保 留完 整的会 计账 目、凭证 并进 行日常 的会 计核算 ，
按照有 关规 定编 制基 金会 计报表 ； 
7 、基金 托管人 每月与 基金 管理人就 基金 的会计 核算 、报表编 制等 进行核 对并 以书面 方
式确认 。 
二、基金的年度审计 
1 、基金 管理人 聘请与 基金 管 理人、 基金 托管人 相互 独立的具 有证 券从业 资格 的会计 师
事务所 及其 注册 会计 师对 本基金 的年 度财 务报 表进 行审计 。 
2 、会 计师 事务 所更 换经 办 注册会 计师 ，应 事先 征得 基金管 理人 同意 。 
3 、基金 管理人 认为有 充足 理由更换 会计 师事务 所， 须通报基 金托 管人。 更换 会计师 事
务所需 在2 日内 在 指 定媒 介 公告 并报 中国 证监 会备 案。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十六 部分


基金 的信息 披露 
一、 本基金的信息披露应 符合 《基金法》 、 《运作办 法》 、 《信息披露办法》 、 基 金合同及
其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金 信息 披露 义务 人包 括基金 管理 人、 基金 托管 人、 召 集基 金份 额持 有人 大会的 基金
份额持 有人 等法 律法 规和 中国证 监会 规定 的自 然人 、法人 和其 他组 织。 
本基金 信息 披露 义务 人按 照法律 法规 和中 国证 监会 的规定 披露 基金 信息 ， 并保 证所披 露
信息的 真实 性、 准确 性和 完整性 。 
本基金 信息 披露 义务 人应 当在中 国证 监会 规定 时间 内， 将应 予披 露的 基金 信息 通过中 国
证监会 指定的 报刊（ 以下 简称“ 指定报 刊” ） 和基金 管理人 、基金 托管人 的互 联网网 站（以
下简称 “网站” ）等 媒介披 露，并 保证基 金投资 人能 够按照 基金合 同约定 的时 间和方 式查阅
或者复 制公 开披 露的 信息 资料。 
三、本基金信息披露 义务 人承诺公开披露的基 金信 息，不得有下列行为 ： 
1 、虚 假记 载、 误导 性陈 述 或者重 大遗 漏； 
2 、对 证券 投资 业绩 进行 预 测； 
3 、违 规承 诺收 益或 者承 担 损失； 
4 、诋 毁其 他基 金管 理人 、 基金托 管人 或者 基金 销售 机构； 
5 、登 载任 何自 然人 、法 人 或者其 他组 织的 祝贺 性、 恭维性 或推 荐性 的文 字； 
6 、中 国证 监会 禁止 的其 他 行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如 同时 采 用 外文 文本 的 ，基 金信 息 披露
义务人 应保 证两 种文 本的 内容一 致。 两种 文本 发生 歧义的 ，以 中文 文本 为准 。 
本基金 公开 披露 的信 息采 用阿拉 伯数 字； 除特 别说 明外， 货币 单位 为人 民币 元。 
五、公开披露的基金 信息 
公开披 露的 基金 信息 包括 ： 
（一） 基金 招募 说明 书、 基金合 同、 基金 托管 协议 
1 、基金 合同是 界定基 金合 同当事人 的各 项权利 、义 务关系， 明确 基金份 额持 有人大 会
召开的 规则 及具 体程 序 ， 说 明基金 产品 的特 性等 涉及 基金投 资者 重大 利益 的事 项的法 律 文 件 。 
2 、基金 招募说 明书应 当最 大限度地 披露 影响基 金投 资者决策 的全 部事项 ，说 明基金 认
购、 申 购和 赎回 安排 、 基 金投资 、 基 金产 品特 性、 风险揭 示、 信息 披露 及基 金份额 持有 人服融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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务等内 容。 基金 合同 生效 后，基 金管 理人 在每6 个 月结束 之日 起 45 日内 ，更 新招募 说明 书
并登载 在网 站上 ， 将 更新 后的招 募说 明书 摘要 登载 在指定 报刊 和网 站 上 ； 基 金管理 人在 公告
的 15 日 前向 主要 办公 场所 所在地 的中 国证 监会 派出 机构报 送更 新的 招募 说明 书，并 就有 关
更新内 容提 供书 面说 明。 
3 、基金 托管协 议是界 定基 金托管人 和基 金管理 人在 基金财产 保管 及基金 运作 监督等 活
动中的 权利 、义 务关 系的 法律文 件。 
基金募 集申 请经 中国 证监 会 注册 后， 基金 管理 人在 基金份 额发 售 的 3 日 前， 将基金 招募
说明书 、 基金 合同 摘要 登载 在指定 报刊 和网 站 上 ； 基金 管理人 、 基金 托管 人应 当将 基金合 同、
基金托 管协 议登 载在 网站 上。 
（二） 基金 份额 发售 公告 
基金管 理人 应当 就基 金份 额发售 的具 体事 宜编 制基 金份额 发售 公告 ， 并在 披露 招募说 明
书的当 日登 载于 指定 报刊 和网站 上。 
（三） 基金 合同 生效 公告 
基金管理人应当在收 到中 国证监会确认文件的 次日 在指定报刊和网站上登 载基 金 合 同
生效公 告。 
（四） 基金 资产 净值 、基 金份额 净值 
基金合 同生 效后 ， 在 开始 办理基 金份 额申 购或 者赎 回前 ， 基金 管理 人应 当至 少每周 公告
一次基 金资 产净 值和 基金 份额净 值。 
在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ， 基金 管理 人应 当在每 个 开 放日 的次 日 ， 通 过网站 、
基金份 额发 售网 点以 及其 他媒介 ，披 露开 放日 的基 金份额 净值 和基 金份 额累 计净值 。 
基金管理 人应 当公告 半年 度和年度 最后 一个市 场交 易日基金 资产 净值和 基金 份额净值 。
基金管 理人 应当 在前 款规 定的市 场交 易日 的次 日， 将基金 资产 净值 、 基 金份 额净值 和基 金份
额累计 净值 登载 在指 定 报 刊和网 站上。 
（五） 基金 份额 申购 、赎 回价格 
基金管 理人 应当 在基 金合 同、 招 募说 明书 等信 息披 露文件 上载 明基 金份 额申 购、 赎 回价
格的计 算方 式及 有关 申购 、 赎回 费率， 并保 证投 资者 能够在 基金 份额 发售 网点 查阅或 者复 制
前述信 息资 料。 
（六） 基金 定期 报告 ，包 括基金 年度 报告 、基 金半 年度报 告和 基金 季度 报告 
基金管 理人 应当 在每 年结 束之日 起 90 日内 ，编 制完 成基金 年度 报告 ，并 将年 度报告 正
文登载 于网 站上 ， 将 年度 报告摘 要登 载在 指定 报刊 上。 基 金年 度报 告的 财务 会计报 告应 当经融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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过审计 。 
基金管 理人 应当 在上 半年 结束之 日起 60 日 内， 编制 完成基 金半 年度 报告 ，并 将半年 度
报告正 文登 载在 网站 上， 将半年 度报 告摘 要登 载在 指定报刊 上。 
基金管 理人 应当 在每 个季 度结束 之日 起 15 个工 作日 内，编 制完 成基 金季 度报 告，并 将
季度报 告登 载在 指定 报刊 和网站 上。 
基金合 同生 效不 足 2 个月 的， 基 金管 理人 可以 不编 制当期 季度 报告 、 半 年度 报告或 者年
度报告 。 
基金定 期报 告在 公开 披露 的第 2 个工 作日 ， 分别 报中 国证监 会和 基金 管理 人主 要办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案。 报备 应当 采用 电子文 本 或 书面 报告 方式 。 
（七） 临时 报告 
本基金 发生 重大 事件 ，有 关信息 披露 义务 人应 当在 2 日内 编制 临时 报告 书， 予以公 告，
并 在 公 开 披 露日 分 别 报 中国 证 监 会 和 基金 管 理 人 主要 办 公 场 所 所在 地 的 中 国证 监 会 派 出机
构备案 。 
前款所 称重 大事 件 ， 是 指可 能对基 金份 额持 有人 权益 或者基 金份 额的 价格 产生 重大影 响
的下列 事件 ： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 的 召开； 
2 、终 止基 金合 同； 
3 、转 换基 金运 作方 式； 
4 、更 换基 金管 理人 、基 金 托管人 ； 
5 、基 金管 理人 、基 金托 管 人的法 定名 称、 住所 发生 变更； 
6 、基 金管 理人 股东 及其 出 资比例 发生 变更 ； 
7 、基 金募 集期 延长 ； 
8 、基金 管理人 的董事 长、 总经理及 其他 高级管 理人 员、基金 经理 和基金 托管 人基金 托
管部门 负责 人发 生变 动； 
9 、基 金管 理人 的董 事在 一 年内变 更超 过百 分之 五十 ； 
10 、 基 金管 理人、 基金 托管 人基金 托管 部门 的主 要业 务人员 在一 年内 变动 超过 百分之 三
十； 
11 、涉 及基 金管 理业务 、 基金财 产、 基金 托管 业务 的诉讼 或仲 裁 ； 
12 、基 金管 理人 、基 金托 管人受 到监 管部 门的 调查 ； 
13 、基金 管理 人及其 董事 、总经理 及其 他高级 管理 人员、基 金经 理受到 严重 行政处罚 ，融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金托 管人 及其 基金 托管 部门负 责人 受到 严重 行政 处罚； 
14 、重 大关 联交 易事 项； 
15 、基 金收 益分 配事 项； 
16 、管 理费 、托 管费 等费 用计提 标准 、计 提方 式和 费率发 生变 更； 
17 、基 金份 额净 值计价 错 误达基 金份 额净 值百 分之 零点五 ； 
18 、基 金改 聘会 计师 事务 所； 
19 、变 更基 金销 售机 构； 
20 、更 换基 金登 记机 构； 
21 、本 基金 开始 办理 申购 、赎回 ； 
22 、本 基金 申购 、赎 回费 率及其 收费 方式 发生 变更； 
23 、本 基金 发生 巨额 赎回 并 延期 办理 ； 
24 、本 基金 连续 发生 巨额 赎回并 暂停 接受 赎回 申请 ； 
25 、本 基金 暂停 接受 申购 、赎回 申请 后重 新接 受申 购、赎 回； 
26 、法 律法 规、 中国 证监 会规定 及基 金合 同约 定 的 其他事 项。 
（八） 澄清 公告 
在基金 合同 存续 期限 内 ， 任 何公共 媒介 中出 现的 或者 在市场 上流 传的 消息 可能 对基金 份
额价格 产生 误导 性影 响或 者引起 较大 波动 的 ， 相 关信 息披露 义务 人知 悉后 应当 立即对 该消 息
进行公 开澄 清， 并将 有关 情况立 即报 告中 国证 监会 。 
（九） 基金 份额 持有 人大 会决议 
基金份 额持 有人 大会 决定 的事项 ，应 当依 法报 中国 证监会 备案 ，并 予以 公告 。 
（十） 股指 期货 的投 资情 况 
基金管 理人 应当 在基 金季 度报告 、 基 金半 年度 报告、 基金年 度报 告等 定期 报告 和招募 说
明书 （ 更新） 等文件 中披 露股指 期货 交易 情况， 包 括投资 政策、 持仓 情况、 损益情 况、 风 险
指标等 ， 并充 分揭 示股 指期 货交易 对基 金总 体风 险的 影响以 及是 否符 合既 定的 投资政 策和 投
资目标 等。 
（十一 ）资 产支 持证 券的 投资情 况 
本基金 投资 资产 支持 证券 ， 基金管 理人 应在 基金 年报 及半年 报中 披露 其持 有的 资产支 持
证券总 额、 资产 支持 证券 市值占 基金 净资 产的 比例 和报告 期内 所有 的资 产支 持证券 明细 。 基
金管理 人应 在基 金季 度报 告中披 露 其 持有 的资 产支 持证券 总额 、 资产 支持 证券 市值占 基金 净
资产的 比例 和报 告期 末按 市值占 基金 净资 产比 例大 小排序 的 前10 名资 产支 持 证券明 细。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（十二 ）中 小企 业私 募债 的投资 情况 
本基金 投资 中小 企业 私募 债券后 两个 交易 日内 ， 基金 管理人 应在 中国 证监 会指 定媒介 披
露所投 资中 小企 业私 募债 券的名 称、 数量 、 期 限、 收益率 等信 息， 并在 季度 报告、 半年 度报
告、 年度 报告 等定 期报 告和 招募说 明书 （ 更新 ） 等 文件 中披露 中小 企业 私募 债券 的投资 情 况 。 
（十三 ）中 国证 监会 规定 的其他 信息 。 
六、信息披露事务管 理 
基金管 理人 、 基 金托 管人 应当建 立健 全信 息披 露管 理制度 ， 指 定专 人负 责管 理信息 披露
事务。 
基金信 息披 露义 务人 公开 披露基 金信 息 ， 应 当符 合中 国证监 会相 关基 金信 息披 露内容 与
格式准 则的 规定 。 
基金托 管人 应当 按照 相关 法律法 规、 中国 证监 会的 规定和 基金 合同 的约 定， 对基金 管理
人编制 的基 金资 产净 值、 基金份 额净 值 、 基金 份额 申购赎 回价 格 、 基金 定期 报告和 定期 更 新
的招募 说明 书等 公开 披露 的相关 基金 信息 进行 复核 、 审查， 并向 基金 管理 人出 具书面 文件 或
者盖章 确认 。 
基金管 理人 、基 金托 管人 应当在 指定 媒介 中选 择披 露信息 的报 刊。 
基金管 理人 、 基 金托 管人 除 依法 在指 定 报 刊和 网站 上披露 信息 外， 还可 以根 据需要 在其
他公共 媒介 披露 信息 ， 但 是其他 公共 媒介 不得 早于 指定媒 介披 露信 息， 并且 在不同 媒介 上披
露同一 信息 的内 容应 当一 致。 
为基金 信息 披露 义务 人公 开披露 的基 金信 息出 具审 计报告 、 法 律意 见书 的专 业机构 ， 应
当制作 工作 底稿 ，并 将相 关档案 至少 保存 到基 金合 同终止 后 10 年。 
七、信息披露文件的 存放 与查阅 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、复 制。 
基金定 期报 告公 布后 ， 应当 分别置 备于 基金 管理 人和 基金托 管人 的住 所 ， 以 供公 众查阅 、
复制。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十七 部分


