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诺德周期(570008)

诺德周期:更新招募说明书摘要(2017年11月)查看PDF公告

 
 
诺德周 期 策略 混合型 证券 投 资 基 金 
 
招募说明书 (更新) 摘要 
 
(2017 年 11 月) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人 : 诺德基金 管 理有 限 公司 
基 金 托管 人 :中 国 银行 股 份有 限 公司 







































1 一 、基 金合同 的生 效 诺德周期策略混合 型证券投资基金 (以下简称 “ 本基金” ) 经中国证监会 2011 年 10 月 9 日证监许可 【2011】1597 号文核准 募集设立。本基金于 2012 年 3 月 21 日正式生效。 根据 2014 年 8 月 8 日 起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、 《关于实施 〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉 有关问题的规定》 及各相关 基金合同的有关规定,经协商相关基金托管人同意,并报中国证监会备案,自 2015 年 8 月 8 日起“ 诺德周期策略股票型证券投资基金”变更为“诺德周期策 略混合型证券投资基金” , 并相应修订基金合同部分条款。 因上述变更基金名称 及基金类别事宜, 基金管理人对 《基金合同》 和 《托管协议》 的相关 条款进行了 相应修改。 此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无 重大实质影响, 亦不涉及基金合同当事人的 重大 权利义务变化, 依据法律法规和 基金合同约定, 无需召开基金份额持有人大会。 就前述修改变更事项, 本基金管 理人已按照相关法律法规及 《基金合同》 的约 定履行了相关手续及各项信息披露 工作。详见诺德基金管理有限公司 2015 年 8 月 8 日披露的《关于诺 德基金管理 有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公告 》。 二 、重 要提示 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中 国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、 诚实信用、 谨 慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 本基金投资于证券市场, 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动, 投 资者在投资本基金前, 应全面 了解本基金的产品特性, 充分考虑自身的风险承受 能力, 理性判断市场, 并承担基金投资中出现的各类风险, 包括: 因 政治、 经济、2 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、 个别证券特有的非系 统性风险、 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、 基金管理人在 基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。 投资有风险, 投资人 申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合 同 。 基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好, 选择适合自己的基金产品 。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合 同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得 基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行 为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有 人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本招募说明书所载内容截 止至 2017 年 9 月 20 日,财务数据和净值表现 截 止 至 2017 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。 3 三 、基 金管理 人 (一)基金管理人概况 基金管理人:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 邮政编码:200120 法定代表人: 潘福祥 成立日期:2006 年 6 月 8 日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:证监基金字[2006]88 号 经营范围: 基金管理业务; 募集、 发起设立基 金; 及中国证监会批准的其他业务。 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 联系人: 孟晓君 联系电话:021-68879999 股权结构: 清华控股有限公司
































51% 宜信惠民投资管理(北京)有限公司








49% 管理基金: 诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基 金、 诺德增强收益债券型证券投资基金、 诺德成长优势混合型证券投资基金、 诺 德中小盘混合型证券投资基金,诺德优选 30 混合型证券投资基金、诺德双翼债 券型证券投资基金(LOF )、诺德周期策略 混合型证券投资基金、诺德深证 300 指数分级证券投资基金、 诺德货币市场基金 、 诺德天禧债券型证券投资基金 、 诺 德成长精选灵活配置混合型证券投资基金 和 诺 德 新 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基金 。 (二)主要人员情况 1、基金管理人董事会成员 4 潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。 胡志伟先生, 董事, 总 经理, 代任督察长 , 南 京大学经济学硕士。 历任江苏 证券有限责任公司投资银行部业务经理, 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 经理,2005 年 8 月加 入诺德基金管理有限公司至今,先后担任投资研究部行业 研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 薛嘉麟先生, 董事, 华中理工大学工学学士, 北京邮电大学工学硕士。 现任 清控资产管理有限公司副总裁, 曾任朗讯科技 (中国) 有限公司贝尔实验室高级 研究员, 中关村科技软件有限公司咨询服务总监、 副总裁、 总裁, 北京通软联合 信息技术有限公司首席执行官, 中国通关网首席运营官, 启迪融资租赁有限公司 总经理 ,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务总监。 唐宁先生, 董事, 美国 The University of the South 经济学学士。 现任宜信惠 民投资管理 (北京) 有限公司执行董事、 总经理, 华创资本 (CGC ) 董事长, 宜 信 (香港) 控股董事长, 富安易达 (北京) 网络技术有限公司总经理, 喆 颢资产 管理 (上海) 有限公司 总经理。 曾任美国 DLJ 投资银行部 (DLJ Investment Bank ) 投资分析师,亚信(Asia Info )战略投资部总 监。 侯琳女士, 董事, 北京 大学法学学士、 硕士。 现任宜信惠民投资管 理 (北京) 有限公司副总经理。 Frank Fuxing Wang( 王 福星) 先生,董事,清华大学学士学位、加利福尼亚大 学硕士学位和加利福尼亚大学伯克利(UC Berkeley )分校 Haas 商学 院的 MBA 学位。 现任普信恒业科技发展 (北京) 有限公司董事总经理。 曾先后任职于百诚 集团(Parsons Brinckerhoff ) 、美国运通(American Express)、 UBS 瑞士银行、 花旗北美公司 (Citicorp North America Inc)、 Napier Park Global Capital 和花旗集 团(Citigroup)。 陈达飞先生, 独立董事, 对外经济贸易大学学士, University of Minnesota Law School 硕士。 现任北京市汉坤律师事务所律师, 曾任北京金杜律师事务所律师, 高伟绅律师事务所律师,德普律师事务所律师。 5 王岚女士, 独立董事 , 北京大学法学学士 , 法国巴黎商学院 (Paris School of Business) 及美国华盛顿 大学(University of Washington )访问学者。 现任北京德 恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人 等职务。 许亮先生,独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院 MBA 。 现任合一资本创始管理合伙人、 光影工场董事长, 兼任北京外商投资企业协会副 会长, 科技部产业化促进会理事, 哈佛大学北京校友会副会长, 清华企业家协会 (TEEC) 北京分会副主席 , 曾任永新视博早期共同创始人, 英特尔( 中国) 公司高级 财务分析师、 战略项目经理, 鼎晖投资从事风险投资工作, 永新视博公司执行副 总裁、首席财务官,博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。 2、基金管理人监事会成员 刘大伟先生, 监事, 西 安交通大学学士, 国防科技大学硕士, 清华大学硕士。 现任宜 信惠民投资管理 (北京) 有限公司总裁助理, 曾任北京军区自动化站主任, 北京市天元网络技术有限公司经理助理, 宜信汇才商务顾问 (北京) 有限公司渠 道总监。 耿凯先生, 监事, 清华大学自动化专业工学学士、 清华大学自动化专业工学 硕士。 现任清控资产管理 (上海) 有限公司总经理, 曾任启迪创业投资管理有限 公司投资总监、上海泰蕴投资管理有限公司合伙人和董事总经理。 冯奕先生, 监事, 北京广播学院 (现更名为: 中国传媒大学) 学士, 清华大 学经管学院硕士。 现任诺德基金管理有限公司 北京分公司总经理, 曾任清华兴业 投资管理有限公司培训部经理、 赛尔教育科技发展有限公司培训部总监 、 诺德基 金管理有限公司公共事务总监 。 刘静女士, 监事 , 清华大学本科毕业, 现任职于诺德基金管理有限公司 北京 分公司 ,曾任职于清华校友总会 、诺德基金管理有限公司综合管理部 。 3、公司高级管理人员 潘福祥先生,董事长,清华大学学士、硕士,中国社会科学院金融学博士。 历任清华大学经济管理学院院长助理、 安徽省国投上海证券总部副总经理和清华 兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教 授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总 经理。 胡志伟先生, 董事, 总 经理, 代任督察长 , 南 京大学经济学硕士。 历任江苏6 证券有限责任公司投资银行部业务经理, 亚洲控股有限责任公司投资银行部高级 经理,2005 年 8 月加 入诺德基金管理有限公司至今,先后担任投资研究部行业 研究员、基金经理助理、基金经理、投资副总监、投资总监职务。 罗凯先生, 副总经理, 清华大学工商管理硕士。 曾任职于江苏省交通产业集 团投资发展处。2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司,先后担任华北区渠道 经理、 华北区总监、 市 场总监助理、 市场副总监兼专户理财部负责人、 市场总监。 4、 本基金基金经理 (1)现任基金经理 罗世锋先生,清华大学工商管理学院硕士 ,2008 年 6 月起一直任职 于诺德 基金管理有限公司, 在投资研究部从事投资管理相关工作, 历任研究员及基金经 理助理职务, 现任研究总监职务。 具有 6 年以上从事投资管理工作的经历。 罗世 锋 先生具有基金从业资格。 罗世锋先生自 2015 年 6 月 20 日至今担任 本基金基金 经理,自 2014 年 11 月 25 日至今担任诺德 价值优势混合型证券投资 基金基金经 理, 自 2015 年 7 月 11 日至今担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理, 自 2016 年 3 月 5 日至今担任诺德优选 30 混合型证券投资基金基金经理。 (2)历任基金经理





