鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 债 券 型
证 券 投 资 基 金
更新的招 募说明书 摘要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
2017 年 11 月
重要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 8 日 中国证 券监 督管 理委 员会 下发的 《关 于核 准鹏 华丰 泰定期 开
放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[2013]901 号文）核准，进行 募集。根据
相关法 律法 规， 本基 金基 金合同 已于 2013 年 9 月 24 日正 式生 效， 基金 管理 人于该 日起 正
式开始 对基 金财 产进 行运 作管理 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对 本基 金募集的核准，并不 表明 其对本基金的价值和 收益 作出实质性判
断或保 证， 也不 表明 投资 于本基 金没 有风 险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资
本 基 金 前 ， 应 全面 了 解 本基 金 的 产 品 特 性， 充 分 考虑 自 身 的 风 险 承受 能 力 ，理 性 判 断 市 场，
并承担基金投资中出 现 的各 类 风 险 ， 包 括 但 不限 于： 系 统 性 风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理 风
险、流 动性 风险 、本 基金 特定风 险及 其他 风险 等。
基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表 现的 保证 。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基 金 一 定 盈 利 ，也 不 保 证最 低 收 益 。 基 金管 理 人 提醒 投 资 人 基 金 投资 的 “ 买者 自 负 ” 原 则，
在投资人作出投资决 策后 ，基金运营状况与基 金净 值变化引致的投资风 险， 由投资人自行
承担。 投资 有风 险， 投资 人在投 资本 基金 前应 认真 阅读本 基金 的招 募说 明书 和基金 合同 。
本招募说明 书已经 本基金 托管人复核 。本招 募说明 书所载内容 截止日 为 2017 年 9 月
23 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日 为2017 年3 月 24 日（ 未经 审计 ）。
一、基 金管理人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755）82021155
7、联 系人 ：吕 奇 志 8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，讲 师， 国籍 ：中 国。历 任北 京理 工大 学管 理与经 济
学院讲 师、 中国 兵器 工业 总公司 主任 科员 、中 国证 监会处 长、 南方 基金 管理 有限公 司副 总
经 理 、 中 国 证 监会 第 六 、七 届 发 审 委 委 员， 现 任 鹏华 基 金 管 理 有 限公 司 总 裁、 党 总 支 书记 。
孙煜扬 先生 ，董 事， 经济 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会
主任科 员、 中共 深圳 市委 政策研 究室 副处 长、 深圳 证券结 算公 司常 务副 总经 理、深 圳证 券
交易所 首任 行政 总监 、香 港深业 （集 团） 有限 公司 助理总 经理 、香 港深 业控 股有限 公司 副
总经理 、中 国高 新技 术产 业投资 管理 有限 公司 董事 长兼行 政总 裁、 鹏华 基金 管理有 限公 司
董事总 裁, 国信 证券 股份 有限公 司副 总裁 ，国 信证 券股份 有限 公司 公司 顾问 。
Massimo Mazzini 先 生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信
（Arthur Andersen MBA ） 从事 风 险管 理和 资产 管理 工作， 历 任CA AIPG SGR 投资总 监、
CAAM AI SGR 及CA AIPG SGR 首 席执 行官 和投 资总 监 、东方 汇理 资产 管理 股份 有限公 司
（CAAM SGR ）投 资副 总监 、农业 信贷 另类 投资 集团 （Credit Agricole Alternative
Investments Group ）国 际 执行委 员会 委员 、意 大利 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）投 资方 案部 投资 总 监、Epsilon 资 产管 理股 份公司
（Epsilon SGR ）首 席执 行 官，欧 利盛 资本 股 份 公司 （Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）首席执 行官 和总 经理 。现 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司（Eurizon Capital SGR
S.p.A. ）市 场及 业务 发展 总监。
Andrea Vismara 先 生， 董 事，法 学学 士， 律师 ，国 籍：意 大利 。曾 在意 大利 多家律 师
事务所 担任 律师 ，先 后在 法国农 业信 贷集 团（Credit Agricole Group ） 东方 汇理资 产管 理
股份有 限公 司（CAAM SGR ）法务 部、 产品 开发 部， 欧利盛 资本 资产 管理 股份 公司（Eurizon
Capital SGR S.p.A. ）治 理与股 权部 工作 ，现 在担 任意大 利欧 利盛 资本 资产 管理股 份公 司
（Eurizon Capital SGR S.p.A ） 董事 会秘 书兼 任企 业事务 部总 经理 ，欧 利盛 资本股 份公 司
（Eurizon Capital S.A. ）（卢 森堡 ）企 业服 务部 总经理 。
周中国 先生 ，董 事， 会计 学硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司
定价中 心经 理助 理；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外
派财务 经理 、高 级经 理、 总经理 助理 、副 总经 理、 国信证 券股 份有 限公 司人 力资源 总部 副
总经理 、资 金财 务总 部副 总经理 ；2015 年6 月至 今 任国信 证券 股份 有限 公司 资金财 务总 部
总经理 。
史际春 先生 ，独 立董 事， 法学博 士， 国籍 ：中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中国 人民大 学
副教授 ，现 任中 国人 民大 学法学 院教 授、 博士 生导 师，国 务院 特殊 津贴 专家 ，兼任 中国 法
学会经 济法 学研 究会 副会 长、北 京市 人大 常委 会和 法制委 员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事 ，大 学本科 ，国 籍： 中国 。曾 任新疆 军区 干事 、秘 书、 编辑， 甘
肃省委 研究 室干 事、 副处 长、处 长、 副主 任， 中央 金融工 作委 员会 研究 室主 任，中 国银 监
会政策 法规 部（ 研究 局） 主任（ 局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至2007 年 12 月 ，任中 央国 债
登记结 算有 限责 任公 司董 事长兼 党委 书记 ；2007 年12 月至 2010 年12 月， 任 中央国 债登
记结算 有限 责任 公司 监事 长兼党 委副 书记 。
高臻女 士， 独立 董事 ，工 商管理 硕士 ，国 籍： 中国 。曾任 中国 进出 口银 行副 处长， 负
责贷款 管理 和运 营， 项目 涉及制 造业 、能 源、 电信 、跨国 并购 ；2007 年加 入 曼达林 投资 顾
问有限 公司 ，现 任曼 达林 投资顾 问有 限公 司执 行合 伙人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生， 监事 会主 席， 研究生 学历 ，国 籍： 中国 。曾在 中农 信公 司、 正大 财务公 司
工作， 曾任 鹏华 基金 管理 有限公 司董 事、 监事 ，现 任深圳 市北 融信 投资 发展 有限公 司董 事
长。 陈冰女 士， 监事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务部 会
计、上 海营 业部 财务 科副 科长、 资金 财务 部财 务科 副经理 、资 金财 务部 资金 科经理 、资 金
财务部 主任 会计 师兼 科经 理、资 金财 务部 总经 理助 理、资 金财 务总 部副 总经 理等， 现任 国
信证券 资金 财务 总部 副总 经理兼 资金 运营 部总 经理 、融资 融券 部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先 生， 监事， 工商 管理 学士 ，国 籍：意 大利 。先 后在 米兰 军医院 出
纳部、 税务 师事 务所 、菲 亚特汽 车发 动机 和变 速器 平台管 控管 理团 队工 作、 圣保 罗 IMI 资
产管 理SGR 企业 经管 部、 圣保罗 财富 管理 企业 管控 部 工作 、曾 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人 。
