鹏华丰泰：开放申购、赎回和转换业务的公告查看PDF公告
鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 1 页 共 8 页 鹏华丰泰 定期 开 放 债券 型 证 券 投 资基 金 开 放 申 购 、 赎回 和 转 换 业务 的 公 告 公告送 出日期：2017 年11 月6 日 鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 2 页 共 8 页 1 公告 基本信 息 基金名 称 鹏华丰泰 定 期开 放债券 型 证券投 资基 金 基金简 称 鹏华丰泰 定 期开 放债券 基金主 代码 000289 基金运 作方 式 契约型 ， 本基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、 封 闭期 与封 闭 期之间 定期 开放 的运 作方 式。 本基 金自 基金 合同 生 效之日 （含 ） 起或 自每 一开 放期 结束之 日次 日 （ 含） 起一 年的 期 间封闭 运作 ， 不 办理 申购 与赎回 业务 ， 也 不上 市交 易。 本 基金自 封闭 期结 束之 后第 一个工 作日 （含 ） 起 进入 开 放期， 每个开 放期 原则 上不 少于 五个工 作日 、 不超 过二 十 个工作 日， 开放 期的具 体时 间以 基金管 理人 届时 公告 为准 。 如 发 生 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 无 法 按 时 开 放 或 需 依 据 基金合 同暂 停申 购与 赎回 业务的 ， 基金 管理 人有 权 合理调 整申购 或赎 回业 务的 办理 期间并 予以 公告 。 基金合 同生 效日 2013 年9 月24 日 基金管 理人 名称 鹏华基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 上海浦 东发展 银 行股 份有 限公司 基金份额 登 记机 构名 称 鹏华基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 鹏华丰泰 定 期 开放 债 券型 证券投资基金 基金 合 同》 （ 以 下 简 称 “ 基 金合 同” ） 、 《 鹏华 丰泰定 期 开放 债券 型 证券 投 资基金 招募 说明 书》 及其 更新 （以下 简称 “招 募说 明书 ” ） 申购起 始日 2017 年11 月15 日 赎回起 始日 2017 年11 月 15 日 转换转 入起 始日 2017 年11 月 15 日 转换转 出起 始日 2017 年11 月 15 日 下属分 级基 金的 基金 简称 鹏华丰泰 定 期开 放债 券 A 鹏华丰泰 定 期开 放债 券 B 下属分 级基 金的 交易 代码 000289 001950 该 分 级基 金 是否 开放 申购、 赎 回、转换 是 是 2 申购 、赎 回 、转换 业务 的办 理时间 鹏华丰泰 定 期开 放债 券型 证券投 资基 金 （ 以 下简 称 “本基 金 ” ） 自 2017 年 11 月 15 日 起 （ 含 当日 ） 进 入开 放期 ， 其中 ， 开放 申购 时间为 2017 年11 月 15 日至 2017 年 12 月 5 日 ， 在此 期间 接 受投资 者的 申购 和转换 转入 业务 申请 ； 开 放赎 回时 间 为 2017 年11 月 15 日至2017 年11 月 24 日， 在此期 间接 受投 资者 的赎 回和转 换转 出业 务申 请 。 3 申购 业务 3.1 申购 金额限 制 本基金对单个 投资人不 设 累计持有的基 金份额上 限 。投资人通过 销售机构 申 购本基金，单 笔 最低申 购金 额 为10 元， 各 销售机 构可 根据 业务 情况 设置高 于或 等于 本公 司设 定的上 述单 笔申 购 最鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 3 页 共 8 页 低金额，如果 销售机构 业 务规则规定的 最低单笔 申 购金额高于 10 元人民 币 ，以销售机 构的规定 为准。投资者 办理相关 业 务时，请遵循 销售机构 的 具体业务规定 。 通过基 金 管理人直销 中心申购 本基金 ，首 次最 低申 购金 额为 100 万 元， 追加 申购 单笔最 低金 额为 1 万元 （ 通过本 基金 管理 人 基 金网上 交易 系统 等特 定交 易方式 申购 本基 金暂 不受 此限制 ） 。 3.2 申购 费率 本基 金A 类 基金 份额 在申 购时收 取申 购费 用，B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。 