易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
更新的招募说明书摘要
基金管理人：易方达基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
二〇一七年十一月
重要提示
本基金根据 2011 年 5 月 19 日中国证券监督管理委员会《关于 核准易方达创业板交易
型开放式指数证券投资基金 及其联接基金募集的批复》 （证 监许可 【2011 】740 号） 和 2011
年 7 月25 日 《关于 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 及其联接基金募集时间安
排的确认 函》 （基金部函[2011]545 号 ） 的核准， 进行募集。 本基金的基金合同于 2011 年9
月 20 日正式 生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成 为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合 同
的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担
义务。基金投资人欲 了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但 不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益 。
本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资有风险，
投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特 征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购（或申购）基金的 意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现 的
各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的 风
险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、创业板市场 的
特殊风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市 风
险、 投资者申购/ 赎回失 败的风险、 基金 场内份额赎回对价的变现风险、 场内外份额申购赎
回对价方式、业务规则等不同的风险 、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误 的风险、第三方机
构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、不可抗力 等 等 。基金管理人提醒投 资 者
基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变 化
引致的投资风险，由 投资者自行负责。
本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股，面临创业板市场的特殊风
险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股 价 大 幅 波
动风险、技术失败风险 等，请投资者特别注意。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日
为 2017 年 9 月 20 日，有 关财务数据截止日为 2017 年 6 月 30 日，净值表现截止日为 2017
年 6 月30 日 。 （本报告中 财务数据未经审计）
1
一 、基 金管理 人
（一） 基 金 管 理 人 基本情况
1 、基金管理 人：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30 号广州银行大厦40-43 楼
设立日期：2001年4 月17 日
法定代表人：刘晓艳
联系电话：400 881 8088
联系人：贺晋
注册资本：12,000 万元人 民币
批准设立机关及文号：中国 证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4 号
经营范围：基金募集、基金销售；资产管理；经中国证监会批准的其他业务
2 、股权结构 ：
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司 1/4
广发证券股份有限公司 1/4
盈峰投资控股集团有限公司 1/4
广东省广晟资产经营有限公司 1/6
广州市广永国有资产经营有限公司 1/12
总
计 100%
（二） 主 要 人 员 情 况
1 、 董事、监 事及高级管理人员
詹余引先生，工商管理博士，董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理； 平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理 （主持工作） 、 国 债部副总经理 （主持
工作） 、 资产 管理部副总经理、 总经理； 中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理 （主
持工作） ； 全 国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、 投资部副主任、 境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控
股有限公司董事长。
刘晓艳女士，经济学博士，董事、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经
理、基金经理，基金投资理 财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任
2
易方达基金管理有限公司总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控
股有限公司董事。
秦力先生，经济学博士，董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执
行董事、常务副总经理；广发控股（香港）有限公司董事。
陈志辉先生，管理学硕士，董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先生，经济学、工商管理（国际）硕士，董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、 副行长；
工 商 银 行 广 东 省 分 行 公 司 业 务 部 副 总 经 理 （ 主 持 工 作 ） 、 总 经 理 ； 工 商 银 行 韶 关 分 行 行 长 、
党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理。
刘韧先生，经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资银行总
部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集团副总经理、党委
委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事；新晟期货有限公司副董事长；广东省
广晟资产经营有限公司总经理助理、 资本运营部部长。 现任东江环保股份有限公司董事长。
朱征夫先生， 法学博士， 独立董事。 曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产 部主任；
广东大陆律师事务所合伙人；广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东
东方昆仑律师事务所主任。
忻榕女士，工商行政管理博士，独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温
橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教
授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生， 管理学博士 （会计学） ， 独立董事。 曾任邵阳市财会学校教师； 中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生，经济学硕士，监事会主席。曾任 交通银行广州分行江南西营业部经理；
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
李舫金先生，经济学硕士，监事。曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监会
