银华多元动力灵活配置混合：基金合同摘要查看PDF公告
银 华多元 动力灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基 金合同 摘要 一、基金 份额持 有人、 基 金管理人 和基金 托管人 的 权利、义 务 （ 一） 基金管理 人的权 利与义 务 1 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金管 理人的 权利包 括但 不限 于： （1）依法 募集资金 ； （2） 自《基 金合同 》生效 之日起 ，根据 法律法 规和 《基金 合同》 独立运 用并 管理 基金财产 ； （3） 依照《 基金合 同》收 取基金 管理费 以及法 律法 规规定 或中国 证监会 批准 的其 他费用； （4）销售 基金份 额； （5） 按照 规定 召 集基金 份额持有 人大会 ； （6） 依据《 基金合 同》及 有关法 律规定 监督基 金托 管人， 如认为 基金托 管人 违反 了 《基金合 同》 及国 家有 关法律规 定， 应呈 报中国 证监会和 其他监 管部门， 并采取必 要 措施保护 基金投资 人的 利 益； （7）在基 金托管 人更换 时，提名 新的基 金托管 人 ； （8）选择 、更换 基金销 售机构， 对基金 销售机 构 的相关行 为进行 监督和 处 理； （9） 担任或 委托其 他符合 条件的 机构担 任基金 登记 机构办 理基金 登记业 务并 获得 《基 金合 同》规 定的费 用 ； （10）依 据《基 金合同 》 及有关法 律规定 决定基 金 收益的分 配方案 ； （11 ） 在《基 金合同 》约 定的范围 内，拒 绝或暂 停 受理申购 、赎回 和转换 申 请； （12） 依照法 律法规 为基 金的利益 对被投 资公司 行 使股东权 利， 为基金 的利 益行使 因基金财 产投资 于证券 所 产生的权 利； （13）在 法律法 规允许 的 前提下， 为基金 的利益 依 法为基金 进行融 资； （14） 以基金 管理人 的名 义， 代 表基金 份额持 有人 的利益行 使诉讼 权利或 者 实施其 他法律行 为； （15 ）选择、更换律师事 务所、会计师事务所、 证券/ 期货经纪商或 其 他 为基 金 提 供服务的 外部机 构； （16）在 符合有 关法律 、法 规的前 提下， 制订和 调整 有关基 金认购 、申购 、赎 回 、 转换 、非 交易过 户 、转 托 管等 业务 的规则 ； （17） 法 律法规 及中国 证 监会规定 的和《 基金合 同 》约定的 其他权 利。 2 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金管 理人的 义务包 括但 不限 于： （1） 依法募 集 资金 ，办理 或者委 托经中 国证监 会认 定的其 他机构 代为办 理基 金份额的发售 、申购 、赎回 和 登记事宜 ； （2）办理 基金备 案手续 ； （3） 自《基 金合同 》生效 之日起 ，以诚 实信用 、谨 慎勤勉 的原则 管理和 运用 基金 财产； （4） 配备足 够的具 有专业 资格的 人员进 行基金 投资 分析、 决策， 以专业 化的 经营 方式管理 和运作 基金财 产 ； （5） 建立健 全内部 风险控 制、监 察与稽 核、财 务管 理及人 事管理 等制度 ，保 证所 管理的基 金财产 和基金 管 理人的财 产相互 独立 ， 对 所管理的 不同基 金分别 管 理， 分 别记 账，进行 证券投 资； （6）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合 同》及 其他有 关规 定外 ， 不得利 用基金 财产 为自 己及任何 第三人 谋取利 益 ，不得委 托第三 人运作 基 金财产； （7）依法 接受基 金托管 人的监督 ； （8） 采取适 当合理 的措施 使计算 基金份 额认购 、申 购、赎 回和注 销价格 的方 法符 合 《基金合 同》 等法 律文 件的规定， 按有关 规定计 算并公告 基金资 产净值 、 基金份额 净 值 ，确定 基金份 额申购 、 赎回的价 格； （9）进行 基金会 计核算 并编制基 金财务 会计报 告 ； （10）编 制季度 、半年 度 和年度基 金报告 ； （11 ） 严格按 照 《基金 法 》 、 《基金合 同》 及 其他有 关规定， 履 行信息 披露及 报告义 务； （12） 保守 基金商 业秘密 ， 不泄露基 金投资 计划、 投资意向 等。 除 《基 金法 》 、 《基 金合同 》 及其 他有关 法律 法规或监 管机构 另有规 定 或要求外 ， 在 基金信 息公 开披露前 应 予保密， 不向他 人泄露 ， 因审计、 法律等 外部专 业 顾问提供 服务而 向其提 供 的情况除 外 ； （13） 按 《基 金合同》 的 约定确定 基金收 益分配 方 案， 及时向 基金份 额持有 人分配 基金收益 ； （14）按 规定受 理申购 与 赎回申请 ，及时 、足额 支 付赎回款 项； （15） 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他 有关规 定召集基 金份额 持有人 大 会或配 合基金托 管人、 基金份 额 持有人依 法召集 基金份 额 持有人大 会； （16） 按规定 保存基 金财 产管理业 务活动 的会计 账 册、 报 表 、 记录 和其他 相 关资料 15 年以上 ； （17） 确保需 要向基 金投资 人提供 的各项 文件或 资 料在规定 时间发 出， 并且 保证 投 资 人能够 按照 《基 金合同 》 规定的时 间和方 式， 随 时查阅到 与基金 有关的 公 开资料， 并 在支付合 理成本 的条件 下 得到有关 资料的 复印件 ； （18） 组织并 参加基 金财 产清算小 组 ， 参与基 金财 产的保管、 清 理、 估价 、 变现和 分配； （19） 面临解 散 、 依法 被 撤销或者 被依法 宣告破 产 时， 及 时报告 中国证 监会 并通知 基金托管 人； （20） 因 违反 《 基金合 同》 导致基金 财产的 损失或 损 害基金份 额持有 人合法 权 益时，应当承担 赔偿责 任，其 赔 偿责任不 因其退 任而免 除 ； （21） 监督 基金托 管人按 法律法规 和 《基金 合同》 规定履行 自己的 义务， 基 金托管 人违反 《基金 合同 》 造 成 基金财产 损失时 ， 基 金管 理人应为 基金份 额持有 人 利益向基 金 托管人追 偿； （22） 当基金 管理人 将其 义务委托 第三方 处理时 ， 应当对第 三方处 理有关 基 金事务 的行为承 担责任 ； （23） 以基金 管理人 名义 ， 代表 基金份 额持有 人利 益行使诉 讼权利 或实施 其 他法律 行为； （24）基 金管理 人在募 集期 间未能 达到基 金的备 案条 件， 《基金 合同》 不能生 效， 基金管理 人承担 全部募 集 费用， 将已募 集资金 并加 计银行同 期 活期 存款利息 （税后 ） 在 基金募集 期结束 后 30 日 内退还基 金认购 人； （25）执 行生效 的基金 份 额持有人 大会的 决议 ； （26）建 立并保 存基金 份 额持有人 名册； （27）法 律法规 及中国 证 监会规定 的和《 基金合 同 》约定的 其他义 务。 （二） 基金托管 人的权 利与义 务 1 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金托 管人的 权利包 括但 不限 于： （1） 自《基 金合同 》生效 之日起 ，依法 律法规 和《 基金合 同》的 规定安 全保 管基 金财产； （2） 依《基 金合同 》约定 获得基 金托管 费以及 法律 法规规 定或监 管部门 批准 的其 他费用； （3） 监督 基金管 理人对 本基金的 投资运 作， 如发 现基金管 理人有 违反 《基 金合同 》 及国家法 律法规 行为， 对 基金财产 、 其 他当事 人的 利益造成 重大损 失的情 形 ， 应呈 报中 国证监会 ，并采 取必要 措 施保护基 金 投资 人的利 益 ； （4） 根据相 关市场 规则， 为基金 开设 资 金账户 、证券 账户 等投资 所需账 户， 为基 金办理证 券 、期 货 交易 资 金清算 ； （5）提议 召开或 召集基 金份额持 有人大 会； （6）在基 金管理 人更换 时，提名 新的基 金管理 人 ； （7） 法律 法规及 中国证 监会规定 的和《 基金合 同 》约定的 其他 权 利。 2 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金托 管人的 义务包 括但 不限 于： （1）以诚 实信用 、勤勉 尽责的原 则持有 并安全 保 管基 金财 产； （2） 设立专 门的基 金托管 部门， 具有符 合要求 的营 业场所 ，配备 足够的 、合 格的 熟悉基金 托管业 务的专 职 人员，负 责基金 财产托 管 事宜； （3） 建立健 全内部 风险控 制、监 察与稽 核、财 务管 理及人 事管理 等制度 ，确 保基 金财产的 安全， 保证 其托 管的基金 财产与 基金托 管 人自有财 产以及 不同的 基 金财产相 互 独立； 对所 托管的 不同的 基金分别 设置账 户， 独立 核算， 分账 管理， 保 证不 同基金之 间在账户设 置、资 金划拨 、 账册记录 等方面 相互独 立 ； （4）除 依据《 基金法 》 、 《 基金合 同》及 其他有 关规 定外， 不得利 用基金 财产 为自 己及任何 第三人 谋取利 益 ，不得委 托 第三 人托管 基 金财产； （5）保管 由基金 管理人 代表基金 签订的 与基金 有 关的重大 合同及 有关凭 证 ； （6） 按规定 开设基 金财产 的资金 账户 、 证券账 户 等 投资所 需账户 ， 按照 《基 金合 同》的约 定，根 据基金 管 理人的投 资指令 ，及时 办 理清算、 交割事 宜； （7）保 守基金 商业秘 密， 除《基 金法》 、 《 基金合同 》及其 他有关 法律法 规或 监管 机构 另有 规定 或要 求 外，在 基金信 息公开披 露前予以 保密， 不得向他 人泄露 ， 因审计 、 法律等外 部专业 顾问提 供 服务而向 其提供 的情况 除 外 ； （8）复核 、审查 基金管 理人计算 的基金 资产净 值 、基金份 额申购 、赎回 价 格； （9）办理 与 基金 托管业 务活动有 关的信 息披露 事 项； （10） 对基 金财务 会计报 告、 季度、 半 年度和 年度 基金报告 出具意 见， 说明 基金管 理人在各 重要方 面的运 作 是否严格 按照 《基金 合同 》 的规 定进行 ； 如果基 金 管理人有 未 执行《基 金合同 》规定 的 行为，还 应当说 明基金 托 管人是否 采取了 适当的 措 施； （11 ） 保存基 金托管 业务 活动的记 录、账 册、报 表 和其他相 关资料 15 年以 上； （12） 建 立并 保 存基金 份 额持有人 名册； （13）按 规定制 作相关 账 册并与基 金管理 人核对 ； （14） 依据基 金管理 人的 指令或有 关规定 向基金 份 额持有人 支付基 金收益 和 赎回款 项； （15） 依据 《基 金法》 、 《 基金合同》 及 其他有 关规 定， 召 集基金 份额持 有人 大会或 配合 基金 管理人 、 基金 份 额持有人 依法召 集基金 份 额持有人 大会； （16）按 照法律 法规和 《 基金合同 》的规 定监督 基 金管理人 的投资 运作； （17）参 加基金 财产清 算 小 组 ， 参与 基 金财 产 的保管 、 清 理、 估 价、 变 现和分 配 ； （18） 面临解 散 、 依法 被 撤销或者 被依法 宣告破 产 时， 及 时报告 中国证 监会 和 银行 业监督管 理 机构 ，并通 知 基金管理 人； （19） 因违反 《 基金合 同 》 导致基金财 产损失 时， 应承担赔 偿责任 ， 其 赔偿 责任不 因其退任 而免除 ； （20） 按规 定监督 基金管 理人按法 律法 规 和 《基金 合同》 规定 履行自 己的义 务， 基 金管理人 因违反 《基 金合 同》 造 成基金 财产损 失时 ， 应为 基金份 额持有 人利 益向基金 管 理人追偿 ； （21）执 行生效 的基金 份 额持有人 大会的 决议 ； （22）法 律法规 及中国 证 监会规定 的和《 基金合 同 》约定的 其他义 务。 （三）基 金份额 持有人 的 权利与义 务 投资人持有 本基 金基金 份 额的行为 即视为 对 《基金 合同》 的承认 和接受 ， 基 金 投资 人 自依据 《基 金合同》 取 得基金份 额， 即成为 本基 金份额持 有人和 《基 金合 同》 的 当事 人， 直至其 不再持 有本基 金的基金 份额。 基 金份额 持有人作 为 《基金 合同》 当事人并 不 以在《基 金合同 》上书 面 签章或签 字为必 要条件 。 每份基金 份额具 有同等 的 合法权益 。 1 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金份 额持有 人的权 利包 括但 不限于： （1）分享 基金财 产收益 ； （2）参与 分配清 算后的 剩余基金 财产； （3） 依照 法律法 规及本 基金合同 的规定 申请赎 回 或转让 其 持有的 基金份 额 ； （4）按照 规定要 求召开 基金份额 持有人 大会 或 者 召集基金 份额持 有人大 会 ； （5） 出席或 者委派 代表出 席基金 份额持 有人大 会， 对基金 份额持 有人大 会审 议事 项行使表 决权； （6）查阅 或者复 制公开 披露的基 金信息 资料； （7）监督 基金管 理人的 投资运作 ； （8） 对基金 管理人 、基金 托管人 、基金 服务 机 构损 害其合 法权益 的行为 依法 提起 诉讼或仲 裁； （9）法律 法规及 中国证 监会规定 的和《 基金合 同 》约定的 其他权 利。 2 、根据 《基金 法》 、 《运作 办法》 及其他 有关规 定， 基金份 额持有 人的义 务包 括但 不限于： （1）认真 阅读并 遵守《 基金合同》 、招募 说明书 等信息披 露文件 ； （2） 了解所 投资基 金产品 ，了解 自身风 险承受 能力 ， 自主 判断基 金的投 资价 值， 自主做出 投资决 策， 自 行 承担投资 风险； （3）关注 基金信 息披露 ，及时行 使权利 和履行 义 务； （4）缴纳 基金认 购、申 购款项及 法律法 规和《 基 金合同》 所规定 的费用 ； （5） 在其持 有的基 金份额 范围内 ，承担 基金亏 损或 者《基 金合同 》终止 的有 限责 任； （6）不从 事任何 有损基 金及其他 《基金 合同》 当 事人合法 权益的 活动； （7）执行 生效的 基金份 额持有人 大会的 决议 ； （8）返还 在基金 交易过 程中因任 何原因 获得的 不 当得利； （9）法律 法规及 中国证 监会规定 的和《 基金合 同 》 约定的 其他义 务。 二、基金 份额持 有人大 会 召集、议 事及表 决的程 序 和规则 基金份额 持有人 大会由 基 金份额持 有人组 成， 基金 份额持有 人的合 法授权 代 表有权 代表基金 份额持 有人出 席 会议并表 决。 基金份 额持 有人持有 的每一 基金份 额 拥有平等 的 投票权。 本基金份 额持有 人大会 不 设日常机 构。 