光大多策略优选一年：基金份额发售公告查看PDF公告
1
光大保 德信 多策略优选一 年定期开放 灵活配 置混合型证券投资 基
金基金 份额发售公告
重 要提 示
1 、 光大保德信 多 策 略 优 选 一 年 定 期 开 放 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （以
下简称 “ 本基金” ）的募集已获中国证监会证监 许可[2017]1050 号文注册。
2、本 基金是混合 型基金。
3 、本基金的管理人、 登记机构为光大保德信 基金管理有限公司 （ 以 下 简 称
“ 本公司 ”） ， 基金托 管人为中国 光大 银行 股 份有限公 司 （以下 或简称 “光大银
行 ”） 。
4、本 基金的募集期为 2017 年11 月6 日至2017 年12 月1 日 。 在募集期内，
本基金通过基金管理人的直销机构 和基金 代销机构确定的代销网点 公开发售。募
集期内， 本基金管理人可根据投资者需求及实际募集情况， 提前停止本基金的认
购业务， 若基金管理人决定提前停止本基金的认购业务时， 基金管理人将提前在
公司网站和指定媒体上公告。
5 、 本基金募集对象为 个人投资者、机构投资 者和合格境外机构投资 者以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
6、本基金不设募集规模上限。
7 、投资人欲 购 买 本 基 金 ， 需 开 立 本 公 司 基 金 账 户 。 基 金 募 集 期 内 销 售 机 构
（指基金管理人的直销机构 和基金代销机构确定的代销网点 ） 同时为 投资人办理
开户及认购手续。 投资人的开户和认购申请可同时办理， 但若开户无效， 认购申
请也同时无效。
8 、 根据中国证监会的 规定，一个投资人 只 能 开 设 和 使 用 一 个 基 金 账 户 ； 不
得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
9、 在本基金设立募集期内， 投资人可至本基金各代销机构的代销网点认购，
每次认购单笔最低限额为人民币 1,000 元（含 认购费） ，具体限额以各代销机构
的规定为准。 投资人也可至本基金直销机构认购， 每次认购单笔最低限额为人民
币 1 元（含认购费） 。 投资人在设立募集期内可以重复认购，除每次认购单笔最2
低限额限制外， 认购期内对单个基金份额持有人持有基金份额的比例或数量不设
其他限制， 法律法规或监管部门另有规定的除外。 接受某笔或者某些认购申请有
可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%
集中度的情形时， 基金 管理人有权拒绝该笔或该某些认购申请。 多次认购的， 按
单笔认购金额对应的费率档次分别计费。 认购申请一经销售机构受理， 则不可撤
销。
10、 销售机构 对申请的受理并不表示对该申请的成功确认， 而仅代表 销售机
构 确实接受了认购申请， 申请的成功确认应以基金登记 机构 （本基金的登记 机构
由本公司担任） 的确认登记为准。 投资人 可以在基金合同生效后到原认购网点查
询最终成交确认情况和认购的份额。
11、 本公告仅对 “光大保德信多策略优选一年定期开放 灵活配置混合型证券
投资基金 ”发售的有关事项和规定予以说明。 投资人欲了解“光大保德信 多策略
优选一 年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 ”的详细情况， 请详细阅读刊登
在2017 年11 月3 日 《上海证券报》 、 《中国证券报》 、 《证券时报》 上的 《光大保
德信 多策略优选一年定期开放 灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书》 。
12 、 本 基 金 的 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 及 本 公 告 将 同 时 在 本 公 司 网 站
（www.epf.com.cn ）和中国光大 银行 股份 有限公 司 网站 （www.cebbank.com ）上
发布。 投资人 亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了 解 基 金 发 售 相 关 事 宜 。
13、 在募集期间， 各代 销机构可能增加部分基金销售网点， 具体 网点名单及
开户 认购事项详见 各代销机构有关公告， 或拨打各代销机构的 客户服务电话 进行
咨询 ， 具体规定以各代销机构的说明为准。 本公司在募集期间内还可能增加新的
代销机构， 投资人 可留意相关公告信息或 拨打本公司客户服务电话 进行咨询。
14、 基金管理人可综合各种情况对 本次基金募集 安排做适当调整。
15、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金 ”)是一种长期投资工具 ， 其主要功能是分散
投资 ， 降低投资单一证券所带来的个别风险。 基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具 ， 投资人购买基金 ， 既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益 ，也可能承担基金投资所带来的损失。
基金在投资运作过程中可能面临各种风险 ， 既包括市场风险 ， 也包括基金自3
