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长盛盛泰混合A(003924)

长盛盛泰混合:更新招募说明书摘要(2017年11月)

 
 
长 盛 盛泰 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 
招 募 说明 书 (更 新 ) 摘要 



基金管 理人:长盛基金管 理有限公司 基金托 管人:上海浦东发 展银行股份有限公 司 重 要提 示: 本基金 2016 年 10 月 26 日经中国证券监督管理委员会证监许可 〔2016〕 2425 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国 证监会注册, 但中国证监会对本基金募集的注册, 并不表明其对本基金的投资价 值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动而波动, 投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括: 1、因政 治、经 济、社 会等环境 因素对 证券市 场价格产 生影响 而形成 的系统 性风险, 个别证券特有的非系统性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生 的积极管理风险, 由于基金份额 持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 和 由于本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95% 的特定风险等。 本基金为混合 型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期收益低于股票型基 金、高于债券型基金和货币市场基金。 2、本基 金可投 资于股 指期货, 股指期 货作为 一种金融 衍生品 ,具备 一些特 有的风险点。 投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、 流动性风险、 基差风 险、保证金风险、信用风险、和操作风险。具体为: (1 )市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。 (2 )流动性风险是指由于股指期货合约无法及时 变现所带来的风险。 (3 )基 差风险 是指股 指期货合 约价格 和标的 指数价格 之间价 格差的 波动所 造成的风险, 以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风 险。 (4 )保 证金风 险是指 由于无法 及时筹 措资金 满足建立 或维持 股指期 货合约 头寸所要求的保证金而带来的风险。 (5 )信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 (6 )操 作风险 是指由 于内部流 程的不 完善, 业务人员 出现差 错或者 疏漏, 或者系统出现故障等原因造成损失的风险。 3、本基 金将国 债期货 纳入到投 资范围 中,国 债期货的 投资可 能面临 市场风 险、 基差风险 、 流动性风险。 市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合 约价值发生变化的风险。 基差风险是期货市场的特有风险之一, 是指由于期货与 现货间的价差的波动, 影响套期保值或套利效果, 使之发生意外损益的风险。 流 动性风险可分为两类: 一类为流通量风险, 是指期货合约无法及时以所希望的价 格建立或了结头寸的风险, 此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的; 另一 类为资金量风险, 是指资金量无法满足保证金要求, 使得所持有的头寸面临被强 制平仓的风险。 4、本基 金将中 小企业 私募债纳 入到投 资范围 中,中小 企业私 募债券 的风险 主要包括信用风险、 流动 性风险、 市场风险等。 信用风险指发债主体违约的风险, 是中小企业私募债券最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活 跃导致的 投资者 被迫持 有到期的 风险。 市场风 险是未来 市场价 格(利 率、汇率、 股票价格、 商品价格等) 的不确定性带来的风险, 它影响债券的实际收益率。 这 些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 5、本基 金将资 产支持 证券纳入 到投资 范围中 ,投资于 资产支 持证券 的风险 主要包括信用风险、 利率风险、 流动性风险、 提前偿付风险等, 信用风险指发行 主体违约的风险, 是资产支持证券最大的风险。 利率风险指由于利率发生变 化和 波动使得资产支持证券价格和利息产生波动, 从而影响到基金业绩。 流动性风险 是由于资产支持证券交易不活跃导致的风险。 提前偿付风险指由于发行方提前偿 还所导致的收益率下降的风险。 投资有风险, 投资者在投资本基金之前, 请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同, 全面认识本基金的风险收益特征和产品特性, 并充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金 的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “买者自负” 原则, 在投资人作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引 致的投资风险,由投资人自行负责。 本招募说明书 (更新) 所载内容截止日为 2017 年 9 月 20 日。 有关财务数据 和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日(财 务数据未经审计) 。本基金托管人上 海浦东发展银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和 业绩表现进行了复核确认。 一、 基 金合同 生效 的日期 :2017 年3 月 20 日 二 、基 金管理 人 (一) 基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:叶金松 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准, 于 1999 年 3 月 成立,注册资本为人民币 18900 万元。截至目 前,本 公司股东及其出资比例为: 国元证券 股份有限公司占注册资本的 41% ; 新加坡星展 银行有限公司占注册资本 的 33% ;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本 的 13% ;安徽省投资集团控 股有限公司 占注册资本的 13% 。 截至 2017 年 9 月 20 日, 基金管理人共管理七十四只开放式基金和六只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 周兵先生, 董事长, 经济 学硕士。 曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、 香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、 广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理 (期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大 街 证 券 营 业 部 总 经 理 。 2004 年 10 月加入长盛 基金管理有限公司, 曾任公司副总经理、 总经理。 现任长 盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。 蔡咏先生,董事,学士,高级经济师。曾任安徽财经 大 学 财 政 金 融 系 讲 师 、 会计教研室主任, 安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理, 安徽省国 际信托投资公司国际金融部经理、 深圳证券部经理、 证券总部副总经理, 香港黄 山有限公司总经理助理, 国元证券股份有限公司董事、 总裁、 党委副书记。 