华 夏 可 转 债增 强 债 券 型证 券 投 资 基金
招募说明书( 更新) 摘要
2017 年第 2 号
基金管理 人：华 夏基金管 理有限 公司
基金托管 人：中 国建设银 行股份 有限公司
华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
重要提示
华夏可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 （以 下简 称 “ 本 基金 ” ）的 募集 申请 经中 国 证监会
2015年1月23 日 证监 许可[2015]110 号文 准予 注册， 并 经机构 部 函[2016]1457 号确认 。 本 基金
基金合 同 于2016 年9 月27 日 正式 生 效。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、准 确、 完整。 本招 募说 明书 经中 国证监 会
注册， 但中 国证 监会 对本 基金募 集的 注册 ，并 不表 明其对 本基 金的 价值 和收 益作出 实质 性
判断或 保证 ，也 不表 明投 资于本 基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资者根 据 所
持有的 基金 份额 享受 基金 收益 ， 同 时承 担相 应的 投 资风险 。 本基 金投 资中 的 风险包 括 ： 因 整
体政治 、 经济 、 社会 等环 境 因素对 证券 市场 价格 产生 影响而 形成 的系 统性 风险 ， 个 别证 券特
有的非 系统 性风 险， 由于 基金份 额持 有人 连续 大量 赎回基 金产 生的 流动 性风 险， 基 金管 理 人
在基金 管理 实施 过程 中产 生的积 极管 理风 险， 本基 金 的特定 风险 等。 本基 金属 于 债券型 基金 ，
长期风 险收 益水 平低 于股 票型基 金、 混合 型基 金， 高于货 币市 场基 金， 属于 较低风 险、 较 低
收益的 品种 。 本 基金 可投 资中小 企业 私募 债券 ， 当 基金所 投资 的中 小企 业私 募债券 之债 务 人
出现违 约， 或在 交易 过程 中发生 交收 违约 ， 或 由于 中小企 业私 募债 券信 用质 量降低 导致 价 格
下降等 ， 可 能造 成基 金财 产损失 。 此 外， 受市 场规 模及交 易活 跃程 度的 影响 ， 中小 企业 私 募
债券可 能无 法在 同一 价格 水平上 进行 较大 数量 的买 入或卖 出， 存在 一定 的流 动性风 险， 从 而
对基金 收 益 造成 影响 。
投资有 风险， 投资 者在投 资本基 金之前 ，请 仔细阅 读本基 金的招 募说 明书和 基金合 同，
全面认 识本 基金 的风 险收 益特征 和产 品特 性， 并充 分考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理 性判 断 市
场，谨 慎做 出投 资决 策。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。
本摘要 根据 本基 金的 基金 合同和 招募 说明 书编 写， 并经中 国证 监会 核准 。 基 金合同 是 约
定基金 当事 人之 间权 利 、 义务的 法律 文件 。 基金 投 资者自 依基 金合 同取 得基 金份额 ， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金 份额的 行为 本身 即表 明其 对基金 合同 的
承认和 接受 ， 并 按照 《基 金法》 、 《 运作 办法 》 、 基金合 同及 其他 有关 规定 享有权 利、 承 担
义务。 基金 投资 者欲 了解 基金份 额持 有人 的权 利和 义务， 应详 细查 阅基 金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止 日为2017 年9 月27 日， 有 关财 务 数据 和净 值表 现数 据截止 日华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
为2017 年6 月30 日。 （本 招 募说明 书中 的财 务 资 料未 经审计 ）
一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
设立日 期：1998 年4 月9日
法定代 表人 ：杨 明辉
联系人 ：李彬
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基 金管 理有 限公 司注 册资本 为23800 万元 ，公 司 股权结 构如 下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证 券股 份有 限公 司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海 鹏科 技咨 询有 限公 司 10%
合计 100%
（二） 主要 人员 情况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、经理 及其 他高 级管 理人 员基本 情况
杨明辉 先生 ： 董 事长 、 党 委书记 ， 中 信证 券股 份有 限公司 执行 董事 、 总 经理 ， 硕士 ， 高
级经济 师。 曾任 中信 证券 公司董 事、 襄理、 副总 经 理， 中 信控 股公 司董 事、 常务副 总裁 ， 中
国建银 投资 证券 有限 责任 公司党 委副 书记 、 执行 董 事、 总裁 ， 兼任 信诚 基金 管 理有限 公司 董
事长、 证通 股份 有限 公司 董事等 。
Barry Sean McInerney 先生：董事 ，硕 士。 现任 万信 投资公 司（Mackenzie Financial
Corporation ）总 裁兼 首席 执行官 。曾 在多 家北 美领 先的金 融机 构担 任高 级管 理职位 。
汤晓东 先生 ：董 事、 总经 理，硕 士。 曾任 职于 摩根 大通、 荷兰 银行 、苏 格兰 皇家银 行、
中国证 监会 等。
杨冰先 生： 董 事， 硕 士。 现 任中信 证券 股份 有限 公司 资产管 理业 务行 政负 责人 。 曾任 中
信证券 股份 有限 公司 固定 收益部 交易 员、 资产 管理 业 务投资 经理 、 资 产管 理业 务 投资主 管等 。
胡祖六 先生 ： 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任春 华资 本集 团主席 。 曾任 国际 货币 基 金组织 高级华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
经济学 家， 达沃 斯世 界经 济论坛 首席 经济 学家 ， 高 盛集团 大中 华区 主席 、 合 伙人、 董事 总 经
理。
葛小波 先生 ： 董事 ， 硕士 。 中 信证 券党 委委 员 、 董 事总经 理 。 葛 先生 于2007 年荣获 全国
金融五 一劳 动奖 章。
朱武祥 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 金融 系教 授、 博士 生
导师， 兼任 北京 建设 （ 香 港上市 ） 、 华 夏幸 福基 业 、 中海 油海 洋工 程、 东 兴 证券、 中兴 通讯
等五家 上市 公司 独立 董事 。
贾建平 先生 ：独 立董 事， 大学本 科， 高级 经济 师。 现已退 休。 兼任 东莞 银行 独立董 事。
曾任职 于北 京工 艺品 进出 口公司 、 美 国纽 约中 国物 产有 限 公司 （外 派工 作） ， 曾担任 中国 银
行信托 咨询 公司 副处 长 、 处长 ， 中 国银 行卢 森堡 公 司副总 经理 ， 中国 银行 意 大利代 表处 首席
代表， 中银 集团 投资 管理 公司副 董事 长、 总经 理， 中国银 行重 组上 市办 公室 、 董事 会秘 书 办
公室、 上市 办公 室总 经理 ，中银 基金 管理 有限 公司 董事长 。
谢德仁 先生 ： 独立 董事 ， 博士 ， 教 授 。 现 任清 华大 学经济 管理 学院 会计 学教 授、 博士 生
导师， 兼任 中华 联合 人寿 保险股 份有 限公 司、 博彦 科技股 份有 限公 司 （ 上市 公司） 、 朗 新 科
技股份 有限 公司 独立 董事 ， 中国 会计 学会 第八 届理 事会理 事， 中国 会计 学会 财务成 本分 会 第
八届理 事会 副会 长。
张霄岭 先生 ： 副总 经理， 博士。 现 兼任 上海 高级 金 融学院 客座 教授、 清华 大 学五道 口金
融学院 特聘 教授。 曾任 中国 技术进 出口 总公 司项 目经 理、 美国 联邦 储备 委员 会 （ 华盛顿 总部 ）
经济学 家、 摩根 士丹 利 （ 纽约总 部） 信用 衍生 品交 易模型 风险 主管 、 中 国银 监会银 行监 管 三
部副主 任等 。
刘义先 生： 副总 经理 ， 硕 士 。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司党 委委 员曾 任中 国人 民银行 总
行计划 资金 司副 主任 科员 、 主任 科员 ， 中 国农 业发 展 银行总 行信 息电 脑部 信息 综合处 副处 长
（主持 工作 ） ， 华夏 基金 管理有 限公 司监 事、 党办 主任、 养老 金业 务总 监， 华夏资 本管 理 有
限公司 执行 董事 、总 经理 等。
阳琨先 生 ： 副 总经 理 、 投 资总监 ， 硕士 。 现任 华夏 基金管 理有 限公 司党 委委 员。 曾任 中
国对外 经济 贸易 信托 投资 有限公 司财 务部 部门 经理 ，宝盈 基金 管理 有限 公司 基金经 理助 理 ，
益民基 金管 理有 限公 司投 资部部 门经 理， 华夏 基金 管理有 限公 司股 票投 资部 副总经 理等 。
李一梅 女士 ：副 总经 理， 硕士。 兼任 证通 股份 有限 公司董 事。 曾任 基金 营销 部总经 理、
营销总 监、 市场 总监 ，上 海华夏 财富 投资 管理 有限 公司执 行董 事、 总经 理等 。
周璇女 士： 督 察长， 硕士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司纪委 书记。 曾任 华夏 基 金管理 有华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
限公司 总经 理助 理； 曾任 职于中 国证 监会 、北 京金 融街建 设开 发公 司。
杨一夫 先生： 监事 长， 硕 士。 现任 鲍尔 太平 有限 公 司总裁， 负责 总部 加拿 大 鲍尔公 司在
中国的 投资 活动 ， 兼任 三 川能源 开发 有限 公司 董事 、 中 国投 资协 会常 务理 事 。 曾任国 际金 融
公司（ 世界 银行 组织 成员 ）驻中 国的 首席 代表 ，华 夏基金 管理 有限 公司 董事 等。
史本良 先生 ：监 事， 硕 士， 注 册会 计师 。现 任中 信证 券 股份 有限 公司 计划 财务 部B 角。
曾任中 信证 券股 份有 限公 司计划 财务 部总 监等 。
杨维华 先生 ： 监事 ， 硕 士 。 现 任中 信证 券股 份有 限 公司风 险管 理部B 角。 曾任 中信证 券
股份有 限公 司风 险管 理部 总监等 。
宁晨新 先生 ： 监事 ， 博士 ， 高 级编 辑 。 现 任华 夏基 金 管理 有限 公司 办公 室总 监、 董事 会
秘书（ 兼） 。曾 任中 国证 券报社 记者 、编 辑、 办公 室主任 、副 总编 辑， 中国 政法大 学讲 师 。
汪贵华 女士： 监事， 博士。 现任华 夏基 金管 理有 限公 司党委 委员。 曾任 财政 部 科研所 助
理研究 员、 中关 村证 券股 份 有限公 司计 划资 金部 总经 理、 华 夏基 金管 理有 限公 司 财务总 监等 。
李彬女 士： 监 事， 硕 士。 现 任华夏 基金 管理 有限 公司 合规部 执行 总经 理、 信 息 披露负 责
人。 曾 任中 信证 券股 份有 限公司 基金 管理 部项 目经 理、 中 信基 金管 理有 限责 任公司 监察 稽 核
部高级 副总 裁、 华夏 基金 管理有 限公 司法 律监 察部 总监等 。
2、本 基金 基金 经理
魏镇江 先生 ，北 京大学 经 济学硕 士。 曾任 德邦证 券 债券研 究员 等。2005 年3月 加入华 夏
基 金 管 理 有 限 公司 ， 曾 任债 券 研 究 员 、 华夏 理 财21天 债 券 型 证 券 投资 基 金 基金 经 理 （2013
年4 月26 日至2015 年4 月2日期 间 ） 、 华 夏理 财30 天债券 型 证 券 投 资基 金 基 金经理 （2013 年4
月26日至2015 年4 月2 日期 间） 、 华夏 鼎诚 债券 型证 券 投资基 金基 金经 理 （2016 年12 月13日至
2017 年8 月30 日期间 ）等 ， 现任固 定收益 部总 监，华 夏债券 投资基 金基 金经理 （2010 年2月4
日起任 职） 、 华 夏聚 利债 券型证 券投 资基 金基 金经 理 （2014 年10月17日 起任 职） 、 华夏 鼎 新
债券型 证券投 资基 金基金 经理（2016 年3月22 日起 任 职）、 华夏新 活力 灵活配 置混合 型证券
投资基 金基 金经 理 （2016 年4月6 日起 任职 ） 、 华夏 可 转债增 强债 券型 证券 投资 基金基 金经 理
（2016 年9 月27 日 起 任 职）、 华 夏 新 锦 顺 灵活 配 置 混合 型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 （2017 年9
月8日起 任职 ）、华 夏鼎 汇 债券型 证券投 资基 金基金 经理（2017 年9月8 日起任 职）、 华夏新
锦升灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理 （2017 年9月8 日起 任职 ） 、 华夏 鼎 融债券 型证 券
投资基 金基 金经 理 （2017 年9月8 日起 任职 ） 、 华夏 新 起点 灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理（2017 年9 月8日 起任 职）。
何家琪 先生 ，清 华大学 应 用经济 学硕 士。2012 年7月 加入华 夏基 金管 理有限 公 司，曾 任华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
固定收 益部 研究 员 、 基 金 经理助 理等 ， 现任 固定 收 益部高 级副 总裁 ， 华夏 永 福养老 理财 混合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2016 年9月5 日起 任职 ） 、 华夏可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 基
金经理（2016年11 月18 日起 任 职 ） 、 华 夏 鼎利 债 券型 发 起 式 证 券 投 资基 金 基金 经 理 （2016
年11月18 日起 任职 ）、华 夏债券 投资基 金基 金经理 （2017 年1月18 日起 任职 ） 、华夏 新锦鸿
灵活配 置混 合型 证券 投 资 基金基 金经 理 （2017 年9月8日起 任职 ） 、 华 夏新 锦绣 灵活配 置混 合
型证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年9月8 日起 任职 ） 、 华夏新 锦程 灵活 配置 混合 型证券 投资 基
金基金经理（2017 年9 月8日 起 任 职 ） 、华 夏 新 起航灵 活 配 置 混 合型 证 券 投资基 金 基 金 经理
（2017 年9 月8日 起任 职 ） 、 华夏新 锦泰 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 （2017 年9月8
日起任 职） 、华 夏希 望债 券型证 券投 资基 金基 金经 理（2017 年9月8 日起 任职 ）。
3、本 公司 固定 收益 投资 决 策委员 会
主任： 阳琨 先生 ，华 夏基 金管理 有限 公司 副总 经理 、投资 总监 ，基 金经 理。
成员： 汤晓 东先 生， 华夏 基金管 理有 限公 司董 事、 总经理 。
孙彬先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
曲波先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，基 金经理 。
范义先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司董 事总 经理 ，投 资经理 。
刘明宇 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 机构 债券 投资 部总监 ，投 资经 理。
柳万军 先生 ，华 夏基 金管 理有限 公司 固定 收益 部总 监，基 金经 理。
张驰先 生， 华夏 基金 管理 有限公 司机 构债 券投 资部 总监。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基金托管人
（一） 基金 托管 人基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司（ 简称 “中 国建 设 银行 ” ）
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年9 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田 青 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系电 话：010-67595096
中国建 设银行 成立于1954 年10 月 ，是一 家国 内领先 、国际 知名的 大型 股份制 商业银 行，