于丹女 士， 职工 监事 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任北京 市金 杜( 深圳) 律师 事务所 律
师；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ，职 工监 事， 大专学 历， 国籍 ：中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基
金事业 部副 经理 、招 商基 金管理 有限 公司 基金 事务 部总监 ；2011 年 7 月加 盟 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 登记 结算 部总经 理。
刘嵚先 生， 职工 监事 ，管 理学硕 士， 国籍 ：中 国。 历任毕 马威 （中 国） 管理 顾问公 司
咨询顾 问， 南方 基金 管理 有限公 司北 京分 公司 副总 经理；2014 年 10 月 加入 鹏华基 金管 理
有限公 司， 现任 首席 市场 官兼市 场发 展部 、北 京分 公司总 经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 硕士 ，高级 会计 师， 国籍 ：中 国。历 任中 国电 子器 件公 司深圳 公
司副总 会计 师兼 财务 处处 长、总 会计 师、 常务 副总 经理、 总经 理、 党委 书记 ，深圳 发展 银
行行长 助理 、副 行长 、党 委委员 、副 董事 长、 行长 、党委 副书 记， 现任 国信 证券股 份有 限
公司董 事长 、党 委书 记， 鹏华基 金管 理有 限公 司董 事长。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，经济 学博 士， 讲师 ，国 籍：中 国。 历任 北京 理工 大学管 理
与经济 学院 讲师 、中 国兵 器工业 总公 司主 任科 员、 中国证 监会 处长 、南 方基 金管理 有限 公
司副总 经理 、中 国证 监会 第六、 七届 发审 委委 员， 现任鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 、党 总
支书记 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ，经 济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中国 国
际金融 有限 公司 经理 ，博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经理、 基金 裕泽 基金 经理 、基金 裕隆 基金 经理 、股 票投 资 部总 经理 ，现 任鹏 华基金 管理 有
限公司 副总 裁。
邢彪先 生， 副总 裁， 工商 管理硕 士、 法学 硕士 ，国 籍：中 国。 历任 中国 人民 大学校 办
科员， 中国 证监 会办 公厅 副处级 秘书 ，全 国社 保基 金理事 会证 券投 资部 处长 、股权 资产 部
（实业 投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至2015 年期 间担任 中国 证监 会 第 16 届 主板发 审委 专
职委员 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
高鹏先 生， 副总 裁， 经济 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律
部监察 稽核 经理 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 监察 稽核 部副总 经理 、监 察稽 核部 总经理 、职 工
监事、 督察 长， 现任 鹏华 基金管 理有 限 公 司副 总裁 、电子 商务 部总 经理 。
苏波先 生， 副总 裁， 管理 学博士 ，国 籍： 中国 。历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副
所长、 投资 部经 理， 南方 基金管 理有 限公 司渠 道服 务二部 总监 助理 ，易 方达 基金管 理有 限
公司信 息技 术部 总经 理助 理，鹏 华基 金管 理有 限公 司总裁 助理 、机 构理 财部 总经理 、职 工
监事， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高永杰 先生 ，督 察长 ，法 学硕士 ，国 籍： 中国 。历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部， 中
国 证 监 会 办 公 厅新 闻 处 干部 、 秘 书 处 副 处级 秘 书 、发 行 监 管 部 副 处长 、 人 事教 育 部 副 处 长、
处长， 现任 鹏华 基金 管理 有限公 司督 察长 。
韩亚庆 先生 ，副 总 经 理， 经济学 硕士 。国 籍： 中国 。历任 国家 开发 银行 资金 局主任 科
员，全 国社 保基 金理 事会 投资部 副调 研员 ，南 方基 金管理 有限 公司 固定 收益 部基金 经理 、
固定收 益部 总监 。
4、本 基金 基金 经理
戴钢先 生， 国籍 中国 ，经 济学硕 士，15 年证 券基 金 从业经 验。 曾就 职于 广东 民安证 券
研究发 展部 ，担 任研 究员 ；2005 年9 月 加盟 鹏华 基 金管理 有限 公司 ，从 事研 究分析 工作 ，
历任债 券研 究员 、专 户投 资经理 等职 。2011 年12 月至 2016 年 02 月担 任鹏 华丰泽 债券
（LOF ）基 金基 金经 理，2012 年 06 月 担任 鹏华 金刚 保本混 合基 金基 金经 理，2012 年11 月
至2015 年11 月 担任 鹏华 中小企 债基 金基 金经 理，2013 年09 月担 任鹏 华丰 实 定期开 放债
券基金 基金 经理 ，2013 年09 月 担任 鹏华 丰泰 定期 开 放债券 基金 基金 经理 ，2013 年 10 月担
任鹏华 丰信 分级 债券 基金 基金经 理，2015 年 11 月 担任鹏 华丰 和基 金基 金经 理，2016 年03
月担任 鹏华 丰尚 定期 开放 债券基 金基 金经 理，2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保 本 混合基 金基
金经理 ，2016 年 08 月担 任鹏华 丰饶 债券 基金 基金 经理。 戴钢 先生 具备 基金 从业资 格。 本基金 基金 经理 管理 的其 他基金 情况 ：
2011 年 12 月至2016 年 02 月担 任鹏 华丰 泽债 券（LOF ）基 金基 金经 理
2012 年 06 月担 任鹏 华金 刚保本 混合 基金 基金 经理
2012 年 11 月至2015 年 11 月担 任鹏 华中 小企 债基 金基金 经理
2013 年 09 月担 任鹏 华丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理
2013 年 10 月担 任鹏 华丰 信分级 债券 基金 基金 经理
2015 年 11 月担 任鹏 华丰 和基金 基金 经理
2016 年 03 月担 任鹏 华丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理
2016 年 04 月担 任鹏 华金 鼎保本 混合 基金 基金 经理
2016 年 08 月担 任鹏 华丰 饶债券 基金 基金 经理
本基金 历任 的基 金经 理：
2013 年 09 月至 本更 新招 募书截 止日
戴钢 先生
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁。
梁浩先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理， 鹏华新 兴产 业混 合基 金基 金经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资 副总 监。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
（一）基金托管人概 况
本基金 托管 人为 上 海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日
经营范围：经中国人 民银 行和中国银行业监督 管理 委员会批准，公司主 营业 务主要包括：
吸收公众存款；发放 短期 、中期和长期贷款； 办理 结算；办理票据贴现 ；发 行金融债券；
代 理 发 行 、 代 理兑 付 、 承销 政 府 债 券 ； 买卖 政 府 债券 ； 同 业 拆 借 ；提 供 信 用证 服 务 及 担 保；
代理收付款项及代理 保险 业务；提供保险箱业 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外币
兑换；国际结算；同 业外 汇拆借；外汇票据的 承兑 和贴现；外汇借款； 外汇 担保；结汇、
售汇；买卖和代理买 卖股 票以外的外币有价证 券； 自营外汇买卖；代客 外汇 买卖；资信调
查、咨询、见证业务 ；离 岸银行业务；证券投 资 基金 托 管 业 务 ； 全 国 社会 保障 基 金 托 管 业
务；经 中国 人民 银行 和中 国银行 业监 督管 理委 员会 批准经 营的 其他 业务 。
织形式 ： 股份 有限 公司
注册资 本： 293.52 亿元 人 民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行 自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制 商 业 银 行 之 一。 经 过 二十 年 来 的 稳 健 经营 和 业 务开 拓 ， 各 项 业 务发 展 一 直保 持 较 快 增 长，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上 海浦 东发 展银行总 行于 2003 年设 立基金托 管部，2005 年更 名为资产 托管部，2013
