华 夏 鼎新债 券 型证券 投 资基金
招 募 说明书 （ 更新） 摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏鼎新 债券型证券投资基金（以 下简称 “ 本基金 ” ）已经中国 证监会2015 年12月25 日
证监许 可[2015]3080 号文 予以注 册 。 本基 金基 金合 同于2016 年3 月22 日正 式 生效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 注
册 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社 会等 环 境因素 对证 券市 场价 格产 生影响 而形 成的 系统 性风 险， 个别 证券 特
有的非 系统 性风 险 ， 由 于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基金 管理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险 ， 本 基金 的特定 风险 等 。 本 基金 属于 债券型 基金 ，
长期风险 收益水平 低于股 票型基金 ，高于货 币市场 基金。本 基金可投 资中小 企业私募 债券 ，
当基金 所投 资的 中小 企业 私募债 券之 债 务 人出 现违 约， 或在 交易 过程 中发 生 交收违 约 ， 或 由
于中小 企业 私募 债券 信用 质量降 低导 致价 格下 降等 ， 可 能造 成基 金财 产损 失 。 此 外， 受市 场
规模及 交易 活跃 程度 的影 响， 中 小企 业私 募债 券可 能 无法在 同一 价格 水平 上进 行较大 数量 的
买入或 卖出 ，存 在一 定的 流动性 风险 ，从 而对 基金 收益造 成影 响。
投资有风 险，投资 者在投 资本基金 之前，请 仔细阅 读本基金 的招募说 明书和 基金合同 ，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性 ， 并 充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写 ， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和接 受，并 按照《基 金法》 、 《运 作办法》 、基金 合同及其 他有关 规定享有 权利、承 担 义
务。基 金投 资者 欲了 解基 金份额 持有 人的 权利 和义 务，应 详细 查阅 基金 合同 。
本招募说明 书所载 内容截 止日为2017年9月22日， 有 关财务数据 和净值 表现数 据截止日
为2017 年6 月30 日。 （ 本招 募说明 书中 的财 务资 料未 经审计 ） 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业 区 A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦 B 座 8 层
设立日 期：1998 年 4 月 9 日
法定代 表人 ： 杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为 23800 万元 ，公 司股权 结构 如下 ：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董事 长、 党 委书记 ， 中信 证券 股份 有 限公司 执行 董事 、 总经 理 ， 硕 士， 高
级经济 师 。 曾 任中 信证 券 公司董 事 、 襄 理、 副总 经 理， 中信 控股 公司 董事 、 常务副 总裁 ， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执行 董 事、 总裁 ， 兼 任信 诚基 金 管理有 限公 司董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先 生 ： 董 事 ， 硕 士 。 现 任 万 信 投 资 公 司 （Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东先 生：董事 、总经 理，硕士 。曾任职 于摩根 大通、荷 兰银行、 苏格兰 皇家银行 、
中国证 监会 等。
杨冰先 生 ： 董 事， 硕士 。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾 任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员 、 资 产管 理业 务投资 经理 、 资产 管理 业务 投资主 管 等 。
胡祖六 先生 ： 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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经济学 家 ， 达 沃斯 世界 经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人 、 董 事总 经
理。
葛小波 先生 ：董 事， 硕士 。中信 证券 党委 委员 、董 事总经 理。 葛先 生于 2007 年荣获 全
国金融 五一 劳动 奖章 。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师，兼 任北京建 设（香 港上市） 、 华夏幸 福基业、 中海油海 洋工程、 东兴证 券、中兴 通 讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平先 生：独立 董事， 大学本科 ，高级经 济师。 现已退休 。兼任东 莞银行 独立董事 。
曾任职于 北京工艺 品进出 口公司、 美国纽约 中国物 产有限公 司（外派 工作） ， 曾担任中 国 银
行信托 咨询 公司 副处 长 、 处长 ， 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 ， 中国 银行 意 大利代 表处 首席
代表 ， 中 银集 团投 资管 理 公司副 董事 长 、 总 经理 ， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董 事会 秘书 办
公室、 上市 办 公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师，兼 任中华联 合人寿 保险股份 有限公司 、博彦 科技股份 有限公司 （上市 公司） 、朗 新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中 国会 计学 会第 八届 理 事会理 事 ， 中 国会 计学 会 财务成 本分 会第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副总 经理 ， 博士 。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授 、 清华 大 学五道 口金
融学院 特聘 教授 。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家 、 摩 根士 丹利 （ 纽约总 部 ） 信 用衍 生品 交 易模型 风险 主管 、 中国 银 监会银 行监 管三
部副主 任等 。
刘义先 生 ： 副 总经 理， 硕 士。 现任 华夏 基金 管理 有 限公司 党委 委员 曾任 中国 人民银 行总
行计划 资金 司副 主任 科员 、 主 任科 员 ， 中 国农 业发 展 银行总 行信 息电 脑部 信息 综合处 副处 长
（主持工 作） ，华 夏基金管 理有限公 司监事、 党办主 任、养老 金业务总 监，华 夏资本管 理 有
限公司 执行 董事 、总 经理 等 。
阳琨先 生 ： 副 总经 理 、 投 资总监 ， 硕士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾任 中