胡志伟先生,自 2012 年 3 月 21 日至 2014 年 4 月 1 日担任诺德 周期策略混 合型证券投资基金基金经理。





陈国光先生, 自 2012 年 4 月 24 日至 2015 年 6 月 20 日担任诺德 周期策略混 合型证券投资基金基金经理。 5、 投资决策委员会成员 公司总经理胡志伟先生、 投资总监朱红先生、 研究总监罗世锋先生、 固定收 益部总监赵滔滔先生。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 四 、基 金托管 人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 7 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日 注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 法定代表人:田国立


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员 工 110 余人,大部分员 工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60 %以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行, 中国银行拥有证券投 资基金、 基金 (一对多、 一对一) 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理财 产品、 股权 基金、 私募基金、 资金 托管等门类齐全、 产品丰富的托管业务体系。 在国内, 中 国银行首家开展绩效评估、 风险分析等增值服务, 为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行 。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2017 年 06 月 30 日,中国银行已托管 611 只证券投资基金,其中境内 基金 574 只,QDII 基金 37 只, 覆盖了股票型、 债券型、 混合型、 货币型、 指数 型等多种类型的基金, 满足了不同客户多元化的投资理财需求, 基金托管规模位 居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 8 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节, 通过风险识别与评估、 风险 控制措施设定及 制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起 ,中 国银 行 连续聘 请外 部会 计会 计 师事务 所开 展托 管业 务 内部 控 制审阅工作。 先后获得基于 “SAS70 ” 、 “AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和 “SSAE16 ” 等国际 主流 内控审 阅准 则的无 保留 意见的 审阅 报告。2017 年 ,中国 银行继 续获 得了基于 “ISAE3402 ”和 “SSAE16 ” 双准则的内部控制审计报告。 中国银行托 管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管 理办法》 的相关规定, 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、 行政法 规和其他有关规定, 或者违反基金合同约定的, 应当拒绝执行, 及时通知基金管 理人, 并及时向国务院证券监督管理机构报告。 基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他有关规定, 或者违反 基金合同约定的, 应 当 及 时 通 知 基 金 管 理 人 , 并 及 时 向 国 务 院 证 券 监 督 管 理 机 构 报告。 五 、相 关服务 机构 (一)基金销售机构: 1.直销机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 法定代表人: 潘福祥 9 客户服务电话:400-888-0009,021-68604888 传真:021-68882526 联系人: 熊凌燕 网址:www.nuodefund.com 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:田国立 客户服务统一咨询电话:95566 网址:http://www.boc.cn (2)中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 客户服务统一咨询电话:95533


网址:www.ccb.com (3)交通银行股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:牛锡明 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483 联系人:陈铭铭 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com (4)中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 10 法定代表人:李庆萍 客服电话:95558 联系人:丰靖 电话:010-65557083 传真:010-65550827 网址:http://bank.ecitic.com (5)华夏银行股份有限公司 住所及办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:吴建 客户服务统一咨询电话:95577 网址:www.hxb.com.cn (6)长江证券股份有限公司 住所:武汉市新华路特 8 号 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:4008-888-999 或95579 联系人:李良 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券长网网址:www.95579.com (7)广州证券股份有限 公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 主塔19 层、20 层 办公地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 电话: 020-87322668 传真: 020-87325036 联系人:林洁茹 11 客户服务电话: 020-961303 网址: www.gzs.com.cn (8)东吴证券股份有限公司 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:0512-33396288 网址: http://www.dwzq.com.cn (9)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号 法定代表人:杨德红 客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (10)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路 228 号 办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 法定代表人:周易 联系人:樊昊 客服热线:95597 网址:www.htsc.com.cn (11)兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大?五道口广场1 号楼 21 层 12 法定代表人:兰荣 联系人:谢高得 业务联系电话:021-38565785 客服电话:4008888123 公司网站:www.xyzq.com.cn: (12)中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层


法定代表人:陈共炎


联系人:田薇 客户服务电话:400-8888-888 公司网址:www.chinastock.com.cn (13)平安证券 股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼 法定代表人:詹露阳 全国免费业务咨询电话:4008816168 开放式基金业务传真:0755-82400862 联系电话:4008866338 网址:http://www.PINGAN.com (14)中信建投证券股份有限公司