年更名为资产托管与养老 金业务部，2016 年进行组 织架构优化调整，并更名 为资产托管部，
目前下设证券托管处 、客 户资产托管处、内控 管理 处、、业务保障处、 总行 资产托管运营
中心（ 含合 肥分 中心 ）五 个职能 处室 。
目前，上海浦东发展银行 已拥有客户资金托管、资 金信托保管、证券投资基 金托管、
全球资产托管、保险 资金 托管、基金专户理财 托管 、证券公司客户资产 托管 、期货公司客
户资产托管、私募证 券投 资基金托管、私募股 权托 管、银行理财产品托 管、 企业年金托管
等多项 托 管 产 品， 形 成 完备 的 产 品 体 系 ，可 满 足 多领 域 客 户 、 境 内外 市 场 的资 产 托 管 需求。
（二）主要人员情况 高国富，男，1956 年出生 ，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾任上海外高
桥保税区开发（控股 ）公 司总经理；上海外高 桥保 税区管委会副主任； 上海 万国证券公司
代总裁；上海久事公 司总 经理；上海市城市建 设投 资开发总公司总经理 ；中 国太平洋保险
（ 集 团 ） 股 份 有限 公 司 党委 书 记 、 董 事 长。 现 任 上海 浦 东 发 展 银 行股 份 有 限公 司 党 委 书 记、
董事长。第十二届全 国政 协委员。伦敦金融城 中国 事务顾问委员会委员 ，中 欧国际工商学
院理事 会成 员、 国际 顾问 委 员会 委员 ，上 海交 通大 学安泰 经济 管理 学院 顾问 委员会 委员 。
刘信义，男，1965 年出生 ，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地
区总部副总经理，上 海市 金融服务办挂职任机 构处 处长、市金融服务办 主任 助理，上海浦
东发展银行党委委员 、副 行长、财务总监，上 海国 盛集团有限公司总裁 。现 任上海浦东发
展银行 党委 副书 记、 副董 事长、 行长 。
刘长江，男，1966 年出生，硕士研究生 ，经济师。历任工商银行 总行教育部主任 科
员，工商银行基金托 管部 综合管理处副处长、 处长 ，上海浦东发展银行 总行 基金托管部总
经理，上海浦东发展 银行 公司及投资 银 行 总 部资 产托 管 部 、 企 业 年 金 部、 期货 结 算 部 总 经
理，上海浦东发展银 行公 司及投资银行总部副 总经 理兼资产托管部、企 业年 金部、期货结
算部总经理，上海浦 东发 展银行总行金融机构 部总 经理。现任上海浦东 发展 银行总行金融
机构部 、资 产托 管部 总经 理。
（三）基金托管业务 经营 情况
截止 2017 年 6 月 30 日 ，上海 浦东 发展 银行 证券 投资基 金托 管规 模 为 2456.43 亿 元， 比去
年末增 长 33.45% 。 托管 证 券投资 基金 共一 百一 十六 只，分 别为 国泰 金龙 行业 精选基 金、 国
泰金龙债券基金、天 治财 富增长基金、广发小 盘成 长基金、汇添富货币 基金 、长信金利趋
势基金、嘉实优质企 业基 金、国联安货币基金 、银 华永泰债券型基金、 长信 利众债券基金
（LOF ）、华富保本混合型证券投资基金、中海安鑫保本基金、博时安丰 18 个月基金
（LOF ） 、 易 方 达 裕 丰 回 报 基 金 年 、 鹏 华 丰 泰 定 期 开 放 基 金 、 汇 添 富 双 利 增 强 债 券 基 金 、
中信建投稳信债券基 金、 华富恒财分级债券基 金、 汇添富和聚宝货币基 金、 工银目标收益
一年定开债券基金、 北信 瑞丰宜投宝货币基金 、中 海医药健康产业基金 、国 寿安保尊益信
用纯债基金、华富国 泰民 安灵活配置混合基金 、博 时产业债纯债基金、 安信 动态策略灵活
配置基金、东方红稳 健精 选基金、国联安鑫 享混 合基 金 、 国 联 安 鑫 富 混合 基金 、 长 安 鑫 利
优选混合基金、工银 瑞信 生态环境基金、天弘 新价 值混合基金、嘉实机 构快 线货币基金、
鹏华 REITs 封闭式基 金、 华富健康 文娱基 金、国 寿 安保稳定 回报基 金、国 寿 安保稳健 回报
基金、国投瑞银新成 长基 金、金鹰改革红利基 金、 易方达裕祥回报债券 基金 、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基 金、 中银瑞利灵活配置混 合基 金、华夏新活力混合 基金 、鑫元汇利债
券型基金、国联安安 稳保 本基金、南方转型驱 动灵 活配置基金、银华远 景债 券基金、华富
诚鑫灵活配置基金、 富安 达长盈保本基金、中 信建 投稳溢保本基金、工 银瑞 信恒享纯债基
金、长信利发债券基 金、 博时景发纯债基金、 国泰 添益混合基金、鑫元 得利 债券型基金、
中银尊享半年定开基 金、 鹏华兴盛定期开放基 金、 华富元鑫灵活配置基 金、 东方红战略沪
港深混合基金、博时 富发 纯债基金、博时利发 纯债 基金、银河君信混合 基金 、鹏华兴锐定
期开放基金、汇添富 保鑫 保本混合基金、景顺 长城 景颐盛利债券基金、 兴业 启元一年定开
债券基 金、 工银 瑞信 瑞 盈 18 个月 定开 债券 基金 、中 信建投 稳裕 定开 债券 基金 、招商 招怡 纯
债债券基金、中加丰 享纯 债债券基金、长安泓 泽纯 债债券基金、银河君 耀灵 活配置混合基
金、广发汇瑞一年定 开债 券基金、国联安鑫盛 混 合基 金 、 汇 安 嘉 汇 纯 债债 券基 金 、 鹏 华 普
泰债券基金、南方宣 利定 开债券基金、招商兴 福灵 活配置混合基金、博 时鑫 润灵活配置混
合基金、兴业裕华债 券基 金、易方达瑞通灵活 配置 混合基金、招商招祥 纯债 债券基金、国
泰景益灵活配置混合 基金 、国联安鑫利混合基 金、 易方达瑞程混合基金 、华 福长富一年定
开债券基金、中欧骏 泰货 币基金、招商招华纯 债债 券基金、汇安丰融灵 活配 置混合基金、
汇安嘉源纯债债券基 金、 国泰普益混合基金、 汇添 富鑫瑞债券基金、鑫 元合 丰纯债债券基
金、博时鑫惠混合基 金、 工银瑞信瑞盈半年定 开债 券基金、国泰润利纯 债基 金、华富天益
货币基金 、 汇 安 丰 华混 合基 金 、 汇 安 丰 泰 灵 活配 置混 合 基 金 、 汇 安 丰 恒混 合基 金 、 交 银 施
罗德启通灵活配置混合型 证券投资基金、景顺长城 中证 500 指数基金、南方 和利定开债券
基金、鹏华丰康债券基金 、兴业安润货币基金、兴 业瑞丰 6 个月定开债券基 金、兴业裕丰
债券基金、易方达瑞 弘混 合基金、银河犇利灵 活配 置混合基金、长安鑫 富领 先混合基金、
长盛盛泰灵活配置混 合基 金、万家现金增利货 币基 金、上银慧增利货币 市场 基金、易方达
瑞富灵 活配 置证 券投 资基 金、博 时富 腾纯 债债 券型 证券投 资基 金。
（四）基金托管人的 内部 控制制度
1、本行内 部控制 目标为： 确保经营 活动 中严 格遵守 国家有关 法律法规 、监管 部门监管 规 则
和本行规章制度，形 成守 法经营、规范运作的 经营 思想。确保经营业务 的稳 健运行，保证
基金资产的安全和完 整， 确保业务活动信息的 真实 、准确、完整，保护 基金 份额持有人的
合法权 益。
2、本行内 部控制 组织架构 为：总行 法律合规 部是全 行内部控 制的牵头 管理部 门，指导 业 务
部门建立并维护资产 托管 业务的内部控制体系 。总 行风险监控部是全行 操作 风险的牵头管
理部门。指导业务部 门开 展资产托管业务的操 作风 险管控工作。总行资 产托 管部下设内控管理处。内控管理处 是全 行托管业务条线的内 部控 制具体管理实施机构 ， 并配 备 专 职 内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 独立 行使 监督稽 核职 责。
3 、内 部控 制制 度及措 施: 本 行已 建立完 善的 内部 控制 制度 。内控 制度 贯穿资产 托管 业务 的
决策、执行、监督全 过程 ，渗透到各业务流程 和各 操作环节，覆盖到从 事资 产托管各级组
织结构、岗位及人员 。内 部控制以防范风险、 合规 经营为出发点，各项 业务 流程体现“内
控优先 ”要 求。
具 体 内 控 措 施 包括 ： 培 育员 工 树 立 内 控 优先 、 制 度先 行 、 全 员 化 风险 控 制 的风 险 管 理 理 念，
营造浓厚的内控文化 氛围 ，使风险意识贯穿到 组织 架构、业务岗位、人 员的 各个环节。制
定权责清晰的业务授 权管 理制 度 、 明 确 岗 位 职责 和各 项 操 作 规 程 、 员 工职 业道 德 规 范 、 业
务 数 据 备 份 和 保密 等 在 内的 各 项 业 务 管 理制 度 ； 建立 严 格 完 善 的 资产 隔 离 和资 产 保 管 制 度，
托管资产与托管人资 产及 不同托管资产之间实 行独 立运作、分别核算； 对各 类突发事件或
故障，建立完备有效 的应 急方案，定期组织灾 备演 练，建立重大事项报 告制 度；在基金运
作办公区域建立健全 安全 监控系统，利用录音 、录 像等技术手段实现风 险控 制；定期对业
务情 况进行自查 、内部稽核等 措施进行监控 ，通过专项/ 全面审计等措 施实施业务 监控，排
查风险 隐患 。
（五）托管人对管理 人运 作基金进行监督的方 法和 程序
1、监 督依 据
托 管 人 严 格 按 照有 关 政 策法 规 、 以 及 基 金合 同 、 托管 协 议 等 进 行 监督 。 监 督依 据 具 体 包括：
（1） 《中 华人 民共 和国 证 券法》 ；
（2） 《中 华人 民共 和国 证 券投资 基金 法》 ；
（3） 《公 开募 集证 券投 资 基金运 作管 理办 法》 ；；