风险 揭示 
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其预 期风 险和 预期 收益 高于货 币市 场基 金和 债券 型基金 ， 但
低于股 票型 基金 ，属 于中 等预期 收益 风险 水平 的投 资品种 。 
一、市场风险 
证券市 场价 格受 到经 济因 素、 政治 因素 、 投 资心 理 和交易 制度 等各 种因 素的 影响 ， 导 致
基金收 益水 平变 化， 产生 风险， 主要 包括 ： 
1 、 政 策风 险。 因 国家 宏观 政策 （ 如货 币政 策、 财政 政 策、 行 业政 策、 地区 发展 政 策等）
发生变 化， 导致 市场 价格 波动而 产生 风险 ； 
2 、经济 周期风 险。随 经济 运行的周 期性 变化， 证券 市场的收 益水 平也呈 周期 性变化 。
基金投 资于 债券 与上 市公 司的股 票， 收益 水平 也会 随之变 化， 从而 产生 风险 ； 
3 、利率 风险。 金融市 场利 率的波动 会导 致证券 市场 价格和收 益率 的变动 。利 率直接 影
响着债 券的 价格 和收 益率 ， 影 响着 企业 的融资 成本 和利润 。 基金 投资于 债券 和股票 ， 其收 益
水平会 受到 利率 变化 的影 响； 
4 、 上市 公司 经营 风险 。 上 市公司 的经 营好 坏受 多种 因素影 响， 如管 理能 力、 财 务状况 、
市场前 景、 行业 竞争 、 人 员素质 等， 这些 都会 导致 企业的 盈利 发生 变化 。 如 果基金 所投 资的
上市公 司经 营不 善， 其股 票价 格 可能 下跌 ， 或 者能 够用于 分配 的利 润减 少， 使基金 投资 收 益
下降。 虽然 基金 可以 通过 投资多 样化 来分 散这 种非 系统风 险， 但不 能完 全规 避； 
5 、购买 力风险 。基金 的利 润将主要 通过 现金形 式来 分配，而 现金 可能因 为通 货膨胀 的
影响而 导致 购买 力下 降， 从而使 基金 的实 际收 益下 降。 
二、管理风险 
基金管 理风 险指 基金 管理 人在基 金管 理实 施过 程中 产生的 风险 ， 主 要包 括管 理风险 、 交
易风险 、流 动性 风险 、运 营风险 及道 德风 险。 
（1） 管理 风险 
在基金 管理 运作 过程 中， 由于基 金管 理人 的知 识、 经验、 判断 、 决 策、 技 能 等主观 因素
的限制 而影 响其 对信 息的 占有以 及对 经济 形势 、 证 券价格 走势 的判 断， 或者 由于基 金数 量模
型设计 不当 或实 施差 错导 致基金 收益 水平 偏离 业绩 基准从 而影 响基 金收 益水 平。 对主 要业 务
人员如 基金 经理 的依 赖也 可能产 生管 理风 险。 
（2） 交易 风险 
由于交 易权 限或 业务 流程 设置不 当导 致交 易执 行流 程不畅 通 ， 交 易指 令的 执行 产生偏 差融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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或错误 ， 或 者由 于故 意或 重大过 失未 能及 时准 确执 行交易 指令 ， 事 后也 未能 及时通 知相 关人
员或部 门， 导致 基金 利益 的直接 损失 。 
（3） 流动 性风 险 
在市场 或者 个股 流动 性不 足的情 况下 ， 基 金管 理人 可能无 法迅 速、 低成 本地 调整基 金投
资组合 ， 从而 对基金 收益 造成不 利影 响 。 由于 开放 式基金 的特 殊要 求， 本基 金必须 保持 一 定
的现金 比例 以应 付赎 回要 求， 在 管理 现金 头寸 时， 有 可能存 在现 金不 足的 风险 或现金 过多 所
导致的 收益 下降 风险 。 
（4） 运营 风险 
由于运 营系 统、 网络 系统、 计算机 或交 易软 件等 发生 技术故 障或 瘫痪 等情 况而 无法正 常
完成基 金的 申购 、 赎 回、 注册登 记、 清算 交收 等指 令而产 生的 操作 风险 ， 或 者由于 操作 过程
效率低 下或 人为 疏忽 和错 误而产 生的 操作 风险 。 
三、本基金特定风险 
1 、本基 金为灵 活配置 混合 型证券投 资基 金，存 在大 类资产配 置风 险，有 可能 因为受 到
经济周 期、 市场 环境 或管 理人能 力等 因素 的影 响， 导致基 金的 大类 资产 配置 比例偏 离最 优化
水平， 给基 金投 资组 合的 绩效带 来风 险。 
2 、本基 金投资 于中小 企业 私募债券 ，可 能存在 信用 风险与流 动性 风险。 首先 ，中小 企
业私募 债券 发行 人可 能由 于规模 小、 经营 历史 短、 业绩不 稳定 、 内 部治 理规 范性不 够、 信息
透 明 度 低 等 因素 导 致 其 不能 履 行 还 本 付息 的 责 任 而使 预 期 收 益 与实 际 收 益 发生 偏 离 的 可能
性， 从而 使基 金投资 收益 下降 。 基 金可 通过多 样化 投资来 分散 这种 非系 统风 险， 但不 能完 全
规避发 行人信 用风险 。其 次，中 小企业 私募债 券由 于其转 让方式 及其投 资持 有人数 的限制 ，
存在变 现困 难或 无法 在适 当或期 望时 变现 引起 损失 的可能 性， 从而 导致 流动 性风险 。 
3 、本 基金 可投 资于 股指 期 货，股 指期 货作 为一 种金 融衍生 品， 主要 存在 以下 风险： 
（1） 市场 风险 ：是 指由 于 股指期 货价 格变 动而 给投 资者带 来的 风险 。 
（2） 流动 性风 险： 是指 由 于股指 期货 合约 无法 及时 变现所 带来 的风 险。 
（3 ） 基 差风 险 ： 是 指股 指期 货合约 价格 和指 数价 格之 间的价 格差 的波 动所 造成 的风 险 。 
（4）保 证金风 险：是 指由 于无法及 时筹 措资金 满足 建立或者 维持 股指期 货合 约头寸 所
要求的 保证 金而 带来 的风 险。 
（5） 信用 风险 ：是 指期 货 经纪公 司违 约而 产生 损失 的风险 。 
（6）操 作风险 ：是指 由于 内部流程 的不 完善， 业务 人员出 现 差错 或者疏 漏， 或者系 统
出现故 障等 原因 造成 损失 的风险 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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四、其他风险 
1 、因 技术 因素 而产 生的 风 险，如 电脑 系统 不可 靠产 生的风 险； 
2 、因 业务 快速 发展 而在 制 度建设 、人 员配 备、 内控 制度建 立等 不完 善而 产生 的风险 ； 
3 、因 人为 因素 而产 生的 风 险、如 内幕 交易 、欺 诈行 为等产 生的 风险 ； 
4 、对 主要 业务 人员 如基 金 经理的 依赖 而可 能产 生的 风险； 
5 、因 业务 竞争 压力 可能 产 生的风 险； 
6 、不 可抗 力可 能导 致基 金 资产的 损失 ，影 响基 金收 益水平 ，从 而带 来风 险； 
7 、其 他意 外导 致的 风险 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第十 八 部分


基金 合同的 变更 、 终止 与 基 金财产 的清算 
一、基金合同的变更 
1 、变更 基金合 同 涉及 法律 法规规定 或基金 合同 约定 应经基金 份额 持有人 大会 决议通 过
的事项 的， 应召 开基 金份 额持有 人大 会决 议通 过。 对于可 不经 基金 份额 持有 人大会 决议 通过
的事项 ，由 基金 管理 人和 基金托 管人 同意 后变 更并 公告， 并报 中国 证监 会备 案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议 自 生效后 方 可执 行， 并 自决 议生效 后
两日内 在指 定媒 介公 告。 
二、基金合同的终止 事由 
有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
三、基金财产的清算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩余 财 产进 行 分配 。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
四、清算费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
五、基金财产按下列 顺序 清偿： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 
（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
六、基金财产清算剩 余资 产的分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
七、基金财产清算的 公告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
八、基金财产清算账 册及 文件的保存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 十九 部分