国对外经 济贸易信 托投资 有限公司 财务部部 门经理 ，宝盈基 金管理有 限公司 基金经理 助理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅女 士：副总 经理， 硕士。兼 任证通股 份有限 公司董事 。曾任基 金营销 部总经理 、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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周璇女 士 ： 督 察长 ， 硕 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记 。 曾任 华夏 基 金管理 有
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生 ： 监事 长， 硕 士。 现任 鲍尔 太平 有限 公 司总裁 ， 负责 总部 加拿 大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼任 三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常 务理 事 。 曾 任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ： 监 事， 硕士， 注册会 计师 。 现 任中 信证 券股份 有限 公司 计划 财务 部 B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ：监 事， 硕士 。现任 中信 证券 股份 有限 公司风 险管 理部 B 角。 曾 任中信 证
券股份 有限 公司 风险 管理 部总监 等。
宁晨新 先生 ： 监事 ， 博士 ， 高 级编 辑 。 现 任华 夏 基 金管理 有限 公司 办公 室总 监、 董事 会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券 报社记 者、 编辑 、办 公室 主任、 副总 编辑 ，中 国政 法大学 讲师 。
汪贵华 女士 ： 监事 ， 博 士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员 。 曾任 财政 部 科研所 助
理研究 员 、 中 关村 证券 股份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华夏 基金 管理 有限 公司 财务总 监 等 。
李彬女 士 ： 监 事， 硕士 。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理 、 信 息 披露负 责
人。 曾任 中信 证券 股份 有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中信 基金 管理 有限 责 任公司 监察 稽核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2、本 基金 基金 经理
魏镇江先生 ，北京 大学经 济学硕士。 曾任德 邦证券 债券研究员 等。2005 年3 月 加入华夏
基金管理有限公司，曾任 债券研究员、华夏理财21天债券型证券投资基金基 金经理（2013
年4月26日至2015 年4月2 日 期间） 、华 夏理财30 天债券 型证券投 资基金基 金经理 （2013年4 月
26 日至2015 年4 月2日 期间 ） 、 华 夏鼎 诚债 券型 证券 投资 基金基 金经 理 （2016 年12 月13日至2017
年8月30日 期间） 等，现任 固定收益 部总监， 华夏债 券投资基 金基金经 理（2010 年2月4日起
任职） 、 华 夏聚 利债 券型 证 券投资 基金 基金 经理 （2014 年10 月17 日起 任职） 、 华 夏鼎新 债券 型
证券投 资基 金基 金经 理 （2016 年3 月22 日起 任职 ） 、 华 夏新活 力灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金
基金经 理 （2016 年4 月6 日 起任职 ） 、 华夏 可转 债增 强 债券型 证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年9
月27日 起任 职） 、 华 夏新 锦 顺灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 （2017 年9 月8日 起任 职） 、
华夏鼎汇 债券型证 券投资 基金基金 经理（2017 年9 月8日起任职） 、华夏 新锦升 灵活配置 混合
型证券投 资基金基 金经理 （2017 年9 月8日起 任职） 、 华夏鼎融 债券型证 券投资 基金基金 经 理
（2017年9 月8日起 任职） 、 华夏新起 点灵活配 置混合 型证券投 资基金基 金经理 （2017年9 月8华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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日起任 职） 。
3、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会成 员
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，投 资经理 。
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总监 ，投 资经 理。
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 总监。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年9 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：010-67595096
中国建设银 行成立 于1954 年10 月，是 一家国 内领先 、国际知名 的大型 股份制 商业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负债稳 步增长 。2016 年末，本集 团资产 总额20.96 万亿元， 较上年 增加2.61 万亿元 ，
增幅14.25% ， 其 中客 户 贷款 总 额11.76 万 亿元 ， 较 上年 增 加1.27万 亿 元 ，增 幅12.13% 。 负债华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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总额19.37 万亿元 ，较上年增加2.47 万亿 元，增幅14.61% ， 其中客户存款 总额15.40 万亿 元，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好 。 积极消 化五 次降 息 、 利 率 市场化 等因 素影 响 ， 本 集 团实现 净利
润2,323.89 亿元 ，较 上年 增 长1.53% 。 手续费 及佣 金净 收入1,185.09 亿 元， 在营 业 收入中 的占
比较上年提升0.83 个百分 点。平均资产回报率1.18% ，加权平均净资产收益率15.44% ，净利
息收益 率2.20% ， 成本 收入 比为27.49% ，资 本充 足率14.94% ， 均居 同业 领先 水平 。
2016 年，本集团先后获得 国内外知名机构授予的100余项重要奖项。荣获《欧洲货币》
“2016中 国最佳 银行” ， 《 环球金融》 “2016 中国最 佳 消费者银 行” 、 “2016 亚太 区最佳流 动性
管理银 行” ， 《 机构 投资 者》 “人 民币 国际 化服 务钻 石 奖” ， 《亚 洲银 行家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及中 国银 行业 协 会 “ 年度 最具 社会 责任 金 融机构 奖” 。 本 集团 在英 国 《银 行家 》 2016
