信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
信 诚 货币 市 场证 券 投资 基 金
招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 2 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2011 年3 月 23 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2017 年 9 月 23 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为2017 年6 月 30 日（ 未 经 审计 ）。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
住所：
中国 （上海 ） 自由贸易 试验 区世纪 大道 8 号上海 国金 中心汇 丰银 行大楼 9
层
办公地址 ：中 国（上 海） 自由贸易 试验 区世纪 大道 8 号上海 国金 中心汇 丰银 行大楼 9
层
法定代 表人 ：张 翔燕
成立日 期：2005 年9 月 30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
注册资 本：
2 亿元 人民 币
电话：
（021 ）6864 9788
联系人 ：
唐 世春
股权结 构：
股东
出资额
（ 万 元 人 民
币）
出资比 例
（% ）
中信信 托有 限责 任公 司 9800
49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800
49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400
2
合计 20000
100
（ 二） 主要 人员 情况
1 ．基 金管 理人 董事 会成员
张翔燕 女士 ， 董 事长 ， 工 商管理 硕士 。 历 任中 信银 行总行 营业 部副 总经 理、 综合计 划部
总经理 ， 中信 银行北 京分 行副行 长 、 中 信银行 总行 营业总 部副 总经 理， 中信 证券股 份有 限 公
司副总 经济师 ，中信 控股 有限责 任公司 风险管 理部 总经理 、中信 控股有 限责 任公司 副总裁 、
中国中 信集 团有 限公 司业 务协同 部主 任， 现任 中信 信托有 限责 任公 司 副 董事 长、 中 信信 诚资
产管理 有限 公司 （信 诚基 金管理 有限 公司 之子 公司 ）董事 长 。
王道远 先生 ， 董 事， 工商 管理硕 士。 历任 中信 信托 有限责 任公 司综 合管 理部 总经理 、 信
托管理 部总 经理 、 总 经理 助理、 董事 会秘 书、 副总 经理。 现任 中信 信托 有限 责任公 司副 总经
理、董 事会 秘 书 、固 有业 务审查 委员 会主 任兼 天津 信唐货 币经 纪有 限责 任公 司董事 长。
Guy Robert STRAPP 先生 ， 董事 ， 商 科学 士。 历任 瀚 亚投资 （ 香港 ） 有 限公 司 首席执 行信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
官， 英 国保 诚集 团亚 洲区 资 产管理 业务 投资 总裁 、 瀚 亚 投资 （ 新加 坡） 有 限公 司首 席执行 官。
现任瀚 亚投 资集 团首 席执 行官兼 瀚亚 投资 （香 港） 有限公 司首 席执 行官 。
魏秀彬 女士 ， 董 事， 新加 坡籍， 工商 管理 硕士 。 历 任施罗 德国 际商 业银 行东 南亚区 域合
规经理 、 施 罗德 投资 管理( 新加坡) 有限 公司 亚太 地区 风险及 合规 总监 。 现 任瀚 亚投资 首席 风
险官。
吕涛先 生， 董事 ， 总 经理， 工商管 理硕 士。 历 任 中信 证券股 份有 限公 司资 产管 理部总 经
理、中信 基金 管理有 限公 司（中信 证券 股份有 限公 司的全资 子公 司，2009 年2 月已与华 夏基
金管理 有限 公司 合并 ） 总 经理 、 中 信证 券股份 有限 公司董 事总 经理 、 中 信资 产管理 有限 公 司
副总经 理。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司总 经理 、首 席执行 官。
孙麟麟 先生 ， 独 立董 事， 商科学 士。 历任 安永 会计 师事务 所 （ 香港 ） 资 产管 理审计 团队
亚太区 联合 领导 人 ， 安 永会 计师事 务所 （ 旧金 山） 美国 西部资 产管 理市 场审 计团 队领导 等职 。
现任Lattice Strategies Trust 独立受 托人 、Nippon Wealth Bank独 立董 事、Ironwood Institutional
Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund LLC. 独立董 事。
夏执东 先生 ， 独 立董 事， 经济学 硕士 。 历 任财 政部 财政科 学研 究所 副主 任、 中国建 设银
行总行 国际 部副 处长 、 安永 华明会 计师 事务 所副 总经 理、 北京 天华 会计 师事 务所 首席合 伙人 。
现任致 同会 计师 事务 所管 委会副 主席 。
杨思群先 生， 独立董 事， 经济学博 士。 历任中 国社 会科学院 财贸 经济研 究所 副研究员 ，
现任清 华大 学经 济管 理学 院经济 系副 教授 。
注：原 “ 英国保诚集团亚洲 区总部基金管理业务 ” 自2012 年2月14日起正式更名为 瀚亚投资，
其旗下 各公 司名 称自 该日 起进行 相应 变更 。瀚 亚投 资为英 国保 诚集 团成 员。
2. 监事
於乐女 士， 执行 监事 ， 经 济学硕 士。 历任 日本 兴业 银行上 海分 行营 业管 理部 主管、 通用
电气金 融财 务 （中 国） 有限 公司人 力资 源经 理 。 现 任信 诚基金 管理 有限 公司 首席 人力资 源 官 。
3. 经营 管理 层人 员情 况
吕涛先 生， 董事 ， 总 经理， 工商管 理硕 士。 历任 中信 证券股 份有 限公 司资 产管 理部总 经
理、中信 基金 管理有 限公 司（中信 证券 股份有 限公 司的全资 子公 司，2009 年2 月已与华 夏基
金 管理 有限 公司 合并 ） 总 经理 、 中 信证 券股份 有限 公司 董 事总 经理 、 中 信资 产管理 有限 公 司
副总经 理。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司总 经理 、首 席执行 官。
桂思毅 先生 ， 副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 安达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ， 中
乔智威 汤逊 广告 有限 公司 财务主 管， 德国 德累 斯登 银行上 海分 行财 务经 理， 信诚基 金管 理有
限公司 风险 控制 总监 、 财 务总监 、 首 席财 务官 、 首 席运营 官。 现任 信诚 基金 管理有 限公 司副
总经理 、首 席财 务官 ，中 信信诚 资产 管理 有限 公司 董事 。
唐世春 先生 ， 副 总经 理， 法学硕 士。 历任 北京 天平 律师事 务所 律师 、 国 泰基 金管理 有限
公司监 察稽 核部 法务 主管 、 友邦 华泰 基金 管理 有限 公司法 律监 察部 总监 、 总 经理助 理兼 董事信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
会秘书 ； 信诚 基金管 理有 限公司 督察 长兼 董事 会秘 书、 中信 信诚 资产管 理有 限公司 董事 。 现
任信诚 基金 管理 有限 公司 副总经 理、 首席 市场 官 。
4. 督察 长
周浩先 生， 督察 长， 法学 硕士， 历任 中国 证券 监督 管理委 员会 主任 科员 、 公 职律师 、 副
调研员 ， 上海 航运产 业基 金管理 有限 公司 合规 总监 ， 国 联安 基金 管理有 限公 司督察 长 。 现 任
信诚基 金管 理有 限公 司督 察长 、 中信 信诚 资产 管理 有限公 司监 事 。
5. 基金 经理
杨立春先 生， 经济学 博士 。曾任职 于江 苏省社 会科 学院，担 任助 理研究 员。2011 年 7
月 加 入 信 诚 基金 管 理 有 限公 司 ， 担 任 固定 收 益 分 析师 。 现 任 信 诚双 盈 债 券 型证 券 投 资 基金
（LOF） 、信诚 新双 盈分级 债券型证 券投 资基金 、信 诚新鑫回 报灵 活配置 混合 型证券投 资基
金、 信诚 货币 市场证 券投 资基金 、 信诚 新锐回 报灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 信诚 惠泽 债
券型证 券投 资基 金、 信诚 至诚灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 、 信诚 新丰 回报 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金 的 基金 经理 。
席行懿女 士， 文学学 士。 曾任职于 德勤 华永会 计师 事务所， 担任 高级审 计师 。2009 年
11 月加 入信诚 基金 管理有 限公司， 历任 基金会 计经 理、交易 员、 固定收 益研 究员。现 任信
诚货币 市场 证券 投资 基金 、 信诚薪 金宝 货币 市场 基金 及信诚 理 财 7 日 盈债 券型 证券投 资基 金
的基金 经理 。
历任基 金经 理：
张倩女 士， 自2013 年5 月至 2015 年9 月 担任 此基 金 的基金 经理 。
曾丽琼 女士 ， 自2011 年3 月23 日至2016 年 1 月 20 日担任 本基 金基 金经 理。
