前海开源沪港深裕鑫灵活配置混合型
证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 交通 银行 股 份有限公 司
截止日：2017 年9 月 23 日
招募说 明书 （更 新） 摘要
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重要提 示
本基金 经 2016 年 8 月 17 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2016]1856 号文
注册募集 ， 基金 合同 已 于2017 年 3 月 23 日正 式生 效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但 中 国证 监会 对本 基 金募集 的注册， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险 、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 股指 期货 投资风 险 、 本 基金 特有 的 风险 、 其 他风 险
及本法 律文 件风 险收 益特 征表述 与销 售机 构基 金风 险评价 可能 不一 致的 风险 等 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
特别风 险揭 示 ： 本 基金 基 金名称 仅表 明本 基金 可以 通过港 股通 机制 投资 港股 ， 本 基金 基
金资产 对港 股标 的投 资比 例会根 据市 场情 况 、 投 资 策略等 发生 较大 的调 整 ， 存在不 对港 股进
行投资 的可 能。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为2017 年 9 月 23
日，有 关财 务数 据和 净值 表现截 止 日2017 年6 月30 日（ 未经 审计 ） 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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一 、基 金管理 人
（一） 基金 管理 人概 况
1 、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2 、住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海 商务秘 书
有限公 司）
3 、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4 、法 定代 表人 ：王 兆华
5 、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6 、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7 、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦 22 楼
8 、电 话：0755-88601888
传 真：0755-83181169
9 、联 系人 ： 胥 阿南
10 、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11 、存 续期 限： 持续 经营
12 、 股 权结 构： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资 25% ，北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 出资 25% ，深圳 市和 合投 信资 产管 理合伙 企业 （有
限合伙 ）出 资25% 。
（二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
龚方雄 先生 ， 荣 誉董 事长 ， 宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。 国 籍： 中 国香
港。 曾任 纽约 联邦储 备银 行经济 学家 ， 美国银 行首 席策略 师 、 全 球货币 及利 率市场 策略 部 联
席主管 ， 摩 根大 通中 国区 研究 部 主管 、 首 席市 场策 略师、 首席 大中 华区 经济 学家、 中国 综合
公司（ 企业 ）投 融资 主席 。2009 年 9 月起 担任 摩根 大通亚 太区 董事 总经 理、 中国投 资银 行
主席。 现任 前海 开源 基金 管理有 限公 司荣 誉董 事长 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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王宏远 先生 ， 联席 董事 长， 西安交 通大 学经 济学 硕士 ， 美国哥 伦比 亚大 学公 共管 理硕士 ，
国籍： 中国 。 曾 任深 圳特 区证券 有限 公司 行业 研究 员， 南 方基 金管 理有 限公 司投资 总监 、 副
总经理 ， 中信 证券股 份有 限公司 首席 投资 官、 自营 负责人 ， 现任 前海开 源基 金管理 有限 公 司
联席董 事长 。
朱永强 先生 ， 执 行董 事长 ， 硕士 研究 生， 国籍： 中 国。 历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电脑
工程部 总经 理、 技术 总监 ， 网上 交易 部总 经理 ； 北 京世纪 飞虎 信息 技术 有限 公司副 总裁 ； 华
泰联合 证券 有限 责任 公司 总裁助 理、 副总 裁； 中 信证 券股份 有限 公司 经纪 业务 发展管 理委 员
会董事 总经 理 ； 中 国银 河证 券股份 有限 公司 经纪 业务 线业务 总监 ， 兼任 经纪 管理 总部总 经理 ，
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
周芊先 生， 董事 ， 北 京大 学 DBA ， 国 籍： 中国 。 曾 任 中信证 券股 份有 限公 司董 事总经 理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中 房协 养老 地产专 委会 副主 任委 员。 现任北 京中 联国
新基金 管理 有限 公司 董事 长，前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 。
范镭先 生， 董 事， 本 科学 历， 国 籍： 中 国。 曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险北
京分公 司、 交通 银行 天津 分行、 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司投 资总 监。
向松祚 先生 ， 独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国 籍 ： 中国。 著名 经济 学家、 国际金 融战
略专家 ， 中国 人民大 学博 士， 美国 哥伦 比亚大 学国 际关系 学院 国际 事务 硕士 ， 英 国剑 桥大 学
经济系 和嘉 丁管 理学 院访 问学者 。 现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 、 国 际货币 研究 所理
事兼副 所长 、 美 国约 翰霍 普金斯 大学 应用 经济 研究 所高级 顾问 、 国 际货 币金 融机构 官方 论坛
（OMFIF ）顾问 委员会 副主 席、世界 经济论 坛（World Economic Forum ）国际 货 币体系改 革
分论坛 咨询 顾问,曾 任中 国 农业银 行首 席经 济学 家。
申嫦娥女 士， 独立董 事， 博士，教 授， 博士生 导师 ，中国注 册会 计师（ 非执 业会员） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010） ， 国籍 ： 中 国。 历任 西安 交通 大学 助 教、 讲师 、 副 教
授，北 京师 范大 学副 教授 、教授 。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生） ， 独立 董事 ，教 授， 国 籍：英 国。 英国 诺丁 汉大 学当代 中招募说 明书 （更 新） 摘要
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国学学 院院 长、 教授 ， 西 安交通 大学 特聘 讲座 教授 、 重庆 大学 、 华 南师 范大 学、 华 南农 业大
学、 华 中农 业大 学、 渭南 师范学 院等 大学 的特 聘教 授、 海 南大 学经 济管 理学 院荣誉 院长 ； 英
国皇家 经济 学会 会员 、 英 国中国 经济 协会 会员 、 美 国比较 经济 学协 会会 员、 美国经 济协 会 会
员 ； 全 英专 业 团体 联 合 会副 主 席 ； 《经 济 研究 》 、 《 西安 交 通 大学 学 报社 科 版 》 、 《 当 代 中国 》
（英文 ） 等 科学 杂志 的编 委。 曾 任华 南热 带农 业大 学助理 教授 ， 英 国牛 津大 学研究 员， 英国
朴茨茅 斯大 学教 授、 主任 ，英国 伦敦 米德 尔塞 克思 大学教 授、 系主 任。
周新生 先生， 独立 董事， 管理学 博士 学位， 经济 学 教授。 国 籍： 中国。 历任 陕西财 经学
院助教 、 讲师 、 副教 授 、 教授 、 工 业经 济系 副主 任 、 研 究生 部主 任 、MBA 中 心 主任 、 院 长助
理；曾 任陕 西省 审计 厅副 厅长、 任长 安银 行 监 事长 ；2007 年 7 月至 今任 民建 陕西省 委员 会
副主委 。 曾任 第十二 届全 国政协 委员 ， 中国工 业经 济学会 副会 长 ， 中共 陕西 省委政 策研 究 室
特聘研 究员 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ， 监事 会主 席， 经济学 硕士 ， 经济 师， 国籍 ： 中 国。 曾任 民政 部外 事处 处长、
南方证 券有 限公 司副 总裁 、 南 方基 金管 理有限 公司 董事长 、 监事 会主席 。 现 任前海 开源 基金
管理有 限公 司监 事会 主席 。
李匆先 生 ， 联 席监事 会主 席， 上海 交通 大学工 商管 理博士 ， 美国 哥伦比 亚大 学公共 管 理
硕士， 中国注 册会计 师， 国籍： 中国香 港。曾 任职 华银国 际信托 投资公 司上 海证券 营业部 、
华安基 金 管理 有限公 司基 金经理 、香港 亨茂投 资集 团基金 经理、 韩国未 来资 产环球 投资( 香
港)有限 公司高 级基 金经理 、中国 股票投 资部主 管、 公司首 席投资 官兼亚 太区 投资部 主管、
公司投 资委 员会 主席 。 现 任香港 泽源 资本 创始 人、 投资总 监及 前海 开源 基金 管理有 限公 司联
席监事 会主 席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍： 中国 。 曾 任职 深圳市 公