若将来 法律 法规对基 金份额 持有人 大 会另有 规定的， 以届时 有效的 法 律法规为 准。 （一）召 开事由 1 、除 法律法 规、中 国证监 会另有 规定或 《基金 合同 》另有 约定外 ， 当出 现或 需要 决定下列 事由之 一的， 应 当召开基 金份额 持有人 大 会： （1）终止 《 基金 合同 》 ； （2）更换 基 金管 理人； （3）更换 基金托 管人； （4）转换 基金运 作方式 ； （5） 调整 基金管 理人、 基金托管 人的报 酬标准 ； （6）变更 基金类 别； （7）本基 金与其 他基金 的合并； （8）变更 基金投 资目标 、范围或 策略； （9）变更 基金份 额持有 人大会程 序； （10）基 金管理 人或基 金 托管人要 求召开 基金份 额 持有人大 会； （11 ） 单独 或合计 持有本 基金总份 额 10% 以上 （ 含 10% ） 基 金份额 的基金 份额持有 人 （以基金管 理人收 到提 议当日的 基金份 额计算 ， 下同） 就同一 事项书 面要 求召开基 金 份额持有 人大会 ； （12）对 基金当 事人权 利 和义务产 生重大 影响的 其 他事项； （13）法 律法规 、 《 基金合 同》或 中国证 监会规 定的 其他应 当召开 基金份 额持 有人 大会的事 项。 2 、在 不违反 法律法 规规定 和基金 合同约 定且对 基金 份额持 有人利 益无实 质不 利影 响的前提 下， 当出现 以下 情况可由 基金管 理人和 基 金托管人 协商后 修改 ， 不 需召开基 金 份额持有 人大会 ： （1）法律 法规要 求增加 的基金费 用的收 取； （2） 在法律 法规和 《基金 合同》 规定的 范围内 、且 对基金 份额持 有人利 益无 实质 性不利影 响 的前 提下 调 整 本基金的 申购费 率、 变更 收费方式 、 调 低赎回 费率 或除基金 管 理费、基 金托管 费之外 的 其他应由 基金承 担的费 用 ； （3） 因相 应的法 律法规 或行业自 律规则 发生变 动 而应当对 《 基金合 同》 进 行修改； （4） 对《基 金合同 》的修 改对基 金份额 持有人 利益 无实质 性不利 影响或 修改 不涉 及《基金 合同》 当事人 权 利义务关 系发生 重大变化； （5） 按照 法律法 规和 《基 金合同》 规 定不需 召开基 金份额持 有人大 会的其 他 情形。 （二）会 议召集 人及召 集 方式 1 、除 法律法 规规定 或《基 金合同 》另有 约定外 ，基 金份额 持有人 大会由 基金 管理 人召集 。 2、基金管 理人未 按规定 召集或不 能召集 时，由 基 金托管人 召集 。 3、基金托 管人认 为有必 要召开基 金份额 持有人 大 会的，应 当向基 金管理 人 提出书 面 提议。 基金管 理人应 当 自收到书 面提议 之日起 10 日内决 定是否 召集， 并 书面告知 基 金托管人 。基金 管理人 决 定召集的 ，应当 自出具 书 面决定之 日起 60 日内召 开；基金 管 理人决定 不召集， 基 金托 管人仍认 为有必 要召开 的 ， 应当 由基金 托管人 自行 召集 ， 并自 出具书面 决定之 日起 60 日内召开 并告知 基金管 理 人，基金 管理人 应当配 合 。 4、代表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基金 份额 持有人就 同一事 项要求 召 开基金 份额持有 人大会 ， 应 当向 基金管理 人提出 书面提 议 。 基金 管理人 应当自 收到 书面提议 之日起 10 日内 决定是 否召 集， 并书面 告知提 出提议 的基金份 额持有 人代表 和 基金托管 人。 基金管理 人决定 召集的 ， 应当自出 具书面 决定之 日 起 60 日内召开 ；基金 管理 人决定不 召集， 代表基 金 份额 10% 以上（含 10% ）的基金 份额 持有人仍 认为有 必要召 开 的， 应 当向基 金托管 人提 出书面提 议。 基金托 管人 应当自收 到 书面提议 之日 起 10 日内 决定是否 召集， 并书面 告 知提出提 议的基 金份额 持 有人代表 和 基金管理 人；基 金托管 人 决定召集 的，应 当自出 具 书面决定 之日 起 60 日内 召开 并告 知 基金管理 人，基 金管理 人 应当配合 。 5、代表基 金份额 10% 以 上（含 10% ） 的基金 份额 持有 人就 同一事 项要求 召 开基金 份额持有 人大会， 而基金 管理人、 基 金托管 人都不 召集的， 单 独或合 计代表 基金份额 10% 以上 （ 含 10% ） 的基金 份 额持有人 有权自 行召集 ， 并至少提 前 30 日 报中国 证监会备 案。 基金份额 持有人 依法自 行 召集基金 份额持 有人大 会 的， 基 金管理 人、 基 金托 管人应当 配 合，不得 阻碍、 干扰。 6 、基 金份额 持有人 会议的 召集人 负责选 择确定 开会 时间、 地点、 方式和 权益 登记 日。 （三）召 开基金 份额持 有 人大会的 通知时 间、通 知 内容、通 知方式 1、 召开基金 份额持 有人 大会， 召集 人应于 会议召 开前 30 日， 在指定 媒介 公告。 基 金份额持 有人大 会不 得 就 未经公告 的事项 进行表 决 。 基金份额持 有人大 会通 知应至少 载 明以下内 容： （1）会议 召开的 时间、 地点和会 议形式 ； （2）会议 拟审议 的事项 、议事程 序和表 决方式 ； （3）有权 出席基 金份额 持有人大 会的基 金份额 持 有人的权 益登记 日； （4） 授权委 托证明 的内容 要求（ 包括但 不限于 代理 人身份 ，代理 权限和 代理 有效 期限等） 、 送达时 间和地 点 ； （5）会务 常设联 系人姓 名及联系 电话； （6）出席 会议者 必须准 备的文件 和必须 履行的 手 续； （7）召集 人需要 通知的 其他事项 。 2 、采 取通讯 开会方 式并进 行表决 的情况 下，由 会议 召集人 决定在 会议通 知中 说明 本次基金 份额持 有人大 会 所采取的 具体通 讯方式、 委托的公 证机关 及其联 系 方式和联 系 人、表决 意见提交 的截 止 时间和收 取方式 。 3 、如 召集人 为基金 管理人 ，还应 另行通 知 基金 托管 人到指 定地点 对表决 意见 的计 票进行监 督； 如召集 人为 基金托管 人， 则应 另 行通 知 基金管 理人到 指定地 点 对表决意 见 的计票进 行监督 ； 如 召集 人为基金 份额持 有人 ， 则 应 另行通 知 基金 管理人 和 基金托管 人 到指定地 点对表 决意见 的 计票进行 监督。 基金 管理 人或基金 托管人 拒不派 代 表对表决 意 见的计票 进行监 督的， 不 影响表决 意见的 计票效 力 。 （四）基 金份额 持有人 出 席会议的 方式 基金份额 持有人 大会可 通 过现场开 会方式 、 通 讯开 会方式 以 及法律 法规或 监 管机构 允许的其 他 方式 召开， 会 议的召开 方式由 会议召 集 人确定。 1 、现 场开会 。由基 金份额 持有人 本人出 席或以 代理 投票授 权委托 证明委 派代 表出 席， 现 场开会 时基金 管理 人和基金 托管人 的授权 代 表应当列 席基金 份额持 有 人大会 ， 基 金管理人 或 基金 托管人 不 派代表列 席的 ， 不影 响表 决效力 。 