现任 国元证券股份有限公司董事长、 党委书记, 兼任安徽国元控股 (集团) 有限责任 公司党委委员、 国元证券 (香港) 有限公司董事长、 安徽安 元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生, 董事, 硕士。 曾任职多个金融机构, 包括所罗门兄弟公司、 瑞 士信贷第一波士顿银行( 香港) 有限公司、 美林集团、 德意志银行、 荷 兰银行、 中 银国际控股有限公司、 瑞士信贷银行股份有限公司、 瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/ 行政总裁。 陈健元先生, 董事, 硕 士。 曾任职多个金融机构, 包括高盛( 亚洲) 有限责任 公司、 巴克莱银行。 现任星展银行 (香港) 有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 钱力先生, 董事, 博士。 曾任安徽省政府办公厅综合调研室干部、 科员、 副 主 任科员、 秘书一室主任科员、 副调研员、 副 主任 (副处、 正处级) ; 安徽省政 府金融工作办公室综合处处长、 副主任、 党组成员; 淮南市政府副市长、 党组成 员;现任安徽省信用担保集团党委书记、总经理。 陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室 秘 书 、 副 科 长 、 科 长 、 副主任, 安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、 副主任、 调研员, 安徽省政 府办公厅一处处长、 助理巡视员兼秘书一室主任、 副主任、 党组成员, 安徽省政府副秘书长、 安徽省政府办公厅党组成员, 安徽省委统战部副部长、 安徽省工商 联党组书记、 第一副主席、 安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生, 董事, 硕士, 高级经济师。 曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、 副经理、 投资银行总部副经理、 经理, 国元证券有限责任公司基金公司 筹备组负责人。2005 年 1 月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部 总监、 总经理助理、 副总经理, 长盛创富资产管理有限公司执行董事。 现任长盛 基金管理有限公司总经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司董事、 长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生, 独立董事, 美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士, 美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。 曾任摩根士丹利纽约、 新加坡、 香港等 地投资顾问、 副总裁, 花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁, 香港国际资本管 理有限公司董事长。 现任香港骏程投资有限公司负责人。 张仁良先生, 独立董事, 博士, 公共政策讲座教授。 曾任香港消费者委员会 有关银行界调查的项目协调人、太平洋经济合作理事会(PECC )属 下公司管制 研究小组主席、 上海交通大学管理学院兼职教授、 上海复旦大学顾问教授、 香港 城市大学讲座教授、香港浸会大学工商管理学院院长。现 任 香 港 教 育 大 学 校 长 、 香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会主席。2007 年被委任为 太平绅士。2009 年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。 荣兆梓先生, 独立董事, 学士, 教授。 曾任安徽 大学经济学院副院长、 院长。 现任安徽大学教授、 博士生导师、 安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委 员, 安徽省政府决策咨询专家委员会委员, 全国资本论研究会常 务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 张良庆先生, 独立董事, 博士。 曾任安徽省政府办公厅秘书室主任、 副秘书 长, 安徽省农信联社理事长, 安徽省财政厅研究所所长, 安徽省第十一届、 第十 二届人大代表,安徽省人大财经工委副主任。 2、监事会成员 刘锦峰女士, 监事会主席, 工学及经济学双学士。 曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、 国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、 业务三部总经理兼资本市场部总经理、 国元证券股份有限公司证券事务代表。 现任国元 证券 股份有限公司董事会秘书、 董事会办公室主任、 机构管理部总经理, 兼任国 元股权投资有限公司董事。 吴达先生, 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 曾就职于新加坡星展资产管理有限公司,历任星展珊顿全 球 收 益 基 金 经 理 助 理 、 星展增裕基金经理, 新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、 资产 配置委员会成员,华夏基金管理有限公司国际策略分析师 、 固 定 收 益 投 资 经 理 。 2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资 基金基金经理, 长盛创富资产管理有限公司总经理。 现任长盛基金管理有限公 司 国际业务部总监, 长盛环球景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理, 长 盛沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 兼任长盛基金 (香港) 有限公司副总经理,长盛创富资产管理有限公司董事。 魏斯诺先生, 监事, 英国雷丁大学硕士。 历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7 月加入长盛基金管理有限公司, 现任社保业务管理部总监, 社保组合组合经 理。 3、管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理, 硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生, 英国籍, 拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位,特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古 集团、 摩根银行、 野村项目融资有限公司、 汇丰投资银行亚洲、 美亚能源有限公 司、 康联马洪资产管理 公司、 星展银行有限公 司 (新加坡) 。2007 年 8 月起加入 长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有限公司副总经理, 兼任长盛基金 (香 港)有限公司董事、总经理。 叶金松先生, 大学, 会计师。 曾任美菱股份有限公司财会部经理, 安徽省信 托投资公司财会部副经理, 国元证券有限责任公司清算中心主任、 风险监管部副 经理、 经理。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司, 现任长盛基金管理有 限公司督察长。 王宁先生,EMBA 。 历任华夏基金管理有限公司基金经理助理, 兴业基金经 理等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛 动态精选证券投资基金基金经理、 长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金 经理、 长盛成长价值证券投资基金基金经理、 长盛同庆中证 800 指数分级证券投 资基金基金经理、 长盛同智优势成长混合型证券投资基金 (LOF ) 基 金经理、 长 盛同德主题增长混合型证券投资基金基金经理, 公司总经理助理 等职务。 现任长 盛基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。


蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。历任宝盈基金管理 有限公司研究员、基金经理助理。2006 年 2 月加入长盛基金管理有限公司,曾 任研究员、 社保组合助理, 投资经理, 长盛积极配置债券基金基金经理, 长盛同 禧信用增利债券型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫保本混合型证券投资基金基 金经理, 长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理, 长盛同鑫二号保本混 合型证券投资基金基金经理, 长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理, 公 司总经理助理等职务。现任长盛基 金管理有限公司副总经 理 , 固 定 收 益 部 总 监 , 社保组合组合经理,长盛同享保本混合型证券投资基金基金经理。 4、本基金基金经理 杨衡先生,1975 年 10 月出生。 中国科学院数学与系统科学研究院博士、 博 士后。2007 年 7 月进入长盛基金管理公司,历任固定收益研究员、社保组合组 合经理助理、社保组合组合经理、长盛添利 30 天理财债券型证券投资基金基金 经理等职务。 自 2016 年 7 月 13 日起兼任长盛盛鑫灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛辉混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 10 月 25 日兼任 长盛盛 平灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 11 月 10 日兼任长盛 盛崇灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2016 年 11 月 18 日兼任长盛盛丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 1 月 13 日兼任长盛盛腾灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 13 日兼任长盛盛康灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼 任长盛盛泽灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 2 月 16 日兼任长 盛盛兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 2 月 23 日兼任长盛盛 淳灵活配置混合型证 券投资基金基金经理, 自 2017 年 2 月 24 日兼任长盛盛享灵活配置混合型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 2 月 27 日兼任长盛盛瑞灵活配 置混合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 3 月 2 日兼任长盛盛禧 灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,自 2017 年 3 月 3 日起兼任长盛盛德灵活配置混合 型证券投资基金基金经理, 自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛弘灵活配置混合型 证券投资基金基金经理, 自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛乾灵活配置混合型证 券投资基金基金经理, 自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛泰灵活配置混合型证券 投资基金基金经理,自 2017 年 5 月 2 日起兼任 长盛盛杰一年期定期开放混合型证 券投资基金基金经理。 李琪先生,1975 年 2 月出生。天津大学管理学博士。历任大公国际资信评 估有限公司信用分析师、 信用评审委员会委员, 泰康资产管理有限责任公司信用 研究员。2011 年 3 月 加入长盛基金管理有限公司,曾任信用研究员、基金经理 助理等职务。 自 2015 年 5 月 14 日起担任长盛双月红 1 年期定期开放债券型投资 基金基金经理,自 2016 年 8 月 16 日兼任长盛盛 辉混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 9 月 12 日起 兼任长盛战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基 金 经理, 自 2016 年 9 月 12 日起兼任长盛盛世灵活配置混合型证券投资基金基金经 理, 自 2016 年 9 月 27 日起兼任长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基 金经理, 自 2017 年 3 月 20 日起兼任长盛盛泰灵活配置混合型证券投资基金基金 经理。 5、投资决策委员会成员 王宁先生,副总经理,EMBA 。同上。 蔡宾先生,副总经理,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA 。同上。 吴达先生, 监事, 伦敦政治经济学院金融经济学硕士, 特许金融分析师 CFA 。 同上。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。同上。 乔林建先生。 经济学硕士。 历任新华人寿保险公司研究员、 投资经理, 新华 资产管理 公司高 级投资 经理,建 信基金 管理公 司资深投 资经理 、基金 经理助理、 基金经理。 