6. 投资 决策 委员 会成 员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定 收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：田 国立 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建设 银行 成立于1954 年10 月， 是一 家国内 领先 、国际知 名的 大型股 份制 商业银行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2017年6月 末， 本集 团资 产 总额216,920.67 亿元 ， 较 上 年末增 加7,283.62 亿 元， 增 幅3.47% 。
上 半 年 ， 本集 团 实现 利 润总 额1,720.93 亿元 ， 较上 年同 期 增 长1.30% ； 净利 润较 上 年 同 期增
长3.81% 至1,390.09 亿 元， 盈利水 平实 现平 稳增 长。
2016 年，本集团先后获 得 国内外知名机构授予的100 余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国 最佳 银行 ” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行 ” 、 “2016 亚太 区最佳 流动 性
管理银 行” ， 《机 构投 资者》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “ 中国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世界 银行1000 强 排名 ”中，以 一级 资本总 额继 续位列全 球第2 ；在美 国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下设 综合 处、 基金市 场处 、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
纪伟， 资产 托管 业务 部总 经理， 曾先 后在 中国 建设 银行南 通分 行、 总行 计划 财务部 、 信
贷经营 部任 职， 并在 总行 公司业 务部 、 投 资托 管业 务部、 授 信 审批 部担 任领 导职务 。 其 拥有
八年托 管从 业经 历， 熟悉 各项托 管业 务， 具有 丰富 的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理经
验。
郑绍平， 资产 托管业 务部 副总经理 ，曾 就职于 中国 建设银行 总行 投资部 、委 托代理部 、
战略客 户部 ， 长期从 事客 户服务 、 信贷 业务管 理等 工作 ， 具 有丰 富的客 户服 务和业 务管 理 经
验。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工 作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
原玎 ， 资 产托 管业务 部副 总经理 ， 曾就 职于中 国建 设银行 总行 国际 业务 部， 长期从 事 海
外机构 及海 外业 务管 理、 境内外 汇业 务管 理、 国外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断 扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017年二 季度 末， 中国 建设 银
行已托管759只 证券 投资基 金。中国 建设 银行专 业高 效的托管 服务 能力和 业务 水平，赢 得了
业内的高 度认同。 中国建 设银行连 续11 年 获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 ， 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。
（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资产 托管 业务 部配 备了专 职内 控合 规人 员负 责托管 业务 的
内控合 规工 作， 具有 独立 行使内 控合 规工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管 人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“新 一代托 管应 用监督 子系统” ，严 格按照 现行法 律法规 以及基 金合 同规定 ，对基
金管理 人运 作基 金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投资 组 合等情 况进 行监 督。 在日 常为基 金投 资运
作所提 供的 基金 清算 和核 算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基
金费用 的提 取与 开支 情况 进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 新一 代托管 应用 监督 子系 统 ， 对各基 金投 资运 作比 例控 制等情 况进
行监控 ，如发 现投资 异常 情况， 向基金 管理人 进行 风险提 示，与 基金管 理人 进行情 况核实 ，
督促其 纠正 ，如 有重 大异 常事项 及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构
1. 直销 机构
信诚基 金管 理有 限公 司及 本公司 的网 上交 易平 台
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
电话： （021 ）6864 9788
联系人 ： 杨 德智
投资人 可以 通过 本公 司网 上交易 系统 办理 本基 金的 开户 、 认 购、 申购 及赎 回 等业务,具
体交易 细则 请参 阅本 公司 网站公 告。 网上 交易 网址 ：www.xcfunds.com
2. 代销 机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人 ：张 静 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
客服电 话：95533
公司网 站：www.ccb.com
（2） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（3） 中国 农业 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街69 号
法定代 表人 ：蒋 超良
客服电 话：95599
网址：www.95599.cn
（4） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66594977
客户服 务电 话：95566
网址：www.boc.cn
（5） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
客服电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
（6)兴 业银 行股 份有 限公 司
住所： 福建 省福 州市 湖东 路154 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
电话： 021-52629999
客户服 务热 线：95561 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
公司网 址：www.cib.com.cn
（7） 东莞 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
办公地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 体育 路21 号东 莞银 行大厦
法定代 表人 ：廖 玉林
联系人 ：胡昱
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
统一客 户服 务电 话：0769-96228
公司网 站：www.dongguanbank.cn
（8） 宁波 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
办公地 址： 宁波 市鄞 州区 宁南南 路700 号
法定代 表人 ：陆 华裕
联系人 ：胡 技勋
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
统一客 户服 务电 话：96528 （上海 地区962528 ）
公司网 站：www.nbcb.com.cn
（9） 华夏 银行 股份 有限 公 司
地址： 北京 市东 城区 建国 门内大 街22 号
法定代 表人 ：吴 建
联系人 ：马 旭
客户服 务电 话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（10） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址 ： 广 东省 深圳 市福 田区中 心三 路8 号卓 越时 代 广场 （二 期） 北座 （邮 编： 518048 ）
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 中信 证 券大厦 （邮 编：518048 ）
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ：侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
公司网 站：www.cs.ecitic.com
（11） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 青岛 市崂 山苗 岭路29 号澳 柯玛 大厦15层（1507-1510室）
