民 生 加 银 腾元 宝 货 币 市场 基 金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2017 年10 月25 日 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于2017 年 10 月24 日复核 了本 报 告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至2017 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银滕 元宝 货币
基金主 代码 003478
交易代 码 003478
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年12 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 6,098,529,733.24 份
投资目 标
在严格 控制 基金 资产 风险 、 保持 基金 资产 流动 性的 前
提下， 追 求超 越业 绩比 较 基准的 投资 回报 ， 力争 实 现
基金资 产的 稳定 增值 。
投资策 略
本基金的投资将以保证资产的安全性和流动性为基
本原则， 力求 在对 国内 外 宏观经 济走 势 、 货 币财 政 政
策变动 等因 素充 分评 估的 基础上 ， 科 学预 计未 来利 率
走势， 择优 筛选 并优 化配 置投资 范围 内的 各种 金融 工
具，进 行积 极的 投资 组合 管理。
业绩比 较基 准 七天通 知存 款利 率（ 税后 ）
风险收 益特 征
本基金 为货 币市 场基 金， 是证券 投资 基金 中的 低风 险
品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基
金、混 合型 基金 、债 券型 基金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
下属 分 级基 金 的 基金 简称 腾元宝 货 币 A 腾元宝 货 币 B
下属分 级基 金的 交易 代码 003478 004589
报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 18,008,717.45 份 6,080,521,015.79 份
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年7 月1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
腾元宝 货 币A 腾元宝 货 币 B
1. 本期已 实现 收 益 92,547.77 67,765,116.56
2．本 期利 润 92,547.77 67,765,116.56
3．期 末基 金资 产净 值 18,008,717.45 6,080,521,015.79
注： ： ① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ；
②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ，由 于货 币市 场基 金采用 摊余 成本
法核算 ，因 此， 公允 价值 变动收 益为 零， 本期 已实 现收益 和本 期利 润的 金额 相等。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
腾元宝货币 A
阶段
净值收 益
率①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
1.0434% 0.0006% 0.3403% 0.0000% 0.7031% 0.0006%
注：业 绩比 较基 准= 七天 通 知存款 利率 （税 后）
腾元宝货币 B
阶段
净值收 益率
①
净值收 益率 标
准差②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
① －③ ②－④
过去三 个
月
1.1040% 0.0006% 0.3403% 0.0000% 0.7637% 0.0006%
注：业 绩比 较基 准= 七天 通 知存款 利率 （税 后）
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注：本 基金 合同 于2016 年12 月2 日生 效， 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 起的 6 个月 。截 至建
仓期结 束及 本报 告期 末， 本基金 各项 资产 配置 比例 符合基 金合 同及 招募 说明 书有关 投资 比例 的约
定。本 基金 于2017 年4 月19 日起 增设B 类 基金 份 额 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李文君
民生加银
现金增利
货币、 民生
加 银家盈
理财7 天、
民生加银
家盈理财
月度、 民生
加银和鑫
债券、 民生
加银现金
2016 年 12
月 2 日
- 10 年
自2007 年至2011 年在 东方 基
金管理有限公司交易部担任
交易员 职务 ， 自 2011 年 5 月
至 2013 年 8 月在 方正 富邦 基
金管理有限公司交易部担任
交易员 职务 ， 自 2013 年 8 月
至 2014 年 3 月在 方正 富邦 基
金管理有限公司投资部担任
基 金 经 理 助 理 一 职 ， 自 2014
年 3 月至 2016 年 1 月 在方 正
富邦基金管理有限公司担任民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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添利货 币、
民生加银
鑫盈债 券、
民生加银
腾元宝货
币、 民 生加
银鑫升纯
债券、 民生
加银鑫顺
债券、 民生
加银鑫弘
债券、 民生
加银鑫丰
债券、 民生
加银鑫泰
纯债债 券、
民生加银
季度理财
的基金经
理。
基金经 理一 职。2016 年 1 月
加入民生加银基金管理有限
公司。
注： ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最 大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完善 了公 司 公平交 易制 度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控 制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