广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司
董事长； 广州立根小额再贷款股份有限公司董事长； 广州银行副董事长； 广州中盈 （三明）
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基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团
有限公司党委书记及 董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司
董事长；广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份
有限公司董事；广州股权投资行业协会法人代表。
廖智先生，经济学硕士，监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。 现任易方达基金管理有限公司总裁助理； 广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生， 工商管理硕士(MBA) ， 常务副总裁。 曾任南方证券交易中心业务发展部经
理；广东证券公 司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股
有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事。
陈彤先生，经济学博士，副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、 基金科瑞基金经理、 市场部华东区大区销售经理、 市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基 金管理有限公司副总裁。
马骏先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA） ， 副总裁。 曾任君安证券有限公司营业
部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达
基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助
理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指 数证券投
资基金基金经理、 易方达深证100 交 易型开放式指数基金基金经理。 现任易方达基金管理有
限公司副总裁；易方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、
人民币合格境 外投资者（RQFII ）业 务负责人、证券交易负责人员（RO ） 、就证券提供意见
负责人员（RO ） 、提供资 产管理负责人员（RO）、 RQFII/QFII产品投资决策委员会委员；中
债资信评估有限责任公司独立董事。
吴欣荣先生，工学硕士，副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、 权益投资总部总经理、 总裁助理、 权益投资总监、 基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁。
张南女士，经济学博士，督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
4
范岳先生， 工商管理硕士(MBA) ， 首 席产品官。 曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会 委员。
关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士，首席国际业务官。曾任中国银行 ( 香港) 分
析员；Daniel Dennis 高 级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
高松凡先生， 高级管理人员工商管理硕士 （EMBA） ， 首席养 老金业务官。 曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任，浦东发展银行总行企业年金部总经理，长 江
养老保险公司首席市场总监，易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基 金
管理有限公司首席养老金业务官。
2 、基金经理
成曦先生，经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限
公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理。现任易 方
达基金管理有限公司易方达深证 100 交易型开放 式指数基金基金经理 （自 2016 年5 月 7 日
起任职） 、 易方达深证 100 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2016 年5
月 7 日起任 职） 、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2016 年 5 月7
日起任职） 、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2016 年5
月 7 日起任职） 、易方达 中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任
职） 、 易方达 并购重组指数分级证券投资基金基金经理 （自 2016 年5 月7 日起任职） 、 易方
达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职） 、易方达 银行指
数分级证券投资基金基金经理（自 2016 年 5 月 7 日起任职） 、易方达深证成指交易型开放
式指数证券投资基金基金经理 （ 自 2017 年4 月27 日起任职） 、 易方达深证成指交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理（ 自 2017 年5 月4 日 起任职 ） 。
刘树荣先生，经济学学士。曾任招商银行资产托管部基金会计，易方达基金管理有限
公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。 现任易方达
基金管理有限公司 易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日
起任职） 、 易方达深证 100 交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金经理 （自 2017 年7
5
月 18 日起任 职） 、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2017 年 7 月
18 日起任职 ） 、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017
年 7 月18 日 起任职） 、 易 方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月18
日起任职） 、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自 2017 年7 月 18 日起任 职） 、
易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理 （自 2017 年 7 月18 日 起任职） 、 易方达并
购重组指数分级证券投资基金基金经理 （自 2017 年7 月18 日起任职） 、 易方达深证成指交
易型开放式指数证券投资基金基金经理 （自 2017 年7 月18 日起任职） 、 易方达深证成指交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自 2017 年 7 月18 日 起任职） 。
本基金历任基金经理情况： 王建军先生， 管理时间为 2011 年 9 月20 日至 2016 年7 月
5 日。
3 、 指数与量 化投资决策委员会成员
本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生 、王建军先生。
林飞先生，经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达
基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副 总
经理、易方达沪深 300 指数证券投资基金基金经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基