年“世界 银行1000 强排 名 ”中，以 一级资本 总额继 续位列全 球第2；在 美国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处 、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养老 金托 管处 、 清算处 、 核算 处 、 跨 境托 管运营 处 、 监
督稽核处 等10个职 能处室 ，在上海 设有投资 托管服 务上海备 份中心， 共有员 工220余人 。 自
2007 年 起 ， 托 管部 连续 聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并 已经 成为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资产 托管 业务 部 总经理 ， 曾先 后在 中国 建 设银行 郑州 市分 行 、 总 行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部 、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务 管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长期 从事 信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作 ， 具 有丰 富的 客户 服 务和业 务管 理经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中国 建设 银行 一直 秉 持 “ 以客 户
为中心 ” 的经 营理 念， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严格 履行 托管 人的 各 项职责 ， 切实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业 年金 等产 品在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年 一季 度 末， 中国 建设 银
行已托管719 只证 券投资 基 金。中国 建设银行 专业高 效的托管 服务能力 和业务 水平，赢 得了
业内的高度认 同。中国 建 设银行连续11 年获得 《全 球托管人》 、 《财 资》 、 《环 球金融》 “中 国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 ， 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
直销机 构： 华夏 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ： 李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律、法 规的 要求 ， 增 加或 者减少 基金 销售 机构 ，并 另 行 公告 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ： 杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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传真：010-63136700
联系人 ：朱威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同 28 号 太平 洋保 险大 厦 10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保 险 大厦 10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人 ：李晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 马剑英
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 鼎 新债 券 型证 券投 资基 金 。
五、基金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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六、基金份额的类别 设置
（一） 基金 份额 的类 别
本基金 根据 投资 者认 购 、 申购本 基金 的金 额 ， 对 投 资者持 有的 基金 份额 按照 不同的 费率
计提销 售服 务费 用， 因此 形成不 同的 基金 份额 类别 。 本基 金将 设A类和I 类两类基金 份额 ， 两
类基金 份额 单独 设置 基金 代码， 并分 别计 算和 公告 基金份 额净 值和 基金 份额 累计净 值。
（二） 基金 份额 类别 的限 制
份额类别 A 类份额 I 类份额
首次单笔 认/ 申购 最低 金额 10.00 元 50,000,000.00 元
追加单笔 认/ 申购 最低 金额 10.00 元 10.00 元
单笔赎 回最 低份 额 10.00 份 10.00 份
年销售 服务 费率 0.10% 0.01%
（三） 基金 份额 的自 动升 降级
1、若 基 金份 额持 有人 在单 个基金 账户 保留 的基 金份 额对应 的资 产净 值达 到或 超过 5,000
万元时 ， 本 基金 的登 记机 构 自动将 其在 该基 金账 户持 有的 A 类 基金 份额 升级 为 I 类基金 份额 。
若基金 份额 持有 人在 单个 基金账 户保 留的 基金 份额 对应的 资产 净值 低于 5,000 万元 时， 本 基
金的登 记机 构自 动将 其在 该基金 账户 持有 的 I 类基 金份额 降级 为 A 类基金 份 额。 其 中， 投 资
者 单个基金账户保留 的基 金份额对应的资产净 值 根据 其 持 有 的 每 笔 基 金份 额与 对 应 类 别 的
基金份 额净 值计 算， 最终 计算结 果按 照四 舍五 入方 法保留 至小 数点 后两 位。
2、投资者 申购 、赎 回 申请 受理成功 后，其基 金账户 持有 的基 金份额类 别 及数 量 以本 基
金的登 记机 构最终 确 认的 结果为准 。 投资 者可 在 T+2 日 （包 括该 日 ） 后到 销 售网点 柜台 或
以销售 机构 规定 的其 他方 式查询 基金 份额 的确 认情 况。
3、投 资者 持有 的基 金份 额 可能出 现 因 A 类、I 类基 金份额 净值 变动 而自 动升 降级的 情
况。 因小 数点 保留 位数 的原 因， 投资 者的 基金 资产 净值 亦可能 出现 升降 级前 后不 一致的 情 况 。
4、A 类、I 类基 金份 额的 基金代 码不 同 ， 投 资者 在 提交赎 回等 交易 申请 时 ， 应正确 填写
基金份 额的 代码 ， 否则 ， 因 错误填 写基 金代 码所 造成 的赎回 等交 易申 请无 效的 后果由 投资 者
自行承 担。
（四 ） 投 资者 需注 意， 若 开放日 投资 者持 有的 基金 份额进 行了 升降 级处 理 ， 则投资 者在
该日对 升降 级前 的基 金份 额提交 的赎 回 、 基 金转 换转 出及转 托管 （ 若有 ） 等申 请 可 确认 失 败 。
（五 ） 基 金管 理人 可以 在 不违反 法律 法规 的情 况下 ， 增 加新 的基 金份 额类 别 ， 或 者调 整华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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现有基 金份 额类 别设 置及 各类别 的数 额限 制 、 费 率 水平 、 升 降级 等相 关规 则 ， 或 者停 止现 有
基金份 额类 别的 销售 等， 并在更 新的 招募 说明 书或 相关公 告中 披露 。
七、基金的投资目标
在有效 控制 风险 的 前 提下 ，追求 持续 、稳 定的 收益 。
八、基金的投资方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 ， 包括国 内依 法发 行上 市的 债券 、 货 币
