汇 安 丰 融 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 汇安基金管 理有限责任公司
基金托 管人： 上海浦东发 展银行股份有限公 司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日 汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2017 年10 月 24 日 复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇安丰 融混 合
基金主 代码 003684
交易代 码 003684
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 12 月 22 日
报告期 末基 金份 额总 额 529,615,497.03 份
投资目 标
本基金 在深 入的 基本 面研 究的基 础上 ， 通过 灵活 的 资产配 置 、 策
略配置 与严 谨的 风险 管理 ，力争 实现 基金 资产 的持 续稳定 增 值 。
投资策 略
本基金 通过 合理 稳健 的资 产配置 策略 ， 将基 金资 产在 权益类 资产
和固定 收益 类资 产之 间灵 活配置 ， 同时 采取 积极 主动 的股票 投资
和债券 投资 策略 ， 把握 中 国经济 增长 和资 本市 场发 展机遇 ， 严格
控制下 行风 险， 力争 实现 基金份 额净 值的 长期 平稳 增长。
本基金 投资 策略 主要 包括 资产配 置策 略 、 股 票投 资 策略 、 固 定收
益类资 产投 资策 略 、 股 指 期货和 国债 期货 投资 策略 、 权 证投 资策
略等。
业绩比 较基 准 沪深 300 指 数收 益率 ×50 % + 上证 国债 指数 收益 率 ×5 0 % 。
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属于 证券投 资基 金中 预期 风险 与预期 收益
中等的 投资 品种 ， 其风 险收 益水平 高于 货币 市场 基金 和债券 型基
金，低 于股 票型 基金 。
基金管 理人 汇安基 金管 理有 限责 任公 司
基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司
下属分 级基 金的 基金 简称 汇安丰 融混 合 A 汇安丰 融混 合 C
下属分 级基 金的 交易 代码 003684 003685
报告期 末下 属分 级基 金的 份
额总额
395,025,737.17 份 134,589,759.86 份 汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
汇安丰 融混 合 A 汇安丰 融混 合 C
1． 本 期已 实现 收益 7,800,724.95 2,117,491.19
2．本 期利 润 9,591,235.74 3,022,034.56
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0243 0.0275
4．期 末基 金资 产净 值 405,725,547.42 137,866,204.00
5．期 末基 金份 额净 值 1.0271 1.0243
注：1 、本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
汇安丰 融混 合 A
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.42% 0.12% 2.41% 0.30% 0.01% -0.18%
汇安丰 融混 合 C
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.39% 0.12% 2.41% 0.30% -0.02% -0.18%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：① 本基 金合 同生 效日 为 2016 年12 月22 日， 至 本报告 期末 ，本 基金 合同 生效未 满一 年。
②根据 《汇 安丰 融灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》的 规定 ，本 基金 的投资 范围 为具 有良
好流动 性的 金融 工具 ，包 括国内 依法 发行 上市 的股 票（包 含中 小板 、创 业板 及其他 经中 国证 监会
核准上 市的 股票 ） 、 债券 （ 包括国 债 、 金 融债 、 央 行 票据 、 地 方政 府债 、 企 业 债、 公司 债、 中期 票
据、 短 期融 资券、 可转 换 债券、 分离 交易 的可 转换 债券、 中小 企业 私募 债等） 、 债券 回购、 同业 存
单、货 币市 场工 具、 权证 、资产 支持 证券 、股 指期 货、国 债期 货以 及法 律法 规或中 国证 监会 允许
基金投 资的 其他 金融 工具 （但 须符 合中 国证 监会 相 关规定 ） 。 本基 金的 投资 组 合比例 为 ： 本 基金 股
票资产 投资 比例 为基 金资 产的 0-95% ；每 个交 易日 日终在 扣除 股指 期货 合约 、国债 期货 合约 需缴
纳的交 易保 证金 后， 保持 不低于 基金 资产 净值 的 5%的 现金 或者 到期 日在 一年 以内的 政府 债券 ； 权
证、股 指期 货、 国债 期货 及其他 金融 工具 的投 资比 例依照 法律 法规 或监 管机 构的规 定执 行。 根据
基金合 同的 规定,自 基金 合 同生效 之日 起 6 个月 内基 金各项 资产 配置 比例 需符 合基金 合同 要求 。 截
至本报 告期 末， 本基 金已 完成建 仓但 报告 期末 距建 仓结束 不满 一年 。建 仓期 为2016 年12 月 22
日至2017 年6 月21 日， 建仓结 束时 各项 资产 比例 符合合 同约 定。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
仇秉则
固 定 收 益
投 资 部 副
总 经 理 、
本 基 金 的
基金经 理
2016 年12
月 22 日
- 7 年