办公地 址： 山东 省青 岛市 崂山区 深圳 路222 号 青岛 国 际金融 广场20层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林
联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（12） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 内大 街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：魏明
联系电 话： （010 ）85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
统一客 户服 务电 话：4008888108
公司网 站：www.csc108.com
（13） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A栋第18 层至21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38 －45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ：黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（15） 国信 证券 股份 有限 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红 岭中路1012 号国 信证 券大 厦十六 层至 二十 六层
法人代 表人:何如
基金业 务联 系人:李颖
联系电 话：0755-82133066
传真：0755-82133952
全国统 一客 户服 务电 话:95536
公司网 址:www.guosen.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市广 东路689 号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国
电话：021 －23219275
传真：021 －23219100
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（17） 申万 宏源 证券 有限 公司
注册地 址: 上海 市徐 汇 区 长 乐路989 号45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐路989 号45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 莹
联系电 话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电 话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
（18） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦Ｃ座
法定代 表人 ：陈 有安
联系人 ：邓 颜
联系电 话：010-66568292
客户服 务电 话：4008-888-888
网站：www.chinastock.com.cn 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
（19） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
联系人 ：朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服 务热 线：400-8888-666 / 95521
（20） 广发 证券 股份 有限 公司
法定代 表人 ：孙 树明
注册地 址： 广州 天河 区天 河北路183-187 号大 都会 广 场43楼（4301-4316 房）
办公地 址 ： 广东 省广 州天 河北路 大都 会广 场5 、18 、19、36、38 、39 、41 、42、43 、44
楼
联系人 ：黄 岚
统一客 户服 务热 线：95575 或致电 各地 营业 网点
开放式 基金 业务 传真 ：（020 ）87555305
公司网 站：www.gf.com.cn
（21） 华福 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 、8层
办公地 址： 福建 省福 州市 五四路157 号新 天地 大厦7 至10层
法定代 表人 ：黄 金琳
联系人 ：张 腾
联系电 话：0591-87383623
业务传 真：0591-87383610
统一客 户服 务电 话：96326 （福建 省外 请先 拨0591 ）
公司网 址：www.hfzq.com.cn
（22） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
注册地 址： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方环 球企 业园24号楼
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36537114
传真：021-36538467
统一客 户服 务电 话：4008811177
公司网 址：www.xzsec.com
（23） 光大 证券 股份 有限 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：刘 晨
电话：021-22169081
传真：021-22169134
客户服 务电 话:4008888788 、10108998
公司网 址：www.ebscn.com
（24） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008001001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
客服电 话：95517
网址：www.essence.com.cn
（25） 中泰 证券 有限 公司
注册地 址： 山东 省济 南市 经十路20518 号
办公地 址： 山东 省济 南市 经七路86号
法定代 表人 ：李 玮
联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155
传真：0531-81283900
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
（26） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：胡 运钊
客户服 务热 线：95579 或4008-888-999
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客户服 务网 站 ：www.95579.com
（27） 东方 证券 股份 有限 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
办公地 址： 上海 市中 山南 路318 号2号楼22 层-29 层
法定代 表人 ：潘 鑫军
联系人 ：吴 宇
联系电 话：021-63325888
客服电 话：95503
公司网 站：www.dfzq.com.cn
（28） 中信 期货 有限 公司
注册 地址：深 圳市福田区中心 三路8 号卓越时代 广场（二 期）北座13 层1301-1305室、
14 层
办公 地址：深 圳市福田区中心 三路8 号卓越时代 广场（二 期）北座13 层1301-1305室、
14 层法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（29） 天相 投资 顾问 有限 公司（ 简称 “天 相投 顾” ）
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街19号 富凯 大厦B座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5层 邮编：100088
法定代 表人 ：林 义相
客服电 话： 010-66045678
联系人 ：尹伶
联系电 话：010-66045608
传真：010-66045521
天相投 顾网 址： http://www.txsec.com
天相基 金网 网址 ：http://jijin.txsec.com
（30） 信达 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：高 冠江
联系人 ：鹿 馨方
联系电 话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电 话：400-800-8899
公司网 址：www.cindasc.com 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
（31） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路90 号华 泰证 券大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 建邺区 江东 中路228 号华 泰 证券1 号楼6 层2 区
法定代 表人 ：吴 万善
联系人 ：庞 晓芸
联系电 话：0755-82492193
客服电 话：95597
（32） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北京 南路358 号 大成 国际 大厦20楼2005 室
办公 地址:新疆 乌鲁木齐市高新 区（新市区） 北京南路358 号大 成国际大厦20 楼2005 室