注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼


办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号


法定代表人: 王常青


联系人:权唐


客户咨询电话:4008888108


公司网址:www.csc108.com


13 (15)国元证券股份有限公司


注册地址: 安徽省合肥市梅山路 18 号


办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号


法定代表人:蔡咏


组织形式:股份有限公司


营业期限:持续经营


联系人:李飞


联系电话:0551-22057039 客户服务电话:4008888777 、95578


公司网址:www.gyzq.com.cn


(16)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:021-23219000 传真:021- 23219100 客服电话:400-8888-001(全国)、021-95553 公司网址:www.htsec.com (17)中航证券有限公司 注册地址: 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 法定代表人:王宜四 联系人:余雅娜 联系电话:0791-6768763 客服电话:400-8866-567 公司网址:http://www.avicsec.com/ 14 (18)金元证券股份有限公司 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层 法定代表人: 王作义 联系人: 马贤清 业务联系电话:0755-83025022 客服电话:400-8888-228 公司网站:www.jyzq.cn (19)中泰证券 股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:吴阳 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 客服电话:95538 网址:www.qlzq.com.cn (20)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址: 上海市西藏中路 336 号 法定代表人:李俊杰 电话: 021-53519888 传真: 021-62470244 联系人:张瑾 客服电话:021-962518 或4008918918(全国) 业务联系电话:021-53519888 公司网址:www.962518.com (21)天相投资顾问有限公司 15 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座4 层 法定代表人:李俊杰 联系人:林爽 联系电话:010-66045608 传真:(010)66555500 客服电话:010-66045678 天相投顾:www.txsec.com 天相基金网:https://jijin.txsec.com (22)长城国瑞 证券有限公司 注册地址:厦门市 思明区莲前西路2 号莲富大厦 17 楼 法定代表人:王勇 公司联系人:卢金文 电话:0592-5161642 客服电话:0592-5163588 公司网址:www.xmzq.cn (23)华安证券 股份有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:李工 邮政编码:230069 公司联系人:甘霖 电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 客服电话:96518( 安徽) /4008096518(全国) 公司网址:www.hazq.com (24)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 16 办公地址:北京市朝阳区新源南路 6 号京城大厦 3 层 法定代表人:张佑君 联系人:陈忠 电话:010-84683893 传真:010-84865560 网站: www.ecitic.com (25)华福证券有限责任公司 注册地址:福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7、8 层 办公地址:福州市 鼓楼区温泉街道五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 邮政编码:350003 法定代表人:黄金琳 开放式基金业务联系人:张腾 联系电话:0591-87383623 开放式基金业务传真:0591-87383610 统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (26)东海证券 股份有限公司 注册地址:常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-19 楼 法定代表人:赵俊 免费服务热线 400-888-8588 公司网址 http://www.longone.com.cn 免费服务热线 400-888-8588 (27)民生证券股份有限公司


注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座


办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心A 座


17 法定代表人:冯鹤年


联系人:赵明


联系电话:010-85127622


客服电话:400-619-8888


公司网址:www.mszq.com


(28)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 联系人:刘晨、李芳芳 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话: 4008888788 、10108998 公司网址:www.ebscn.com (29) 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 客服电话:400-800-8899 公司网址:www.cindasc.com (30)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 (266061) 法定代表人:杨宝林 18 基金业务联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.citicssd.com (31)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 法定代表人:王连志


电话:0755-82825551


传真:0755-82558355


统一客服电话:400-800-1001


公司网站地址:www.essence.com.cn (32)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-82943636 客户服务热线:95565 网址:www.newone.com.cn (33)第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:广东省深圳市福田区福华一路投行大厦 16-20 层 法定代表人:刘学民 客户服务或投诉电话:4008881888 公司网址:http://www.firstcapital.com.cn 19 (34)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼 法定代表人:何春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话:95563 网址:http://www.ghzq.com.cn (35)深圳众禄金融控股股份有限公司 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰


注册资本:2000 万元人民币 组织形式:有限责任公司 存续期间:持续经营 联系人:汤素娅 电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 网址:http://www.zlfund.cn 及http://www.jjmmw.com (36)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼41 号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼 法定代表人:杨文斌 联系人: 张茹 电话: 021-58870011 传真: 68596916 公司网址:www.ehowbuy.com 20 客服电话:400-700-9665 (37)蚂蚁(杭州 )基金销售有限公司 办公地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室 法定代表人:陈柏青 联系人:李晓明 电话:0571-28829790 ,021-60897869 传真:0571-26698533 数米基金网站:www.fund123.cn 数米基金客户服务电话:4000-766-123 (38)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层 法定代表人:张跃伟 联系人:沈雯斌 联系电话:021-58788678-8201 传真:021—58787698 客服电话:400-089-1289 公司网站: www.erichfund.com (39)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1 号903 室 办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 法定代表人:凌顺平 网站:www.ijijin.cn 客服电话:95105885 (40)包商银行股份有限公司 21 注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号 法定代表人:李镇西


联系电话:0472-5109729 传真:0472-5176541 联系人:刘芳 公司网址:www.bsb.com.cn 客服电话:内蒙古地区:0472-96016 北京地区:010-96016 宁波地区:0574-967210 深圳地区:0755-967210 成都地区:028-65558555 (41)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 法定代表人:汪静波 联系电话: 021-38602377 传真: 021-38509777 联系人:方成 客服电话: 400-821-5399 公司网址: http:www.noah-fund.com (42)东北证券股份有限公司 地址:长春市生态大街 6666 号 法人代表:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客服电话:4006-000686 22 公司网址:www.nesc.cn (43)西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 电话:023-63786141 传真:023-63786212 联系人:张煜 客服电话:4008096096 网址:www.swsc.com.cn (44)北京展恒基金销售 股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层


法定代表人:闫振杰 客服电话:400-888-6661 公司网站:www.myfund.com (45)山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系电话:0.51-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 网址:www.i618.com.cn (46)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室 23 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客户服务电话:400-920-0022/ 021-20835588 网址:licaike.hexun.com (47)众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观3201 法定代表人:李招弟 电话:010-59393923 传真:010 -59393074 联系人:高晓芳 客服电话:400-808-0069 网址:www.wy-fund.com (48)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座7 楼 法定代表人:其实 联系电话:021-54509998 传真:021-64385308 联系人:潘世友 公司网址:www.1234567.com.cn 客服电话:400-1818-188 (49) 北京钱景基金销售有限公司


注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址: 北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢 9 层1008-1012 法定代表人: 赵荣 春 24 客服电话:400-678-5095


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注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城C 座1809 法定代表人:戎兵 联系人:程刚 电话:010-52855713 客服电话:400-6099-200