（4） 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法》
（5） 《基 金合 同》 、《 基 金托管 协议 》；
（6） 法律 、法 规、 政策 的 其他规 定。
2、监 督内 容
我 行根 据基 金合 同及 托管 协议 约定 ，对 基金 合同生 效之 后所 托管 基金 的投资 范围 、投 资
比例、 投资 限制 等进 行严 格监督 ，及 时提 示基 金管 理人违 规风 险。
3、监 督方 法 （1）资产 托管部 设置核算 监督岗位 ，配备相 应的业 务人员， 在授权范 围内独 立行使对 基 金
管理人投资交易行为 的监 督职责，规范基金运 作， 维护基金投资人的合 法权 益，不受任何
外界力 量的 干预 ；
（2）在日 常运作 中，凡可 量化的监 督指标， 由核算 监督岗通 过托管业 务的自 动处理程 序 进
行监督 ，实 现系 统的 自动 跟踪和 预警 ；
（3） 对非 量化 指标 、投 资 指令、 管理 人提 供的 各种 报表和 报告 等， 采取 人工 监督的 方法 。
4、监 督结 果的 处理 方式
（1）基金 托管人 对基金管 理人的投 资运作监 督结果 ，采取定 期和不定 期报告 形式向基 金 管
理人和中国证监会报 告。 定期报告包括基金 监控 周报 等 。 不 定 期 报 告 包括 提示 函 、 临 时 日
报、其 他临 时报 告等 ；
（2）若基 金托管 人发现基 金管理人 违规违法 操作， 以电话、 邮件、书 面提示 函的方式 通 知
基金管理人，指明违 规事 项，明确纠正期限。 在规 定期限内基金托管人 再对 基金管理人违
规事项进行复查，如 果基 金管理人对违规事项 未予 纠正，基金托管人将 报告 中国证监会。
如果发现基金管理人 投资 运作有重大违规行为 时， 基金托管人应立即报 告中 国证监会，同
时通知 基金 管理 人限 期纠 正；
（3）针对 中国证 监会、中 国人民银 行对基金 投资运 作监督情 况的检查 ，应及 时提供有 关 情
况和资 料。
三、相 关服务 机构
（一）
基金份额销售机构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话： （0755 ）82021233
传真： （0755 ）82021155
联系人 ：吕 奇志
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话： （010 ）88082426-178 传真： （010 ）88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话： （021 ）68876878
传真： （021 ）68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座1001 室
联系电 话： （027 ）85557881
传真： （027 ）85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话： （020 ）38927993
传真： （020 ）38927990
联系人 ：周 樱
2、其 他销 售机 构
（1） 银行 销售 机构
1）渤 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路 218 号 渤海 银行 大厦
法定代 表人 ：李 伏安
联系人 ：王 宏
客户服 务电 话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
2）东 莞农 村商 业银 行股 份 有限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
办公地 址： 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号 法定代 表人 ：王 耀球
联系人 ：杨 亢
客户服 务电 话：961122
网址：www.drcbank.com
3）福 建海 峡银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
办公地 址： 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 ：苏 素华
联系人 ：黄 钰雯
客户服 务电 话：400-893-9999
网址：www.fjhxbank.com
4）广 东顺 德农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
办公地 址： 佛山 市顺 德区 大良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 ：姚 真勇
客户服 务电 话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
5）杭 州银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
办公地 址： 杭州 市庆 春 路46 号 杭州 银行 大厦
法定代 表人 ：吴 太普
联系人 ：严 峻
客户服 务电 话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
6）徽 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座 办公地 址： 合肥 市安 庆 路79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 ：李 宏鸣
联系人 ：叶 卓伟
客户服 务电 话：4008896588
网址：www.hsbank.com.cn
7）吉 林银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
办公地 址： 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 ：张 宝祥
联系人 ：孟 明
客户服 务电 话：400-889-6666
网址：www.jlbank.com.cn
8）江 苏江 南农 村商 业银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
办公地 址： 江苏 省常 州市 和平中 路 413 号
法定代 表人 ：陆 向阳
联系人 ：蒋 娇
客户服 务电 话：0519-96005
网址：www.jnbank.com.cn
9）江 苏张 家港 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
办公地 址： 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 ：季 颖
联系人 ：朱 芳
客户服 务电 话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com 10）交 通银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559
网址：www.bankcomm.com
11）南 京银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 中山 路 288 号
法定代 表人 ：胡 昇荣
客户服 务电 话：40088-96400
网址：www.njcb.com.cn
12）平 安银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号
法定代 表人 ：谢 永林
联系人 ：张 莉
客户服 务电 话：95511-3
网址：bank.pingan.com
13）上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：高 国富
联系人 ：唐 苑
客户服 务电 话：95528 网址：www.spdb.com.cn
14）上 海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号
法定代 表人 ：金 煜
联系人 ：汤 征程
客户服 务电 话：95594
网址：www.bankofshanghai.com
15）兴 业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
联系人 ：刘 玲
客户服 务电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
16）招 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦
法定代 表人 ：李 建红
联系人 ：邓 炯鹏
客户服 务电 话：95555
网址：www.cmbchina.com
17）中 国工 商银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
办公地 址： 北京 复兴 门内 大街 55 号
法定代 表人 ：易 会满 联系人 ：刘 秀宇
客户服 务电 话：95588
网址：www.icbc.com.cn
18）中 国民 生银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 ：洪 崎
联系人 ：穆 婷
客户服 务电 话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
19）中 国农 业银 行股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 69 号
法定代 表人 ：周 慕冰
联系人 ：邱 泽滨
客户服 务电 话：95599
网址：www.abcchina.cn
20）中 国邮 政储 蓄银 行股 份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 3 号