市场工 具 、 国 债期 货 以 及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具 （ 但须 符合 中
国证监 会相 关规 定） 。
本基金 主要 投资 于国 债、 央行票 据、 金融 债、 次 级债 、 地方 政府 债、 企 业债 和公 司债 （ 含
中小企业 私募债券 ） 、中期 票据、短 期融资券 、资产 支持证券 、可转换 债券（ 含可分离 交 易
可转债 ） 的纯 债部 分、 可 交换债 券 、 债 券回 购、 银 行存款 以及 法律 法规 或监 管部门 允许 基金
投资的 其他 固定 收益 类金 融工具 。
本基金 不投 资股 票、 权证 等 权益类 资产 ， 可 转债 仅投 资 可分离 交易 可转 债的 纯债 部分。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可以 将
其纳入 投资 范围 。
基金的 投资组合比例为： 本基金 投资于债券的比例不低于 基金资产 的 80% 。每个交 易
日日终 在扣 除国 债期 货合 约需缴 纳的 交易 保证 金后 ，保 持不 低于 基金 资产 净 值 5% 的 现金 或
者到期 日在 一年 以内 的政 府债券 。
九、基金的投资策略
（一） 债券 类属 配置 策略
本基 金将根据 对政府债券、信 用债等不 同债券板块之间 的相对投 资价值分析，确 定债
券类属 配置 策略 ， 并根 据 市场变 化及 时进 行调 整 ， 从而选 择既 能匹 配目 标久 期、 同时 又能 获
得较高 持有 期收 益的 类属 债券配 置比 例。
（二） 久期 管理 策略 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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本基 金将根据 对利率水平的预 期，在预 期利率下降时， 增加组合 久期，以较多地 获得
债券价 格上 升带 来的 收益 ， 在预期 利率 上升 时 ， 减 小组 合久期 ， 以规 避债 券价 格下 降的 风 险 。
（三） 收益 率曲 线策 略
本基金 资产 组合 中的 长、 中 、 短期 债券 主要 根据 收益 率 曲线形 状的 变化 进行 合理 配置。
本基金 在确 定固 定收 益资 产组合 平均 久期 的基 础上 ， 将 结合 收益 率曲 线变 化 的预测 ， 适时 采
用跟踪收 益率曲线 的骑乘 策略或者 基于收益 率曲线 变化的子 弹、杠铃 及梯形 策略构造 组合 ，
并进行 动态 调整 。
（四） 信用 债券 投资 策略
本基金 将主 要通 过买 入并 持有信 用风 险可 承担 、 期 限 与收益 率 相 对合 理的 信用 债券产 品 ，
获取票 息收 益 。 此 外， 本 基金还 将通 过对 内外 部评 级、 利差 曲线 研究 和经 济 周期的 判断 ， 主
动采用 信用 利差 投资 策略 ，获取 利差 收益 。
（五） 中小 企业 私募 债券 投资策 略
由于中 小企 业私 募债 券采 取非公 开方 式发 行和 交易 ， 并 限制 投资 者数 量上 限 ， 整体流 动
性相对 较差 。 同时 ， 受 到 发债主 体资 产规 模较 小 、 经营波 动性 较高 、 信用 基 本面稳 定性 较差
的影响 ， 整体 的信 用风 险 相对较 高 。 中 小企 业私 募 债券的 这两 个特 点要 求在 具体的 投资 过程
中，应 采取 更为 谨慎 的投 资策略 。
本基金 将分 析和 跟踪 该类 债券发 债主 体的 信用 基本 面， 并综 合考 虑信 用基 本 面 、 债券 收
益率和 流动 性等 要素 ， 确 定最终 的投 资决 策 。 作 为 开放式 基金 ， 本基 金将 严 格控制 该类 债券
占基金 净资 产的 比例 ， 对 于有一 定信 用风 险隐 患的 个券 ， 基 于流 动性 风险 的 考虑 ， 本 基金 将
及时减 仓。
（六） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国债 期货 ， 将 根据风 险管 理的 原则 ， 充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收益
特征， 在风 险可 控的 前提 下，适 度参 与国 债期 货投 资。
此外，在 严格控制 风险的 前提下， 本基金将 适度参 与证券借 贷交易、 回购交 易等投资 ，
以增加 收益 。
未来， 随着 证券 市场 投资 工 具的发 展和 丰富 ， 本 基金 可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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十、基金的业绩比较 基准
中债综 合指 数。
中债综 合指 数由 中央 国债 登记结 算有 限公 司编 制， 该 指数旨 在综 合反 映债 券全 市场整 体
价格和 投资 回报 情况 。 指 数涵盖 了银 行间 市场 和交 易所市 场 ， 具 有广 泛的 市 场代表 性 ， 适 合
作为本 基金 的业 绩比 较基 准。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 债综 合指 数的 编制 及发布 ， 或 者中 债综 合指 数 由其他 指
数替代 ， 或 者由 于指 数编 制 方法发 生重 大变 更等 原因 导致中 债综 合指 数不 宜继 续作为 基准 指
数， 或者 有更 权威 的、 更 能为市 场普 遍接 受的 业绩 比较基 准推 出 ， 或 者市 场 上出现 更加 适合
用于本 基金 的业 绩基 准时 ， 经 与基 金托 管人 协商 一 致， 本基 金可 变更 业绩 比 较基准 并及 时公
告。
十一、基金的风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、 混合 基 金， 高于 货
币市场 基金 。
十二、基金的投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基 金 2017 年第 2 季度 报告 ：
“5.1 报告 期末 基金 资产 组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 5,038,456.00 80.59
其中： 债券 5,038,456.00 80.59
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - - 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,102,843.24 17.64
7 其他各 项资 产 110,820.18 1.77
8 合计 6,252,119.42 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 4,833,376.00 78.10
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 205,080.00 3.31
其中： 政策 性金 融债 205,080.00 3.31
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,038,456.00 81.41
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（％）
1 019546 16 国债 18 43,400 4,335,226.00 70.05
2 010213 02 国债(13) 5,000 498,150.00 8.05
3 018002 国开 1302 2,000 205,080.00 3.31
4 - - - - -
5 - - - - -
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元) 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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1 存出保 证金 16,837.64