2015 年 6 月加入长盛基金管理有限公司, 现任权益投资部执行总监, 长盛动态精选证券投资基金基金经理, 长盛同德主题增长混合型证券投资基金基 金经理, 长 盛 分 享 经 济 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 长 盛 创 新 驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生, 清华大学硕士。 曾任长城证券研究员、 行业研究部经理。2011 年 8 月加入长盛基金管理有限公司, 现任研究部副总监, 长 盛同鑫行业配置混合 型证券投资基金基金经理,长盛同益成长回报灵活配置混合型证券投资基金 (LOF )基金经理,长 盛城镇化主题混合型证券投资基金基金经理。 三、基金托管人 ( 一) 基金托 管人 概况 本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下: 名称: 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 成立时间: 1992 年 10 月 19 日 经营范围: 经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准, 公司主营业 务主要包括: 吸收公众存款; 发放短期、 中 期和长期贷款; 办理结算; 办理票据 贴现; 发行金融债券; 代理发行、 代理兑付、 承销政府债券; 买卖政 府债券; 同 业拆借; 提供信用证服务及担保; 代理收付款项及代理保险业务; 提供保险箱业 务; 外汇存款; 外汇贷 款; 外汇汇款; 外币兑 换; 国际结算; 同业外 汇拆借; 外 汇票据的承兑和贴现; 外汇借款; 外汇担保; 结汇、 售汇; 买卖和代理买卖股票 以外的外币有价证券; 自营外汇买卖; 代客外汇买卖; 资信调查、 咨询、 见证业 务; 离岸银行业务; 证券投资基金托管业务; 全国社会保障基金托管业务; 经中 国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。 织形式: 股份有限公司 注册资本: 293.52 亿元人民币 存续期间: 持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号 联系人:朱萍 联系电话: (021 )61618888 上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份制商业银行之一。 经过二十年来的稳健经营和业务开拓, 各项业务发 展一直保持较快增长,各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。 上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部, 2005 年更名为资产托管 部,2013 年更名为资产托管与养老金业 务部,2016 年进行组织架构优化调整, 并更名为 资产托 管部, 目前下设 证券托 管处、 客户资产 托管处 、内控 管理处、 、 业务保障处、总行资产托管运营中心(含合肥分中心)五个职能处室。 目前, 上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、 资金信托保管、 证券投资基 金托管、 全球资产托管、 保险资金托管、 基金专户理财托管、 证券公司客户资产 托管、 期货公司客户资产托管、 私募证券投资基金托管、 私募股权托管、 银行理 财产品托管、 企业年金托管等多项托管产品, 形成完备的产品体系, 可满足多领 域客户、境内外市场的资产托管需求。 ( 二) 主要人 员情 况 高国富, 男,1956 年 出生,研 究生 学历, 博 士学位, 高级 经济师 职 称。曾 任上海外高桥保税区开发 (控股) 公司总经理; 上海外高桥保税区管委会副主任; 上海万国证券公司代总裁; 上海久事公司总经理; 上海市城市建设投资开发总公 司总经理; 中国太平洋保险 (集团) 股份有限公司党委书记、 董事长。 现任上海 浦东发展银行股份有限公司党委书记、 董事长。 第十二届全国政协委员。 伦敦金 融城中国事务顾问委员会委员, 中欧国际工商学院理事会成员、 国际顾问委员会 委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。 刘信义, 男,1965 年出生, 硕士研究生, 高级经济师。 曾任上海浦东发展银 行上海地区总部副总经理, 上海市金融服务办挂职任机构处处长、 市金融服务办 主任助理, 上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 财务总监, 上海国盛集团有限 公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。 刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育 部主任科员, 工商银行基金托管部综合管理处副处长、 处长, 上海浦东发展银行 总行基金托管部总经理, 上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、 企 业年金部、 期货结算部总经理, 上海浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理 兼资 产托管部、 企业年金部、 期货结算部总经理, 上海浦东发展银行总行金融机 构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托管部总经理。 ( 三) 基金托 管业 务经营 情况