安局罗 湖分 局、 中信 证券 股 份有限 公司 研究 部、 前海 开 源基金 管理 有限 公司 专户 投资部 ， 现
任江苏 联发 股份 有限 公司 董事及 前海 开源 基金 管理 有限公 司监 事。
任福利 先生， 监事， 大学 本科学 历， 国 籍： 中 国 。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行、 泰
达宏利 基金 管理 有限 公司 基金运 营部 、 方 正富 邦基 金管理 有限 公司 基金 运营 部， 现 任前 海开
源基金 管理 有限 公司 基金 事务部 总监 。
刘彤女 士， 监事 ， 硕 士研 究生， 国籍 ： 中 国。 曾 任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源经
理、 海王 生物 股份有 限公 司人事 行政 经理 、 顺 丰速 运集团 员工 关系 总监 、 英 大证券 有限 责 任
公司人 力资 源部 主管 及银 泰证券 有限 责任 公司 人力 运营总 监、 总裁 助理， 现任 前海开 源基 金招募说 明书 （更 新） 摘要
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管理有 限公 司人 力资 源部 执行总 监。
3 、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生， 董事 长， 本 科学历 ， 国籍 ： 中国 。 历 任中国 人民 银行 西安 市分 行 职员， 中
国工商 银行 西安 市开 发区 支行副 行长 、 分行信 贷处 处长 ， 华 夏证 券西安 营业 部总经 理 、 华 夏
证券济 南管理 总部党 委书 记兼总 经理、 华夏证 券总 裁助理 兼重庆 分公司 党委 书记、 总经理 ，
华夏证 券总裁 助理， 开源 证券董 事长、 总经理,现任 开源证 券董事 、前海 开源 基金管 理有限
公司董 事长 。
蔡颖女 士， 董 事、 公 司总 经理， 硕士研 究生， 国籍 ： 中国。 历任 南方证 券广 州分公 司 营
业部电 脑部 主管 、 经 纪业 务部主 管 、 电 子商务 部副 经理 ， 南 方基 金管理 有限 公司广 州代 表 处
首席代 表、 南方 区域 总部 高 级经理 ， 鹏 华基 金管 理有 限 公司华 南营 销中 心 （ 广州） 副总经 理、
广州分 公司 总 经 理， 现任 前海开 源基 金管 理有 限公 司董事 、 公司 总经理 ， 前 海开源 资产 管理
有限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ， 督 察长 ， 硕 士研究 生， 国籍 ： 中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部软
件开发 工程 师 ， 南 方基 金管 理有限 公司 信息 技术 部总 监助理 、 监察 稽核 部副 总监 、 执 行总 监。
现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 督察 长、 前海 开源 资产管 理有 限公 司董 事。
4 、本 基金 基金 经理
王霞女士 ，管理 学硕 士， 注册会计 师， 国籍： 中国 。历任南 方基 金管理 有限 公司商业 、
贸易 、 旅 游行 业研究 员 、 房地产 行业 首席 研究 员。 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 执行 投资
总监、 前海 开源 事件 驱动 灵活配 置混 合型 发起 式证 券投资 基金 基金 经理 、 前 海开源 盈鑫 灵活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理 、 前 海开 源沪 港深 裕鑫灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基金
经理 。 王霞 女士 具备 基金 从业资 格。
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 主席 王厚 琼， 联 席投 资总 监兼 研究 部行政 负责 人赵 雪芹 ， 联 席投资 总监
侯燕琳 、 刘 静、 丁骏 、 曲 扬、 邱 杰、 史程 ， 首 席经 济学家 杨德 龙， 执行 投资 总监徐 立平 、 薛
小波、 王霞 、谢 屹。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（ 一） 基金 托管 人基 本情 况
1 、基 金托 管人 概况
公司法 定中 文名 称： 交通 银行股 份有 限公 司（ 简称 ：交通 银行 ）
公司法 定英 文名 称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代 表人 ：牛 锡明
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
邮政编 码：200120
注册时 间：1987 年3 月 30 日
注册资 本：742.62 亿元
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]25 号
联系人 ：陆 志俊
电话：95559
交通银 行始 建 于1908 年 ， 是中国 历史 最悠 久的 银行 之一 ， 也 是近 代中 国的 发钞 行之一 。
1987 年 重新 组建后 的交通 银行正式 对外 营业， 成为 中国第一 家全 国性的 国有 股份制商 业银
行，总 部设 在上 海。2005 年 6 月交 通银 行在 香港 联 合交易 所挂 牌上 市，2007 年 5 月在 上海
证券交 易所 挂牌 上市 。根 据 2016 年英 国《 银行 家》 杂志发 布的 全球 千家 大银 行报告 ，交 通
银行一 级资 本位 列 第 13 位 ，较上 年上 升 4 位； 根据 2016 年美 国《 财富 》杂志 发布的 世界
500 强 公司 排行 榜， 交通 银行营 业收 入位 列 第153 位，较 上年 上 升37 位。
截至 2017 年 6 月 30 日， 交通银 行资 产总 额为 人民 币 89308.38 亿 元。2017 年 1-6 月，
交通银 行实 现净 利润(归 属 于母公 司股 东) 人民 币389.75 亿 元。
交通银行 总行 设资产 托管 业务中心 （下 文简称 “托 管中心” ） 。现有 员工 具有 多年基金 、
证券和 银行 的从 业经 验， 具备基 金从 业资 格， 以及 经济师 、 会 计师 、 工 程师 和律师 等中 高级
专业技 术职称 ，员工 的学 历层次 较高， 专业分 布合 理，职 业技能 优良， 职业 道德素 质过硬 ，
是一支 诚实 勤勉 、积 极进 取、开 拓创 新、 奋发 向上 的资产 托管 从业 人员 队伍 。
2 、主 要人 员情 况
牛锡明 先生 ，董 事长 、执 行董事 。
牛先生 2013 年 10 月至 今 任本行 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 5 月至 2013 年 10 月任本招募说 明书 （更 新） 摘要
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行董事 长、 执行 董事 、行 长，2009 年 12 月至 2013 年 5 月任 本行 副董 事长 、 执行董 事、 行
长。 牛 先生1983 年毕 业于 中央财 经大 学金 融系 ， 获 学士学 位，1997 年毕 业于 哈尔滨 工业 大
学管理 学院 技术 经济 专业 ，获硕 士学 位，1999 年 享 受国务 院颁 发的 政府 特殊 津贴。
彭纯先 生， 副董 事长 、执 行董事 、行 长。
彭先 生2013 年11 月 起任 本行副 董事 长、 执行 董事 ，2013 年 10 月起 任 本行 行 长；2010
年 4 月至 2013 年9 月 任中 国投资 有限 责任 公司 副总 经理兼 中央 汇金 投资 有限 责任公 司执 行
董事、 总经 理；2005 年 8 月至 2010 年 4 月 任本 行执 行董事 、副 行长 ；2004 年 9 月至 2005
年 8 月 任本 行副 行长 ；2004 年 6 月至 2004 年 9 月任 本行董 事、 行长 助理 ；2001 年 9 月至
2004 年6 月任 本行 行长 助 理；1994 年至2001 年历 任 本行乌 鲁木 齐分 行副 行长 、 行 长， 南宁
分行行 长， 广州 分行 行长 。彭先 生 1986 年于 中国 人 民银行 研究 生部 获经 济学 硕士学 位。
袁庆伟 女士 ，资 产托 管业 务中心 总裁 。
袁女 士2015 年8 月 起任 本 行资产 托管 业务 中心 总裁 ；2007 年 12 月至 2015 年8 月， 历
任本行 资产 托管 部总 经理 助理、 副总 经理， 本行 资 产托管 业务 中心 副总 裁；1999 年12 月至
2007 年12 月 ， 历 任本 行 乌鲁木 齐分 行财 务会 计部 副科长 、 科长 、 处长 助理 、 副 处长 ， 会计
结算部 高级 经理 。袁 女士 1992 年 毕业 于中 国石 油大 学计算 机科 学系 ，获 得学 士学位 ，2005
年于新 疆财 经学 院获 硕士 学位。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
截至2017 年6 月 30 日， 交通银 行共 托管 证券 投资 基金298 只 。 此外 ， 交 通 银行还 托管
了基金 公司 特定 客户 资产 管理计 划 、 证 券公 司客 户资 产管理 计划 、 银行 理财 产品 、 信 托计 划、
私募投资 基金 、保险 资金 、全国社 保基 金、养 老保 障管理基 金、 企业年 金基 金、QFII 证券
投资资 产、RQFII 证 券投 资资产 、QDII 证券 投资 资 产和 QDLP 资金 等产 品。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
交通银 行严 格遵 守国 家法 律法规 、 行业 规章及 行内 相关管 理规 定 ， 加强 内部 管理 ， 保 证
托管中 心业 务规 章的 健全 和各项 规章 的贯 彻执 行， 通过对 各种 风险 的梳 理、 评估、 监控 ， 有
效地实 现对 各项 业务 风险 的管控 ，确 保业 务稳 健运 行，保 护基 金持 有人 的合 法权益 。
2 、内 部控 制原 则
（1 ） 合 法性 原则 ： 托管 中心 制定的 各项 制度 符合 国家 法律法 规及 监管 机构 的监 管要求 ，
并贯穿 于托 管业 务经 营管 理活动 的始 终。
（2）全 面性原 则：托 管中 心建立各 二级 部自我 监控 和风险合 规部 风险管 控的 内部控 制招募说 明书 （更 新） 摘要
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机制， 覆盖各 项业 务、 各 个部门 和各 级人 员， 并 渗 透到决 策、 执 行、 监 督、 反馈等 各个 经营
环节， 建立 全面 的风 险管 理监督 机制 。