法定代 表人 ：李 国华
联系人 ：王 硕
客户服 务电 话：95580
网址：www.psbc.com
21）中 信银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号 办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 ：李 庆萍
联系人 ：迟 卓
客户服 务电 话：95558
网址：bank.ecitic.com
（2） 证券 公司 销售 机构
1）安 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦35 层、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：王 连志
联系人 ：陈 剑虹
客户服 务电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
2）长 城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 楼、16 楼、17 楼
法定代 表人 ：丁 益
联系人 ：金 夏
客户服 务电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
3）第 一创 业证 券股 份有 限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
法定代 表人 ：刘 学民
联系人 ：毛 诗莉
客户服 务电 话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn
4）光 大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：何 耀
客户服 务电 话：95525
网址：www.ebscn.com
5）广 州证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金 融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
联系人 ：梁 微
客户服 务电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
6）国 信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券 大厦十 六层 至二 十六 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：周 杨
客户服 务电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
7）华 融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 11 至18 层
法定代 表人 ：祝 献忠 联系人 ：孙 燕波
客户服 务电 话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
8）华 西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯洋
联系人 ：谢 国梅
客户服 务电 话：95584
网址：www.hx168.com.cn
9）华 鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 （b)单元
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 8 号
法定代 表人 ：俞 洋
联系人 ：杨 莉娟
客户服 务电 话：95323/4001099918 （ 全国 ）/021 －32109999/029-68918888
网址：www.cfsc.com.cn
10）开 源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 ：李 刚
联系人 ：袁 伟涛
客户服 务电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
11）申 万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：李 玉婷
客户服 务电 话：95523/4008895523
网址：www.swhysc.com
12）天 风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址： 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 ：余 磊
联系人 ：夏 旻
客户服 务电 话：95391/4008005000
网址：www.tfzq.com
13）西 南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
联系人 ：张 煜
客户服 务电 话：4008096096 、95355
网址：swsc.com.cn
14）湘 财证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
办公地 址： 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号新 南城商 务中 心A 栋 11 楼
法定代 表人 ：林 俊波
联系人 ：李 欣
客户服 务电 话：95351
网址：www.xcsc.com 15）信 达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
联系人 ：尹 旭航
客户服 务电 话：95321
网址：www.cindasc.com
16）中 国国 际金 融股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座27 层及28 层
法定代 表人 ：毕 明建 （代 ）
联系人 ：杨 涵宇
客户服 务电 话：4009101166
网址：www.cicc.com.cn
17）中 国中 投证 券有 限责 任公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中 心 A 栋第 18-21 层及 第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 4 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：高 涛
联系人 ：万 玉琳
客户服 务电 话：95532
网址：www.china-invs.cn
18）中 信建 投证 券股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：刘 畅
客户服 务电 话：95587/4008-888-108
网址：www.csc108.com
（3） 期货 公司 销售 机构
1）中 信建 投期 货有 限公 司
注册地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 上站 大楼 平街 11-B ，名 义层 11-A ，8-B4，9-
B、C
办公地 址： 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 ：彭 文德
联系人 ：刘 芸
客户服 务电 话：400-8877-780
网址：www.cfc108.com
（4） 第三 方销 售机 构
1）北 京恒 天明 泽基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
办公地 址： 北京 市北 京经 济技术 开发 区宏 达北 路 10 号5 层5122 室
法定代 表人 ：黄 永伟
联系人 ：侯 仁凤
客户服 务电 话：400-786-8868
网址：www.chtfund.com
2）北 京虹 点基 金销 售有 限 公司
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育场 北路 甲2 号盈 科中心 东 门2 层
法定代 表人 ：胡 伟
3）北 京增 财基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 建威 大厦1208 室 法定代 表人 ：王 昌庆
联系人 ：罗 细安
客户服 务电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
4）北 京展 恒基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号 邮电 新闻 大 厦 2 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：马 林
客户服 务电 话：4008188000
网址：www.myfund.com
5）泛 华普 益基 金销 售有 限 公司
注册地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址： 四川 省成 都市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 ：于 海锋
联系人 ：黄 飚
客户服 务电 话：400-8878-566
网址：www.pyfund.cn
6）和 讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：于 扬
客户服 务电 话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