身的管理风险、 技术风险和合规风险等。 巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险 ， 即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的 20%时， 投资人将
可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
基金分为股票基金、 混合基金、 债券基金、 货币市场基金等不同类型 ， 投资
人投资不同类型 的基金将获得不同的收益预期 ， 也将承担不同程度的风险。 一般
来说 ，基金的收益预期越高 ，投资人承担的风险也越大。
本基金为 混合型 基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金， 低于股票型基金。 本基金投资于证券市场 ， 投资者根据所持有的基金份
额享受基金收益 ， 同时承担相应的投资风险。 本基金投资中的风险包括 ： 因整体
政治、 经济、 社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险 ， 个
别证券特有的非系统性风险 ， 由于基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风
险 ，本基金的特定风险等。
投资人应当认真阅读 《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律文件， 了解基
金的风险收益特征， 并根据自身的投资目的、 投资期限、 投资经验、 资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 基金管理人提示基金投资者充分
了解基金投资的风险和收益特征， 根据自身的风险承受能力， 选择适合自己的基
金产品。
本基金由光大保德信基 金管理有限公司依照有 关法律法规及约定发起 募集，
并经中 国证券 监督管 理 委员会 证监许 可[2017]1050 号文 注册。 中国 证监会 对本
基金 申请 募集的注册 ， 并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，
也不表明投资于本基金没有风险。 本基金的 《基金合同》 、 《招募说明书》 通过中
国证券 报、上 海证 券报 、证券 时报和 基金 管理 人的互 联网网 站 www.epf.com.cn
进行公开披露。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证本基金 一定盈 利，也 不保证最 低收益 。基金 的过往业 绩并不 预示其 未来表现。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金管理
人提醒投资人基金投资的 “买者自负” 原则， 在做出投资决策后， 基金运营状况
与基金净值变 化引致的投资风险，由投资人自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎
回基金，基金代销机构名单详见本公告、本基金《招募说 明 书 》 以 及 相 关 公 告 。 4
本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、基 金募集 基本情况
（一） 基金名称 ： 光大保德信多策略优选一年定期开放 灵活配置混合型证券
投资基金
（二） 基金类别： 混合型基金
（三）基金运作方式：契约型 、定期 开放式
（四）基金代码：005027
（五） 基金存续期限 ：不定期
（六） 基金份额面值 ：基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。
（七） 募集目标： 本基 金不设募集规模上限， 但可根据实际募集情况提前结
束募集。
（八） 募集对象 ： 个人 投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 。
（九）基金份额发售机构及发售地点
1、直销机构：
（1 ）光大保德信基金管理公司上海投资理财中心
地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金 融中心 1 幢（北区 3 号 楼）6
层至10 层
电话： （021）80262466、80262481
传真： （021）80262482
联系人： 孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
（2 ）光大保德信基金管理有限公司电子交易平台
本基金管理人已开通中国建设银行龙卡借记卡 （以下简称 “建行卡” ） 、 中国
农业 银行金穗卡 （以下简称 “金穗卡” ） 、 中国 民生银行借记卡 （以下简称 “民生
卡” ） 、 招商银行借记卡 （以下简称 “招行卡” ） 、 中国工商银行借记卡 （以下简称
“工行卡” ） 、 银联通 Chinapay （主要指兴业银行借记卡， 以下简称 “兴业卡” ） 、5
汇付天下天天盈 （以下 简称 “天天盈” ） 、 通联 支付 （以下简称 “通联 ” ） 、 富友快
捷 支付( 以下简称 “富友”)的基金网上直销业务， 持有上述结算渠道所支持的银
行 卡 的 个 人 投 资 者 可 通 过 本 基 金 管 理 人 网 站(www.epf.com.cn) 的 网 上 直 销 系 统
办理基金的开户、 认购业务； 持有富友结算渠道所支持银行卡的个人投资者 也可
通过移动终端平台办理基金的 开户、认购业务。
2、代销机构
中国光大银行股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、 中国建设银行股