总部设 在北 京 。 本 行于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
资产负 债稳步 增长。2016 年末， 本集团 资产总 额20.96 万亿 元，较 上年增 加2.61 万亿元 ，
增幅14.25% ，其 中 客户 贷款 总 额11.76 万 亿 元， 较 上年 增 加1.27 万亿 元 ，增 幅12.13% 。负 债
总额19.37 万亿元，较上年增加2.47 万亿元，增幅14.61% ，其中客 户存款总额15.40 万亿元 ，
较上年 增加1.73 万亿 元， 增幅12.69% 。
核心财 务指 标表 现良 好 。 积极消 化五 次降 息 、 利 率 市场化 等因 素影 响 ， 本 集 团实现 净利
润2,323.89 亿元 ， 较 上年 增长1.53% 。 手续 费及 佣金 净 收入1,185.09 亿 元， 在营 业 收入中 的占
比较上年提升0.83 个百分 点。平均资产回报率1.18% ，加权平均净资产 收益率15.44% ，净利
息收益 率2.20% ， 成本 收入 比为27.49% ，资 本充 足率14.94% ， 均居 同业 领先 水平 。
2016 年 ， 本 集 团 先后 获 得国 内 外 知 名 机 构 授 予 的100余项重要奖项。荣获《欧 洲货币》
“2016 中国最 佳银 行” ， 《 环球金 融》 “2016 中 国最 佳 消费者 银行” 、 “2016 亚太 区最佳 流动性
管理银 行” ， 《机 构投 资者 》 “人民 币国 际化 服务 钻石 奖” ， 《 亚洲 银行 家》 “中 国 最佳大 型零 售
银行奖 ” 及 中国 银行 业协 会 “年 度最 具社 会责 任金 融机构 奖” 。 本集 团在 英国 《银行 家》 2016
年“世 界银行1000 强排名 ”中， 以一级 资本 总额继 续位列 全球第2 ；在 美国《 财富》2016 年
世界500 强 排名 第22 位。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部， 下设 综合 处、 基金市 场处、 证券 保险 资产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处 、 跨 境托 管运营 处、 监
督稽核 处等10 个职 能处室 ，在上 海设有 投资 托管服 务上海 备份中 心， 共有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为 常
规化的 内控 工作 手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部、 行长 办公 室工 作， 并在 中国 建设 银行 河北 省分行 营业 部、 总 行个 人银 行业务 部 、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业 务 、 个 人 银行业 务和 内部 审计 等工 作， 具有 丰富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
龚毅 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 北京 市分 行国 际部 、 营 业部 并
担任副 行长 ， 长 期从 事信 贷业务 和集 团客 户业 务等 工作， 具有 丰富 的客 户服 务和业 务管 理 经
验。
黄秀莲 ， 资产 托管 业务 部 副总经 理 ， 曾 就职 于中 国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
原玎 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾就 职于 中国 建 设银行 总行 国际 业务 部 ， 长期从 事海
外机构 及海 外业 务管 理 、 境内外 汇业 务管 理 、 国 外 金融机 构客 户营 销拓 展等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客 户
为中心 ” 的 经营 理 念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实 维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提 供高 质 量的托 管服 务 。 经 过多 年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务 品种 不 断增加 ， 已形 成包 括证 券 投资基 金 、 社 保
基金 、 保 险资 金、 基本 养 老个人 账户 、(R)QFII 、(R)QDII 、 企业年 金等 产品 在 内的托 管业 务
体系 ， 是 目前 国内 托管 业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一 。 截 至2017 年 一季 度 末， 中国 建设 银
行已托 管719 只证券 投资 基 金。中 国建设 银行 专业高 效的托 管服务 能力 和业务 水平， 赢得了
业内的高 度认同 。中国 建 设银行连续11 年获得《 全 球托管人》 、 《财资》 、 《环 球金融》 “ 中国
最佳托 管银 行” 、 “中 国最 佳次托 管银 行” 、 “最 佳托 管专家 ——QFII ” 等奖项 ， 并在2016 年被
《环球 金融 》评 为中 国市 场唯一 一家 “最 佳托 管银 行” 。
三、相关服务机构
（一） 销售 机构
1、直 销机 构： 华夏 基金 管 理有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：李 一梅
网址：www.ChinaAMC.com
2、代 销机 构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ：田 国立
电话：010-66596688
传真：010-66593777 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人 ：客 户服 务中 心
网址：www.boc.cn
客户服 务电 话：95566
（2） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
客户服 务电 话：95533
传真：010-66275654
联系人 ：王 嘉朔
网址：www.ccb.com
（3） 招商 银行 股份 有限 公 司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人 ：邓 炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服 务电 话：95555
（4） 兴业 银行 股份 有限 公 司
住所： 福州 市湖 东路154 号
办公地 址： 福州 市湖 东路154 号
法定代 表人 ：高 建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人 ：梁 曦
网址：www.cib.com.cn
客户服 务电 话：95561
（5） 平安 银行 股份 有限 公 司 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 广东 省深 圳市 深南 东路5047 号
办公地 址： 广东 省深 圳市 深南东 路5047 号
法定代 表人 ：孙 建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人 ：张 莉
网址：bank.pingan.com
客户服 务电 话：95511-3
（6） 上海 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区浦 东大道981 号
办公地 址： 上海 市银 城中 路8号 中融 碧玉 蓝天 大厦15层
法定代 表人 ：胡 平西
电话：021-38523692
传真：021-50105124
联系人 ：施 传荣
网址：www.shrcb.com
客户服 务电 话：021-962999
（7） 北京 农村 商业 银行 股 份有限 公司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门内大 街410 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街9 号金 融街 中心B 座
法定代 表人 ：乔 瑞
电话：010-85605588
传真：010-63229478
联系人 ：董 汇
网址：www.bjrcb.com
客户服 务电 话：96198
（8） 江苏 银行 股份 有限 公 司
住所： 南京 市洪 武北 路55 号
办公地 址： 南京 市洪 武北 路55号
法定代 表人 ：黄 志伟 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：025-58588167
传真：025-58588164
联系人 ：田 春慧
网址：www.jsbchina.cn
客户服 务电 话：95319
（9） 河北 银行 股份 有限 公 司
住所： 河北 省石 家庄 市平 安北大 街28 号
办公地 址： 河北 省石 家庄 市平安 北大 街28 号
法定代 表人 ：乔 志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人 ：王 栋
网址：www.hebbank.com
客户服 务电 话：400-612-9999
（10） 厦门 银行 股份 有限 公司
住所： 厦门 市湖 滨北 路101 号商业 银行 大厦
办公地 址： 厦门 市湖 滨北 路101 号商 业银 行大 厦
法定代 表人 ：吴 世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人 ：许 蓉芳
网址：www.xmccb.com
客户服 务电 话：400-858-8888
（11） 苏州 银行 股份 有限 公司
住所： 江苏 省苏 州市 工业 园区钟 园路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868389
联系人 ：项 喻楠
网址：www.suzhoubank.com 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服 务电 话：96067
（12） 天相 投资 顾问 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 金融 街19号 富凯 大厦B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座5 层
法定代 表人 ：林 义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人 ：尹 伶
网址：www.txsec.com
客户服 务电 话：010-66045678
（13） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所： 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技园4栋10 层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座9层
法定代 表人 ：陈 操
电话：010-63130889-8369
传真：010-58325282
联系人 ：刘 宝文
网址：8.jrj.com.cn
客户服 务电 话：400-850-7771
（14） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B 座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人 ：张 裕
网址：www.noah-fund.com
客户服 务电 话：400-821-5399
（15） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
住所： 深圳 市罗 湖区 梨园 路物 资 控股 置地 大厦8楼801 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人 ：童 彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服 务电 话：4006-788-887
（16） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号2号楼
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座7 楼
法定代 表人 ：其 实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人 ：潘 世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服 务电 话：400-181-8188
（17） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市虹 口区 场中 路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦903~906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人 ：胡 锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服 务电 话：400-700-9665
（18） 蚂蚁 （杭 州） 基金 销售有 限公 司
住所： 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路1218 号1栋202 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路1号 环球 金融 中 心西塔14 层
法定代 表人 ：陈 柏青
电话：18205712248 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人 ：韩 爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服 务电 话：95188
（19） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所： 上海 市浦 东新 区高 翔路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人 ：黄 辉
网址：www.erichfund.com
客户服 务电 话：400-820-2899
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏路7号 杭州 电子 商务 产 业园2 号楼2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-88910240
联系人 ：胡 璇
网址：www.5ifund.com
客户服 务电 话：400-877-3772
（21） 北京 展恒 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人 ：翟 飞飞
网址：www.myfund.com
客户服 务电 话：400-888-6661 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（22） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法定代 表人 ：沈 继伟
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人 ：曹 怡晨
网址：http://a.leadfund.com.cn/
客户服 务电 话：400-067-6266
（23） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所： 杭州 市拱 墅区 登云 路45号 （锦 昌大 厦）1幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人 ：孙 成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服 务电 话：400-068-0058
（24） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
住所： 北京 市西 城区 民丰 胡同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电话：010-66154828-809
传真：010-88067526
联系人 ：张 晶晶
网址：www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（25） 宜信 普泽 投资 顾问 （北京 ）有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 建国 路88号9号楼15 层1809
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国路88号SOHO 现代 城C 座18层1809 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代 表人 ：沈 伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人 ：程 刚
网址：www.yixinfund.com