（邮编:830002 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人 ：李 巍
客户服 务电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（33) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址： www.pingan.com
（34） 世纪 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道7088 号 招商 银行 大厦40/42 层
法定代 表人 ：卢 长才
电话：0755-83199599
传真：0755-83199545
网址：www.csco.com.cn
（35） 红塔 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 云南 省昆 明市 北京路155 号附1 号红 塔大 厦9楼
法定代 表人 ：况 雨林 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
传真：0871-3578827
客服电 话：4008718880
网址：www.hongtastock.com
（36） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋
联系电 话：0755-83516289
客服电 话：400-6666-888
公司网 址：www.cgws.com
（37） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路68 号时 代金融 中心8楼801
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38602377
传真：021-38509777
（38） 交通 银行 股份 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ： 张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
（39） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（40） 上海 好买 基金 销售 有限公 司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系电 话：021-20613999
传真：021-68596916
公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（41） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（42） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 海曙 路东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
（43） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
联系电 话：0755-33227950
传真：0755-33227951
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（44） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系电 话：010-85650628 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（45） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址：www.bundwealth.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（46） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（47） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电话：021-51507071
传真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（48）
北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
网址：http://www.hongdianfund.com/
客服电话：400-618-0707
（49） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（50） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（51） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
官网网 址: www.lufunds.com
客服电 话：4008219031
（52） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828
传真：010-88067526
官网网 址: www.5irich.com
客服电 话：400-6262-818
（53） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
法定代 表人 ：陈 继武
联系电 话：021-63333389
传真：021-63332523
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（54） 大泰 金石 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
（55） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
公司网 站：www.taichengcaifu.com
客服电 话：4006411999
（56） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
联系电 话：021-60195148
传真：021-50583633
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（57） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
客服电 话：400-001-8811
（58） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由 贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20538999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
（59） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671
（60） 北京 晟视 天下 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜
联系电 话：010-58170949
官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（61） 深圳 金斧 子 基 金销 售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话 ：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（62） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
（63） 奕丰 金融 服务(深圳)有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系电 话：021 —20567288
传真：0755 —21674453
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
（64） 北京 广源 达信 基金 销售 有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（65） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
电话：021-51327185
传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
（66） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册 地址：北京市 海淀区东北 旺西路中关村 软件园二期( 西扩)N-1、N-2地块新浪 总部
科研楼5层518 室
办公 地址：北京市 海淀区东北 旺西路 中关村 软件园二期( 西扩)N-1、N-2地块新浪 总部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
公司传 真：010-62676582
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客服电 话：010-62675369
（67） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册 地址： 上 海市崇明县长兴 镇路潘园公路1800 号2号楼6153 室（ 上海泰和经济发 展
区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明路518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
