诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
合同编号：
诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
托 管 协 议
基金管理 人： 诺德基金 管理有限公司
基金托管 人： 中信银行 股份有限公司
二零一七年 十一月诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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目 录
第 一 条 基 金 托 管 协 议 当 事 人
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第 二 条 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
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第 三 条 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
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第 四 条 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
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1 2
第 五 条 基 金 财 产 保 管
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1 4
第 六 条 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
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第 七 条 交 易 及 清 算 交 收 安 排
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2 0
第 八 条 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
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第 九 条 基 金 收 益 分 配
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第 十 条 信 息 披 露
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第 十 一 条 基 金 费 用
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第 十 二 条 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
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第 十 三 条 基 金 有 关 文 件 和 档 案 的 保 存
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第 十 四 条 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
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第 十 五 条 禁 止 行 为
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第 十 六 条 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
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第 十 七 条 违 约 责 任
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第 十 八 条 争 议 解 决 方 式
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第 十 九 条 基 金 托 管 协 议 的 效 力
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第 二 十 条 基 金 托 管 协 议 的 签 订
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第 二 十 一 条 不 可 抗 力
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4 5诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
基 金 管 理 人 ： 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 2 3 3 号 汇 亚 大 厦 1 2 楼
邮 政 编 码 ： 2 0 0 1 2 0
电 话 ： 0 2 1 - 6 8 9 8 5 1 9 9
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 9 8 5 1 2 1
法 定 代 表 人 ： 潘 福 祥
基 金 托 管 人 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
邮 政 编 码 : 1 0 0 0 2 7
电 话 ： 4 0 0 6 8 0 0 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 6 5 5 5 0 8 3 2
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
鉴 于 ：
1 ． 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的
有 限 责 任 公 司 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 管 理 人 的 资 格
和 能 力 ；
2 . 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 系 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的
银 行 ， 按 照 相 关 法 律 法 规 的 规 定 具 备 担 任 基 金 托 管 人 的 资 格 和 能 力 ；
3 . 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司 拟 担 任 诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 管 理 人 ， 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 拟 担 任 诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 托 管 人 ；
为 明 确 双 方 在 基 金 托 管 中 的 权 利 、 义 务 及 责 任 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ，
保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 等
法 律 法 规 以 及 相 关 规 定 ， 双 方 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 守 信 的 原 则 特 签 订
本 协 议 。
释 义 ：
除 非 另 有 约 定 ， 《 诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》
( 以 下 简 称 “ 基 金 合 同 ” ) 中 定 义 的 术 语 在 用 于 本 托 管 协 议 时 应 具 有 相
同 的 含 义 ； 若 有 抵 触 应 以 基 金 合 同 为 准 ， 并 依 其 条 款 解 释 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 一 条 基 金 托 管 协 议 当 事 人
1 . 1 基 金 管 理 人 ：
名 称 ： 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 2 3 3 号 汇 亚 大 厦 1 2 楼
法 定 代 表 人 ： 潘 福 祥
设 立 日 期 ： 2 0 0 6 年 0 6 月 0 8 日
批 准 设 立 机 关 及 批 准 设 立 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 6 ] 8 8 号
组 织 形 式 ： 有 限 责 任 公 司
注 册 资 本 ： 壹 亿 元 人 民 币
存 续 期 限 ： 持 续 经 营
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 9 8 5 1 9 9
1 . 2 基 金 托 管 人 ：
名 称 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 2 0 日
批 准 设 立 文 号 ： 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [ 1 9 8 7 ] 1 4 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 金 字 [ 2 0 0 4 ] 1 2 5 号
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 4 8 9 . 3 4 8 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
经 营 范 围 ： 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放 短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外
结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发 行 、 代 理 兑 付 、
承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 行 业 拆 借 ； 买 卖 、
代 理 买 卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付
款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结 汇 、 售 汇 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理
机 构 批 准 的 其 他 业 务 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 二 条 基 金 托 管 协 议 的 依 据 、 目 的 和 原 则
2 . 1 基 金 托 管 协 议 的 依 据
订 立 本 协 议 的 依 据 是 《 中 华 人 民 共 和 国 合 同 法 》 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证
券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 基 金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办
法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 销 售 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》
（ 以 下 简 称 “ 《 信 息 披 露 办 法 》 ” ） 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 内 容 与 格 式
准 则 第 7 号 〈 托 管 协 议 的 内 容 与 格 式 〉 》 及 其 他 有 关 规 定 。
2 . 2 基 金 托 管 协 议 的 目 的
订 立 本 协 议 的 目 的 是 明 确 基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 之 间 在 基 金 财 产 的
保 管 、 投 资 运 作 、 净 值 计 算 、 收 益 分 配 、 信 息 披 露 及 相 互 监 督 等 有 关
事 宜 中 的 权 利 、 义 务 及 职 责 ， 确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持
有 人 的 合 法 权 益 。
2 . 3 基 金 托 管 协 议 的 原 则
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 本 着 平 等 自 愿 、 诚 实 信 用 、 充 分 保 护 基 金 份
额 持 有 人 合 法 权 益 的 原 则 ， 经 协 商 一 致 ， 签 订 本 协 议 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 三 条 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 业 务 监 督 和 核 查
3 . 1 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 的 投 资 行 为 行 使 监 督 权
3 . 1 . 1 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 下 述
基 金 投 资 范 围 、 投 资 对 象 进 行 监 督 。 本 基 金 将 投 资 于 以 下 金 融 工 具 ：
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行
上 市 的 股 票 （ 包 括 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股
票 ） 、 债 券 （ 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、 公 司 债 、 次 级 债 、 地 方 政 府 债 、
短 期 公 司 债 、 中 小 企 业 私 募 债 券 、 可 转 换 债 券 、 分 离 交 易 可 转 债 、 央
行 票 据 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 等 ） 、 债 券 回 购 、 货 币 市 场 工 具 、 资 产
支 持 证 券 、 权 证 、 银 行 存 款 、 股 指 期 货 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允
许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履
行 适 当 程 序 后 ， 可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
本 基 金 各 类 资 产 的 投 资 比 例 范 围 为 ：
本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % - 9 5 % ， 权 证 投 资 占 基 金 资 产 净
值 的 比 例 为 0 % – 3 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交
易 保 证 金 后 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 不 低 于 基 金 资 产 净
值 的 5 % ， 其 中 ， 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
本 基 金 参 与 股 指 期 货 交 易 ， 应 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金 合 同 约 定 的 投
资 限 制 并 遵 守 相 关 期 货 交 易 所 的 业 务 规 则 。
如 果 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 本 基 金 管
理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
3 . 1 . 2 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下 述
基 金 投 资 比 例 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 本 基 金 股 票 投 资 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % – 9 5 % ；
（ 2 ） 本 基 金 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 5 % 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政
府 债 券 ， 其 中 ， 现 金 不 包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 ；
（ 3 ） 本 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 其 市 值 不 超 过 基 金 资 产 净 值 的
1 0 % ；
（ 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 一 家 公 司 发 行 的 证 券 ， 不 超 过
该 证 券 的 1 0 ％ ；
（ 5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可
流 通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 1 5 % ；诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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（ 6 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 投 资 组 合 持 有 一 家 上 市 公 司 发 行 的 可 流
通 股 票 ， 不 得 超 过 该 上 市 公 司 可 流 通 股 票 的 3 0 % ；
（ 7 ） 本 基 金 主 动 投 资 于 流 动 性 受 限 资 产 的 市 值 合 计 不 得 超 过 基 金 资 产
净 值 的 1 5 % ， 因 证 券 市 场 波 动 、 上 市 公 司 股 票 停 牌 、 基 金 规 模 变 动 等 基
金 管 理 人 之 外 的 因 素 致 使 基 金 不 符 合 该 款 所 规 定 比 例 限 制 的 ， 基 金 管
理 人 不 得 主 动 新 增 流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ；
（ 8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 权 证 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 3 ％ ；
（ 9 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证
的 1 0 ％ ；
（ 1 0 ） 本 基 金 在 任 何 交 易 日 买 入 权 证 的 总 金 额 ， 不 得 超 过 上 一 交 易 日