基金 合同 的 内容 摘要 
一、基金管理人、基 金托 管人和基金份额持有 人的 权利、义务 
（一） 基金 管理 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 依法 募集 资金 ； 
（2） 自基 金合 同生 效之 日 起，根 据法 律法 规和 基金 合同独 立运 用并 管理 基金 财产； 
（3） 依照 基金 合同 收取 基 金管理 费以 及法 律法 规规 定或中 国证 监会 批准 的其 他费用 ； 
（4） 销售 基金 份额 ； 
（5） 按照 规定 召集 基金 份 额持有 人大 会； 
（6）依 据基金 合同及 有关 法律规定 监督 基金托 管人 ，如认为 基金 托管人 违反 了基金 合
同及国 家有 关法 律规 定， 应呈报 中国 证监 会和 其他 监管部 门， 并采 取必 要措 施保护 基金 投资
者的利 益； 
（7） 在基 金托 管人 更换 时 ，提名 新的 基金 托管 人； 
（8） 选择 、更 换基 金销 售 机构， 对基 金销 售机 构的 相关行 为进 行监 督和 处理 ； 
（9）担 任或委 托其他 符合 条件的机 构担 任基金 登记 机构办理 基金 登记业 务并 获得基 金
合同规 定的 费用 ； 
（10） 依据 基金 合同 及有 关法律 规定 决定 基金 收益 的分配 方案 ； 
（11） 在基 金合 同约 定的 范围内 ，拒 绝或 暂停 受理 申购与 赎回 申请 ； 
（12） 依照 法律 法规 为基 金的利 益对 被投 资公 司行 使股东 权利 ， 为 基金 的利 益行使 因基
金财产 投资 于证 券所 产生 的权利 ； 
（13） 在法 律法 规允 许的 前提下 ，为 基金 的利 益依 法为基 金进 行融 资； 
（14） 以基 金管 理人 的名 义， 代 表基 金份 额持 有人 的利益 行使 诉讼 权利 或者 实施其 他法
律行为 ； 
（15） 选择 、 更 换律 师事 务所、 会计 师事 务所 、 证 券经纪 商、 期货 经纪 机构 或其他 为基
金提供 服务 的外 部机 构； 
（16） 在符合 有关 法律、 法规的 前提 下， 制 订和 调 整有关 基金 认购、 申购、 赎回、 转 换
和非交 易过 户等 业务 规则 ； 
（17） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定 的其 他权 利。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金管 理人 的义 务包 括但 不限于 ： 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（1）依 法募集 资金， 办理 或者委托 经中 国证监 会认 定的其他 机构 代为办 理基 金份额 的
发售、 申购 、赎 回和 登记 事宜； 
（2） 办理 基金 备案 手续 ； 
（3） 自基 金合 同生 效之 日 起，以 诚实 信用 、谨 慎勤 勉的原 则管 理和 运用 基金 财产； 
（4）配 备足够 的具有 专业 资格的人 员进 行基金 投资 分析、决 策， 以专业 化的 经营方 式
管理和 运作 基金 财产 ； 
（5）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，保 证所管 理
的基金 财产 和基 金管 理人 的财产 相互 独立 ， 对 所管 理的不 同基 金分 别管 理， 分别记 账 ， 进 行
证券投 资； 
（6） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人运 作基 金财 产； 
（7） 依法 接受 基金 托管 人 的监督 ； 
（8）采 取适当 合理的 措施 使计算基 金份 额认购 、申 购、赎回 和注 销价格 的方 法符合 基
金合同 等法 律文 件的 规定 ， 按 有关 规定 计算并 公告 基金资 产净 值 ， 确定 基金 份额申 购 、 赎 回
的价格 ； 
（9） 进行 基金 会计 核算 并 编制基 金财 务会 计报 告； 
（10） 编制 季度 、半 年度 和年度 基金 报告 ； 
（11） 严格 按照 《基 金法 》 、基金 合同 及其 他 有 关规 定，履 行信 息披 露及 报告 义务； 
（12）保 守基 金商业 秘密 ，不泄露 基金 投资计 划、 投资意向 等。 除《基 金法》 、基金 合
同及其 他有 关规 定另 有规 定外， 在基 金信 息公 开披 露前应 予保 密， 不向 他人 泄露； 
（13 ） 按 基金 合同 的约 定确 定基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基金 份额 持有 人分 配基 金收 益 ； 
（14） 按规 定受 理申 购与 赎回申 请， 及时 、足 额支 付赎回 款项 ； 
（15）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定召 集基金份 额持 有人大 会或 配合基 金
托管人 、基 金份 额持 有人 依法召 集基 金份 额持 有人 大会； 
（16）按 规定 保存基 金财 产管理业 务活 动的会 计账 册、报表 、记 录和其 他相 关资料 15
年以上 ； 
（17） 确保 需要 向基 金投 资者提 供的 各项 文件 或资 料在规 定时 间发 出， 并且 保证投 资者
能够按 照基 金合 同规 定的 时间和 方式 ， 随 时查 阅到 与基金 有关 的公 开资 料， 并在支 付合 理成
本的条 件下 得到 有关 资料 的复印 件； 
（18 ） 组 织并 参加 基金 财 产清算 小组 ， 参与 基金 财 产的保 管 、 清 理 、 估 价、 变 现和分 配； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（19 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 并通知 基金
托管人 ； 
（20） 因违 反基 金合 同导 致基金 财产 的损 失或 损害 基金份 额持 有人 合法 权益 时， 应 当承
担赔偿 责任 ，其 赔偿 责任 不因其 退任 而免 除； 
（21） 监督 基金 托管 人按 法律法 规和 基金 合同 规定 履行自 己的 义务 ， 基 金托 管人违 反基
金合同 造成 基金 财产 损失 时，基 金管 理人 应为 基金 份额持 有人 利益 向基 金托 管人追 偿； 
（22） 当基 金管 理人 将其 义务委 托第 三方 处理 时， 应当对 第三 方处 理有 关基 金事务 的行
为承担 责任 ； 
（23 ） 以 基金 管理 人名 义 ， 代表基 金份 额持 有人 利益 行使诉 讼权 利或 实施 其他 法律行 为；
（24 ） 基 金管 理人在 募集 期间未 能达 到基 金的 备案 条件 ， 基 金合 同不能 生效 ， 基 金管 理人 承
担全部 募集 费用 ，将 已募 集资金 并加 计银 行同 期活 期存款 利息 在基 金募 集期 结束后 30 日内
退还基 金认 购人 ； 
（25） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（26） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（27） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（二） 基金 托管 人的 权利 与义务 
1 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的权 利包 括但 不限于 ： 
（1） 自基 金合 同生 效之 日 起，依 法律 法规 和基 金合 同的规 定安 全保 管基 金财 产； 
（2） 依基 金合 同约 定获 得 基金托 管费 以及 法律 法规 规定或 监管 部门 批准 的其 他费用 ； 
（3）监 督基金 管理人 对本 基金的投 资运 作，如 发现 基金管理 人有 违反基 金合 同及国 家
法律法 规行为 ，对基 金财 产、其 他当事 人的利 益造 成重大 损失的 情形， 应呈 报中国 证监会 ，
并采取 必要 措施 保护 基金 投资者 的利 益； 
（4）根 据相关 市场规 则， 为基金开 设资 金账户 、证 券账户等 投资 所需账 户， 为基金 办
理证券 、期 货交 易资 金清 算； 
（5） 提议 召开 或召 集基 金 份额持 有人 大会 ； 
（6） 在基 金管 理人 更换 时 ，提名 新的 基金 管理 人； 
（7） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、根 据《 基金 法》 、 《运 作 办法》 及其 他有 关规 定， 基金托 管人 的义 务包 括但 不限于 ： 
（1） 以诚 实信 用、 勤勉 尽 责的原 则持 有并 安全 保管 基金财 产； 
（2）设 立专门 的基金 托管 部门，具 有符 合要求 的营 业场所， 配备 足够的 、合 格的熟 悉融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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基金托 管业 务的 专职 人员 ，负责 基金 财产 托管 事宜 ； 
（3）建 立健全 内部风 险控 制、监察 与稽 核、财 务管 理及人事 管理 等制度 ，确 保基金 财
产的安 全， 保证 其托 管的 基金财 产与 基金 托管 人自 有财产 以及 不同 的基 金财 产相互 独立 ； 对
所托管 的不同 的基金 分别 设置账 户，独 立核算 ，分 账管理 ，保证 不同基 金之 间在账 户设置 、
资金划 拨、 账册 记录 等方 面相互 独立 ； 
（4） 除依 据 《基 金法 》 、 基 金合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得 利用 基金 财产 为自 己及任 何
第三人 谋取 利益 ，不 得委 托第三 人托 管基 金财 产； 
（5） 保管 由基 金管 理人 代 表基金 签订 的与 基金 有关 的重大 合同 及有 关凭 证； 
（6）按 规定开 设基金 财产 的资金账 户、 证券账 户等 投资所需 账户 ，按照 基金 合同的 约
定，根 据基 金管 理人 的投 资指令 ，及 时办 理清 算、 交割事 宜； 
（7） 保守 基金 商业 秘密， 除 《基 金法 》 、 基 金合 同及 其他有 关规 定另 有规 定外 ， 在基 金
信息公 开披 露前 予以 保密 ，不得 向他 人泄 露； 
（8） 复核 、审 查基 金管 理 人计算 的基 金资 产净 值、 基金份 额申 购、 赎回 价格 ； 
（9） 办理 与基 金托 管业 务 活动有 关的 信息 披露 事项 ； 
（10） 对基 金财 务会 计报 告、 季 度、 半年 度和 年度 基金报 告出 具意 见， 说明 基金管 理人
在各重 要方 面的 运作 是否 严格按 照基 金合 同的 规定 进行 ； 如 果基 金管 理人 有未 执行基 金合 同
规定的 行为 ，还 应当 说明 基金托 管人 是否 采取 了适 当的措 施； 
（11） 保存 基金 托管 业务 活动的 记录 、账 册、 报表 和其他 相关 资 料 15 年以 上 ； 
（12） 建立 并保 存基 金份 额持有 人名 册； 
（13） 按规 定制 作相 关账 册并与 基金 管理 人核 对； 
（14） 依据 基金 管理 人的 指令或 有关 规定 向基 金份 额持有 人支 付基 金收 益和 赎回款项 ； 
（15）依 据《 基金法》 、基 金合同及 其他 有关规 定， 召集基金 份额 持 有人 大会 或配合 基
金份额 持有 人依 法召 集基 金份额 持有 人大 会； 
（16） 按照 法律 法规 和基 金合同 的规 定监 督基 金管 理人的 投资 运作 ； 
（17） 参加 基金 财产 清算 小组， 参与 基金 财产 的保 管、清 理、 估价 、变 现和 分配； 
（18 ） 面 临解 散、 依法 被 撤销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国证 监会 和银行 监管
机构， 并通 知基 金管 理人 ； 
（19 ） 因 违反 基金合 同导 致基金 财产 损失 时， 应承 担赔偿 责任 ， 其赔偿 责任 不因其 退 任
而免除 ； 
（20） 按规 定监 督基 金管 理人按 法律 法规 和基 金合 同规定 履行 自己 的义 务， 基金管 理人融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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因违反 基金 合同 造成 基金 财产损 失时 ，应 为基 金份 额持有 人利 益向 基金 管理 人追偿 ； 
（21） 执行 生效 的基 金份 额持有 人大 会的 决议 ； 
（22） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和基 金合 同约 定的其 他义 务。 
（三） 基金 份额 持有 人的 权利与 义务 
基金投 资者 持有 本基 金基 金份额 的行 为即 视为 对基 金合同 的承 认和 接受 ， 基金 投资者 自
依据基 金合 同取 得基 金份 额， 即 成为 本基 金份 额持 有人和 基金 合同 的当 事人 ， 直至 其不 再持
有本基 金的 基金 份额 。 基金 份额持 有人 作为 基金 合同 当事人 并不 以在 基金 合同 上书面 签章 或
签字为 必要 条件 。 
每份基 金份 额具 有同 等的 合法权 益。 
1 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的权 利包 括但不 限
于： 
（1） 分享 基金 财产 收益 ； 
（2） 参与 分配 清算 后的 剩 余基金 财产 ； 
（3） 依法 申请 赎回 或转 让 其持有 的基 金份 额； 
（4） 按照 规定 要求 召开 基 金份额 持有 人大 会或 者召 集基金 份额 持有 人大 会； 
（5）出 席或者 委派代 表出 席基金份 额持 有人大 会， 对基金份 额持 有人大 会审 议事项 行
使表决 权； 
（6） 查阅 或者 复制 公开 披 露的基 金信 息资 料； 
（7） 监督 基金 管理 人的 投 资运作 ； 
（8）对 基金管 理人、 基金 托管人、 基金 服务机 构损 害其合法 权益 的行为 依法 提起诉 讼
或仲裁 ； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 权利 。 
2 、根据 《基金 法》 、 《 运作 办法》及 其他 有关规 定， 基金份额 持有 人的义 务包 括但不 限
于： 
（1） 认真 阅读 并遵 守基 金 合同、 招募 说明 书等 信息 披露文 件； 
（2）了 解所投 资基金 产品 ，了解自 身风 险承受 能力 ，自主判 断基 金的投 资价 值，自 主
做出投 资决 策， 自行 承担 投资风 险； 
（3） 关注 基金 信息 披露 ， 及时行 使权 利和 履行 义务 ； 
（4） 交纳 基金 认购 、申 购 款项及 法律 法规 和基 金合 同所规 定的 费用 ； 
（5） 在其 持有 的基 金份 额 范围内 ，承 担基 金亏 损或 者基金 合同 终止 的有 限责 任； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（6） 不从 事任 何有 损基 金 及其他 基金 合同 当事 人合 法权益 的活 动； 
（7） 执行 生效 的基 金份 额 持有人 大会 的决 议； 
（8） 返还 在基 金交 易过 程 中因任 何原 因获 得的 不当 得利； 
（9） 法律 法规 及中 国证 监 会规定 的和 基金 合同 约定 的其他 义务 。 
二、基金份额持有人 大会 召集、议事及表决的 程序 和规则 
基金份 额持 有人 大会 由基 金份额 持有 人组 成 ， 基 金份 额持有 人的 合法 授权 代表 有权代 表
基金份 额持 有人 出席 会议 并表决 。基 金份 额持 有人 持有的 每一 基金 份额 拥有 平等的 投票权 。 
本基金 份额 持有 人大 会暂 未设日 常机 构 ， 在 符合 相关 法律法 规规 定及 基金 合同 的约定 的
前提下 ，履 行相 应程 序后 可增设 日常 机构 。 
（一） 召开 事由 
1 、当 出现 或需 要决 定下 列 事由之 一的 ，应 当召 开基 金份额 持有 人大 会： 
（1） 终止 基金 合同 ； 
（2） 更换 基金 管理 人； 
（3） 更换 基金 托管 人； 
（4） 转换 基金 运作 方式 ； 
（5）提 高基金 管理人 、基 金托管人 的报 酬标准 ，但 法律法规 要求 提高该 等报 酬标准 的
除外； 
（6） 变更 基金 类别 ； 
（7） 本基 金与 其他 基金 的 合并； 
（8） 变更 基金 投资 目标 、 范围或 策略 ； 
（9） 变更 基金 份额 持有 人 大会程 序； 
（10） 基金 管理 人或 基金 托管人 要求 召开 基金 份额 持有人 大会 ； 
（11） 单独 或合 计持 有本 基金总 份 额 10% 以上 （含 10% ） 基 金份 额的 基金 份额 持有人 （以
基金管 理人 收到 提议 当日 的基金 份额 计算 ， 下 同） 就 同一事 项书 面要 求召 开基 金份额 持有 人
大会； 
（12） 对基 金合 同当 事人 权利和 义务 产生 重大 影响 的其他 事项 ； 
（13） 法律 法规、 基金 合同 或中国 证监 会规 定的 其他 应当召 开基 金份 额持 有人 大会的 事
项。 
2 、在对 现有基 金份额 持有 人利益无 实质 性不利 影响 的前提下 ，以 下情况 可由 基金管 理
人和基 金托 管人 协商 后修 改，不 需召 开基 金份 额持 有人大 会： 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（1） 法律 法规 要求 增加 的 基金费 用的 收取 ； 
（2）在 法律法 规和基 金合 同规 定的 范围 内调整 本基 金的申购 费率 、调低 赎回 费率或 变
更收费 方式 、调 整本 基金 的基金 份额 类别 的设 置； 
（3） 因相 应的 法律 法规 发 生变动 而应 当对 基金 合同 进行修 改； 
（4）对 基金合 同的修 改对 基金份额 持有 人利益 无实 质性不利 影响 或修改 不涉 及基金 合
同当事 人权 利义 务关 系发 生重大 变化 ； 
（5） 按照 法律 法规 和基 金 合同规 定不 需召 开基 金份 额持有 人大 会的 以外 的其 他情形 。 
（二） 会议 召集 人及 召集 方式 
1 、除 法律 法规 规定 或基 金 合同另 有约 定外 ，基 金份 额持有 人大 会由 基金 管理 人召集 。 
2 、基 金管 理人 未按 规定 召 集或不 能召 集时 ，由 基金 托管人 召集 。 
3 、基金 份额持 有人大 会未 设立日常 机构 的，基 金托 管人认为 有必 要召开 基金 份额持 有
人大会 的， 应当 向基 金管 理人提 出书 面提 议。 基金 管理人 应当 自收 到书 面提 议之日 起 10 日
内决定 是否 召集 ， 并 书面 告知基 金托 管人 。 基 金管 理人决 定召 集的 ， 应 当自 出具书 面决 定 之
日起 60 日内 召开 ；基 金管 理人决 定不 召集 ，基 金托 管人仍 认为 有必 要召 开的 ，应当 由基 金
托管人 自行 召集 ，并 自出 具书面 决定 之日 起 60 日内 召开并 告知 基金 管理 人， 基金管 理人 应
当配合 。 
4 、 基 金份 额持有 人大 会未 设立日 常机 构的 ， 代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份
额持有 人就同 一事项 书面 要求召 开基金 份额持 有人 大会， 应当向 基金管 理人 提出书 面提议 。
基金管 理人 应当 自收 到书 面提议 之日 起 10 日内 决定 是否召 集， 并书 面告 知提 出提议 的基 金
份额持 有人 代表 和基 金托 管人。 基金 管理 人决 定召 集的， 应当 自出 具书 面决 定之日 起 60 日
内召开 ；基 金管 理人 决定 不召集 ，代 表基 金份 额 10% 以上 （含 10% ） 的基 金份 额持有 人仍 认
为有必 要召 开的 ， 应 当向 基金托 管人 提出 书面 提议 。 基金 托管 人应 当自 收到 书面提 议之 日起
10 日内 决定是 否召 集，并 书面告知 提出 提议的 基金 份额持有 人代 表和基 金管 理人；基 金托
管人决 定召 集的 ，应 当自 出具书 面决 定之 日起 60 日 内召开 并告 知基 金管 理人 ，基金 管理 人
应当配 合。 
5 、基金 份额持 有人大 会设 立日常机 构的 ，基金 管理 人、基金 托管 人或者 代表 基金份 额
10% 以上 的基金 份额 持有人 认为有必 要召 开基金 份额 持有人大 会的 ，应当 向该 日常机构 提出
书面提 议。 该日 常机 构应 当自收 到书 面提 议之 日起 10 日内 决定 是否 召集 ，并 书面告 知基 金
管理人 、 基金 托管人 和提 出提议 的基 金份 额持 有人 代表 。 该 日常 机构决 定召 集的 ， 应 当自 出
具书面 决定 之日 起 60 日内 召开； 该日 常机 构决 定不 召集， 基金 管理 人、 基金 托管人 或者 代融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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表基金 份 额10% 以上 的基 金份额 持有 人仍 认为 有必 要召开 的 ， 按 照未 设立 日 常机构 的相 关规
定执行 。 
6 、 代 表基 金份 额 10% 以 上 （含10% ） 的基 金份 额持 有 人就同 一事 项要 求召 开基 金份额 持
有人大 会，而 基金份 额持 有人大 会的日 常机构 （如 设） 、基 金管理 人、 基金托 管人都 不召集
的，单 独或 合计 代表 基金 份额 10% 以 上（含 10% ）的 基金份 额持 有人 有权 自行 召集， 并至 少
提前 30 日报 中国 证监 会备 案。基 金份 额持 有人 依法 自行召 集基 金份 额持 有人 大会的 ，基 金
管理人 、基 金托 管人 应当 配合， 不得 阻碍 、干 扰。 
7 、基 金份 额持 有人 会议 的 召集人 负责 选择 确定 开会 时间、 地点 、方 式和 权益 登记日 。 
（三） 召开 基金 份额 持有 人大会 的通 知时 间、 通知 内容 、 通知 方式 
1 、 召 开基 金份额 持有 人大 会， 召 集人 应于 会议 召开 前 30 日， 在指定 媒介 公告 。 基金 份
额持有 人大 会通 知应 至少 载明以 下内 容： 
（1） 会议 召开 的时 间、 地 点和会 议形 式； 
（2） 会议 拟审 议的 事项 、 议事程 序和 表决 方式 ； 
（3） 有权 出席 基金 份额 持 有人大 会的 基金 份额 持有 人的权 益登 记日 ； 
（4）授 权委托 证明的 内容 要求（包 括但 不限于 代理 人身份， 代理 权限和 代理 有效期 限
等） 、 送达 时间 和地 点； 
（5） 会务 常设 联系 人姓 名 及联系 电话 ； 
（6） 出席 会议 者必 须准 备 的文件 和必 须履 行的 手续 ； 
（7） 召集 人需 要通 知的 其 他事项 。 
2 、采取 通讯开 会方式 并进 行表决的 情况 下，由 会议 召集人决 定在 会议通 知中 说明本 次
基金份 额持 有人 大会 所采 取的具 体通 讯方 式、 委托 的公证 机关 及其 联系 方式 和联系 人、 书面
表决意 见寄 交的 截止 时间 和收取 方式 。 
3 、如召 集人为 基金管 理人 ，还应另 行书 面通知 基金 托管人到 指定 地点对 表决 意见的 计
票进行 监督 ； 如 召集 人为 基金托 管人 ， 则 应另 行书 面通知 基金 管理 人到 指定 地点对 表决 意见
的计票 进行 监督 ； 如 召集 人为基 金份 额持 有人 ， 则 应另行 书面 通知 基金 管理 人和基 金托 管人
到指定 地点 对表 决意 见的 计票进 行监 督 。 基 金管 理人 或基金 托管 人拒 不派 代表 对表决 意见 的
计票进 行监 督的 ，不 影响 表决意 见的 计票 效力 。 
（四） 基金 份额 持有 人出 席会议 的方 式 
基金份 额持 有人 大会 可通 过现场 开会 方式 、 通 讯开 会方式 或法 律法 规、 监管 机构允 许的
其他方 式召 开 ， 基金 管理 人、 基金 托管 人须为 基金 份额持 有人 行使 投票 权提 供便利 ， 会议 的融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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召开方 式由 会议 召集 人确 定。 
1 、现场 开会。 由基金 份额 持有人本 人出 席或以 代理 投票授权 委托 证明委 派代 表出席 ，
现场开 会时 基金 管理 人和 基金托 管人 的授 权代 表应 当列席 基金 份额 持有 人大 会， 基金 管理 人
或基金 托管 人不 派代 表列 席的 ， 不 影响 表决效 力 。 现场开 会同 时符 合以 下条 件时 ， 可 以进 行
基金份 额持 有人 大会 议程 ： 
（1）亲 自出席 会议者 持有 基金份额 的凭 证、受 托出 席会议者 出具 的委托 人持 有基金 份
额的凭 证及 委托 人的 代理 投票授 权委 托证 明符 合法 律法规 、 基 金合 同和 会议 通知的 规定 ， 并
且持有 基金 份额 的凭 证与 基金管 理人 持有 的登 记资 料相符 ； 
（2）经 核对， 汇总到 会者 出示的在 权益 登记日 持有 基金份额 的凭 证显示 ，有 效的基 金
份额不 少于本 基金在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） 。若到 会者在 权益登
记日代 表的 有效 的基 金份 额少于 本基 金在 权益 登记 日基金 总份 额的 二分 之一 ， 召集人 可以 在
原公告 的基 金份 额持 有人 大会召 开时 间 的3 个 月以 后、6 个 月以 内， 就原 定审 议事项 重新 召
集基金 份额 持有 人大 会 。 重 新召集 的基 金份 额持 有人 大会到 会者 在权 益登 记日 代表的 有效 的
基金份 额应 不少 于本 基金 在权益 登记 日基 金总 份额 的三分 之一 （含 三分 之一 ） 。 
2 、通讯 开会。 通讯开 会系 指基金份 额持 有人将 其对 表决事项 的投 票以书 面形 式在表 决
截至日 以前 送达 至召 集人 指定的 地址 。通 讯开 会应 以书面 方式 进行 表决 。 
在同时 符合 以下 条件 时， 通讯开 会的 方式 视为 有效 ： 
（1） 会议 召集 人按 基金 合 同约定 公布 会议 通知 后， 在 2 个工 作日 内连 续公 布 相关提 示
性公告 ； 
（2）召 集人按 基金合 同约 定通知基 金托 管人（ 如果 基金托管 人为 召集人 ，则 为基金 管
理人 ） 到 指定 地点对 书面 表决意 见的 计票 进行 监督 。 会 议召 集人 在基金 托管 人 （ 如果 基金 托
管人为 召集 人， 则为 基金 管理人 ） 和 公证 机关 的监 督下按 照会 议通 知规 定的 方式收 取基 金份
额持有 人的 书面 表决 意见 ； 基金 托管 人或 基金 管理 人经通 知不 参加 收取 书面 表决意 见的 ， 不
影响表 决效 力； 
（3） 本 人直 接出 具书 面意 见或授 权他 人代 表出 具书 面意见 的， 基金 份额 持有 人所持 有
的基金 份额不 小于在 权益 登记日 基金总 份额的 二分 之一（ 含二分 之一） ；若本 人直接 出具书
面 意 见 或 授 权他 人 代 表 出具 书 面 意 见 基金 份 额 持 有人 所 持 有 的 基金 份 额 小 于在 权 益 登 记日
基金总 份额 的二 分之 一 ， 召 集人可 以在 原公 告的 基金 份额持 有人 大会 召开 时间 的 3 个 月以 后 、
6 个月 以内， 就原 定审 议事 项重新 召集 基金 份额 持有 人大会 。 重 新召 集的 基金 份额持 有人 大
会应当 有代 表三 分之 一 （ 含三分 之一 ） 以 上基 金份 额的持 有人 直接 出具 书面 意见或 授权 他人融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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代表出 具书 面意 见； 
（4） 上述 第 （3 ） 项中 直接 出具书 面意 见的 基金 份额 持有人 或受 托代 表他 人出 具书面 意
见的代 理人 ， 同 时提 交的 持有基 金份 额的 凭证 、 受 托出具 书面 意见 的代 理人 出具的 委托 人持
有基金 份额 的凭 证及 委托 人的代 理投 票授 权委 托证 明符合 法律 法规 、 基金 合同 和会议 通知 的
规定， 并与 基金 登记 机构 记录相 符。 
3 、在法 律法规 和监管 机关 允许的情 况下 ，本基 金的 基金份额 持有 人亦可 采用 其他非 书
面方式 授权 其代 理人 出席 基金份 额持 有人 大会 ， 具体 方式由 会议 召集 人确 定并 在会议 通知 中
列明。 
4 、在会 议召开 方式上 ，本 基金亦可 采用 其他非 现场 方式或者 以现 场方式 与非 现场方 式
相结合 的方 式召 开基 金份 额持有 人大 会 ， 会 议程 序比 照现场 开会 和通 讯方 式开 会的程 序 进 行 。 
（五） 议事 内容 与程 序 
1 、议 事内 容及 提案 权 
议事内 容为 关系 基金 份额 持有人 利益 的重 大事 项， 如基金 合同 的重 大修 改、 决定终 止基
金合同 、 更 换基 金管 理人 、 更换 基金 托管 人、 与其 他基金 合并 、 法 律法 规及 基金合 同规 定的
其他事 项以 及会 议召 集人 认为需 提交 基金 份额 持有 人大会 讨论 的其 他事 项。 
基金份 额持 有人 大会 的召 集人发 出召 集会 议的 通知 后， 对原 有提 案的 修改 应当 在基金 份
额持有 人大 会召 开前 及时 公告。 
基金份 额持 有人 大会 不得 对未事 先公 告的 议事 内容 进行表 决。 
2 、议 事程 序 
（1） 现场 开会 
在现场开 会的 方式下 ，首 先由大会 主持 人按照 下列 第七条规 定程 序确定 和公 布监票人 ，
然后由 大会 主持 人宣 读提 案， 经讨 论后 进行表 决 ， 并形成 大会 决议 。 大 会主 持人为 基金 管理
人授权 出席 会议 的代 表， 在基金 管理 人授 权代 表未 能主持 大会 的情 况下 ， 由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表主 持； 如果基 金管理 人授权 代表 和基金 托管人 授权代 表均 未能主 持大会 ，
则由出 席大 会的 基金 份额 持有人 和代 理人 所持 表决 权的二 分之 一以 上 （ 含二 分之一 ） 选 举产
生一名 基金 份额 持有 人作 为该次 基金 份额 持有 人大 会的主 持人 。 基金 管理 人和 基金托 管人 拒
不出席 或主 持基 金份 额持 有人大 会， 不影 响基 金份 额持有 人大 会作 出的 决议 的效力 。 
会议召 集人 应当 制作 出席 会议人 员的 签名 册。 签名 册载明 参加 会议 人员 姓名 （或单 位名
称） 、身 份证明 文件 号码、 持有或 代表有 表决权 的基 金份额 、委托 人姓名 （或 单位名 称）和
联系方 式等 事项 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（2） 通讯 开会 
在通讯 开会 的情 况下 ，首 先由召 集人 提前 30 日 公布 提案， 在所 通知 的表 决截 止日期 后
2 个工 作日 内在 公证 机关 监督下 由召集 人统 计全 部有 效 表决 ，在 公证 机关 监督 下 形成 决议 。 
（六） 表决 
基金份 额持 有人 所持 每份 基金份 额有 一票 表决 权。 
基金份 额持 有人 大会 决议 分为一 般决 议和 特别 决议 ： 
1 、一般 决议， 一般决 议须 经参加大 会的 基金份 额持 有人或其 代理 人所持 表决 权的二 分
之一以 上 （含 二分之 一 ） 通过方 为有 效 ； 除下 列 第2 项所 规定 的须 以特 别决 议通过 事项 以外
的其他 事项 均以 一般 决议 的方式 通过 。 
2 、特别 决议， 特别决 议应 当经参加 大会 的基金 份额 持有人或 其代 理人所 持表 决权的 三
分之二 以上 （含 三分 之二 ） 通过 方可 做出 。 转 换基 金运作 方式 、 更 换基 金管 理人或 者基 金托
管人、 终止 基金 合同 、本 基金与 其他 基金 合并 以特 别决议 通过 方为 有效 。 
基金份 额持 有人 大会 采取 记名方 式进 行投 票表 决。 
采取通 讯方 式进 行表 决时 ， 除非在 计票 时监 督员 及公 证机关 均认 为有 充分 的相 反证据 证
明， 否 则提 交符 合会 议通 知中规 定的 确认 投资 者身 份文件 的表 决视 为有 效出 席的投 资者 ， 表
面符合 会议 通知 规定 的书 面表决 意见 视为 有效 表决 ， 表决意 见模 糊不 清或 相互 矛盾的 视为 弃
权表决 ，但 应当 计入 出具 书面意 见的 基金 份额 持有 人所代 表的 基金 份额 总数 。 
基金份 额持 有人 大会 的各 项提案 或同 一项 提案 内并 列的各 项议 题应 当分 开审 议、 逐项 表
决。 
（七） 计票 
1 、现 场开 会 
（1）如 大会由 基金管 理人 或基金托 管人 召集， 基金 份额持 有 人大 会的主 持人 应当在 会
议 开 始 后 宣 布在 出 席 会 议的 基 金 份 额 持有 人 和 代 理人 中 选 举 两 名基 金 份 额 持有 人 代 表 与大
会召集 人授 权的 一名 监督 员共同 担任 监票 人 ； 如 大会 由基金 份额 持有 人自 行召 集或大 会虽 然
由基金 管理 人或 基金 托管 人召集 ， 但 是基 金管 理人 或基金 托管 人未 出席 大会 的， 基 金份 额持
有 人 大 会 的 主持 人 应 当 在会 议 开 始 后 宣布 在 出 席 会议 的 基 金 份 额持 有 人 中 选举 三 名 基 金份
额持有 人代 表担 任监 票人 。基金 管理 人或 基金 托管 人不出 席大 会的 ，不 影响 计票的 效力 。 
（2）监 票人应 当在基 金份 额持有人 表决 后立即 进行 清点并由 大会 主持人 当场 公布计 票
结果。 
（3）如 果会议 主持人 或基 金份额持 有人 或代理 人对 于提交的 表决 结果有 怀疑 ，可以 在融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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宣布表 决结 果后 立即 对所 投票数 要求 进行 重新 清点 。 监票 人应 当进 行重 新清 点， 重 新清 点以
一次为 限。 重新 清点 后， 大会主 持人 应当 当场 公布 重新清 点结 果。 
（4）计 票过程 应由公 证机 关予以公 证， 基金管 理人 或基金托 管人 拒不出 席大 会的， 不
影响计 票的 效力 。 
2 、通 讯开 会 
在通讯 开会 的情 况下 ， 计 票方式 为： 由大 会召 集人 授权的 两名 监督 员在 基金 托管人 授权
代表 （ 若由 基金 托管 人召 集， 则 为基 金管 理人 授权 代表） 的监 督下 进行 计票 ， 并由 公证 机关
对其计 票过 程予 以公 证 。 基 金管理 人或 基金 托管 人拒 派代表 对书 面表 决意 见的 计票进 行监 督
的，不 影响 计票 和表 决结 果。 
（八） 生效 与公 告 
基金份 额持 有人 大会 的决 议，召 集人 应当 自通 过之 日起 5 日内 报中 国证 监会 备案。 
基金份 额持 有人 大会 的决 议自表 决通 过之 日起 生效 。 
基金份 额持 有人 大会 决议 自生效 之日 起 2 日内 在指 定媒介 上公 告 。 如 果采 用通 讯方式 进
行表决 ， 在 公告 基金 份额 持有人 大会 决议 时， 必须 将公证 书全 文、 公证 机构 、 公证 员姓 名等
一同公 告。 
基金管 理人 、 基金 托管 人和 基金份 额持 有人 应当 执行 生效的 基金 份额 持有 人大 会的决 议 。
生效的 基金 份额 持有 人大 会决议 对全 体基 金份 额持 有人、 基金 管理 人、 基 金托 管人均 有约 束
力。 
（九） 本部 分关 于基 金份 额持有 人大 会召 开事 由、 召开条 件、 议事 程序 、 表 决条件 等规
定， 凡是 直接 引用法 律法 规的部 分 ， 如 将来法 律法 规修改 导致 相关 内容 被取 消或变 更的 ， 基
金管理 人提 前公 告后 ， 可 直接对 本部 分内 容进 行修 改和调 整， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。 
三、基金合同解除和 终止 的事由和程序 
（一） 基 金 合同 的变 更 
1 、变更 基金合 同涉及 法律 法规规定 或本 基金合 同约 定应经基 金份 额持有 人大 会决议 通
过的事 项的 ， 应 召开 基金 份额持 有人 大会 决议 通过 。 对于 可不 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过的事 项， 由基 金管 理人 和基金 托管 人同 意后 变更 并公告 ，并 报中 国证 监会 备案。 
2 、关于 基金合 同变更 的基 金份额持 有人 大会决 议自 生效后方 可执 行，并 自决 议生效 后
两日内 在指 定媒 介公 告。 
（二） 基金 合同 的终 止事 由 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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有下列 情形 之一 的， 基金 合同应 当终 止： 
1 、基 金份 额持 有人 大会 决 定终止 的； 
2 、基 金管 理人 、基 金托 管 人职责 终止 ，在 6 个月 内 没有新 基金 管理 人、 新基 金托管 人
承接的 ； 
3 、基 金合 同约 定的 其他 情 形； 
4 、相 关法 律法 规和 中国 证 监会规 定的 其他 情况 。 
（三） 基金 财产 的清 算 
1 、基 金财 产清 算小 组： 自 出现基 金合 同终 止事 由之 日起 30 个工 作日 内成 立清 算小组 ，
基金管 理人 组织 基金 财产 清算小 组并 在中 国证 监会 的监督 下进 行基 金清 算。 
2 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。 
3 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。 
4 、基 金财 产清 算程 序： 
（1） 基金 合同 终止 情形 出 现时， 由基 金财 产清 算小 组统一 接管 基金 ； 
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认； 
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ； 
（4） 制作 清算 报告 ； 
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书； 
（6） 将清 算报 告报 中国 证 监会备 案并 公告 ； 
（7） 对基 金剩 余财 产进 行 分配。 
5 、基 金财 产清 算的 期限 为 6 个 月。 
（四） 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
（五） 基金 财产 按下 列顺 序清偿 ： 
（1） 支付 清算 费用 ； 
（2） 交纳 所欠 税款 ； 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（3） 清偿 基金 债务 ； 
（4） 按基 金份 额持 有人 持 有的基 金份 额比 例进 行分 配。 
基金财 产未 按前 款（1）－（3） 项规 定清 偿前 ，不 分 配给基 金份 额持 有人 。 
（六） 基金 财产 清算 剩余 资产的 分配 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持 有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
（七） 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 公告 于基 金财产 清算 报
告报中 国证 监会 备案 后 5 个工作 日内 由基 金财 产清 算小组 进行 公告 。 
（八） 基金 财产 清算 账册 及文件 的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 
四、争 议解 决方 式 
各方当 事人 同意 ， 因 基金 合同而 产生 的或 与基 金合 同有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲裁 规 则进行 仲裁 ， 仲
裁 的地点 在 北京 市 ， 仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力 ， 仲 裁费 用由 败诉方 承 担 。 
争议处 理期 间， 基金 合同 当事人 应恪 守各 自 的 职责 ， 继续 忠实 、 勤 勉、 尽 责地 履行基 金
合同规 定 的 义务 ，维 护基 金份额 持有 人 的 合法 权益 。 
基金合 同受 中国 法律 管辖 。 
五、基金合同存放地 和投 资者取得合同的方式 
基金合 同可 印制 成册 ， 供 投资者 在基 金管 理人 、 基 金托管 人 、 销 售机构 的办 公场所 和 营
业场所 查阅 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一、基金托管协议当 事人 
（一） 基金 管理 人 
名称： 融通 基金 管理 有限 公司 
注册地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 
办公地 址： 深圳 市南 山区 华侨城 汉唐 大 厦13 、14 层 
邮政编 码：518053 
法定代 表人 ：高 峰 
成立日 期：2001 年5 月 22 日 
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 字[2001]8 号 
组织形 式： 有限 责任 公司 
注册资 本：1.25 亿元 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 发起 设立 基金 ，基金 管理 
（二） 基金 托管 人 
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行) 
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号 
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼 
邮政编 码：100033 
法定代 表人 ：王 洪章 
成立日 期：2004 年 09 月17 日 
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]12 号 
组织形 式： 股份 有限 公司 
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整 
存续期 间： 持续 经营 
经营范 围： 吸 收公 众存 款 ； 发放 短期、 中期、 长期 贷款； 办 理国 内外 结算； 办理票 据承
兑与贴 现 ； 发 行金 融债 券； 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券；
从事同 业拆 借； 买卖 、 代 理买卖 外汇 ； 从 事银 行卡 业务； 提供 信用 证服 务及 担保； 代理 收付
款项及 代理 保险 业务 ； 提 供保管 箱服 务； 经中 国银 行业监 督管 理机 构等 监管 部门批 准的 其他融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
97 
 