客户服 务电 话：021-65370077
（68） 上海 攀赢 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路1207 号306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太 平金融 大厦603 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系电 话：021-68889082-8029
公司传 真：021-68889283
官网网 址：www.pytz.cn
客服电 话：021 —68889082
（69） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀 区 中关村 大街11号1108
法定代 表人 ：王 伟刚
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
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客服电 话：400-068-1176
（70） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系电 话：0571-88337717
公司传 真：0571-88337666 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
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客服电 话：400-068-0058
（71） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.codifund.com
客服电 话：0571-86655920
（72） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：02228405684
客服热 线：4006-960296
网址http://www.tccb.com.cn/
（73） 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址：www.yilucaifu.com
(74） 南京 苏宁 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网 址:www.snjijin.com
客服电 话：95177
(75） 深圳 前海 凯恩 斯基 金 销售有 限公 司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址 ： 深 圳市 前海 深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书 有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A
法人代 表： 高锋
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
官网网 址：www.keynesasset.com
(76） 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
(77） 北京 肯特 瑞财 富投 资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
官网网 址：http://jr.jd.com
(78） 上海 中正 达广 投资 管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法人代 表： 黄欣
联系电 话：021-33768132
公司传 真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
官网网 址：http://www.zzwealth.cn
基金管 理人可根据有 关法律法规 要求，根据实 情，选择其 他符合要求的 机构代理销 售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
79 ）上 海朝 阳永 续基 金销 售有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 上丰路977 号1幢B座812 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区碧波 路690 号4 号楼2楼
法人代 表： 廖冰
联系电 话：021-80234888
官网地 址：www.998fund.com
客服电 话：4009987172
80 ）武 汉市 伯嘉 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
办公地 址： 武汉 市江 汉区 中央商 务区 泛海 国际SOHO 城（一 期） 第七 幢23 层1 号、4号
法人代 表： 陶捷
公司传 真：027-87006010
客服电 话：400-027-9899
官网网 址：www.buyfunds.cn
81 ）贵 州华 阳众 惠基 金销 售有限 公司
注册地 址： 贵州 省黔 东南 苗族侗 族自 治州 丹寨 县金 钟经济 开发 区C 栋标 准厂 房
办公地 址： 贵州 省贵 阳市 云岩区 北京 路9 号君 派大 厦16楼
法人代 表： 李陆 军
公司传 真：0851-86909950
客服电 话：400-839-1818
官网网 址：www.hyzhfund.com
82 ）上 海大 智慧 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路428 号1 号楼1102 、1103单元
法人代 表： 申健
联系电 话：021-20219988
公司传 真：021-20219988
客服电 话：021-20292031
官网网 址：https://8.gw.com.cn
83 ）通 华财 富（ 上海 ）基 金销售 有限 公司 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴世 纪金 融广 场杨 高南路799 号3号楼9 楼
联系电 话：021-60818588
设立时 间： 2013/2/8
公司法 人代 表： 兰奇
客服电 话：400-66-95156
公司网 址：www.tonghuafund.com
84 ）中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路14号1幢11层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华路16号A座4 层
法人代 表： 姜新
联系人 ：李 昊恒
联系电 话：13520314419
客服电 话：010-65807865
公司官 网：www.cifcofund.com
85 ）上 海挖 财金 融信 息服 务有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路799 号5 层01 、02 、03 室
法人代 表： 胡燕 亮
联系人 ：樊 晴晴
联系电 话：021-50810673
客服电 话：021-50810687
公司官 网：www.wacaijijin.com
86 ）华 信期 货股 份有 限公 司
注册 地址 ：郑 州市 郑东 新区商 务内 环路27号楼1 单元3层01 号、2单元3 层02 号
办公 地址 ：郑 州市 郑东 新区商 务内 环路27号楼1 单元3层01 号、2单元3 层02 号
法人 代表 ：张 岩
联系电 话：0371-69106586
公司传 真：0371-69106655
客服电 话：400-6197-666
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87 ）厦 门市 鑫鼎 盛控 股有 限公司
注册地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场15 楼
办公地 址： 厦门 市思 明区 鹭江道2号 第一 广场15 楼
法人代 表： 陈 洪生
联系人 ：陈 承智
联系电 话：0592-3122673
客服电 话：400-918-0808
公司官 网：www.xds.com.cn
（二） 注册 登记 机构
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道8号 上海 国金 中心 汇 丰银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
联系电 话：021- 68649788
传真：021-50120888
联系人 ：金 芬泉
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 通力 律师 事务 所
住所： 上海 市银 城中 路68 号时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：韩 炯
联系电 话： （021 ）31358666
传真： （021 ）31358600
联系人 ：安 冬
经办律 师： 吕红 、安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
住所： 北京 市东 长安 街1 号 东方广 场东 二办 公楼 八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1号 东方 广场 东二 办公 楼 八层
法定代 表人 ：姚 建华
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
四、基金的名称
信诚货 币市 场 证 券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金 在严 格控 制风 险和 维持资 产较 高流 动性 的基 础上 ， 力 争获 得超 越业 绩比 较基准 的