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对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年3 季度 ，经 济稳 中 趋缓， 各地 的房 地产 政策 进一步 收紧 ，房 地产 销售 增速持 续下 滑 ，
而环保 限产 政策 持续 推进 ，工业 生产 好坏 参半 ，投 资小幅 回落 ；低 基数 以及 季节性 因素 导 致 CPI
同比环 比均 有小 幅回 升， 但仍处 在低 位水 平， 通胀 保持温 和态 势。 货币 政策 依旧保 持稳 健中 性，
从央行 操作 来看 ， 削峰 填 谷依然 是主 要 手 段 ， 而9 月 30 日的 定向 降准 ， 更 多 引导银 行资 金进 入实
体经济 ，防 止脱 实向 虚， 是整个 货币 政策 的延 续而 非转向 。资 金面 中性 趋紧 ，超储 率偏 低使 得小
幅资金 扰动 的影 响放 大， 货币市 场资 金分 层愈 发明 显，整 体资 金利 率中 枢小 幅上行 。三 季度 债券
市场小 幅调 整， 受制 于市 场流动 性间 歇性 紧张 的影 响，利 率债 收益 率维 持窄 幅震荡 ，信 用债 经过
6 月的 大涨 后， 收益 率再 次出现 上行 调整 ，目 前绝 对水平 已接 近贷 款基 准利 率，高 于历 史中 枢，
存单利 率在 经 历7、8 月 小 幅下降 后， 伴随 着资 金紧 张 9 月 发行 利率 小幅 上行 。
报告期 内， 本基 金秉 承稳 健投资 原则 ，针 对即 将实 施的开 放 式 基金 流动 性新 规，加 大了 对政
策性金 融债 的配 置， 提高 了高评 级存 单的 持有 比例 ，同时 适当 拉长 组合 剩余 期限， 在保 证流 动性
的前提 下， 为组 合提 供了 较好的 回报 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期腾 元宝 货 币 A 的 基金份 额净 值收 益率 为 1.0434% ，同 期业 绩比 较基 准 收益率 为
0.3403% ； 本 报告 期腾 元宝 货币 B 的基 金份 额净 值收 益率 为 1.1040% ， 同 期业 绩 比较基 准收 益率 为
0.3403% 。 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 固定收 益投 资 3,699,578,002.22 52.14
其中： 债券 3,699,578,002.22 52.14
资产支 持证 券
-
-
2 买入返 售金 融资 产
176,400,384.60
2.49
其中： 买断 式回 购的 买入
返售金 融资 产
- -
3
银行存 款和 结算 备付 金合
计
3,202,973,067.90 45.14
4 其他资 产 16,966,715.95 0.24
5 合计 7,095,918,170.67 100.00
5.2 报 告期 债券回 购融 资情况
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 7.38
其中： 买断 式回 购融 资 -
序号 项目 金额 （ 元） 占基金 资产 净值 的比 例（ ％）
2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 994,067,548.88 16.30
其中： 买断 式回 购融 资 - -
注：报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例
的简单 平均 值。
债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20%的 说明
在本报 告期 内本 基金 债券 正回购 的资 金余 额未 超过 基金资 产净 值 的20% 。
5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限
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5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况
项目 天数
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 107
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 109
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 45
报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明
本基金 合同 约定 ： “ 本基 金 投资组 合的 平均 剩余 期限 在每个 交易 日均 不得 超 过120 天 ” ， 本报 告
期内本 基金 未发 生投 资组 合平均 剩余 期限 超 过120 天的情 况。
5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例
序号 平均剩 余期 限
各期限 资产 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
各期限 负债 占基 金资 产净 值
的比例 （% ）
1 30 天 以内 0.05
16.30
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 4.52 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 65.14 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 9.75 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
5 120 天(含)-397 天（ 含） 36.62 -
其中： 剩余 存续 期超 过 397
天的浮 动利 率债
- -
合计 116.08 16.30
5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明
本报告 期内 本基 金未 发生 投资组 合平 均剩 余存 续期 超过 240 天的 情况 。
5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 摊余成 本（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 628,380,374.28 10.30 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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其中： 政策 性金 融债 628,380,374.28 10.30