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 93,982.54
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 110,820.18
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十三、基金的业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏鼎 新债 券 A ：
阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016 年 3 月 22 日至
2016 年 12 月 31 日
0.59% 0.11% -1.94% 0.10% 2.53% 0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
-1.60% 0.09% -2.11% 0.08% 0.51% 0.01%
华夏鼎 新债 券 I ： 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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阶段
份额净
值增长
率①
份额净 值
增长率 标
准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
2016 年 3 月 22 日至
2016 年 12 月 31 日
0.64% 0.11% -1.94% 0.10% 2.58% 0.01%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 5 月 26 日
-1.40% 0.09% -3.07% 0.07% 1.67% 0.02%
注：2017 年 5 月 27 日至 6 月 30 日 期间 ，华 夏鼎 新 债券 I 类基 金份 额为 零。
十四、费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 销售 服务 费 。
（4） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（5） 《 基金 合同 》生 效后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（7）基金 的证券 、 期货 交 易费用 （ 包括但不 限于经 手费、印 花税、证 管费、 过户费 、
手续费 、券 商佣 金、 证券 账户相 关费 用及 其他 类似 性质的 费用 等 ） 。
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（9） 基金 上市 初费 及年 费 （如有 ） 。
（10） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
2、基 金费 用的 费率 、计 提 标准、 计提 方式 与支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.40% 的 年费率 计提 。 管理费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.40%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在月初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后 ， 基金管 理人 应进华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.15% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.15%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 托管 人根 据与 基金管 理人 核对 一致 的财 务数据 ，
自动在 月 初 5 个 工作 日内 、 按 照指 定的 账户 路径 进 行资金 支付 ， 基金 管理 人 无需再 出具 资金
划拨指 令 。 若 遇法 定节 假 日、 休息 日等 ， 支付 日期 顺延 。 费 用自 动扣 划后 ， 基金管 理人 应进
行核对 ，如 发现 数据 不符 ，及时 联系 基金 托管 人协 商解决 。
（3） 基金 销售 服务 费
本基 金 A 类 基金 份额 的年 销售服 务费 率 为 0.10% ， 对于 由 I 类降级 为 A 类的 基金份 额
持有人 ， 年 销售 服务 费率 应自其 降级 后的 下一 日起 适用 A 类基 金份 额的费 率 。I 类基金份 额
的年销 售服 务费 率 为 0.01% ， 对于 由 A 类 升级 为 I 类的基 金份 额持 有人 ， 年 销售服 务费 率应
自其升 级后 的下 一日 起享 受 I 类基金 份额 的费 率。 各 类别基 金份 额的 基金 销售 服务费 计提 的
计算公 式具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数
H 为 每日 该类 基金 份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按 月支 付 。 由 基金 托管 人 根据与 基金 管理 人核 对一 致的财 务
数据 ， 自 动在 月初 5 个 工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给登 记机 构 ， 由 登 记机构 代付 给销
售机构 。若 遇法 定节 假日 、休息 日等 ，支 付日 期顺 延。
（4 ） 上 述 “ （一 ） 基 金费 用的种 类中 第 （4）－ （10） 项 费用 ” ， 根据 有关 法规 及相应 协
议规定 ，按 费用 实际 支出 金额列 入当 期费 用， 由基 金托管 人从 基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1）基金 管理人和 基金托 管人因未 履行或未 完全履 行义务导 致的费用 支出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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（3） 《 基金 合同 》生 效前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1） 投资 者在 申购 本基 金A 类 基金 份额 、I 类基金 份 额时无 需交 纳申 购费 。
（2） 本基 金 A 类、I 类收 取赎回 费， 赎回 费由 赎回 人承担 ，在 投资 者赎 回基 金份额 时
收取， 所收 取赎 回费 全部 归入基 金资 产。
A 类、I 类基金 份额 赎回 费 率如下 ：
持有期限 赎回费率
30天以 内 0.1%
30 天 以上 （含 30 天） 0
（3）基金 管理人可 以在基 金合同约 定的范围 内调整 费率或收 费方式， 并最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实 施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（4）基金 管理人可 以在不 违反法律 法规规定 及基金 合同约定 的情形下 根据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针对 以 特定交 易方 式 （如 网上 交 易、 移动 客户 端交 易 ） 等 进行基 金交 易的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在基 金 促销活 动期 间 ， 按 相关 监 管部门 要求 履行
必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