网址:www.yixinfund.com (52)中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 客户服务电话:4001-022-011 网址:www.zszq.com 25 (53)上海利得基金销售有限公司 住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼12 楼 法定代表人:李兴春 联系人:赵沛然 客户服务电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn (54)华西证券股份有限公司 住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:周志茹 联系人电话:028-86135991 传真:028-86150040 网址:http://www.hx168.com.cn (55)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或4008895523 网址:www.swhysc.com (56)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼 法定代表人: 鲍东华 联系人: 宁博宇 26 联系电话:021-20665952 客服电话:4008-219-031 公司网址: www.lufunds.com (57)上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址: 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 法定代表人:金佶 客户服务电话:400-820-2819 网址:https://tty.chinapnr.com (58)深圳富济财富管理有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期418 室 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 网址: www.jinqianwo.cn (59)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表人:陈继武 客服电话:4000-178-000 网址:www.lingxianfund.com (60)中期资产管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号 办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 2 层 法定代表人:姜新 27 电话:010-65807865 客服电话:95162-2 网址:www.cifcofund.com (61)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系人:梁云波 网址:www.xds.com.cn (62)浙江金观诚财富管理有限公司 注册地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址: 杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)一楼金观诚财富 法定代表人: 徐黎云 客服电话:400-068-0058 网址:http://www.jincheng-fund.com (63)中经北证(北京)资产管理有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼1 层 办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场一层109-1 法定代表人:查薇 客服电话:400-600-0030 网址: www.bzfunds.com (64)嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 53 层 5312-15 单元 28 办公地址: 上 海 市 浦 东 新 区 世 纪 大 道 8 号 上 海 国 金 中 心 办 公 楼 二 期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn





(65)中信期货有限公司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址: www.citicsf.com (66)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b) 单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:4001099918 网址: www.cfsc.com.cn (67)珠海盈米财富管理有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼B1201-1203 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址: www.yingmi.cn 29 (68)深圳市金斧子投资咨询有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦18 楼 办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼 法定代表人:赖任军 客服电话:4009-500-888 网址: www.jfzinv.com (69)大泰金石投资管理有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心现代五项馆 2105 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼





法定代表人:袁顾明 客服电话:400-928-2266 网址: www.dtfunds.com (70)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场3 号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠 东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 客服电话:4001-500-882 网址: www.lanmao.com (71)北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号SOHO 嘉盛中心30 层 法定代表人:周斌 客服电话:4007-868-868 网址: www.chtfund.com (72)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 30 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦23A 法定代表人:高锋 客服电话:400-804-8688 网址: www.keynesasset.com (73)奕丰金融服务(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 (入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址: www.ifastps.com.cn (74)北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号11 层1108_号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 网址:www.fundzone.cn (75)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座21 层 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com.cn 31 (76)上海万得 基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203


网址:www.520fund.com.cn (77)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:林卓 客服电话:400-6411-999 网址: www.taichengcaifu.com (78)大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 法定代表人:董祥 客服电话:400-712-1212 公司网站:http://www.dtsbc.com.cn (79)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室 办公地址: 北京市门头沟区石龙经济开发区永安路 20 号3 号楼 B1-6525 室 法定代表人:刘磊 客服电话:400-920-6677


公司网站:www.szfyfund.com (80)一路财富(北京)信息科技有限公司 32 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通大厦 A 座2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566


公司网站:www.yilucaifu.com (81)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼1701 室


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公司网站:www.9ifund.com (82)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#(仅限办公) 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层 法定代表人:张勇 客服电话:400-166-1188 公司网站:http://8.jrj.com.cn/ (83)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座 法定代表人:阎俊生 客服电话:95105588


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(84)北京格上富信投资顾问有限公司 注册住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内09 室








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公司网站:www.igesafe.com (85)上海联泰资产管理有限公司 注册住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室


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法定代表人:燕斌 客服电话:4000-166-6788 网址:www.66zichan.com (86)大有期货有限公司 住所:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼 办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼


法定代表人:沈众辉


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(88)凤凰金信(银川) 基金销售有限公司 注册住所: 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层1402








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(89)国都证券股份有限公司 注册住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层








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法定代表人:王少华








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(91)杭州科地瑞富基金销售有限公司 住所:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室


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公司网站:www.cd121.com (92)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街 8 号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11-18 层


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公司网站:www.hrsec.com.cn (93)财达证券股份有限公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦26 层 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦26 层 法定代表人:翟建强 客服电话:400-612-8888





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(94)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青





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公司网站:www.snjijin.com (95)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总 部 A 座 17 层 法定代表人:江卉 客服电话:400-098-8511 或 400-088-8816


公司网站:http://fund.jd.com/ (96)天津国美基金销售有限公司 注册住所:天津经济技术开发区第一大街 79 号MSDC1-28 层2801 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座9 层 36 法定代表人:丁东华 客服电话: 400-111-0889 公司网站:www.gomefund.com (97)北京微动利投资管理有限公司 注册住所:北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心341 办公住所:北京市石景山区古城西路 113 景山财富中心341 法定代表人:梁洪军 客服电话: 400-819-6665 公司网站:www.buyforyou.com.cn (98)海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区东方路 1217 号16 楼B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号6 楼


法定代表人:刘惠 客服电话: 400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com (99)北京中天嘉华基金销售有限公司 注册住所:北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号3 号楼 7457 房间 办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层 法定代表人:洪少猛 客服电话:953462 公司网站:www.jhlc.cn (100)上海中正达广投资管理有限公司 注册住所:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号302 室 法定代表人:黄欣


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公司网站:www.zzwealth.cn (101)上海云湾投资管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号13 号楼2 层 办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼6 层 法定代表人:戴新装 客服电话: 400-820-1515 公司网站:www.zhengtongfunds.com (102)上海东证期货有限公司 注册地址:上海市浦东新区松林路 258 号上海期货大厦 14 楼 办公地址:上海市黄浦区中山南路 318 号 2 号楼22 楼 法定代表人:卢大印 客服电话:4008859999 网址:www.dzqh.com.cn (103)申万宏源西部证券有限公司 地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦 法定代表人:韩志谦 客服电话:400-800-0562


公司网站:www.hysec.com (104)上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号2 号楼6153 室 (上海泰 和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦1503 室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 38 网址:www.jiyufund.com.cn (105)国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (106)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城第七幢 23 层1 号 4 号 法定代表人:陶捷


客服电话:400-027-9899 网址:http://www.buyfunds.cn/ (107)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心1101 室 办公地址:成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 单元 法定代表人:于海锋 客服电话:4008-588-588 网址:https://www.puyifund.com/ (108)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心B 座19 层 法定代表人:齐剑辉 39 客服电话:4006236060 网址:www:niuniufund.com (109)和耕传承基金销售有限公司 注册地址: 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼6 楼602/603 房间





办公地址: 郑州市郑东新区东风东路东、 康宁街北 6 号楼6 楼602/603 房间 法定代表人:李淑慧 客服电话:400-055-5671


网址:www.hgccpb.com (110)深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼A-1





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网址:www.fundying.com (111)济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼40 层4601 室





办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座46 层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010





网址:www.jianfortune.com (112)深圳前海京西票号基金销售有限公司








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40 (113)上海通华财富资产管理有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号201 室 办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9 楼 法定代表人:兰奇 客服热线:400-66-95156 公司网址:https://www.tonghuafund.com (114)上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室