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 同业存 单 3,071,197,627.94 50.36
8 其他 - -
9 合计 3,699,578,002.22 60.66
10
剩余存 续期 超 过 397 天的 浮
动利率 债券
- -
5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量（ 张） 摊余成 本( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170204 17 国开 04 4,400,000 438,873,208.59 7.20
2 111781391
17 厦门 国际
银行CD109
3,000,000 296,083,084.40 4.85
3 111784775
17 天津 银行
CD192
2,500,000 247,802,831.22 4.06
4 111784442
17 武汉 农商
行CD018
2,000,000 198,273,880.73 3.25
4 111784360
17 西安 银行
CD027
2,000,000 198,273,880.73 3.25
5 111784650
17 成都 农商
银行CD031
2,000,000 198,209,473.67 3.25
6 111784588
17 贵阳 银行
CD127
2,000,000 198,190,387.76 3.25
7 111785010
17 吉林 银行
CD128
2,000,000 198,169,362.23 3.25
8 111785490
17 甘肃 银行
CD136
2,000,000 198,023,637.11 3.25
9 111785275
17 广东 南粤
银行CD108
2,000,000 195,743,564.70 3.21
10 111785325
17 桂林 银行
CD128
2,000,000 195,718,650.21 3.21
5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离
项目 偏离情 况
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 0
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0557%
报告期 内偏 离度 的最 低值 -0.0165% 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0203%
报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明
本报告 期内 本基 金未 发生 负偏离 度的 绝对 值达 到0.25% 的 情况 。
报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明
本报告 期内 本基 金未 发生 正偏离 度的 绝对 值达 到0.5% 的情 况。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本报告 期内 本基 金未 持有 资产支 持证 券投 资。
5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 本 基金 估值采 用“ 摊余成 本法 ”，即 估值 对象以 买入 成本列 示， 按票面 利率 或
协 议利 率并考 虑其 买入时 的溢 价与折 价， 在剩余 存续 期内平 均摊 销，每 日计 提损
益 。本 基金不 采用 市场利 率和 上市交 易的 债券和 票据 的市价 计算 基金资 产净 值。
为了避免采用 “ 摊 余 成本法 ”计算的基金 资产 净值与按市场利率和 交易 市价计算的基
金资产净值发生重大 偏离 ， 从而对基金份额持有 人 的利益产生稀释和不 公平 的结果， 基金管理人
于每一估值日， 采用估 值 技术， 对基金持有的估 值 对象进行重新评估， 即 “ 影子定价 ”。当 “ 摊
余成本法 ”计算的基 金资 产净值与 “影子定价 ”确 定的基 金资产净值产 生重 大偏离时， 基金管理
人应与基金托管人协 商一 致后， 参考成交 价、 市场 利率等信息对投资组 合进 行价值重估， 使 基金
资产净值更能公允地 反映 基金资产价值。
如有确凿证据表 明按 上述规定不能客观反 映基 金资产公允价值的， 基金 管理人可根 据具
体情况，在与基金托 管人 商议后，按最能反映 基金 资产公允价值的方法 估值 。
5.9.2 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ，或 在
报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收利 息 16,468,309.60
4 应收申 购款 482,555.00
5 其他应 收款 - 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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6 待摊费 用 15,851.35
7 其他 -
8 合计 16,966,715.95
5.9.4 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 腾元宝 货 币A 腾元宝 货 币 B
报告期 期初 基金 份额 总额 7,606,593.62 4,600,509,854.28
报告期 期间 基金 总申 购份 额 15,643,483.25 6,506,940,915.79
报告期 期间 基金 总赎 回份 额 5,241,359.42 5,026,929,754.28
报告期 期末 基金 份额 总额 18,008,717.45 6,080,521,015.79
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本 基金交易明 细
本报告 期内 无基 金管 理人 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基 金情
况
序
号
持有基金 份额
比例达到 或者
超过20% 的时
间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
机
构
1
20170701~201
70725
4,066,971,54
0.76
10,856,850.1
3
4,077,828,39
0.89
0.00
0.00
%
2
20170718~201
70930
-
4,841,786,80
3.02
-
4,841,786,80