（3）独 立性原 则：托 管中 心独立负 责受 托基金 资产 的保管， 保证 基金资 产与 交通银 行
的自有 资产 相互 独立 ，对 不同的 受托 基金 资产 分别 设置账 户， 独立 核算 ，分 账管理 。
（4）制 衡性原 则：托 管中 心贯彻适 当授 权、相 互制 约的原则 ，从 组织结 构的 设置上 确
保各二 级部 和各 岗位 权责 分明、 相互 牵制， 并通 过有 效的相 互制 衡措 施消 除内 部控制 中的 盲
点。
（5）有 效性原 则：托 管中 心在岗位 、业 务二级 部和 风险合规 部三 级内控 管理 模式的 基
础上 ， 形 成科 学合 理的 内部 控制决 策机 制 、 执 行机 制和 监督机 制 ， 通 过行 之有 效的 控制流 程、
控制措 施， 建立 合理 的内 控程序 ，保 障内 控管 理的 有效执 行。
（6）效 益性原 则：托 管中 心内部控 制与 基金托 管规 模、业务 范围 和业务 运作 环节的 风
险控制 要求 相适 应， 尽量 降低经 营运 作成 本， 以合 理的控 制成 本实 现最 佳的 内部控 制目标 。
3 、内 部控 制制 度及 措施
根据 《 证券 投资 基金 法》 、 《中华 人民 共和 国商 业银 行法》 等法 律法 规， 托管 中心制 定了
一整套 严密 、 高效 的证 券投 资基金 托管 管理 规章 制度 ， 确保基 金托 管业 务运 行的 规范 、 安 全、
高效 ， 包 括 《 交通 银行 资 产托管 业务 管理 暂行 办法 》 、 《交 通银 行资 产托 管部 业 务风险 管理 暂
行办法 》 、 《 交通 银行 资产 托管部 项目 开发 管理 办法 》 、 《交通 银行 资产 托管 部信 息披露 制度 》 、
《交通 银行 资产 托管 部保 密工作 制度 》 、 《 交通 银行 资产托 管业 务从 业人 员守 则》 、 《 交通 银行
资产托 管部 业务 资料 管理 制度 》 等 ， 并 根据 市场 变 化和基 金业 务的 发 展 不断 加以完 善 。 做 到
业务分 工合 理， 技术 系统 完整独 立， 业务 管理 制度 化， 核 心作 业区 实行 封闭 管理， 有关 信息
披露由 专人 负责 。
托管中 心通 过对 基金 托管 业务各 环节 的事 前指 导 、 事 中风控 和事 后检 查措 施实 现全流 程 、
全链条 的风 险控 制管 理 ， 聘 请国际 著名 会计 师事 务所 对基金 托管 业务 运行 进行 国际标 准的 内
部控制 评审 。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
交通银 行作 为基 金托 管人 ， 根 据 《 证券 投资 基金 法》 、 《公 开募 集证 券投 资基 金 运作管 理
办法》 和有 关证 券法 规的 规定， 对基 金的 投资 对象 、 基金 资产 的投 资组 合比 例、 基 金资 产的
核算 、 基 金资 产净 值的 计算 、 基 金管 理人 报酬 的计 提和 支付 、 基 金托 管人 报酬 的计 提和支 付、
基金的 申购 资金 的到 账与 赎回资 金的 划付 、 基 金收 益分配 等行 为的 合法 性、 合规性 进行 监督
和核查 。 招募说 明书 （更 新） 摘要
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交通银 行作 为基 金托 管人 ， 发 现基 金管 理人有 违反 《证 券投 资基 金法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 等有关 证券 法规 和 《 基金 合同》 的行 为， 应当 及时 通知基 金管 理人
予以纠 正， 基金 管理 人收 到通知 后及 时核 对确 认并 进行调 整。 交通 银行 有权 对通知 事项 进行
复查 ， 督 促基 金管理 人改 正。 基金 管理 人对交 通银 行通知 的违 规事 项未 能及 时纠正 的 ， 交 通
银行须 报告 中国 证监 会。
交 通银行 作为 基金托 管人 ，发现基 金管 理人有 重大 违规行为 ，须 立即报 告中 国证监会 ，
同时通 知基 金管 理人 限期 纠正。
（四） 其他 事项
最近一 年内 交通 银行 及其 负责资 产托 管业 务的 高级 管理人 员无 重大 违法 违规 行为 ， 未 受
到中国 人民 银行 、 中 国证 监会 、 中 国银 监会及 其他 有关机 关的 处罚 。 负 责基 金托管 业务 的 高
级管理 人员 在基 金管 理公 司无兼 职的 情况 。招募说 明书 （更 新） 摘要
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ： 胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客户服 务电 话：4001-666-998
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2、代销 机 构：
代
码
代销机构 销售机构信息
1
深圳市新兰德证券投资咨
询有限公司
深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 16 层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
电话：010-58325388-1588
传真：010-58325300
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
2
厦门市鑫鼎盛控股有限公
司
厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西 座
1501-1504 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客服电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
3
上海挖财金融信息服务有
限公司
上海挖财金融信息服务有限公司
地址：上海浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场3 号楼 5 楼
法定代表人：胡燕亮
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
4
喜鹊财富基金销售有限公
司
喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
法定代表人：陈皓
客服电话：0891-6177483
传真：010-88371180
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11
5
深圳众禄金融控股股份有
限公司
深圳众禄金融控股股份有限公司
地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：(0755)33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
6
上海天天基金销售有限公
司
上海天天基金销售有限公司
地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
7
上海好买基金销售有限公
司
上海好买基金销售有限公司
地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
8
蚂蚁（杭州）基金销售有
限公司
蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人：陈柏青
联系人：徐昳绯
电话：(021)60897840
传真：(0571)26697013
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
9
上海长量基金销售投资顾
问有限公司
上海长量基金销售投资顾问有限公司
地址：上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
电话：(021)20691832
传真：(021)20691861
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
10
浙江同花顺基金销售有限
公司
浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
电话：(0571)88911818
传真：(0571)88910240
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
11
北京展恒基金销售股份有
限公司
北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大 厦 2 层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
传真：010-62020355
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
12
上海利得基金销售有限公
司
上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼 12 楼
法定代表人：李兴春
联系人：徐鹏
电话：86-021-50583533
传真：86-021-50583633
客服电话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn 招募说 明书 （更 新） 摘要
12
13
北京创金启富投资管理有
限公司
北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合 楼 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
14
北京格上富信基金销售有
限公司
北京格上富信投资顾问限公司
地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
法定代表人：李悦章
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
15
深圳腾元基金销售有限公
司
深圳腾元基金销售有限公司
注册地址： 深圳市福田区金田 路2028 号卓越世纪中 心1 号楼1806-1808
单元
办公地址： 深圳市福田区金田 路2028 号卓越世纪中 心1 号楼1806-1808
单元
法定代表人：曾革
联系人：叶健
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516
客服电话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
16
北京恒天明泽基金销售有
限公司
北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中 心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：马鹏程
电话：010-57756084
传真：010-57756199