份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 中信建投证券股份有限公司 、 中国
银河证券股份有限公司 、 申万宏源证券有限公司 、 申万宏源西部证券有限公司、
山西证券股份有限公司 、 招商证券股份有限公司 、 光大证券股份有限公司、 中
信证券（ 山东） 有限责 任公司 、中信 证券股 份有限公 司、平 安证券 股份有限公
司 、 安信证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司 、
信达证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司 、国
金证券股 份有限 公司 、联讯证 券股份 有限 公 司、海通 证券股 份有限 公司 、华泰
证券股份有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 蚂蚁 （杭州） 基金 销售有限公
司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司 。
部分代销机构将就认购费为投资者提供优惠活动， 敬请投资者关注本基金管
理人或代销机构的相关公告。
（十）募集期限 安排与基金合同生效
法定募集期限为 自基金份额发售之日起不得超过三个月 ， 本基金 的募集期限
为2017 年11 月6 日至2017 年 12 月1 日 。 在上述期间， 本基金同时面向 个人投
资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
券投资基金的其他投资人 公开发售。
募集期满， 若本基金符合法定基金合同备案条件 （即 基金募集份额总额不少
于两亿份， 基金募集金额不少于两亿元人民币； 且基金份额持有人的人数不少于
两百人 ） ，本 基 金管理 人 将按照 规定办 理验资 和基金备 案手续 ，自中 国证监会书
面确认之日起，基金合同生效。
基金募集期间募集的资金存入专门 账 户， 在基金募集行为结束前， 任何人不
得动用。若 基金募集期届满， 未达到基金 备案条件， 则基金募集失败。若 基金募6
集失败 ， 则基金管理人应 以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并
将已募集资金加计同期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退 还基金认购
人。
（十一） 基金认购方式与费率
本基金认购采取金额认购的方式， 认购金额包括认购费用和净认购金额。 计
算方法如下：
1）认购费用适用比例费率时，认购份数的 计算方法如下：
净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）
认购费用＝认购金额－净认购金额
认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额面值
2）认 购费用为固定金额时 ，认 购份数的计算方法如下：
认购费用＝固定金额
净认 购金额＝ 认购金额－认购费用
认购份数＝ （ 净认购金额＋认购利息）/基金份额面值
基金份额的初始面值为 1.00 元。基金份额以四舍五入的方法保留到小数点
后2 位， 由此误差产生的损失由基金资产承担，产生的收益归基金资产所有。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运
营收益形成的补充养老基金， 包括全国社会保障基金、 可以投资基金的地方社会
保障基金、 企业年金单一计划以及集合计划。 如将来出现经养老基金监管部门认
可的新的养老基金类型， 基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其
纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。
通过直销机构认购本基金基金份额的养老金客户认购费率见下表：
认购金额（含认购费） 认购费率
100 万元以下 0.10%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.08%
500 万元 （含 500 万元） 到1000 万元 0.06%
1000 万元以上（含 1000 万元） 每笔交易1000 元
其他投资者认购本基金基金份额认购费率见下表：
认购金额（含认购费） 认购费率 7
100 万元以下 1.00%
100 万元（含 100 万元）到500 万元 0.80%
500 万元 （含 500 万元） 到1000 万元 0.60%
1000 万元以上（含 1000 万元） 每笔交易1000 元
例1：某 投资人(非养老金客户)投资5,000 元认购本基金， 对应费率为1.00%，
假设其认购资金的利息为 5 元，其可得到的基金份额为:
净认购金额 ＝5,000/（1＋1.00%）＝4950.50 元
认购费用＝5,000 －4950.50＝49.50 元
认购份额＝ （4950.50＋5）/1.00 ＝4955.50 份
即投资人(非养老金客户) 投资 5,000 元认购本基金，假设其认购资金的利
息为5 元，可得到 4955.50 份基金份额。
二、募 集 方式及相关规定
（一） 本次基金 募集在募集期内面向 个人投资者、 机构投资者和合格境外机
构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 公开
发售。
（二） 本公司投资理财中心接受单笔认购金额在 人民币 1 元以上（ 含 1 元）