金基金经理、 易方达 50 指数证券投资基金基金经理、 易方达深证 100 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理、易方 达沪深 300 交易型开 放式指数发起式证券投资基金基
金经理、易方达沪深 300 医药卫生 交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深
300 非银行金 融交易型开放式指数证券投资基金基金经理。 现任易方达基金管理有限公司指
数与量化投资管理总部总经理、指数与量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、投 资
经理， 易方达资产管理 （香港） 有限公司基金经理、 就证券提供意见负责人员 （RO ） 、 提供
资产管理负责人员（RO ） 、证券交易负责人员（RO）、 RQFII / QFII 产品 投资决策委员会成
员。
张胜记先生，管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助
理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、易方达沪深 300 交 易型开放式指数发起
式证券投资基金联接基金（原易方达沪深 300 指数证券投资基金）基金经理。现任易方达
基金管理有限公司指数与量化投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券 投
资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易
方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易 型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方 达 50 指 数证券投资基金基金经理、 易方
6
达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股 指
数证券投资基金（LOF ） 基 金 经 理 、 易 方 达 标 普 医 疗 保 健 指 数 证 券 投 资 基 金 （LOF ） 基 金 经
理、 易方达标普 500 指 数证券投资基金 （LOF ） 基金经理、 易方达标普生物科技指数证券投
资基金(LOF) 基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF ） 基 金 经 理 、 易 方 达
原油证券投资基金(QDII)基金经理， 兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。
王建军先生，经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师 ， 易 方 达 基 金 管
理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、易方达深证 100
交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证 100 交易型 开放式指数证券投资基金联接基
金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交 易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基 金
经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券 投
资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有 限
公司指数与量化投资部副总经 理、投资经理。
4 、上述人员 之间均不存在近亲属关系。
二 、基 金托管 人
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间：1984年1 月1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币35,640,625.71 万 元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
三 、相 关服务 机构
（一） 基 金 份 额 销售 机构
1 、 申购、赎 回代办证券公司（以下排序不分先后）
(1) 广发证 券
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号618 室
7
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5 、18、19、36 、38、41、42 、43 楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
网址：www.gf.com.cn
(2) 安信证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤 凰大厦 1 栋9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客户服务电话：4008001001
传真：0755-82558355
网址：www.essence.com.cn
(3) 渤海证 券
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：蔡霆
联系电话：022-28451991
客户服务电话：400-651-5988
传真：022-28451892
网址：www.ewww.com.cn
(4) 长城证 券
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 16 、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报 业大厦 14 、16 、17 层
法定代表人：丁益
联系人：金夏
联系电话：0755-83516289
客户服务电话：400-6666-888
传真：0755-83516199
网址：www.cgws.com
8
(5) 大同证 券
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号 桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸 中心 A 座F12 、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
客户服务电话：4007121212
传真：0351-7219891
网址：www.dtsbc.com.cn
(6) 东方证 券
注册地址：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话：021-63325888
客户服务电话：95503
传真：021-63326729
网址：www.dfzq.com.cn
(7) 东吴证 券
注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
联系电话：0512-65581136
客户服务电话：95330
传真：0512-65588021
网址：www.dwzq.com.cn
(8) 光大证 券
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
9
客户服务电话：95525 、400-8888-788
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(9) 广州证 券
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际 金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
联系人：梁微
联系电话：020-88836999
客户服务电话：95396
传真：020-88836654
网址：www.gzs.com.cn
(10) 国泰君 安证券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
客户服务电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(11) 国信证 券
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
联系电话：0755-82130833
客户服务电话：95536
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
(12) 海通证 券
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
10