办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 客服电话: 021-50810673



























































网址:www.wacaijijin.com (115)深圳市锦安基金销售有限公司








住所: 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区 管理局综合办公楼A 栋201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)


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41 办公地址: 深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化市场 313 栋 E-403 法定代表人:李春瑜











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法定代表人:李修辞






































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网址:www.wanjiawealth.com (118)上海大智慧财富管理有限公司 住所:上海市浦东南杨南路 428 号1 号楼 办公地址:_上海市浦东新区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元


法定代表人:申健


客服电话:021-20292031 网址:https://8.gw.com.cn (119)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com (120)北京蛋卷基金销售有限公司 42 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼2 单元21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座19 层 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4000-618-518 网址:www.danjuanapp.com 基金管理人可根据有关法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 (二)注册登记机构 名称:诺德基金管理有限公司 住所:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 办公地址:上海市浦东陆家嘴环路 1233 号汇亚大厦 12 楼 法定代表人: 潘福祥 客户服务电话:400-888-0009


021-68604888 传真:021-68882526 联系人: 孟晓君 网址:www.nuodefund.com (三)律师事务所与经办律师 名称:上海源泰律师事务所 住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 联系电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师: 廖海 刘佳 (四)会计师事务所 43 名称:普华永道中天会计师事务所有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址: 上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼 法定代表人: 李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人: 曹阳 经办会计师: 单峰、曹阳 六 、基 金的名 称 基金名称为诺德周期策略混合型证券投资基金 。 七 、基 金的类 型 基金类型为混合型 基金,运作方式为契约型。 八 、基 金的投 资 (一)投资目标 基于经济周期和政策导向的关系研究, 采取 “自上而下” 的宏观经济研究与 “自下而上” 的微观个 股选择相结合的方法进行主动型资产配置、 行 业配置和股 票选择,追求资产长期稳定增值。 (二)投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具, 包括国内依法公开发行上 市的 A 股股票 (包括中小板、 创业板及其它经中国证监会核准上市的股票) 、 债 券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投 资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定。 如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种, 基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 具体投资范围及比例分别为: 44 ? 股票投资占基金资产净值的比例为 60-95% ; ? 基金持有的全部权证的市值不高于基金资产净值的 3% ; ? 保 持 不低 于基 金资 产净值 5% 的现 金或 者到 期日 在 一年 以内 的政 府债券 (包含央行票据) 。 当法律法规的相关规定 变更时, 基金管理人在履行适当程序后可对上述资产 配置比例进行适当调整。 (三)投资理念 本基金在深入研究宏观经济周期的运行规律、 把握经济周期与行业轮动关系 的基础上, 通过在通货 膨胀阶段重点配置抗通胀的行业和个股, 在通 货紧缩阶段 重点配置抗通缩的行业和个股, 通过行业轮动和精选个股抵御通货膨胀和通货紧 缩,实现基金资产长期保值增值。 (四)投资策略 本基金将通过宏观、 行业、 个股等三重纬度的基本面研究, 对当前经济周期 演变形势下的行业前景和公司盈利进行详细跟踪和评判, 并由此挖掘出具备核心 竞争力、 有能力把握行 业成长机遇的优质个股, 最终在充分考虑风险 因素的基础 上, 构建投资组合进行集中投资, 力争抵御通货膨胀或通货紧缩, 获取超额收益。 1、资产配置策略 本基金将综合考虑全球经济发展趋势及其周期变化规律、 中国经济发展趋势 及其行业景气轮动规律、国内政策取向以及 A 股市场环境等因素,在深入研究 经济周期、 政策取向、 市场流动性的基础上分析股票、 债券、 现金等大类资产的 预期风险 收益特征, 动态调整各类资产占基金资产的比例, 力争抵御通货膨胀和 通货紧缩,获取超额收益。 (1)经济周期:如何区分通货膨胀和通货紧缩 经典的经济周期理论认为, 经济的繁荣和衰退是有规律的, 经济周期主要分 为四个阶段: 复苏、 繁 荣、 滞涨和衰退。 针对 不同经济发展阶段, 物价形势和政 策取向差别较大。 在经济繁荣和滞胀时, 经济处于通胀上行期, 对应紧缩性质的 政策取向; 在经济衰退和复苏时, 经济处于通胀下行期, 即通货紧缩期, 对应宽45 松性质的政策取向。 表 1 经济 周期 的划分与 相应 经济特 征 阶段 经 济周 期 经 济特 征 通货膨胀阶段 (政策偏紧) 繁荣 经济增长 通胀上升 滞胀 经济下滑 通胀上升 通货紧缩阶段 (政策偏松) 衰退 经济下滑 通胀下降 复苏 经济增长 通胀下降 (2)投资时钟:经济周期与资产配置之间的理论基础 经济周期理论认为对应经济周期的每个阶段, 应当有不同的大类资产配置策 略。 投资时钟 理论就 是一种将经济周期与资产 配置联系起来的方法, 最早是 美林 证券根据经济周期理论 在超过 30 年的数据统计分析中 发现的。 当经济处于复苏期时, 通胀处于温和期, 政策较为宽松, 大类资产的配置首 选是股票资产, 商品是次优选择; 当经济处于繁荣期时, 通胀进入加速期, 政策 开始趋于紧缩, 商品资产成为配置首选, 股票是次优选择; 当经济进入滞胀期时, 通胀仍处于高位, 政策依然难以放松, 但经济已经开始下滑, 此时现金成为配置 首选;当经济进入衰退期时,政策虽然放松,但是通胀和经济均处于下行趋势, 债券成为配置首选。 图 1 经济 周期 与大类 资产 配置 46 数据来源:诺德基金 (3)本基金的大类配置策略: 立足抵御通货膨胀和通货紧缩 基于经典的投资时钟, 结合本基金的投资范围限制, 本基金特别制订了一套 适合自身的大类资产配置策略,以实现抵御通货膨胀和通货紧缩的投资目的。 首先, 本基金将建立一套经济周期的跟踪指标体系。 利用工业增加值的变化 作为衡量经济 增长情况 的主要指标, 利用居民 消费价格指数 (CPI ) 的变化作为 衡量通货膨胀趋势的主要指标。 此外还采用衡量各种商品在不同的生产阶段的价 格 变 化情 形的 生 产者 物价 指 数(PPI ) 、 反 映国 内 所有 最终 生 产活 动价 格 的国 内 生产总值缩减指数作为辅助指标。 对于价格走势的研判, 一般结合同比变动幅度 以及环比变动幅度共同进行分析。 其次, 本基金将宏观政策、 流动性以及行业前景等更多变量纳入到经济周期 的分析框架中, 对经济周期不同阶段的宏观政策取向、 市场流行性以及行业盈利 趋势进行跟踪,从而对大类资产配置进行辅助决策。 第三, 本基金基本遵循投资时钟, 但考虑到投资品种的限制, 我们微调了大 类资产 配置策略。 当宏观经济处于复苏期, 通胀处于上行初期, 政策取向较为宽松, 我们将加 大股票配置比例, 降低债券配置比例; 当宏观经济进入繁荣期后, 通胀处于加速 上行期, 政策取向趋于 紧缩, 我们将继续维持 较高的股票配置比例和较低的债券 经济周期阶段 复苏 繁荣 滞胀 衰退