本基 金A 类基 金份额 的申 购费 率 如 下表 所示： 申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率 M<100 万 0.8% 0.32% 100 万≤M <500 万 0.4% 0.12% M ≥500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 注：1 、 本基 金的 申购 费用 应在投 资人 申购 基金 A 类 基金份 额时 收取 。 投资 人 在一天 之内 如果 有多 笔申购 ，适 用费 率按 单笔 分别计 算。 2、 申 购费 用由 申购A 类基金 份额 的 投 资人 承担 ， 不 列入基 金财 产 ， 主 要用 于 本基金 的市 场推 广、 销售、 登记 等各 项费 用 。 3、 本 基金 对通 过直 销柜 台 申购的 养老 金客 户与 除此 之外的 其他 投资 人实 施差 别的申 购费 率。 通过 基金管 理人 的直 销柜 台申 购本基 金基 金份 额的 养老 金客户 适用 特定 申购 费率 ，其他 投资 人申 购本 基金基 金份 额的 适用 一般 申购费 率。 养老 金客 户指 基本养 老基 金与 依法 成立 的养老 计划 筹集 的资 金及其 投资 运营 收益 形成 的补充 养老 基金 等， 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障基 金、 企业 年金 单一 计划以 及集 合计 划。 如将 来出现 经养 老基 金监 管部 门认可 的新 的养 老基 金类型 ，基 金 管 理人 可在 招募说 明书 更新 时或 发布 临时公 告将 其纳 入养 老金 客户范 围， 并按 规定 向中国 证监 会备 案。 非养 老金客 户指 除养 老金 客户 外的其 他投 资人 。 4 赎回 业务 4.1 赎回 份额限 制 投资人 赎回 本基 金份 额时 ，可申 请将 其持 有的 部分 或全部 基金 份额 赎回 ；账 户最低 余额 为 5 份基金 份额 ，若 某笔 赎回 将导致 投资 人在 销售 机构 托管的 单只 基金 份额 余额 不足 5 份时 ，该 笔赎 回业务 应包 括账 户内 全部 基金份 额， 否则 ，剩 余部 分的基 金份 额将 被强 制赎 回。 4.2 本基 金 赎回 费率 本基金的 赎回费 率如下 表 所示 （A 类和 B 类基金 份 额适用相 同的赎 回费率） ： 持有年限（Y ） 赎回费率 鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 4 页 共 8 页 Y ＜1 个 封闭 期 0.5% Y≥1 个 封闭 期 0 注： 赎回费用 由赎回基 金 份额的基金份 额持有人 承 担，在基金份 额持有人 赎 回基金份额时 收 取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。 5 转换 业务 5.1 转换 费率 本基金 的转 换按 照转 出基 金的赎 回费 用加 上转 出与 转入基 金申 购费 用补 差的 标准收 取费 用。 具体转 换费 用组 成如 下： 1 、赎 回费 用 转出基 金的 赎回 费率 按持 有年限 递减 ，具 体各 基金 的赎回 费率 请参 见各 基金 的招募 说明 书或 相关业 务公 告， 并可 在本 公司网 站（www.phfund.com ）查 询。 基金 转换 费用 中 转出基 金的 赎回 费 总额不 低 于25% 归入 转出 基金的 基金 财产 。 2 、申 购费 用补 差 （1） 当转 出基 金申 购费 低 于转入 基金 申购 费时 ， 则 按差额 收取 申购 费用 补差 ； 当 转出 基金 申 购费高 于或 等于 转入 基金 申购费 时， 不收 取费 用补 差。 （2） 免申 购费 用的 基金 转 入本基 金， 转换 申购 费用 补差为 本基 金的 申购 费。 5.2 其他 与转换 相关 的事 项 1 、转 换业 务适 用基 金范 围 上述基金的转 换业务适 用 于其与鹏华国 有企业债 债 券型证券投资 基金、鹏 华 实业债纯债债 券 型证券投资基 金、鹏华 双 债增利债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 加利债券 型 证券投资基 金、鹏华 可转债债券型 证券投资 基 金、鹏华双债 保利债券 型 证券投资基金 、鹏华环 保 产业股票型 证券投资 基金、鹏华品 牌传承灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华 聚财通 货币市场 基 金、鹏华增 值宝货币 市场基金、鹏 华先进制 造 股票型证券投 资基金、 鹏 华医疗保健股 票型证券 