3.02
79.3
9%
产品特有 风险 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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基金特有 风险
1、大额赎 回风险
本基金如 果出现 单一投 资 者持有基 金份额 比例达 到 或超过基 金份额 总份额 的 20% ， 则 面临大 额赎
回的情况 ，可能 导致：
（1） 基金 在短时 间内无 法变现足 够的资 产予以 应 对， 可能 会产生 基金仓 位 调整困难 ， 导致 流动
性风险； 如 果持有 基金份 额比例达 到或超 过基金 份 额总额的20%的 单一投 资 者大额赎 回引发 巨额
赎回，基 金管理 人可能 根 据《基金 合同》 的约定 决 定部分延 期赎回 ，如果 连 续 2 个开放日以 上
（含本数 ） 发生 巨额赎 回 ， 基金管 理人可 能根据 《 基金合同 》 的约 定暂停 接 受基金的 赎回申 请，
对剩余投 资者的 赎回办 理 造成影响 ；
（2） 基金管理 人被迫 抛 售证券以 应付基 金赎回 的 现金需要 ， 则 可能使 基金 资产净值 受到不 利影
响，影响 基金的 投资运 作 和收益水 平；
（3）因基 金净值 精度计 算问题， 或因赎 回费收 入 归基金资 产，导 致基金 净 值出现较 大波动 ；
（4） 基金资产 规模过 小 ， 可能 导致部 分投资 受限 而不能实 现基金 合同约 定 的投资目 的及投 资策
略；
（5） 大额 赎回导 致基金 资产规模 过小， 不能满 足 存续的条 件， 基 金将根 据 基金合同 的 约定 面临
合同终止 清算、 转型等 风 险。
2 、大额 申购风 险
若投资者 大额申 购，基 金 所投资的 标的资 产未及 时 准备，导 致净值 涨幅可 能 会因此降 低。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、2017 年7 月1 日 关于执 行 《 证券 期货 投资 者适当 性管 理办 法》 《 非居 民金融 账户 涉税 信
息尽职 调查 管理 办法 》的 公告
2 、2017 年7 月3 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 基 金2017 年6 月30 日基 金资 产净 值
公告
3 、2017 年7 月5 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加蚂 蚁（ 杭州 ）基 金销 售有限 公司 为代 销
机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同 时参 加费率 优惠 活动 的公 告
4 、2017 年7 月15 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金更 新招 募说 明书 及摘 要
5 、2017 年7 月20 日 关于以 通讯 方式 召开 民生 加银 腾 元宝 货币 市场 基金 基金份 额持 有人 大
会的公 告
6 、2017 年7 月20 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金 2017 年第 二季 度报 告
7 、2017 年7 月21 日 关于以 通讯 方式 召开 民生 加银腾 元宝 货币 市场 基金 基金份 额持 有人 大
会的第 一次 提示 性公 告
8 、2017 年7 月22 日 关于以 通讯 方式 召开 民生 加银腾 元宝 货币 市场 基金 基金份 额持 有人 大
会的第 二次 提示 性公 告
9、2017 年7 月27 日 贵州民 生加 银围 棋俱 乐部 有限公 司法 定代 表人 变更 的公告 民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
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10 、2017 年8 月11 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金暂 停大 额申 购、 大额 转换转 入、 大额 定
期定额 投资 的公 告
11 、2017 年8 月22 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金基 金份 额持 有人 大会 表决结 果暨 决议 生
效的公 告
12 、2017 年8 月22 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金基 金合 同
13 、2017 年8 月22 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金基 金合 同摘 要
14 、2017 年8 月22 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金托 管协 议
15 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
16 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
17 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
18 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
19 、2017 年8 月28 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金 2017 年半 年度 报告
20 、2017 年8 月29 日 民生加 银腾 元宝 货币 市场 基金恢 复大 额申 购、 大额 转换转 入、 大额 定
期定额 投资 的公 告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件 目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银腾 元宝 货 币市场 基金 招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银腾 元宝 货 币市场 基金 基金 合同 》 ；
9.1.4 《民 生加 银腾 元宝 货 币市场 基金 托管 协议 》 ；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工民生加银腾元宝货币 2017 年第 3 季度报告
第 15 页 共 15 页
本费后 ，投 资者 可在 合理 时 间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