基 金 资 产 净 值 的 0 . 5 ％ ；
（ 1 1 ） 本 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不
得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 ％ ；
（ 1 2 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 2 0 ％ ；
（ 1 3 ） 本 基 金 持 有 的 同 一 ( 指 同 一 信 用 级 别 ) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不
得 超 过 该 资 产 支 持 证 券 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 4 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 投 资 于 同 一 原 始 权 益 人 的 各 类 资
产 支 持 证 券 ， 不 得 超 过 其 各 类 资 产 支 持 证 券 合 计 规 模 的 1 0 ％ ；
（ 1 5 ） 本 基 金 应 投 资 于 信 用 级 别 评 级 为 B B B 以 上 ( 含 B B B ) 的 资 产 支 持 证
券 。 基 金 持 有 资 产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投
资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3 个 月 内 予 以 全 部 卖 出 ；
（ 1 6 ） 基 金 财 产 参 与 股 票 发 行 申 购 ， 本 基 金 所 申 报 的 金 额 不 超 过 本 基
金 的 总 资 产 ， 本 基 金 所 申 报 的 股 票 数 量 不 超 过 拟 发 行 股 票 公 司 本 次 发
行 股 票 的 总 量 ；
（ 1 7 ） 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 4 0 % ； 本 基 金 在 全 国 银 行 间 同 业 市 场 中 的 债 券 回 购
最 长 期 限 为 1 年 ， 债 券 回 购 到 期 后 不 得 展 期 ；
（ 1 8 ） 本 基 金 持 有 的 单 只 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资
产 净 值 的 1 0 % ；
（ 1 9 ） 本 基 金 的 基 金 资 产 总 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 4 0 % ；
（ 2 0 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 ， 将 遵 守 下 述 比 例 限 制 ： 本 基 金 在 任 何 交
易 日 日 终 ， 持 有 的 卖 出 期 货 合 约 价 值 不 得 超 过 基 金 持 有 的 股 票 总 市 值
的 2 0 % ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 不诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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得 超 过 基 金 资 产 净 值 的 1 0 % ； 本 基 金 在 任 何 交 易 日 内 交 易 （ 不 包 括 平 仓 ）
的 股 指 期 货 合 约 的 成 交 金 额 不 得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的 2 0 % ；
本 基 金 所 持 有 的 股 票 市 值 和 买 入 、 卖 出 股 指 期 货 合 约 价 值 ， 合 计 （ 轧
差 计 算 ） 应 当 符 合 基 金 合 同 关 于 股 票 投 资 比 例 的 有 关 约 定 ； 本 基 金 在
任 何 交 易 日 日 终 ， 持 有 的 买 入 期 货 合 约 价 值 与 有 价 证 券 市 值 之 和 , 不 得
超 过 基 金 资 产 净 值 的 9 5 % ； 其 中 ， 有 价 证 券 指 股 票 、 债 券 （ 不 含 到 期 日
在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 ） 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 、 买 入 返 售 金 融 资 产 （ 不
含 质 押 式 回 购 ） 等 ；
（ 2 1 ） 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为
交 易 对 手 开 展 逆 回 购 交 易 的 ， 可 接 受 质 押 品 的 资 质 要 求 应 当 与 基 金 合
同 约 定 的 投 资 范 围 保 持 一 致 ；
（ 2 2 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 《 基 金 合 同 》 约 定 的 其 他 投 资
限 制 。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 调 整 上 述 限 制 性 规 定 ， 如 适 用 于
本 基 金 ， 则 在 履 行 适 当 程 序 后 ， 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 按 照 调
整 后 的 规 定 执 行 。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比
例 符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 在 上 述 期 间 内 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 、 投
资 策 略 应 当 符 合 基 金 合 同 的 约 定 。 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 的 监 督 与 检
查 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 开 始 。
除 上 述 第 （ 2 ） 、 （ 7 ） 、 （ 1 5 ） 、 （ 2 1 ） 项 另 有 约 定 及 法 律 法 规 另 有 规 定 外 ，
因 证 券 / 期 货 市 场 波 动 、 证 券 发 行 人 合 并 、 基 金 规 模 变 动 等 基 金 管 理 人
之 外 的 因 素 致 使 基 金 投 资 比 例 不 符 合 上 述 规 定 投 资 比 例 的 ， 基 金 管 理
人 应 当 在 1 0 个 交 易 日 内 进 行 调 整 ， 但 中 国 证 监 会 规 定 的 特 殊 情 形 除 外 。
法 律 法 规 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
3 . 1 . 3 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 对 下 述
基 金 投 资 禁 止 行 为 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 基 金 禁 止 从 事 下 列 行 为 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 是 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 行 为 。
基 金 管 理 人 运 用 基 金 财 产 买 卖 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 及 其 控 股 股 东 、
实 际 控 制 人 或 者 与 其 有 重 大 利 害 关 系 的 公 司 发 行 的 证 券 或 者 承 销 期 内
承 销 的 证 券 ， 或 者 从 事 其 他 重 大 关 联 交 易 的 ， 应 当 符 合 本 基 金 的 投 资
目 标 和 投 资 策 略 ， 遵 循 基 金 份 额 持 有 人 利 益 优 先 原 则 ， 防 范 利 益 冲 突 ，
建 立 健 全 内 部 审 批 机 制 和 评 估 机 制 ， 按 照 市 场 公 平 合 理 价 格 执 行 。 相
关 交 易 必 须 事 先 得 到 基 金 托 管 人 同 意 ， 并 按 法 律 法 规 予 以 披 露 。 重 大
关 联 交 易 应 提 交 基 金 管 理 人 董 事 会 审 议 ， 并 经 过 三 分 之 二 以 上 的 独 立
董 事 通 过 。 基 金 管 理 人 董 事 会 应 至 少 每 半 年 对 关 联 交 易 事 项 进 行 审 查 。
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 禁 止 性 规 定 ， 在 适 用 于
本 基 金 的 情 况 下 ， 本 基 金 可 不 受 上 述 规 定 的 限 制 或 以 变 更 后 的 规 定 为
准 ， 但 须 提 前 公 告 。
3 . 1 . 4 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于 基
金 关 联 投 资 限 制 进 行 监 督 ：
根 据 法 律 法 规 有 关 基 金 从 事 的 关 联 交 易 的 规 定 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托
管 人 应 事 先 相 互 提 供 与 本 机 构 有 控 股 关 系 的 股 东 或 与 本 机 构 有 其 他 重
大 利 害 关 系 的 公 司 名 单 及 其 更 新 ， 加 盖 公 章 并 书 面 提 交 ， 并 确 保 所 提
供 名 单 的 真 实 性 、 完 整 性 、 全 面 性 。 名 单 变 更 后 基 金 管 理 人 应 及 时 发
送 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 进 行 回 函 确 认 已 知 名 单 的
变 更 。 名 单 变 更 时 间 以 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 回 函 确 认 的 时 间 为
准 。 如 果 基 金 托 管 人 在 运 作 中 严 格 遵 循 了 监 督 流 程 ， 基 金 管 理 人 仍 违
规 进 行 交 易 ， 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 责 任 ， 基 金
托 管 人 不 承 担 任 何 损 失 和 责 任 。
若 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 关 联 方 进 行 法 律 法 规 禁 止 基 金 从 事 的
交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 并 协 助 基 金 管 理 人 采 取 必 要 措 施 阻 止
该 交 易 的 发 生 ， 若 基 金 托 管 人 采 取 必 要 措 施 后 仍 无 法 阻 止 该 交 易 发 生
时 ， 基 金 托 管 人 有 权 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任 由 基
金 管 理 人 承 担 。 对 于 交 易 所 场 内 已 成 交 的 违 规 交 易 ， 基 金 托 管 人 应 按
相 关 法 律 法 规 和 交 易 所 规 则 的 规 定 进 行 结 算 ， 同 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ，
基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 损 失 和 责 任 。
3 . 1 . 5 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 基 金
管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 进 行 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 托 管 人 依 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同 的 约 定 对 于 基 金
管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 时 面 临 的 交 易 对 手 资 信 风 险 进 行 监
督 。
基 金 管 理 人 应 在 基 金 投 资 运 作 之 前 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合 法 律 法 规 及诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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行 业 标 准 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 的 名 单 ， 并 按 照 审 慎 的 风 险 控 制
原 则 在 该 名 单 中 约 定 各 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 。 基 金 托 管 人
在 收 到 名 单 后 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 该 名 单 。 基 金 管 理 人 应 定 期
或 不 定 期 对 银 行 间 债 券 市 场 现 券 及 回 购 交 易 对 手 的 名 单 进 行 更 新 ， 名
单 中 增 加 或 减 少 银 行 间 债 券 市 场 交 易 对 手 时 须 及 时 通 知 基 金 托 管 人 ，
基 金 托 管 人 于 2 个 工 作 日 内 回 函 确 认 收 到 后 ， 对 名 单 进 行 更 新 。 基 金
管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 书 面 确 认 后 ， 被 确 认 调 整 的 名 单 开 始 生 效 ， 新
名 单 生 效 前 已 与 本 次 剔 除 的 交 易 对 手 所 进 行 但 尚 未 结 算 的 交 易 ， 仍 应
按 照 双 方 原 定 协 议 进 行 结 算 。
如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 与 不 在 名 单 内 的 银 行 间 债 券 市 场 交 易
对 手 进 行 交 易 ， 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 撤 销 交 易 ， 经 提 醒 后 基 金 管 理
人 仍 执 行 交 易 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
（ 2 ） 基 金 托 管 人 对 于 基 金 管 理 人 参 与 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 交 易 方 式
的 控 制
基 金 管 理 人 在 银 行 间 债 券 市 场 进 行 现 券 买 卖 和 回 购 交 易 时 ， 需 按 交 易
对 手 名 单 中 约 定 的 该 交 易 对 手 所 适 用 的 交 易 结 算 方 式 进 行 交 易 。 如 果
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 有 利 于 信 用 风 险 控 制
的 交 易 方 式 进 行 交 易 时 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 与 交 易 对
手 重 新 确 定 交 易 方 式 ， 经 提 醒 后 仍 未 改 正 并 造 成 基 金 资 产 损 失 的 ， 基
金 托 管 人 不 承 担 责 任 。
（ 3 ） 基 金 管 理 人 有 责 任 控 制 交 易 对 手 的 资 信 风 险 ，
按 银 行 间 债 券 市 场 的 交 易 规 则 进 行 交 易 ， 并 负 责 解 决 因 交 易 对 手 不 履
行 合 同 而 造 成 的 纠 纷 及 损 失 。 若 未 履 约 的 交 易 对 手 在 基 金 管 理 人 确 定
的 时 间 内 仍 未 承 担 违 约 责 任 及 其 他 相 关 法 律 责 任 的 ， 基 金 管 理 人 可 以
对 相 应 损 失 先 行 予 以 承 担 ， 然 后 再 向 相 关 交 易 对 手 追 偿 。 基 金 托 管 人
则 根 据 银 行 间 债 券 市 场 成 交 单 对 合 同 履 行 情 况 进 行 监 督 。 如 基 金 托 管
人 事 后 发 现 基 金 管 理 人 没 有 按 照 事 先 约 定 的 交 易 对 手 进 行 交 易 时 ， 基
金 托 管 人 应 及 时 提 醒 基 金 管 理 人 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 由 此 造 成 的 任 何
损 失 和 责 任 。
3 . 1 . 6 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 ， 应 遵 守 有 关 法 律 法 规 规 定 。 流 通 受 限 证
券 指 由 《 上 市 公 司 证 券 发 行 管 理 办 法 》 规 范 的 非 公 开 发 行 股 票 、 公 开
发 行 股 票 网 下 配 售 部 分 等 在 发 行 时 明 确 一 定 期 限 锁 定 期 的 可 交 易 证 券 ,
不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上
市 证 券 、 回 购 交 易 中 的 质 押 券 等 流 通 受 限 证 券 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 应 在 基 金 首 次 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 向 基 金 托 管 人 提诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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供 经 基 金 管 理 人 董 事 会 批 准 的 有 关 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 的 投 资 决 策
流 程 、 风 险 控 制 制 度 。 上 述 资 料 应 包 括 但 不 限 于 基 金 投 资 流 通 受 限 证
券 的 投 资 额 度 和 投 资 比 例 控 制 情 况 。
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 2 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书
面 发 至 基 金 托 管 人 ， 保 证 基 金 托 管 人 有 足 够 的 时 间 进 行 审 核 。 基 金 托
管 人 应 在 收 到 上 述 资 料 后 2 个 工 作 日 内 ， 以 书 面 或 其 他 双 方 认 可 的 方
式 确 认 收 到 上 述 资 料 。
（ 3 ） 基 金 投 资 流 通 受 限 证 券 前 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 符 合
法 律 法 规 要 求 的 有 关 必 要 书 面 信 息 。 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述 信 息 的 真
实 、 完 整 ， 并 应 至 少 于 拟 执 行 投 资 指 令 前 将 上 述 信 息 书 面 发 至 基 金 托