截止 2017 年 6 月 30 日, 上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2456.43 亿元,比去年末增长 33.45% 。托管证券投资 基金共一百一十六只, 分别为国泰 金龙行业精选基金、 国泰金龙债券基金、 天治财富增长基金、 广发小盘成长基金、 汇添富货币基金、 长信金利趋势基金、 嘉实优质企业基金、 国联安货币基金、 银 华永泰债券型基金、 长信利众债券基金 (LOF ) 、 华富保本混合型证券投资基金、 中海安鑫保本基金、 博时安丰 18 个月基金 (LOF ) 、 易方达裕丰回报 基金年、 鹏 华丰泰定期开放基金、 汇添富双利增强债券基金、 中信建投稳信债券基金、 华富 恒财分级 债券基 金、汇 添富和聚 宝货币 基金、 工银目标 收益一 年定开 债券基金、 北信瑞丰宜投宝货币基金、 中海医药健康产业基金、 国寿安保尊益信用纯债基金、 华富国泰民安灵活配置混合基金、 博时产业债纯债基金、 安信动态策略灵活配置 基金、 东方红稳健精选基金、 国联安鑫享混合基金、 国联安鑫富混合基金、 长安 鑫利优选混合基金、 工银瑞信生态环境基金、 天弘新价值混合基金、 嘉实机构快 线货币基金、 鹏华 REITs 封闭式基金、 华富健康文娱基金、 国寿安保稳定回报基 金、 国寿安保稳健回报基金、 国投瑞银新成长基金、 金鹰改革红利基金、 易方达 裕祥回报债券基金、 国联安鑫禧基金、 国联安鑫悦基金、 中银瑞利灵活配置混合 基金、 华夏新活力混合基金、 鑫元汇利债券型基金、 国联安安稳保本基金、 南方 转型驱动灵活配置基金、 银华远景债券基金、 华富诚鑫灵活配置基金、 富安达长 盈保本基金、 中信建投稳溢保本基金、 工银瑞信恒享纯债基金、 长信利发债券基 金、 博时景发纯债基金、 国泰添益混合基金、 鑫元得利债券型基金、 中银尊享半 年定开基 金、 鹏华兴盛定期开放基金、 华富元鑫灵活配置基金、 东方红战略沪港 深混合基金、 博时富发纯债基金、 博时利发纯债基金、 银河君信混合基金、 鹏华 兴锐定期开放基金、 汇添富保鑫保本混合基金、 景顺长城景颐盛利债券基金、 兴 业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基金、中信建投稳裕 定开债券基金、 招商招怡纯债债券基金、 中加丰享纯债债券基金、 长安泓泽纯债 债券基金、 银河君耀灵活配置混合基金、 广发汇瑞一年定开债券基金、 国联安鑫 盛混合基金、 汇安嘉汇纯债债券基金、 鹏华普泰债券基金、 南方宣利定开债券基 金、 招商兴福灵活配置混合基金、 博时鑫润灵活配置混合基金、 兴业裕华债券基 金、 易方达瑞通灵活配置混合基金、 招商招祥纯债债券基金、 国泰景益灵活配置混合基金、 国联安鑫利混合基金、 易方达瑞程混合基金、 华福长富一年定开债券 基金、 中欧骏泰货币基金、 招商招华纯债债券基金、 汇安丰融灵活配置混合基金、 汇安嘉源纯债债券基金、 国泰普益混合基金、 汇添富鑫瑞债券基金、 鑫元合丰纯 债债券基金、 博时鑫惠混合基金、 工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、 国泰润利纯 债基金、 华富天 益货币 基金、汇 安丰华 混合基 金、汇安 丰泰灵 活配置 混合基金、 汇安丰恒混合基金、 交银施罗德启通灵活配置混合型证券 投资基金、 景顺长城中 证 500 指数基金、 南方和利定开债券基金、 鹏华丰康债券基金、 兴业安润货币基 金、兴业瑞丰 6 个月定 开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、 银河犇利灵活配置混合基金、 长安鑫富领先混合基金、 长盛盛泰灵活配置混合基 金、 万家现金增利货币基金、 上银慧增利货币市场基金、 易方达瑞富灵活配置证 券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金。 四 、相 关服务 机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 邮政编码:100088 电话: (010)82019799 、82019795 传真: (010)82255981 、82255982