的 投资人 （不分机构和个人） 的认购申请 。
（三） 各代销网点接受 投资人 （不分机构和个人） 单笔认购金额在人民币 1000
元以上（含1000 元）的认购申请。
（四） 投资人在设立募集期内可以重复认购， 除每次认购单笔最低限额限制
外，认购 期内对 单个基 金份额持 有人持 有基金 份额的比 例或数 量不设 其他限制，
法律另有规定的除外。 接受某笔或者某些认购申请有可能导致单一投资者持有基
金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时，基金管理
人 有权拒绝该笔或该某些认购申请。 多次认购的， 按单笔认购金额对应的费率档
次分别计费。认购申请一经销售机构受理，则不可撤销。
基金管理人可根据市场情况， 调整 认购 金额和持有限额的限制， 基金管理人
必须 最迟 在调整前两 日在指定媒介刊登公告并报中国证监会备案 。 8
三、 个 人投资者的开户与 认购程序
（一）直销机构业务办理程序
1、注意事项
（1 ）个人投资者 认购金额在 人民币 1 元（ 含 1 元）以上，可 选择 到本公司
投资理财中心 认购。
（2 ）投资者可以使用 转账、电汇等主动付款 方式进行认购缴款，但 不接受
现金方式认购。
（3 ）在投资理财中心 开立基金及交易账户的 基金 投资人应 指 定 一 个 银 行 账
户作为其资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资
金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金 投资人的名称一致。
（4 ） 营业时间 ：2017 年11 月6 日至 2017 年12 月1 日9:00 ～17:00 （节假
日休息）
（5 ）请有意在投资理 财中心认购基金的个人 投资者尽早向投资理财 中心索
取开户和认购申请表及相关资料， 投资人 也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)
下载有关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
一致。
（6 ） 已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的 投资人 无需再次开户。
2、开户及认购程序
（1 ）开户
1 ）投资人可 到 投 资 理 财 中 心 办 理 开 户 手 续 。 开 户 资 料 的 填 写 必 须 真 实 、 准
确，否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任，由 投资人自己承担。
2） 选择在投资理财中心认购的 投资人 应同时申请开立基金账户和交易账户。
3 ）填写《账户类日常业务申请表》 （含《风险提示函》 、 《投资人权益须知》
及《公募、专户产品风险等级划分方法的说明》 ） ，同时提交下列材料：
? ?
有效身份证件 （指中华人民共和国居民身份证、 军官证、 警官证、 士 兵
证、文职证等）原件及复印件；
? ?
有效银行卡原件及复印件； 9
? ?
若有印鉴章请预留；
? ?
《基金投资者风险测评问卷（个人版） 》 ；
? ?
《个人投资者 （包括个体工商户及个人独资企业） 税收居民身份证明文
件》
? ?
经投资者签字确认的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》
? ?
如有代理人，则：
? 提供代理人身份证件原件及复印件；
? 投资人本人必须携带身份证件和代理人一起亲自到投资理财中心， 提 供
一份已填制并经过公证处公证的“交易授权委托书” ，办理代理手续。
4） 开户申请得到受理的 投资人， 可在自申请日 （T 日） 起第二个工 作日到投
资理财中心查询基金账户开户确认结果，如确认成功可查询基金账号。
（2 ）缴款
投资人 申请认购本基金， 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式， 划
入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户（不接受现金存入） 。
1）直销收款账户（光大银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号：083651120100410001258
开户行：光大银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：303290000510
2）直销收款账户（招商银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号：216089292810003
开户行：招商银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：308290003020
3）直销收款账户（建设银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 31001550400050010194
开户行： 建设银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：105290036005 10
① 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
? ?
投资人应在 “汇款人” 栏中填写其在光大保德信投资理财中心开立基金
账户时登记的姓名。
? ?