管 人 。
（ 4 ） 基 金 托 管 人 应 对 基 金 管 理 人 是 否 遵 守 法 律 法 规 、 投 资 决 策 流 程 、
风 险 控 制 制 度 情 况 进 行 监 督 ， 并 审 核 基 金 管 理 人 提 供 的 有 关 书 面 信 息 。
基 金 托 管 人 认 为 上 述 资 料 可 能 导 致 基 金 出 现 风 险 的 ， 有 权 要 求 基 金 管
理 人 在 投 资 流 通 受 限 证 券 前 就 该 风 险 的 消 除 或 防 范 措 施 进 行 补 充 书 面
说 明 ， 否 则 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 执 行 有 关 指 令 。 因 拒 绝 执 行 该 指 令
造 成 基 金 财 产 损 失 的 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 责 任 ， 并 有 权 报 告 中 国
证 监 会 。
如 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 无 法 达 成 一 致 ， 应 及 时 上 报 中 国 证 监 会 请
求 解 决 。 如 果 基 金 托 管 人 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 则 不 承 担 任 何 责 任 。 如
果 基 金 托 管 人 没 有 切 实 履 行 监 督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管
人 应 承 担 相 应 责 任 。
3 . 1 . 7 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 中 期 票 据 的 监 督 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 管 理 的 基 金 在 投 资 中 期 票 据 前 ， 基 金 管 理 人 须 根 据 法
律 、 法 规 、 监 管 部 门 的 规 定 ， 制 定 严 格 的 关 于 投 资 中 期 票 据 的 风 险 控
制 制 度 和 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 书 面 提 供 给 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管
人 依 据 上 述 文 件 对 基 金 管 理 人 投 资 中 期 票 据 的 额 度 和 比 例 进 行 监 督 。
（ 2 ） 如 未 来 有 关 监 管 部 门 发 布 的 法 律 法 规 对 证 券 投 资 基 金 投 资 中 期 票
据 另 有 规 定 的 ， 从 其 约 定 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 有 权 监 督 基 金 管 理 人 在 相 关 基 金 投 资 中 期 票 据 时 的 法
律 法 规 遵 守 情 况 ， 有 关 制 度 、 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 的 完 善
情 况 ， 有 关 额 度 、 比 例 限 制 的 执 行 情 况 。 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人
的 上 述 事 项 违 反 法 律 法 规 和 基 金 合 同 以 及 本 协 议 的 规 定 ， 应 及 时 以 书
面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 。 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管
人 的 监 督 和 核 查 。 基 金 管 理 人 应 按 相 关 托 管 协 议 要 求 向 基 金 托 管 人 及
时 发 出 回 函 ， 并 及 时 改 正 。 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 所 通 知 事 项 进 行 复诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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查 , 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 如 果 基 金 管 理 人 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正
的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。 如 果 基 金 托 管 人 未 能 切 实 履 行 监
督 职 责 ， 导 致 基 金 出 现 风 险 ， 基 金 托 管 人 应 承 担 相 应 责 任 。
3 . 1 . 8 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 基
金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 进 行 监 督 ， 监 督 内 容 包 括 但 不 限 于 以 下 几 个
方 面 ：
（ 1 ） 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 应 遵 守 法 律 法 规 规 定 。
（ 2 ） 基 金 在 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 前 ， 基 金 管 理 人 须 根 据 法 律 、 法 规 、
监 管 部 门 的 规 定 ， 制 定 严 格 的 关 于 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 投 资 决 策
流 程 和 风 险 控 制 制 度 。 基 金 托 管 人 对 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 是 否
符 合 比 例 限 制 进 行 监 督 ， 如 发 现 异 常 情 况 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基
金 管 理 人 。
（ 3 ） 如 未 来 有 关 监 管 部 门 对 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 另 有 规 定 或 托
管 协 议 当 事 人 对 基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 的 监 督 管 理 另 有 约 定 时 ，
从 其 约 定 。
3 . 1 . 9 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金
管 理 人 选 择 存 款 银 行 进 行 监 督 ：
基 金 投 资 银 行 定 期 存 款 的 ， 基 金 管 理 人 应 根 据 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金
合 同 的 约 定 ， 确 定 符 合 条 件 的 所 有 存 款 银 行 的 名 单 ， 并 及 时 提 供 给 基
金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 应 据 以 对 基 金 投 资 银 行 存 款 的 交 易 对 手 是 否 符
合 有 关 规 定 进 行 监 督 。
本 基 金 投 资 银 行 存 款 应 符 合 如 下 规 定 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 应 当 与 存 款 银 行 建 立 定 期 对 账 机 制 ， 确
保 基 金 银 行 存 款 业 务 账 目 及 核 算 的 真 实 、 准 确 。
（ 2 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 规 定 ， 就 本 基 金 银 行 存 款 业
务 另 行 签 订 书 面 协 议 ， 明 确 双 方 在 相 关 协 议 签 署 、 账 户 开 设 与 管 理 、
投 资 指 令 传 达 与 执 行 、 资 金 划 拨 、 账 目 核 对 、 到 期 兑 付 、 文 件 保 管 以
及 存 款 证 实 书 的 开 立 、 传 递 、 保 管 等 流 程 中 的 权 利 、 义 务 和 职 责 ， 以
确 保 基 金 财 产 的 安 全 ， 保 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 3 ） 基 金 托 管 人 应 加 强 对 基 金 银 行 存 款 业 务 的 监 督 与 核 查 ， 严 格 审 查 、
复 核 相 关 协 议 、 账 户 资 料 、 投 资 指 令 、 存 款 证 实 书 等 有 关 文 件 ， 切 实
履 行 托 管 职 责 。
（ 4 ） 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在 开 展 基 金 存 款 业 务 时 ， 应 严 格 遵 守 《 基
金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有 关 法 律 法 规 ， 以 及 国 家 有 关 账 户 管 理 、 利 率
管 理 、 支 付 结 算 等 的 各 项 规 定 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 选 择 存 款 银 行 的 监 督 应 依 据 基 金 管 理 人 向 基
金 托 管 人 提 供 的 符 合 条 件 的 存 款 银 行 的 名 单 执 行 ， 如 基 金 托 管 人 发 现
基 金 管 理 人 将 基 金 资 产 投 资 于 该 名 单 之 外 的 存 款 银 行 ， 有 权 拒 绝 执 行 。
该 名 单 如 有 变 更 ， 基 金 管 理 人 应 在 启 用 新 名 单 前 提 前 2 个 工 作 日 将 新
名 单 发 送 给 基 金 托 管 人 。
3 . 2 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 业 务 进 行 监 督 和 核 查 的 有 关 措 施 ：
3 . 2 . 1 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基
金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支
及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登
载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
3 . 2 . 2 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 运 作 及 其 他 运 作 违 反 《 基 金
法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定 时 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通
知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后 应 在 下 一 个 工 作 日 及
时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 向 基 金 托 管 人 发 出 回 函 ， 进 行 解 释 或 举 证 。
3 . 2 . 3 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金
管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内
纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
3 . 2 . 4 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定 或
者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应 当 拒 绝 执 行 ， 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。
3 . 2 . 5 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 依 据 交 易 程 序 已 经 生 效 的 投 资 指 令
违 反 法 律 、 行 政 法 规 和 其 他 有 关 规 定 ， 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定 的 ， 应
当 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 并 及 时 向 中 国 证 监 会 报 告 ， 基 金 管 理 人 应 依
法 承 担 相 应 责 任 。
3 . 2 . 6 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 和 协 助 基 金 托 管 人 的 监 督 和 核 查 ， 必 须 在
规 定 时 间 内 答 复 基 金 托 管 人 并 改 正 ， 就 基 金 托 管 人 的 疑 义 进 行 解 释 或
举 证 ， 对 基 金 托 管 人 按 照 法 规 要 求 需 向 中 国 证 监 会 报 送 基 金 监 督 报 告
的 ， 基 金 管 理 人 应 积 极 配 合 提 供 相 关 数 据 资 料 和 制 度 等 。
3 . 2 . 7 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证
监 会 ， 同 时 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。
3 . 2 . 8 基 金 管 理 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 托 管 人 根 据 本 协 议 规 定
行 使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 托 管 人 进 行 有 效 监 督 ，
情 节 严 重 或 经 基 金 托 管 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中
国 证 监 会 。
第 四 条 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 的 业 务 核 查
4 . 1 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 履 行 托 管 职 责 情 况 进 行 核 查 ， 核 查 事 项 包诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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括 但 不 限 于 基 金 托 管 人 安 全 保 管 基 金 财 产 、 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户
和 证 券 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、 复 核 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 和
基 金 份 额 净 值 、 根 据 基 金 管 理 人 指 令 办 理 清 算 交 收 、 相 关 信 息 披 露 和
监 督 基 金 投 资 运 作 等 行 为 。
4 . 2 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 擅 自 挪 用 基 金 财 产 、 未 对 基 金 财 产 实 行
分 账 管 理 、 未 执 行 或 无 故 延 迟 执 行 基 金 管 理 人 资 金 划 拨 指 令 、 泄 露 基
金 投 资 信 息 等 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 及 其 他 有 关 规 定
时 ， 基 金 管 理 人 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 ， 基 金 托
管 人 收 到 通 知 后 应 及 时 核 对 确 认 并 以 书 面 形 式 向 基 金 管 理 人 发 出 回
函 。 在 限 期 内 ， 基 金 管 理 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金
托 管 人 改 正 ， 并 予 协 助 配 合 。 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 通 知 的 违 规 事
项 未 能 在 限 期 内 纠 正 或 未 在 合 理 期 限 内 确 认 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中
国 证 监 会 。 基 金 管 理 人 有 义 务 要 求 基 金 托 管 人 赔 偿 基 金 因 此 所 遭 受 的
损 失 。
4 . 3 基 金 管 理 人 发 现 基 金 托 管 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监
会 和 银 行 业 监 督 管 理 机 构 ， 同 时 通 知 基 金 托 管 人 限 期 纠 正 。
4 . 4 基 金 托 管 人 应 积 极 配 合 基 金 管 理 人 的 核 查 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ： 提
交 相 关 资 料 以 供 基 金 管 理 人 核 查 托 管 财 产 的 完 整 性 和 真 实 性 ， 在 规 定
时 间 内 答 复 基 金 管 理 人 并 改 正 。
4 . 5 基 金 托 管 人 无 正 当 理 由 ， 拒 绝 、 阻 挠 基 金 管 理 人 根 据 本 协 议 规 定 行
使 监 督 权 ， 或 采 取 拖 延 、 欺 诈 等 手 段 妨 碍 基 金 管 理 人 进 行 有 效 监 督 ，
情 节 严 重 或 经 基 金 管 理 人 提 出 警 告 仍 不 改 正 的 ， 基 金 管 理 人 应 报 告 中
国 证 监 会 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 五 条 基 金 财 产 保 管
5 . 1 基 金 财 产 保 管 的 原 则
5 . 1 . 1 基 金 财 产 应 独 立 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 的 固 有 财 产 。
5 . 1 . 2 基 金 托 管 人 应 安 全 保 管 基 金 财 产 。 除 依 据 法 律 法 规 规 定 、 基 金 合
同 和 本 托 管 协 议 约 定 及 基 金 管 理 人 的 正 当 指 令 外 ， 不 得 自 行 运 用 、 处
分 、 分 配 基 金 的 任 何 财 产 。
5 . 1 . 3 基 金 托 管 人 按 照 规 定 开 设 基 金 财 产 的 资 金 账 户 和 证 券 账 户 ， 协 助
开 立 股 指 期 货 业 务 相 关 账 户 及 交 易 编 码 。
5 . 1 . 4 基 金 托 管 人 对 所 托 管 的 不 同 基 金 财 产 分 别 设 置 账 户 ， 与 基 金 托 管
人 的 其 他 业 务 和 其 他 基 金 的 托 管 业 务 实 行 严 格 的 分 账 管 理 ， 确 保 基 金
财 产 的 完 整 与 独 立 。
5 . 1 . 5 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 按 照 基 金 合 同 和 本 协 议 的 约