业务。 
二、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查 
（一）基 金托 管人根 据有 关法律法 规的 规定及 《基 金合同》 的约 定，对 基金 投资范围 、
投资对 象进行 监督。 《基金 合同》 明确约 定基金 投资 风格或 证券选 择标准 的 ， 基金管 理人应
按照基 金托 管人 要求 的格 式提供 投资 品种 池， 以便 基金托 管人 运用 相关 技术 系统， 对基 金实
际投资 是否 符合 《基 金合 同》 关于 证券 选择标 准的 约定进 行监 督 ， 对存 在疑 义的事 项进 行 核
查。 
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、创业 板以及 其他 经中国 证监会 批准发 行上 市的股 票） 、固 定收 益类资 产（国 债、地
方政府 债 、 金 融债 、 企 业债 、 公 司债 、 次 级债 、 中 小企 业私募 债 、 可 转换 债券 、 可 交换债 券、
分离交 易可转 债、央 行票 据、中 期票据 、短期 融资 券（含 超短期 融资券 ） 、资 产支持 证券、
质押及 买断式 债 券回 购、 银行存 款及现 金等） 、衍生 工具（ 权证、 股指期 货等 ）以及 法律法
规或中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 金融 工具(但 须 符合中 国证 监会 相关 规定) 。 
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金管 理人 在履 行适 当程 序并经 基
金托管 人确 认后 ，可 以将 其纳入 投资 范围 。 
（二） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 投资、 融资
比例进 行监 督。 基金 托管 人按下 述比 例和 调整 期限 进行监 督： 
1. 股票资 产占基 金资 产的 0%-95% ，本基 金投资 于国 企改革相 关行 业及上 市公 司的证 券
资产的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ； 
2. 本基 金每 个交 易日 日终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后 ， 保 持不 低于基 金
资产净 值5 ％的 现金 或者 到期日 在一 年以 内的 政府 债券； 
3. 本基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10% ； 
4. 本基 金持 有的 全部 权证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ； 
5. 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不得 超 过上一 交易 日基 金资 产净 值的 0.5% ； 
6. 本基 金投 资于 同一 原始 权益人 的各 类资 产支 持证 券的比 例 ， 不 得超 过基 金资 产净值 的
10%； 
7. 本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ； 
8. 本基 金持 有的 同一(指 同 一信用 级别)资 产支 持证 券 的比例 ， 不得 超过 该资 产支 持证券
规模 的10% ； 
9. 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券。 基金 持 有资产 支融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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持证券 期间 ， 如果其 信用 等级下 降 、 不 再符合 投资 标准 ， 应 在评 级报告 发布 之日 起 3 个月内
予以全 部卖 出； 
10.基金 财产参 与股 票发行 申购，本 基金 所申报 的金 额不超过 本基 金的总 资产 ，本基 金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ； 
11.本基 金进入 全国 银行间 同业市场 进行 债券回 购的 资金余额 不得 超过基 金资 产净值 的
40%； 本基 金在 全国 银行 间 同 业市 场中 的债 券回 购最 长期限 为 1 年 ，债 券回 购 到期后 不得 展
期； 
12.本 基金 资产 总值 不得 超 过基金 资产 净值 的 140% ； 
13.本基 金持有 的所有 流通 受限证券 ，其 公允价 值不 得超过本 基金 资产净 值的 10%；本
基金持 有的 同一 流通 受限 证券， 其公 允价 值不 得超 过本基 金资 产净 值 的2% ； 
14.本 基金 参与 股指 期货 交 易，需 遵守 下列 投资 比例 限制： 
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的10% ； 
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 与有 价证券 市值 之和， 不
得超过 基金 资产 净值 的 95% ， 其中 ， 有 价证 券指 股票 、 债 券 （不 含到 期日 在一 年以内 的政 府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ； 
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的20% ； 
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合《 基金 合同 》关 于股 票投资 比例 的有 关约 定； 
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%。 
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应 与基 金托 管人、 期货 公司 三方 一同 就股指 期货
开户、 清算 、估 值、 交收 等事宜 另行 签署 《期 货投 资托管 操作 三方 备忘 录》 。 
15.本基 金持有 单只中 小企 业私募债 ，其 市值不 得超 过基金资 产净 值的 10% ； 本基金 持
有的全 部中 小企 业私 募债 总市值 不得 超过 基金 资产 净值 的 20% 。 
如果法 律法 规对 上述 投资 组合比 例限 制进 行变 更的 ， 以变 更后 的规 定为 准。 法 律法规 或
监管部 门取 消上 述限 制， 如适用 于本 基金 ，则 本基 金投资 不再 受相 关限 制。 
因证券/ 期货市 场波动 、上 市公司合 并、 基金规 模变 动等基金 管理 人之外 的因 素致使 基
金投资 比例 不符 合上 述规 定投资 比例 的， 基金 管理 人应当 在 10 个交 易日 内进 行调整 ，但 中融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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国证监 会规 定的 特殊 情形 除外。 
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。 
（三） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 本托 管协议 第十
五条第 九款 基金 投资 禁止 行为通 过事 后监 督方 式进 行监督 。 
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 重大 利害 关系 的公 司发行 的证 券或 者承 销期 内承销 的 证 券 ， 或 者从 事其 他重大 关联 交
易的 ， 应 当符 合基金 的投 资目标 和投 资策 略， 遵循 基金份 额持 有人 利益 优先 的原则 ， 防范 利
益冲突 ，相 关交 易必 须事 先得到 基金 托管 人的 同意 ，并履 行信 息披 露义 务。 
（四） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 参与
银行间 债券 市场 进行 监督 。 基金管 理人 应在 基金 投资 运作之 前向 基金 托管 人提 供符合 法律 法
规及行 业标 准的 、 经 慎重 选择的 、 本基 金适用 的银 行间债 券市 场交 易对 手名 单， 并约 定各 交
易对手 所适 用的 交易 结算 方式 。 基 金管 理人 应严 格按 照交易 对手 名单 的范 围在 银行间 债券 市
场选择 交易 对手 。 基金 托管 人监督 基金 管理 人是 否按 事前提 供的 银行 间债 券市 场交易 对手 名
单进行 交易。 基金管 理人 可以每 半年对 银行间 债券 市场交 易对手 名单及 结算 方式进 行更新 ，
新名单 确定前 已与本 次剔 除的交 易对手 所进行 但尚 未结算 的交易 ，仍应 按照 协议进 行结算 。
如基金 管理 人根 据市 场情 况需要 临时 调整 银行 间债 券市场 交易 对手 名单 及结 算方式 的 ， 应 向
基金托 管人 说明 理由 ，并 在与交 易对 手发 生交 易 前3 个工 作日 内与 基金 托管 人协商 解决 。 
基金管 理人 负责 对交 易对 手的资 信控 制， 按银 行间 债券市 场的 交易 规则 进行 交易， 并负
责解决 因交 易对 手不 履行 合同而 造成 的纠 纷及 损失 ， 基金托 管人 不承 担由 此造 成的任 何法 律
责任及 损失 。 若未 履约 的交 易对手 在基 金托 管人 与基 金管理 人确 定的 时间 前仍 未承担 违约 责
任及其 他相 关法 律责 任的 ， 基金 管理 人可 以对 相应 损失先 行予 以承 担， 然后 再向相 关交 易对
手追偿 。 基 金托 管人 则根 据银行 间债 券市 场成 交单 对合同 履行 情况 进行 监督 。 如基 金托 管人
事后发 现基 金管 理人 没有 按照事 先约 定的 交易 对手 或交易 方式 进行 交易 时 ， 基 金托管 人应 及
时提醒 基金 管理 人， 基金 托管人 不承 担由 此造 成的 任何损 失和 责任 。 
（五） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 管理人 投资
流通受 限证 券进 行监 督。 
基金管 理人 投资 流通 受限 证券， 应事 先根 据中 国证 监会相 关规 定， 明确 基金 投资流 通受
限证券 的比 例 ， 制订 严格 的投资 决策 流程 和风 险控 制制度 ， 防范 流动性 风险 、 法 律风 险和 操融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
100 
 