经济增 长 上升 上升 下降 下降 物价水 平 下降 上升 上升 下降 大类资 产配置 股票 商品 现金 债券


47 配置比例, 以抵御较高的通货膨胀; 当宏观经济进入滞胀期后, 经济已开始下行, 但政策受制于通胀高位, 依然保持偏紧, 我们将降低股票配置比例, 留出部分现 金进行仓位控制; 当宏观经济进入衰退期后, 通胀和经济同步下行, 政策虽有放 松迹象, 但行业盈利前景恶化, 我们将继续维持较低的股票配置比例, 并重点加 大债券配置比 例,以抵御通货紧缩。 2、行业配置策略 (1)立足经济周期的行业轮动 行业配置方面,投资时钟也为了行业配置提供了较强的理论支撑。 基于经济周期的行业轮动规律较为明显。 经济 周期的繁荣期, 表现为 实体经 济增长的同时伴随着通货膨胀上升, 上游资源品等周期类品种是此时较好的行业 配置选择; 衰退时期, 通货膨胀继续上升但实体经济已开始出现下滑, 此时应控 制好仓位,行业配置以非周期行业中能有效抵御通胀的防御型行业为主。 萧条时期, 实体经济继 续下滑且通胀亦掉头下行, 固定收益类品种为 较好选 择, 此时的行业配置应 精选具备稳定现金流的行业; 当通胀下行到一 定阶段且实 体经济开始掉头增长时, 将再度进入复苏周期 , 此时的投资适宜配置 金融地产等 国民经济先导型行业。 因此, 针对经济周期不 同阶段下的 行业轮动现象, 本基金制订了相应 的 行业 投资策略: 1 ) 在 通 货膨 胀 阶 段,本 基 金 将 加大 抗 通 胀行业 的 配 置 ,精 选 与 通胀相 关 性 较高的行业, 通过投资 于抗通胀行业抵御通货膨胀的风险, 同时提高 股票仓位分 享通胀时期资产价格的上涨。 2) 在通货紧缩阶段, 本基金将加大抗通缩行业 的配置, 在实际投资过程中, 可能同时考虑在通缩阶段有政策大力扶持的主题型产业, 政策支持能够保证公司 在通货紧缩阶段也能有稳定的现金流,同时控制股票仓位在较低水平。 3 ) 本 基 金将 通 过 定性分 析 ( 上 市公 司 调 研)与 定 量 分 析( 财 务 数据分 析 、 量化分析等) 相结合的方式深入研究行业中盈利能力稳定且成长性优异的上市公 司进行跨周期配置, 这 类公司股票能够在通货紧缩阶段具备防御价值、 在通货膨 胀阶段具备充分的上升空间,具有长期持续投资价值。 (2)选择具备充足安全边际的行业 48 本基金希望在具备足够安全边际的情况下投资相关行业。 这个安全边际 包括 两层含义: ①不至于为 市场关注度高而支付过高的代价, 以保证一定 的盈利空间; ②尽可能降低财务风险。一个可行的分析手段是通过行业当前的市盈率(PE )、 市盈率相对盈利增长比率 (PEG ) 和企业价值倍数 (EV/EBITDA ) 等 三个指标来 评估基金投资支付的代价, 通过行业当前的流动比率和资产负债率两个指标来评 估行业的财务风险,在这个评估中,这五个指标被赋予相等的权重。 3、个股投资策略 本基金将采用定性分析与定量研究相结合的方法, 根据当前通货膨胀 (或通 货紧缩) 形势精选行业中受益于通货膨胀 (或通货紧缩) 主题、 成长 性好且估 值 有优势的上市公司进行投资。 我们将关注上市公司的资源优势、 产品优势、 行业 地位等,并同时考虑估值的合理性。 1)资源优势 不论科技发达程度如何, 地球上的自然资源总 是有限的, 资源瓶颈常 常会制 约经济发展的速度。 对于上市公司而言, 拥有上游的资源是至关重要的。 具有资 源优势的公司往往也能够获取超过行业平均的利润水平。 尤其当通货膨胀来临的 时期, 资源价格的上涨 速度往往要快于通货膨胀的上涨速度, 从而成 为抗通胀的 优秀投资标的。 具有自然资源优势的行业主要有: 拥有土地资 源、 水资源或者生物资 源的农 林牧渔业; 拥有或开采 矿产及能源资源的采掘业; 拥有基础原材料基 地的制造业; 对水资源进行开发的水电、 自来水行业; 对土地资源、 水资源进行开发的交通设 施行业; 对土地资源进行开发的房地产上市公司; 对旅游资源进行经营、 开发的 旅游业等。 2)产品优势 具备产品优势的公司,往往已经具备了各个方面的竞争力,管理水平优秀、 技术水平卓越、 装备水 平先进等等, 因此这样 的公司通常具备长期的市场竞争力, 是我们关注的重点。 企业的产品优势可以体现在三方面: 一是产品 的使用价值 ; 二是产品 的具体 形态 (如产品的花色、 式样、 包装等) ; 三是产品的销售服务、 品牌商标等; 而 具 有 优 势 的 产 品 就 是 在 以 上 三 方 面 中 任 何 一 个 方 面 有 别 于 竞 争 产 品 且 更 受 者 青49 睐。 3)行业地位与竞争优势 本基金认为,当景气周期处于上升期时,行业龙头企业会获得更多的利润, 业绩增长会更快; 即使 当景气周期拐头时, 行 业龙头企业也能更好地抵御周期性 波动和宏观调控带来的负面影响。 因此, 本基 金将重点关注公司的行业地位与竞 争优势, 并考察公司治理结构、 团队管理、 发展战略、 市场开拓能力等重要指标。 行业龙头企业, 一般指在该行业里股本、 市值、 规模、 市场占有率居 前的代 表性企业。 这些企业由于规模巨大, 市场占有率高, 所以其自身发展对全行业有 重大影响,往往引领全行业的发展方向和兴衰。 4)合理估值 对 于 上 市 公司 的 估 值,我 们 同 时 参考 三 种 方法进 行 评 估 :1 、 资 源评估 法 , 即 参 照 当前 资 源的 市 场价 格 , 评估 其 所拥 有 自然 资 源 的期 权 价值 ;2、市盈率估 值, 本质上是考察公司 将资源转化为产品的能力, 也是体现其深加工 优势的强弱。 3 、市盈率相对盈利增长的比率(PEG )估值,本质上是考察公司未来的成长能 力和当前的估值水平是否匹配。 4、债券投资策略 本 基 金 投 资 债 券 及 部 分 货 币 市 场 工 具 的 主 要 目 的 是 在 通 货 紧 缩 背 景 下 实 现 资产的保值增值。 当经济进入萧条阶段, 即通货紧缩且经济下行之时, 股票市场 风险可能显著增大, 本 基金将降低股票投资的仓位, 增加对货币市场 工具和债券 的投资, 在保证资产安全性、 流动性的基础上获得一定收益。 除此之外, 本基金 还可投资于可转债, 结 合对股票走势的判断, 积极把握合理投资风险下的获利机 会。 债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测, 并及时调整债券组合使其保 持对利率波动的合理敏感性。 本基金将首先根 据对国内外经济形势的预测, 分析 市场投资环境的变化趋势, 重 点关注利率趋势变化; 其次, 在判断利率变动趋势 时, 全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 债券市场政策趋势、 物价水平变 化趋势等因素,对利率走势形成合理预期。 在利率合理预期的基础上, 通过自上而下价值分析, 采取久期管理, 期限结 构配置和信用风险评估等积极投资策略, 稳健 地进行债券投资, 控制 债券投资风50 险。 1)久期控制策略 久 期 作 为 衡 量 债 券 利 率 风 险 的 指 标 , 反 映 了 债 券 价 格 对 收 益 率 变 动 的 敏 感 度。 本基金通过建立量化模型, 把握久期与债券价格波动之间的关系, 根据未来 利率变化预期, 以久期 和收益率变化评估为核心, 严格控制组合久期 的目 标久期。 根据对市场利率水平的预期, 在预期利率下降时, 增加组合久期, 以较多地获得 债券价格上升带来的收益; 在预期利率上升时, 减小组合久期, 以规避债券价格 下降的风险。通过久期控制,合理配置债券类别和品种。 2)期限结构配置策略 结合收益率曲线策略进行利率期限结构配置, 在长期、 中期和短期债 券间进 行配置, 并从相对变化中获利。 适时采用哑铃型、 梯型或子弹型投资策略, 最大 限度规避利率变动对投资组合的影响。 通过合 理期限安排, 保持组合 较高的流动 性, 既能满足投资者的 流动性需求, 又能避免 组合规模的变化对投资策略实施的 影响。 3)信用风险评估策略 除受宏观经济和行业周期影响外, 发债主体自身经营状况和现金流是影响个 券信用变化的重要因素。 本基金将通过信用债 跟踪评级制度, 通过对 公司治理结 构、 股东背景、 管理水 平、 经营状况、 财务状 况、 融资能力等经营管理和偿债能 力等指标的分析, 对个 券的信用风险进行严谨评价, 从而发掘价值低 估债券或规 避信用风险。 5、其他投资策略 除股票和债券资产外, 本基金的投资对象还主要包括权证等法律、 法 规或中 国证监会允许基金投资的其他金融工具。 权证为本基金辅助性投资工具, 投资原则将以 保值为主要投资策略, 在控制 风险的前提下, 充分利 用权证来达到控制下跌风险、 实现保值和锁定 收益的目的; 此外, 还将充分发掘可能的套利机会, 以达到增值的目的。 本基金投资权证将遵 循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制。 (五)业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数×80% +金融同业存款利率×20%