定 保 管 基 金 财 产 ， 如 有 特 殊 情 况 双 方 可 另 行 协 商 解 决 。
5 . 1 . 6 除 依 据 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 外 ， 基 金 托 管 人 不 得 委 托 第 三
人 托 管 基 金 资 产 。
5 . 2 募 集 资 金 的 验 资
5 . 2 . 1 基 金 募 集 期 间 募 集 的 资 金 应 存 于 基 金 管 理 人 在 基 金 托 管 人 的 营
业 机 构 或 在 其 他 银 行 开 立 的 “ 基 金 募 集 专 户 ” ， 该 账 户 由 基 金 管 理 人
委 托 的 登 记 机 构 开 立 并 管 理 。
5 . 2 . 2 基 金 募 集 期 满 或 基 金 提 前 结 束 募 集 时 ， 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 基
金 募 集 金 额 、 基 金 份 额 持 有 人 人 数 符 合 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 等 有
关 规 定 后 ， 基 金 管 理 人 应 将 募 集 的 属 于 本 基 金 财 产 的 全 部 资 金 划 入 基
金 托 管 人 为 本 基 金 开 立 的 资 产 托 管 专 户 中 ， 基 金 托 管 人 在 收 到 资 金 当
日 出 具 确 认 文 件 。 同 时 ， 基 金 管 理 人 应 聘 请 具 有 从 事 证 券 业 务 资 格 的
会 计 师 事 务 所 进 行 验 资 ， 出 具 验 资 报 告 ， 出 具 的 验 资 报 告 应 由 参 加 验
资 的 2 名 以 上 （ 含 2 名 ） 中 国 注 册 会 计 师 签 字 有 效 。
5 . 2 . 3 若 基 金 募 集 期 限 届 满 ， 未 能 达 到 基 金 备 案 条 件 ， 由 基 金 管 理 人 按
规 定 办 理 退 款 事 宜 ， 基 金 托 管 人 应 提 供 充 分 协 助 。
5 . 3 基 金 的 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 3 . 1 基 金 托 管 人 以 本 基 金 的 名 义 在 其 营 业 机 构 开 立 基 金 的 银 行 账 户 ，
并 根 据 基 金 管 理 人 合 法 合 规 的 指 令 办 理 资 金 收 付 。 本 基 金 的 银 行 预 留
印 鉴 由 基 金 托 管 人 刻 制 、 保 管 和 使 用 。
5 . 3 . 2 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 假 借 本 基 金 的 名 义 开 立 任 何 其 他 银 行 账诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
5 . 3 . 3 基 金 银 行 账 户 的 开 立 和 管 理 应 符 合 有 关 法 律 法 规 以 及 银 行 业 监
督 管 理 机 构 的 有 关 规 定 。
5 . 4 基 金 证 券 账 户 与 证 券 交 易 资 金 账 户 的 开 设 和 管 理 ：
5 . 4 . 1 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 和 本 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 设 证 券 账 户 。
5 . 4 . 2 基 金 托 管 人 以 基 金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 开 立 基 金 证 券 交 易 资 金 账 户 ， 用 于 证 券 清
算 。
5 . 4 . 3 基 金 证 券 账 户 的 开 立 和 使 用 ， 限 于 满 足 开 展 本 基 金 业 务 的 需 要 。
基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 不 得 出 借 和 未 经 对 方 同 意 擅 自 转 让 基 金 的 任
何 证 券 账 户 ； 亦 不 得 使 用 基 金 的 任 何 账 户 进 行 本 基 金 业 务 以 外 的 活 动 。
5 . 5 债 券 托 管 账 户 的 开 立 和 管 理
5 . 5 . 1 基 金 合 同 生 效 后 ， 基 金 管 理 人 负 责 以 基 金 的 名 义 申 请 并 取 得 进 入
全 国 银 行 间 同 业 拆 借 市 场 的 交 易 资 格 ， 并 代 表 基 金 进 行 交 易 ； 基 金 托
管 人 负 责 以 基 金 的 名 义 在 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 设 银 行 间
债 券 市 场 债 券 托 管 账 户 ， 并 由 基 金 托 管 人 负 责 基 金 的 债 券 的 后 台 匹 配
及 资 金 的 清 算 。
5 . 5 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行
间 国 债 市 场 回 购 主 协 议 ， 正 本 由 基 金 托 管 人 保 管 ， 基 金 管 理 人 保 存 副
本 。
5 . 6 其 他 账 户 的 开 设 和 管 理
在 本 托 管 协 议 生 效 之 后 ， 本 基 金 被 允 许 从 事 符 合 法 律 法 规 规 定 和 基 金
合 同 约 定 的 其 他 投 资 品 种 的 投 资 业 务 时 ， 如 果 涉 及 相 关 账 户 的 开 设 和
使 用 ， 由 基 金 管 理 人 协 助 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 和 基 金 合 同
的 约 定 ， 开 立 有 关 账 户 。 该 账 户 按 有 关 规 则 使 用 并 管 理 。
5 . 7 基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 、 银 行 定 期 存 款 存 单 等 有 价 凭 证 的 保
管
基 金 财 产 投 资 的 有 关 实 物 证 券 由 基 金 托 管 人 存 放 于 基 金 托 管 人 的 保 管
库 ； 其 中 实 物 证 券 也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 、 银 行 间
市 场 清 算 所 股 份 有 限 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公
司 / 深 圳 分 公 司 或 票 据 营 业 中 心 的 代 保 管 库 。 实 物 证 券 的 购 买 和 转 让 ，
由 基 金 托 管 人 根 据 基 金 管 理 人 的 指 令 办 理 。 属 于 基 金 托 管 人 控 制 下 的
实 物 证 券 在 基 金 托 管 人 保 管 期 间 的 损 坏 、 灭 失 ， 由 此 产 生 的 责 任 应 由
基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托 管 人 对 基 金 托 管 人 以 外 机 构 实 际 有 效 控 制 的诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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证 券 不 承 担 保 管 责 任 。
5 . 8 与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 保 管
与 基 金 财 产 有 关 的 重 大 合 同 的 签 署 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 。 由 基 金 管 理
人 代 表 基 金 签 署 的 与 基 金 有 关 的 重 大 合 同 的 原 件 分 别 应 由 基 金 托 管
人 、 基 金 管 理 人 保 管 。 基 金 管 理 人 在 代 表 基 金 签 署 与 基 金 有 关 的 重 大
合 同 时 应 保 证 基 金 一 方 持 有 两 份 以 上 的 正 本 原 件 ， 以 便 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 至 少 各 持 有 一 份 正 本 的 原 件 。 基 金 管 理 人 在 合 同 签 署 后 3 0
个 工 作 日 内 通 过 专 人 送 达 、 挂 号 邮 寄 等 安 全 方 式 将 合 同 送 达 基 金 托 管
人 处 。 合 同 应 存 放 于 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 各 自 文 件 保 管 部 门 1 5 年
以 上 。 对 于 无 法 取 得 二 份 以 上 的 正 本 的 ， 基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人
提 供 加 盖 授 权 业 务 章 的 合 同 传 真 件 ， 未 经 双 方 协 商 或 未 在 合 同 约 定 范
围 内 ， 合 同 原 件 不 得 转 移 ， 由 基 金 管 理 人 保 管 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 六 条 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行
6 . 1 基 金 管 理 人 对 发 送 指 令 人 员 的 书 面 授 权
基 金 管 理 人 应 向 基 金 托 管 人 提 供 预 留 印 鉴 和 被 授 权 人 签 字 样 本 ， 事 先
书 面 通 知 （ 以 下 简 称 “ 授 权 通 知 ” ） 基 金 托 管 人 有 权 发 送 指 令 的 人 员 名
单 ， 注 明 相 应 的 交 易 权 限 ， 并 规 定 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 指 令
时 基 金 托 管 人 确 认 有 权 发 送 人 员 身 份 的 方 法 。 基 金 托 管 人 在 收 到 授 权
通 知 当 日 回 函 向 基 金 管 理 人 确 认 。 基 金 管 理 人 在 收 到 基 金 托 管 人 的 确
认 回 函 之 后 ， 授 权 通 知 生 效 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 授 权 文 件 负
有 保 密 义 务 ， 其 内 容 不 得 向 被 授 权 人 及 相 关 操 作 人 员 以 外 的 任 何 人 泄
露 。
6 . 2 指 令 的 内 容
指 令 是 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 资 产 时 ， 向 基 金 托 管 人 发 出 的 资 金 划 拨
及 其 他 款 项 支 付 的 指 令 。 基 金 管 理 人 发 给 基 金 托 管 人 的 指 令 应 写 明 款
项 事 由 、 支 付 时 间 、 到 账 时 间 、 金 额 、 账 户 等 ， 加 盖 预 留 印 鉴 并 由 被
授 权 人 签 字 或 盖 章 。
6 . 3 指 令 的 发 送 、 确 认 和 执 行 的 时 间 和 程 序
6 . 3 . 1 指 令 由 “ 授 权 通 知 ” 确 定 的 有 权 发 送 人 （ 以 下 简 称 “ 被 授 权 人 ” ）
代 表 基 金 管 理 人 用 传 真 的 方 式 或 其 他 基 金 托 管 人 和 基 金 管 理 人 书 面 确
认 过 的 方 式 向 基 金 托 管 人 发 送 。 基 金 管 理 人 有 义 务 在 发 送 指 令 后 及 时
与 托 管 人 进 行 确 认 ， 因 基 金 管 理 人 未 能 及 时 与 基 金 托 管 人 进 行 指 令 确
认 , 致 使 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 不 由 基 金 托 管 人 承 担 。 基 金 托
管 人 依 照 “ 授 权 通 知 ” 规 定 的 方 法 确 认 指 令 有 效 后 ， 方 可 执 行 指 令 。
对 于 被 授 权 人 发 出 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 得 否 认 其 效 力 。 基 金 管 理 人
应 按 照 《 基 金 法 》 、 有 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 规 定 ， 在 其 合 法 的 经 营
权 限 和 交 易 权 限 内 发 送 划 款 指 令 ， 被 授 权 人 应 按 照 其 授 权 权 限 发 送 划
款 指 令 。 基 金 管 理 人 在 发 送 指 令 时 ， 应 为 基 金 托 管 人 留 出 执 行 指 令 所
必 需 的 时 间 。 基 金 管 理 人 应 在 交 易 日 1 5 : 3 0 前 传 真 当 日 划 款 指 令 ， 如
在 1 5 : 3 0 后 传 真 的 指 令 ， 托 管 人 尽 量 执 行 但 不 保 证 一 定 完 成 支 付 。 由
基 金 管 理 人 原 因 造 成 的 指 令 传 输 不 及 时 、 未 能 留 出 足 够 划 款 所 需 时 间 ，
基 金 托 管 人 不 承 担 资 金 未 能 及 时 到 账 所 造 成 的 损 失 。
6 . 3 . 2 基 金 托 管 人 不 负 责 审 查 基 金 管 理 人 发 送 指 令 同 时 提 交 的 其 他 文
件 资 料 的 合 法 性 、 真 实 性 、 完 整 性 和 有 效 性 ， 基 金 管 理 人 应 保 证 上 述
文 件 资 料 合 法 、 真 实 、 完 整 和 有 效 。 如 因 基 金 管 理 人 提 供 的 上 述 文 件
不 合 法 、 不 真 实 、 不 完 整 或 失 去 效 力 而 影 响 基 金 托 管 人 的 审 核 或 给 任
何 第 三 人 带 来 损 失 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 形 式 的 责 任 。
6 . 3 . 3 基 金 托 管 人 应 指 定 专 人 接 收 基 金 管 理 人 的 指 令 ， 预 先 通 知 基 金 管诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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理 人 其 名 单 ， 并 与 基 金 管 理 人 商 定 指 令 发 送 和 接 收 方 式 。 基 金 托 管 人
收 到 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 后 ， 应 立 即 审 慎 验 证 有 关 内 容 及 印 鉴 和 签
名 ， 复 核 无 误 后 应 在 2 小 时 内 执 行 ， 不 得 延 误 。
6 . 3 . 4 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 下 达 指 令 时 ， 应 确 保 基 金 银 行 账 户 有 足
够 的 资 金 余 额 ， 对 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人
发 出 的 指 令 ， 基 金 托 管 人 可 不 予 执 行 ， 并 立 即 通 知 基 金 管 理 人 ， 基 金
托 管 人 不 承 担 因 为 不 执 行 该 指 令 而 造 成 损 失 的 责 任 。
6 . 3 . 5 基 金 管 理 人 应 将 同 业 市 场 国 债 交 易 通 知 单 加 盖 印 章 后 传 真 给 基
金 托 管 人 。
6 . 4 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
6 . 4 . 1 基 金 管 理 人 发 送 错 误 指 令 的 情 形 包 括 指 令 违 反 相 关 法 律 法 规 或
基 金 合 同 、 指 令 发 送 人 员 无 权 或 超 越 权 限 发 送 指 令 及 交 割 信 息 错 误 ，
指 令 中 重 要 信 息 模 糊 不 清 或 不 全 等 。
6 . 4 . 2 基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 发 现 基 金 管 理 人 的 指 令 错 误 时 ，
有 权 拒 绝 执 行 ， 并 及 时 通 知 基 金 管 理 人 改 正 。
6 . 5 基 金 托 管 人 依 照 法 律 法 规 暂 缓 、 拒 绝 执 行 指 令 的 情 形 和 处 理 程 序
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 本
协 议 或 有 关 基 金 法 规 的 有 关 规 定 ， 有 权 视 情 况 暂 缓 执 行 或 不 予 执 行 ，
并 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 纠 正 ， 基 金 托 管 人 不 承 担 任 何 损
失 和 责 任 。 对 基 金 管 理 人 更 正 并 重 新 发 送 后 的 指 令 经 基 金 托 管 人 核 对
确 认 后 方 能 执 行 。
6 . 6 基 金 托 管 人 未 按 照 基 金 管 理 人 指 令 执 行 的 处 理 方 法
基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 造 成 未 按 照 或 者 未 及 时 按 照 基 金 管 理 人 发 送
的 符 合 法 律 法 规 规 定 以 及 基 金 合 同 约 定 的 指 令 执 行 ， 给 基 金 份 额 持 有
人 造 成 损 失 的 ， 应 负 赔 偿 责 任 。
6 . 7 更 换 被 授 权 人 的 程 序
基 金 管 理 人 撤 换 被 授 权 人 员 或 改 变 被 授 权 人 员 的 权 限 ， 必 须 提 前 至 少 1
个 交 易 日 ， 使 用 传 真 向 基 金 托 管 人 发 出 由 基 金 管 理 人 签 字 和 盖 章 的 被
授 权 人 变 更 通 知 ， 同 时 电 话 通 知 基 金 托 管 人 ， 基 金 托 管 人 收 到 变 更 通
知 当 日 将 回 函 书 面 传 真 基 金 管 理 人 并 通 过 电 话 向 基 金 管 理 人 确 认 。 被
授 权 人 变 更 通 知 ， 自 基 金 管 理 人 收 到 基 金 托 管 人 以 传 真 形 式 发 出 的 回
函 确 认 时 开 始 生 效 。 基 金 管 理 人 在 此 后 5 日 内 将 被 授 权 人 变 更 通 知 的
正 本 送 交 基 金 托 管 人 。 被 授 权 人 变 更 通 知 的 正 本 应 与 传 真 内 容 一 致 ，
若 有 不 一 致 的 ， 以 基 金 托 管 人 收 到 的 传 真 件 为 准 。 基 金 管 理 人 更 换 被
授 权 人 通 知 生 效 后 ， 对 于 已 被 撤 换 的 人 员 无 权 发 送 的 指 令 ， 或 被 改 变诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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授 权 人 员 超 权 限 发 送 的 指 令 ， 基 金 管 理 人 不 承 担 责 任 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 七 条 交 易 及 清 算 交 收 安 排
7 . 1 选 择 代 理 证 券 买 卖 、 股 指 期 货 交 易 的 证 券 经 营 机 构 、 期 货 经 纪 机 构
7 . 1 . 1 基 金 管 理 人 应 制 定 选 择 代 理 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 的 标 准 和
程 序 。 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 证 券 买 卖 的 证 券 经 营 机 构 ， 使