联系人：金芸、李笑鸣
联系电话：021-23219000
客户服务电话：95553
传真：021-23219100
网址：www.htsec.com
(13) 华宝证 券
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号57 层
法定代表人：陈林
联系人：刘闻川
联系电话：021-20515589
客户服务电话：400-820-9898
传真：021-20515593
网址：www.cnhbstock.com
(14) 华泰证 券
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证 券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
客户服务电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
(15) 平安证 券
注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大 厦 16-20 层
法定代表人：曹实凡
联系人：石静武
联系电话：021-38631117
客户服务电话：95511-8
传真：021-58991896
网址：stock.pingan.com
(16) 山西证 券
11
注册地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西 国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话：0351-8686659
客户服务电话：95573 或 400-666-1618
传真：0351-8686619
网址：www.i618.com.cn
(17) 申万宏 源西部证券
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005
室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话：0991-2307105
客户服务电话：400-800-0562
传真：010-88085195
网址：www.hysec.com
(18) 申万宏 源证券
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
客户服务电话：95523 、4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(19) 湘财证 券
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
12
联系电话：021-38784580-8918
客户服务电话：95351
开放式基金业务传真：021-68865680
网址：www.xcsc.com
(20) 银河证 券
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号2-6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客户服务电话：4008-888-888 或95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(21) 招商证 券
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 至45 层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话：0755-82943666
客户服务电话：95565 、400-8888-111
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
(22) 中泰证 券
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315290
客户服务电话：95538
传真：0531-68889095
网址：www.zts.com.cn
(23) 中投证 券
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
13
办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座4 层、18-21 层
法定代表人：高涛
联系人：万玉琳
联系电话：0755-82026907
客户服务电话：95532
网址：www.china-invs.cn
(24) 中信建 投证券
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客户服务电话：95587 或 4008-888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(25) 中信证 券
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
传真：010-6083 6029
客户服务电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(26) 中信证 券（山东）
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场 东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
联系电话：0531－89606165
客户服务电话：95548
传真：0532-85022605
网址：www.zxwt.com.cn
14
2.二级市场 交易代办证券公司
投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
3. 场外份额 销售机构
直销机构：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
电话：020-85102506
传真：4008818099
联系人： 李红枫
网址：www.efunds.com.cn
直销机构网点信息：
（1 ）易方达 基金管理有限公司广州直销中心
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40 楼
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
联系人： 李红枫
（2 ）易方达 基金管理有限公司北京直销中心
办公地址：北京市西城区 金融街 19 号富凯大厦 B 座1703 室
电话：010-63213377
传真：400 881 8099
联系人： 刘蕾
（3 ）易方达 基金管理有限公司上海直销中心
办公地址：上海市 浦东新区世纪大道 88 号金茂 大厦 46 楼
电话：021-50476668
传真：400 881 8099
联系人：于楠
（二） 登 记 结 算 机 构
1 、场内份额 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
15
联系人： 赵亦清
电话：4008058058
传真： （0755 ）25987122
2 、场外份额 登记结算机构
名称：易方达基金管理有限公司
注册地址：广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-8 室
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼
法定代表人： 刘晓艳
成立时间：2001 年4 月17 日
客户服务电话：400 881 8088（免长 途话费）
传真： （020 ）38799249
联系人：余贤高
（三） 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
律师事务所：上海源泰律师事务所
地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行 大厦 14 层
负责人：廖海
电话： （021 ）51150298
传真： （021 ）51150398
经办律师：梁丽金、刘佳
联系人：廖海
（四） 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市湖滨路 202 号普华永道 中心 11 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
首席合伙人：李丹
电话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
经办注册会计师：陈玲、周祎
联系人：周祎
四、基 金的名 称
本基金名称：易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金
16
五、基 金的类 型
本基金类型：交易型开放式指数基金