现场 开会同 时符 合以下条 件 时，可以 进行基 金份额 持 有人大会 议程： （1） 亲自出 席会议 者持有 基金份 额 的有 关证明 文件 、受托 出席会 议者出 具的 委托 人 持 有 基 金 份 额 的 有 关 证 明 文 件 及 委 托 人 的 代 理 投 票 授 权 委 托 证 明 及 有 关 证 明 文 件 符 合 法律法 规、 《 基金合 同》 和会议 通知的规 定，并且 持有基 金份额的 凭证与基 金管理 人 持有的登 记资料 相符； （2） 经核对 ，汇总 到会者 出示的 在权益 登记日 持有 基金份 额的凭 证显示 ，有 效的 基 金份额 不少于本 基金在权 益登记 日基金总 份额的 二 分之一 （含二分 之一）。 若 到会 者 在 权益登 记日 代表 的 有效 的 基金份 额 少于本 基金在权 益登记 日基金总 份额 的二 分之一 ， 召集人可 以在原 公告的 基 金份额持 有人大 会召开 时 间的三个 月以后 、 六 个月 以内， 就原 定审议事 项重新 召集基 金 份额持有 人大会。 重 新召 集 的基金 份额持 有人大 会 到会者在 权 益 登 记 日 代表的有 效的 基 金 份 额 应 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 三 分 之 一 （含三分 之一 ） 。 2 、通 讯开会 。通讯 开会系 指 按照 本基金 合同的 相关 规定以 召集人 通知的 非现 场方 式 （包括邮 寄、 网络 、 电 话、 短信或 其他方 式） 进 行表决， 基 金份额 持有人 将其对表 决 事 项 的 投 票 以 召 集 人 通 知 载 明 的 非 现 场 方 式 在 表 决 截 止 日 以 前 送 达 至 召 集 人 指 定 的 地 址 或系统 。 在同时符 合以下 条件时 ， 通讯开会 的方式 视为有 效 ： （1）会议 召集人 按《基 金合同》 约定公 布会议 通 知后， 在 2 个工作 日内 连续公布 相关提示 性公告 ； （2） 召集人 按基金 合同 约 定通知 基金托 管人（ 如果 基金托 管人为 召集人 ，则 为基 金管理人） 到 指定地 点对 表决意见 的计票 进行监 督 。 会议 召集人 在基金 托管 人 （如 果基 金托管人 为召集 人， 则为 基金管理 人） 和公证 机关 的监督下 按照会 议通知 规 定的方式 收 取基金份 额持有 人的表 决 意见； 基金托 管人或 基金 管理人经 通知不 参加收 取 表决意见 的， 不影响表 决效力 ； （3）本人 直接出 具 表决 意见或授 权他人 代表出具 表决 意见 的，基 金份额持 有人所 持 有的基 金份额不 小于在权 益登记 日基金总 份额的 二 分之一 （含二分 之一）； 若 本人 直 接出具 表决意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 表决意见 的 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有 的 基 金 份额 小 于在权益 登记日 基金总 份 额 的二分 之一 ， 召集 人可 以在原公 告的基 金份额 持 有人大会 召 开时间的 3 个月 以 后、6 个月以内 ，就原 定审议 事 项重新召 集基金 份额持 有 人大会。 重 新召集的 基金份 额持有 人 大会应当 有代表 三分之 一 以上 （ 含三分 之一） 基金 份额的基金 份额 持有 人直接 出具表决 意见或授 权他人 代表出 具 表决 意见 ； （4） 上述第 （3 ） 项 中直 接出具表决 意见 的基金 份 额持有人 或受托 代表他 人 出具 表 决 意见的 代理人 ， 同 时提 交的持有 基金份 额的凭 证 、 受托 出具 表决 意见 的代 理人出具 的 委 托人持 有基金份 额的凭证 及委托 人的代理 投票授权 委托证 明符合法 律法规、 《基 金合同》和会 议通知 的规定 ， 并与基金 登记机 构记录 相 符 。 3 、在 法律法 规或监 管机构 允许的 情况下 ，经会 议通 知载明 ，本基 金亦可 采用 其他 非现场方 式或者 以现场 方 式与非现 场方式 相结合 的 方式召开 基金份 额持有 人 大会， 会议 程序比照 现场开 会和通 讯 方式开会 的程序 进行。 4 、基 金份额 持有人 授权他 人代为 出席会 议并表 决的 ，在法 律法规 或监管 机构 允许 的情况下， 授 权方式 可以 采用书面、 网 络、 电话、 短信或其 他方式 ， 召 集人 接受的具 体 授权方式 在会议 通知中 列 明。 （五）议 事内容 与程序 1、议事内 容及提 案权 议事内容 为关系 基金份 额 持有人利 益的重 大事项， 如 《基金合 同》 的重 大修 改、 决 定 终止《 基金合同 》 、 更换 基金管 理人、更 换基金托 管人、 与其他基 金合并、 法律法 规 及 《基 金合同 》 规定 的其 他事项以 及会议 召集人 认 为需提交 基金份 额持有 人 大会讨论 的 其他事项 。 基金管理 人、基 金托管 人 、单独或 合并持 有权益 登 记日基金 总 份额 10%（含 10% ） 以上 的 基 金 份 额 持 有 人 可 以 在 基 金 份 额 持 有 人 大 会 召 集 人 发 出 会 议 通 知 前 向 大 会 召 集 人提交需 由基金 份额持 有 人大会审 议表决 的提案； 也可以在 会议通 知发出 后 向大会召 集 人提交临 时提案 。 基金份额 持有人 大会的 召 集人发出 召开会 议的通 知 后， 如果需要 对原有 提案 进行 修 改 ，应当 在基金 份额持 有 人大会召 开前 30 日 及时 公告。 否 则，会 议的召 开 日期应当 顺 延并保证 至少与 公告日 期 有 30 日的 间隔期 。 基金份额 持有人 大会不 得 对未事先 公告的 议事内 容 进行表决 。 召 集人对 于基金 管理人 、基 金托管 人和基 金份额 持有 人提交 的临时 提案进 行审 核 ， 符合条件 的应当 在大会 召 开日 30 天前 公告。 大会 召集人应 当按照 以下原 则 对提案进 行 审核： （1） 关联性 。大会 召集人 对于提 案涉及 事项与 基金 有直接 关系， 并且不 超出 法律 法规和基 金合同 规定的 基 金份额持 有人大 会职权 范 围的， 应提交 大会审 议； 对于不符 合 上述要求 的， 不提交 基金 份额持有 人大会 审议 。 如 果召集人 决定不 将基金 份 额持有人 提 案提交大 会表决 ，应当 在 该次基金 份额持 有人大 会 上进行解 释和说 明。 （2） 程序性 。大会 召集人 可以对 提案涉 及的程 序性 问题做 出决定 。如将 提案 进行 分拆或合 并表决， 需 征得 原提案人 同意 ； 原提 案人 不同意变 更的 ， 大会 主持 人可以就 程 序性问题 提请基 金份额 持 有人大会 做出决 定， 并按 照基金份 额持有 人大会 决 定的程序 进 行审 议。 2、议事程 序 （1）现场 开会 在现场开 会的方 式下， 首 先由大会 主持人 按照规 定 程序 宣布 会议议 事程序 及 注意事 项， 确定和 公布监 票人， 然后由大 会主持 人宣读 提 案， 经讨论 后进行 表决， 经合法执 业 的律师见 证后 形 成大会 决 议。 大 会主持 人为基 金管 理人授权 出席会 议的代 表 ， 在基 金管理人授权 代表未 能主持 大 会的情况 下， 由基金 托管 人授权其 出席会 议的代 表 主持； 如果 基金管理 人授权 代表和 基 金托管人 授权代 表均未 能 主持大会， 则 由出席 大会 的基金份 额 持有人和 代理人 所持表 决 权的 50% 以上 （含 50% ） 选举产生 一名基 金份额 持 有人作为 该 次基金份 额持有 人大会 的 主持人。 基金 管理人 和基 金托管人 拒不出 席或主 持 基金份额 持 有人大会 ，不影 响基金 份 额持有人 大会作 出的决 议 的效力。 