投 资基金、鹏 华养老产 业股票型证券 投资基金 、 鹏华安盈宝货 币市场基 金 、鹏华弘盛灵 活配置混 合 型证券投资 基金（包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 利灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 泽灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 改 革红利 股票 型证 券投 资基金 、 鹏华 弘润 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华外 延成 长灵 活 配置混合型证 券投资基 金 、鹏华文化传 媒娱乐股 票 型证券投资基 金、鹏华 医 药科技股票 型证券投 资基金 、 鹏华 弘和 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 华灵 活配 置鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 5 页 共 8 页 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华弘 实灵 活证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类份额 ） 、 鹏华 弘信 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （包括 A 类份 额和 C 类 份 额） 、 鹏华 弘益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 （ 包括 A 类份 额 和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘 鑫灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （包 括 A 类份 额和 C 类份 额） 、 鹏华弘 锐灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（ 包括 A 类 份额和 C 类份 额） 、 鹏华添 利宝 货币 市场 基金 、鹏华 弘泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏华弘 安灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 丰 华债券 型证 券投 资基 金、 鹏 华健 康环 保混 合型 证券投 资基 金、 鹏华 添利 交易型 货币 市场 基 金A 类 份额、 鹏华 金鼎 保本 混合型 证券 投资 基金 （ 包 括 A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏华金 城保 本混 合型 证券 投资基 金 、 鹏 华丰 茂 债券型 证券 投资 基金 、 鹏 华弘腾 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （ 包括A 类 份 额和 C 类份 额） 、 鹏 华 弘达灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 （ 包括A 类 份额 和 C 类 份额 ） 、 鹏华 弘嘉 灵 活配置 混合 型证 券投 资基金 （ 包括A 类 份额 和C 类份 额） 、 鹏 华丰 达债 券 型证券 投资 基金 、 鹏华 丰 恒债券 型证 券投 资基 金、 鹏华 弘惠 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金 （包 括A 类份 额和C 类 份额 ） 、 鹏 华弘康 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 （包 括 A 类份额 和 C 类份 额） 、 鹏 华弘尚 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 （包 括 A 类份额 和C 类份 额） 、 鹏 华 丰腾债 券型 证券 投资 基金 、 鹏 华 丰 禄债 券型 证券 投 资基金 、 鹏华 丰盈 债 券型证券投资 基金 、鹏 华 普泰 债券型证 券投资基 金 、鹏华丰惠 债 券型证券 投 资基金 、鹏 华弘樽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金 （ 包括A 类 份额 和C 类 份额） 、 鹏 华安 益增 强 混 合 型证券 投资 基金 