作风险 等各 种风 险。 基金 托管人 对基 金管 理人 是否 遵守相 关制 度、 流动 性风 险处置 预案 以及
相关投 资额 度和 比例 等的 情况进 行监 督。 
1. 本基 金投 资的 流通 受限 证券须 为经 中国 证监 会批 准的非 公开 发行 股票 、 公开 发行股 票
网下配 售部 分等 在发 行时 明确一 定期 限锁 定期 的可 交易证 券 ， 不 包括 由于 发布 重大消 息或 其
他原因 而临 时停 牌的 证券 、 已 发行 未上 市证券 、 回 购交易 中的 质押 券等 流通 受限证 券 。 本 基
金不投 资有 锁定 期但 锁定 期不明 确的 证券 。 
本基金投资的流通受 限证 券限于可由中国证券 登记 结算有限责任公司或 中央 国债登记
结算有 限责 任公 司负 责登 记和存 管， 并可 在证 券交 易所或 全国 银行 间债 券市 场交易 的证券 。 
本基金 投资 的流 通受 限证 券应保 证登 记存 管在 本基 金名下 ， 基金 管理 人负 责相 关工作 的
落实和 协调 ， 并 确保 基金 托管人 能够 正常 查询 。 因 基金管 理人 原因 产生 的流 通受限 证券 登记
存管问 题， 造成 基金 托管 人无法 安全 保管 本基 金资 产的责 任与 损失 ， 及 因流 通受限 证券 存管
直接影 响本 基金 安全 的责 任及损 失， 由基 金管 理人 承担。 
本基金 投资 流通 受限 证券 ，不得 预付 任 何 形式 的保 证金。 
2. 基金 管理 人投 资非 公开 发行股 票， 应制 订流 动性 风险处 置预 案并 经其 董事 会批准 。 风
险处置 预案 应包 括但 不限 于因投 资流 通受 限证 券需 要解决 的基 金投 资比 例限 制失调 、 基金 流
动性困 难以 及相 关损 失的 应对解 决措 施， 以及 有关 异常情 况的 处置 。 基 金管 理人应 在首 次投
资流通 受限 证券 前向 基金 托管人 提供 基金 投资 非公 开发行 股票 相关 流动 性风 险处置 预案 。 
基金管 理人 对本 基金 投资 流通受 限证 券的 流动 性风 险负责 ， 确保 对相 关风 险采 取积极 有
效的措 施， 在合 理的 时间 内有效 解决 基金 运作 的流 动性问 题。 如因 基金 巨额 赎回或 市场 发生
剧烈变 动等 原因 而导 致 基 金现金 周转 困难 时 ， 基 金管 理人应 保证 提供 足额 现金 确保基 金的 支
付结算 ， 并承 担所有 损失 。 对 本基 金因 投资流 通受 限证券 导致 的流 动性 风险 ， 基 金托 管人 不
承担任 何责 任 。 如 因基 金管 理人原 因导 致本 基金 出现 损失致 使基 金托 管人 承担 连带赔 偿责 任
的，基 金管 理人 应赔 偿基 金托管 人由 此遭 受的 损失 。 
3. 本基 金投 资非 公开 发行 股票 ， 基 金管 理人 应至 少于 投资前 三个 工作 日向 基金 托管人 提
交有关 书面 资料 ， 并 保证 向基金 托管 人提 供的 有关 资料真 实、 准确 、 完 整。 有 关资料 如有 调
整，基 金管 理人 应及 时提 供调整 后的 资料 。上 述书 面资料 包括 但不 限于 ： 
（1） 中国 证监 会批 准 发 行 非公开 发行 股票 的批 准文 件。 
（2） 非公 开发 行股 票有 关 发行数 量、 发行 价格 、锁 定期等 发行 资料 。 
（3）非 公开发 行股票 发行 人与中国 证券 登记结 算有 限责任公 司或 中央国 债登 记结算 有
限责任 公司 签订 的证 券登 记及服 务协 议。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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（4） 基金 拟认 购的 数量 、 价格、 总成 本、 账面 价值 。 
4. 基金 管理 人应 在本 基金 投资非 公开 发行 股票 后两 个交易 日内 ， 在中 国证 监会 指定媒 介
披露所 投资 非公 开发 行股 票的名 称、 数量 、 总 成本、 账面价 值， 以及 总成 本和 账面价 值占 基
金资产 净值 的比 例、 锁定 期等信 息。 
本基金 有关 投资 流通 受限 证券比 例如 违反 有关 限制 规定 ， 在 合理 期限 内未 能进 行及时 调
整，基 金管 理人 应在 两个 工作日 内编 制临 时报 告书 ，予以 公告 。 
5. 基金 托管 人根 据有 关规 定有权 对基 金管 理人 进行 以下事 项监 督： 
（1） 本基 金投 资流 通受 限 证券时 的法 律法 规遵 守情 况。 
（2）在 基金投 资流通 受限 证券管理 工作 方面有 关制 度、流动 性风 险处置 预案 的建立 与
完善情 况。 
（3） 有关 比例 限制 的执 行 情况。 
（4） 信息 披露 情况 。 
6. 相关 法律 法规 对基 金投 资流通 受限 证券 有新 规定 的，从 其规 定。 
（六 ） 基 金投 资中小 企业 私募债 券 ， 基 金管理 人应 根据审 慎原 则 ， 制定 严格 的投资 决 策
流程、 风险 控制 制度 和信 用 风险、 流动 性风 险处 置预 案 ， 并经 董事 会批 准， 以 防范 信用风 险、
流动性 风险 等各 种风 险。 
基金托 管人 对基 金投 资中 小企业 私募 债券 是否 符合 比例限 制进 行事 后监 督 ， 如 发现异 常
情况， 应及 时以 书面 形式 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人应 积极 配合 和协 助基 金托管 人的 监督
和核查 。 基金 因投资 中小 企业私 募债 券导 致的 信用 风险 、 流 动性 风险 ， 基 金 托管人 不承 担任
何责任 。 如 因基 金管 理人 原因导 致基 金出 现损 失致 使基金 托管 人承 担连 带赔 偿责任 的， 基金
管理人 应赔 偿基 金托 管人 由此遭 受的 损失 。