会议召集 人应当 制作出 席 会议人员 的签名 册。 签名 册载明参 加会议 人员姓 名 （或单 位 名称） 、身份 证明文 件号 码、持 有或代表 有表决权 的基金 份额、委 托人姓名 （或单 位 名称）和 联系方 式等事 项 。 （2）通讯 开会 在通讯开 会的情 况下， 首 先由召集 人提 前 30 日公 布提案， 在所通 知的表 决 截止日 期后 5 个 工作日 内在公 证 机关监督 下由召 集人统 计 全部有效 表决， 在公 证机 关监督下 形 成决议。 （六）表决 基金份额 持有人 所持每 份 基金份额 有一票 表决权 。 基金份额 持有人 大会决 议 分为一般 决议和 特别决 议 ： 1 、一 般决议 ，一般 决议须 经参加 大会的 基金份 额持 有人或 其代理 人所持 表决 权的 50% 以 上 （含 50% ） 通过 方为有效 ； 除下 列第 2 项 所规定的 须以特 别决议 通 过事项以 外 的其他事 项均以 一般决 议 的方式通 过。 2 、特 别决议 ，特别 决议应 当经参 加大会 的基金 份额 持有人 或其代 理人所 持表 决权 的 三分之 二 以上 （ 含 三分 之二 ） 通过 方可做 出。 转 换基金运 作方式、 更换基 金管理人 或 者基金托 管人、 终止《 基 金合同》 、 本基金 与其他 基金合并 以特别 决议通 过 方为 有效 。 基金份额 持有人 大会采 取 记名方式 进行投 票表决 。 采取通讯 方式进 行表决 时 ， 除非在计票 时 监督 员及 公证机关 均认为 有充分 的 相反证 据证明， 否则 提交符 合会 议通知中 规定的 确认投资 人身份文 件的表 决视为 有 效出席的 投 资 人， 表面符 合会议 通知 规定的表 决意见 视为有 效 表决， 表决意 见模糊 不清 或相互矛 盾 的视为弃 权表决 ，但应 当 计入出具表决意见 的 基金份 额 持 有人 所 代表 的 基金份 额 总 数 。 基金份额 持有人 大会的 各 项提案或 同一项 提案内 并 列的各项 议题应 当分开 审 议、 逐 项表决。 在上述规 则的前 提下， 具 体规则以 召集人 发布的 基 金份额持 有人大 会通知 为 准。 （ 七）计票 1、现场开 会 （1） 如大会 由基金 管理人 或基金 托管人 召集， 基金 份额持 有人大 会的主 持人 应当 在 会 议 开 始 后 宣 布 在 出 席 会 议 的 基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金 份 额 持 有 人 代表与大 会召集 人授权 的 一名监督 员共同 担任监 票 人； 如大会由 基金份 额持 有人自行 召 集或大会 虽然由 基金管 理 人或基金 托管人 召集， 但 是基金管 理人或 基金托 管 人未出席 大 会的， 基金份 额持有 人大 会的主持 人应当 在会议 开 始后宣布 在出席 会议的 基 金份额持 有 人 和代理 人 中选 举三名 基 金份额持 有人代 表担任 监 票人。 基金管 理人或 基金 托管人不 出席大会的 ，不影 响计票 的 效力。 （2）监 票人 应当在 基金份 额持有 人表决 后立即 进行 清点并 由大会 主持人 当场 公布 计票结果 。 （3） 如果会 议主持 人或基 金份额 持有人 或代理 人对 于提交 的表决 结果有 异议 ，可 以在宣布 表决结 果后立 即 对所投票 数要求 进行重 新 清点。 监票人 应当进 行重 新清点 ， 重 新清点以 一次为 限。重 新 清点后， 大会主 持人应 当 当场公布 重新清 点结果 。 （4） 计 票过程 应由公 证机 关予以公 证 ， 基 金管理 人 或基金托 管人拒 不出席 大 会的， 不影响计 票的效 力。 2、通讯开 会 在通讯开 会的情 况下 ， 计 票方式为 ： 由 大会召 集人 授权的两 名监督 员在基 金 托管人 授权代表 （ 若由基 金托管 人召集， 则 为基金 管 理人 授权代表） 的监督 下进行 计票， 并由 公证机关 对其计 票过程 予 以公证。 基金 管理人 或基 金托管人 拒派代 表对表 决 意见的计 票 进行监督 的，不 影响计 票 和表决结 果。 （八）生 效与公 告 基金份额 持有人 大会的 决 议 ， 召 集人 应 当自 通 过之日 起 5 日内 报 中国 证 监会备 案 。 基金份额 持有人 大会 的 决 议自 表决 通过 之 日起生 效 。 基金份额 持有人 大会决 议 自生效之 日起 依 照 《 信息 披露办法 》 的 有关规 定 在 指定媒 介 上公告。 如 果采用 通讯 方式进行 表决 ， 在公 告基 金份额持 有人大 会决议 时 ， 必须 将公 证书全文 、公证 机构、 公 证员姓名 等一同 公告。 基金管理 人、 基金托 管人 和基金份 额 持有 人应当 执 行生效的 基金份 额持有 人 大会的 决议。 生效的 基金份 额持 有人大会 决议对 全体基 金 份额持有 人、 基金管 理人 、 基金 托管 人均有约 束力。 （九） 本部 分关于 基金份 额持有人 大会召 开事由、 召开条件、 议事程 序、 表 决条件 等规定 ， 凡是 直接引 用法 律法规或 监管规 则的部 分 ， 如将 来法律 法规或 监管 规则修改 导 致相关内 容被取 消或变 更 的， 基金管理 人经与 基金 托管人根 据新颁 布的法 律 法规或监 管 规则协商 一致报 监管机 关 并履行适 当程序 后，可 相 应对本部 分内容 进行修 改 和调整。 三、基金 收益分 配原则 、 执行方式 （一）基 金利润 的构成 基金利润 指基金 利息收 入 、 投资 收益、 公允价 值变 动收益和 其他收 入扣除 相 关费用 后的余额 ，基金 已实现 收 益指基金 利润减 去公允 价 值变动收 益后的 余额。 （二）基 金可供 分配利 润 基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收益的孰 低数。 （三）基 金收益 分配原 则 1 、本 基金 在 符合基 金 法定 分红条 件的前 提下 可 进行 收益分 配，每 次收益 分配 比例 等具体分 红方案 见基金 管 理人根据 基金运 作情况 届 时不定期 发布 的 相关分 红 公告 ； 2 、本 基金收 益分配 方式分 两种： 现金分 红与红 利再 投资， 基金份 额持有 人 可 选择现金 分红 或将现 金 分红 自 动转为基 金份额 进行再 投 资； 若 基金份 额持有 人 不 选择， 本基 金默认的 收益分 配方式 是 现金分红 ； 红利 再投方 式 免收再投 资的费 用； 3 、基 金收益 分配后 基金份 额净值 不能低 于面值 ，即 基金收 益分配 基准日 的基 金份 额净值减 去每单 位基金 份 额收益分 配金额 后不能 低 于面值 ； 4、每一基 金份额 享有同 等分配权 ； 5、法律法 规或监 管机关 另有规定 的，从 其规定 。 在不违反 法律法 规且对 基 金份额持 有人利 益无实 质 不利影响 的前提 下， 基金 管理人 可在法律 法规允 许的前 提 下酌情调 整以上 基金收 益 分配原则， 并 于变更 实施 日前在指 定 媒介上公 告，且 不需召 开 基金份额 持有人 大 会。 （四）收 益分配 方案 基金收益 分配方 案中应 载 明 截 至收 益分配 基准日 的 可供分配 利润、 基金 收益 分配对 象、分配 时间、 分配数 额 及比例、 分配方 式等内 容 。 （五）收 益分配 方案的 确 定、公告 与实施 本基金收 益分配 方案由 基 金管理人 拟定， 并由 基金 托管人复 核， 依照 《信 息 披露办 法》的有 关规定 在指定 媒 介公告并 报中国 证监会 备 案。 