、 鹏 华丰康债券型 证券投资 基 金 、鹏华丰享 债券型证 券 投资基金、鹏华 丰嘉债 券 型证券投资 基金 、 鹏 华丰玉债券型 证券投资 基 金 、鹏华量化 策略灵活 配 置混合型证券 投资基金 、 鹏华丰 源债 券型证券 投资基金 、鹏 华丰 瑞债 券 型证券投资基 金 、鹏华 新 科技传媒灵活 配置混合 型 证券投资基 金 、鹏华 丰玺债 券型证 券投资基 金 、鹏华盈余宝 货币市场 基 金 、鹏华金元 宝货币市 场 基金 、鹏华 兴鑫宝货 币市场基金 、 鹏华策略 回 报灵活配置混 合型证券 投 资基金 、鹏华 精选成长 混 合型证券投 资基金、 鹏华信 用增 利债 券型 证券 投资基 金（ 包 括 A 类 份额 和 B 类 份额） 、鹏 华上 证民 营企 业 50 交 易型 开 放式指数证券 投资基金 联 接基金、鹏华 消费优选 混 合型证券投资 基金、鹏 华 丰盛稳固收 益债券型 证券投资基金 、鹏华新 兴 产业混合型证 券投资基 金 、鹏华深证民 营交易型 开 放式指数证 券投资基 金联接基金、 鹏华价值 精 选股票型证券 投资基金 、 鹏华金刚保本 混合型证 券 投资基金、 鹏华纯债 债券型 证券 投资 基金 、鹏 华产业 债债 券型 证券 投资 基金之 间的 基金 转换 。 注： 我司旗下 定期开放 基金 在开放期间 开通转换 业 务的， 也适用 于与本基 金 在开放期间的 基 金转换 。 2 、基 金转 换份 额的 计算 基金转 换计 算公 式如 下： 鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 6 页 共 8 页 转出基 金赎 回手 续费 ＝转 出份额 ×转 出净 值× 转出 基金赎 回手 续费 率 转出金 额= 转出 份额 ×转 出 基金当 日基 金份 额净 值－ 转出基 金赎 回手 续费 补差费（外扣 ）＝转出 金 额×转入基金 的申购费 率/ （1＋转入基金 申购费率 ） －转出金额 × 转出基 金申 购费 率/ （1＋ 转出基 金申 购费 率） 转换费 用＝ 转出 基金 赎回 手续费 ＋补 差费 转入份 额＝ （转 出金 额－ 补差费 ）/ 转入 基金 当日 基 金份额 净值 例如： 某基 金份 额持 有人 （非养 老金 客户 ）持 有本 基金 A 类 份额 10,000 份满 1 年后 决定 转 换为鹏 华价 值精 选股 票型 证券投 资基 金， 本基 金对 应前端 申购 费率 为 0.8% ， 赎回费 率 为 0， 假设 转换当 日转 出基 金份 额净 值是 1.08 元， 转入 基金 的 份额净 值 是 1.05 元 ， 并 且 转入基 金对 应的 前 端申购 费率 为1.5% ，则 可 得到的 转换 份额 为： 转出基 金赎 回手 续费 ＝0 元 转出金 额=10,000 ×1.08=10,800 元 补差费 （外 扣） ＝10,800 ×1.5%/(1+1.5%)-10,800 ×0.8%/(1+0.8%)=73.89 元 转换费 用＝0+73.89 ＝73.89 元 转入份 额＝ （10,800 －73.89 ）/1.05 ＝10,215.34 即：某 基金 份额 持有 人（ 非养老 金客 户） 持有 本基 金 A 类 份额 10,000 份 1 年后决 定转 换 为 鹏华价值精选 股票型证 券 投资基金，假 设转换当 日 转出基金份额 净值是 1.08 元，转入基金 的基 金份额 净值 是1.05 元， 则可得 到的 转换 份额 为 10,215.34 份。 3 、转 换业 务规 则 （1） 基金 转换 只能 在同 一 销售机 构进 行， 且办 理基 金转换 业务 的销 售机 构须 同时具 备拟 转出 基金及 拟转 入基 金的 合法 授权代 理资 格， 并开 通了 相应的 基金 转换 业务 。 （2） 基金份额 登记机构 以 收到有效转换 申请的当 天 作为转换申请 日（T 日） 。 投资人转换 基 金成功 的， 基金 份额 登记 机构 在 T+1 日为 投资 人办 理权益 转换 的登 记手 续， 投资 人 通常 可 自 T+2 日（含 该日 ）后 向业 务办 理网点 查询 转换 业务 的确 认情况 ，并 有权 转换 或赎 回该部 分基 金份 额。
（3） 基 金转 换后 ， 转 入的 基 金份额 的持 有期 将自 转入 的基金 份额 被确 认之 日起 重新开 始计 算 。 （4） 本公 司基 金单 笔转 换 申请的 最低 份额 为 200 份 ， 基金 份额 持有 人可 将其 全部或 部分 基金 份额转 换。 单笔 转换 申请 不受转 入基 金最 低申 购金 额的限 制。