客服电话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
17
北京汇成基金销售有限公
司
北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108 室
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：18001102931
传真：010-62680827
客服电话:400-619-9059
网址:www.hcjijin.com
18
一路财富（北京）信息科
技有限公司
一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼C 座702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
19
北京钱景基金销售有限公
司
北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158282
传真：010-57569671
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
13
20
北京植信基金销售有限公
司
北京植信基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
客服电话：4006-802-123
公司网站：www.zhixin-inv.com
21
北京广源达信基金销售有
限公司
北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六 层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中 心 B 座19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：4006236060
传真：82055860
客服电话：400-623-6060
网站：www.niuniufund.com
22
北京新浪仓石基金销售有
限公司
北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
办公地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大 厦 906
法定代表人：张琪
联系人：付文红
电话：010-62676405
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
23
济安财富（北京）资本管
理有限公司
济安财富（北京）资本管理有限公司
地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心A 座46 层
法定代表人：杨健
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
24
凤凰金信（银川）投资管
理有限公司
凤凰金信（银川）基金销售有限公司
地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
客服电话：4008105919
网址：www.fengfd.com
25
扬州国信嘉利基金销售有
限公司
扬州国信嘉利基金销售有限公司
地址：广陵产业园创业路 7 号
法定代表人：王浩
客服电话：4000216088
26
北京微动利投资管理有限
公司
北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话：010-52609656
传真：010-51957430
客服电话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
27
深圳富济财富管理有限公
司
深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期
418 室
办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二 期 418 室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：马力佳
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
客服电话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
28
武汉市伯嘉基金销售有限
公司
武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号 招募说 明书 （更 新） 摘要
14
办公地址： 湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 （一
期）第 7 栋23 层 1 号、4 号
法定代表人：陶捷
联系人：郭成
电话：400-027-9899
传真：027-87006010
客服电话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
29
上海陆金所资产管理有限
公司
上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：鲍东华
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
30
珠海盈米财富管理有限公
司
珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629021
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
31
奕丰金融服务（深圳）有
限公司
奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入住深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室，1116 室及
1307 室 邮编 518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
办公电话：0755 8946 0500
传真号码：0755 2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
32
北京肯特瑞财富投资管理
有限公司
北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人：陈超
联系人：江卉
客服电话：95118 （个人业务） 、400-088-8816 （企业业务）
网址：http://fund.jd.com/
33
北京电盈基金销售有限公
司
北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层3603 室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦F 座12 层 B 室
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176118
传真：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
34
中民财富管理（上海）有
限公司
中民财富管理（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号07 层
法定代表人：弭洪军
联系人：黄鹏
电话：021-33355333
传真：021-63353736
网址：www.cmiwm.com 招募说 明书 （更 新） 摘要
15
客服电话：400-876-5716
35
上海云湾投资管理有限公
司
上海云湾投资管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易试 验区新金桥路27 号13 号楼2 层， 200127
办公地址： 上海市锦康路 308 号 6 号楼6 层
法定代表人： 戴新装
电话：（021）20538888
传真：（021）20538999
联系人： 江辉
客户服务电话：400-820-1515
网址：www.zhengtongfunds.com
36
深圳市金斧子基金销售有
限公司
深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大 厦 18 楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人：赖任军
联系人：张烨
电话：0755-66892301
传真：0755-66892399
客服电话：400-9500-888
网址：www.jfzinv.com
37
北京蛋卷基金销售有限公
司
北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：吴季林
电话：010-61840688
传真：010-61840699
客服电话：400-0618-518
网址：danjuanapp.com
38
深圳前海凯恩斯基金销售
有限公司
深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大 厦 23A
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
客服电话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
39
天津万家财富资产管理有
限公司
天津万家财富资产管理有限公司
地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦A 座五层
法定代表人：李修辞
客服电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
40 中信期货有限公司
中信期货有限公司
地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北 座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人：张磊
联系人：韩钰
电话：010-60833754
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
41 中衍期货有限公司
中衍期货有限公司
地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号金长安大 厦 B 座 7 层
法人代表：马宏波
客服电话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
42 山西证券股份有限公司
山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
客服电话：400-666-1618 、95573 招募说 明书 （更 新） 摘要
16
网址：www.i618.com.cn
43 大同证券有限责任公司