基金红利 发放日 距离收 益 分配基准 日 （ 即可供 分配 利润计算 截止日 ） 的 时间 不得超 过 15 个工 作日。 （六）基 金收益 分配中 发 生的费用 基金收益 分配时 所发生 的 银行转账 或其他 手续费 用 由 基金份 额持有 人 自行 承 担。 当 基金份额 持有 人 的现金 红 利小于一 定金额 ， 不 足 以 支付银行 转账或 其他手 续 费用时 ， 基 金 登记机 构可将 该 基金份额 持有人 的现金红 利转为基 金份额 。红利再 投资的计 算方法 ， 依照 登记 机构相 关业务 规 则 执行。 四、与基 金财产 管理、 运 用、有关 费用的 提取、 支 付方式与 比例 （一）基 金费用 的种类 1、基金管 理人的 管理费 ； 2、基金托 管人的 托管费 ； 3、 《基金 合同》 生效后 与 基金相关 的信息 披露费 用 ； 4、 《基金合同》 生效后 与 基金相关 的会计 师费、 审 计费、 律师费 和诉讼 费 、 仲裁费 等法律费 用 ； 5、基金份 额持有 人大会 费用； 6、基 金的证 券/期货 交易 结算 费用 （包 括但 不 限于 经手费 、印花 税、 证管费 、过户 费、手续费、经纪商佣 金 、权证交易的结算费、 证 券/ 期 货 账 户 相 关费 用 及其 他 类 似 性 质的费用 等） ； 7、基金的 银行汇 划费用 ； 8、基金投 资相关 账户的 开户费用 、账户 维护费 用 ； 9、按照国 家有关 规定和 《基金合 同》约 定，可 以 在基金财 产中列 支的其 他 费用。 本基金终 止清算 时所发 生 费用，按 实际支 出额从 基 金财产总 值中扣 除。 （二）基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式 1、基金管 理人的 管理费 本基金的 管理费 按前一 日 基金资产 净值的 1.50% 年 费率计提 。 管理 费的计 算 方法如 下： H ＝E× 1.50 %÷ 当年天 数 H 为每日应 计提的基 金管 理费 E 为前一日 的基金 资产净 值 基金管理 费每日 计提 ， 逐 日累计至 每月月 末， 按月 支付 。 由基金 托管人 根据 与 基金 管理人核 对一致 的 财务 数 据， 自动在月 初 5 个 工作 日内 按照 指定的 账户路 径 进行资金 支 付 ， 基金管 理人 无需 再出 具资金划 拨指令 。 若 遇法 定节假日、 休息日等， 支 付日期顺 延。 2、基金托 管人的 托管费 本基金的 托管费 按前一 日 基金资产 净值的 0.25% 的 年费率计 提。 托 管费的 计 算方法 如下： H ＝E× 0.25%÷ 当年天 数 H 为每日应 计提的基 金托 管费 E 为前一日 的基金 资产净 值 基金托管 费每日 计提 ， 逐 日累计 至 每月月 末， 按月 支付 。 由基金 托管人 根据 与 基金 管理人核 对一致 的 财务 数 据， 自动在月 初 5 个 工作 日内 按照 指定的 账户路 径 进行资金 支 付， 基金管 理人无需 再出 具资金划 拨指令 。 若 遇法 定节假日、 休息日等， 支 付日期顺 延。 上述“ 一 、基金 费用的 种 类 ”中第 3 －9 项费 用 ， 根据有关 法规及 相应协 议 规定， 按费用实 际支出 金额列 入 当期费用 ，由基 金托管 人 从基金财 产中支 付。 （三）不 列入基 金费用 的 项目 下列费用 不列入 基金费 用 ： 1 、基 金管理 人和基 金托管 人因未 履行或 未完全 履行 义务导 致的费 用支出 或基 金财 产的损失 ； 2、基金管 理人和 基金托 管人处理 与基金 运 作无 关 的事项发 生的费 用； 3、 《基金 合同》 生效前 的 相关费用 ； 4、其他根 据相关 法律法 规及中国 证监会 的有关 规 定不得列 入基金 费用的 项 目。 （四）基 金管理 费率和 基 金托管费 率的调 整 基金管理 人和基 金托管 人 可根据基 金发展 情况调 整 基金管理 费率、 基金 托管 费率等 相关费率 。 此 项调整 需要 基金份额 持有人 大会决 议 通过。 基金管 理人必 须依 照有关规 定 于新的费 率实施 日前在 指 定媒介上 刊登公 告。 （五）基 金税收 本基金运 作过程 中涉及 的 各纳税主 体， 其纳税 义务 按国家税 收法律 、 法 规执 行。 基 金财产投 资的相 关税收 ， 由基金份 额持有 人承担 ， 基金管理 人或者 其他扣 缴 义务人按 照 国家有关 税收征 收的规 定 代扣代缴 。 五、基金 财产的 投资方 向 和投资限 制 （一）投 资目标 本基金将 在努力 控制组 合 风险并保 持良好 流动性 的 前提下， 通过 多元化 的配 置策略， 积极优选 全市场 的投资 机 会， 整体性布 局于具 有核 心竞争力 及比较 有优势 的 行业和公 司， 同时追求 超越业 绩比较 基 准的投资 回报， 力求实 现 基金资产 的长期 稳定增 值 。 （二）投 资范围 本基金的 投资范 围包括 国 内依法发 行上市 的股票 （ 包含中小 板股票 、 创 业板 股票及 其他经中 国证监 会核准 上 市的股票） 、 债券 （包 含 国债、 金融 债、 企业 债券 、 公司债券 、 央行票据、 中 期票据、 短 期融资券、 超 短期融 资券 、 公开发行的 次级债 券 、 地方政府 债 券、 可 转换公 司债券 及分 离交易可 转债 、 可交 换债 券以及其 他中国 证监会 允 许投资的 债 券 ） 、资 产支持 证券、 债券 回购、 同业存单 、银行存 款（包 括协议存 款、定期 存款及 其 他 银行存 款） 、 现金、 权证 、股指 期货、国 债期货 以 及法律 法规或中 国证监会 允许基 金 投资的其 他金融 工具( 但 须符合中 国证监 会 的相 关 规定) 。 如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资 其他品 种 ， 本基金 管理人 在履行 适 当程序 后， 可以 将其纳 入 本基 金 的 投资范 围 ， 其 投资比 例 遵循届时 有效的 法律法 规 和相关规 定 。 本基金的 投资组 合比例 为 ： 股票资 产占基 金资产 的 比例为 0% —95% ，本 基 金持有 全部权证 的市值 不超过 基 金资产净 值的 3% 。 如果法律 法规或 中国证 监 会变更投 资品种 的投资 比 例限制， 基金 管理人 在履 行适当 程序后， 可以调 整上述 投 资品种的 投资比 例。 （三）投 资限制 1、组合限 制 基金的投 资组合 应遵循 以 下限制： （1） 本基金 的股票 资产 占基金资 产 的比 例 为 0%-95% ； （2） 本基金 每个交 易日日 终在扣 除股指 期货和 国债 期货合 约需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于基 金 资产净值 5% 的现金或 者 到期日在 一年以 内的政 府 债券， 其 中， 现金不包 括结算 备付金 、 存出保证 金、应 收申购 款 等； （3）本基 金持有 一家公 司 发行的 证券 ， 其市值 不 超过基金 资产净 值的 10% ； （4） 本基 金管理 人管理 的 全部基金 持有一 家公司 发 行的证券 ， 不超 过该证 券 的 10% ； （5）本 基金管 理人管 理 的全部开 放式基 金( 包 括 开放式基 金以及 处于开 放 期的定期 开 放 基 金) 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 15% ； 本 基金管 理人管理 的全部投 资组合 持有一 家 上市公司 发行的 可流通 股 