投资收 益率 。
七、基金的投资范围
本基金 投资 于 法 律法 规允 许投资 的金 融工 具， 具体 如下 ：
1. 现金 ；
2. 通知 存款 ；
3. 短期 融资 券；
4.1 年 以内 （ 含1 年） 的 银行定 期存 款、 大额 存单 ；
5. 剩余 期限 在397 天以 内 （含397 天） 的债 券；
6. 期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 债券 回购 ；
7. 期限 在 1 年 以内 （含 1 年）的 中央 银行 票据 （以 下简称 “央 行票 据” ） ；
8. 剩余 期限 在397 天以 内 （含397 天） 的资 产支 持 证券；
9. 中国 证监 会认 可的 其它 具有良 好流 动性 的货 币市 场工具 。
对于法 律法 规或 监管 机构 以后允 许货 币市 场基 金投 资的其 他金 融工 具 ， 基 金管 理人在 履
行适当 程序 后， 可以 将其 纳入投 资范 围。
八、基金的投资策略
本基金 将综 合考 虑各 类投 资品种 的收 益性 、 流 动性 和风险 特征 ， 在 保证 基金 资产的 安全
性和流 动性 的基 础上 力争 为投资 人创 造稳 定的 收益 。 同 时， 通过 对国 内外 宏 观经济 走势 、 货
币政策 和财 政政 策的 研究 ，结合 对货 币市 场利 率变 动的预 期， 进行 积极 的投 资组合 管理 。
1.整体 资产 配置 策略
整体资 产配 置策 略主 要体 现在：1） 根据 宏观 经济 形 势、央 行货 币政 策、 短期 资金市 场
状况等 因素 对短 期利 率走 势进行 综合 判断 ；2 ）根 据 前述判 断形 成的 利率 预期 动态调 整基 金
投资组 合的 平均 剩余 期限 。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
（1） 利率 预期 分析
通过对 通货 膨胀 率 、GDP 增长率 、 货币 供应 量 、 国 际利率 水平 、 汇率 、 政策 取向等 跟踪
分析， 形成 对基 本面 的宏 观研判 。 同 时， 结合 微观 层面研 究， 主要 考察 指标 包括： 央行 公开
市场操 作、 主流 机构 投资 者的短 期投 资倾 向、 债券 供给、 货币 市场 与资 本市 场资金 互动等 ，
合理预 期货 币市 场利 率曲 线动态 变化 ，据 此决 定整 体资产 配置 策略 。
（2） 动态 调整 投资 组合 平 均剩余 期限
结合利 率预 期分 析， 合理 运用量 化模 型， 动态 确定 并控制 投资 组合 平均 剩余 期限 在 120
天以内 ， 以规 避较长 期限 债券的 利率 风险 。 当 市场 利率看 涨时 ， 适度缩 短投 资组合 平均 剩 余
期限， 即减 持剩 余期 限较 长投资 品种 增持 剩余 期限 较短品 种， 降低 组合 整体 净值 损 失风险 ；
当市场 看跌 时 ， 则相 对延 长投资 组合 平均 剩余 期限 ， 增 持较 长剩 余期限 的投 资品种 ， 获取 超
额收益 。
2.类属 配置 策略
类属配 置指 组合 在各 类短 期金融 工具 如央 行票 据、 国债 、 金 融债 、 企 业短 期 融资券 以及
现金等 投资 品种 之间 的配 置比例 。 作 为现 金管 理工 具， 货 币市 场基 金类 属配 置策略 主要 实现
两个目 标 ： 一 是通过 类属 配置满 足基 金流 动性 需求 ， 二 是通 过类 属配置 获得 投资收 益 。 从 流
动性的 角度 来说 ， 基 金管 理人需 对市 场资 金面 、 基 金申购 赎回 金额 的变 化进 行动态 分析 ， 以
确定本 基金 的流 动性 目标 。 在此 基础 上， 基 金管 理人 在高流 动性 资产 和相 对流 动性较 低资 产
之间寻 找平 衡 ， 以满 足组 合的日 常流 动性 需求 ； 从 收益性 角度 来说 ， 基 金管 理人将 通过 分 析
各类属 的相 对收 益、 利差 变化、 流动 性风 险、 信用 风险等 因素 来确 定类 属配 置比例 ， 寻 找具
有投资 价值 的投 资品 种 ， 增 持相对 低估 、 价格 将上 升的 ， 能 给组 合带 来相 对较 高回 报的类 属；
减持相 对高 估、 价格 将下 降的， 给组 合带 来相 对较 低回报 的类 属， 借以 取得 较高的 总回报 。
3. 个券 选择 策略
在个券 选择 层面 ， 本 基金 将首先 安全 性角 度出 发， 优先选 择央 票 、 短期 国债 等高信 用 等
级的债 券品 种以 回避 信用 违约风 险。 对于 外部 信用 评级的 等级 较高 （符 合法 规规定 的级别 ）
的企业 债、 短 期 融资 券等 信用类 债券 ， 本 基金 也可 以进行 配置 。 除 考虑 安全 性因素 外， 在具
体的券 种选 择上 ， 基 金管 理人将 在正 确拟 合收 益率 曲线的 基础 上， 找出 收益 率出现 明显 偏高
的券种 ， 并 客观 分析 收益 率出现 偏离 的原 因。 若出 现因市 场原 因所 导致 的收 益率高 于公 允水
平， 则 该券 种价 格出 现低 估， 本 基金 将对 此类 低估 品种进 行重 点关 注。 此外 ， 鉴于 收益 率曲
线可以 判断 出定 价偏 高或 偏低的 期限 段， 从而 指导 相对价 值投 资， 这也 可以 帮助基 金管 理人
选择投 资于 定价 低估 的短 期债券 品种 。
4. 现金 流管 理策 略
本基金 作为 现金 管理 工具 ， 必须 具备 较高 的流 动性。 基金管 理人 将密 切关 注基 金的申 购
赎回情 况 、 季 节性 资金 流动 情况和 日历 效应 等因 素 ， 对 投资组 合的 现金 比例 进行 结构化 管理 。
基金管 理人 将在 遵循 流动 性优先 的原 则下 ， 综合 平衡 基金资 产在 流动 性资 产和 收益性 资产 之信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
间的配 置比 例， 通过 现金 留存、 持有 高流 动性 券种 、 正向 回购 、 降 低组 合久 期等方 式提 高基
金资产 整体 的流 动性 ， 也 可采用 持续 滚动 投资 方法 ， 将回 购或 债券 的到 期日 进行均 衡等 量配
置，以 满足 日常 的基 金资 产变现 需求 。
5. 套利 策略
由于市 场环 境差 异、 交易 市场分 割 、 市 场参与 者差 异， 以及 资金 供求失 衡导 致的中 短 期
利率异 常差 异， 使得 债券 现券市 场上 存在 着套 利机 会。本 基金 通 过 分析 货币 市场变 动趋势 、
各市场 和品 种之 间的 风险 收益差 异， 把握 无风 险套 利机会 ， 包 括银 行间 和交 易所市 场出 现的
跨市场 套利 机会 、 在 充分 论证套 利可 行性 的基 础上 的跨期 限套 利等 。 无 风险 套利主 要包 括银
行间市 场、 交易 所 。
市场的 跨市 场套 利和 同一 交易市 场中 不同 品种 的跨 品种套 利 。 基 金管 理人 将在 保证基 金
的安全 性和 流动 性的 前提 下， 适当 参与 市场的 套利 ， 捕 捉和 把握 无风险 套利 机会 ， 进 行跨 市
场、跨 品种 操作 ，以 期获 得安全 的超 额收 益。
九、基金的业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：活期 存款 利率 （税 后） 。
十、基金的风险收益 特征
本基金 为货 币市 场基 金， 属于证 券投 资基 金中 的高 流动性 、 低风 险品种 ， 其 预期收 益和
风险均 低于 债券 型基 金、 混合型 基金 及股 票型 基金 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理人董事会 及董事保证 本报告所载资 料不存在虚 假记载、误导 性陈述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据 基 金合 同 约定 ， 于2017 年7月20 日 复核了 本
招募 说 明书 中 的 投资 组合 报告的 内容 ， 保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大
遗漏。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至2017年6月30 日。
1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 总 资 产
的比例(%)
1 固定收 益投 资 2,863,921,492.74 39.04
其中： 债券 2,863,921,492.74 39.04
资产支 持证 券 - -
2 买入返 售金 融资 产 958,405,817.61 13.07
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资
产
- - 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,465,583,677.50 47.25
4 其他资 产 47,334,131.33 0.65
5 合计 7,335,245,119.18 100.00
2. 报告期债券回购融资 情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例(%)
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 1.01
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额（ 元）
占 基 金 资 产 净 值 的
比例(%)
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 158,495,720.75 158,495,720.75
其中： 买断 式回 购融 资 - -