7）蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售 有限公 司 注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路1218 号1 栋202 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场 B 座6F
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：韩 爱彬
客户服 务电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8）诺 亚正 行（ 上海 ）基 金 销售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：朱 了
客户服 务电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
9）上 海长 量基 金销 售投 资 顾问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：张 佳琳
客户服 务电 话：400-089-1289
网址：www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
10）上 海好 买基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：王 诗玙
客户服 务电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
11）上 海汇 付金 融服 务有 限公司
注册地 址： 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
办公地 址 ： 上海 市宜 山 路700 号 普天 信息 产业 园 2 期C5 栋汇 付天 下总 部大 楼 2 楼
法定代 表人 ：金 佶
联系人 ：钱 诗雯
客户服 务电 话：440-8202-819
网址：www.chinapnr.com
12）上 海陆 金所 资产 管理 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：何 雪
客户服 务电 话：400-821-9031
网址：www.lu.com
13）上 海天 天基 金销 售有 限公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：高 莉莉
客户服 务电 话：4001818188
网址：www.1234567.com.cn
14）深 圳市 新兰 德证 券投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
法定代 表人 ：马 令海 联系人 ：邓 洁
客户服 务电 话：010-58325327
网址：8.jrj.com.cn
15）深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
法定代 表人 ：卓 紘畾
联系人 ：王 娓萍
客户服 务电 话：4006-877-899
网址：www.dowinfund.com
16）深 圳众 禄基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：邓 爱萍
客户服 务电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
17）天 相投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座701
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座505 室
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：谭 磊
客户服 务电 话：010-66045678
网址：www.jjm.com.cn/
18）宜 信普 泽投 资顾 问（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809 办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C1809
法定代 表人 ：戎 兵
联系人 ：魏 晨
客户服 务电 话：400-6099-500
网址：www.yixinfund.com
19）浙 江金 观诚 财富 管 理 有限公 司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号（ 锦昌 大厦 ）1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云 路 55 号锦 昌大 厦 1 号楼 1 楼 金观
法定代 表人 ：徐 黎云
联系人 ：来 舒岚
客户服 务电 话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
20）浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 路18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：吴 强
客户服 务电 话：(0571)56768888
网址：www.5ifund.com
21）中 期时 代基 金销 售（ 北京） 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
客户服 务电 话：400-8888-160
网址：www.cifcofund.com
22）众 升财 富（ 北京 ）基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
客户服 务电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
23）珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系人 ：黄 敏嫦
客户服 务电 话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 销售本基
金或变 更上 述销 售机 构， 并及时 公告 。
（二）
登记机构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 福华 三路 168 号深 圳国 际商 会 中心 43 层
法定代 表人 ：何 如
办公室 地址 ：深 圳市 福田 区福华 三 路 168 号 深圳 国 际商会 中 心 43 层
联系电 话： （0755 ）82021106
传真： （0755 ）82021165
负责人 ：吴 群莉
（三）
律师事务所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201 法定代 表人 ：闵 齐双
办公室 地址 ：深 圳市 罗湖 区笋岗 东路 中民 时代 广 场 A 座 201
联系电 话： （0755 ）33391280
传真：0755-33033086
联系人 ：刘 中良
经办律 师： 闵齐 双 崔卫 群
（四）
会计师事务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 6 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
办公室 地址 ：上 海市 湖滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ：陈 熹
经办会 计师 ：许 康玮 、陈 熹
四、基 金的名称
本基金 名称 ：鹏 华丰 泰定 期开放 债券 型证 券投 资基 金
五、基 金运作方式及类型
契约型，本基金采取在封 闭期内封闭运作、封闭期 与封闭期之间定期开放的 运作方 式 。
本基金自基金合同生效之 日（含）起或自每一开放 期结束之日次日（含）起 一年的期
间封闭 运作 ，不 办理 申购 与赎回 业务 ，也 不上 市交 易。
本基金自封闭期结束之后 第一个工作日（含）起进 入开放期，每个开放期原 则上不少
于五个工作日、不超 过二 十个工作日，开放期 的具 体时间以基金管理人 届时 公告为准。如
发 生 不 可 抗 力 或其 他 情 形致 使 基 金 无 法 按时 开 放 或需 依 据 基 金 合 同暂 停 申 购与 赎 回 业 务 的，
基金管 理人 有权 合理 调整 申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。 六、基 金的投资目标
在有效控制风险的基础上 ，通过每年定期开放的形 式保持适度流动性，力求 取得超越
基金业 绩比 较基 准的 收益 。
七、基 金的投资方向
本基金的投资范围主要为 依法发行的固定收益类品 种，包括国内依法发行交 易的国债 、
金融债、企业债、公 司债 、央行票据、地方政 府债 、中期票据、短期融 资券 、可转换债券
（含分离交易可转债 ）、 资产支持证券、中小 企业 私募债、次级债、债 券回 购、银行存款
以及法律法规或中国 证监 会允许基金投资的其 他金 融工具（但须符合中 国证 监会的相关规
定）。本基金不直接 买入 股票、权证等权益类 金融 工具，因所持可转换 公司 债券转股形成
的股 票 、因 投资 于分 离交 易可转 债而 产生 的权 证， 在其可 上市 交易 后不 超过 10 个交 易日 的
时间内 卖出 。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资 组合比 例为： 本基金对债 券的投 资比例 不低于基金 资产 的 80％ ， 但在每次
开 放 期 前 三 个 月、 开 放 期内 及 开 放 期 结 束后 三 个 月的 期 间 内 ， 基 金投 资 不 受上 述 比 例 限 制；