投资人应 在“ 汇款备 注 栏”或“ 用途 栏”中 准 确填写其 在光 大保德 信 投
资理财中心的开户名称， 因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由
投资人 承担。
投资人 若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 本公司及直销专户
的开户银行不承担任何责任。
② 如果个人投资者当日没有把足额资金划到账， 则以资金到账之日作为受理
申请日， 投资人须对其申请表中的申请日期进行修改（即有效申请日） 。
③ 至募集期结束， 以下情况将被视为无效认购， 款项将退往 投资人 指定的资
金结算账户：
? ?
投资人划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
? ?
投资人划来资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认；
? ?
投资人划来的认购资金少于其申请的认购金额；
? ?
其它导致认购无效的情况。
（3 ）认购
认购款项已经足额到账并完成开户的 投资人， 可以办理认购申请并应当提交
以下材料：
? ?
已填好并签章的《交易类日常业务申请表》 ；
? ?
投资人和代理人身份证明原件及复印件；
? ?
投资人银行卡原件及复印件；
? ?
加盖银行受理章的转账凭证；
? ?
没有汇款的 投资人只能在其资金划到投资理财中心资金专户后 （募集期
结束前） ，才能进行认购。
（4 ）认购确认结果查询
认购申请得到受理的 投资人，可在自申请日（T 日）起第二个工作日到投资
理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购确认与否， 待基
金合同生效后 投资人 可查询到基金认购份额。 11
（二）个人投资者在代销机构的开户及认购手续以各 代 销 机 构 的 规 定 为 准 。
四、机 构 投资者的开户与 认购程序
机 构投资者认购 本 基金份额可以在光大保德信基金管理有限公司直销机构
认购， 认购金额起点为 1 元， 也可以在各代销机构 指定基金销售 网点认购， 认购
金额起点为1000 元。
（一） 直销机构 业务办理程序
1、注意事项
（1 ） 投资人可 以 使 用 电 汇 等 主 动 付 款 方 式 进 行 认 购 缴 款 ， 但 不 接 受 现 金 方
式认购。
（2 ）在投资理财中心 开立基金及交易账户的 基金 投资人应 指 定 一 个 银 行 账
户作为其资金交收账户， 以便进行赎回、 分红及无效认 （申） 购的资金退款等资
金结算。资金交收账户的账户名称必须与基金 投资人的名称一致。
（3 ） 营业时间 ：2017 年11 月6 日至 2017 年12 月1 日9:00 ～17:00 （节假
日休息）
（4 ）请有意在投资理 财中心认购基金的机构 投资者尽早向投资理财 中心索
取开户和认购申请表及相关资料， 投资人 也可从本公司的网站(www.epf.com.cn)
下载有关表格， 但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式
一致。
（5 ） 已持有光大保德信基金管理有限公司基金账户的 投资人 无需再次开户。
2、开户及认购程序
（1 ）开户
? 投资人 可从2017 年11 月6 日 起到投资理财中心办理开户手续。 开户
资料的填写必须真实、 准确， 否则由此引起的客户资料寄送等错误的责任， 由投
资者自己承担。
? 选择在投资理财中心认购的投资人 应 同 时 申 请 开 立 基 金 账 户 和 交 易
账户。
? 机构投资者需同时提交下列材料： 12
? ?
填写 《账户类日常业务申请表》 （含 《风险提示函》 、 《投资人权益须知》
及《公募 、专户 产品风 险等级划 分方法 的说明 》 ） 、 《 基金业 务授权委 托书》加盖
单位公章及法定代表人章，由被授权的经办人签名；
? ?
工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件 （加盖单位公
章） 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件 （加盖单
位公章） ； 质量技术监督局颁发的组织机构代码证原件及复印件 （加盖单位公章） ；
税务局颁发的税务登记证原件及复印件（加盖单位公章） ；
? ?
指定银行账户的银行 《开户许可证》 或 《开立 银行账户申请表》 原件及
复印件（或指定银行出具的开户证明） ；
? ?
经办人的身份证件原件及复印件；
? ?
业务负责人身份证件原件及复印件；
? ?
法人的身份证件原件及复印件；
? ?
公章、法定代表人章（如预留其他印鉴章请一并携带） ；
? ?