票， 不得超 过该上市 公司可 流通股 票 的 30% ； （6）本基 金持有 的全部 权证，其 市值不 得超过 基 金资产净 值的 3% ； （7）本基 金管理 人管理 的全部基 金持有 的同一 权 证，不得 超过该 权证的 10% ； （8） 本基金 在任何 交易日 买入权 证的总 金额， 不得 超过上 一交易 日基金 资产 净值 的 0.5% ； （9） 本基金 投资于 同一原 始权益 人的各 类资产 支持 证券的 比例， 不得超 过基 金资 产净值的 10% ； （10）本 基金持 有的全 部 资产支持 证券， 其市值 不 得超过基 金资产 净值的 20% ； （11） 本 基金持 有的同 一 （指同一信 用级别 ） 资产 支持证券 的比例， 不得超 过该资 产支持证 券规模 的 10% ； （12 ）本 基金管 理人管 理的 全部基 金投资 于同一 原始 权益人 的各类 资产支 持证 券 ， 不得超过 其各类 资产支 持 证券合计 规模的 10% ； （13） 本 基金主 动投资 于 流动性受 限资产 的市值 合 计不得超 过基金 资产净 值 的 15% ； 本基金 不 投资非 上市交 易 的股票、 债券 及不存 在活 跃市场需 要采用 估值技 术 确定公允 价 值的投资 品种； 因证 券市 场波动 、 上市 公司股 票停 牌、 基 金规模 变动等 基金 管理人之 外 的因素致 使基金 不符合 前 款所规定 比例限 制的， 基 金管理人 不得主 动新增 流 动性受限 资 产的投资 。 （14）本 基金应 投资于 信 用级别评 级为 BBB 以上 （含 BBB ）的资 产支持 证券。基 金持 有资 产支持 证券期 间 ， 如果其信用 等级下 降 、 不再符合 投资标 准， 应在 评级报告 发 布之日起 3 个月 内予以 全 部卖出； （15） 本基金 与私募 类证 券资管产 品及中 国证监 会 认定的其 他主体 为交易 对 手开展 逆回购交 易的， 可接受 质 押品的资 质要求 应当与 基 金合同约 定的投 资范围 保 持一致。 （16 ）基 金财产 参与股 票发 行申购 ，本基 金所申 报的 金额不 超过本 基金的 总资 产 ， 本基金所 申报的 股票数 量 不超过拟 发行股 票公司 本 次发行股 票的总 量； （17） 本基金 进入全 国银 行间同业 市场进 行债券 回 购的资金 余额不 得超过 基 金资产 净值的 40% ； 本基金 在全 国银行间 同业市 场中的 债 券回购的 最长期 限为 1 年 ， 债券回 购 到期后不 得展期 ； （18） 本 基金的 基金资产总值不得 超过基 金 资产 净 值 的 140% ； （19） 当 本基金 参与股 指 期货交易 时，则 需遵守 下 列投资比 例限制 ： 1 ）本 基金在 任何交 易日日 终，持 有的买 入股指 期货 合约价 值，不 得超过 基金 资产 净值的 10% ； 2 ）本 基金在 任何交 易日日 终，持 有的卖 出股指 期货 合约价 值不得 超过基 金持 有的 股票总市 值的 20% ； 3 ）本 基金所 持有的 股票市 值和买 入、卖 出股指 期货 合约价 值，合 计（轧 差计 算） 应当符合 基金合 同关于 股 票投资比 例的有 关约定 ； 4 ）本 基金在 任何交 易日内 交易（ 不包括 平仓） 的股 指期货 合约的 成交金 额不 得超 过上一交 易日基 金资产 净 值的 20% 。 （20）当 本基金 参与国 债 期货交易 时，则 需遵守 下 列投资比 例限制 ： 1 ）本 基金在 任何交 易日日 终，持 有的买 入国债 期货 合约价 值，不 得超过 基金 资产 净值的 15% ； 2 ）本 基金在 任何交 易日日 终，持 有的卖 出国债 期货 合约价 值不得 超过基 金持 有的 债券总市 值的 30% ； 3 ）本 基金在 任何交 易日内 交易（ 不包括 平仓） 的国 债期货 合约的 成交金 额不 得超 过上一交 易日基 金资产 净 值的 30% ； 4 ）本 基金所 持有的 债券（ 不含到 期日在 一年以 内的 政府债 券 ）市 值和买 入、 卖出 国债期货 合约价 值， 合计 （轧差 计算 ） 应 当符合 本 基金合同 关于债 券投资 比 例的有关 约 定； （21） 当本基 金参与 股指 期货或国 债期货 交易时 ， 在每个交 易日日 终， 本基 金持有 的 买 入 股 指 期 货 和 国 债 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 ， 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 95% ； 其中 ， 有 价证 券 指股 票 、 债 券（ 不 含 到期 日在 一 年 以 内的 政 府 债券 ） 、 权 证 、 资 产支持证 券、买 入返售 金 融资产（ 不含质 押式回 购 ）等； （22） 法 律法规 及中国 证 监会规定 和 基金 合同 约 定 的其他投 资 比例 限制。 除 上述第（2）、 （13 ） 、 （14 ） 、 （15） 项外， 因 证券市 场 及期货 市场 波 动、 证券 发行 人 合并、 基金 规模变 动等 基金管理 人之外 的因素 致 使基金投 资比例 不符合 上 述规定投 资 比例的， 基金管 理人应 当 在 10 个交易 日内进 行调 整 ，但中 国证监 会规定 的 特殊情形 除 外。法律 法规另 有规定 的 ，从其规 定。 本基金投 资流通 受限证 券 ， 基金 管理人 应根据 中国 证监会相 关规定 ， 与 基金 托管人 在基金托 管协议 中明确 基 金投资流 通受限 证券的 比 例， 根 据比例 进行投 资。 基金管理 人 应制定严 格的投 资决策 流 程和风险 控制制 度， 防范 流动性风 险、 法律风 险和 操作风险 等 各种风险 ； 本基金持 有证券 期间， 如 发生证券 处于流 通受限 状 态等非基 金管理 人原因 导 致基金 投资比例 不符合 前述规 定 的，基金 管理人 应在上 述 情形消除 后的 10 个 交易 日内调整 完 毕。法律 法规另 有规定 的 ，从其规 定。 基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同的有关 约定。 在上述 期间 内， 本 基金的 投资范 围 、 投资策 略应当 符合基 金 合同的约 定。 基金托管 人对基 金的投 资 的监督与 检查自 基金合 同 生效之日 起开始 。 如果法律 法规对 上述投 资 组合比例 限制进 行变更 的 ， 如适 用本基 金， 本 基金 在履行 适当程序 后， 可相应 调整 投资比例 限制规 定， 不需 经基金份 额持有 人大会 审 议。 法 律法 规 或监管 部门取消 上述限制 ，如适 用 于本基 金 ， ，本 基金在 履行适当 程序后， 则本基 金 投资不再 受相关 限制。 2、禁止行 为 为维护基 金份额 持有人 的 合法权益 ，基金 财产不 得 用于下列 投资或 者活动 ： （1）承销 证券； （2） 违反 规定 向 他人贷 款或者提 供担保 ； （3）从事 承担无 限责任 的投资； （4）买卖 其他基 金份额 ，但是 法 律法规 或中国 证 监会 另有 规定的 除外； （5）向其 基金管 理人、 基金托管 人出资 ； （6）从事 内幕交 易、操 纵证券交 易价格 及其他 不 正当的证 券交易 活动； （7）法律 、行政 法规 和 中国证监 会规定 禁止的 其 他活动 。 