客户服 务电 话：400-609-9200
（26） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所： 南京 市玄 武区 苏宁 大道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道苏 宁总 部
法定代 表人 ：刘 汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人 ：王 峰
网址：www.snjijin.com
客户服 务电 话：95177
（27） 众升 财富 （北 京） 基金销 售有 限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 北四 环中路27号院5 号楼3201 内3201单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心A 座9层04-08
法定代 表人 ：王 斐
电话：010-59497361
传真：010-64788105
联系人 ：付 少帅
网址：www.wy-fund.com
客户服 务电 话：400-876-9988
（28） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路2028 号卓 越世 纪中 心1 号楼1806-1808 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路2028 号卓 越世 纪中 心1号楼1806-1808单元
法定代 表人 ：曾 革
电话：0755-33376853
传真：0755-33065516 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人 ：鄢 萌莎
网址：www.tenyuanfund.com
客户服 务电 话：400-687-7899
（29） 通华 财 富 （上 海） 基金销 售有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄107 号201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南路799 号陆 家嘴 世 纪金融 广场9楼
法定代 表人 ：马 刚
电话：021-60818757 、13916871276
传真：021-60818280
联系人 ：周 晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服 务电 话：400-669-5156
（30） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市经 济技 术开 发区宏 达北 路10 号五 层5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中路20号 乐成 中心A 座23层
法定代 表人 ：梁 越
电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人 ：马 鹏程
网址：www.chtfund.com
客户服 务电 话：400-898-0618
（31） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村大街11号11层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人 ：丁 向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服 务电 话：400-619-9059 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（32） 北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市海 淀区 丹棱 街6号1 幢9 层1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号1 幢9 层1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人 ：魏 争
网址：www.niuji.net
客户服 务电 话：400-893-6885
（33） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市密 云县 兴盛 南路8 号院2 号楼106-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 盛世龙 源国 食苑10号楼
法定代 表人 ：杨 纪峰
客户服 务电 话：400-680-2123
联系人 ：陶 翰辰
网址：www.zhixin-inv.com
（34） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所： 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公楼D 座二 层202-124室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云路26号 鹏润 大厦B 座9 层
法定代 表人 ：丁 东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人 ：郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
客户服 务电 话：400-111-0889
（35） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所： 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期 （西扩 ）N-1、N-2地块 新 浪总部 科
研楼5 层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期（ 西扩 ）N-1、N-2地 块新浪 总
部科研 楼5 层518 室 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代 表人 ：李 昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人 ：付 文红
网址：www.xincai.com
客户服 务电 话：010-62675369
（36） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街18 号4 层办 公楼 二 座414
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号4 层办 公 楼二座414
法定代 表人 ：李 振
电话：010-65181028-810
传真：010-65174782
联系人 ：周 雯
网址：https://www.kstreasure.com/
客户服 务电 话：400-829-1218
（37） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 富特 北路277 号3层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路518 号8 座3 层
法定代 表人 ：燕 斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人 ：兰 敏
网址：www.66zichan.com
客户服 务电 话：400-166-6788
（38） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
住所： 上海 市中 山南 路100 号金外 滩国 际广 场19 楼
办公地 址： 上海 市虹 梅路1801 号 凯科 国际 大厦7 楼
法定代 表人 ：冯 修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人 ：陈 云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服 务电 话：400-821-3999
（39） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
住所： 上海 市徐 汇区 龙腾 大道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 ：黄 欣
电话：021-33768132-801
传真：021-33768132-802
联系人 ：戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
客户服 务电 话：400-6767-523
（40） 北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 工人 体育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号裙 房2层222 单元
法定代 表人 ：胡 伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人 ：姜 颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服 务电 话：400-618-0707
（41） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路1333 号14楼09单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联系人 ：宁 博宇
网址：www.lufunds.com
客户服 务电 话：400-821-9031 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（42） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所： 珠海 市横 琴新 区宝 华路6 号105 室-3491
办公地 址： 广东 省广 州市 海珠区 琶洲 大道 东1 号保 利 国际广 场南 塔B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人 ：吴 煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（43） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
住所： 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路1 号A 栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115-1116室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人 ：叶 健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服 务电 话：400-684-0500
（44） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
住所： 北京 市海 淀区 中关 村东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法定代 表人 ：江 卉
电话：010-89189289 、18910325400
传真：010-89180000
联系人 ：万 容
网址：http://fund.jd.com/
客户服 务电 话：95118 、400-098-8511
（45） 北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 阜通 东大街1号院6号楼2 单元21层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大街1号院6号楼2 单元21层222507 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代 表人 ：钟 斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人 ：袁 永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服 务电 话：4000-618-518
（46） 中信 期货 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 中心 三路8 号卓 越时 代广 场（ 二 期）北 座13 层1301-1305、14层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路8 号卓 越时 代广 场 （二期 ）北 座13 层1301-1305、14
层
法定代 表人 ：张 皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人 ：刘 宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服 务电 话：400-990-8826
（47） 国泰 君安 证券 股份 有限公 司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ：杨 德红
电话：021-38676161
传真：021-38670161
联系人 ：芮 敏祺
网址：www.gtja.com
客户服 务电 话：95521
（48） 中信 建投 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市朝 阳区 安立 路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
客户服 务电 话：95587 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：010-65182261
联系人 ：权 唐
网址：www.csc.com.cn
（49） 招商 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦A 座38-45层
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座40 层
法定代 表人 ：霍 达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人 ：黄 健
网址：www.newone.com.cn
客户服 务电 话：95565
（50） 中信 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：张 佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人 ：郑 慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服 务电 话：95548
（51） 中国 银河 证券 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街35 号2-6层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人 ：田 薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服 务电 话：4008-888-888或95551 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（52） 海通 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市淮 海中 路98 号
办公地 址： 上海 市黄 浦区 广东路689 号10 楼
法定代 表人 ：王 开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人 ：金 芸、 李笑 鸣
网址：www.htsec.com
客户服 务电 话：95553 、400-888-8001
（53） 申万 宏源 证券 有限 公司
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市文 艺路233 号
办公地 址： 北京 市西 城区 太平桥 大街19号
法定代 表人 ：李 梅
客户服 务电 话：400-800-0562
传真：010-88085599
联系人 ：钱 达琛
网址：www.hysec.com
（54） 兴业 证券 股份 有限 公司
住所： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东民 生路1199 弄 五道 口广 场1 号楼21层
法定代 表人 ：兰 荣
电话：021-38565785
传真：021-38565955
联系人 ：谢 高得
网址：www.xyzq.com.cn
客户服 务电 话：95562
（55） 长江 证券 股份 有限 公司
住所： 武汉 市新 华路 特8 号 长江证 券大 厦
办公地 址： 武汉 市新 华路 特8号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：027-65799999
传真：027-85481900
联系人 ：李 良
网址：www.95579.com
客户服 务电 话：95579 、400-888-8999