用 其 交 易 单 元 作 为 基 金 的 专 用 交 易 单 元 。 基 金 管 理 人 和 被 选 中 的 证 券
经 营 机 构 签 订 委 托 协 议 ， 由 基 金 管 理 人 提 前 通 知 基 金 托 管 人 ， 并 在 法
定 信 息 披 露 公 告 中 披 露 有 关 内 容 。 交 易 单 元 保 证 金 由 被 选 中 的 证 券 经
营 机 构 支 付 。
7 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 及 时 将 基 金 专 用 交 易 单 元 号 、 佣 金 费 率 等 基 本 信 息
以 及 变 更 情 况 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 托 管 人 。
7 . 1 . 3 基 金 管 理 人 负 责 选 择 代 理 本 基 金 股 指 期 货 交 易 的 期 货 经 纪 机 构 ，
并 与 其 签 订 期 货 经 纪 合 同 。
7 . 2 基 金 投 资 证 券 后 的 清 算 交 收 安 排
7 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 清 算 和 交 收 中 的 责 任
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 应 根 据 有 关 法 律 法 规 及 相 关 业 务 规 则 ， 签 订
《 证 券 交 易 资 金 结 算 协 议 》 ， 用 以 具 体 明 确 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 在
证 券 交 易 资 金 结 算 业 务 中 的 责 任 。
对 基 金 管 理 人 的 资 金 划 拨 指 令 ， 基 金 托 管 人 在 复 核 无 误 后 应 在 规 定 期
限 内 执 行 ， 不 得 延 误 。
本 基 金 投 资 于 证 券 发 生 的 所 有 场 内 、 场 外 交 易 的 资 金 清 算 交 割 ， 全 部
由 基 金 托 管 人 负 责 办 理 。
本 基 金 证 券 投 资 的 清 算 交 割 ， 由 基 金 托 管 人 通 过 中 国 证 券 登 记 结 算 有
限 责 任 公 司 上 海 分 公 司 / 深 圳 分 公 司 及 清 算 代 理 银 行 办 理 。
如 果 因 基 金 托 管 人 原 因 在 清 算 和 交 收 中 造 成 基 金 财 产 的 损 失 ， 应 由 基
金 托 管 人 负 责 赔 偿 基 金 的 损 失 ； 如 果 因 为 基 金 管 理 人 违 反 法 律 法 规 的
规 定 进 行 证 券 投 资 或 违 反 双 方 签 订 的 《 证 券 交 易 资 金 结 算 协 议 》 而 造
成 基 金 投 资 清 算 困 难 和 风 险 的 ， 基 金 托 管 人 发 现 后 应 立 即 通 知 基 金 管
理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由 此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人
承 担 。
7 . 2 . 2 基 金 出 现 超 买 或 超 卖 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序
基 金 托 管 人 在 履 行 监 督 职 能 时 ， 如 果 发 现 基 金 投 资 证 券 过 程 中 出 现 超
买 或 超 卖 现 象 ， 应 立 即 提 醒 基 金 管 理 人 ， 由 基 金 管 理 人 负 责 解 决 ， 由
此 给 基 金 造 成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
7 . 2 . 3 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 的 责 任 认 定 及 处 理 程 序诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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基 金 管 理 人 应 确 保 基 金 托 管 人 在 执 行 基 金 管 理 人 发 送 的 指 令 时 ， 有 足
够 的 头 寸 进 行 交 收 。 基 金 的 资 金 头 寸 不 足 时 ， 基 金 托 管 人 有 权 拒 绝 基
金 管 理 人 发 送 的 划 款 指 令 ， 并 立 即 通 知 基 金 管 理 人 。 基 金 管 理 人 在 发
送 划 款 指 令 时 应 充 分 考 虑 基 金 托 管 人 的 划 款 处 理 所 需 的 合 理 时 间 。 如
由 于 基 金 管 理 人 的 原 因 导 致 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此 给 基 金 造
成 的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 。
在 基 金 资 金 头 寸 充 足 的 情 况 下 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 符 合 法 律 法
规 、 基 金 合 同 、 本 托 管 协 议 的 指 令 不 得 拖 延 或 拒 绝 执 行 。 如 由 于 基 金
托 管 人 的 原 因 导 致 基 金 无 法 按 时 支 付 证 券 清 算 款 ， 由 此 给 基 金 造 成 的
损 失 由 基 金 托 管 人 承 担 。
7 . 3 资 金 、 证 券 账 目 及 交 易 记 录 的 核 对
7 . 3 . 1 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 日 进 行 交 易 记 录 的 核 对 。 每 日 对 外 披
露 基 金 份 额 净 值 之 前 ， 必 须 保 证 当 天 所 有 实 际 交 易 记 录 与 基 金 会 计 账
簿 上 的 交 易 记 录 完 全 一 致 。 如 果 实 际 交 易 记 录 与 会 计 账 簿 记 录 不 一 致 ，
造 成 基 金 会 计 核 算 不 完 整 或 不 真 实 ， 由 此 导 致 的 损 失 由 责 任 方 承 担 。
7 . 3 . 2 对 基 金 的 资 金 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 对 账 一 次 ， 确 保 相 关 各 方 账
账 相 符 。 对 基 金 证 券 账 目 ， 由 相 关 各 方 每 日 进 行 对 账 。 对 实 物 券 账 目 ，
每 月 月 末 由 相 关 各 方 进 行 账 实 核 对 。 对 交 易 记 录 ， 由 相 关 各 方 每 日 对
账 一 次 。
7 . 4 申 购 、 赎 回 、 转 换 开 放 式 基 金 的 资 金 清 算 、 数 据 传 递 及 托 管 协 议 当
事 人 的 责 任
7 . 4 . 1 托 管 协 议 当 事 人 在 基 金 的 申 购 赎 回 、 转 换 中 的 责 任
基 金 投 资 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 中 心 和 销 售 机 构 的 代 销 网 点 进 行
申 购 和 赎 回 申 请 ， 基 金 份 额 申 购 、 赎 回 的 确 认 、 清 算 由 基 金 管 理 人 或
其 委 托 的 登 记 机 构 负 责 。 基 金 托 管 人 负 责 接 收 并 确 认 资 金 的 到 账 情 况 ，
以 及 依 照 基 金 管 理 人 的 投 资 指 令 来 划 付 赎 回 款 项 。
7 . 4 . 2 基 金 的 数 据 传 递
基 金 管 理 人 应 保 证 本 基 金 （ 或 本 基 金 管 理 人 委 托 ） 的 登 记 机 构 于 每 个
开 放 日 1 5 ： 0 0 之 前 将 本 基 金 的 申 购 、 赎 回 、 转 换 的 数 据 传 送 给 基 金 托
管 人 。 基 金 管 理 人 应 对 传 递 的 数 据 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 负 责 。
登 记 机 构 应 通 过 与 基 金 管 理 人 建 立 的 系 统 发 送 有 关 数 据 ， 由 基 金 管 理
人 向 基 金 托 管 人 发 送 有 关 数 据 ， 如 因 各 种 原 因 ， 该 系 统 无 法 正 常 发 送 ，
双 方 可 协 商 解 决 处 理 方 式 。 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人 发 送 的 数 据 ， 双
方 各 自 按 有 关 规 定 保 存 。
7 . 4 . 3 基 金 的 资 金 清 算诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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基 金 托 管 账 户 与 “ 基 金 清 算 账 户 ” 间 的 资 金 结 算 遵 循 “ 全 额 清 算 、 净
额 交 收 ” 的 原 则 ， 每 日 按 照 托 管 账 户 应 收 资 金 与 应 付 资 金 的 差 额 来 确
定 托 管 账 户 净 应 收 额 或 净 应 付 额 ， 以 此 确 定 资 金 交 收 额 。
如 果 当 日 基 金 为 净 应 收 款 ， 基 金 托 管 人 应 在 当 日 1 5 : 0 0 之 前 查 收 资 金
是 否 到 账 。 如 果 当 日 基 金 为 净 应 付 款 ， 基 金 托 管 人 应 根 据 基 金 管 理 人
的 指 令 在 当 日 中 午 1 2 : 0 0 前 进 行 划 付 。 对 于 未 准 时 划 付 的 资 金 ， 基 金
管 理 人 应 及 时 通 知 基 金 托 管 人 划 付 。 因 基 金 托 管 专 户 没 有 足 够 的 资 金 ，
导 致 基 金 托 管 人 不 能 按 时 拨 付 ， 基 金 托 管 人 应 及 时 通 知 基 金 管 理 人 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 八 条 基 金 资 产 净 值 计 算 和 会 计 核 算
8 . 1 基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 复 核 的 时 间 和 程 序
8 . 1 . 1 基 金 资 产 净 值 是 指 基 金 资 产 总 值 减 去 负 债 后 的 净 资 产 值 。 基 金 份
额 净 值 是 指 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 该 计 算 日 基 金 份 额 总 份 额 后 的 数
值 。 基 金 份 额 净 值 的 计 算 保 留 到 小 数 点 后 4 位 ， 小 数 点 后 第 5 位 四 舍
五 入 ， 由 此 产 生 的 误 差 计 入 基 金 财 产 。 国 家 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
8 . 1 . 2 基 金 管 理 人 应 每 工 作 日 对 基 金 资 产 估 值 ， 但 基 金 管 理 人 根 据 法 律
法 规 或 基 金 合 同 的 规 定 暂 停 估 值 时 除 外 。 估 值 原 则 应 符 合 基 金 合 同 、
《 证 券 投 资 基 金 会 计 核 算 业 务 指 引 》 及 其 他 法 律 、 法 规 的 规 定 。 用 于
基 金 信 息 披 露 的 基 金 资 产 净 值 和 基 金 份 额 净 值 由 基 金 管 理 人 负 责 计
算 ， 基 金 托 管 人 复 核 。 基 金 管 理 人 应 于 每 个 工 作 日 交 易 结 束 后 计 算 当
日 的 基 金 份 额 净 值 并 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 托 管 人 。 基 金 托 管
人 对 净 值 计 算 结 果 复 核 后 以 双 方 认 可 的 方 式 发 送 给 基 金 管 理 人 ， 由 基
金 管 理 人 对 基 金 净 值 予 以 公 布 。
8 . 1 . 3 根 据 《 基 金 法 》 ， 基 金 管 理 人 计 算 并 公 告 基 金 资 产 净 值 ， 基 金 托
管 人 复 核 、 审 查 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 。 因 此 ， 本 基 金 的 会
计 责 任 方 是 基 金 管 理 人 ， 就 与 本 基 金 有 关 的 会 计 问 题 ， 如 经 相 关 各 方
在 平 等 基 础 上 充 分 讨 论 后 ， 仍 无 法 达 成 一 致 的 意 见 ， 按 照 基 金 管 理 人
对 基 金 资 产 净 值 的 计 算 结 果 对 外 予 以 公 布 。
8 . 2 基 金 资 产 估 值 方 法
8 . 2 . 1 估 值 对 象
基 金 所 拥 有 的 股 票 、 权 证 、 债 券 和 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 、 股指期货
合约、其 它 投 资 等 资 产 及 负 债 。
8 . 2 . 2 估 值 方 法
（ 1 ） 证 券 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 的 估 值 ：
① 交 易 所 上 市 的 有 价 证 券 （ 包 括 股 票 、 权 证 等 ） ， 以 其 估 值 日 在 证 券 交
易 所 挂 牌 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 估 值 日 无 交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后
经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 未 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大
事 件 的 ， 以 最 近 交 易 日 的 市 价 （ 收 盘 价 ） 估 值 ； 如 最 近 交 易 日 后 经 济
环 境 发 生 了 重 大 变 化 或 证 券 发 行 机 构 发 生 影 响 证 券 价 格 的 重 大 事 件
的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 价 及 重 大 变 化 因 素 ， 调 整 最 近 交 易
市 价 ， 确 定 公 允 价 格 ；
② 交 易 所 市 场 上 市 交 易 或 挂 牌 转 让 的 固 定 收 益 品 种 （ 另 有 规 定 的 除
外 ） ， 选 取 第 三 方 估 值 机 构 提 供 的 相 应 品 种 当 日 的 估 值 净 价 进 行 估 值 ，
具 体 估 值 机 构 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 另 行 协 商 约 定 ；诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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③ 对 在 交 易 所 市 场 上 市 交 易 的 可 转 换 债 券 ， 按 估 值 日 收 盘 价 减 去 可 转
换 债 券 收 盘 价 中 所 含 债 券 应 收 利 息 后 得 到 的 净 价 进 行 估 值 ； 估 值 日 无
交 易 的 ， 且 最 近 交 易 日 后 未 发 生 影 响 公 允 价 值 计 量 的 重 大 事 件 的 ， 以
最 近 交 易 日 收 盘 价 减 去 可 转 换 债 券 收 盘 价 中 所 含 债 券 应 收 利 息 后 得 到
的 净 价 进 行 估 值 ； 如 有 充 足 证 据 表 明 估 值 日 或 最 近 交 易 日 的 报 价 不 能
真 实 反 映 公 允 价 值 的 ， 可 参 考 类 似 投 资 品 种 的 现 行 市 场 及 重 大 变 化 因
素 ， 调 整 最 近 交 易 市 价 ， 确 定 公 允 价 值 ；
④ 交 易 所 上 市 不 存 在 活 跃 市 场 的 有 价 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价
值 。 在 交 易 所 市 场 挂 牌 转 让 的 资 产 支 持 证 券 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 2 ） 处 于 未 上 市 期 间 的 有 价 证 券 应 区 分 如 下 情 况 处 理 ：
① 送 股 、 转 增 股 、 配 股 和 公 开 增 发 的 新 股 ， 按 估 值 日 在 证 券 交 易 所 挂
牌 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 该 日 无 交 易 的 ， 以 最 近 一 日 的 市 价 （ 收
盘 价 ） 估 值 ；
② 首 次 公 开 发 行 未 上 市 的 股 票 、 债 券 和 权 证 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允
价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以 可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 ；
③ 首 次 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的 股 票 ， 同 一 股 票 在 交 易 所 上 市 后 ， 按
交 易 所 上 市 的 同 一 股 票 的 估 值 方 法 估 值 ； 非 公 开 发 行 有 明 确 锁 定 期 的
股 票 ， 按 监 管 机 构 或 行 业 协 会 有 关 规 定 确 定 公 允 价 值 。
（ 3 ） 中 小 企 业 私 募 债 ， 采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 ， 在 估 值 技 术 难 以
可 靠 计 量 公 允 价 值 的 情 况 下 ， 按 成 本 估 值 。
（ 4 ） 全 国 银 行 间 债 券 市 场 交 易 的 债 券 、 资 产 支 持 证 券 等 固 定 收 益 品 种 ，
采 用 估 值 技 术 确 定 公 允 价 值 。
（ 5 ） 同 一 债 券 同 时 在 两 个 或 两 个 以 上 市 场 交 易 的 ， 按 债 券 所 处 的 市 场
分 别 估 值 。
（ 6 ） 金 融 衍 生 品 的 估 值
① 评 估 金 融 衍 生 品 价 值 时 ， 应 当 采 用 市 场 公 认 或 者 合 理 的 估 值 方 法 确
定 公 允 价 值 ；
② 股 指 期 货 合 约 一 般 以 估 值 当 日 结 算 价 进 行 估 值 ， 估 值 当 日 无 结 算 价
的 ， 且 最 近 交 易 日 后 经 济 环 境 未 发 生 重 大 变 化 的 ， 采 用 最 近 交 易 日 结
算 价 估 值 。
（ 7 ） 如 有 确 凿 证 据 表 明 按 上 述 方 法 进 行 估 值 不 能 客 观 反 映 其 公 允 价 值
的 ， 基 金 管 理 人 可 根 据 具 体 情 况 与 基 金 托 管 人 商 定 后 ， 按 最 能 反 映 公
允 价 值 的 价 格 估 值 。
（ 8 ） 当 发 生 大 额 申 购 赎 回 情 形 时 ， 基 金 管 理 人 可 以 采 用 摆 动 定 价 机 制 ，诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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以 确 保 基 金 估 值 的 公 平 性 。
（ 9 ） 相 关 法 律 法 规 以 及 监 管 部 门 有 强 制 规 定 的 ， 从 其 规 定 。 如 有 新 增
事 项 ， 按 国 家 最 新 规 定 估 值 。