（5） 对于 转出 基金 的 单 个 基金账 户最 低余 额 ， 请参 见各基 金的 招募 说明 书或 相关业 务公 告 ， 若某笔转换将 导致投资 人 在销售机构托 管的 转出 基 金份额余额不 足 最低余 额 时 ，该笔转 换业务应 包括账 户内 转出 基金 的全 部基金 份额 ，否 则， 剩余 部分的 基金 份额 将被 强制 赎回 。 鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 7 页 共 8 页 （6） 基金 转换 以申 请当 日 基金份 额净 值为 基础 计算 。 投资 人采 用 “ 份额 转换 ”的原 则提 交申 请。转 出基 金份 额必 须是 可用份 额， 并遵 循赎 回处 理的原 则。 6 基金 销售 机构 6.1 直销 机构 鹏华基 金管 理有 限公 司直 销中心 ，包 括本 公司 设在 深圳、 北京 、上 海、 武汉 、广州 的直 销中 心。
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
网址：www.phfund.com 全国统 一客 服务 电话 ：400-6788-999 6.2 其他 销售机 构 A 类份额销售机构：
（1） 银行 销售 机构 ： 渤海 银行 、 东莞 农商 行 、 福建 海峡银 行 、 工商 银行 、 杭 州银行 、 徽 商银 行、 吉林 银行 、 江 南农 商 行 、 交通 银行 、 民 生银 行 、 南 京银 行 、 农业 银行 、 平安银 行 、 浦 发银 行 、 上海银 行 、 顺德 农商 行 、 兴业银 行 、 邮储 银行 、张 家港农 商行 、招 商银 行 、 中信银 行 。 （2） 证券 公司 销售 机构 ： 国信证 券、 湘财 证券 、申 万宏源 证券 、长 城证 券、 光大证 券 、安 信证券 、 信达 证券 、中 信 建投 、中 信建 投期 货、 广 州证券 、华 西证 券、 西部 证券、 中金 公司 、 华鑫证 券、 中投 证券 、天 风证券 、西 南证 券、 开源 证券、 华融 证券 、第 一创 业证券 。 （3） 第三 方销 售机 构： 深 圳众禄 、诺 亚正 行、 数米 基金、 天相 投顾 、长 量基 金、好 买基 金 、 展恒基 金、 同花 顺、 上海 天天基 金、 金观 诚财 富、 和讯信 息、 深圳 新兰 德、 宜信普 泽、 泛华 普益 、 中期时 代、 上海 汇付 、 上 海陆金 所、 深圳 腾元 、 北 京增财 、 北 京恒 天明 泽、 盈米财 富、 众升 财富 、 虹点基 金 。 B 类份额销售机构：
（1） 银行 销售 机构 ： 渤海 银行 、 福建 海峡 银行 、 徽 商银行 、 江 南农 商行 、 民 生银行 、 农 业银 行、 平 安银 行 、 浦发 银行 、上海 银行 、微 众银 行 、 招商银 行 、 中信 银行 。 （2） 证券 公司 销售 机构 ： 西南证 券、 开源 证券 、华 融证券 、第 一创 业证 券。 （3） 第三 方销 售机 构： 诺 亚正行 、长 量基 金、 深圳 新兰德 。 7 基金 份额 净值公 告/ 基 金收 益公告 的披 露安排 在开始 办理 基金 份额 申购 或者赎 回后 ，本 基金 在每 个开放 日的 次日 ，通 过网 站、基 金份 额发 售网点 以及 其他 媒介 ，披 露开放 日的 基金 份额 净值 和基金 份额 累计 净值 。 鹏华丰泰定期开放债券 型证券投资基金开放申购、赎回 和转换业务的公告 第 8 页 共 8 页 8 其他 需要 提示的 事项 本公告 仅对 本基 金开 放申 购、赎 回和 转换 业务 的有 关事项 予以 说明 。投 资人 欲了解 本基 金相 关业务 规则 的详 细情 况， 请阅读 刊登 在 中 国证 监会 指定信 息披 露媒 介上的 《 鹏华丰泰 定 期开 放 债 券型 证 券投 资基 金招 募说 明书》 ， 或登 陆本 基金 管理 人网站 （www.phfund.com ） 查询 ， 并 以此 为准 。 风险提 示： 本基 金管 理人 承诺以 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用 基金 资产， 但不 保证 基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 定期 定额 投资 是引导 投资 人进 行长 期投 资、平 均投 资成 本的 一种简 单易 行的 投资 方式 。但是 定期 定额 投资 并不 能规避 基金 投资 所固 有的 风险， 不能 保证 投资 人获得 收益 ，也 不是 替代 储蓄 的 等效 理财 方式 。请 投资人 投资 本基 金前 认真 阅读本 基金 的基 金合 同和招 募说 明书 ， 并 根据 自身风 险承 受能 力选 择适 合自己 的基 金产 品。 敬请 投资人 注意 投资 风 险 。 鹏华基金管理有限公司 2017 年11 月6 日