仇秉则 ，CFA ，CPA ， 中山 大学经 济学 学
士， 2016 年 6 月加 入汇 安基金 管理 有
限 责 任 公 司 任 固 定 收 益 投 资 部 副 总 经
理， 从事 信用 债投 资研 究 工作 。 具 有证
券从业 资格 ， 多年 证券 、 基金行 业从 业
经历， 曾任 职普 华永 道中 天会计 师事 务
所审计 经理 ， 嘉 实基 金管 理有限 公司 固
定收益 部高 级信 用分 析师 。2016 年 12
月 2 日 至今 ， 任 汇安 嘉汇 纯债债 券型 证
券投资 基金 基金 经理 ；2016 年 12 月 5
日至今 ， 任 汇安 嘉裕 纯债 债券型 证券 投
资基金 基金 经理 ； 2016 年12 月 19 日至
今， 任 汇安 丰利 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 ； 2016 年12 月 22 日至
今， 任 汇安 丰融 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 、 汇 安嘉 源纯 债债 券型证 券投 资
基金基 金经 理； 2017 年 1 月 10 日至 今，
任 汇 安 丰 华 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 2017 年 1 月 13 日至 今，
任 汇 安 丰 泽 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 2017 年 1 月 25 日至 今，
任 汇 安 丰 泰 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 2017 年 3 月 13 日至 今，
任 汇 安 丰 恒 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 2017 年 7 月 27 日至 今，
任 汇 安 丰 裕 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理； 2017 年 8 月 10 日至 今，
任 汇 安 丰 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金经 理。
蔡正宏
资 产 管 理
部总经
理 、 本 基
金 的 基 金
经理
2017 年 6
月 30 日
- 9 年
蔡 正 宏 ， 上 海 财 经 大 学 金 融 学 硕 士 ，9
年证券 从业 经历 。 曾 任国 家开发 银行 上
海分行 客户 经理 ， 国 家开 发银行 资金 局
投资经 理， 浦发 银行 资金 总部投 资团 队
主管， 天风 证券 固定 收益 部副总 经理 ，
上 海 华 信 证 券 固 定 收 益 总 部 总 经 理 。
2016 年 11 月加 入汇 安基 金管理 有限 责汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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任公司 资产 管理 部， 担任 资产管 理部 总
经理。2017 年5 月 25 日 至今， 任汇 安
嘉 汇 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2017 年6 月 30 日至 今，任 汇安 丰
融 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》等 有关法 律法 规及
基金合 同、 招募 说明 书等 有关基 金法 律文 件的 规定 ，依照 诚实 信用 、勤 勉尽 责的原 则管 理和 运用
基金资 产， 在控 制风 险的 基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 ，无 损害 基金份 额持 有人 利益
的行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和
公司内 部公 平交 易制 度， 完善相 应制 度及 流程 ，通 过系统 和人 工等 方式 在各 环节严 格控 制交 易公
平执行 ，确 保公 平交 易原 则的实 现。 基金 管理 人公 平对待 旗下 管理 的所 有投 资组合 ，报 告期 内公
平交易 制度 得到 良好 的贯 彻执行 ，未 发现 存在 违反 公平交 易原 则的 情况 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
基金管 理人 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易， 禁止 可能 导致 不公 平交易 和利 益输
送的同 日反 向交 易。 本报 告期内 ，本 基金 未发 现可 能的异 常交 易情 况， 不存 在所有 投资 组合 参与
的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单 边成 交量超 过该 证券 当日 成交 量的 5% 的 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略 和 运作 分析
2017 年前 三季 度经 济数 据整体 保持 稳定 ，2017 年1-8 月 份工 业增 加值 累计 增速 6.7% ， 三 季
度GDP 同比 增 速6.8% 。 美 联储 9 月FOMC 会议 召开 ， 如期缩 表， 对经 济、 通胀 的看法 仍然 乐观 ，
12 月 加息 预期 明显 增强 。 欧央行 表示 将逐 步 退QE 。 日本方 面 ， 市 场开 始预 期 日本的 经济 和通 胀将
要走出 持续 的低 谷。 外汇 方面， 央行 取消 准备 金， 人民币 兑美 元汇 率持 续升 值到 9 月上 旬， 随后
美元快 速反 弹。A 股 市场 从白马 蓝筹 行情 继续 扩散 到部分 新兴 行业 。在 宏观 经济向 好， 资金 持续汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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流入的 大背 景下 ，市 场下 行的空 间并 不大 ：相 比海 外市场 ，目 前A 股大 部分 传统行 业的 公司 估值