如 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 发 现 基 金 估 值 违 反 基 金 合 同 订 明 的 估 值 方
法 、 程 序 及 相 关 法 律 法 规 的 规 定 或 者 未 能 充 分 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利
益 时 ， 应 立 即 通 知 对 方 ， 共 同 查 明 原 因 ， 双 方 协 商 解 决 。
8 . 3 估 值 差 错 处 理
8 . 3 . 1 因 基 金 估 值 错 误 给 投 资 人 造 成 损 失 的 应 先 由 基 金 管 理 人 承 担 ， 基
金 管 理 人 对 不 应 由 其 承 担 的 责 任 ， 有 权 向 过 错 人 追 偿 。
8 . 3 . 2 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 已 由 基 金 托 管
人 复 核 确 认 后 公 告 的 ， 由 此 造 成 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 应 根 据 法 律
法 规 的 规 定 对 投 资 人 或 基 金 支 付 赔 偿 金 ， 就 实 际 向 投 资 人 或 基 金 支 付
的 赔 偿 金 额 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 按 照 管 理 费 率 和 托 管 费 率 的
比 例 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。
8 . 3 . 3 由 于 一 方 当 事 人 提 供 的 信 息 错 误 ， 另 一 方 当 事 人 在 采 取 了 必 要 合
理 的 措 施 后 仍 不 能 发 现 该 错 误 ， 进 而 导 致 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净
值 计 算 错 误 造 成 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ， 以 及 由 此 造 成 以 后 交 易 日 基 金
资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 计 算 顺 延 错 误 而 引 起 的 投 资 人 或 基 金 的 损 失 ，
由 提 供 错 误 信 息 的 当 事 人 一 方 负 责 赔 偿 。
8 . 3 . 4 由 于 不 可 抗 力 原 因 ， 或 由 于 证 券 、 期 货 交 易 所 或 其 登 记 结 算 公 司
发 送 的 数 据 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、
合 理 的 措 施 进 行 检 查 ， 但 是 未 能 发 现 该 错 误 的 ， 由 此 造 成 的 基 金 资 产
估 值 错 误 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 基 金 管 理 人 和
基 金 托 管 人 应 当 积 极 采 取 必 要 的 措 施 减 轻 或 消 除 由 此 造 成 的 影 响 。
8 . 3 . 5 当 基 金 管 理 人 计 算 的 基 金 资 产 净 值 与 基 金 托 管 人 的 计 算 结 果 不
一 致 时 ， 相 关 各 方 应 本 着 勤 勉 尽 责 的 态 度 重 新 计 算 核 对 ， 如 果 最 后 仍
无 法 达 成 一 致 ， 应 以 基 金 管 理 人 的 计 算 结 果 为 准 对 外 公 布 ， 由 此 造 成
的 损 失 由 基 金 管 理 人 承 担 赔 偿 责 任 ， 基 金 托 管 人 不 负 赔 偿 责 任 。
8 . 3 . 6 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 按 估 值 方 法 的 第 （ 7 ） 项 进 行 估 值 的 ，
所 造 成 的 误 差 不 作 为 基 金 资 产 估 值 错 误 处 理 。
8 . 4 基 金 账 册 的 建 立
8 . 4 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 基 金 合 同 生 效 后 ， 应 按 照 相 关 各 方 约
定 的 同 一 记 账 方 法 和 会 计 处 理 原 则 ， 分 别 独 立 地 设 置 、 登 录 和 保 管 本
基 金 的 全 套 账 册 ， 对 相 关 各 方 各 自 的 账 册 定 期 进 行 核 对 ， 互 相 监 督 ，
以 保 证 基 金 资 产 的 安 全 。 若 双 方 对 会 计 处 理 方 法 存 在 分 歧 ， 应 以 基 金诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
2 6
管 理 人 的 处 理 方 法 为 准 。
8 . 4 . 2 经 对 账 发 现 相 关 各 方 的 账 目 存 在 不 符 的 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管
人 必 须 及 时 查 明 原 因 并 纠 正 ， 保 证 相 关 各 方 平 行 登 录 的 账 册 记 录 完 全
相 符 。 若 当 日 核 对 不 符 ， 暂 时 无 法 查 找 到 错 账 的 原 因 而 影 响 到 基 金 资
产 净 值 的 计 算 和 公 告 的 ， 以 基 金 管 理 人 的 账 册 为 准 。
8 . 5 基 金 定 期 报 告 的 编 制 和 复 核
8 . 5 . 1 基 金 财 务 报 表 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 每 月 分 别 独 立 编 制 。 月
度 报 表 的 编 制 ， 应 于 每 月 终 了 后 5 个 工 作 日 内 完 成 。
8 . 5 . 2 在 基 金 合 同 生 效 后 每 六 个 月 结 束 之 日 起 4 5 日 内 ， 基 金 管 理 人 对
招 募 说 明 书 进 行 更 新 ， 并 将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 全 文 登 载 在 网 站 上 ，
将 更 新 后 的 招 募 说 明 书 摘 要 登 载 在 指 定 媒 介 上 。 基 金 管 理 人 在 每 个 季
度 结 束 之 日 起 1 5 个 工 作 日 内 完 成 季 度 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 半
年 终 了 后 6 0 日 内 完 成 半 年 报 告 编 制 并 公 告 ； 在 会 计 年 度 结 束 后 9 0 日
内 完 成 年 度 报 告 编 制 并 公 告 。
8 . 5 . 3 基 金 管 理 人 应 及 时 完 成 报 表 编 制 ， 将 有 关 报 表 提 供 基 金 托 管 人 复
核 ； 基 金 托 管 人 应 当 在 收 到 报 告 之 日 起 2 个 工 作 日 内 完 成 月 度 报 表 的
复 核 ； 在 收 到 报 告 之 日 起 7 个 工 作 日 内 完 成 基 金 季 度 报 告 的 复 核 ； 在
收 到 报 告 之 日 起 2 0 日 内 完 成 基 金 半 年 度 报 告 的 复 核 ； 在 收 到 报 告 之 日
起 3 0 日 内 完 成 基 金 年 度 报 告 的 复 核 。 基 金 托 管 人 在 复 核 过 程 中 ， 发 现
双 方 的 报 表 存 在 不 符 时 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 共 同 查 明 原 因 ，
进 行 调 整 ， 调 整 以 国 家 有 关 规 定 为 准 。
8 . 5 . 4 核 对 无 误 后 ， 基 金 托 管 人 在 基 金 管 理 人 提 供 的 报 告 上 加 盖 业 务 印
鉴 或 者 出 具 加 盖 托 管 业 务 部 门 公 章 的 复 核 意 见 书 ， 相 关 各 方 各 自 留 存
一 份 。
8 . 5 . 5 基 金 托 管 人 在 对 财 务 会 计 报 告 、 季 度 、 半 年 度 报 告 或 年 度 报 告 复
核 完 毕 后 ， 需 盖 章 确 认 或 出 具 相 应 的 复 核 确 认 书 ， 以 备 有 权 机 构 对 相
关 文 件 审 核 时 提 示 。
8 . 5 . 6 基 金 定 期 报 告 应 当 在 公 开 披 露 的 第 2 个 工 作 日 ， 分 别 报 中 国 证 监
会 和 基 金 管 理 人 主 要 办 公 场 所 所 在 地 中 国 证 监 会 派 出 机 构 备 案 。
8 . 6 暂 停 估 值 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 市 场 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原
因 暂 停 营 业 时 ；
（ 2 ） 当 前 一 估 值 日 基 金 资 产 净 值 5 0 % 以 上 的 资 产 出 现 无 可 参 考 的 活 跃
市 场 价 格 且 采 用 估 值 技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定 性 时 ， 经 与
基 金 托 管 人 协 商 确 认 的 ；诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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（ 3 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评
估 基 金 资 产 价 值 时 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 和 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
2 8
第 九 条 基 金 收 益 分 配
9 . 1 基 金 利 润 的 构 成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入
扣 除 相 关 费 用 后 的 余 额 ； 基 金 已 实 现 收 益 指 基 金 利 润 减 去 公 允 价 值 变
动 收 益 后 的 余 额 。
9 . 2 基 金 可 供 分 配 利 润
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利
润 中 已 实 现 收 益 的 孰 低 数 。
9 . 3 收 益 分 配 原 则
（ 1 ） 在 符 合 有 关 基 金 分 红 条 件 的 前 提 下 ， 本 基 金 每 年 收 益 分 配 次 数 最
多 为 1 2 次 ， 若 基 金 合 同 生 效 不 满 3 个 月 可 不 进 行 收 益 分 配 ；
（ 2 ） 本 基 金 收 益 分 配 方 式 分 两 种 ： 现 金 分 红 与 红 利 再 投 资 ， 投 资 者 可
选 择 现 金 红 利 或 将 现 金 红 利 自 动 转 为 基 金 份 额 进 行 再 投 资 ； 若 投 资 者
不 选 择 ， 本 基 金 默 认 的 收 益 分 配 方 式 是 现 金 分 红 ；
（ 3 ） 基 金 收 益 分 配 后 基 金 份 额 净 值 不 能 低 于 面 值 ， 即 基 金 收 益 分 配 基
准 日 的 基 金 份 额 净 值 减 去 每 单 位 基 金 份 额 收 益 分 配 金 额 后 不 能 低 于 面
值 ；
（ 4 ） 每 一 基 金 份 额 享 有 同 等 分 配 权 ；
（ 5 ） 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
在 不 违 背 法 律 法 规 及 基 金 合 同 的 规 定 、 且 对 基 金 份 额 持 有 人 利 益 无 实
质 性 不 利 影 响 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 经 与 托 管 人 协 商 一 致 ， 调 整 基 金
收 益 分 配 原 则 ， 并 于 实 施 日 前 在 指 定 媒 介 上 公 告 ， 不 需 召 开 基 金 份 额
持 有 人 大 会 。
9 . 4 收 益 分 配 方 案
基 金 收 益 分 配 方 案 中 应 载 明 截 止 收 益 分 配 基 准 日 的 可 供 分 配 利 润 、 基
金 收 益 分 配 对 象 、 分 配 时 间 、 分 配 数 额 及 比 例 、 分 配 方 式 等 内 容 。
9 . 5 收 益 分 配 的 时 间 和 程 序
9 . 5 . 1 基 金 收 益 分 配 方 案 由 基 金 管 理 人 拟 订 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 ， 依 照
《 信 息 披 露 办 法 》 的 有 关 规 定 在 指 定 媒 介 上 公 告 并 报 中 国 证 监 会 备 案 。
9 . 5 . 2 在 收 益 分 配 方 案 公 布 后 ， 基 金 管 理 人 依 据 具 体 方 案 的 规 定 就 支 付
的 现 金 红 利 向 基 金 托 管 人 发 送 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 按 照 基 金 管 理 人
的 指 令 及 时 进 行 分 红 资 金 的 划 付 。
9 . 5 . 3 法 律 法 规 或 监 管 机 关 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
2 9诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 条 信 息 披 露
1 0 . 1 保 密 义 务
1 0 . 1 . 1 除 按 照 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 及
其 他 有 关 规 定 进 行 披 露 以 外 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 对 基 金 运 作 中
产 生 的 信 息 以 及 从 对 方 获 得 的 业 务 信 息 应 恪 守 保 密 的 义 务 。 基 金 管 理
人 与 基 金 托 管 人 对 基 金 的 任 何 信 息 ， 除 法 律 法 规 规 定 之 外 ， 不 得 在 其
公 开 披 露 之 前 ， 先 行 对 任 何 第 三 方 披 露 。 但 是 ， 如 下 情 况 不 应 视 为 基
金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 违 反 保 密 义 务 ：
（ 1 ） 非 因 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 原 因 导 致 保 密 信 息 被 披 露 、 泄 露
或 公 开 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 为 遵 守 和 服 从 法 院 判 决 或 裁 定 、 仲 裁 裁
决 或 中 国 证 监 会 等 监 管 机 构 的 命 令 、 决 定 所 做 出 的 信 息 披 露 或 公 开 。
1 0 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 在 信 息 披 露 中 的 职 责 和 信 息 披 露 程 序
1 0 . 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 根 据 相 关 法 律 法 规 、 基 金 合 同 的 规
定 各 自 承 担 相 应 的 信 息 披 露 职 责 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 负 有 积 极
配 合 、 互 相 督 促 、 彼 此 监 督 、 保 证 其 履 行 按 照 法 定 方 式 和 时 限 披 露 的
义 务 。
1 0 . 2 . 2 本 基 金 信 息 披 露 的 文 件 主 要 包 括 招 募 说 明 书 、 基 金 合 同 、 本 托
管 协 议 、 基 金 份 额 发 售 公 告 、 基 金 合 同 生 效 公 告 和 本 协 议 规 定 的 定 期
报 告 、 临 时 报 告 、 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净 值 公 告 及 其 他 必 要 的 公
告 文 件 ， 由 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 按 照 有 关 法 律 法 规 的 规 定 予 以 公
布 。
1 0 . 2 . 3 基 金 托 管 人 应 当 按 照 相 关 法 律 、 行 政 法 规 、 中 国 证 监 会 的 规 定
和 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 基 金 管 理 人 编 制 的 基 金 资 产 净 值 、 基 金 份 额 净
值 、 基 金 业 绩 表 现 数 据 、 基 金 定 期 报 告 和 定 期 更 新 的 招 募 说 明 书 等 公
开 披 露 的 相 关 基 金 信 息 进 行 复 核 、 审 查 ， 并 向 基 金 管 理 人 出 具 书 面 文
件 或 者 盖 章 确 认 。
1 0 . 2 . 4 基 金 年 报 中 的 财 务 报 告 部 分 ， 经 有 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 的 会
计 师 事 务 所 审 计 后 ， 方 可 披 露 。
1 0 . 2 . 5 基 金 管 理 人 应 当 在 中 国 证 监 会 规 定 的 时 间 内 ， 将 应 予 披 露 的 基
金 信 息 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 和 基 金 管 理 人 的 互 联 网 网 站
等 媒 介 披 露 。 根 据 法 律 法 规 应 由 基 金 托 管 人 公 开 披 露 的 信 息 ， 基 金 托
管 人 将 通 过 中 国 证 监 会 指 定 的 全 国 性 报 刊 或 基 金 托 管 人 的 互 联 网 网 站
公 开 披 露 。
1 0 . 2 . 6 予 以 披 露 的 信 息 文 本 ， 存 放 在 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 ， 投诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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资 人 可 以 免 费 查 阅 。 在 支 付 工 本 费 后 可 在 合 理 时 间 获 得 上 述 文 件 的 复
制 件 或 复 印 件 。 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 保 证 文 本 的 内 容 与 所 公 告
的 内 容 完 全 一 致 。
1 0 . 3 暂 停 或 延 迟 信 息 披 露 的 情 形
（ 1 ） 基 金 投 资 所 涉 及 的 证 券 、 期 货 交 易 所 遇 法 定 节 假 日 或 因 其 他 原 因
暂 停 营 业 时 ；
（ 2 ） 因 不 可 抗 力 或 其 他 情 形 致 使 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 无 法 准 确 评
估 基 金 资 产 价 值 时 ；
（ 3 ） 基 金 合 同 约 定 的 暂 停 估 值 的 情 形 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 规 定 、 中 国 证 监 会 或 基 金 合 同 认 定 的 其 他 情 形 。
1 0 . 4 基 金 托 管 人 报 告
基 金 托 管 人 应 按 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 和 其 他 有