51 如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称, 或有更权威 的、 更 能为市场普遍接受的业绩比较基准推出, 本基金管理人 与托管人协商一致并报证 监会备案后 对此基准进行调整并及 时公告。 本基金为混合型基金 , 在考虑了基金股票组合的投资标的、 构建流程 以及市 场上各个股票指数的编制方法和历史情况后, 我们选定沪深 300 指数作为本基金 股票组合的业绩基准; 现金部分的业绩基准则采用了金融同业存款利率, 能够反 映基金资产的现金部分实际获得的收益。 本基金的股票资产 占基 金资产净值的 60%-95% 。在正常的市场情况 下,基 金的预期平均股票仓位约为基金资产净值的 80% , 所以, 业绩基准中 的这一资产 配置比例可以反映本基金的风险收益特征。 (六)风险收益特征 本基金为混合型基金, 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市 场基金,低于股票型基金,属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。 (七)投资禁止行为与限制 1、禁止用本基金财产从事以下行为 (1)承销证券; (2)向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; (5 ) 向 基金 管 理 人、基 金 托 管 人出 资 或 者买卖 基 金 管 理人 、 基 金托管 人 发 行的股票或者债券; (6) 买卖与基金管理 人、 基金托管人有控股 关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有其他重大利害关系的 公司发行的证券或者承销期内承销的证券; (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (8 ) 依 照法 律 、 行政法 规 有 关 法律 法 规 规定, 由 国 务 院证 券 监 督管理 机 构 规定禁止的其他活动。 2、基金投资组合比例限制 (1)持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10% ; (2 ) 本 基金 管 理 人管理 的 全 部 基金 持 有 一家公 司 发 行 的证 券 总 和,不 超 过 该证券的 10% ; 52 (3 ) 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净值的 40% ;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; (4 ) 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 , 不 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净值的 0.5% , 基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% , 基金管理 人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的 10% 。 法律法规或中国证 监会另有规定的,遵从其规定。 (5) 保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券 (包括央行票据) ; (6) 基金财产参与股票发行申购, 本基金所申报的金额不超过基金总资产, 本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (7 ) 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 , 不 得 超 过该资 产支持 证券 规模 的 10% ;本基 金投 资 于同一 原始权 益人 的各 类资产 支持 证券的比例, 不得超过该基金资产净值的 10% ; 基金管理人管理的全部证券投资 基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券, 不得超过其各类资产支持证券 合计规模的 10% ; 本基金持有的全部资产支持证券, 其市值不得超过本基金资产 净值的 20%;本基金只投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB )的资产支 持证券, 基金持有资产支持证券期间, 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准, 应在评级报告发布之日 起 3 个月内予以全部卖出; (8)本基金股票资产占基金资产净值的比例为 60%-95% ; (9)法律法规或监管部门 规定的其他投资比例 限制。 3 、 若 将 来法 律 法 规或中 国 证 监 会的 相 关 规定发 生 修 改 或变 更 , 致使本 款 前 述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消, 基金管理人在依法履 行相应程序后,本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。 (八)投资组合比例调整 基 金 管 理 人应 当 自 基金合 同 生 效 之日 起 6 个月 内 使 基 金的 投 资 组合比 例 符 合基金合同的约定。 因证券市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动等基金管理 人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的, 基金管理人53 应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时,从其规定。 (九)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法 1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 2、有利于基金财产的安全与增值; 3 、 按 照 国家 有 关 规定代 表 基 金 独立 行 使 股东及 债 权 人 权利 , 保 护基金 投 资 人利益。 (十)基金的融资、融券 本基金可以按照国家的有 关法律法规规定进行融资、融券。 九 、基 金的投 资组 合报告 本投资组合报告内容节选自 《 诺 德 周 期 策 略 混合型 证 券 投 资 基 金 季 度 报 告 (2017 第 2 季度) 》 ,报告截至日期为 2017 年 6 月 30 日。 1 报告 期末 基金资 产组合 情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投资 81,556,420.99 89.09 其中:股票