大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心A 座12 、13 层
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：（0351 ）4130322
客服电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
44 华龙证券股份有限公司
华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：邓鹏怡
电话：0931-4890208
传真：0931-4890628
客服电话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
45 开源证券股份有限公司
开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新 区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座5 层
法定代表人：李刚
联系人：袁伟涛
电话：(029)63387289
客服电话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务 秘书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
电话： （0755 ）88265288
传真： （0755 ）88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层 招募说 明书 （更 新） 摘要
17
办公地 址： 北京 市东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ：郭 红霞
经办会 计师 ：张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199招募说 明书 （更 新） 摘要
18
四 、基 金名称
前海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金
五 、基 金的类 型
混合型
六 、基 金的运 作
契约型 开放 式
招募说 明书 （更 新） 摘要
19
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 通过 股票 与债 券等 资产的 合理 配置 ， 在合 理控 制风险 并保 持基 金资 产良 好流动 性
的前提 下， 力争 实现 基金 资产的 长期 稳定 增值 。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包括
中小板 、 创业 板及其 他经 中国证 监会 核准 上市 的股 票） 、 沪 港股 票市 场交 易 互联互 通机 制试
点允许 买卖的 规定范 围内 的香港 联合交 易所上 市的 股票（ 以下简 称“港 股通 标的股 票”） 、
债券 （ 包括 国债 、 央 行票 据、 金 融债 券、 企业 债券 、 公司 债券 、 中 期票 据、 短期融 资券 、 超
短期融 资券、 次级 债券、 政府支 持机 构债、 政府 支 持债券、 地方 政府 债、 可 转换债 券、 可 交
换债券 等） 、 资产支 持证 券、 债 券回购 、 银行 存款 （包括协 议存 款、 定 期存 款及其 他银 行 存
款） 、 货币 市场 工具、 权证 、 股指 期货 以 及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具( 但须 符合 中国 证监 会 相关规 定) 。
本基金 如无 特指 ， 股 票包 括主板 、 中 小板 、 创 业板、 港股通 标的 股票 及其 他经 中国证 监
会核准 上市 的股 票。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的投 资组合 比例 为： 本基金股 票资 产占基 金资 产的比例 为 0%-95% （其中 投资于 国
内依法发 行上 市的股 票的 比例占基 金资 产的 0%-95% ，投资于 港股 通标的 股票 的比例占 基金
资产的 0%-95% ）； 本基 金 每个交易 日日 终在扣 除股 指期货合 约需 缴纳的 交易 保证金后 ，应
当保持 不低 于基 金资 产净 值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政府 债券 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制 ， 基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
本基金 参与 股指 期货 交易 ， 应符合 法律 法规 规定 和基 金合同 约定 的投 资限 制并 遵守相 关
期货交 易所 的业 务规 则。
（三）投资策略
本 基金 的投 资策 略主 要有 以下六 方面 内容 ：
1 、大 类资 产配 置
在大类 资产 配置 中， 本基 金综合 运用 定性 和定 量的 分析手 段， 在对 宏观 经济 因素进 行充招募说 明书 （更 新） 摘要
20
分研究 的基 础上 ， 判 断宏 观经济 周期 所处 阶段 。 本 基金将 依据 经济 周期 理论 ， 结 合对 证券 市
场的系 统性 风险 以及 未来 一段时 期内 各大 类资 产风 险和预 期收 益率 的评 估 ， 制 定本基 金在 股
票、债 券、 现金 等大 类资 产之间 的配 置比 例。
本基金 通过 对股 票等 权益 类、 债 券等 固定 收益 类和 现金资 产分 布的 实时 监控 ， 根据 经济
运行周 期变 动 、 市场 利率 变化 、 市 场估 值、 证券 市 场变化 等因 素以 及基 金的 风险评 估进 行灵
活调整 。 在各 类资产 中 ， 根据其 参与 市场 基本 要素 的变动 ， 调整 各类资 产在 基金投 资组 合 中
的比例 。
2 、股 票投 资策 略
本基金 股票 投资 包括 国内 依法发 行上 市的 股票 （包 括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监
会核准 上市 的股 票） 和港 股通标 的股 票。 本基 金股 票投资 策略 主要 包括 股票 投资策 略和 港股
通标的 股票 投资 策略 。
（1） 股票 投资 策略
本基金 将精 选有 良好 增值 潜力的 上市 公司 股票 构建 股票投 资组 合 。 本 基金 股票 投资策 略
将从定 性和 定量 两方 面入 手， 定性 方面 主要考 察上 市公司 所属 行业 发展 前景 、 行 业地 位、 竞
争优势 、管理 团队、 创新 能力等 多种因 素；定 量方 面考量 公司估 值、资 产质 量及财 务状况 ，
比较分 析各 优质 上市 公司 的估值 、 成 长及 财务 指标， 优 先选 择具 有相 对比 较优 势的公 司作 为
最终股 票投 资对 象。
（2） 港股 通标 的股 票投 资 策略
本基金 可通 过沪 港股 票市 场交易 互联 互通 机制 投资 于香港 股票 市场 ， 不使 用合 格境内 机
构投资 者(QDII) 境外 投资 额度进 行境 外投 资。
本基金 港股 通标 的股 票投 资将综 合考 虑行 业特 性和 公司基 本面 等因 素 ， 寻 找具 有相对 估
值优势 的投 资标 的。 在行 业特性 方面 ， 将 优先 选择 行业成 长空 间大 ， 符 合国 家政策 鼓励 、 扶
持方向 的行 业； 公司 基本 面方面 ， 优 选公 司成 长性 好、 公 司治 理结 构较 为完 善、 财 务指 标较
为稳健 的公 司； 在估 值方 面， 综 合考 虑市 盈率 、 市 净 率、 重 置价 值、A-H 溢价 率 等估值 指标 ，
选择具 有相 对估 值优 势的 公司。 通过 对备 选公 司以 上方面 的分 析， 本基 金将 优选出 具有 综合
优势的 股票 构建 投资 组合 ，并根 据行 业趋 势、 估值 水平等 因素 进行 动态 调整 。
3 、债 券投 资策 略
在债券 投资 策略 方面 ， 本 基金将 在综 合研 究的 基础 上实施 积极 主动 的组 合管 理， 采 用宏
观环境 分析 和微 观市 场定 价分析 两个 方面 进行 债券 资产的 投资 。 在 宏观 环境 分析方 面， 结合招募说 明书 （更 新） 摘要
21
对宏观 经济 、 市场利 率 、 债券供 求等 因素 的综 合分 析， 根据 交易 所市场 与银 行间市 场类 属资
产的风 险收 益特 征， 定期 对投资 组合 类属 资产 进行 优化配 置和 调整 ， 确 定不 同类属 资产 的最
优权重 。
在微观 市场 定价 分析 方面 ， 本 基金 以中 长期利 率趋 势分析 为基 础 ， 结合 经济 趋势 、 货 币
政策及 不同债 券品种 的收 益率水 平、流 动性和 信用 风险等 因素， 重点选 择那 些流动 性较好 、
风险水 平合 理、 到期 收益 率与信 用质 量相 对较 高的 债券品 种。 具体 投资 策略 有收益 率曲 线策
略、骑 乘策 略、 息差 策略 等积极 投资 策略 。
4 、权 证投 资策 略
在权证 投资 方面 ， 本 基金 根据权 证对 应公 司基 本面 研究成 果确 定权 证的 合理 估值， 发现
市场对 股票 权证 的非 理性 定价 ； 利 用权 证衍生 工具 的特性 ， 通过 权证与 证券 的组合 投资 ， 来
达到改 善组 合风 险收 益特 征的目 的。
5 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 通过 对资 产支 持证 券发行 条款 的分 析、 违约 概率和 提前 偿付 比率 的预 估， 借 用必
要的数 量模 型来 谋求 对资 产支持 证券 的合 理定 价， 在严格 控制 风险 、 充 分考 虑风险 补偿 收益
和市场 流动 性的 条件 下， 谨慎选 择风 险调 整后 收益 较高的 品种 进行 投资 。
本基金 将严 格控 制资 产支 持证券 的总 体投 资规 模并 进行分 散投 资， 以降 低流 动性风险 。
6 、股 指期 货投 资策 略
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货 投资 时机和数量的决策建 立在 对证券市场总体行情 的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金管 理人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流 动性 及风险 性特 征， 运用 股指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负责 股指期 货
的投资 管理的 相关事 项， 同时针 对股指 期货投 资管 理制定 投资决 策流程 和风 险控制 等制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会 批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基 金管 理人 期货 投资 管理遵 从其 最新 规定 ， 以 符合上 述法招募说 明书 （更 新） 摘要
22
律法规 和监 管要 求的 变化 。