开放期 内现 金或 到期 日在 一年以 内的 政府 债券 的投 资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
八、基 金的投资策略
本基金债券投资将主要采 取久期策略，同时辅之以 信用利差策略、收益率曲 线策 略、
收益率利差策略、息 差策 略、债券选择策略等 积极 投资策略，在有效控 制风 险的基础上，
通过每 年定 期开 放的 形式 保持适 度流 动性 ，力 求取 得超越 基金 业绩 比较 基准 的收益 。
1、资 产配 置策 略
在资产配置方面，本基金 通过对宏观经济形势、经 济周期所处阶段、利率曲 线变化趋
势和信用利差变化趋 势的 重点分析，比较未来 一定 时间内不同债券品种 和债 券市场的相对
预期收益率，在基金 规定 的投资比例范围内对 可转 债，不同久期、信用 特征 的券种，及债
券与现 金类 资产 之间 进行 动态调 整。
2、久 期策 略
本基金将主要采取久期策 略，通过自上而下的组合 久期管理策略， 以 实 现 对组 合 利 率
风险的有效控制。为 控制 风险，本基金采用以 “目 标久期”为中心的资 产配 置方式。目标久期的设定划分为两 个层 次：战略性配置和战 术性 配置。“目标久期” 的战 略性配置由投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“目标久期”的战术 性配 置由基金经理根据市 场短 期因素的影响在战略 性配 置预先设定的
范 围 内 进 行 调 整。 如 果 预期 利 率 下 降 ， 本基 金 将 增加 组 合 的 久 期 ，直 至 接 近目 标 久 期 上 限，
以较多地获得债券价 格上 升带来的收益；反之 ，如 果预期利率上升，本 基金 将缩短组合的
久期， 直至 目标 久期 下限 ，以减 小债 券价 格下 降带 来的风 险。
3、收 益率 曲线 策略
收益率曲线的形状变化是 判断市场整体走向的依据 之一，本基金将据此调整 组合长、
中、短期债券的搭配 。本 基金将通过对收益率 曲线 变化的预测, 适 时 采用 子弹 式 、 杠 铃 或
梯形策 略构 造组 合， 并进 行动态 调整 。
4、骑 乘策 略
本基金将采用骑乘策略增 强组合的持有期收益。这 一策略即通过对收益率曲 线的分析 ，
在可选的目标久期区 间买 入期限位于收益率曲 线较 陡峭处右侧的债券。 在收 益率曲线不变
动的情况下，随着其 剩余 期限的衰减，债券收 益率 将沿着陡峭的收益率 曲线 有较大幅的下
滑，从而获得较高的 资本 收益；即使收益率曲 线上 升或进一步变陡，这 一策 略也能够提供
更多的 安全 边际 。
5、息 差策 略
本基金将利用回购利率低 于债券收益率的情形，通 过正回购将所获得的资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。
6、债 券选 择策 略
根据单个债券到期收益率 相对于市场收益率曲线的 偏离程度，结合信用等级 、流动性 、
选 择 权 条 款 、 税赋 特 点 等因 素, 确 定 其 投 资 价值, 选择 定 价 合 理 或 价值 被 低 估的 债 券 进 行 投
资。
7、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金将深入研究发行人 资信及公司运营情况，与 中小企业私募债券承销券 商紧密合
作，合理合规合格地 进行 中小企业私募债券投 资。 本基金在投资过程中 密切 监控债券信用
等级或 发行 人信 用等 级变 化情况 ，力 求规 避可 能存 在的债 券违 约， 并获 取超 额收益 。
九、基 金的业绩比较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。 一年期定期存款利率是中 国人民银行公布的金融机 构一年期人民币存款基准 利率。反
映了 居 民 闲 置 资 金 在银 行存 入 一 年 定 期 存 款 所能 获得 的 年 收 益 率 ， 扣 除利 率税 后 为 实 际 可
得收益率。该利率可 反映 本基金目标客户群体 风险 收益偏好且期限与本 基金 封闭期一致，
可以作 为本 基金 的业 绩比 较基准 。
如果今后法律法规发生变 化，或者有更权威的、更 能为市场普遍接受的业绩 比较基准
推出，或者是市场上 出现 更加适合用于本基金 的业 绩基准的指数时，本 基金 管理人协商基
金托管人后可以在报 中国 证监会备案以后变更 业绩 比较基准并及时公告 ，但 不需要召集基
金份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金属于债券型基金， 其预期的收益与风险低于 股票型基金 、 混 合 型 基 金， 高 于 货
币市场 基金 ，为 证券 投资 基金中 具有 较低 风险 收益 特征的 品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行银 行股 份有 限公 司根 据本基 金合 同规 定， 于 2017 年7 月
17 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
1、 报告期末基金资产组合 情况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
-
-
其中： 股票
-
-
2
基金投 资
-
-
3
固定收 益投 资
3,579,189,263.00
87.54
其中： 债券
3,579,189,263.00
87.54
资产支 持证 券
-
-
4
贵金属 投资
-
-
5
金融衍 生品 投资
-
-
6
买入返 售金 融资 产
-
-
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返售金 融资 产
-
-
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
392,981,504.62
9.61
8
其他资 产
116,677,042.83
2.85
9
合计
4,088,847,810.45
100.00
2、 报告期末按行业分类的 股票投资组合
（1） 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
注：无 。
（2） 报告期末按行业分 类 的港股通投资股票投 资组 合
注：无 。
3、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
注：无 。
4、 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
国家债 券
-
-
2
央行票 据
-
-
3
金融债 券
-
-
其中： 政策 性金 融债
-
-
4
企业债 券
3,319,599,369.00
94.57
5
企业短 期融 资券
200,365,000.00
5.71
6
中期票 据
58,147,000.00
1.66
7
可转债 （可 交换 债）
1,077,894.00
0.03
8
同业存 单
-
-
9
其他
-
-
10
合计
3,579,189,263.00
101.97
5、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
序号
债券代 码
债券名 称
数量（ 张）
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
136062
15 大 连港
2,000,000
196,400,000.00
5.60
2
112277
15 金街 03
2,000,000
196,060,000.00
5.59
3
136022
15 东 吴债
1,500,000
147,630,000.00
4.21
4
136079
15 中 航债
1,500,000
146,190,000.00
4.16
5
136088
15 保利 02
1,500,000
144,630,000.00
4.12
6、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
注：无 。
7、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8、 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、 报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
（1） 本期国债期货投资 政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2） 报告期末本基金投 资 的国债期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
（3） 本期国债期货投资 评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
10 、 投资组合报告附注
（1）
本基金 投资 的前 十名 证券 中本期 没有 发行 主体 被监 管部门 立案 调查 的、 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的证 券。
（2）
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
（3） 其他资产构成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
14,921.19
2
应收证 券清 算款
38,321,339.02
3
应收股 利
-
4
应收利 息
78,340,782.62
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
116,677,042.83
（4） 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1