关 法 律 法 规 的 规 定 于 每 个 上 半 年 度 结 束 后 6 0 日 内 、 每 个 会 计 年 度 结 束
后 9 0 日 内 在 基 金 半 年 度 报 告 及 年 度 报 告 中 分 别 出 具 基 金 托 管 人 报 告 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 一 条 基 金 费 用
1 1 . 1 基 金 管 理 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 6 0 % 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 6 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一
致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按
时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
1 1 . 2 基 金 托 管 费 的 计 提 比 例 和 计 提 方 法
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 0 . 1 0 % 年 费 率 计 提 。
计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 1 0 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 提 ， 按 月 支 付 。 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 核 对 一
致 后 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中
一 次 性 支 付 给 基 金 托 管 人 ， 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使
无 法 按 时 支 付 的 ， 支 付 日 期 顺 延 。
1 1 . 3 为 基 金 财 产 及 基 金 运 作 所 开 立 账 户 的 开 户 费 和 维 护 费 、 证 券 、 期
货 交 易 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 基 金 信 息 披 露 费 用 、 基 金
份 额 持 有 人 大 会 费 用 、 基 金 合 同 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师
费 、 仲 裁 费 和 诉 讼 费 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 等 根 据 有 关 法 规 、 基 金 合
同 及 相 应 协 议 的 规 定 ， 由 基 金 托 管 人 按 基 金 管 理 人 的 划 款 指 令 并 根 据
费 用 实 际 支 出 金 额 支 付 ， 列 入 或 摊 入 当 期 基 金 费 用 。
1 1 . 4 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 ：
基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出
或 基 金 财 产 的 损 失 ， 以 及 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 等 不
列 入 基 金 费 用 。 基 金 合 同 生 效 前 所 发 生 的 信 息 披 露 费 、 律 师 费 、 验 资
费 和 会 计 师 费 以 及 其 他 费 用 不 从 基 金 财 产 中 支 付 。 其 他 根 据 相 关 法 律
法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 也 不 列 入 基 金
费 用 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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1 1 . 5 如 果 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 有 关 法 律 法 规 的 有 关 规 定 和
基 金 合 同 、 本 协 议 的 约 定 ， 从 基 金 财 产 中 列 支 费 用 ， 有 权 要 求 基 金 管
理 人 做 出 书 面 解 释 ， 如 果 基 金 托 管 人 认 为 基 金 管 理 人 无 正 当 或 合 理 的
理 由 ， 可 以 拒 绝 支 付 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 二 条 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 保 管
1 2 . 1 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 须 分 别 妥 善 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名
册 ， 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额 持 有 人 的 名 称 和 持
有 的 基 金 份 额 。
1 2 . 2 基 金 份 额 持 有 人 名 册 由 基 金 的 基 金 登 记 机 构 根 据 基 金 管 理 人 的 指
令 编 制 和 保 管 ， 保 管 期 限 为 2 0 年 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 按 照 目
前 相 关 规 则 分 别 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 保 管 方 式 可 以 采 用 电 子 或
文 档 的 形 式 。 保 管 期 限 为 1 5 年 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从
其 规 定 。
1 2 . 3 基 金 管 理 人 应 当 及 时 向 基 金 托 管 人 定 期 或 不 定 期 提 交 下 列 日 期 的
基 金 份 额 持 有 人 名 册 。 基 金 份 额 持 有 人 名 册 的 内 容 必 须 包 括 基 金 份 额
持 有 人 的 名 称 和 持 有 的 基 金 份 额 。 基 金 托 管 人 可 以 采 用 电 子 或 文 档 的
形 式 妥 善 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名 册 ， 保 存 期 限 为 1 5 年 。 基 金 托 管 人 不
得 将 所 保 管 的 基 金 份 额 持 有 人 名 册 用 于 基 金 托 管 业 务 以 外 的 其 他 用
途 ， 并 应 遵 守 保 密 义 务 。 法 律 法 规 或 监 管 部 门 另 有 规 定 的 ， 从 其 规 定 。
1 2 . 4 若 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 由 于 自 身 原 因 无 法 妥 善 保 管 基 金 份 额
持 有 人 名 册 ， 应 按 有 关 法 规 规 定 各 自 承 担 相 应 的 责 任 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 三 条 基 金 有 关 文 件 和 档 案 的 保 存
1 3 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 按 各 自 职 责 完 整 保 存 原 始 凭 证 、 记 账 凭
证 、 基 金 账 册 、 交 易 记 录 和 重 要 合 同 等 ， 保 存 期 限 不 少 于 1 5 年 ， 对 相
关 信 息 负 有 保 密 义 务 ， 但 司 法 强 制 检 查 情 形 及 法 律 法 规 规 定 的 其 它 情
形 除 外 。 其 中 ， 基 金 管 理 人 应 保 存 基 金 财 产 管 理 业 务 活 动 的 记 录 、 账
册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 ， 基 金 托 管 人 应 保 存 基 金 托 管 业 务 活 动 的 记
录 、 账 册 、 报 表 和 其 他 相 关 资 料 。
1 3 . 2 基 金 管 理 人 签 署 重 大 合 同 文 本 后 ， 应 及 时 将 合 同 文 本 正 本 送 达 基
金 托 管 人 处 。 基 金 管 理 人 应 及 时 将 与 本 基 金 账 务 处 理 、 资 金 划 拨 等 有
关 的 合 同 、 协 议 传 真 给 基 金 托 管 人 。
1 3 . 3 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 变 更 后 ， 未 变 更 的 一 方 有 义 务 协 助 接 任
人 接 受 基 金 的 有 关 文 件 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 四 条 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换
1 4 . 1 . 1 基 金 管 理 人 的 更 换 条 件
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 管 理 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 管 理 人 被 依 法 取 消 基 金 管 理 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 告 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 1 . 2 基 金 管 理 人 的 更 换 程 序
更 换 基 金 管 理 人 必 须 依 照 如 下 程 序 进 行 ：
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 管 理 人 由 基 金 托 管 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 1 0 % 以
上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 管 理 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对
被 提 名 的 基 金 管 理 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有
人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通 过 ， 并 自 表 决 通
过 之 日 起 生 效 ； 新 任 基 金 管 理 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定
的 资 格 条 件 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 管 理 人 ： 新 任 基 金 管 理 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定
临 时 基 金 管 理 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 管 理 人 的 决 议 须 报 中 国 证 监
会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 由 基 金 托 管 人 在 更 换 基 金 管 理 人 的 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 基 金 管 理 人 应 妥 善 保 管 基 金 管 理
业 务 资 料 ， 及 时 向 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 办 理 基 金 管 理 业
务 的 移 交 手 续 ， 临 时 基 金 管 理 人 或 新 任 基 金 管 理 人 应 及 时 接 收 。 新 任
基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 应 与 基 金 托 管 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
（ 7 ） 审 计 ： 基 金 管 理 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计
师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国
证 监 会 备 案 ， 审 计 费 用 从 基 金 财 产 中 列 支 ；
（ 8 ） 基 金 名 称 变 更 ： 基 金 管 理 人 更 换 后 ， 如 果 原 任 或 新 任 基 金 管 理 人
要 求 ， 应 按 其 要 求 替 换 或 删 除 基 金 名 称 中 与 原 任 基 金 管 理 人 有 关 的 名
称 字 样 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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1 4 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换
1 4 . 2 . 1 基 金 托 管 人 的 更 换 条 件 ：
有 下 列 情 形 之 一 的 ， 基 金 托 管 人 职 责 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 托 管 人 被 依 法 取 消 基 金 托 管 资 格 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 依 法 解 散 、 被 依 法 撤 销 或 者 被 依 法 宣 布 破 产 ；
（ 3 ） 基 金 托 管 人 被 基 金 份 额 持 有 人 大 会 解 任 ；
（ 4 ） 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定 的 和 基 金 合 同 规 定 的 其 他 情 形 。
1 4 . 2 . 2 基 金 托 管 人 的 更 换 程 序
（ 1 ） 提 名 ： 新 任 基 金 托 管 人 由 基 金 管 理 人 或 者 单 独 或 合 计 持 有 1 0 % 以
上 （ 含 1 0 % ） 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 ；
（ 2 ） 决 议 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 在 基 金 托 管 人 职 责 终 止 后 6 个 月 内 对
被 提 名 的 基 金 托 管 人 形 成 决 议 ， 该 决 议 需 经 参 加 大 会 的 基 金 份 额 持 有
人 所 持 表 决 权 的 三 分 之 二 以 上 （ 含 三 分 之 二 ） 表 决 通 过 ， 并 自 表 决 通
过 之 日 起 生 效 ； 新 任 基 金 托 管 人 应 当 符 合 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 规 定
的 资 格 条 件 ；
（ 3 ） 临 时 基 金 托 管 人 ： 新 任 基 金 托 管 人 产 生 之 前 ， 由 中 国 证 监 会 指 定
临 时 基 金 托 管 人 ；
（ 4 ） 备 案 ： 基 金 份 额 持 有 人 大 会 更 换 基 金 托 管 人 的 决 议 须 报 中 国 证 监
会 备 案 ；
（ 5 ） 公 告 ： 基 金 托 管 人 更 换 后 ， 由 基 金 管 理 人 在 更 换 基 金 托 管 人 的 基
金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定 媒 介 公 告 ；
（ 6 ） 交 接 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 妥 善 保 管 基 金 财 产 和 基 金 托
管 业 务 资 料 ， 及 时 办 理 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 的 移 交 手 续 ， 新 任 基
金 托 管 人 或 者 临 时 基 金 托 管 人 应 当 及 时 接 收 。 新 任 基 金 托 管 人 或 临 时
基 金 托 管 人 与 基 金 管 理 人 核 对 基 金 资 产 总 值 ；
（ 7 ） 审 计 ： 基 金 托 管 人 职 责 终 止 的 ， 应 当 按 照 法 律 法 规 规 定 聘 请 会 计
师 事 务 所 对 基 金 财 产 进 行 审 计 ， 并 将 审 计 结 果 予 以 公 告 ， 同 时 报 中 国
证 监 会 备 案 ， 审 计 费 用 从 基 金 财 产 中 列 支 。
1 4 . 3 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 同 时 更 换
1 4 . 3 . 1 提 名 ： 如 果 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 同 时 更 换 ， 由 单 独 或 合 计
持 有 基 金 总 份 额 1 0 % 以 上 （ 含 1 0 % ） 的 基 金 份 额 持 有 人 提 名 新 的 基 金 管
理 人 和 基 金 托 管 人 。
1 4 . 3 . 2 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 更 换 分 别 按 上 述 程 序 进 行 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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1 4 . 3 . 3 公 告 ： 新 任 基 金 管 理 人 和 新 任 基 金 托 管 人 应 在 更 换 基 金 管 理 人
和 基 金 托 管 人 的 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 后 2 个 工 作 日 内 在 指 定
媒 介 上 联 合 公 告 。
1 4 . 4 新 任 基 金 管 理 人 或 临 时 基 金 管 理 人 接 收 基 金 管 理 业 务 或 新 任 基 金
托 管 人 或 临 时 基 金 托 管 人 接 收 基 金 财 产 和 基 金 托 管 业 务 前 ， 原 任 基 金
管 理 人 或 原 任 基 金 托 管 人 应 继 续 履 行 相 关 职 责 ， 并 保 证 不 做 出 对 基 金
份 额 持 有 人 的 利 益 造 成 损 害 的 行 为 。 原 任 基 金 管 理 人 或 原 任 基 金 托 管
人 在 继 续 履 行 相 关 职 责 期 间 ， 仍 有 权 按 照 本 协 议 的 规 定 收 取 基 金 管 理
费 或 基 金 托 管 费 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
3 9
第 十 五 条 禁 止 行 为
1 5 . 1 本 协 议 当 事 人 禁 止 从 事 的 行 为 ， 包 括 但 不 限 于 ：
1 5 . 1 . 1 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 将 其 固 有 财 产 或 者 他 人 财 产 混 同 于 基
金 财 产 从 事 证 券 投 资 。
1 5 . 1 . 2 基 金 管 理 人 不 公 平 地 对 待 其 管 理 的 不 同 基 金 财 产 ， 基 金 托 管 人