（四）投资决策依据 及程 序
1 、决 策依 据
以《基金 法》 、 基金合 同、 公司章程 等有 关法律 法规 为决策依 据， 并以维 护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2 、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研 究部根 据自身 以及 其他研究 机构 的研究 成果 ，构建股 票备 选库、 精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基 金经理 根据投 资决 策委员会 的投 资战略 ，设 计和调整 投资 组合。 设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每 日基 金申 购和 赎回净 现金 流量 ； 基 金合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5）根 据决策 纪要， 基金 经理小组 构造 具体的 投资 组合及操 作方 案，交 由集 中交易 室
执行。
（6） 集中 交易 室按 有关 交 易规则 执行 ，并 将有 关信 息反馈 基金 经理 。
（7）基 金绩效 评估岗 及风 险管理岗 定期 进行基 金绩 效评估， 并向 投资 决 策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风 险管理 委员会 对识 别、防范 、控 制基金 运作 各个环节 的风 险全面 负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基金 绩效 评估 岗及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（五）业绩比较基准
本 基金 的业 绩比 较基 准为 ： 沪深 300 指 数收 益率 ×50% ＋恒生 指数 收益 率×20% ＋ 中证全
债指数 收益 率×30% 。
业绩比 较基 准选 择理 由：
沪 深300 指 数是 由中 证指 数公司 编制 发布 、 表 征 A 股市场 走势 的权 威指 数。 该指数 是由
上海和 深圳 证券 市场 中选 取 300 只A 股作 为样 本编 制而成 的成 份股 指数 。 其样 本覆盖 了沪 深
市场六 成左 右的 市值 ， 具 有良好 的市 场代 表性 。 本 基金选 择该 指数 来衡 量股 票投资 部分 的绩
效。 招募说 明书 （更 新） 摘要
23
恒生指 数是 由恒 生指 数服 务有限 公司 编制 ，以 香港 股票市 场中 的 50 家上 市股 票为成 份
股样本 ， 以 其发 行量 为权 数的加 权平 均股 价指 数， 是反映 香港 股市 价幅 趋势 最有影 响的 一种
股价指 数。 本基 金选 择该 指数来 衡量 港股 投资 部分 的绩效 。
中 证全债指数是中证 指数 公司编制的综合反映 银行 间债券市场和沪 深 交易 所债 券 市 场
的跨市 场债 券指 数。 该指 数的样 本由 银行 间市 场和 沪深交 易所 市场 的国 债、 金融债 券及 企业
债券组 成， 中证 指数 公司 每日计 算并 发布 中证 全债 的收盘 指数 及相 应的 债券 属性指 标。 该指
数的一 个重 要特 点在 于对 异常价 格和 无价 情况 下使 用了模 型价 ， 能更 为真 实地 反映债 券的 实
际价值 和收 益率 特征 。本 基金选 择该 指数 来衡 量债 券投资 部分 的绩 效。
根 据本 基金 的投 资范 围和 投资比 例约 束 ， 设 定本 基金 的基准 为沪深 300 指 数收 益率×50%
＋恒生 指数 收益 率×20% ＋ 中证全 债指 数收 益率 ×30% ， 该 基准 能客 观衡 量本 基金 的投资 绩效 。
如果今 后法 律法 规发 生 变 化， 或 者有 更权 威的、 更能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或 者是 市场 上出 现更 加适合 用于 本基 金的 业绩 基准的 指数 时， 本基 金管 理人协 商基 金托
管人后 可以 在报 中国 证监 会备案 以后 变更 业绩 比较 基准并 及时 公告 ， 但不 需要 召集基 金份 额
持有人 大会 。
（六）风险收益特征
本 基金 为混 合型 基金 ， 属 于中高 风险 收益 的投 资品 种， 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于
货币型 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金。 本基 金若投 资港 股通 标的 股票 ， 需承 担汇 率风
险以及 境外 市场 的风 险等 特别风 险。
（七 ）投资限制
1 、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1） 本 基金 股票 资产 占基 金资产 的比 例 为0%-95% （ 其中投 资于 国内 依法 发行 上市的 股
票的比 例占 基金 资产 的 0%-95%， 投资 于港 股通 标的 股票的 比例 占基 金资 产 的0%-95% ）；
（2）本 基金每 个交易 日日 终在扣除 股指 期货合 约需 缴纳的交 易保 证金后 ，保 持不低 于
基金资 产净 值5 ％的 现金 或者到 期日 在一 年以 内的 政府债 券；
（3）本 基金持 有一家 公司 发行的证 券 ， 其市值 （同 一家公司 在境 内和香 港同 时上市 的
A+H 股合 计 计算 ）不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部 基金 持有 一家 公司 发行 的 证券 ，不 超过 该证 券的 10 ％；
（5） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％； 招募说 明书 （更 新） 摘要
24
（6） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证的
10 ％；
（7 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（8）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（9） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（10） 本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资 产支 持 证券的 比例 ， 不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（11） 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券， 不得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（12） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（13 ） 基 金财 产参与 股票 发行申 购 ， 本 基金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产 ， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（14 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（15 ） 本 基金 投资流 通受 限证券 ， 基金 管理人 应事 先根据 中国 证监 会相 关规 定， 与基 金
托管人 在本 基金 托管 协议 中明确 基金 投资 流通 受限 证券的 比例 ， 根 据比 例进 行投资 。 基 金管
理人应 制订 严格 的投 资决 策流程 和风 险控 制制 度， 防范流 动性 风险 、 法 律风 险和操 作风 险等
各种风 险；
（16） 本基 金投 资单 只中 期票据 的额 度不 得超 过其 发行总 额度 的 10% ， 并 且不 得超过 基
金 资产 净值 的10% ；
（17） 当本 基金 持有 股指 期货时 ，遵 循以 下中 国证 监会规 定的 投资 限制 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 不得 超过基 金资 产净值 的
10% ；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入期货 合约 价值与有 价证 券市值 之和 ，不得 超
过基金 资产 净值 的95% ； 其 中， 有价 证券 指股 票 、 债 券 （ 不含到 期日 在一 年以 内的 政府债 券 ） 、
权证、 资产 支持 证券 、买 入返售 金融 资产 （不 含质 押式回 购） 等； 招募说 明书 （更 新） 摘要
25
3 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出期货 合约 价值不得 超过 基金持 有的 股票总 市
值的20% ； 本 基金 管理 人应 当按照 中国 金融 期货 交易 所要求 的内 容、 格式 与时 限向交 易所 报
告所交 易和 持有 的卖 出期 货合约 情况 、交 易目 的及 对 应的 证券 资产 情况 等；
4 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
5 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的20%；
（18） 本基 金总 资产 不得 超过基 金净 资产 的140% ；
（19） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
基金管 理人 运用 基金 财产 投资证 券衍 生品 种的 ， 应 当根据 风险 管理 的原 则， 并制定 严格
的授权 管理制 度和投 资决 策流程 。基金 管理人 运用 基金财 产投资 证券衍 生品 种的具 体比例 ，
应当符 合中 国证 监会 的有 关规定 。
本基金 在开 始进 行股 指期 货投资 之前 ， 应与基 金托 管人就 股指 期货 清算 、 估 值、 交割 等
事宜另 行具 体协 商。
因证券 、 期货 市场波 动 、 证券发 行人 合并 、 基 金规 模变动 等基 金管 理人 之外 的因素 致使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 10 个 交易 日内 进行调 整， 但
中国证 监会 规定 的特 殊情 形除外 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 基 金的 投资 范围 、 投 资策略 应当 符合 基金 合同 的约定 。 基 金托
管人对 基金 的投 资的 监督 与检查 自基 金合 同生 效之 日起开 始。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
2 、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ； 招募说 明书 （更 新） 摘要