81,556,420.99 89.09 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产


- - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金合计


9,910,392.64 10.83 8 其他资产


73,750.04 0.08 9 合计





91,540,563.67





100.00 54 2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合 2.1 报告 期末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 63,332,906.28 69.79 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 6,634,634.71 7.31 G 交通运输、仓储和邮政业 2,145,000.00 2.36 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,722,800.00 3.00 J 金融业 5,178,000.00 5.71 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 85,500.00 0.09 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 1,442,120.00 1.59 R 文化、体育和娱乐业 15,460.00 0.02 S 综合 - - 合计 81,556,420.99 89.87 2.2 报告 期末按 行业 分类 的 港股 通投 资股 票投资 组合 本基金本报告期末未持有 港股通投资股票。


3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例55 (%) 1 002035 华帝股份 358,379 8,672,771.80 9.56 2 002372 伟星新材 406,886 7,600,630.48 8.38 3 002008 大族激光 217,604 7,537,802.56 8.31 4 000910 大亚圣象 280,000 6,955,200.00 7.66 5 603108 润达医疗 410,247 6,535,234.71 7.20 6 600566 济川药业 115,808 4,404,178.24 4.85 7 000651 格力电器 81,000 3,334,770.00 3.67 8 000786 北新建材 210,000 3,326,400.00 3.67 9 600690 青岛海尔 210,000 3,160,500.00 3.48 10 002050 三花智控 190,000 3,100,800.00 3.42 4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合 本基金本报告期末未持有债券。 5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名债 券投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。 6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前十 名资 产支持 证券 投 资 明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排 序 的前五 名权 证投资 明细 本基金本报告期末未持有权证。 56 9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明 9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细 本基金未投资股指期货。 9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策 本基金未投资股指期货。 10 报 告期末 本基 金投资的 国债 期货交 易情 况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金未投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 本基金未投资国债期货。 11 投 资组 合报告 附注 11.1 本报 告期 内,本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 不存在 被监 管部门 立案 调查的,在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基 金本 报告期 内投资 的前 十名股 票中 ,不存 在投 资于超 出基 金合同 规定 备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 57,545.36 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,587.07 5 应收申购款 13,617.61 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 57 8 其他 - 9 合计 73,750.04 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有流通受限的股票。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 十 、基 金的业 绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产, 但不保 证基金 一定 盈利,也不 保证最 低收 益。 基金的 过往业 绩并 不代 表其未 来表 现。投 资有风 险, 投资 者在做 出投资 决策 前应 仔细阅 读本基 金的 招募 说明书 。 本 基金合同生效日为2012 年3 月21 日, 基金合同生效以来 (截至 2017 年6 月30 日) 的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示: 1、 基金 份额净 值增长 率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较(截至 2017 年 6 月 30 日) 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自基金 合同生 效起至 2012 年 12 月 31 日 -8.00% 1.04% -1.58% 0.96% -6.42% 0.08% 2013 年 1 月 1 日至 14.46% 1.70% -5.68% 1.12% 20.14% 0.58% 58 2013 年 12 月 31 日 2014 年 1 月 1 日至 2014 年 12 月 31 日 44.73% 1.49% 40.15% 0.97% 4.58% 0.52% 2015 年 1 月 1 日至 2015 年 12 月 31 日 51.12%


3.29%


5.88% 1.99%





45.24%


1.30%


2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -6.98% 1.71% -8.64% 1.12% 1.66% 0.59% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日 17.48% 0.92% 8.64% 0.45% 8.84% 0.47% 注:业 绩比 较基 准= 沪深 300 指 数×80% + 金融 同业 存款利 率×20% 2、 自基 金合同 生效 以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及其 与同 期业绩 比较 基准 收 益率 变动的 比较 59 注:本 基金 成立 于 2012 年 3 月 21 日, 图示 时间 段 为 2012 年 3 月 21 日至 2017 年 6 月 30 日。 本基 金建 仓期为 2012 年 3 月 21 日至 2012 年 9 月 20 日。报 告期 结束 资 产配置 比例 符 合本 基 金基 金合 同规 定。 十一 、 基金的 费用 和税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、因基金的证券交易或结算而产生的费用; 4、基金合同生效以后的信息披露费用; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金合同生效以后的会计师费和律师费; 7、基金资产的资金汇划费用; 8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 60 1、基金管理人的管理费 基金管理人的基金管理费按基金 资产净值的 1.5% 年费率计提。 在通常 情况 下, 基金 管 理费按 前一 日基 金 资 产 净值的 1.5% 年费 率计 提。计 算方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金 资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 , 由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金 管 理 人 。 2、基金托管人的基金托管费 基金托管人的基金托管费按基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。 在通常情况下, 基金托管费按前一日基金 资产净值的 0.25% 年费率计提。 计 算方法如下: H=E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金 资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。 经基金 管理人与基金托管人核对一致后 , 由 基金托 管人 于 次月 首日 起 3 个 工作 日 内从 基 金 财 产 中一 次 性 支 付给 基金托管 人。 3、 本条第 (一) 款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关 法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。 (三)不列入基金费用的项目 本条第 (一) 款约定以外的其他费用, 以及基金管理人和基金托管人因未履 行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 , 以及处理与基金运作无 关的事项发生的费用 等不列入基金费用。 基金 合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。 (四)基金管理费和基金托管费的调整 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费, 无须召61 开基金份额持有人大会。 (五)税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 依照国家法律法规的规定履行纳税义 务。 十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明 依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管 理办法》 、 《证券投资 基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求, 对本基金招募说 明书进行了更新, 主要 更新内容如 下: (一) 在 “重要提示” 部分修改了更新招募说明书内容的截止日期及有关财 务数据和净值表现的截止日期 。 (二)在“三、基金管理人 ”部分,更新了基金管理人 信息。 (三)在“四、基金托管人 ”部分,更新了基金托管人信息。 (四)在“五、相关服务机构”部分 ,更新了 代销机构信息。 (五) 在 “十三、 基金 的投资” 中 , 根据本基 金实际运作情况更新了最近一 期投资组合报告的内容。 ( 六 ) 在 “ 十 四 、 基 金 的 业 绩 ” 中 , 根 据 基 金 的 实 际 运 作 情 况, 对 本 基 金 的 业绩进行了说明。 (七) 在 “二十六、 其 他应披露事项” 中, 对 披露的重要定期报告等重大公 告事项予以说明。







































































诺德基 金管 理有限公 司






























































二〇一 七 年 十一 月四 日