 
（七） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 对 基金 资产净 值计
算、 基 金份 额净 值计 算、 应收资 金到 账、 基金 费用 开支及 收入 确定 、 基 金收 益分配 、 相 关信
息披露 、基 金宣 传推 介材 料中登 载基 金业 绩表 现数 据等进 行监 督和 核查 。 
（八 ） 基 金托 管人 发现 基金 管理人 的上 述事 项及 投资 指令或 实际 投资 运作 违反 法律法 规 、
《基金 合同 》 和 本托 管协 议的规 定， 应及 时以 电话 提醒或 书面 提示 等方 式通 知基金 管理 人限
期纠正 。 基 金管 理人 应积 极配合 和协 助基 金托 管人 的监督 和核 查。 基金 管理 人收到 书面 通知
后应在 下一 工作 日前 及时 核对并 以书 面形 式给 基金 托管人 发出 回函 ， 就基 金托 管人的 疑义 进
行解释 或举 证 ， 说明 违规 原因及 纠正 期限 ， 并 保证 在规定 期限 内及 时改 正。 在上述 规定 期 限
内， 基金 托管 人有权 随时 对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 管理 人改 正。 基金 管理人 对基 金 托融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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管人通 知的 违规 事项 未能 在限期 内纠 正的 ，基 金托 管人应 报告 中国 证监 会。 
（九）基 金管 理人有 义务 配合和协 助基 金托管 人依 照法律法 规、 《 基金合 同》 和本托 管
协议对 基金 业务 执行 核查 。 对基 金托 管人 发出 的书 面提示 ， 基 金管 理人 应在 规定时 间内 答复
并改正 ， 或 就基 金托 管人 的 疑义进 行解 释或 举证 ； 对 基 金托管 人按 照法 律法 规、 《 基金合 同》
和本托 管协 议的 要求 需向 中国证 监会 报送 基金 监督 报告的 事项 ， 基金 管理 人应 积极配 合提 供
相关数 据资 料和 制度 等。 
（十） 若基 金托 管人 发现 基金管 理人 依据 交易 程序 已经生 效的 指令 违反 法律 、 行政 法规
和其他 有关 规定 ， 或 者违 反 《基 金合 同》 约定 的， 应当立 即通 知基 金管 理人 ， 由此 造成 的损
失由基 金管 理人 承担 。 
（十一 ） 基金 托管人 发现 基金管 理人 有重 大违 规行 为， 应及 时报 告中国 证监 会， 同时 通
知基金 管理 人限 期纠 正， 并将纠 正结 果报 告中 国证 监会。 基金 管理 人无 正当 理由， 拒绝 、 阻
挠对方 根据本 托管协 议规 定行使 监督权 ，或采 取拖 延、欺 诈等手 段妨碍 对方 进行有 效监督 ，
情节严 重或 经基 金托 管人 提出警 告仍 不改 正的 ，基 金托管 人应 报告 中国 证监 会。 
三、基金管理人对基 金托 管人的业务核查 
（一） 基金 管理 人对 基金 托管人 履行 托管 职责 情况 进行核 查， 核查 事项 包括 基金托 管人
安全保 管基 金财 产、 开设 基金财 产的 资金 账户 和证 券账户 等投 资所 需账 户、 复核基 金管 理人
计算的 基金 资产 净值 和基 金份额 净值 、 根 据基 金管 理人指 令办 理清 算交 收、 相关信 息披 露和
监督基 金投 资运 作等 行为 。 
（二 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人擅 自挪 用基 金财 产、 未对 基金 财产实 行分 账管理 、 未
执行或 无故 延迟 执行 基金 管理人 资金 划拨 指令 、 泄 露基金 投资 信息 等违 反 《 基金法 》 、 《基 金
合同》 、 本协议 及其 他有关 规定时 ，应及 时以书 面形 式通知 基金托 管人限 期纠 正。基 金托管
人收到 通知后 应及时 核对 并以书 面形式 给基金 管理 人发出 回函， 说明违 规原 因及纠 正期限 ，
并保证 在规 定期 限内 及时 改正。 在上 述规 定期 限内， 基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复
查，督 促基金 托管人 改正 。基金 托管人 应积极 配合 基金管 理人的 核查行 为， 包括但 不限于 ：
提交相 关资 料以 供基 金管 理人核 查托 管财 产的 完整 性和真 实性 ， 在规 定时 间内 答复基 金管 理
人并改 正。 
（三 ） 基 金管 理人发 现基 金托管 人有 重大 违规 行为 ， 应 及时 报告 中国证 监会 ， 同 时通 知
基金托 管人 限期 纠正 ， 并 将纠正 结果 报告 中国 证监 会。 基 金托 管人 无正 当理 由， 拒 绝、 阻挠
对方根 据本 协议 规定 行使 监督权 ， 或采 取拖延 、 欺 诈等手 段妨 碍对 方进 行有 效监督 ， 情节 严
重或经 基金 管理 人提 出警 告仍不 改正 的， 基金 管理 人应报 告中 国证 监会 。 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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四、基金财产的保管 
（一） 基金 财产 保管 的原 则 
1. 基金 财 产 应独 立于 基金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。 
2. 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产。 
3. 基金 托管 人按 照规 定开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户等 投资 所需 账户 。 
4. 基金 托管 人对 所托 管的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。 
5. 基金 托管 人按 照 《 基金 合同 》 和 本协 议的约 定保 管基金 财产 ， 如有特 殊情 况双方 可 另
行协商 解决 。 基 金托 管人 未经基 金管 理人 的指 令， 不得自 行运 用、 处分 、 分 配本基 金的 任何
资产（ 不包含 基金托 管人 依据中 国证券 登记结 算有 限责任 公司结 算数据 完成 场内交 易交收 、
开户银 行或 登记 结算 机构 扣收结 算费 和账 户维 护 费 等费用 ） 。 
6. 对于 因为 基金 投资 产生 的应收 资产 ， 应由 基金 管理 人负责 与有 关当 事人 确定 到账日 期
并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 账户的 ， 基 金托 管人 应及 时通知 基金 管理
人采取 措施 进行 催收 。 由 此给基 金财 产造 成损 失的 ， 基金 管理 人应 负责 向有 关当事 人追 偿基
金财产 的损 失， 基金 托管 人对此 不承 担任 何责 任。 
7. 除依 据法 律法 规和 《 基金 合同 》 的 规定 外， 基金 托管 人不得 委托 第三 人托 管基 金财 产 。 
（二） 基金 募集 期间 及募 集资金 的验 资 
1. 基金 募集 期间 募集 的资 金应存 于基 金管 理人 在基 金托管 人的 营业 机构 开立 的 “ 基金 募
集专户 ” 。 该账 户由 基金 管 理人开 立并 管理 。 
2. 基金 募集 期满 或基 金停 止募集 时 ， 募 集的基 金份 额总额 、 基金 募集金 额 、 基金份 额持
有人人 数符 合 《 基金 法》 、 《运作 办法 》 等 有关 规定 后， 基 金管 理人 应将 属于 基金财 产的 全部
资金划 入基 金托 管人 开立 的基金 银行 账户 ， 同 时在 规定时 间内 ， 聘 请具 有从 事证券 相关 业务
资格的 会计 师事 务所 进行 验资， 出具 验资 报告。 出具 的验资 报告 由参 加验 资 的2 名或2 名以
上中国 注册 会计 师签 字方 为有效 。 
3. 若基 金募 集期 限届 满， 未能达 到 《 基金 合 同 》 生 效的条 件， 由基 金管 理人 按规定 办理
退款等 事宜 。 
（三） 基金 银行 账户 的开 立和管 理 
1. 基金 托管 人可 以基 金的 名义在 其营 业机 构开 立基 金的银 行账 户 ， 并 根据 基金 管理人 合
法合规 的指 令办 理资 金收 付。本 基金 的银 行预 留印 鉴由基 金托 管人 保管 和使 用。 
2. 基金 银行 账户 的开 立和 使用， 限于 满足 开展 本基 金业务 的需 要。 基金 托管 人和基 金管
理人不 得假 借本 基金 的名 义开立 任何 其他 银行 账户 ； 亦不得 使用 基金 的任 何账 户进行 本基 金融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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业务以 外的 活动 。 
3. 基金 银行 账户 的开 立和 管理应 符合 银行 业监 督管 理机构 的有 关规 定。 
4. 在符 合法 律法 规规 定的 条件下 ， 基金 托管 人可 以通 过基金 托管 人专 用账 户办 理基金 资
产的支 付。 
（四） 基金 证券 账户 和结 算备付 金账 户的 开立 和管 理 
1. 基金托管人在中国 证券 登记结算有限责任公 司为 基金开立基金托管人 与基 金联名的
证券账 户。 
2. 基金 证券 账户 的开 立和 使用， 仅限 于满 足开 展本 基金业 务的 需要 。 基 金托 管人和 基金
管理人 不得 出借 或未 经对 方同意 擅自 转让 基金 的任 何证券 账户 ， 亦不 得使 用基 金的任 何账 户
进行本 基金 业务 以外 的活 动。 
3. 基金 证券 账户 的开 立和 证券账 户卡 的保 管由 基金 托管人 负责 ， 账户 资产 的管 理和运 用
由基金 管理 人负 责。 
证券账 户开 户费 由本 基金 财产承 担。 此项 开 户 费由 基金管 理人 先行 垫付 ， 待 托管产 品启
始运营 后， 基金 管理 人可 向基金 托管 人发 送划 款指 令， 将 代垫 开户 费从 本产 品托管 资金 账户
中扣还 基金 管理 人。 账户 开立后 ，基 金托 管人 应及 时将证 券账 户开 通信 息通 知基金 管理人 。 
4. 基金托管人以基金 托管 人的名义在中国证券 登记 结算有限责任公司开 立结 算备付金
账户， 并代 表所 托管 的基 金完成 与中 国证 券登 记结 算有限 责任 公司 的一 级法 人清算 工作 ， 基
金管理 人应 予以 积极 协助 。 结 算备 付金 、 结 算保 证 金、 交收 资金 等的收 取按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 规定 以及基 金管 理人 与基 金托 管人签 署的 《 托管 银行 证券 资金结 算协议》
执行。 
5. 若中国证监会或其 他监 管机构在本托管协议 订立 日之后允许基金从事 其他 投资品种
的投资 业务 ， 涉 及相 关账 户的开 立、 使用 的， 若无 相关规 定， 则基 金托 管人 比照上 述关 于账
户开立 、使 用的 规定 执行 。 
（五） 债券 托管 账户 的开 设和管 理 
《基金 合同 》 生 效后， 基金 管理人 负责 以基 金的 名义 申请并 取得 进入 全国 银行 间同业 拆
借市场 的交 易资 格， 并代 表基金 进行 交易 ； 基 金托 管人根 据中 国人 民银 行、 银行间 市场 登 记
结算机 构的 有关 规定 ， 在 银行间 市场 登记 结算 机构 开立债 券托 管账 户， 持有 人账户 和资 金结
算账户 ， 并 代表 基金 进行 银行间 市场 债券 的结 算。 基金管 理人 和基 金托 管人 共同代 表基 金签
订全国 银行 间债 券市 场债 券回购 主协 议。 
（六） 其他 账户 的开 立和 管理 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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1. 在本 托管 协议 订立 日之 后， 本基 金被 允许从 事符 合法律 法规 规定 和 《 基金 合同 》 约 定
的其他 投资 品种 的投 资业 务时， 如果 涉及 相关 账户 的开设 和 使 用， 由基 金管 理人协 助托 管人
根据有 关法 律法 规的 规定 和 《基 金合 同》 的约 定， 开 立有关 账户 。 该 账户 按有 关规则 使用 并
管理。 
2. 法律 法规 等有 关规 定对 相关账 户的 开立 和管 理另 有规定 的， 从其 规定 办理 。 
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 等的 保管 
基金财 产投 资的 有关 实物 证券 、 银 行存 款开 户证 实书 等有价 凭证 由基 金托 管人 存放于 基
金托管 人的 保管 库， 也可 存入中 央国 债登 记结 算有 限责任 公司 、 中 国证 券登 记结算 有限 责任
公司上 海分 公司/深 圳分 公 司/北 京分 公司 或票 据营 业 中心的 代保 管库 ， 保管 凭证 由基金 托管
人持有 。 实物 证券 、 银 行 定期存 款证 实书 等有 价凭 证的购 买和 转让 ， 按 基金 管理人 和基 金托
管人双 方约 定办 理 。 基 金托 管人对 由基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控 制的 资产 或其保 管的 资
产不承 担任 何责 任。 
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管 
与基金 财产 有关 的重 大合 同的签 署 ， 由 基金 管理 人负 责。 由基 金管 理人 代表 基金 签署的 、
与基金 财产 有关 的重 大合 同的原 件分 别由 基金 管理 人、 基 金托 管人 保管。 除本 协议另 有规 定
外， 基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 财产 有关 的重 大合同 包括 但不 限于 基金 年度审 计合 同 、
基金信 息披 露协 议及 基金 投资业 务中 产生 的重 大合 同， 基金 管理 人应 保证 基金 管理人 和基 金
托管人 至少 各持 有一 份正 本的原 件 。 基 金管 理人 应在 重大合 同签 署后 及时 以加 密方式 将重 大
合同传 真给 基金 托管 人， 并在三 十个 工作 日内 将正 本送达 基金 托管 人处 。 重 大合同 的保 管期
限为《 基金 合同 》终 止 后15 年。 
五、基金资产净值计 算和 会计核算 
（一） 基金 资产 净值 的计 算、复 核与 完成 的时 间及 程序 
1. 基金 资产 净值 是指 基金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。 基金 份额 净值 是按 照每 个交易 日
闭市后 ， 基金 资产净 值除 以当日 基金 份额 的余 额数 量计算 ， 精确 到 0.001 元 ， 小 数点 后第 四
位四舍 五入 。国 家另 有规 定的， 从其 规定 。 
基金管 理人 每个 交易 日计 算基金 资产 净值 及基 金份 额净值 ，并 按规 定公 告。 
2. 基金管 理人 应每交 易日 对基金资 产估 值。但 基金 管理人根 据法 律法规 或《 基金合同 》
的规定 暂停 估值 时除 外。 基金管 理人 每个 交易 日对 基金资 产估 值后 ， 将 基金 份额净 值结 果发
送基金 托管 人， 经基 金托 管人复 核无 误后 ，由 基金 管理人 对外 公布 。 
（二） 基金 资产 估值 方法 和特殊 情形 的处 理 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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1. 估值 对象 
基金所 拥有 的股 票、 权证 、 债券 、 股 指期 货合 约和 银行存 款本 息、 应收 款项 、 其它 投资
等资产 及负 债。 
2. 估值 方法 
本基金 所持 有的 投资 品种 ，按如 下原 则进 行估 值： 
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值 
1 ） 交 易所 上市的 有价 证券 （包括 股票 、 权 证等） ， 以 其估值 日在 证券 交易 所挂 牌的市 价
（收盘 价 ） 估 值； 估值 日 无交易 的 ， 且 最近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化或证 券发 行机
构未发 生影 响证 券价 格的 重大事 件的 ， 以 最近 交易 日的市 价 （ 收盘 价） 估值； 如最近 交易 日
后经济 环境 发生 了重 大变 化或证 券发 行机 构发 生影 响证券 价格 的重 大事 件的 ， 可参考 类似 投
资品种 的现 行市 价及 重大 变化因 素， 调整 最近 交易 市价， 确定 公允 价格 。 
2 ） 在 交易 所市 场上 市交 易 或挂牌 转让 的固 定收 益品 种 （ 法律 法规 另有规 定的 除外） ， 选
取第三 方估 值机 构提 供的 相应品 种 当 日的 估值 净价 估值。 
3 ）对 在交 易所 市场 上市 交 易的可 转换 债券 ，按 照每 日收盘 价作 为估 值全 价。 
4 ）对在 交易所 市场挂 牌转 让的资产 支持 证券和 中小 企业私募 证券 ，估值 日不 存在活 跃
市场时 采用 估值 技术 确定 其公允 价值 进行 估值 。 如 成本能 够近 似体 现公 允价 值， 应 持续 评估
上述做 法的 适当 性， 并在 情况发 生改 变时 做出 适当 调整。 
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理： 
1 ）送股 、转增 股、配 股和 公开增发 的新 股，按 估值 日在证券 交易 所挂牌 的同 一股票 的
估值方 法估 值； 该日 无交 易的， 以最 近一 日的 市价 （收盘 价） 估值 ； 
2 ）首次 公开发 行未上 市 的 股票、债 券和 权证， 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值 技
术难以 可靠 计量 公允 价值 的情况 下， 按成 本估 值。 
3 ）对在 交易所 市场发 行未 上市或未 挂牌 转让的 债券 ，对存在 活跃 市场的 情况 下，应 以
活跃市 场上 未经 调整 的报 价作为 计量 日的 公允 价值 进行估 值 ； 对 于活 跃市 场报 价未能 代表 计
量日公 允价 值的 情况 下， 按成本 应对 市场 报价 进行 调整 ， 确 认计 量日的 公允 价值 ； 对 于不 存
在市场 活动 或市 场活 动很 少的情 况下 ，则 采用 估值 技术确 定公 允价 值。 
4 ）首次 公开发 行有明 确锁 定期的股 票， 同一股 票在 交易所上 市后 ，按交 易所 上市的 同
一股票 的估 值方 法估 值； 非公开 发行 有明 确锁 定期 的股票 ， 按 监管 机构 或行 业协会 有关 规定
确定公 允价 值。 
（3）对 全国银 行间市 场上 不含权的 固定 收益品 种， 按照第三 方估 值机构 提供 的相应 品融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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种当日 的估 值净 价估 值。 对银行 间市 场上 含权 的固 定收益 品种 ， 按 照第 三方 估值机 构提 供的
相应品 种当日 的唯一 估值 净价或 推荐估 值净价 估值 。对于 含投资 人回售 权的 固定收 益品种 ，
回售登 记截 止日 （含 当日 ） 后 未行 使回 售权的 按照 长待偿 期所 对应 的价 格进 行估值 。 对银 行
间市场 未上 市， 且第 三方 估值机 构未 提供 估值 价格 的债券 ， 在 发行 利率 与二 级市场 利率 不存
在明显 差异 ，未 上市 期间 市场利 率没 有发 生大 的变 动的情 况下 ， 按 成本 估值 。 
（4） 存款 的估 值方 法 
持有的 银行 定期 存款 或通 知存款 以本 金列 示， 按协 议或合 同利 率逐 日确 认利 息收入 。 
（5） 投资 证券 衍生 品的 估 值方法 
1 ）从持 有确认 日起到 卖出 日或行权 日止 ，上市 交易 的权证按 估值 日在证 券交 易所挂 牌
的该权 证的 收盘 价估 值； 估值日 没有 交易 的， 且最 近交易 日后 经济 环境 未发 生重大 变化 ， 按
最近交 易日 的收 盘价 估值 ； 如最 近交 易日 后经 济环 境发生 了重 大变 化的 ， 将 参考监 管机 构或
行业协 会有关 规定, 或者类 似投资 品种的 现行市 价及 重大变 化因素 ，调整 最近 交易市 价，确
定公允 价值 。 
2 ）首次 发行未 上市的 权证 ，采用估 值技 术确定 公允 价值，在 估值 技术难 以可 靠计量 公
允价值 的情 况下 ，按 成本 估值。 
3 ）因持 有股票 而享有 的配 股权，以 及停 止交易 但未 行权的权 证， 采用估 值技 术确定 公
允价值 进行 估值 。在 估值 技术难 以可 靠计 量公 允价 值的情 况下 ，按 成本 进行 估值。 
4 ）股指 期货合 约，一 般以 估值当日 结算 价进行 估值 ，估值当 日无 结算价 的， 且最近 交
易日后 经济 环境 未发 生重 大变化 的， 采用 最近 交易 日结算 价估 值。 
（6） 本基 金可 以采 用第 三 方估值 机构 按照 上述 公允 价值确 定原 则提 供的 估值 价格数 据 。 
（7）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值 不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。 
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。 
如基金 管理 人或 基金 托管 人发现 基金 估值 违反 基金 合同订 明的 估值 方法 、 程序 及相关 法
律法规 的规定 或者未 能充 分维护 基金份 额持有 人利 益时， 应立即 通知对 方， 共同查 明原因 ，
双方协 商解 决。 
根据有 关法 律法 规， 基金 资产净 值计 算和 基金 会计 核算的 义务 由基 金管 理人 承担。 本基
金的基 金会 计责 任方 由基 金管理 人担 任 ， 因此 ， 就 与本基 金有 关的 会计 问题 ， 如 经相 关各 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基 金资 产净值 的计 算融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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结果对 外予 以公 布。 
3. 特殊 情形 的处 理 
基金管理 人、 基金托 管人 按估值方 法的 第(7) 项进行 估值时， 所造 成的误 差不 作为基 金
份额净 值错 误处 理。 
由于不可 抗力 ，或证 券/ 期 货交易所 、登 记结算 公司 发送的数 据错 误等原 因， 基金管 理
人和基 金托 管人 虽然 已经 采取必 要 、 适 当、 合理 的 措施进 行检 查 ， 但是 未能 发现该 错误 而造
成的基 金资产 净值计 算错 误，基 金管理 人、基 金托 管人可 以免除 赔偿责 任。 但基金 管理人 、
基金托 管人 应积 极采 取必 要的措 施减 轻或 消除 由此 造成的 影响 。 
（三） 基金 份额 净值 错误 的处理 方式 
1. 当基 金份 额净 值小 数点 后 3 位 以内( 含第 3 位) 发 生差错 时， 视为 基金 份额 净值错 误；
基金份 额净 值出 现错 误时 ， 基 金管 理人 应当立 即予 以纠正 ， 通报 基金托 管人 ， 并 采取 合理 的
措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 错误 偏差 达到 基金 份额 净值 的 0.25% 时， 基金 管理 人应当 通报 基
金托管人 并报 中国证 监会 备案；错 误偏 差达到 基金 份额净值 的 0.5% 时 ，基金 管理人应 当公
告； 当发 生净 值计算 错误 时， 由基 金管 理人负 责处 理， 由此 给基 金份额 持有 人和基 金造 成 损
失的， 应由 基金 管理 人先 行赔付 ，基 金管 理人 按差 错情形 ，有 权向 其他 当事 人追偿 。 
2. 当基 金份 额净 值计 算差 错给基 金和 基金 份额 持有 人造成 损失 需要 进行 赔偿 时， 基金 管
理人和 基金 托管 人应 根据 实际情 况界 定双 方承 担的 责任， 经确 认后 按以 下条 款进行 赔偿 ： 
(1)本基 金的基 金会 计责任 方由基金 管理 人担任 ，与 本基金有 关的 会计问 题， 如经双 方
在平等 基础 上充 分讨 论后 ， 尚 不能 达成 一致时 ， 按 基金管 理人 的建 议执 行， 由此给 基金 份额
持有人 和基 金财 产造 成的 损失， 由基 金管 理人 负责 赔付。 
(2)若基 金管理 人计 算的基 金份额净 值已 由基金 托管 人复核确 认后 公告， 而且 基金托 管
人未对 计算 过程 提出 疑义 或要求 基金 管理 人书 面说 明， 基金 份额 净值 出错 且造 成基金 份额 持
有人损 失的 ， 应 根据 法律 法规的 规定 对投 资者 或基 金支付 赔偿 金， 就实 际向 投资者 或基 金支
付的赔 偿金 额， 基金 管理 人与基 金托 管人 按照 管理 费和托 管费 的比 例各 自承 担相应 的责任 。 
(3)如 基金 管理 人和 基金 托 管人对 基金 份额 净值 的计 算结果 ， 虽然 多次 重新 计算 和核对 ，
尚不能 达成 一致 时， 为避 免不能 按时 公布 基金 份额 净值的 情形 ， 以 基金 管理 人的计 算结 果对
外公布 ，由 此给 基 金 份额 持有人 和基 金造 成的 损失 ，由基 金管 理人 负责 赔付 。 
(4)由 于基 金管 理人 提供 的 信息错 误 （ 包括 但不 限于 基金申 购或 赎回 金额 等） ， 进而导 致
基金份 额净 值计 算错 误而 引起的 基金 份额 持有 人和 基金财 产的 损失 ， 由基 金管 理人负 责 赔 付 。 
3. 基金 管理 人和 基金 托管 人由于 各自 技术 系统 设置 而产生 的净 值计 算尾 差 ， 以 基金管 理融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
109 
 