26
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7） 法律 、行 政法 规和 中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
基金管 理人 运用 基金 财产 买卖基 金管 理人 、 基 金托 管人及 其控 股股 东、 实际 控制人 或者
与其有 其他 重大 利害 关系 的公司 发行 的证 券或 者承 销期内 承销 的证 券 ， 或 者从 事其他 重大 关
联交易 的 ， 应 当符合 本 基 金的投 资目 标和 投资 策略 ， 遵 循基 金份 额持有 人利 益优先 原则 ， 防
范利益 冲突 ， 建立健 全内 部审批 机制 和评 估机 制， 按照市 场 公 平合 理价 格执 行。 相关 交易 必
须事先 得到 基金 托管 人的 同意， 并按 法律 法规 予以 披露。 重大 关联 交易 应提 交基金 管理 人董
事会审 议， 并经 过三 分之 二以上 的独 立董 事通 过。 基金管 理人 董事 会应 至少 每半年 对关 联交
易事项 进行 审查 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后 ， 则 本基 金投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准 ， 但 须提前 公告 ， 不 需要 经基 金
份额持 有人 大会 审议 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金 管理 人按照 国家 有 关规定 代表基 金独 立行 使 股东权 利，保 护基 金份 额 持有人 的
利益；
4 、基金 管理人 按照国 家有 关规定代 表基 金独立 行使 债权人权 利， 保护基 金份 额持有 人
的利益 。
（九） 基金的投资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净值 表现 和投 资组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2017 年6 月30 日（ 未经审 计） 。
1、报告期末基金资产组 合 情况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- - 招募说 明书 （更 新） 摘要
27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
168,479,083.00 92.30
其中： 债券
168,479,083.00 92.30
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
9,500,000.00 5.20
其中： 买 断式 回购 的买 入返
售金融 资产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
2,033,984.17 1.11
8 其他资 产
2,515,842.51 1.38
9 合计
182,528,909.68
100.00
注：本 基金 本报 告期 末未 通过港 股通 机制 投资 港股 。
2、报告期末按行业分类 的 股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
2.2 报告期末按行业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 通过 沪港通 机制 投资 港股 。
3、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
4、报告期末按债券品种 分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 12,364,083.00 6.92
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 156,115,000.00 87.36
9 其他 - -
10 合计 168,479,083.00 94.28
5、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 名的前五名债券投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 招募说 明书 （更 新） 摘要
28
1 111717112
17 光 大银
行CD112
300,000 29,667,000.00 16.60
2 111798278
17 广 州农
村商业 银
行CD099
300,000 29,325,000.00 16.41
3 111609337
16 浦发
CD337
300,000 29,070,000.00 16.27
4 111790881
17 徽 商银
行CD024
300,000 28,719,000.00 16.07
5 111710258
17 兴 业银
行CD258
200,000 19,776,000.00 11.07
6、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告期末本基金投资 的 国债期货交易情况说 明
9.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
9.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
9.3 本期国债期货投资评 价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10、投资组合报告附注
10.1 本基 金投 资的 前十名 证券的 发行 主体本 期没 有 出现被 监管 部门立 案调 查 ，或在 报
告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
10.2 基金 投 资的 前十 名股 票没有 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 2,022.23
2 应收证 券清 算款 501,936.99
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,003,942.84
5 应收申 购款 7,940.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 招募说 明书 （更 新） 摘要
29
9 合计 2,515,842.51
10.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
10.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
10.6 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募说 明书 （更 新） 摘要
30
八 、基 金的业 绩
基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证
基金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 港深 裕 鑫 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.3.23-2017.6.30 0.74% 0.01% 3.80% 0.39% -3.06% -0.38%
前海开 源沪 港深 裕 鑫 C
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2017.3.23-2017.6.30 0.75% 0.01% 3.80% 0.39% -3.05% -0.38%
注： 本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪深 300 指数 收益 率×50% ＋ 恒生 指数 收益 率 ×20% ＋中 证全
债指数 收益 率×30% 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
31
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ；
2 、基 金托 管人 的托 管费 ；
3 、销 售服 务费 ；
4 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5 、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费 、 仲裁 费 和 诉讼 费；
6 、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 、基 金的 证券 、期 货 交 易 费用；
8 、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9 、证 券、 期货 账户 开户 费 用、银 行账 户维 护费 用；
10 、因 投资 相关 规定 范围 内的香 港联 合交 易所 上市 的股票 而产 生的 各项 合理 费用；
11、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净值的 1.50% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H ＝E×1.50% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等, 支付 日 期顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.25% 的 年费率 计提 。 托管 费的 计 算方法 如 下 ：
H ＝E×0.25% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月末 ， 按 月支 付， 由基 金管 理人向 基金 托管人 发 送
基金托 管费 划款 指令 ，基 金托管 人复 核后 于次 月前 5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 取。招募说 明书 （更 新） 摘要
32
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延 。
3 、基 金的 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.10% 。
本基金 销售 服务 费将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 。
销售服 务费 按前 一 日 C 类 基金资 产净 值 的0.10% 年 费率计 提。 计算 方法 如下 ：