127003
海印转 债
900,619.00
0.03
2
128013
洪涛转 债
177,275.00
0.01
（5） 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6） 投资组合报告附注 的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信 用、勤勉尽责的原则管理 和运用基金财产，但不保 证基金一
定盈利。基金的过往 业绩 并不代表其未来表现 。投 资有风险，投资人在 做出 投资决策前应
仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示 ：
鹏华丰 泰定 期开 放债 券 A 类
净值增 长 率 1 净值增 长率 标
准差 2
业绩比 较基 准
收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差4
1-3 2-4
2013 年 09 月
24 日 （基 金
合同生 效日 ）
至2013 年12
月31 日
-2.00% 0.15% 0.95% 0.01% -2.95% 0.14%
2014 年 1 月1
日至2014 年
12 月 31 日
14.71% 0.20% 3.47% 0.01% 11.24% 0.19%
2015 年 1 月1
日至2015 年
12 月 31 日
14.23% 0.35% 2.62% 0.01% 11.61% 0.34%
2016 年 1 月1
日至2016 年
12 月 31 日
2.98% 0.16% 2.01% 0.01% 0.97% 0.15%
2017 年 1 月1
日至2017 年
6 月 30 日
-0.32% 0.09% 0.99% 0.01% -1.31% 0.08%
自基金 合同 生
效日 至2017
年6 月 30 日
31.81% 0.23% 10.04% 0.01% 21.77% 0.22% 鹏华丰 泰定 期开 放债 券 B 类
净值增 长 率 1 净值增 长率 标
准差2
业绩比 较基 准
收益 率 3
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
4
1-3 2-4
2015 年10 月
28 日 （基 金
合同生 效
日） 至2015
年12 月 31
日
1.60% 0.08% 0.36% 0.00% 1.24% 0.08%
2016 年1 月
1 日至2016
年12 月 31
日
2.54% 0.16% 2.01% 0.01% 0.53% 0.15%
2017 年1 月
1 日至2017
年6 月30 日
-0.49% 0.09% 0.99% 0.01% -1.48% 0.08%
自基金 合同
生效日 至
2017 年6 月
30 日
3.67% 0.13% 3.35% 0.01% 0.32% 0.12%
十三、 基金的费用与税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、销 售服 务费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
（二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.4% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E×0.4 % ÷ 当年 天数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 管理费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支付 给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金的托 管费按 前一日 基金资产净 值的 0.2% 的 年 费率计提。 托管费 的计算 方法如 下 ：
H＝E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送基金 托管费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、销 售服 务费
本基金 A 类基金 份额不 收 取销售服务 费，B 类基金 份额的 销售 服务费 年费率 为 0.35% 。
本基金销售服务费将 专门 用于本基金的销售与 基金 份额持有人服务，基 金管 理人将在基金
年度报 告中 对该 项费 用的 列支情 况作 专项 说明 。销 售服务 费计 提的 计算 公式 如下：
H=E ×0.35% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额前 一日 的基金 资产 净值
销售服务费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金管理人向基 金托管人
发送销售 服务费划 款指令 ，基金托 管人复核 后于次 月前 5 个 工作日 内从基 金 财产中一 次性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休假 等， 支付 日期 顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 4 －9 项 费用 ”， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定，按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三）与基金销售有 关的 费用
1、申 购费 率
本基 金 A 类 基金 份额 在申 购时收 取申 购费 用，B 类 基金份 额不 收取 申购 费用 。
对于 A 类 基金 份额 ，本 基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。 养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充养老基金等 ，包 括全 国 社 会 保 障 基 金 、可 以投 资 基 金 的 地 方 社 会保 障基 金 、 企 业 年
金单一计划以及集合 计划 。如将来出现经养老 基金 监管部门认可的新的 养老 基金类型，基
金管理人可在招募说 明书 更新时或发布临时公 告将 其纳入养老金客户范 围， 并按规定向中
国证监 会备 案。 非养 老金 客户指 除养 老金 客户 外的 其他投 资人 。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类 基金 份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率， 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的 适用 下表一 般申 购费 率：
A 类基金份额
申购金额 M （元） 一般申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类基金份额无申购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金 A 类基 金份 额时收 取。 投资 人在 一天 之内如 果
有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别计 算。
申购费 用由 申购 A 类 基金 份额的 投资 人承 担， 不列 入基金 财产 ，主 要用 于本 基金的 市
场推广 、销 售、 登记 等各 项费用 。
2、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示 （A 类和 B 类 基金 份 额适用 相同 的赎 回费 率） ：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费用由赎回基金份额 的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基 金份额时
收取。 赎回 费总 额 的 100% 归入基 金财 产。
（四）不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用； 4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据《中华 人民共和国证券投资基金 法》、《公开募集证券投 资基金运
作管理办法》、《证 券投 资基金销售管理办法 》、 《证券投资基金信息 披露 管理办法》及
其它有关法律法规的 规定 ，结合本基金管理人 对本 基金实施的投资管理 活动 ，对本基金管
理人原 公告 的本 基金 招募 说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 和有 关财 务数 据的截 止
日期。
2、在 “第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、在 “第 四部 分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、在 “第 五部 分 相 关服 务机构 ”部 分内 容进 行了 更新。
5、在 “第 八部 分 基 金份 额的申 购与 赎回 ”部 分内 容进行 了更 新。
6、在 “第 九部 分 基 金投 资”部 分内 容进 行了 更新 。
7、在 “第 十部 分 基 金业 绩”部 分内 容进 行了 更新 。
8、在 “第 二十 一部 分 对 基金份 额持 有人 的服 务” 部分内 容进 行了 更新 。
9、在 “第 二十 二部 分 其 他披露 事项 ”部 分内 容进 行了更 新。
鹏华基金管理有限公 司
2017 年 11 月