申购份 额的 计算 方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日 基金份 额净 值
基金份 额按 照四 舍五 入方 法， 保留 小数 点后 两位 ， 由 此误差 产生 的损 失由 基金 财产承 担 ，
产生的 收益 归基 金财 产所 有。
例一： 假定 T 日的 A 类基 金份额 净值 为 1.230 元。 申购金 额为 1,000.00 元，则 投资 者
获得 的 A 类 基金 份额 （ 不 考虑基 金份 额升 降级 的影 响） 计 算如 下：
申购份 额=1,000.00/1.230=813.01 份
（2） 赎回 金额 的计 算
赎回金 额的 计算 方法 如下 ：
赎回金 额＝ 赎回 份额×T 日 基金份 额净 值 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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赎回费 用＝ 赎回 金额× 赎回 费率
净赎回 金额 ＝赎 回金 额- 赎回费用
例二： 假定 某投 资者 在 T 日赎 回 10,000.00 份 A 类 基金份 额， 持有 期 限 20 天 ，该日 基
金份额 净值 为 1.250 元， 则其获 得的 赎回 金额 计算 如下：
赎回金 额=10,000.00× 1.250=12,500.00 元
赎回费 用=12,500.00× 0.1% =12.50 元
净赎回 金额=12,500.00-12.50=12,487.50 元
（3）T 日 的基 金份 额净 值 在当 日 收市 后计 算， 并在 T+1 日公 告。 各个 基金 份 额类别 单
独计算 基金 份额 净值 ， 计 算 公式为 计算 日 该 类别 基金 资产净 值除 以计 算日 发售 在外的 该类 别
基金份 额总 数 。 遇 特殊 情 况， 经中 国证 监会 同意 ， 可以适 当延 迟计 算或 公告 。 本 基金 基金 份
额净值 的计 算 ， 保 留到 小 数点 后 3 位 ， 小数 点后 第 4 位四 舍五 入 ， 由 此产 生的 误差计 入基 金
财产。
3、基 金的 转换 费用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2）转出 基金费用 ：按转 出基金赎 回时应收 的赎回 费收取， 如该部分 基金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收 取赎 回 费外 ， 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额指扣 除赎 回费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
①从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端 申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例一 。
②从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率 ， 转 入基 金申 购费 率适 用固定 费 用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例二 。
③从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式 ： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例三 。
④从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基 金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例四 。
⑤从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用 ， 转 入基 金申 购费 率适 用比例 费 率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例五 。
⑥从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费 用＝ 转入 基金 申购 费用 － 转出 基金 申购 费用 ，最 低为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例六 。
⑦从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用。
费用收 取方 式 ： 前 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例七 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
21
⑧从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例八 。
⑨从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例九 。
⑩从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式 ： 后 端收 费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时 ， 转 入的 基金 份额 的 持有期 将自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 一。
? 从 后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 二。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他前 端（ 比例费 率） 收费 基金 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费 用 收取 方式 ： 收取 的申购 费 率= 转入 基金 的 申购费 率 －转 出基 金 的销 售服务 费 率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为 0。
业务举 例： 详 见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 三。
? 从 不收 取申 购费 用基 金 转出， 转入 其他 前端 （固 定费用 ）收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年） ， 最低 为 0 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 四。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他后 端收 费基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式 ： 不 收取 申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时 ， 转 入的 基 金份额 的持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 五。
? 从 不收 取申 购费 用的 基 金转出 ，转 入其 他不 收取 申购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ （5 ）业 务举例 ” 中 例十 六。
? 对 于多 笔不 收取 申购 费 用的基 金份 额转 出情 况的 补充说 明
上述为 处理 申 （认 ） 购 时 间不同 的多 笔基 金份 额转 出的情 况 ， 对 转出 不收 取 申购费 用的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对 于 货 币型 基金 和不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （ 目前 包括 华夏 债券 C ） ， 每 当 有