（56） 安信 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人 ：陈 剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服 务电 话：400-800-1001
（57） 西南 证券 股份 有限 公司
住所： 重庆 市江 北区 桥北 苑8号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北苑8号 西南 证券 大厦
法定代 表人 ：吴 坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人 ：张 煜
网址：www.swsc.com.cn
客户服 务电 话：400-809-6096
（58） 民生 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街28 号民 生金 融中 心A 座16-18层
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街28 号民 生金 融中心A 座16-20层
法定代 表人 ：余 政
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人 ：赵 明 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.mszq.com
客户服 务电 话：400-619-8888
（59） 渤海 证券 股份 有限 公司
住所： 天津 经济 技术 开发 区第二 大街42号 写字 楼101 室
办公地 址： 天津 市南 开区 滨水西 道8 号
法定代 表人 ：王 春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人 ：蔡 霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服 务电 话：400-651-5988
（60） 山西 证券 股份 有限 公司
住所： 山西 省太 原市 府西 街69号 山西 国贸 中心 东塔 楼
办公地 址： 山西 省太 原市 府西街69号 山西 国贸 中心 东塔楼
法定代 表人 ：侯 巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人 ：张 治国
网址：www.i618.com.cn
客户服 务电 话：95573
（61） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
住所： 山东 省青 岛市 崂山 区深圳 路222 号1 号楼2001
办公地 址： 山东 省青 岛市 市南区 东海 西路28号 龙翔 广场东 座5 层
法定代 表人 ：姜 晓林
电话：0531-89606165
传真：0532-85022605
联系人 ：刘 晓明
网址：www.zxwt.com.cn
客户服 务电 话：95548
（62） 东吴 证券 股份 有限 公司 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 苏州 工业 园区 翠园 路181 号
办公地 址： 苏州 工业 园区 星阳街5号
法定代 表人 ：范 力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人 ：方 晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服 务电 话：95330
（63） 信达 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 闹市 口大街9号院1号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街9号院1号楼
法定代 表人 ：张 志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人 ：尹 旭航
网址：www.cindasc.com
客户服 务电 话：95321
（64） 长城 证券 股份 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 深南 大道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人 ：李 春芳
网址：www.cgws.com
客户服 务电 话：400-666-6888、0755-33680000
（65） 光大 证券 股份 有限 公司
住所： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：薛 峰 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人 ：刘 晨
网址：www.ebscn.com
客户服 务电 话：95525 、400-888-8788
（66） 广州 证券 股份 有限 公司
住所： 广州 市天 河区 珠江 西路5 号广 州国 际金 融中 心 主塔19 层、20层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路5 号广 州国 际金 融 中心主 塔19 层、20层
法定代 表人 ：邱 三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人 ：梁 微
网址：www.gzs.com.cn
客户服 务电 话：95396
（67） 东北 证券 股份 有限 公司
住所： 长春 市自 由大 路1138 号
办公地 址： 长春 市自 由大 路1138 号
法定代 表人 ：李 福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人 ：安 岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服 务电 话：95360
（68） 上海 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市西 藏中 路336 号
办公地 址： 上海 市西 藏中 路336 号
法定代 表人 ：龚 德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人 ：张 瑾 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.962518.com
客户服 务电 话：400-891-8918
（69） 新时 代证 券股 份有 限公司
住所： 北京 市海 淀区 北三 环西路99号院1 号楼15 层1501
办公地 址： 北京 市海 淀区 北三环 西路99号院1 号楼15层1501
法定代 表人 ：田 德军
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人 ：田 芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服 务电 话：400-698-9898
（70） 国联 证券 股份 有限 公司
住所： 无锡 市太 湖新 城金 融一街8号 国联 金融 大厦
办公地 址： 无锡 市太 湖新 城金融 一街8号 国联 金融 大 厦
法定代 表人 ：姚 志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人 ：徐 欣
网址：www.glsc.com.cn
客户服 务电 话：95570
（71） 浙商 证券 股份 有限 公司
住所： 浙江 省杭 州市 杭大 路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
办公地 址： 浙江 省杭 州市 杭大路1号 黄龙 世纪 广场A6-7
法定代 表人 ：吴 承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人 ：谢 相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服 务电 话：95345
（72） 平安 证券 股份 有限 公司 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 深圳 市福 田中 心区 金田路4036 号荣 超大 厦16-20层
办公地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路4036 号荣 超大 厦16-20层
法定代 表人 ：谢 永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人 ：石 静武
网址：www.pingan.com
客户服 务电 话：95511-8
（73） 华安 证券 股份 有限 公司
住所： 安徽 省合 肥市 政务 文化新 区天 鹅湖 路198 号
办公地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路198 号财智 中心B1 座
法定代 表人 ：李 工
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人 ：甘 霖
网址：www.hazq.com
客户服 务电 话：95318
（74） 财富 证券 有限 责任 公司
住所： 长沙 市芙 蓉中 路二 段80号 顺天 国际 财富 中心26 楼
办公地 址： 长沙 市芙 蓉中 路二段80号 顺天 国际 财富 中心26 、27 、28 楼
法定代 表人 ：蔡 一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-4403349
联系人 ：郭 磊
网址：www.cfzq.com
客户服 务电 话：400-883-5316
（75） 东莞 证券 股份 有限 公司
住所： 东莞 市莞 城区 可园 南路1 号金 源中 心
办公地 址： 东莞 市莞 城区 可园南 路1 号金 源中 心30 楼
法定代 表人 ：张 运勇 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：0769-22115712 、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人 ：李 荣、 孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服 务电 话：95328
（76） 中原 证券 股份 有限 公司
住所： 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路10 号
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区商务 外环 路10 号
法定代 表人 ：菅 明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人 ：程 月艳 、李 盼盼
网址：www.ccnew.com
客户服 务电 话：95377
（77） 国都 证券 股份 有限 公司
住所： 北京 市东 城区 东直 门南大 街3 号国 华投 资大 厦9层、10 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街3 号国 华投 资 大厦9 层、10 层
法定代 表人 ：常 喆
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人 ：黄 静
网址：www.guodu.com
客户服 务电 话：400-818-8118
（78） 东海 证券 股份 有限 公司
住所： 江苏 省常 州延 陵西 路23号 投资 广场18层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路1928号东 海 证券 大厦
法定代 表人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人 ：王 一彦 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
网址：www.longone.com.cn
客户服 务电 话：95531 、400-888-8588
（79） 中银 国际 证券 有限 责任公 司
住所： 上海 浦东 新区 银城 中路200 号 中银 大厦39 层
办公地 址： 上海 浦东 新区 银城中 路200 号 中银 大厦39层
法定代 表人 ：钱 卫
电话：021-50372474
传真：021-50372474
联系人 ：王 炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服 务电 话：400-620-8888
（80） 国盛 证券 有限 责任 公司
住所： 南昌 市北 京西 路88 号江信 国际 金融 大厦
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路88 号江 信国 际大 厦4层
法定代 表人 ：马 跃进
电话：0791-86283080
传真：0791-86281305
联系人 ：俞 驰
网址：www.gszq.com
客户服 务电 话：0791-6285337
（81） 华西 证券 股份 有限 公司
住所： 四川 省成 都市 高新 区天府 二街198 号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街198 号
法定代 表人 ：杨 炯洋
电话：010-52723273
传真：028-86150040
联系人 ：谢 国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服 务电 话：400-888-8818
（82） 申万 宏源 西部 证券 有限公 司 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区（ 新市 区） 北京 南路358 号大 成国 际大 厦20 楼2005 室
办公地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市天山 区文 艺路233 号宏 源 大厦8 楼
法定代 表人 ：李 季
电话：010-88085258
传真：010-88013605
联系人 ：唐 岚
网址：www.swhysc.com
客户服 务电 话：400-800-0562
（83） 中泰 证券 股份 有限 公司
住所： 山东 省 济 南市 市中 区经七 路86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路86 号
法定代 表人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889185
联系人 ：吴 阳
网址：www.zts.com.cn
客户服 务电 话：95538
（84） 世纪 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦40-42楼
法定代 表人 ：姜 昧军
客户服 务电 话： 400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人 ：王 雯
网址：www.csco.com.cn
（85） 第一 创业 证券 股份 有限公 司
住所： 广东 省深 圳市 罗湖 区笋岗 路12 号中 民时 代广 场B 座25 、26 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路115 号 投行 大厦18楼
法定代 表人 ：刘 学民
电话：0755-25831754 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：0755-23838750
联系人 ：毛 诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服 务电 话：95358
（86） 金元 证券 股份 有限 公司
住所： 海口 市南 宝路36号 证券大 厦4 楼
办公地 址： 深圳 市深 南大 道4001 号时 代金 融中 心17 层
法定代 表人 ：陆 涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人 ：马 贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服 务电 话：400-888-8228
（87） 中航 证券 有限 公司
住所： 江西 省南 昌市 红谷 滩新区 红谷 中大 道1619 号 南昌国 际金 融大 厦A 栋41 层
办公地 址： 江西 省南 昌市 红谷滩 新区 红谷 中大 道1619 号南 昌国 际金 融大 厦A 栋41层
法定代 表人 ：王 宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人 ：戴 蕾
网址：www.avicsec.com
客户服 务电 话：95335
（88）西 部 证券 股份 有限 公司
住所： 陕西 省西 安市 东新 街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
办公地 址： 陕西 省西 安市 东新街232 号陕 西信 托大 厦16-17楼
法定代 表人 ：刘 建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人 ：刘 莹
网址：www.westsecu.com 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
客户服 务电 话：95582
（89） 华福 证券 有限 责任 公司
住所： 福州 市五 四路157 号 新天地 大厦7、8 层
办公地 址： 福州 市五 四路157 号新 天地 大厦7至10 层