H ＝E×0.10% ÷ 当年 天数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服 务费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末， 按月 支付 ， 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送销售 服务 费划 款指 令 ， 基 金托管 人复 核后 于次 月 前5 个工 作日 内从 基金 财产 中一次 性支 付。
销售服 务费 由登 记机 构代 收并按 照相 关合 同规 定支 付给基 金销 售机 构。 若遇 法定节 假日 、 公
休日等 ，支 付日 期顺 延 。
上述 “ （ 一） 基 金费 用的 种类 ” 中第 4 －11 项费 用 ， 根据有 关法 规及 相应 协 议规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（三）不列入基金费 用的 项目
下 列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的 费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 管理 人和 基金 托管人 可根 据基 金发 展情 况调整 基金 管理 费率 、 基 金托管 费率
和销售 服务 费率 等相 关费 率。 基金 管理 人必 须依 照有 关规定 于新 的费 率实 施日 前在指 定媒 介
刊登公 告。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募说 明书 （更 新） 摘要
33
十 、其 他应披 露事 项
（一）前 海开 源基金 管理 有限公司 （以 下简称 “本 公司” ） 的从业 人员在 前海 开源资 产
管理有 限公司 （以下 简称 “前海 开源资 管公司 ”或 “子公 司” ）兼 任董 事、监 事及领 薪情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪 。 本 公司 除上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（ 二）2017 年3 月 23 日至 2017 年9 月23 日 披露 的公告 ：
2017-09-05 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加肯 特瑞财 富为 代销机构 及开
通定投 和转 换业 务并 参与 其费率 优惠 活动 的公 告
2017-08-31 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加万 家财富 为代 销机构及 开通
转换业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-08-28 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年半 年 度 报告摘 要
2017-08-28 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年 半年 度 报告
2017-08-23 前海 开源沪 港 深裕鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金于 香港交 易所 休市日暂 停申
购、赎 回、 定投 、转 换等 业务的 公告
2017-08-07 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 民财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-21 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基 金 2017 年第 2 季 度报告
2017-07-13 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于旗 下沪 港深基 金修 改基 金合 同的 公告
2017-07-06 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加凤 凰金信 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-07-03 前海 开源 基金 管理有 限公 司旗 下基 金2017 年半 年度 最后 一个 交易 日 基金资 产净
值、基 金份 额净 值及 基金 份额累 计净 值公 告
2017-06-29 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加挖 财基金 为代 销机构及 开通
定投业 务并 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2017-06-27 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加济 安财富 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-25 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加中 衍期货 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-23 前海 开源沪 港 深裕鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金主 要投资 市场 节假日暂 停申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2017-05-18 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金在 伯嘉 基金开 通定 投和转换 业务
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告 招募说 明书 （更 新） 摘要
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2017-05-15 前 海开 源基 金 管理有 限公 司关 于展 恒基 金费率 调整 的公 告
2017-05-11 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加扬 州国信 嘉利 为代销机 构及
开通定 投和 转换 业务 并参 与其费 率优 惠活 动的 公告
2017-05-06 关于 前海开 源 基金管理 有限 公司旗 下沪 港深基金 在直 销柜台 及电 子直销交 易系
统调整 转换 业务 金额 限制 的公告
2017-05-04 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加蚂 蚁基金 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-05-02 前海 开源沪 港 深裕鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金主 要投资 市场 节假日暂 停申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2017-04-17 前海 开源基 金 管理有限 公司 关于旗 下部 分基金增 加格 上富信 为代 销机构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2017-04-12 前海 开源沪 港 深裕鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金主 要投资 市场 节假日暂 停申
购、赎 回、 转换 及定 期定 额投资 业务 的公 告
2017-04-06 关于 前海开 源 沪港深裕 鑫灵 活配置 混合 型证券投 资基 金参与 部分 代销机构 费率
优惠活 动的 公告
2017-04-01 前海 开源沪 港 深裕鑫灵 活配 置混合 型证 券投资基 金开 放日常 申购 、赎回、 转换
及定投 业务 的公 告
2017-03-24 前 海开 源沪 港 深裕鑫 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 生效 公告
招募说 明书 （更 新） 摘要
35
十 一、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1 、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪港 深裕 鑫灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金 募 集的文 件
2 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》
3 、 《前 海开 源 沪 港深 裕鑫 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 托 管协 议》
4 、法 律意 见书
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1 、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2 、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募说 明书 （更 新） 摘要
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十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及 其他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1 、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2 、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3 、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4 、对 “基 金的 募集 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5 、对 “基 金合 同的 生效 ” 相关信 息进 行了 更新 。
6 、对 “基 金份 额的 申购 与 赎回” 相关 信息 进行 了更 新。
7 、 在 “ 基金 的投 资” 部分 ， 增加 了 “ 基金 的投 资组 合报告 ” 、 “ 基金 的业 绩” 相关信 息 。
8 、对 “风 险揭 示” 相关 信 息进行 了更 新。
9 、对 “对 基金 份额 持有 人 的服务 ”相 关信 息进 行了 更新。
10 、对 “其 他应 披露 事项 ”部分 相关 信息 进行 了更 新，披 露了 期间 涉及 本基 金的公 告 。
11 、对 部分 表述 进行 了更 新。
前海开源基金管理有 限公 司
二〇一七年 十一月六 日