基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对于除 上述 （i ） 之外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其持有 时间 为本 次转 出 委托中 多华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规则。
（5） 业务 举例
例一： 假定 投资 者 在 T 日 转出 1,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ） ， 该 日甲基 金
基金份 额净 值 为 1.200 元 。甲基 金前 端申 购费 率最 高档 为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用比 例费 率 ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.5% ，赎 回费 率为 0.5% 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
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①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金甲 1,000 份， 转入 后 端收费 基金 乙， 该日 甲、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500
元。 2010 年 3 月 16 日 这笔 转换确 认成 功。 甲基 金适 用赎回 费率 为 0.5% 。 则 转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
25
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者 在 T 日 转出前 端收 费基 金 甲 1,000 份 ，转 入不 收取申 购费 用基金 乙。
T 日甲 、乙 基金 基金 份额 净值分 别为 1.300 、1.500 元。甲 基金 赎回 费率 为 0.5% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 甲基 金
申购费 率适 用固 定费 用 ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元 。 甲基 金前 端申 购费率 最高 档
为 1.2% ，赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 乙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.5% ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
26
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
②若 T 日 转入 丙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 申 购费率 适用 比例 费率 ， 丙 基金前 端
申购费 率最 高档 为 1.0% ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份甲 基金 基金份 额 （ 前端 收费 模式 ） ， 该日 甲
基金基 金份 额净 值 为 1.200 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.5% 。
①若 T 日 转入 乙基 金 （ 前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 500 元 ， 乙 基金适 用
的申购 费用 为 1,000 元 ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
27
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 甲基 金适 用 的申购 费用 为 1,000 元 ， 丙基金 适
用的申 购费 用 为 500 元， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七 ： 假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日成 功提 交了 基 金转换 申请 ， 转出 持有 的 前端收 费
基金 甲 10,000,000 份 ， 转 入后端 收费 基金 乙 ， 甲 基 金申购 费率 适用 固定 费用 ， 该 日甲 、 乙 基
金基金 份额 净值 分别 为 1.200 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这 笔转 换确 认成 功 。 甲基 金适 用
赎回费 率 为 0.5% 。则 转出 基金费 用、 转入 基金 费用 及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在 2011 年 1 月 1 日赎回 乙基 金， 则赎 回时 乙基金 持有 期在 1 年之 内 ，适用 后
端申购 费率 为 1.2% ，且 乙 基金不 收取 赎回 费， 该日 乙基金 基金 份额 净值 为 1.300 元。 则赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
28
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者在 T 日 转出前 端收 费基 金甲 10,000,000 份 ，转 入不 收取 申购 费用 基
金乙， 甲基 金申 购费 率适 用 固定费 用。 T 日甲 、 乙 基金 基金份 额净 值分 别 为 1.300 、 1.500 元。
甲基金 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九： 假定 投资 者在 T 日转 出 1,000 份持 有期 为半 年的 甲基金 基金 份额 （后 端收 费 模式） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为 1.8% ，该 日甲 基 金基金 份额 净值 为 1.200 元。甲 基金 前
端申购 费率 最高 档 为 1.5% ，赎回 费率 为 0.5% 。 申购 日甲基 金基 金份 额净 值 为 1.100 元。
①若 T 日 转入 乙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
29
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
②若 T 日 转入 丙基 金（ 前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的前 端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为 1.300 元 。则 转出 基金 费用、 转入 基金 费用 及份 额计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在 T 日 转出 10,000,000 份 持有 期 为半年 的甲 基金 基金 份额 （后端 收
费模式 ） ， 转出 时适 用甲 基 金后端 申购 费率 为 1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.200 元。
甲基金 前端 申购 费率 最高 档为 1.5% ， 赎 回费 率 为 0.5% 。 申购 日甲 基金 基金 份额 净值 为 1.100
元。