人计算 结果 为准 。 
4. 前述内 容如 法律法 规或 者监管部 门另 有规定 的， 从其规定 。如 果行业 另有 通行做法 ，
双方当 事人 应本 着平 等和 保护基 金份 额持 有人 利益 的原则 进行 协商 。 
（四） 暂停 估值 与公 告基 金份额 净值 的情 形 
1. 基金 投资 所涉 及 的 证券 、期货 交易 市场 遇法 定节 假日或 因其 他原 因暂 停营 业时； 
2. 因不 可抗 力致 使基 金管 理人、 基金 托管 人无 法准 确评估 基金 资产 价值 时； 
3. 中国 证监 会和 《基 金合 同》认 定的 其他 情形 。 
（五） 基金 会计 制度 
按国家 有关 部门 规定 的会 计制度 执行 。 
（六） 基金 账册 的建 立 
基金管 理人 进行 基金 会计 核算并 编制 基金 财务 会计 报告。 基金 管理 人独 立地 设置、 记录
和保管 本基 金的 全套 账册 。 若基 金管 理人 和基 金托 管人对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金
管理人 的处 理方 法为 准。 若当日 核对 不符 ， 暂 时无 法查找 到错 账的 原因 而影 响到基 金资 产净
值的计 算和 公告 的， 以基 金 管理 人的 账册 为准 。 
（七） 基金 财务 报表 与报 告的编 制和 复核 
1. 财务 报表 的编 制 
基金财 务报 表由 基金 管理 人编制 ，基 金托 管人 复核 。 
2. 报表 复核 
基金托管 人在 收到基 金管 理人编制 的基 金财务 报表 后，进行 独立 的复核 。核 对不符时 ，
应及时 通知 基金 管理 人共 同查出 原因 ，进 行调 整， 直至双 方数 据完 全一 致。 
3. 财务 报表 的编 制与 复核 时间安 排 
(1)报 表的 编制 
基金管 理人 应当 在每 月结 束后 5 个工 作日 内完 成月 度报表 的编 制 ； 在 每个 季度 结束之 日
起15 个工 作日 内完 成基 金 季度报 告的 编制 ； 在上 半年 结束之 日 起 60 日内 完成 基 金半年 度报
告的编 制； 在每 年结 束之 日起 90 日内 完成 基金 年度 报告的 编制 。基 金年 度报 告的财 务会 计
报告应 当经 过审 计。 《 基金 合同》 生效 不足 两个 月的， 基金管 理人 可以 不编 制当 期季度 报告 、
半年度 报告 或者 年度 报告 。 
(2)报 表的 复核 
基金管 理人 应及 时完 成报 表编制 ， 将 有关 报表 提供 基金托 管人 复核 ； 基 金托 管人在 复核
过程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不符 时 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 共同 查明 原因 ， 进行调 整，融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
110 
 