《基金投资者风险测评问卷（机构版） 》 ；
? ?
如需办理传真交易，需填写 《基金业务传真交易协议书 》 ；
? ?
经投资者盖章确认的《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》 ；
? ?
《投资者基本信息参考表（产品） 》 （若须） ；
? ?
《机构投资者税收 居民身份声明文件 》 及 《控制人税收居民身份声明文
件》 （若须） 。
? ?
托管类机构开户，账户托管人还需提供以下资料：
? ?
填写《账户 类日常业 务 申请表-托 管人》 ， 《基 金业务授权 委托书》 加 盖
单位公章及法定代表人章，由被授权的经办人签名；
? ?
工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本原件及复印件 （加盖单位公
章） 或民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书副本原件及复印件 （加盖单
位公章） ； 质量技术监督局颁发的组织机构代码证原件及复印件 （加盖单位公章） ；
税务局颁发的税务登记证原件及复印件（加盖单位公章） ；
? ?
经办人的身份证件原件及复印件；
? ?
业务负责人身份证件原件及复印件；
? ?
法人身份证件原件及复印件； 13
? ?
公章、法定代表人章（如预留其他印鉴章请一并携带） 。
? 开户申请 得到 受理的 投 资人 ，可 在自 申请日 （T 日）起 第二 个工作 日 到
投资理财中心或致电本公司客户服务热线查询基金账户开户确认与否， 如果开户
确认成功则可以得到基金账号。
（2 ）缴款
投资人 申请认购本基金， 应首先将足额认购资金以银行认可的付款方式， 划
入本公司投资理财中心在下列银行开立的直销资金专户（不接受现金存入） 。
1) 直销收款账户（光大银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号：083651120100410001258
开户行：光大银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：303290000510
2) 直销收款账户（招商银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 216089292810003
开户行：招商银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：308290003020
3) 直销收款账户（ 建设银行）
收款人：光大保德信基金管理有限公司
账号： 31001550400050010194
开户行： 建设银行上海分行营业部
大额实时支付系统号：105290036005
? 投资人在办理汇款时必须注意以下事项：
? ?
投资人应 在 “ 汇 款 人 ” 栏 中 填 写 其 在 光 大 保 德 信 投 资 理 财 中 心 开 立 基
金账户时登记的姓名。
? ?
投资人应在 “汇款备注栏” 或 “用途栏” 中准 确填写其在光大保德信投
资理财中心的开户名称， 因未填写或填写错误导致的认购失败或资金划转错误由
投资人 承担。
? ?
机构投资者若未按上述办法划付认购款项， 造成认购无效的， 本公司及14
直销专户的开户银行不承担任何责任。
? 如果机构 投资 者当日 没 有把足额 资金 划到账 ， 则以资金 到账 之日作 为 受
理申请日 （在募 集期结 束前） ， 投资人 须对其 申请表中 的申请 日期进 行修改（即
有效申请日） 。
? 至募集期 结束 ，以下 情 况将被视 为无 效认购 ， 款项将退 往机 构投资 者 的
指定资金结算账户：
? ?
机构投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
? ?
机构投资者划来资金，但逾期未办理认购申请或认购申请未被确认；
? ?
机构投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额；
? ?
其它导致认购无效的情况。
（3 ）认购
认购款项已经足额到账并完成开户的 投资人， 可以办理认购申请并应当提交
以下材料：
? ?
已填好并签章的《交易类日常业务申请表》 ；
? ?
投资人和代理人身份证明原件及复印件；
? ?