水平不 算高 ，仍 然有 估值 修复的 空间 ，同 时部 分具 有长期 逻辑 支撑 的成 长板 块估值 已经 合理 ，具
备中长 期投 资价 值。
展望2017 年四 季度 ，综 合 来看, 经济 整体 仍处 于高 位 震荡阶 段， 下行 速度 不快 。通胀 方面 ，
预计CPI 同 比增 速缓 慢回 升，PPI 同 比增 速随 后保 持缓慢 回落 ， 向CPI 接近 。供给 侧改 革进 一步
深入， 制造 业企 业盈 利改 善和资 产负 债表 的修 复， 制造业 投资 有望 继续 向好 。受需 求端 调控 政策
的影响 ，房 地产 销售 的环 比增长 放缓 ，但 房地 产投 资比销 售更 具韧 性。 定向 降准不 改变 央行 的态
度，保 持货 币政 策稳 健中 性。金 融监 管等 政策 也值 得进一 步关 注， 特别 是“ 十九大 ”以 后预 计会
有政策 的密 集出 台。
利率债 方面 ，金 融去 杠杆 影响暂 时淡 化， 经济 稳中 有降， 货币 政策 重回 中性 等都边 际利 好债
市，但 是经 济下 行速 度可 控也意 味着 货币 政策 难以 完全转 向， 债市 上涨 空间 也将受 限。 转债 供给
压力较 大 ， 转 债估 值承 压 ， 关 注供 给放 量可 能带 来 的配置 机会 。 股票 方面, 将 继续秉 承价 值投 资的
理念， 寻找 估值 合理 、相 对低估 的股 票进 行投 资， 用量化 的方 式精 选标 的、 精确化 管理 组合 的风
险，实 现基 金资 产中 长期 的稳定 增值 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内 ， 汇 安丰 融 A 净 值涨跌 幅 为2.42% ， 净 值涨 跌幅波 动 率0.12% ， 汇 安丰 融 C 净 值涨 跌
幅为2.39% ， 净 值涨 跌幅 波动 率 0.12% ， 同期 业绩 比较基 准涨 跌 幅 2.41% ， 业绩比 较基 准涨 跌幅 波
动率0.30% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期， 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 70,026,059.13 9.19
其中： 股票
70,026,059.13 9.19 汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
645,001,835.68 84.62
其中： 债券
645,001,835.68 84.62
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
20,000,000.00 2.62
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
15,612,364.08 2.05
8 其他资 产
11,634,396.40 1.53
9 合计
762,274,655.29
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 39,793.60 0.01
C 制造业 38,480,961.70 7.08
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 18,534,400.00 3.41
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 26,385.45 0.00
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.00
J 金融业 12,754,954.00 2.35
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.02
R 文化、 体育 和娱 乐业 31,224.45 0.01
S 综合 - -
合计 70,026,059.13 12.88
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 股票 。 汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600519 贵州茅 台 37,000 19,152,680.00 3.52
2 600887 伊利股 份 690,900 18,999,750.00 3.50
3 600969 郴电国 际 1,280,000 18,534,400.00 3.41
4 601318 中国平 安 90,000 4,874,400.00 0.90
5 600036 招商银 行 129,000 3,295,950.00 0.61
6 601328 交通银 行 380,000 2,401,600.00 0.44
7 601939 建设银 行 313,200 2,183,004.00 0.40
8 603882 金域医 学 2,763 115,299.99 0.02
9 603106 恒银金 融 2,786 84,025.76 0.02
10 603367 辰欣药 业 3,315 55,658.85 0.01
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 50,013,000.00 9.20
其中： 政策 性金 融债 30,021,000.00 5.52
4 企业债 券 439,301,109.88 80.81
5 企业短 期融 资券 59,973,000.00 11.03
6 中期票 据 10,094,000.00 1.86
7 可转债 （可 交换 债） 27,156,725.80 5.00
8 同业存 单 58,464,000.00 10.76
9 其他 - -
10 合计 645,001,835.68 118.66