调整以 国家 有关 规定 为准 。 
基金管 理人 应留 足充 分的 时间， 便于 基金 托管 人复 核相关 报表 及报 告。 
（八） 基金 管理 人应 在编 制季度 报告 、 半 年度 报告 或者年 度报 告之 前及 时向 基金托 管人
提供基 金业 绩比 较基 准的 基础数 据和 编制 结果 。 
六、基金份额持有人 名册 的保管 
基金份 额持 有人 名册 至少 应包括 基金 份额 持有 人的 名称和 持有 的基 金份 额 。 基 金份额 持
有人名 册由 基金 登记 机构 根据基 金管 理人 的指 令编 制和保 管 ， 基 金管 理人 和基 金托管 人应 分
别保管 基金 份额 持有 人名 册，保 存期 不少 于 15 年。 如不能 妥善 保管 ，则 按相 关法规 承担 责
任。 
在基金托 管人 要求或 编 制 半年报和 年报 前，基 金管 理人应将 有关 资料送 交基 金托管人 ，
不得无 故拒 绝或 延误 提供 ， 并 保证 其真 实性 、 准 确 性和完 整性 。 基金托 管人 不得将 所保 管的
基金份 额持 有人 名册 用于 基金托 管业 务以 外的 其他 用途， 并应 遵守 保密 义务 。 
七、争议解决方式 
因本协 议产 生或 与之 相关 的争议 ， 双 方当 事人 应通 过协商 、 调 解解 决， 协商、 调解不 能
解决的 ， 任何 一方均 有权 将争议 提交 中国 国际 经济 贸易仲 裁委 员会 ， 仲 裁地 点为北 京市 ， 按
照中国 国际 经济 贸易 仲裁 委员会 届时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 。 仲 裁裁 决是 终局的 ， 对 当事
人均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方承 担。 
争议处 理期 间 ， 双 方当 事人 应恪守 基金 管理 人和 基金 托管人 职责 ， 各自 继续 忠实 、 勤 勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和本托 管协 议规 定的 义务 ，维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益。 
本协议 受中 国法 律管 辖。 
八、托管协议的变更 、终 止与基金财产的清算 
（一） 托管 协议 的变 更程 序 
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行修 改。 修改 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。基 金托 管协 议的 变更报 中国 证监 会备 案。 
（二） 托管 协议 终止 的情 形 
1. 《基 金合 同》 终止 ； 
2. 基金 托管 人解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金托管 人接 管基 金资 产； 
3. 基金 管理 人 解 散、 依法 被撤销 、破 产或 由其 他基 金管理 人接 管基 金管 理权 ； 
4. 发生 法律 法规 或《 基金 合同》 规定 的终 止事 项。 
（三） 基金 财产 的清 算 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
111 
 
1. 基金 财产 清算 小组 ：自 出现《 基金 合同 》终 止事 由之日 起 30 个工 作日 内成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。 
2. 基金 财产 清算 小组 组成 ： 基 金财 产清 算小组 成员 由基金 管理 人 、 基金 托管 人、 具有 从
事证券 相关 业务 资格 的注 册会计 师、 律师 以及 中国 证监会 指定 的人 员组 成。 基金财 产清 算小
组可以 聘用 必要 的工 作人 员。 
3. 基金 财产 清算 小组 职责 ： 基金 财产 清算 小组 负责 基 金财 产的 保管 、 清 理、 估价、 变现
和分配 。基 金财 产清 算小 组可以 依法 进行 必要 的民 事活动 。 
4. 基金 财产 清算 程序 ： 
(1)《 基金 合同 》终 止情 形 出现时 ，由 基金 财产 清算 小组统 一接 管基 金； 
(2)对 基金 财产 和债 权债 务 进行清 理和 确认 ； 
(3)对 基金 财产 进行 估值 和 变现； 
(4)制 作清 算报 告； 
(5)聘请 会计师 事务 所对清 算报告进 行外 部审计 ，聘 请律师事 务所 对清算 报告 出具法 律
意见书 ； 
(6)将 清算 结果 报中 国证 监 会备案 并公 告； 
(7)对 基金 剩余 财产 进行 分 配。 
5. 基金 财产 清算 的期 限 为6 个月 。 
6. 清算 费用 
清算费 用是 指基 金财 产清 算小组 在进 行基 金清 算过 程中发 生的 所有 合理 费用 ， 清算费 用
由基金 财产 清算 小组 优先 从基金 财产 中支 付。 
7. 基金 财产 清算 剩余 资产 的分配 ： 
依据基 金财 产清 算的 分配 方案 ， 将 基金 财产 清算 后的 全部剩 余资 产扣 除基 金财 产清算 费
用、交 纳所 欠税 款并 清偿 基金债 务后 ，按 基金 份额 持有人 持有 的基 金份 额比 例进行 分配 。 
8. 基金 财产 清算 的公 告 
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告； 基金 财产 清算报 告经 会计 师事 务所 审计、 并由
律师事 务所 出具 法律 意见 书后， 报中 国证 监会 备案 并公告 。 基 金财 产清 算公 告于基 金财 产清
算报告 报中 国证 监会 备案 后 5 个 工作 日内 由基 金财 产清算 小组 进行 公告 。 
9. 基金 财产 清算 账册 及文 件的保 存 
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。 



融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
112 
 
第 二十 一部分


对 基金份 额持 有人的 服务 
基金管 理人 承诺 为基 金份 额持有 人提 供一 系列 的服 务。 以 下是 主要 的服 务内 容， 基 金管
理人将 根据 基金 份额 持有 人的需 要和 市场 的变 化 ， 增 加或变 更服 务项 目 。 主 要服 务内容 如 下 ： 
一、客户服务中心电 话服 务 
持有人 拨打 基金 管理 人客 服热线 400-883-8088 （国 内免长 途话 费） 、0755-26948088 可
享有如 下服 务： 
A 、自助 语音服 务：提 供 7 ×24 小 时电话 自助 语音服 务，可进 行账 户查询 、基 金净值、
信息定 制等 自助 服务 。 
B 、 人 工坐 席服务 ： 提 供工 作日人 工坐 席服 务 （ 法定 节假日 除外 ） 。 持 有人 可以 通过该 热
线获得 业务 咨询 、账 户查 询、服 务投 诉及 建议 、信 息定制 、资 料修 改等 专项 服务。 
二、综合对账单服务 
基金管 理人 为基 金份 额持 有人提 供综 合对 账单 服务 ， 服务 形式 包括 网站 自助 查询、 电子
邮件账 单、 手机 短信 账单 、 客服 热线 查询 、 纸 质对 账单邮 寄等 。 其 中， 纸质 对账单 邮寄 仅限
给已定 制纸 质对 账单 的持 有人邮 寄。 
三、网站自助服务 
基金管 理人 网站 （www.rtfund.com ） 为持 有人 提供 基金 账户及 交易 情况 查询 、 资料 修改、
手机短 信和 电子 邮件 信息 定制等 自助 服务 ， 提供 公司 公告 、 热 点问 答、 市场 评述 等资讯 服务 。
同时， 网站 还设 有电 子邮 箱服务 （客 户服 务邮 箱：service@mail.rtfund.com）。 
四、网上交易服务 
基 金 管 理 人 提 供 开 放 式 基 金 网 上 直 销 服 务 。 投 资 者 通 过 基 金 管 理 人 网 站
www.rtfund.com 可 以办 理 基金认 购、 申购 、 赎 回、 转 换、 撤 单、 基金 定投、 分红 方式修 改、
账户资 料修 改、 交易 密码 修改、 交易 情况 查询 、积 分查询 和账 户信 息查 询等 各类业 务。 
五、客户投诉建议受 理服 务 
持有人 可以 通过 基金 管理 人客服 热线 、 网 站、 电 子邮 件及信 函等 渠道 进行 投诉 或提出 建
议。 对 于工 作日 受理 的投 诉， 原 则上 当日 答复 ， 当 日未能 答复 的， 我们 也会 在当日 将处 理进
展情况 及时 告知 持有 人。 
六、联系方式 
1 、融 通基 金管 理有 限公 司 客户服 务热 线： 
400-883-8088 （ 国内 免长 途电话 费） 、0755-26948088 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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2 、融 通基 金管 理有 限公 司 互联网 站 
公司网 址：http://www.rtfund.com 
电子信 箱：service@mail.rtfund.com 
3 、客 户服 务传 真：0755-26948079 
4 、 邮寄 地址： 深圳 市南 山 区华侨 城汉 唐大 厦 13 楼 融 通基金 管理 有限 公司 客户 服务中 心
（邮编 ：518053）。 



融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
114 
 
第 二十 二部分


其 他应披 露的 事项 
序号 公告事 项 法定披 露方 式 法定披 露日 期 
1 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基
金参加 上海 万得 投资 顾问 有限公 司申 购费 率优
惠的公 告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年3 月30
日 
2 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 开放 式基 金参
加中国 工商 银行 个人 电子 银行基 金申 购费 率优
惠活动 的公 告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年3 月31
日 
3 
融通基 金管 理有 限公 司关 于新增 北京 乐融 多源
投资咨 询有 限公 司为 代销 机构并 参加 其申 购费
率优惠 活动 的公 告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年4 月6 日 
4 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 部分 开放 式基
金参加 交通 银行 股份 有限 公司申 购及 定期 定额
投资业 务费 率优 惠活 动的 公告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年4 月22
日 
5 
融通基 金管 理有 限公 司关 于新增 上海 通华 财富
资产管 理有 限公 司为 代销 机构的 公告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年6 月14
日 
6 
关于融 通基 金管 理有 限公 司旗下 部分 开放 式基
金参加 交通 银行 股份 有限 公司网 上银 行基 金申
购费率 优惠 活动 的公 告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年7 月1 日 
7 
关于融 通旗 下部 分开 放式 基金参 加交 通银 行手
机银行 申购 及定 期定 额投 资业务 费率 优惠 活动
的公告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年7 月1 日 
8 
融通基 金管 理有 限公 司关 于旗下 部分 开放 式基
金新增 华安 证券 股份 有限 公司为 代销 机构 并开
通定期 定额 投资 业务 的公 告



上海证 券报 、 
管理人 网站 
2017 年8 月9 日 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
115 
 
第 二十 三部分


招 募说明 书的 存放及 查阅 方式 
招募说明 书公 布后， 应当 分别置备 于基 金管理 人、 基金托管 人和 基金销 售机 构的住所 ，
供公众 查阅 、 复制 ； 也 可 按工本 费购 买本 招募 说明 书复印 件 。 投 资人也 可以 直接登 录基 金管
理人的 网站 进行 查阅 。 
基金管 理人 和基 金托 管人 保证文 本的 内容 与所 公告 的内容 完全 一致 。 
 融通国企改革新机遇灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2017 年第 2 号） 
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第 二十 四部分


备 查文件 
一、备查文件包括： 
1 、中 国证 监会 准予 融通 国 企改革 新机 遇 灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金募 集注册 的文 件 
2 、 《融 通国 企改 革新 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金基 金合 同》 
3 、 《融 通国 企改 革新 机遇 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金托 管协 议》 
4 、法 律意 见书 
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7 、中 国证 监会 规定 的其 他 文件 
二、备查文件的存放 地点 和投资人查阅方式： 
以上备 查文 件存 放在 基金 管理人 的办 公场 所， 在办 公时间 可供 免费 查阅 。