加盖银行受理章的转账凭证。
没有汇款的 投资人 只能在其资金划到投资理财中心资金专户后 （在募集期结
束前） ，才能进行认购。
（4 ）认购受理查询
认购申请得到受理的 投资人，可在自申请日（T 日）起第二个工作日到投资
理财中心或致电本公司客户服务热线或登陆本公司网站查询认购受理情况。
（二）机构投资者在代销机构的开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
五、清 算与交割
（一） 基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结束前， 任
何人不得动用。 如果基金合同生效， 有效认购款项 在募集期产生的 利息将折算为
基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准 。
（二） 本基金权益登记由基金登记 机构 （光大保德信基金管理有限公司）在15
基金募集 结束后完成过户登记。
六、 退 款事项
（一） 基金认购结束后 ，以下情况将被视为无效认购：
1、 投资者划来资金 ，但逾期未办理开户手续或开户不成功；
2、 已开户投资者划来资金 ， 但逾期未办理认购手续；
3、 投资者划来的资金小于其认购申请金额；
4、 投资者认购资金到账晚于本公司规定的最迟到账时间；
5、 本公司确认的其他无效资金。
（二） 投资者的无效认购资金 ， 将于本基金认购结束后第 3 个工作日起划往
投资者指定的银行账户。
七、基 金的验资与 基金合 同生效
本基金 募集期限届满 后， 由银行出具基金募集专户存款证明， 由基金管理人
聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对专门账户中的募集资金 进 行 验 资
并出具验资报告， 并按照规定向中国证监会办理基金备案手续 。 自中国证监会书
面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
若基金募集期届满， 未达到基金 备案 条件， 则基金募集失败。若 基金募集失
败 ， 则基金管理人承担 因募集行为而产生的债务和费用 ， 并将已募集资金加计同
期银行活期存款利息在募集期结束后 30 天内退还基金认购人。
八、募 集费用
基金合同生效前的相关费用， 包括但不限于会计师费、 律师费、 验资费、 信
息披露费用等不得从基金资产中列支。 若基金募集失败， 已发生的基金募集费用
依照法律法规由基金管理人承担。 16
九、本 次基金募集 当事人 及中介机构
（一） 基金管理人
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
法定代表人：林昌
成立日期：2004 年4 月22 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册资本：人民币 1.6 亿元
电话： （021）80262888
传真： （021）80262468
客服电话：4008-202-888
联系人： 殷瑞皞
网址：www.epf.com.cn
（二） 基金托管人
名称：中国光大银行股份有限公司
住所： 北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
成立时间：1992 年6 月18 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7 号
注册资本：人民币 466.79095 亿元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]75 号
联系电话:010-63636363
（三）基金份额发售 机构
1、 直销机构：
光大保德信 基金管理有限公司 上海投资理财中心 17
地址： 上海市 黄浦区中山东二路 558 号外滩金 融中心 1 幢（北区 3 号 楼）6
层至10 层
电话： （021）80262466、80262481
传真： （021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人： 孙荣伟
网址：www.epf.com.cn
2、代销机构
中国光大银行股份有限公司、 中国工商银行股份有限公司、 中国建设银行股
份有限公司、 国泰君安证券股份有限公司 、 中信建投证券股份有限公司 、 中国
银河证券股份有限公司 、 申万宏源证券有限公司 、 申万宏源西部证券有限公司、
山西证券股份有限公司 、 招商证券股份有限公司 、 光大证券股份有限公司、 中
信证券（ 山东） 有限责 任公司 、中信 证券股 份有限公 司、平 安证券 股份有限公
司 、 安信证券股份有限公司、 中泰证券股份有限公司、 国信证券股份有限公司 、
信达证券股份有限公司 、 长江证券股份有限公司、 广州证券股份有限公司 、国
金证券股 份有限 公司 、联讯证 券股份 有限公 司、海通 证券股 份有限 公司、 华泰
证券股份有限公司 、 上海天天基金销售有限公司、 蚂蚁 （杭州） 基金 销售有限公
司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司。
（四） 登记机构
名称：光大保德信 基金管理有限公司
注册 地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢，6 层至 10
层
办公地址： 上海市 黄浦区中山东二路558 号外 滩金融中心1 幢 （北区3 号楼）
6 层至10 层
法定代表人：林昌
电话： （021）80262888
传真： （021）80262483
联系人：杨静
（五） 律师事务所和经办律师 18
名称：上海源泰律师事务所
注册地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址： 上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人：廖海
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 刘佳
经办律师： 刘佳、 姜亚萍
（六） 会计师事务所和经办注册会计师
公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：周祎
经办会计师：薛竞、周祎
光大保德信基金管理有限公司
2017 年11 月3 日