不 公 平 地 对 待 其 托 管 的 不 同 基 金 财 产 。
1 5 . 1 . 3 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 利 用 基 金 财 产 为 基 金 份 额 持 有 人 以 外
的 第 三 人 牟 取 利 益 。
1 5 . 1 . 4 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 向 基 金 份 额 持 有 人 违 规 承 诺 收 益 或 者
承 担 损 失 。
1 5 . 1 . 5 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 对 他 人 泄 漏 基 金 运 作 和 管 理 过 程 中 任
何 尚 未 按 法 律 法 规 规 定 的 方 式 公 开 披 露 的 信 息 。
1 5 . 1 . 6 基 金 管 理 人 在 没 有 充 足 资 金 的 情 况 下 向 基 金 托 管 人 发 出 投 资 指
令 和 付 款 指 令 ， 或 违 规 向 基 金 托 管 人 发 出 指 令 。
1 5 . 1 . 7 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 在 行 政 上 、 财 务 上 不 独 立 ， 其 高 级 管
理 人 员 和 其 他 从 业 人 员 相 互 兼 职 。
1 5 . 1 . 8 基 金 托 管 人 私 自 动 用 或 处 分 基 金 财 产 ， 根 据 基 金 管 理 人 的 合 法
指 令 、 基 金 合 同 或 托 管 协 议 的 规 定 进 行 处 分 的 除 外 。
1 5 . 1 . 9 基 金 财 产 用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ：
（ 1 ） 承 销 证 券 ；
（ 2 ） 违 反 规 定 向 他 人 贷 款 或 者 提 供 担 保 ；
（ 3 ） 从 事 承 担 无 限 责 任 的 投 资 ；
（ 4 ） 买 卖 其 他 基 金 份 额 ， 但 中 国 证 监 会 另 有 规 定 的 除 外 ；
（ 5 ） 向 其 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 出 资 ；
（ 6 ） 从 事 内 幕 交 易 、 操 纵 证 券 交 易 价 格 及 其 他 不 正 当 的 证 券 交 易 活 动 ；
（ 7 ） 法 律 、 行 政 法 规 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 的 其 他 活 动 ；
如 法 律 、 行 政 法 规 或 监 管 部 门 取 消 或 变 更 上 述 限 制 ， 在 适 用 于 本 基 金
的 情 况 下 ， 则 本 基 金 投 资 不 再 受 相 关 限 制 或 以 变 更 后 的 规 定 为 准 ， 但
须 提 前 公 告 。
1 5 . 1 . 1 0 法 律 法 规 和 基 金 合 同 禁 止 的 其 他 行 为 ， 以 及 法 律 、 行 政 法 规 有
关 规 定 和 中 国 证 监 会 规 定 禁 止 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 从 事 的 其 他 行
为 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
4 0诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 六 条 基 金 托 管 协 议 的 变 更 、 终 止 与 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 1 托 管 协 议 的 变 更 与 终 止
1 6 . 1 . 1 托 管 协 议 的 变 更 程 序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ， 可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。 变 更 后
的 托 管 协 议 ， 其 内 容 不 得 与 基 金 合 同 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 本 托 管 协 议
的 变 更 报 中 国 证 监 会 备 案 。
1 6 . 1 . 2 基 金 托 管 协 议 终 止 的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 ；
（ 2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基
金 资 产 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 由 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基
金 管 理 权 ；
（ 4 ） 发 生 法 律 法 规 或 基 金 合 同 规 定 的 终 止 事 项 。
1 6 . 2 基 金 财 产 的 清 算
1 6 . 2 . 1 基 金 财 产 清 算 小 组 ：
（ 1 ） 自 出 现 基 金 合 同 终 止 事 由 之 日 起 3 0 个 工 作 日 内 成 立 清 算 小 组 ，
基 金 管 理 人 组 织 基 金 财 产 清 算 小 组 在 中 国 证 监 会 的 监 督 下 进 行 基 金 清
算 。
（ 2 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 成 员 由 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 、 具 有 从 事 证
券 相 关 业 务 资 格 的 注 册 会 计 师 、 律 师 以 及 中 国 证 监 会 指 定 的 人 员 组 成 。
基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 聘 用 必 要 的 工 作 人 员 。
（ 3 ） 在 基 金 财 产 清 算 过 程 中 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 各 自 履 行 职
责 ， 继 续 忠 实 、 勤 勉 、 尽 责 地 履 行 基 金 合 同 和 本 托 管 协 议 规 定 的 义 务 ，
维 护 基 金 份 额 持 有 人 的 合 法 权 益 。
（ 4 ） 基 金 财 产 清 算 小 组 负 责 基 金 财 产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变 现 和 分
配 。 基 金 财 产 清 算 小 组 可 以 依 法 进 行 必 要 的 民 事 活 动 。
1 6 . 2 . 2 基 金 财 产 清 算 程 序
基 金 合 同 终 止 ， 应 当 按 法 律 法 规 和 基 金 合 同 的 有 关 规 定 对 基 金 财 产 进
行 清 算 。 基 金 财 产 清 算 程 序 主 要 包 括 ：
（ 1 ） 基 金 合 同 终 止 情 形 发 生 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 统 一 接 管 基 金 财
产 ；诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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（ 2 ） 对 基 金 财 产 和 债 权 债 务 进 行 清 理 和 确 认 ；
（ 3 ） 对 基 金 财 产 进 行 估 值 和 变 现 ；
（ 4 ） 制 作 清 算 报 告 ；
（ 5 ） 聘 请 会 计 师 事 务 所 对 清 算 报 告 进 行 外 部 审 计 ， 聘 请 律 师 事 务 所 对
清 算 报 告 出 具 法 律 意 见 书 ；
（ 6 ） 将 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 ；
（ 7 ） 对 基 金 剩 余 财 产 进 行 分 配 。
基 金 财 产 清 算 的 期 限 为 6 个 月 ， 若 因 本 基 金 所 持 证 券 的 流 动 性 受 到 限
制 而 不 能 及 时 变 现 的 ， 清 算 期 限 相 应 顺 延 。
1 6 . 2 . 3 清 算 费 用
清 算 费 用 是 指 基 金 财 产 清 算 小 组 在 进 行 基 金 财 产 清 算 过 程 中 发 生 的 所
有 合 理 费 用 ， 清 算 费 用 由 基 金 财 产 清 算 小 组 优 先 从 基 金 剩 余 财 产 中 支
付 。
1 6 . 2 . 4 基 金 财 产 按 下 列 顺 序 清 偿 ：
（ 1 ） 支 付 清 算 费 用 ；
（ 2 ） 交 纳 所 欠 税 款 ；
（ 3 ） 清 偿 基 金 债 务 ；
（ 4 ） 根 据 基 金 合 同 终 止 日 基 金 份 额 净 值 计 算 基 金 份 额 应 计 分 配 比 例 ，
在 此 基 础 上 ， 按 基 金 份 额 持 有 人 持 有 的 基 金 份 额 比 例 进 行 分 配 。
基 金 财 产 未 按 前 款 （ 1 ） － （ 3 ） 项 规 定 清 偿 前 ， 不 分 配 给 基 金 份 额 持
有 人 。
1 6 . 2 . 5 基 金 财 产 清 算 的 公 告 ：
基 金 财 产 清 算 公 告 于 基 金 财 产 清 算 报 告 报 中 国 证 监 会 备 案 后 5 个 工 作
日 内 由 基 金 财 产 清 算 小 组 公 告 ； 清 算 过 程 中 的 有 关 重 大 事 项 须 及 时 公
告 ； 基 金 财 产 清 算 报 告 经 会 计 师 事 务 所 审 计 ， 律 师 事 务 所 出 具 法 律 意
见 书 后 ， 由 基 金 财 产 清 算 小 组 报 中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 。
1 6 . 2 . 6 基 金 财 产 清 算 账 册 及 文 件 的 保 存
基 金 财 产 清 算 账 册 及 有 关 文 件 由 基 金 托 管 人 保 存 1 5 年 以 上 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 七 条 违 约 责 任
1 7 . 1 如 果 基 金 管 理 人 或 基 金 托 管 人 不 履 行 本 托 管 协 议 或 者 履 行 本 托 管
协 议 不 符 合 约 定 的 ， 应 当 承 担 违 约 责 任 。
1 7 . 2 因 托 管 协 议 当 事 人 违 约 给 基 金 财 产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害
的 ， 应 当 分 别 对 各 自 的 行 为 依 法 承 担 赔 偿 责 任 ， 因 共 同 行 为 给 基 金 财
产 或 者 基 金 份 额 持 有 人 造 成 损 害 的 ， 应 当 承 担 连 带 赔 偿 责 任 。 但 是 发
生 下 列 情 况 ， 当 事 人 免 责 ：
（ 1 ） 不 可 抗 力 ；
（ 2 ） 基 金 管 理 人 和 / 或 基 金 托 管 人 按 照 当 时 有 效 的 法 律 法 规 或 中 国 证
监 会 的 规 定 作 为 或 不 作 为 而 造 成 的 损 失 等 ；
（ 3 ） 基 金 管 理 人 由 于 按 照 本 基 金 合 同 规 定 的 投 资 原 则 投 资 或 不 投 资 造
成 的 直 接 损 失 等 。
1 7 . 3 如 果 由 于 本 协 议 一 方 当 事 人 （ 以 下 简 称 “ 违 约 方 ” ） 的 违 约 行 为 给
基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 造 成 损 失 ， 另 一 方 当 事 人 （ 以 下 简 称 “ 守 约 方 ” ）
有 权 利 并 且 有 义 务 代 表 基 金 对 违 约 方 进 行 追 偿 ； 如 果 由 于 违 约 方 的 违
约 行 为 导 致 守 约 方 赔 偿 了 该 基 金 财 产 或 基 金 投 资 人 所 遭 受 的 损 失 ， 则
守 约 方 有 权 向 违 约 方 追 索 ， 违 约 方 应 赔 偿 和 补 偿 守 约 方 由 此 发 生 的 所
有 成 本 、 费 用 和 支 出 ， 以 及 由 此 遭 受 的 损 失 。
1 7 . 4 当 事 人 一 方 违 约 ， 非 违 约 方 当 事 人 在 职 责 范 围 内 有 义 务 及 时 采 取
必 要 的 措 施 ， 防 止 损 失 的 扩 大 。 没 有 采 取 适 当 措 施 致 使 损 失 进 一 步 扩
大 的 ， 不 得 就 扩 大 的 损 失 要 求 赔 偿 。 非 违 约 方 因 防 止 损 失 扩 大 而 支 出
的 合 理 费 用 由 违 约 方 承 担 。
1 7 . 5 违 约 行 为 虽 已 发 生 ， 但 本 托 管 协 议 能 够 继 续 履 行 的 ， 在 最 大 限 度
地 保 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 前 提 下 ， 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 当
继 续 履 行 本 协 议 。
1 7 . 6 由 于 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 不 可 控 制 的 因 素 导 致 业 务 出 现 差 错 ，
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 虽 然 已 经 采 取 必 要 、 适 当 、 合 理 的 措 施 进 行
检 查 ， 但 是 未 能 发 现 错 误 的 ， 由 此 造 成 基 金 财 产 或 投 资 人 损 失 ， 基 金
管 理 人 和 基 金 托 管 人 免 除 赔 偿 责 任 。 但 是 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应
积 极 采 取 必 要 的 措 施 消 除 或 减 轻 由 此 造 成 的 影 响 。
1 7 . 7 本 协 议 提 及 的 任 何 “ 损 失 ” ， 仅 指 “ 直 接 损 失 ” ， 本 协 议 提 及 的 任
何 “ 赔 偿 ” ， 仅 指 对 直 接 损 失 的 赔 偿 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 十 八 条 争 议 解 决 方 式
各 方 当 事 人 同 意 ， 因 本 协 议 而 产 生 的 或 与 本 协 议 有 关 的 一 切 争 议 ， 如
经 友 好 协 商 未 能 解 决 的 ， 任 何 一 方 均 有 权 将 争 议 提 交 中 国 国 际 经 济 贸
易 仲 裁 委 员 会 ， 按 照 中 国 国 际 经 济 贸 易 仲 裁 委 员 会 届 时 有 效 的 仲 裁 规
则 进 行 仲 裁 。 仲 裁 地 点 为 北 京 市 。 仲 裁 裁 决 是 终 局 的 ， 对 各 方 当 事 人
均 有 约 束 力 ， 除 非 仲 裁 裁 决 另 有 规 定 ， 仲 裁 费 用 、 律 师 费 由 败 诉 方 承
担 。
本 协 议 受 中 国 法 律 管 辖 。
第 十 九 条 基 金 托 管 协 议 的 效 力
1 9 . 1 基 金 管 理 人 在 向 中 国 证 监 会 申 请 发 售 基 金 份 额 时 提 交 的 托 管 协
议 ， 应 经 托 管 协 议 当 事 人 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 以 及 双 方 法 定 代 表 人
或 授 权 代 理 人 签 字 ， 协 议 当 事 人 双 方 可 能 不 时 根 据 中 国 证 监 会 的 意 见
修 改 托 管 协 议 。 托 管 协 议 以 中 国 证 监 会 注 册 的 文 本 为 正 式 文 本 。
1 9 . 2 本 托 管 协 议 自 基 金 合 同 成 立 之 日 起 成 立 ， 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起
生 效 。 本 托 管 协 议 的 有 效 期 自 其 生 效 之 日 起 至 该 基 金 财 产 清 算 结 果 报
中 国 证 监 会 备 案 并 公 告 之 日 止 。
1 9 . 3 本 托 管 协 议 自 生 效 之 日 起 对 托 管 协 议 当 事 人 具 有 同 等 的 法 律 约 束
力 。
1 9 . 4 本 托 管 协 议 正 本 一 式 六 份 ， 除 上 报 有 关 监 管 机 构 一 式 两 份 外 ， 基
金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 分 别 持 有 两 份 ， 每 份 具 有 同 等 的 法 律 效 力 。
第 二 十 条 基 金 托 管 协 议 的 签 订
2 0 . 1 本 托 管 协 议 经 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 认 可 后 ， 由 该 双 方 当 事 人
在 本 托 管 协 议 上 加 盖 公 章 或 合 同 专 用 章 ， 并 由 各 自 的 法 定 代 表 人 或 授
权 代 理 人 签 字 ， 并 注 明 本 托 管 协 议 的 签 订 地 点 和 签 订 日 期 。诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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第 二 十 一 条 不 可 抗 力
2 1 . 1 如 果 本 协 议 任 何 一 方 因 受 不 可 抗 力 事 件 影 响 而 未 能 履 行 其 在 本 协
议 下 的 全 部 或 部 分 义 务 ， 该 义 务 的 履 行 在 不 可 抗 力 事 件 妨 碍 其 履 行 期
间 应 予 中 止 。
2 1 . 2 声 称 受 到 不 可 抗 力 事 件 影 响 的 一 方 应 尽 可 能 在 最 短 的 时 间 内 通 过
书 面 形 式 将 不 可 抗 力 事 件 的 发 生 通 知 其 他 当 事 人 ， 并 及 时 向 其 他 当 事
人 提 供 关 于 此 种 不 可 抗 力 事 件 的 适 当 证 据 。 声 称 不 可 抗 力 事 件 导 致 其
对 本 协 议 的 履 行 在 客 观 上 成 为 不 可 能 或 不 实 际 的 一 方 ， 有 责 任 尽 一 切
合 理 的 努 力 消 除 或 减 轻 此 等 不 可 抗 力 事 件 的 影 响 。
2 1 . 3 不 可 抗 力 事 件 发 生 时 ， 各 方 应 立 即 通 过 友 好 协 商 决 定 如 何 执 行 本
协 议 。 不 可 抗 力 事 件 或 其 影 响 终 止 或 消 除 后 ， 各 方 须 立 即 恢 复 履 行 各
自 在 本 协 议 项 下 的 各 项 义 务 。
2 1 . 4 本 条 所 述 的 不 可 抗 力 事 件 是 指 不 能 预 见 、 不 能 避 免 并 不 能 克 服 的
客 观 情 况 。
（ 本 页 以 下 无 正 文 ）诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 托管协 议
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（ 本 页 无 正 文 ， 为 《 诺 德 新 旺 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》
签 署 页 ）
基 金 管 理 人 （ 盖 章 ） ： 诺 德 基 金 管 理 有 限 公 司
法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ：
基 金 托 管 人 （ 盖 章 ） ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
法 定 代 表 人 或 授 权 代 理 人 ：
合 同 签 订 地 ： 北 京 东 城 区
合 同 签 订 日 期 ： 年 月 日