报 告 期 内 债 券回 购 融 资 余额 占 基 金 资 产净 值 的 比 例为 报 告 期 内 每日 融 资 余 额占 资 产 净 值比
例的简 单平 均值 。
债券正回购的资金余 额超 过基金资产净值的 20%的 说明
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的20% 。
3. 基金投资组合平均剩 余期 限
1) 投资组 合平 均剩 余期 限基 本情况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 80
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 83
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 50
注： 本基 金合 同约 定,本 基 金管理 人将 动态 确定 并控 制投资 组合 平均 剩余 期限 在 120 天以 内,
以规避 较长 期限 债券 的利 率风险 。
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过120 天情 况说 明
本基金 本报 告期 内未 出现 投资组 合平 均剩 余期 限超 过 120 天的 情况 。
2) 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各 期 限 资 产 占 基 金 资
产净值 的比 例(%)
各期限负债占基金资
产净值 的比 例(%)
1 30 天 以内 29.33 2.21
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
2 30 天( 含) —60 天 14.15 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
3 60 天( 含) —90 天 33.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
4 90 天( 含) —120 天 5.16 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
5 120 天(含) —397 天 （含 ） 19.35 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397 天的 浮动 利率 债 - -
合计
101.61
4. 报告期 内投 资组 合平 均剩 余存续 期超 过 240 天 情况 说明
本基金 报告 期内 未出 现投 资组合 平均 剩余 存续 期超 过 240 天的 情况 。 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
5. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元）
占 基 金 资 产 净 值
比例(%)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 580,375,506.26 8.09
其中： 政策 性金 融债 580,375,506.26 8.09
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 1,688,981,311.14 23.55
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 594,564,675.34 8.29
8 其他 - -
9 合计 2,863,921,492.74 39.93
10 剩余存 续期 超 过397 天的 浮动利 率债 券 - -
6. 报告期末按摊余成本 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张) 摊余成 本（ 元）
占 基 金 资 产 净
值比例(%)
1 150417 15 农发 17 3,100,000 310,129,546.47 4.32
2 011752035 17 苏交通SCP015 2,000,000 199,972,732.78 2.79
3 011751028 17 京城建SCP001 2,000,000 199,926,831.32 2.79
4 140225 14 国开 25 1,300,000 130,378,556.41 1.82
5 011760062
17 远 东 租 赁
SCP002
1,000,000 99,982,435.05 1.39
6 011754091 17 恒健 SCP001 1,000,000 99,946,153.59 1.39
7 011751051 17 光明 SCP002 1,000,000 99,835,872.72 1.39
8 011754079 17 澜沧江SCP004 1,000,000 99,795,986.11 1.39
9 111780365
17 盛 京 银 行
CD135
1,000,000 99,653,613.27 1.39
10 111799292
17 宁 波 银 行
CD101
1,000,000 99,065,090.20 1.38
7.
“影子定价”与“摊 余成 本法”确定的基金资 产净 值的偏离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 -
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0614%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0275%
报告期 内每 个交 易日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0114%
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明
序号 发生日 期 偏离度 原因 调整期
信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情 况说 明
本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况.
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排名 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
9. 投资组合报告附注
1) 基金计 价方 法说 明
本基金 估值 采用 “摊 余成 本法”, 即估 值对 象以 买入 成本列 示, 按照 票面 利率 或 协议利 率并 考
虑其买 入时 的溢 价与 折价, 在剩余 存续 期内 平均 摊销, 每日计 提损 益。
2) 本 基金前 十名 证券的 发行主 体均没 有被 监管部 门立案 调查,或在 报告 编制日 前一 年内
受到公 开谴 责、 处罚 。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 46,850,308.14
4 应收申 购款 483,823.19
5 其他应 收款 -
6 待摊费 用 -
7 其他 -
8 合计 47,334,131.33
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一 定
盈利。 基金 的过 往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险,投 资者 在作 出投 资 决策前 应仔 细
阅读本 招募 说明 书。 基金 业绩数 据截 至 2017 年6 月 30 日。
( 一) A 级基 金份 额净 值增 长率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年3 月23 日至
2011 年12 月 31 日
2.9065% 0.0035% 0.3859% 0.0001% 2.5206% 0.0034%
2012 年1 月1 日至
2012 年12 月 31 日
4.3423% 0.0098% 0.4210% 0.0002% 3.9213% 0.0096%
2013 年1 月1 日至
2013 年12 月 31 日
4.0202% 0.0048% 0.3506% 0.0000% 3.6696% 0.0048%
2014 年1 月1 日至
2014 年12 月 31 日
4.7034% 0.0083% 0.3500% 0.0000% 4.3534% 0.0083%
2015 年1 月1 日至
2015 年12 月 31 日
3.4435% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.0935% 0.0056%
2016 年1 月1 日至
2016 年12 月 31 日
2.4191% 0.0020% 0.3510% 0.0000% 2.0681% 0.0020%
2017 年1 月1 日至
2017 年6 月30 日
1.6225% 0.0023% 0.1736% 0.0000% 1.4489% 0.0023%
2011 年3 月23 日至
25.9088% 0.0064% 2.3799% 0.0002% 23.5289% 0.0062% 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
2017 年6 月30 日
B 级 基金 份额 净值 增长 率 与同期 业绩 比较 基准 收益 率比较 表
阶段 净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准收
益率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①-③ ②-④
2011 年3 月 23 日至
2011 年12 月 31 日