①若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且乙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
30
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
②若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且丙 基金 适 用的申 购费 用 为 1,000 元 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为 1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为 1.300 元 。则 转出 基金费 用、 转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ：假 定投 资者 在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了基金 转换 申请 ，转 出持 有期为 3
年 的后端 收费基 金甲 1,000 份，转 入后端收 费基金乙 ，转出 时适用甲 基金后端 申购费 率为
1.0% ， 该 日甲、 乙基 金基 金份额 净值 分别 为 1.300 、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确
认成功 。申 购当 日甲 基金 基金份 额净 值为 1.100 元 ，适用 赎回 费率 为 0.5% 。 则转出 基金 费
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
31
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者 在 2012 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 2 年 半 ， 适用后 端
申购费 率 为 1.2%, 且乙 基金 赎回费 率 为 0.5% ， 该 日乙 基金基 金份 额净 值 为 1.300 元。 则赎 回
金额计 算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 3 年 的后 端收费 基金 甲 1,000 份 ， 转 入不收 取
申购费 用基 金乙 。T 日 甲 、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、1.500 元。 申 购当日 甲基 金基
金份额 净值为 1.100 元， 赎回费 率为 0.5% ， 转出 时 适用甲 基金 后端 申购 费率 为 1.0% 。 则转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ： 假定 投资 者在 T 日转出 持有 期 为 146 天的 不收取 申购 费用 基金 甲 1,000 份 ， 转
入前端 收费 基金 乙 。T 日 甲、 乙基 金基 金份 额净 值 分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲基金 销售 服务
费率 为 0.3% ， 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 申购 费率 为 2.0% 。 则 转出 基金 费用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
32
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0%
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者在 T 日 转出持 有期 为 5 天的 不收 取申购 费用 基金 甲 10,000,000 份，
转入前 端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙 基金 基金 份额 净 值分别 为 1.200 、1.300 元 。 甲 基金 销售 服
务费率 为 0.3% ， 不收 取赎 回费。 乙基 金适 用固 定申 购费 500 元。 则转 出基 金 费用、 转入 基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ： 假定 投资 者在 2010 年 3 月 15 日 成功 提交 了 基金转 换申 请 ， 转 出持 有 的不收 取
申购费 用基 金 甲 1,000 份， 转入后 端收 费基 金乙 ， 该 日 甲、 乙 基金 基金 份额 净值 分 别为 1.200 、
1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔 转换 确认 成功 。甲 基金不 收取 赎回 费。 则转 出基金 费用 、
转入基 金费 用及 份额 计算 如下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
33
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者 在 2013 年 9 月 15 日赎 回乙 基金 ， 则赎 回时 乙基金 持有 期 为 3 年 半 ， 适用后 端
申购费 率为 1.0% ， 且乙 基 金赎回 费率为 0.5% ，该 日 乙基金 基金 份额 净值为 1.300 元。则 赎
回金额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假定 投资 者在 T 日转出 不收 取申 购费 用基 金甲 1,000 份 ， 转 入不 收取 申购费 用
基金乙 。T 日甲 、乙 基金 基金份 额净 值分 别为 1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为 0.1% 。
则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金T 日 基金份 额净 值 （B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金T 日 基金份 额净 值 （H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80
十五、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏鼎 新债 券 型 证券 投资 基金 招 募说 明书 （ 更新 ） 依据 《基 金法 》 、 《运 作办 法》 、 《销 售
办法》 、 《 信息 披露 办法》 、 基金合 同及 其他 法律 法规 的要求 ， 对本 基金 管理 人 于2017 年4 月21
日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 主要 更新 内容如 下：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。 华夏鼎新债券型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
34
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（三） 更新 了“ 九 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容 。
（四 ） 更 新了 “ 十 、 基金 的投资 ” 中 “ 基金 投资 组 合报告 ” 相关 内容 ， 该 部 分内容 均按
有关规 定编 制 。
（五 ） 更 新了 “十 一、 基 金的业 绩 ” 的 相关 内容 ， 该部分 内容 均按 有关 规定 编制 ， 并 经
托管人 复核 。
（六）更 新了“二 十 三、 其他应披 露事项” ， 披露了 自 上次招 募说明书 更新截 止 日以 来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十一 月四 日