基金管理 人 运用 基金财 产 买卖基金 管理人 、 基 金托 管人及其 控股股 东、 实际 控制人 或者与其 有 其他 重大利 害 关系的公 司发行 的证券 或 承销期内 承销的 证券， 或 者从事其 他重大关联 交易的 ， 应 当 符 合基金的 投资目 标和投 资 策略， 遵循基 金份额 持有 人利益优 先 的 原则， 防范 利益冲 突 ， 建立健全 内部审 批机制 和 评估机制 ， 按 照市场 公平 合理价格 执 行。 相关交易 必须事 先得 到基金托 管人的 同意 ， 并 按法律法 规予以 披露 。 重 大关联交 易 应提交基 金管理 人董事 会 审议， 并经过 三分之 二以 上的独立 董事通 过。 基金 管理人董 事 会应至少 每半年 对关联 交 易事项进 行审查 。 法律、 行政 法 规或监 管部 门取消上 述限制 ， 如 适用 于本基金 ， 则 本基金 投资 不再受 相关限制 。 六、基金 资产净 值的计 算 方法和公 告方式 （一）基 金资产 净值 基金资产 净值是 指基金 资 产总值减 去基金 负债后 的 价值。 （ 二）基 金资产 净值、 基 金份额净 值 和基 金份额 累 计净值 《基金合 同》 生效后 ， 在 开始办理 基金份 额申购 或 者赎回前 ， 基 金管理 人应 当至少 每周公告 一次基 金资产 净 值 、基金 份额净 值 和基 金 份额 累计 净值。 在开始办 理基金 份额申 购 或者赎回 后， 基金管 理人 应当在每 个开放 日的次 日 ， 通过 其 网站 、 基金 份额销售 网 点以及其 他媒介 ， 披 露开 放日的基 金份额 净值和 基 金份额 累计 净值。 基金管理 人应当 公告半 年 度和年度 最后一 个市场 交 易日 （ 或自然 日） 基 金资 产净值 和基金份 额净值。 基金管 理人应当 在前款 规定的 市 场交易日 （ 或自然 日） 的 次日， 将基 金资产净 值、基 金份额 净 值和基金 份额累 计净值 登 载在指定 媒介上 。 七、基金 合同解 除和终 止 的事由、 程序以 及基金 财 产清算方 式 （一） 《基 金合同 》的变 更 1、变更基 金合同 涉及法 律法规规 定或本 基金 合 同 约定应经 基金份 额持有 人 大会 决议通过 的事项 的， 应召 开基金份 额持有 人大会 决 议通过 。 对于 法律法 规规 定和基金 合 同约定的 可不经 基金份 额 持有人大 会决议 通过的 事 项， 由基金管 理人和 基金 托管人同 意 后变更并 公告， 并报中 国 证监会备 案。 2 、关 于《基 金合同 》变更 的基金 份额持 有人大 会决 议 自生效 后方 可执行 ， 并 自决 议生效后 依照 《信 息披露 办法》 的有 关规定 在指定 媒介公告。 若法律 法规发 生变化， 则 以变化后 的规定 为准。 （二） 《基 金合同 》的终 止事由 有下列情 形之一 的， 并 在 履行相关 程序后， 《基金 合同》应 当终止 ： 1、基金份 额持有 人大会 决定终止 的； 2、基金管 理人、 基金托 管人职责 终止， 在 6 个 月内没有 新基金 管理人 、 新基金托 管人承接 的； 3、 《基金 合同》 约定的 其 他情形； 4、相关法 律法规 和中国 证监会规 定的其 他情况 。 （三）基 金财产 的清算 1、 基金财产 清算小 组： 《 基金合同》 终止事 由 出现 后 ， 基金管 理人组 织基金 财产清算小组并 在中国 证监会 的 监督下进 行基金 清算。 2 、基 金财产 清算小 组组成 ：基金 财产清 算小组 成员 由基金 管理人 、基金 托管 人、 具有从事 证券相 关业务 资 格的注册 会计师 、 律 师以 及中国证 监会指 定的人 员 组成。 基金 财产清算 小组可 以聘用 必 要的工作 人员。 3、 在 基金 财产清 算 过程 中， 基金管 理人和 基金托 管人应各 自履行 职责， 继 续忠实、 勤勉、尽 责地履 行基金 合 同和托管协 议 规定 的 义务， 维 护 基金 份 额持 有 人的合 法 权 益 。 4、 基金 财产清 算 小组 职 责： 基金 财产清 算小组 负 责基金财 产的保 管、 清 理 、 估价、 变现和分 配。基 金财产 清 算小组可 以依法 进行必 要 的民事活 动。 5、基金财 产清算 程序： （1） 《基 金合同 》终止 情 形出现时 ，由基 金财产 清 算小组统 一接管 基金； （2）对基 金财产 和债权 债务进行 清理和 确认； （3）对基 金财产 进行估 值和变现 ； （4）制作 清算报 告； （5） 聘请会 计师事 务所对 清算报 告进行 外部审 计， 聘请律 师事务 所对清 算报 告出 具法律意 见书； （6）将清 算报告 报中国 证监会备 案并公 告 ； （7）对基 金 剩余 财产进 行分配 。 6、基金财 产清算 的期限 为 6 个月 。 基金管理 人应在 6 个月 内 办理基金 财产的 清算事 宜 ， 基金财产清 算小组 可根 据基金 财产的情 况确定 清算期 限 。 在特殊情况 下 ， 若截 至 清算期限 届满日 ， 本 基金 仍持有流 通 受 限证券 的（包括 但不限于 未到期 回购、未 上市新股 等） ， 基金管 理人可 在该 等证券 可 流通后进 行二次 清算。 本 基金的清 算期限 自动顺 延 至全部基 金财产 清算完 毕 之日。 7 、基 金管理 人与基 金托管 人协商 一致或 基金资 产清 算小组 认为有 对基金 份额 持有 人更为有 利的清 算方法， 本基金财 产的清 算可按 该 方法进行 ， 并 及时公 告 ， 不需召开 基 金份额持 有人大 会。 相关 法律法规 或监管 部门另 有 规定的 ， 按相 关法律 法规 或监管部 门 的要求办 理 。 （四）清 算费用 清算费用 是指基 金财产 清 算小组在 进行基 金清算 过 程中发生 的所有 合理费 用 ， 清算 费用由基 金财产 清算小 组 优先从基 金 剩余 财产中 支 付。 （五）基 金财产 清算剩 余 资产的分 配 依据基金 财产清 算的分 配 方案， 将基金 财产清 算后 的全部剩 余资产 扣除基 金 财产清 算费用 、 交纳 所欠税 款并 清偿基金 债务后 ， 按 基金 份额持有 人持有 的基金 份 额比例进 行 分配。 （六）基 金财产 清算的 公 告 清 算过程 中的有 关重大 事项 须及时 公告； 基金财 产清 算报告 经会计 师事务 所审 计 ， 律师事务 所出具 法律意 见 书后 ，由 基金财 产清算 小 组 报中国 证监会 备案并 公 告。 （七）基 金财产 清算账 册 及文件的 保存 基金财产 清算账 册及有 关 文件由基 金托管 人保存 15 年以上 。 八、争议 解决方 式 对于因 基 金合同 的 订立、 内容、 履行和 解释或与 基 金合同 有 关的争 议， 基金 合同当 事人应尽 量通过 协商、 调 解途径解 决。 不愿 或者不 能通过协 商、 调解 解决的 ， 任何一方 均有权将 争议提 交 中国 国 际经济贸 易仲裁 委员会， 按照 中国 国际经 济贸易 仲 裁委员会 届 时有效的 仲裁规 则进行 仲 裁 ， 仲裁地点 为 北京 市 。 仲裁裁决 是终局 性 的 ， 对 各方 当事 人 均 具有约 束力 ， 除非仲 裁 裁决另有 规定， 仲裁费 用 、律师费 由败诉 方承担 。 争议处理 期间， 基 金合同 当事人应 恪 守各 自的职 责 ， 继续忠实、 勤勉、 尽责 地履行 基金合同 规定的 义务， 维 护基金份 额持有 人的合 法 权益。 《基金合 同》 受中 国法律 （ 为本基金 合同之 目的， 不包括香 港特别 行政区、 澳门特 别行政区 和台湾 地 区法 律 ） 管辖， 并按其 解释 。 九、基金 合同存 放地和 投 资者取得 基金合 同的方 式 《基金合 同》 可印 制成册 ， 供投资人 在基金 管理人 、 基金托管 人、 销售 机构 的办公 场所和营 业场所 查阅。