联系人:吕雪飞、张晓丽 2、代销机构 (1 )上海天天基金销售有限公司 住所:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表人:其实 联系人:丁姗姗 联系电话:010-65980380 传真:010-65980408 客服电话:400-1818-188 公司网站:http://www.1234567.com.cn (2 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 法定代表人:王伟刚 联系人:丁向坤 联系电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话:4006199059 公司网址:www.hcjijin.com (二)注册登记机构 名称:长盛基金管理有限公司


注册地址:深圳 市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层 法定代表人:周兵 电话: (010)82019988 传真: (010)82255988 联系人:龚珉 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所


注册地址:上海市华阳路 112 号 2 号楼东虹桥法律服务园区 302 室 办公地址:上海市东方路 69 号裕景国际商务广场 A 座 15 层 负责人: 张诚 电话: (021)58773177 传真: (021)58773268 联系人:张兰 经办律师:张兰、梁丽金 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 电话: (021)23238888 传真: (021)23238800 经办会计师:陈玲、张振波 联系人:张振波 五 、基 金的名 称 本基金名称:长盛盛泰灵活配置混合型证券投资基金 六 、基 金的类 型 基金类型:契约型开放式 七 、基 金的投 资目 标 通过优化的资产配置和灵活运用多种投资策略, 把握不同时期股票市场和债 券市场的投资机会, 在严格控制风险的前提下满足投资者实现资本增值的投资需 求。 八 、基 金的投 资范 围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法发行上市的 股票 (包括中小板、 创 业板及其他经中国证监会核准上市的股票) 、 债券 (国债、 金融债、 企业/ 公司债、 次级债、 可转换债券 ( 含分离交易可转债) 、 可交换债券、 央行票据、 短期融资券、 超短期融资券、 中期票据、 中小企业私募债等) 、 权证、 股指期货、 国债期货、 货币市场工具、 同业存单、 银行存款、 资产支持证 券以及 法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会相关 规定) 。 如法律 法规或 监管机构 以后允 许基金 投资其他 品种, 基金管 理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;权 证投资占 基金 资产净 值 的 0%-3% ;本 基金每 个交易日 日终 在扣除 股 指期货和国 债期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5% 。 九 、基 金的投 资 (一)大类资产配置 在大类资产配置中,本基金将主要考虑: (1)宏观经济指标,包括 GDP 增 长率、 工业增加值、PPI 、CPI 、 市场利率变化 、 进出口数据变化等; (2) 微观经 济指标, 包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期等; (3) 市场指标, 包 括股票市场与债券市场的涨跌及预期收益率、 市场整体估值水平及与国外市场的 比较、 市场资金的供求关系及其变化等; (4) 政策因素, 包括财政政策、 货币政 策、产业政策及其它与证券市场密切相关的各种政策。 本基金将 通过深 入分析 上述指标 与因素 ,动态 调整基金 资产在 股票、 债券、 货币市场工具等类别资产间的分配比例,控制市场风险,提高配置效率。 (二)股票 投资策略 1. 行业配置策略 本基金通过对国家宏观经济运行、 产业结构调整、 行业自身生命周期、 对国 民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进 行分析, 对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业 作为重点行业资产进行配置。关注指标包括: (1 )产 业政策 变化: 分析与各 个细分 领域相 关的扶持 或压制 政策, 判断政 策对行业前景的影响;


(2 )景 气状况 :判断 各子领域 的景气 特征, 选取阶段 性景气 度较高 的细分 领域重点配置; (3 )相 对盈利 和估值 水平:动 态分析 各细分 领域的相 对盈利 和估值 水平, 提高阶段性被市场低估的、 盈利预期较高子领域配置比例, 降低阶段性被市场高 估、盈利预期较低的子行业配置比例; (4 )二 级资产 市场情 况:根据 二级资 本市场 情况,在 市场处 于趋势 性下降 通道态势时, 提升偏向防御性的子行业配置; 在市场景气度提升或出现明显反转、 上升信号时,提升偏周期性的子行业配置。 2.个股配置策略 在行业配置的基础上, 通过定性分析和定量分析相结合的办法, 挑选具备较大投资价值的上市公司。


(1 )定 性分析 :本基 金对上市 公司的 竞争优 势进行定 性评估 。 上市 公司在 行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面: A 、 市场优势, 包括上 市公司的市场地位和市场份额; 在细分市场是否占据 领先位置; 是否具有品牌号召力或较高的行业知名度; 在营销渠道及营销网络方 面的优势等; B 、 资源和垄断优势, 包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源, 比如市 场资源、专利技术等; C 、 产品优势, 包括是 否拥有独特的、 难以模仿的产品; 对产品的定价能力 等; D 、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。


本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析, 主要考察 上市 公司是否 有明确 、合理 的发展战 略;是 否拥有 较为清晰 的经营 策略和 经营模式; 是否具有合理的治理结构, 管理团队是否团结高效、 经验丰富, 是否具有进取精 神等。