法定代 表人 ：黄 金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人 ：张 腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服 务电 话：0755-82370688 、400-8888-606
（90） 华龙 证券 股份 有限 公司
住所： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
办公地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁路308 号
法定代 表人 ：李 晓安
电话：0931-4890100
联系人 ：李 昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服 务电 话：0931-4890619 、4890618 、4890100
（91） 中国 国际 金融 股份 有限公 司
住所： 北京 市建 国门 外大 街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市建 国门 外大街1号 国贸 大厦2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：金 立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人 ：罗 春蓉 、武 明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服 务电 话：010-65051166
（92） 华鑫 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市福 田区 金田 路4018 号安 联大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 肇嘉浜 路750 号 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
法定代 表人 ：俞 洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人 ：杨 莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服 务电 话：021-32109999 、029-68918888 、400-109-9918
（93） 中山 证券 有限 责任 公司
住所： 深圳 市南 山区 科技 中一路 西华 强高 新发 展大 楼7层、8 层
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发 展大楼7层、8层
法定代 表人 ：黄 扬录
电话：0755-82570586
传真：0755-82960582
联系人 ：罗 艺琳
网址：www.zszq.com
客户服 务电 话：95329
（94） 西藏 东方 财富 证券 股份有 限公 司
住所： 拉萨 市北 京中 路101 号
办公地 址： 上海 市永 和路118 弄东 方企 业园24号
法定代 表人 ：贾 绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人 ：王 伟光
网址：www.xzsec.com
客户服 务电 话：95357
（95） 国融 证券 股份 有限 公司
住所： 呼和 浩特 市新 城区 锡林南 路18 号
办公地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
法定代 表人 ：孔 佑杰
电话：010-88086830-730、010-88086830-737
传真：010-66412537 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
联系人 ：陈 韦杉 、朱 晓光
网址：www.rxzq.com.cn
客户服 务电 话：010-88086830
（96） 联讯 证券 股份 有限 公司
住所： 广东 省惠 州市 惠城 区江北 东江 三路 惠州 广播 电视新 闻中 心三 、四 楼
办公地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州 广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
电话：0755-83331195
联系人 ：彭 莲
网址：www.lxsec.com
客户服 务电 话：95564
（97） 国金 证券 股份 有限 公司
住所： 成都 市青 羊区 东城 根上街95号
办公地 址： 成都 市青 羊区 东城根 上街95号
法定代 表人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联系人 ：刘 婧漪 、贾 鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服 务电 话：95310
（98） 爱建 证券 有限 责任 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大道1600 号陆 家嘴 商务 广场32 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道1600 号陆 家嘴 商务广 场32 楼
法定代 表人 ：钱 华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人 ：王 薇
网址：www.ajzq.com
客户服 务电 话：400-196-2502
（99） 华融 证券 股份 有限 公司 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
住所： 北京 市西 城区 金融 大街8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街18 号中 国人 保寿险 大厦
法定代 表人 ：祝 献忠
电话：010-85556100
传真：010- 85556153
联系人 ：李 慧灵
网址：www.hrsec.com.cn
客户服 务电 话：400-898-9999
（100 ）天 风证 券股 份有 限 公司
住所： 湖北 省武 汉市 东湖 新技术 开发 区关 东园 路2 号 高科大 厦四 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路2号 高科 大厦 四楼
法定代 表人 ：余 磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人 ：翟 璟
网址：www.tfzq.com
客户服 务电 话：400-800-5000
（101 ）宏 信证 券有 限责 任 公司
住所： 四川 省成 都市 锦江 区人民 南路 二段18号 川信 大厦10 楼
办公地 址： 四川 省成 都市 锦江区 人民 南路 二段18号 川信大 厦10 楼
法定代 表人 ：吴 玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人 ：郝 俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服 务电 话：400-836-6366
（102 ）太 平洋 证券 股份 有 限公司
住所： 云南 省昆 明市 青年 路389 号志 远大 厦18 层
办公地 址： 北京 市西 城区 北展北 街9 号华 远企 业号D 座3单元
法定代 表人 ：李 长伟 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
电话：010-88321717 、18500505235
传真：010-88321763
联系人 ：唐 昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服 务电 话：400-665-0999
（103 ）上 海华 夏财 富投 资 管理有 限公 司
住所： 上海 市虹 口区 东大 名路687 号 一幢 二楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：李 一梅
电话：010-88066632
传真：010-88066214
联系人 ：仲 秋玥
网址：www.amcfortune.com
客户服 务电 话：400-817-5666
3、本 公司 可以 根据 情况 变 化增加 或者 减少 基金 销售 机构， 并另 行公 告。 基金 销售机 构
可以根 据情 况增 加或 者减 少其销 售城 市、 网点 。
（二） 登记 机构
名称： 华夏 基金 管理 有限 公司
住所： 北京 市顺 义区 天竺 空港工 业区A 区
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街33 号通 泰大 厦B 座8层
法定代 表人 ：杨 明辉
客户服 务电 话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人 ：朱 威
（三） 律师 事务 所
名称： 北京 市天 元律 师事 务所
住所： 北京 市西 城区 丰盛 胡同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
办公地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同28 号太 平洋 保险 大厦10 层
法定代 表人 ： 朱 小辉
联系电 话：010-57763888 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
传真：010-57763777
联系人 ：李 晗
经办律 师： 吴冠 雄、 李晗
（四） 会计 师事 务所
名称： 安永 华明 会计 师事 务所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街1 号东 方广 场安 永大 楼17层01-12 室
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街1 号东 方广 场安 永 大楼17 层01-12室
执行事 务合 伙人 ：毛 鞍宁
联系电 话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人 ：汤 骏
经办注 册会 计师 ：汤 骏、 马剑英
四、基金的名称
本基金 名称 ：华夏 可 转债 增强债 券 证 券投 资基 金 。
五、 基金 的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式基金 。
六、基金的投资目标
在控制 风险 的前 提下 ，追 求较高 的当 期收 入和 总回 报。
七、基金的投资方向
本基金 的投资 范围为 具有 良好流 动性的 金融 工具， 包括国 内依法 发行 上市的 股票（ 包
含中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债券 （含 中小 企业 私募债 券） 、
货币市 场工具 、权 证、资 产支持 证券、 国债 期货以 及法律 法规或 中国 证监会 允许基 金投 资
的其他 金融 工具 （ 但 须符 合中国 证监 会相 关规 定 ） 。
本基金 主要 投资 于国 债、 央行票 据、 金融债 、 次 级 债、 地 方政 府债、 企业 债 、 公司 债华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
（含中 小企业 私募 债）、 中期票 据、短 期融 资券、 资产支 持证券 、可 转换债 券（含 可分 离
交易可 转债、 可交 换债券 ）、债 券回购 、银 行存款 （含同 业存款 、协 议存款 、定期 存款 及
其他银 行存 款、 大额 存单 ） 等固 定收 益类 资产 。
如法律 法规或监管机构以后允许 基金投资其他品种，基金 管理人在履行适当程序后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于固 定收 益类 资产的 比例 不低 于基 金资 产的80% 。
其中， 投资 于可 转换 债券 （含可 分离 交易 可转 债、 可交换 债券 ） 的 比例 不低 于非现 金资 产 的
80% 。
八、基金的 投资策略
（一） 可转 债投 资策 略
本基金 将着 重对 可转 债对 应的基 础股 票进 行分 析与 研究， 对那 些有 着较 好盈 利 能力或 成
长前景 的上 市公 司的 可转 债进行 重点 选择 ， 并 在对 应可转 债估 值合 理的 前提 下集中 投资 ， 以
分享正 股上 涨带 来的 收益 。同时 ，本 基金 还将 密切 跟踪上 市公 司的 经营 状况 ，从财 务压 力 、
融资安 排、 未来 的投 资计 划等方 面推 测、 并通 过实 地调研 等方 式确 认上 市公 司对转 股价 的 修
正和转 股意 愿。
（二） 股票 投资 策略
在严格 控制 风险 、保 持资 产流动 性的 前提 下， 本基 金将适 度参 与股 票、 权证 等权益 类
资产的 投资 ，以 增加 基金 收益。
（三） 资产 支持 证券 投资 策略
通过对 资产 支持 证券 的发 行条款 、支 持资 产的 构成 及质量 等基 本面 研究 ，结 合相关 定
价模型 评估 其内 在价 值， 谨慎参 与资 产支 持证 券投 资。
（四） 权证 投资 策略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。 基金 权证 投资 将以 价值分 析
为基础 ，在 采用 数量 化模 型分析 其合 理定 价的 基础 上，把 握市 场的 短期 波动 ，进行 积极 操
作，追 求在 风险 可控 的前 提下实 现稳 健的 超额 收益 。
（五） 国债 期货 投资 策略
本基金 投资 国 债 期货 ，将 根据风 险管 理的 原则 ，充 分考虑 国债 期货 的流 动性 和风险 收
益特征 ，在 风险 可控 的前 提下， 适度 参与 国债 期货 投资。 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
未来， 随 着证 券市 场投 资工 具的发 展和 丰富， 本基 金可 相应调 整和 更新 相关 投资 策略 ，
并在招 募说 明书 更新 中公 告。
九、基金的 业绩比较 基准
本基金 的业 绩比 较基 准为 ：中证 可转 换债 券指 数。
如果指 数编 制机 构变 更或 停止中 证可 转换 债券 指数 的编制 及发 布， 或者 中证 可 转换债 券
指数由 其他 指数 替代 ， 或 者 由于指 数编 制方 法发 生重 大变更 等原 因导 致中 证可 转换债 券指 数
不宜继 续作 为基 准指 数 ， 或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出 ， 或 者
市场上 出现 更加 适合 用于 本基金 的业 绩基 准时 ， 经 与基金 托管 人协 商一 致， 本基金 可变 更 业
绩比较 基准 并及 时公 告。
十、基金的 风险收益 特征
本基金 属于 债券 基金 ，其 长期平 均风 险和 预期 收益 率低于 股票 基金 、混 合基 金，高 于
货币市 场基 金。
十一、基金的 投资组 合报 告
以下内 容摘 自本 基金2017 年第2 季度 报告 ：
“5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 22,863,371.04 9.87
其中： 股票 22,863,371.04 9.87
2 固定收 益投 资 200,554,145.20 86.62
其中： 债券 200,554,145.20 86.62
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - - 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 7,232,248.95 3.12
7 其他各 项资 产 893,462.09 0.39
8 合计 231,543,227.28 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.2.1 报 告期 末按 行业 分类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
2,614,368.00
1.19
C 制造业
10,876,084.98 4.95
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
4,438,734.02 2.02
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
1,011,024.00 0.46
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
474,865.04 0.22
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
1,675,225.00 0.76
J 金融业
1,773,070.00 0.81
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
22,863,371.04 10.41
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％) 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
1 600116 三峡水 利 395,962 4,438,734.02 2.02
2 000968 蓝焰控 股 180,800 2,614,368.00 1.19
3 600809 山西汾 酒 60,000 2,081,400.00 0.95