3.0999% 0.0035% 0.3859% 0.0001% 2.7140% 0.0034%
2012 年1 月 1 日至
2012 年12 月 31 日
4.5927% 0.0098% 0.4210% 0.0002% 4.1717% 0.0096%
2013 年1 月 1 日至
2013 年12 月 31 日
4.2700% 0.0048% 0.3506% 0.0000% 3.9194% 0.0048%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
4.9555% 0.0083% 0.3500% 0.0000% 4.6055% 0.0083%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
3.6927% 0.0056% 0.3500% 0.0000% 3.3427% 0.0056%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月 31 日
2.6655% 0.0020% 0.3510% 0.0000% 2.3145% 0.0020%
2017 年1 月 1 日至
2017 年6 月 30 日
1.7431% 0.0023% 0.1736% 0.0000% 1.5695% 0.0023%
2011 年3 月 23 日至
2017 年6 月 30 日
27.8210% 0.0064% 2.3799% 0.0002% 25.4411% 0.0062%
( 二) A 级基 金累 计净 值增 长率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图
B 级 基金 累计 净值 增长 率 与业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比图 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
注:本 基金 建仓 期 自2011 年3 月23 日至2011 年9 月22 日, 建仓 期结 束时 资 产配置 比例 符合
本基金 基金 合同 规定 。
十三、费用概览
( 一) 与基金 运作 有关 的费 用
1 ． 基金费 用的 种类
1 ）基 金管 理人 的管 理费 ；
2 ）基 金托 管人 的托 管费 ；
3 ）基 金销 售服 务费 ；
4 ）基 金财 产拨 划支 付的 银 行费用 ；
5 ）基 金合 同生 效后 的基 金 信息披 露费 用；
6 ）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7 ）基 金合 同生 效后 与基 金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
8 ）基 金的 证券 交易 费用 ；
9 ）依 法可 以在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
上述基 金费 用由 基金 管理 人在法 律规 定的 范围 内参 照公允 的市 场价 格确 定 ， 法 律法规 另
有规定 时从 其规 定。
2 ．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1 ）基 金管 理人 的管 理费
在通常 情况 下， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.33% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
基金管 理费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
2 ）基 金托 管人 的托 管费
在通常 情况 下， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的0.10% 年费 率计 提。 计 算方 法如下 ：
H ＝E× 年托 管费 率÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金托 管费 每日 计提 ， 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经 基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 5 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日 、 休 息日 或不 可抗力 致使 无法 按时 支付 的， 支付 日期 顺延 至最 近可 支付日 支 付 。
3 ）基 金销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额的 年 销售服 务费 率为 0.25% ， 对于由 B 类 降级 为 A 类 的基金 份
额持有 人， 年销 售服 务费 率应自 其降 级后 的下 一个 工作日 起适 用 A 类基 金 份额的 费率 。 B
类基金 份额 的年 销售 服务 费率为 0.01% ， 对于 由 A 类升 级为 B 类的 基金 份 额持有 人， 年
销售服 务费 率应 自其 升级 后的下 一个 工作 日起 享 受 B 类 基金 份额 的费 率。E 类基金 份额 的
年销售 服务 费率 为 0.25% 。E 类基 金份 额不 适用 基 金份额 的升 降级 规则 。三 类基金 份额 的
销售服 务费 计提 的计 算公 式相同 ，具 体如 下：
H ＝E× 年销 售服 务费 率÷ 当 年天数 ，
H 为每 日该 类基 金份额 应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为 前一 日该 类基 金份 额 的基金 资产 净值
基金销 售服 务费 每日 计提 ，按月 支付 。由 基金 管理 人向基 金托 管人 发送 基金 销售服 务
费划付 指令 ， 经基 金托 管人 复核后 于次 月首 日 起 5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 注
册登记 机构 ， 由注册 登记 机构代 付给 销售 机构 。 若 遇法定 节假 日 、 休息 日或 不可抗 力致 使 无
法按时 支付 的， 支付 日期 顺延至 最近 可支 付日 支付 。
4 ）除 管理 费、 托管 费和 销 售服务 费之 外的 基金 费用 ，由基 金托 管人 根据 其他 有关法 规
及相应 协议 的规 定， 按费 用支出 金额 支付 ，列 入或 摊入当 期基 金费 用。
3 、不 列入 基金 费用 的项 目
基金管 理人 和基 金托 管人 因未履 行或 未完 全履 行义 务导致 的费 用支 出或 基金 财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基 金合 同生效 前所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
4 、费 率调 整 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
基 金管 理人 和基 金托 管人在 协商 一致 后， 可根 据基金 发展 情况 调整 基金 管理费 率、 基金
托管费 率和 基金 销售 服务 费率 。 基 金管 理人 必须 最迟 于新的 费率 实施 日2 日前 在指定 媒介 上
刊登公 告。
( 二) 与基金 销售 有关 的费 用
1. 本 基金 的申 购费 率如 下 ：
本基金的申购费率和赎回费率均为0% 。基金管 理人可以在不违反法律法规规定及基 金
合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式( 如 网上交易、电
话交易 等) 等 进行 基金 交易 的投资 人定 期或 不定 期地 开展基 金促 销活 动。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
1 、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2 、 在“释 义” 部分 更新 了相 关定义 。
3 、 在“ 第 三部 分 基 金管 理人 ” 中的 “ 主要 人员 情况” 部 分， 更 新了 相关 成员 的内 容。
4 、 在“第 四部 分 基金 托管 人 ”中， 更新 了基 金托 管人 的相关 信息 。
5 、 在 “ 第 五 部分 相关服 务机 构 ” 部分 ， 根 据实 际情 况 对 销售 机构 的相 关信 息进 行了更
新。
6 、 在 “ 第六 部分 基金 份额 的 分类”，根据修订后的基 金合同对本章节内容进行
了更新。
7 、 在“第 九 部分 基金份 额的 申购与赎 回” 中的“ 申购 和赎回的 数额 限制” ，更 新了
相关信 息。
8 、 在“第 十 部分 基金的 投资 ”部分 ， 更新 了“基 金投 资组合报 告” ，财务 数据 截止
至2017 年6 月30 日。
9 、 在 “第 十 一 部分 基金 的业 绩” 部 分， 更新 了该 节的 内容， 数据 截止 至2017年6 月30
日。
10 、
在“第 十四 部分 基 金的 收 益与分 配” 部分 ，更 新了 该节内 容。
11 、
在“第 十五 部分 基 金的 收 益与分 配” 部分 ，更 新了 基金销 售服 务费 的内 容。
12 、 在“第二 十 二 部分 对 基金 份额持有 人的 服务” 部分 ，更新了 网上 交易服 务相 关信
息。
13 、 在 “ 第二十 三 部分 其他 应 披露事 项 ” 部分 ， 披露 了 自2017 年3 月24 日 以 来涉 及 本基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2017 年11 月6 日 信诚货币市场证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 2 次 更新）