(2 )定量分析 本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量 分析。 在对上市公司盈利增长前景进行分析时, 本基金将充分利用上市公司的财 务数据, 通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选, 主要包括每股收益增长率、 净资产增长率等。 在上述研究基础上, 本基金将通过定量与定性相结合的评估方法, 对上市公 司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优 势。 3. 动态调整和组合优化策略 本基金管理将根据经济发展状况、 产业结构升级、 技术发展状况及国家相关 政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。 此外, 基于基金组 合中单个证 券的预期收益及风险特性, 对投资组合进行优化, 在合理风险水平下追求基金收 益最大化。 (三)债券投资策略 1、普通债券投资策略 本基金的债券投资采取稳健的投资管理方式, 获得与风险相匹配的投资收益, 以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。 本基金通过分析未来市场利率趋势及市场信用环境变化方向, 综合考虑不同 券种收益率水平 、 信用风险、 流动性等因素, 构造债券投资组合。 在实际的投资 运作中, 本基金将运用久期控制策略、 收益率曲线策略策略、 类别选择策略、 个 券选择策略等多种策略,获取债券市场的长期稳定收益。 2、中小企业私募债投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上, 通过严密的投资决策流程、 投资授 权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券, 并通过组合管 理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险, 实现投资收益的最大 化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标 等情况, 对其信用风险进行评估并 作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基 本面分析为基础, 结合定性和定量方法, 注重对企业未来偿债能力的分析评估对 中小企业私募债券进行分类, 以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程度, 并及时跟踪其信用风险的变化。 (四)股指期货投资策略 本基金将 以投资 组合的 避险保值 和有效 管理为 目标,在 风险可 控的前 提下, 本着谨慎原则, 适当参与股指期货的投资。 利用股指期货流动性好, 交易成本低 等特点, 在市场 向下带 动净值走 低时, 通过股 指期货快 速降低 投资组 合的仓位, 从而调整投资组合的风险暴露, 避免市场的系统性风险, 改善组合的风险收益特 性; 并在市场快速向上基金难以及时提高仓位时, 通过股指期货快速提高投资组 合的仓位,从而提高基金资产收益。 (五)国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时, 将根据风险管理原则, 以套期保值为主要目 的, 采用流动性好、 交易活跃的期货合约, 通过对债券交易市场和期货市场运行 趋势的研究, 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平, 与现货资产进行 匹配, 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考 虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征, 运用国债期货对冲系统风险、 对冲 特殊情况下的流动性风险, 如大额申购赎回 等; 利用金融衍生品的杠杆作用, 以达到降低投资组合的整体风险的目的。 (六)权证投资策略 本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础, 配以权证定价模型寻求 其合理估值水平, 以主动式的科学投资管理为手段, 充分考虑权证资产的收益性、 流动性及风险性特征, 通过资产配置、 品种与类属选择, 追求基金资产稳定的当 期收益。 (七)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券 选 择和把 握市场交易机会等积极策略, 在严格遵守法律法规和基金合同基础上, 通过信用 研究和流动性管理, 选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资, 以期获得 长期稳定收益。 十 、基 金的业 绩比 较标准 本基金业绩比较基准:50%* 沪深 300 指数收益率+50%* 中证综合债 指数收 益率 十 一、 基金的 风险 收益特 征 本基金为混合型基金, 具有较高风险、 较高预期收益的特征, 其风险和预期 收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 十 二、 基金的 投资 组合报 告


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人 —— 上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定复核 了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组 合报 告所载 数 据取自 长 盛盛 泰灵活 配 置混合型 证券 投资基 金 2017 年第2 季度报告, 报告截止日: 2017 年6 月30 日。 本报告中财务资料未经审计。 1、 报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例号 (% ) 1 权益投资 128,253,449.32 20.90 其中:股票


128,253,449.32 20.90 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


465,012,336.00 75.77 其中:债券


465,012,336.00 75.77 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


9,000,000.00 1.47 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入返售金融资产


- - 7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合计


4,883,055.57 0.80 8 其他资产


6,546,454.54 1.07 9 合计





613,695,295.43





100.00 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )报告期末 指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 1,797,500.00 0.29 B 采矿业 5,140,718.00 0.84 C 制造业 49,039,436.38 8.00 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 12,883,548.95 2.10 E 建筑业 1,344,310.00 0.22 F 批发和零售业 3,479,944.00 0.57 G 交通运输、仓储和邮政业 11,044,368.70 1.80 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 2,653,834.09 0.43 J 金融业 26,382,363.28 4.30 K 房地产业 12,495,545.92 2.04 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管 理业 1,991,880.00 0.32 O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 128,253,449.32 20.92 (2 )报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有沪港通投资股票。