4 000630 铜陵有 色 500,000 1,420,000.00 0.65
5 300236 上海新 阳 50,000 1,409,000.00 0.64
6 300310 宜通世 纪 100,000 1,322,000.00 0.60
7 002241 歌尔股 份 53,100 1,023,768.00 0.47
8 601933 永辉超 市 142,800 1,011,024.00 0.46
9 601628 中国人 寿 35,000 944,300.00 0.43
10 300014 亿纬锂 能 50,000 907,500.00 0.41
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 9,589,247.90 4.37
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 4,285,465.60 1.95
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 186,679,431.70 85.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 200,554,145.20 91.32
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 113011 光大转 债 389,070 40,879,584.90 18.61
2 110033 国贸转 债 173,760 20,576,659.20 9.37
3 110032 三一转 债 162,300 19,281,240.00 8.78
4 132001 14 宝钢 EB 136,180 16,811,421.00 7.66 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
5 132007 16 凤凰 EB 120,000 11,204,400.00 5.10
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 报告 期内 ， 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责 、
处罚的 情形 。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 39,804.96
2 应收证 券清 算款 244,114.41
3 应收股 利 -
4 应收利 息 561,065.85
5 应收申 购款 48,476.87
6 其他应 收款 - 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 893,462.09
5.11.4 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 110033 国贸转 债 20,576,659.20 9.37
2 110032 三一转 债 19,281,240.00 8.78
3 113009 广汽转 债 10,139,300.00 4.62
4 113010 江南转 债 8,350,400.00 3.80
5 110034 九州转 债 7,762,577.00 3.53
6 127003 海印转 债 4,746,546.75 2.16
7 123001 蓝标转 债 4,239,354.88 1.93
8 128013 洪涛转 债 3,667,060.00 1.67
9 113008 电气转 债 2,571,573.60 1.17
10 128010 顺昌转 债 2,044,150.35 0.93
11 110030 格力转 债 1,419,625.00 0.65
12 128012 辉丰转 债 1,135,114.40 0.52
13 128011 汽模转 债 903,070.00 0.41
5.11.5 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 ”
十二 、基金的 业绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用 、 谨 慎勤 勉的 原 则管理 和运 用基 金财 产 ， 但不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
下述基 金业 绩指 标不 包括 持有人 认购 或交 易基 金的 各项费 用， 计入 费用 后实 际 收益水 平
要低于 所列 数字 。
华夏可 转债 增强 债 券 A ：
阶段
净值
增长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
①－③ ②－④ 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
准差 ④
2016 年 9 月 27 日至
2016 年 12 月 31 日
-1.50% 0.22% -3.45% 0.54% 1.95% -0.32%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 6 月 30 日
2.44% 0.36% 2.58% 0.40% -0.14% -0.04%
华夏可 转债 增强 债 券 I ：
2016 年 9 月 27 日至 2017 年 6 月 30 日 期间 ，华 夏可转 债 增强 债券 I 类 基金 份额 为 零 。
十三 、 费用概览
（一） 基金 运作 费用
1、基 金费 用的 种类
基金运 作过 程中 ，从 基金 财产中 支付 的费 用包 括：
（1） 基金 管理 人的 管理 费 。
（2） 基金 托管 人的 托管 费 。
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用 。
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 。
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用 。
（6） 基 金的 证券 交易 费用 （包括 但不 限于 经手 费、 印 花税、 证管 费、 过 户费、 手 续费、
券商佣 金、 权证 交易 的结 算费、 证券 账户 相关 费用 及其他 类似 性质 的费 用等 ） 。
（7） 基金 的银 行汇 划费 用 。
（8） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
在中国 证监 会允 许的 前提 下，本 基金 可以 从基 金财 产中计 提销 售服 务费 ，不 需召开 持
有人大 会， 具体 计提 方法 、计提 标准 在招 募说 明书 或相关 公告 中载 明。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.70% 年 费率 计 提 。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H ＝E ×0.70 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，按 月支付 。由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动
在月初5个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值的0.20% 的年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法 如 下 ：
H ＝E ×0.20%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，按 月支付 。由 托管 人根 据与 管理人 核对 一致 的财 务数 据，自 动
在月初5个 工作 日内 、 按 照 指定的 账户 路径 进行 资金 支付， 管理 人无 需再 出具 资 金划拨 指令 。
若遇法 定节 假日 、休 息日 等，支 付日 期顺 延。
上述 “1 、 基 金费 用的 种类 ” 中 第 （3 ） － （8） 项费 用 ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
（1） 基金 管理 人和 基金 托 管人因 未履 行或 未完 全履 行义务 导致 的费 用支 出或 基金财 产
的损失 。
（2） 基金 管理 人和 基金 托 管人处 理与 基金 运作 无关 的事项 发生 的费 用。
（3） 《基 金合 同》 生效 前 的相关 费用 。
（4） 其他 根据 相关 法律 法 规及中 国证 监会 的有 关规 定不得 列入 基金 费用 的项 目。
（二） 基金 销售 费用
1、申 购费 与赎 回费
（1） 对于A 类基 金份额 ， 投资者 在申 购时 需交 纳前 端申购 费。
申购金额（含申购费 ） 前端申购费率
50万元 以下 0.8%
50万元 以上 （含50万 元）-200万 元以 下 0.6%
200 万 元以 上（ 含200 万元 ）-500万元 以下 0.4%
500 万 元以 上（ 含500 万元 ） 每笔1,000.00 元
申购费 由申 购人 承担 ，用 于市场 推广 、销 售、 登记 结算等 各项 费用 。
（2） 符合 条件 的投 资者 如 申购I 类基金 份额 ，则 申购 费为0 。
（3 ）本基 金A类、I 类基金 份额均 收取 赎回 费 ，赎 回 费由赎 回人 承担 ， 在投 资 者赎回 基
金 份额 时收 取。 所收 取赎 回费全 部归 入基 金资 产。 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
①A 类基 金份 额赎 回费 率 如下：
持有期限 赎回费率
1个月 以内 1.5%
1个月 （含 ）以 上至6 个月 以内 1.0%
6个月 （含 ）以 上至12 个 月 以内 0.5%
12个月 （含 ）及 以上 0
②I 类基金份 额赎 回费 率如 下：
持有期限 赎回费率
1个月 以内 2.0%
1个月 （含 ）以 上至6 个月 以内 1.5%
6个月 （含 ）以 上至12 个 月 以内 1.0%
12个月 （含 ）及 以上 0
（4） 基金 管理 人可 以在 基 金合同 约定 的范 围内 调整 费率或 收费 方式 ，并 最迟 应于新 的
费率或 收费 方式 实施 日前 依照《 信息 披露 办法 》的 有关规 定在 指定 媒介 上公 告。
（5） 基金 管理 人可 以在 不 违反法 律法 规规 定及 基金 合同约 定的 情形 下根 据市 场情况 制
定基金 促销 计划 ， 针 对以 特定交 易方 式 （ 如网 上交 易、 移 动客 户端 交易 ） 等 进行基 金交 易 的
投资者 定期 或不 定期 地开 展基金 促销 活动 。 在 基金 促销活 动期 间， 按相 关监 管部门 要求 履 行
必要手 续后 ，基 金 管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率、赎 回费 率。
2 、申 购份 额与 赎回 金额 的 计算方 式
（1） 申购 份额 的计 算
① 当投 资者 选择 申购A 类 基金份 额时 ，申 购份 额的 计算方 法如 下：
申购费 用适 用比 例费 率时 ，申购 份额 的计 算方 法如 下：
净申购 金额 ＝申 购金 额/ （1＋前 端申 购费 率）
前端申 购费 用＝ 申购 金额 －净申 购金 额
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值
申购费 用为 固定 金额 时， 申购份 额的 计算 方法 如下 ：
前端申 购费 用＝ 固定 金额
净申购 金额= 申购 金额 －前 端申购 费用
申购份 额＝ 净申 购金 额/T 日A 类基 金份 额净 值 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
② 当投 资者 选择 申购I 类基 金份额 时， 申购 份额 的计 算方法 如下 ：
申购份 额＝ 申购 金额/T 日I 类基金 份额 净值
③ 上述 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
例 一： 假定T 日基金 的A 类 基金份 额净 值为1.230 元 ， 某投资 者三 笔申 购金 额分 别为
1,000.00 元、 50 万 元、 200 万 元， 则各 笔申 购负 担的 前端 申购费 用和 获得 的基 金份 额计算 如 下 ：
申购1 申购2 申购3
申购金 额（ 元，a ） 1,000.00 500,000.00 2,000,000.00
适用前 端申 购费 率（b） 0.8% 0.6% 0.4%
净申购 金额 （c=a/ （1+b）） 992.06 497,017.89 1,992,031.87
前端申 购费 （d=a-c ） 7.94 2,982.11 7,968.13
该类基 金份 额净 值（e ） 1.230 1.230 1.230
申购份 额（=c/e ） 806.55 404,079.59 1,619,538.11
若该投 资者 申购A 类基 金 份额金 额为500 万元 ，则 申 购负担 的前 端申 购费 用和 获得的 基
金份额 计算 如下 ：
申购4
申购金 额（ 元，a ） 5,000,000.00
前端申 购费 率（b） 1,000.00
净申购 金额 （c=a-b） 4,999,000.00
该类基 金份 额净 值（d ） 1.230
申购份 额（e=c/d ） 4,064,227.64
例 二： 假定T 日 基金 的I 类基金份 额净 值为1.200 元， 某机构 投资 者在 直销 中心 申购500 万
元I 类基金份 额， 则申 购获 得的基 金份 额计 算如 下：
申购份 额＝5,000,000.00/1.200=4,166,666.67 份
（2） 赎回 金额 的计 算
① 当投 资者 赎回A 类基 金 份额时 ，赎 回金 额的 计算 方法如 下：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日A 类基 金份 额净 值
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总金 额- 赎回费用
② 当投 资者 赎回I 类基 金份 额时， 赎回 金额 的计 算方 法如下 ：
赎回总 金额 ＝赎 回份 额×T 日I 类基金份 额净 值 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
赎回费 用＝ 赎回 总金 额× 赎 回费率
赎回金 额＝ 赎回 总金 额- 赎回费用
③ 上述 计算 结果 按照 四舍 五入方 法， 保留 小数 点后 两位， 由此 误差 产生 的损 失由基 金 财
产承担 ，产 生的 收益 归基 金财产 所有 。
例 三： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份A 类基 金 份额， 持有 期限25天 ，该 日A 类基
金份额 净值 为1.250 元， 则 其获得 的赎 回金 额计 算如 下：
赎回总 金额=10,000.00 ×1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.00 ×1.5% ＝187.50 元
赎回金 额=12,500.00-187.50 ＝12,312.50 元
例 四： 假定 某投 资者 在T 日 赎回10,000.00 份I 类基 金份 额，持 有25 天， 该日I 类基 金份额
净值为1.250 元 ，则 其获 得 的赎回 金额 计算 如下 ：
赎回总 金额=10,000.00 ×1.250=12,500.00 元
赎回费 用＝12,500.000 ×2.0% ＝250.00 元
赎回金 额=12,500.00-250.00 ＝12,250.00 元
④ 本基 金各 个基 金份 额类 别单独 计算 基金 份额 净值 ， 计算公 式为 计算 日该 类别 基金资 产
净值除 以计 算日 发售 在外 的该类 别基 金份 额总 数。 基金份 额净 值的 计算 ，保 留到小 数点 后3
位，小 数点 后第4 位 四舍 五 入，由 此产 生的 收益 或损 失由基 金财 产承 担。T 日 的 基金份 额净
值在当 天收 市后 计算 ， 并 在T+1 日 内公 告。 遇特 殊情 况， 经 中国 证监 会同 意， 可以适 当延 迟
计算或 公告 。
3 、基 金转 换费 用
（1） 基金 转换 费： 无。
（2） 转出 基金 费用 ：按 转 出基金 赎回 时应 收的 赎回 费收取 ，如 该部 分基 金采 用后端 收
费模式 购买 ， 除收 取赎 回 费外 ， 还 需收 取赎 回时 应 收的后 端申 购费 。 转换 金 额指扣 除赎 回费
与后端 申购 费（ 若有 ）后 的余额 。
（3） 转入 基金 费用 ：转 入 基金申 购费 用根 据适 用的 转换情 形收 取， 详细 如下 ：
① 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为0 。 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 一。
② 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且 转 出基金 申购 费率 适用 比例 费率， 转入 基金 申购 费率 适 用固定 费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为0。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 二。
③ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基 金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将 自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 三。
④ 从前 端（ 比例 费率 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 比例 费率 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 四。
⑤ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（比 例费 率） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ， 且 转 出基金 申购 费率 适用 固定 费用， 转入 基金 申购 费率 适 用比例 费率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为0 。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 五。
⑥ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他前 端（固 定费 用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金和 转入 基金 的申 购费率 均适 用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用 ＝转 入基 金申 购费 用－转 出基 金申 购费 用， 最低为0 。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 六。
⑦ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他后 端收费 基金 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 ，且 转出基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 前端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将 自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 七。
⑧ 从前 端（ 固定 费用 ）收 费基金 转出 ，转 入其 他不 收取申 购费 用的 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 前端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不
收取申 购费 用的 基金 基金 份额， 且转 出基 金申 购费 率适用 固定 费用 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 八。
⑨ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 比例 费率 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用比 例费率 。
费用收 取方 式： 收取 的申 购 费率＝ 转入 基金 的前 端申 购费率 最高 档－ 转出 基金 的前端 申
购费率 最高 档， 最低 为0 。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 九。
⑩ 从后 端收 费基 金转 出， 转入其 他前 端（ 固定 费用 ）收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 前
端收费 基金 基金 份额 ，且 转入基 金申 购费 率适 用固 定费用 。
费用收 取方 式： 如果 转入 基 金的前 端申 购费 率最 高档 比转出 基金 的前 端申 购费 率最高 档
高，则 收取 的申 购费 用为 转入基 金适 用的 固定 费用 ；反之 ，收 取的 申购 费用 为0。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 十。
? 从后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他后 端收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 后
端收费 基金 基金 份额 。
费用收 取方 式： 后端 收费 基金转 入其 他后 端收 费基 金时， 转入 的基 金份 额的 持有期 将 自
转入的 基金 份额 被确 认之 日起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “4 、 业务 举例 ” 中例 十一 。
? 从后端 收费 基金 转出 ， 转入其 他不 收取 申购 费用 的基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 后端 收费 基金 的基 金份额 转换 为本 公司 管理 的其他 不华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
收取申 购费 用的 基金 基金 份额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ 务 、业 务 举例 ” 中例 十二 。
从不收 取申 购费 用的 基金 转出， 转入 其他 前端 （比 例费率 ）收 费基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用比 例费 率。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费率= 转入 基金 的申 购费 率－转 出基 金的 销售 服务 费率× 转
出基金 的持 有时 间（ 单位 为年） ，最 低为0。
业务举 例： 详见 “ 务 、业 务 举例 ” 中例 十三 。
从不收 取申 购费 用基 金转 出，转 入其 他前 端（ 固定 费用） 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本 公 司管理 的
其他前 端收 费基 金基 金份 额，且 转入 基金 申购 费率 适用固 定费 用。
费用收 取方 式： 收取 的申 购费用= 固定 费用 －转 换金 额× 转出 基金 的销 售服 务费 率× 转出
基金的 持有 时间 （单 位为 年）， 最低 为0 。
业务举 例： 详见 “ 务 、业 务 举例 ” 中例 十四 。
从不收 取申 购费 用的 基金 转出， 转入 其他 后端 收费 基金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他后 端收 费基 金基 金份 额。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 的基 金转 入其 他后 端收费 基金 时， 转入 的基 金份额 的 持
有期将 自转 入的 基金 份额 被确认 之日 起重 新开 始计 算。
业务举 例： 详见 “ 务 、业 务 举例 ” 中例 十五 。
从不收 取申 购费 用的 基金 转出， 转入 其他 不收 取申 购费用 的基 金
情形描 述： 投资 者将 其持 有 的某一 不收 取申 购费 用基 金的基 金份 额转 换为 本公 司管理 的
其他不 收取 申购 费用 的基 金基金 份额 。
费用收 取方 式： 不收 取申 购费用 。
业务举 例： 详见 “ 务 、业 务 举例 ” 中例 十六 。
对于多 笔不 收取 申购 费用 的基金 份额 转出 情况 的补 充说明
上述为 处理 申 （认 ） 购时 间 不同的 多笔 基金 份额 转出 的情况 ， 对转 出不 收取 申 购费用 的
基金的 持有 时间 规定 如下 ：
（i ） 对于 货币 型基 金和 不 收取赎 回费 用的 债券 型基 金 （目 前包 括华 夏债 券C）， 每当 有华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金新 增份 额时 ，均 调整 持有时 间， 计算 方法 如下 ：
调整后 的持 有时 间= 原 持有 时间× 原 份额/ （ 原份 额+ 新 增份额 ）
（ii ） 对 于除 上述 （i ） 之 外 的不收 取申 购费 用的 基金 ， 其 持有 时间 为本 次转 出 委托中 多
笔份额 的加 权平 均持 有时 间。
（4） 上述 费用 另有 优惠 的 ，从其 规定 。
基金管 理人 可以 在法 律法 规和基 金合 同规 定范 围内 调整基 金转 换的 有关 业务 规则。
4 、业 务举 例
例一： 假定 投资 者在T日转出1,000 份 甲基 金基 金份 额 （前端 收费 模式 ） ， 该日 甲基金 基
金份额 净值 为1.200 元。 甲 基金前 端申 购费 率最 高档 为1.5% ，赎 回费 率为0.5% 。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。则 转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,188.06
转入基 金费 用（I=F-H ） 5.94
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 913.89
（2）若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。则 转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 1,194.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 918.46
例二： 假定 投资 者在T日转出10,000,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ）， 甲基金
申购费 率适 用比 例费 率， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为1.200 元 。甲 基金 前端 申 购费率 最高 档
为1.5% ，赎 回费 率为0.5% 。
（1）若T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 乙基 金适用 的申 购费 用为1,000 元，乙 基
金前端 申购 费率 最高 档为2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,183,846.15
（2）若T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 丙基 金适用 的申 购费 用为1,000 元，丙 基
金前端 申购 费率 最高 档为1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例三： 假定 投资 者在2010 年3月15 日 成功 提交 了基 金 转换申 请， 转出 持有 的前 端收费 基
金甲1,000 份， 转入 后端 收 费基金 乙， 该日 甲、乙 基金 基 金份 额净 值分 别为1.200 、1.500元。
2010 年3月16 日 这笔 转换 确 认成功 。 甲基 金适 用赎 回 费率为0.5% 。 则 转出 基金 费用 、 转 入基
金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 6.00
转换金 额（F=C-E ） 1,194.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,194.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 796.00
若投资 者在2011 年1 月1日 赎回乙 基金 ，则 赎回 时乙 基金持 有期 在1 年之 内， 适 用后端 申
购费率 为1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为1.300 元 。则赎 回金 额
计算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 796.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300
赎回总 金额 （M=K*L ） 1,034.80
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 14.16
赎回金 额（Q=M-N-P ） 1,020.64
例四： 假定 投资 者在T 日 转 出前端 收费 基金 甲1,000 份 ，转入 不收 取申 购费 用基 金乙。T
日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为1.300 、1.500 元。 甲基金 赎回 费率 为0.5% 。 则转出 基金 费华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 6.50
转换金 额（F=C-E ） 1,293.50
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 1,293.50
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 862.33
例五： 假定 投资 者在T日转出10,000,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ）， 甲基金
申购费 率适 用固 定费 用， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为1.200 元 。甲 基金 前端 申 购费率 最高 档
为1.2% ，赎 回费 率为0.5% 。
（1）若T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 乙基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，乙基 金
前端申 购费 率最 高档 为1.5% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转 入
基金费 用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 1.5%-1.2%=0.3%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,904,287.14
转入基 金费 用（I=F-H ） 35,712.86
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,157,143.95
（2）若T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 丙基 金申购 费率 适用 比例 费率 ，丙基 金
前端申 购费 率最 高档 为1.0% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转 入华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金费 用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入时 收取 申购 费率 （G ） 0.00%
净转入 金额 （H=F/(1+G) ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（I=F-H ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=H/J ） 9,184,615.38
例六： 假定 投资 者在T日转出10,000,000 份 甲基 金基 金 份额（ 前端 收费 模式 ）， 该日甲
基金基 金份 额净 值为1.200 元。甲 基金 赎回 费率 为0.5% 。
（1）若T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式 ） ， 甲基 金 适用的 申购 费用 为500 元 ， 乙基金 适
用的申 购费 用为1,000 元 ， 该日乙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。则 转出 基金 费 用、转 入基 金
费用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 1,000-500=500.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,939,500.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,230.77
（2）若T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ，甲 基金 适用的 申购 费用 为1,000 元 ，丙基 金
适用的 申购 费用 为500 元 ， 该日丙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。 则 转出 基金 费 用、 转入 基金
费用及 份额 计算 如下 ： 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.300
转入基 金份 额（J=H/I ） 9,184,615.38
例七： 假定 投资 者在2010 年3月15 日 成功 提交 了基 金 转换申 请， 转出 持有 的前 端收费 基