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量 （张 ） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 1480549 14 首 创集 团可 续期 债01 300,000 30,351,000.00 5.58
2 150309 15 进出 09 300,000 30,021,000.00 5.52
3 111719237 17 恒 丰银 行CD237 300,000 29,340,000.00 5.40
4 136586 16 中合 01 300,000 29,181,000.00 5.37
5 111615287 16 民生 CD287 300,000 29,124,000.00 5.36
汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告 期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
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5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证 券的发 行主 体本 期未 出现 被监管 部门 立案 调查 ，或 在报告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2 基金投 资的 前十 名股 票没 有超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 174,213.63
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 11,460,182.77
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,634,396.40
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 132004 15 国盛 EB 4,342,376.50 0.80
2 132003 15 清控 EB 3,070,976.00 0.56
3 128013 洪涛转 债 2,504,452.50 0.46
4 127003 海印转 债 2,156,731.20 0.40
5 123001 蓝标转 债 2,054,910.00 0.38
6 132006 16 皖新 EB 2,027,200.00 0.37
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 未存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
汇安丰融混合 2017 年第 3 季度 报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 汇安丰 融混 合 A 汇安丰 融混 合 C
报告期 期初 基金 份额 总额 395,025,737.17 5,000,225.00
报告期 期间 基金 总申 购份 额 - 139,589,534.86
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - 10,000,000.00
报告期 期末 基金 份额 总额 395,025,737.17 134,589,759.86
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ；总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例达到或
者超过 20% 的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1 2017/07/01-2017/09/30 200,012,455.87 69,794,767.43 5,000,000.00 264,807,223.30 49.999900%
2 2017/07/01-2017/09/30 200,012,455.00 69,794,767.43 5,000,000.00 264,807,222.43 49.999900%
个人 - -
- - - -
产品特有风险
本基金本报告期末存在单一基金份额持有人持有基金份额比例超过 20% 的情况， 投资人在投资本基金时， 可能面临本基金 因持有人集中
度较高而产生的相应风险， 具体包括： 巨额赎回风险、 流动 性风险、 基金资产净值持续低于 5000 万元的风险、 基金份额 净值大幅波动
风险以及基金收益水平波动风险。本基金管理人将在基金运作中对以上风险进行严格的监控和管理，保护中小投资者利益。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇安 丰 融灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件
2 、汇 安丰 融灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 基金 合同
3 、汇 安丰 融灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 托管 协议
4 、汇 安丰 融灵 活配 置混 合 型证券 投资 基金 招募 说明 书
5 、报 告期 内在 指定 报刊 上 披露的 各项 公告
6 、中 国证 监会 规定 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
北京市 东城 区东 直门 南大 街 5 号 中青 旅大 厦 13 层
上海市 浦东 银城 中 路 68 号 金融时 代中 心2904 室
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人的 办公场 所及 网站 或基 金托 管人的 办公 场所 免费 查阅 备查文 件， 在支
付工本 费后 ，可 在合 理时 间内取 得上 述文 件的 复制 件或复 印件 。
公司网 站：http://www.huianfund.cn/
汇 安基 金管理 有限 责任公 司
2017 年 10 月25 日