六、基 金的 投 资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
七、基 金的投资 方向
本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象。此外，为更好地实现投资目
标 ， 本 基 金 可 少 量 投 资 于 新股( 一 级 市 场 初 次 发 行 或 增发) 、 债 券 、 权 证 、 股 指 期 货 以 及 法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金根据相关法律法规或中国证监会要求履行相关手续后，还可以投资于法律法规
或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95% ， 因法 律法
规的规定而受限制的情形除外。
八、基 金的投 资策略
本基金采取完全复制法进行投资，即按照创业板指数的成份股组成及权重构建股票投
资组合。但是当指数编制方法变更、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量调整 而
发生变化、成份股派发现金股息、配股及增发、股票长期停牌、市场流动性不足等情况 发
生时，基金管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差。本基金力争将 日 均 跟 踪 偏
离度控制在 0.2%以内, 年 化跟踪误差控制在 2%以 内。
本基金可以 参与股指期货交易，但必须根据风险管理的原则，以套期保值为目的 。
九、基 金的 业 绩比较 基准
本基金的业绩比较基准为标的指数，即创业板指数。
十、基 金的 风 险收益 特征
本基金属股票型基金， 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。
本基金为指数型基金，采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数相似的风 险
17
收益特征。
十一、 基金的 投资组 合报告( 未经审 计)
本 基 金 管理人 的 董 事会及 董 事 保证本 报 告 所载资 料 不 存在虚 假 记 载、误 导 性 陈述或 重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的托管 人 中 国工商 银 行 股份有 限 公 司根据 基 金 合同的 规 定 ，复核 了 本 报告的 内
容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据的期间为 2017 年4 月1 日至 2017 年6 月30 日。
1 、报告期末 基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的
比例（% ）
1 权益投资 5,822,317,266.27 97.09
其中：股票 5,822,317,266.27 97.09
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 174,267,504.59 2.91
7 其他资产 145,542.70 0.00
8 合计 5,996,730,313.56 100.00
注：上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而 2 的 合计项不含可退替代款估值
增值。
2 、报告期末 按行业分类的股票投资组合
（1 ）报告期 末按行业分类的境内股票投资组合
18
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
466,861,371.36 7.81
B 采矿业
-
-
C 制造业
2,828,265,272.85 47.32
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
- -
E 建筑业
119,843,236.16 2.00
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
1,601,996,483.05 26.80
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
59,719,017.46 1.00
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
305,981,997.41 5.12
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
156,869,546.60 2.62
R 文化、体育和娱乐业
282,780,341.38 4.73
S 综合
- -
合计
5,822,317,266.27 97.40
3 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 300498 温氏股份 19,917,294 466,861,371.36 7.81
2 300059 东方财富 15,599,970 187,511,639.40 3.14
3 300072 三聚环保 4,661,728 172,717,022.40 2.89
4 300136 信维通信 4,059,196 162,449,023.92 2.72
5 300070 碧水源 7,982,797 148,879,164.05 2.49
6 300124 汇川技术 5,510,244 140,731,631.76 2.35
7 300104 乐视网 4,443,217 136,317,897.56 2.28
19
8 300024 机器人 6,506,366 126,874,137.00 2.12
9 300408 三环集团 5,688,368 119,398,844.32 2.00
10 300003 乐普医疗 4,798,244 106,089,174.84 1.77
4 、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 、报告期末 本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资股指期货。
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
11 、投资组 合报告附注
（1 ） 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查， 或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2 ）本基金 投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各 项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 114,038.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 31,504.00
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
20
9 合计 145,542.70
（4 ）报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值（元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限情
况说明
1 300104 乐视网 136,317,897.56 2.28
重大事项停
牌
十二、 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险，
投资者在 作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金 基金合同生效日为 2011 年 9 月 20 日，基 金合同生效以来（截至 2017 年 6 月
30 日）的投 资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
阶段
净值增长
率（1 ）
净值增长
率标准差
（2 ）
业绩比较基
准收益率 （3 ）
业绩比较基
准收益率标
准差（4 ）
(1)-(3) (2)-(4)
基金合同生
效至 2011 年
12 月 31 日
-16.20% 1.30% -14.65% 2.01% -1.55% -0.71%
2012 年1 月1
日至 2012 年
12 月 31 日
-2.12% 1.74% -2.14% 1.75% 0.02% -0.01%
2013 年1 月1
日至 2013 年
12 月 31 日
78.51% 1.97% 82.73% 1.99% -4.22% -0.02%
2014 年1 月1
日至 2014 年
12 月 31 日
11.82% 1.55% 12.83% 1.58% -1.01% -0.03%