3、 报告 期末 指 数投资 按公允价 值占基 金资产 净值比例 大小排 序的 前 十名 股 票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 (元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 601288 农业银行 965,300 3,397,856.00 0.55 2 601988 中国银行 644,300 2,383,910.00 0.39 3 000338 潍柴动力 155,300 2,049,960.00 0.33 4 000938 紫光股份 33,250 2,032,240.00 0.33 5 000069 华侨城A 198,000 1,991,880.00 0.32 6 002450 康得新 85,600 1,927,712.00 0.31 7 000540 中天金融 274,200 1,905,690.00 0.31 8 000860 顺鑫农业 94,100 1,882,941.00 0.31 9 000900 现代投资 202,400 1,862,080.00 0.30 10 000089 深圳机场 198,202 1,853,188.70 0.30 4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序 号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 13,747,842.50 2.24 2 央行票据 - - 3 金融债券 20,057,790.00 3.27 其中:政策性金融债 20,057,790.00 3.27 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 50,090,000.00 8.17 6 中期票据 - - 7 可转债 (可交换债) 294,703.50 0.05 8 同业存单 380,822,000.00 62.11 9 其他 - - 10 合计 465,012,336.00 75.84 5、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名债券 投资明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 111721027 17 渤海银 行CD027 1,000,000 97,830,000.00 15.95 2 111712005 17 北京银 行CD005 1,000,000 97,080,000.00 15.83 3 111710251 17 兴业银 行CD251 600,000 59,328,000.00 9.68 4 011758034 17 广州金 融SCP001 500,000 50,090,000.00 8.17 5 111714129 17 江苏银 行CD129 500,000 48,910,000.00 7.98 6、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前十 名资产 支持证 券投资 明 细 注: 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 、 报 告期 末 按公 允 价值 占 基 金资 产 净值 比 例大 小 排 序的 前 五名 贵 金属 投 资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、 报告 期末按 公允价 值占基金 资产净 值比例 大小排名 的前五 名权证 投资明 细 注: 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1 )报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2 )本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1 )本期国债期货投资政策 本基金本报告期内未投资国债期货。 (2 )报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3 )本期国债期货投资评价 本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1 )报 告期内 基金投 资的前十 名证券 的发行 主体无被 监管部 门立案 调查, 无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 (2 )基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3 )其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 87,171.94 2 应收证券清算款 220,240.80 3 应收股利 - 4 应收利息 6,239,041.80 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 6,546,454.54 (4 )报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5 )报告期末指数投资 前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 (6 )投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 十 三、 基金的 业绩 本基金成立以来的业绩如下: 长盛盛泰混合A 项目 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额 收益率 2017 年3 月20 日(基金合同生 效日)至2017 年 6 月30 日 2.19% 3.37% -1.18% 长盛盛泰混合C 项目 基金份额净 值增长率 同期业绩比较 基准收益率 超额 收益率 2017 年3 月20 日(基金合同生 效日)至2017 年 6 月30 日 2.13% 3.37% -1.24% 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金资产, 但不保证 基金一 定盈利 ,也不保 证最低 收益。 基金的过 往业绩 不代表 未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 十 四、 基金费 用与 税收


(一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、 《基金合同》生效后与基金相关的 信息披露费用; 5、 《基金合同》 生效后与基金相关的 会计师费、 律师费、 诉讼费和仲裁费用; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易或结算费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定, 可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下: H =E× 0.60%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 逐日累 计至每个月月末, 按月支付。 由基金管理人 向 基金托管人 发送基金管理费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等 致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计 算方法如下: H =E× 0.10%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金管理人 向 基金托管人 发送基金 托管费划款指令, 基金托管人 复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等 致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 3、C 类份额的基金销售服务费





本基金 A 类基金份额 不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20% 。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务, 基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 销售服务费 计提的计算公式如下:


H=E ×0.20% ÷当年天 数





H 为 C 类基金份额每 日应计提的销售服务费





E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值





基金销售服务费每日计提, 逐日累计至每个月月末, 按月支付。 由基金管理 人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日 内 从基 金财产 中一次性 支付给 登记机 构,由登 记机构 代付给 销售机构。 若遇法定节假日、 公休 假或不可抗力等致使无法按时支付的 , 支付日期顺延 至最 近可支付日支付 。 上述 “ 一、 基金费用的种类中第 4-10 项费用 ” , 根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他 根据相 关法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税义务按国家税收法律、 法规执 行。 十 五、 对招 募说明 书更 新部 分的说 明 本招募说明书依据 《基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律 法规的要求,对本基金的招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: (一)在“重要提示”中增加了有关招募说明书更新截至日期的描述。


(二)更新了“第三部分、基金管理人”中基金管理人的相关信息。 (三)更新了“第四部分、基金托管人”中基金托理人的相关信息。 (四)更新了“第五部分、相关服务机构”中相关服务机构的相关信息。 (五)更新了“第六部分、基金的募集”中基金完成募集的相关信息。 (六)更新了“第七部分、基金合同的生效”中基金 合 同 生 效 的 相 关 信 息 。 (七)在 “第九 部分、 基金的投 资”中 ,增加 了“八、 基金投 资组合 报告” 的相关内容。 (八)增加了了“十、基金的业绩”的相关内容。 (九)增加了了“二十二、其他应披露事项”中的相关内容。 十 六、 签署 日期 本招募说明书(更新)于 2017 年10 月 12 日签署。






















































































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2017 年11月4日