金甲10,000,000 份， 转入 后 端收费 基金 乙， 甲基 金申 购费率 适用 固定 费用 ，该 日甲、 乙基 金
基金份 额净 值分 别为1.200 、 1.500元。 2010 年3月16日 这笔转 换确 认成 功 。 甲 基 金适用 赎回 费
率为0.5% 。 则转 出基 金费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用（E=C*D ） 60,000.00
转换金 额（F=C-E ） 11,940,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 11,940,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 7,960,000.00
若投资 者在2011 年1 月1日 赎回乙 基金 ，则 赎回 时乙 基金持 有期 在1 年之 内， 适 用后端 申
购费率 为1.2% ， 且乙 基金 不收取 赎回 费， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为1.300 元 。则赎 回金 额
计算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（K ） 7,960,000.00
赎回日 基金 份额 净值 （L ） 1.300 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
赎回总 金额 （M=K*L ） 10,348,000.00
赎回费 用（N ） 0.00
适用后 端申 购费 率（O ） 1.2%
后端申 购费 （P=K*I*O/(1+O) ） 141,581.03
赎回金 额（Q=M-N-P ） 10,206,418.97
例八： 假定 投资 者在T 日 转 出前端 收费 基金 甲10,000,000 份， 转入 不收 取申 购费 用基金
乙，甲 基金 申购 费率 适用 固定费 用。T 日甲、 乙基 金 基金份 额净 值分 别为1.300 、1.500元。
甲基金 赎回 费率 为0.5% 。 则转出 基金 费用 、转 入基 金费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 13,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
转出基 金费 用(E=C*D) 65,000.00
转换金 额（F=C-E ） 12,935,000.00
转入基 金费 用（G ） 0.00
净转入 金额 （H=F-G ） 12,935,000.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（I ） 1.500
转入基 金份 额（J=H/I ） 8,623,333.33
例九 ： 假 定投 资者 在T 日转 出1,000 份 持有 期为 半年 的 甲基金 基金 份额 （ 后端 收费 模式 ） ，
转出时 适用 甲基 金后 端申 购费率 为1.8% ， 该日 甲基 金基金 份额 净值 为1.200 元 。甲基 金前 端
申购费 率最 高档 为1.5% ， 赎回费 率为0.5% 。申 购日 甲基金 基金 份额 净值 为1.100 元。
（1）若 T 日转 入乙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且 乙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为2.0% ，
该日乙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。则 转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8% 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 2.0%-1.5%=0.5%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,168.71
转入基 金费 用（M=J-L ） 5.84
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 899.01
（2）若 T 日转 入丙 基金 （前 端收费 模式 ） ， 且 丙基 金适 用的前 端申 购费 率最 高档 为1.2% ，
该日丙 基金 基金 份额 净值 为1.300 元 。则 转出 基金 费 用、转 入基 金费 用及 份额 计算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 19.45
转出基 金费 用（I=E+H ） 25.45
转换金 额（J=C-I ） 1,174.55
转入时 收取 申购 费率 （K ） 0.00%
净转入 金额 （L=J/(1+K) ） 1,174.55
转入基 金费 用（M=J-L ） 0.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（N ） 1.300
转入基 金份 额（O=L/N ） 903.50
例十： 假定 投资 者在T日转出10,000,000 份 持有 期为 半 年的甲 基金 基金 份额 （后 端收费
模式） ，转 出时 适用 甲基 金后端 申购 费率 为1.8% ， 该日甲 基金 基金 份额 净值 为1.200 元 。甲
基金前 端申 购费 率最 高档 为1.5% ， 赎 回费 率为0.5% 。 申购日 甲基 金基 金份 额净 值为1.100 元。
（1）若T 日转 入乙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 乙基 金适用 的申 购费 用为1,000 元，乙 基
金前端 申购 费率 最高 档为2.0% ，该 日乙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转
入基金 费用 及份 额计 算如 下： 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 1,000.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,744,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,034,231.52
（2）若T 日转 入丙 基金 （ 前端收 费模 式） ，且 丙基 金适用 的申 购费 用为1,000 元，丙 基
金前端 申购 费率 最高 档为1.2% ，该 日丙 基金 基金 份额 净值为1.300 元 。则 转出 基 金费用 、转
入基金 费用 及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 60,000.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.8%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 194,499.02
转出基 金费 用（I=E+H ） 254,499.02
转换金 额（J=C-I ） 11,745,500.98
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 11,745,500.98
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.300 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
转入基 金份 额（N=L/M ） 9,035,000.75
例十一 ： 假 定投 资者 在2010 年3月15日 成功 提交 了基 金转换 申请 ， 转 出持 有期 为3年 的后
端收费 基金 甲1,000 份， 转 入后端 收费 基金 乙， 转出 时适用 甲基 金后 端申 购费 率为1.0%，该
日甲、 乙基 金基 金份 额净 值分别 为1.300 、1.500元。2010年3月16 日 这笔 转换 确 认成功 。 申 购
当日甲 基金 基金 份额 净值 为1.100 元 ，适 用赎 回费 率 为0.5% 。则 转出 基金 费用 、转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.50
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 17.39
转换金 额（J=C-I ） 1,282.61
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,282.61
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 855.07
若投资 者在2012 年9 月15 日 赎回乙 基金 ， 则 赎回 时乙 基金持 有期 为2 年半 ， 适 用 后端申 购
费率为1.2%, 且乙 基金 赎回 费率为0.5% ， 该日 乙基 金 基金份 额净 值为1.300 元 。 则赎回 金额 计
算如下 ：
项目 费用计 算
赎回份 额（O ） 855.07
赎回日 基金 份额 净值 （P ） 1.300
赎回总 金额 （Q=O*P ） 1,111.59
赎回费 率（R ） 0.5%
赎回费 （S=Q*R ） 5.56
适用后 端申 购费 率（T ） 1.2%
后端申 购费 （U=O*M*T/(1+T) ） 15.21 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
赎回金 额（V=Q-S-U ） 1,090.82
例十二 ：假 定投 资者 在T 日 转出持 有期 为3 年的 后端 收 费基金 甲1,000 份， 转入 不 收取申
购费用 基金 乙。T 日 甲、 乙 基金基 金份 额净 值分 别为1.200 、1.500 元。 申购 当日 甲基金 基金
份额净 值为1.100 元 ，赎 回 费率为0.5% ，转 出时 适用 甲基金 后端 申购 费率 为1.0% 。则 转出 基
金费用 、转 入基 金费 用及 份额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.5%
赎回费 （E=C*D ） 6.00
申购日 转出 基金 基金 份额 净值（F ） 1.100
适用后 端申 购费 率（G ） 1.0%
后端申 购费 （H=A× F× G/ （1+G）） 10.89
转出基 金费 用（I=E+H ） 16.89
转换金 额（J=C-I ） 1,183.11
转入基 金费 用（K ） 0.00
净转入 金额 （L=J-K ） 1,183.11
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（M ） 1.500
转入基 金份 额（N=L/M ） 788.74
例十三 ：假 定投 资者 在T 日 转出持 有期 为146 天 的不 收 取申购 费用 基金 甲1,000 份 ，转入
前端收 费基 金乙 。T 日甲 、 乙基金 基金 份额 净值 分别 为1.200 、1.300 元。 甲基 金 销售服 务费
率为0.3% ， 不收 取赎 回费 。乙基 金适 用申 购费 率为2.0% 。则 转出 基金 费用 、转 入基金 费用
及份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 率（G ） 2.0% 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
收取的 申购 费率 （H=G-F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
1.88%
净转入 金额 （I=E/(1+H) ） 1,177.86
转入基 金费 用（J=E-I ） 22.14
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（K ） 1.300
转入基 金份 额（L=I/K ） 906.05
例十四 ： 假 定投 资者 在T 日 转出持 有期 为5 天的 不收 取 申购费 用基 金甲10,000,000 份， 转
入前端 收费 基金 乙。T 日 甲 、乙基 金基 金份 额净 值分 别为1.200 、1.300 元 。甲 基 金销售 服务
费率为0.3% ， 不 收取 赎回 费。 乙 基金 适用 固定 申购 费500 元。 则转 出基 金费 用 、 转入 基金 费
用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 10,000,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 12,000,000.00
转出基 金费 用（D ） 0.00
转换金 额（E=C-D ） 12,000,000.00
销售服 务费 率（F ） 0.3%
转入基 金申 购费 用（G ） 500
转入基 金费 用 （H=G-E*F* 转出基 金的 持有 时
间（单 位为 年） ）
6.85
净转入 金额 （I=E-H ） 11,999,993.15
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（J ） 1.300
转入基 金份 额（K=I/J ） 9,230,763.96
例十五 ：假 定投 资者 在2010 年3月15 日 成功 提交 了基 金转换 申请 ，转 出持 有的 不收取 申
购费用 基金 甲1,000 份， 转 入后端 收费 基金 乙， 该日 甲、乙 基金 基金 份额 净值 分别为1.200 、
1.500 元。2010 年3 月16 日 这笔转 换确 认成 功。 甲 基 金不收 取赎 回费。 则转 出 基金费 用、 转 入
基金费 用及 份额 计算 如下 ：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.200
转出总 金额 （C=A*B ） 1,200.00
转出基 金费 用（D ） 0.00 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
转换金 额（E=C-D ） 1,200.00
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,200.00
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 800.00
若投资 者在2013 年9 月15 日 赎回乙 基金 ， 则 赎回 时乙 基金持 有期 为3 年半 ， 适 用 后端申 购
费率为1.0% ，且 乙基 金赎 回费率 为0.5% ， 该日 乙基 金基金 份额 净值 为1.300 元 。则赎 回金 额
计算如 下：
项目 费用计 算
赎回份 额（J ） 800.00
赎回日 基金 份额 净值 （K ） 1.300
赎回总 金额 （L=J*K ） 1,040.00
赎回费 率（M ） 0.5%
赎回费 （N=L*M ） 5.20
适用后 端申 购费 率（O ） 1.0%
后端申 购费 （P=J*H*O/(1+O) ） 11.88
赎回金 额（Q=L-N-P ） 1,022.92
例十六 ： 假 定投 资者 在T 日 转出不 收取 申购 费用 基金 甲1,000 份 ， 转入 不收 取申 购费用 基
金乙。T 日甲 、乙基 金基 金 份额净 值分 别为1.300 、1.500 元。 甲基 金赎 回费 率为0.1% 。则 转
出基金 费用 、转 入基 金费 用及份 额计 算如 下：
项目 费用计 算
转出份 额（A ） 1,000.00
转出基 金 T 日 基金 份额 净 值（B ） 1.300
转出总 金额 （C=A*B ） 1,300.00
转出基 金赎 回费 率（D ） 0.1%
转出基 金费 用（E=C*D ） 1.30
转换金 额（F=C-E ） 1,298.70
转入基 金费 用（F ） 0.00
净转入 金额 （G=E-F ） 1,298.70
转入基 金 T 日 基金 份额 净 值（H ） 1.500
转入基 金份 额（I=G/H ） 865.80 华夏可转债增强债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
十 四、对招募说明书 更新 部分的说明
华夏可 转债 增强 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书 （ 更新） 依据 《基 金法 》 、 《 运 作办法 》 、
《销售 办法》 、 《信息 披露 办法》 、 基金 合同及 其他 法 律法规 的要求 ，对 本基金 管理人 于2017
年5月10 日 刊登 的本 基金 招 募说明 书进 行了 更新 ，主 要更新 内容 如下 ：
（一） 更新 了 “ 三、 基金 管理人 ”中 相关 内容 。
（二） 更新 了“ 四、 基金 托管人 ”中 相关 内容 。
（ 三） 更新 了 “ 五、 相关 服务机 构 ” 中相 关内 容。
（ 四） 更新 了“八 、 基金 份额的 申购 、赎 回与 转换 ”中相 关内 容。
（ 五） 更新 了“九 、 基金 的投资 ”中 “基 金投 资组 合报告 ” 相 关内 容。
（ 六） 更新 了 “十、 基金 的业绩 ” 的 相关 内容， 该 部分内 容均 按有 关规 定编 制， 并 经托
管人复 核。
（ 七） 更新了 “二十 二、 其他应 披露事 项 ” ， 披露了 自 上次 招募说 明书 更新截 止日以来
涉及本 基金 的相 关公 告。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一七 年 十一 月 四 日