2015 年1 月1 78.05% 3.30% 84.41% 3.19% -6.36% 0.11%
21
日至 2015 年
12 月 31 日
2016 年1 月1
日至 2016 年
12 月 31 日
-26.07% 2.13% -27.71% 2.14% 1.64% -0.01%
2017 年1 月1
日至 2017 年
6 月30 日
-6.90% 0.95% -7.34% 0.95% 0.44% 0.00%
基金合同生
效至 2017 年
6 月30 日
100.64% 2.11% 112.71% 2.12% -12.07% -0.01%
十 三 、 费用概览
（ 一 ） 与 基 金 运 作 相 关 的 费 用
1 、 基金 费 用的 种 类
（1 ）基金管 理人的管理费；
（2 ）基金托 管人的托管费；
（3 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（4 ） 《基金 合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
（5 ）基金份 额持有人大会费用；
（6 ）基金收 益分配中发生的费用；
（7 ）基金的 证券交易费用；
（8 ）基金的 银行汇划费用；
（9 ）基金的 指数使用费；
（10 ）基金 上市费及年费；
（11 ）按照 国家有关规定 和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2 、 基金 费 用计 提 方 法、计 提 标 准和支 付 方 式
（1 ） 基金管 理人的管理费
本基金 的管理费按前一日基金资产净值的 0.5% 年费率计提。 管理费的计算方法如下：
H ＝ E×0.5% ÷当年天数
H 为每日应计提 的基金管理费
22
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金 财产中一
次性支付给基金管理人 。 若遇法定节假日、 公休日或不可抗力致使无法按时支付 等, 支付日
期顺延。
（2 ） 基金托 管人的托管费
本基金的托管费按 前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。 托管费的计算方法如下：
H ＝ E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提 的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付 ， 由 基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作 日内从基金财产中一
次性支取 。若遇法定节假日、公休日或不可抗力致使无法按时支付 等, 支付日期顺延。
（3 ）基金的 指数使用费
本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约
定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。 指数使用许可费自基金合同生效之日起计收，
计算方法如下：
H1=E1 ×0.03% ÷当年天数
H1 为 ETF 每 日应付的指数使用许可费
E1 为前一日 创业板 ETF 基金资产净值
ETF 基金合同 生效之日所在季度的指数使用费， 按实际计提金额收取， 不设下限。 自基
金合同生效之日所在季度的下一 个季度起，指数使用许可费的收取下限为每季度 6 万元，
即不足人民币 6 万元则 按照 6 万元 收取。
指数使用许可费每日计算，逐日累计，按季支付。指数使用费的支付由基金管理人向
基金托管人发送划付指令， 经基金托管人复核后于次季初 10 个工作日内 从基金财产中一次
性支付给深圳证券信息有限公司。
上述 “1 、 基金费用的种类” 中其他各 项费用， 根据有关法规及相应协议规定 ， 按费用
实际支出金额列入 基金费用，由基金托管人从基金财产中支付。
3 、 不列 入 基金 费 用 的项目
下列费用不列入基金费用：
（1 ） 基金管 理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失；
（2 ）基金管 理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
23
（3 ） 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ， 包 括 但 不 限 于 验 资 费 、 会 计 师 和 律 师 费 、 信 息
披露费用等费用；
（4 ）其他根 据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4 、费 用 调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率等相关费率。
调高基金管理费率和基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理
费率和基 金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规定在新的费率实施日前在指定媒
体上公告。
（ 二 ） 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 场内 申 购和 赎 回 的费用
投资者在申购或赎回基金份额时， 申购赎回代理券商可按照不超过申购或赎回份额 0.5 ％
的标准收取佣金，其中包含深圳证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
2 、 场外 申 购和 赎 回 的费用
（1 ） 投资者 在申购或赎回基金份额时， 基金管理人参考当时市场的交易佣金、 印花税
等相关交易成本水平， 收取一定的申购费和/ 或 赎回费并归入基金资产， 力争覆盖场外现金
申赎引起的证券交易费用。 当前的申购、赎回费率如下：
申购费率：0.05%
赎回费率：0.15%
本基金的申购费由申购人承担，赎回费由赎回人承担，申购费与赎回费均全部归入基
金财产。
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率，经公告后实施。
（2 ）申购份 额、赎回金额的计算方式：
1 ）申购份额 的计算
本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其通用的计算方式为：
净申购金额= 申购金额÷（1+申购费 率）
申购费用= 申 购金额- 净申 购金额
申购份数= 净 申购金额÷T 日基金份额净值
份额计算结果均按四舍五入方法，保留到整数位，申购费用以人民币元为单位，四舍
五入保留至小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
2 ）基金赎回 金额的计算
24
赎回费用= 赎 回份额×T 日 基金份额净值×赎回费率
赎回金额= 赎 回份额×T 日 基金份额净值- 赎回费用
赎回金额、赎回费用的单位为人民币元，四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收
益或损失由基金财产承担。
（3 ） 由于场 内与场外申购、 赎回方式上的差异， 本基金投资者依据基金份额净值所支
付、取得的场外申购、赎回现金对价，与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同 。
投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。
十四、 对招募 说明书 更新部 分的说 明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 证券投资基金信息披露管理
办法》 等有关法律法规及《 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同 》 ， 结合
本基金管理人对本基金实施的投资管理活动， 对 2017 年5 月 3 日刊登 的本基金 更新的招募
说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1 、 在“三、 基金管理人”部分，更新了部分内容。
2 、 在“四、 基金托管人”部分，根据最新资料进行了更新。
3 、 在“五、 相关服务机构”部分，更新了基金份额销售机构 信息。
4 、 在“十、 基金份额的申购、赎回”部分，更新了申购赎回清单的格式举例 部分。
5 、 在“十一 、基金的投资”部分，补充了本基 金 2017 年第2 季度投资组 合报告的内
容。
6 、 在“十二 、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩数据。
7 、 在“二十 四、其他应披露事项”部分，根据相关公告的内容进行了更新。
易方达基金管理有限公司
2017 年 11 月 4 日
