民 生 加 银 积极 成 长 混 合型 发 起 式 证券 投 资
基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2017 年10 月25 日 民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至2017 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银积 极成 长发 起式
基金主 代码 690011
交易代 码 690011
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 1 月31 日
报 告期 末基 金份 额总 额 48,189,654.70 份
投资目 标
本基金 通过 灵活 的资 产配 置， 重 点投 资于 具有 核心 竞
争力且 业绩 持续 快速 增长 的上市 公司 ， 在 充分 控制 基
金资产 风险 和保 证基 金资 产流动 性的 基础 上， 追求 超
越业绩 比较 基准 的投 资回 报， 争 取实 现基 金资 产的 长
期稳健 增值 。
投资策 略
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 基
金的投 资组 合比 例为 ： 股 票、 权 证、 股 指期 货等 权 益
类资产 占基 金资 产 的 0%-95% ；债 券、 货币 市场 工具 、
现金、 中期 票据 、 资 产支 持证券 以及 法律 法规 或中 国
证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 不 低 于 基 金 资
产的 5%。 其 中， 基金 持有 全部权 证的 市值 不超 过基 金
资产净 值 的 3%； 本基 金每 个交易 日日 终在 扣除 股指 期
货合约 需缴 纳的 交易 保证 金后， 应当 保持 不低 于基 金
资 产 净 值 5% 的 现 金 或 者 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券。
业绩比 较基 准 沪深 300 成 长指 数 × 60%+ 中证国 债指 数收 益率 ×40 %
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型证 券投 资基金 ， 预 期风 险和 预期 收
益水平 高于 货币 市场 基金 、 债券 型基 金， 低于 股票 型民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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基金。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位 ： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 2,501,316.21
2.本期 利润 4,560,815.51
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0896
4.期末 基金 资产 净值 65,823,803.01
5.期末 基金 份额 净值 1.366
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.05% 0.85% 2.34% 0.41% 4.71% 0.44%
注：业 绩比 较基 准= 沪深300 成 长指 数 ×6 0%+ 中证 国 债指数 收益 率 × 40% 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 本 基金 合同 于2013 年1 月 31 日 生效, 本基 金建 仓期为 自基 金合 同生 效日 起的 6 个月 。 截 至建
仓期结束及本 报告期内 ， 本基金各项资 产配置比 例 符合基金合同 及招募说 明 书有关投资 比例的约
定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
宋磊
民生加 银稳健成 长
混合、 民生加银 内
需增长 混合、民 生
加银积 极成长发 起
2016 年 3 月
22 日
- 19 年
化学工程学硕士。曾
任大鹏证券公司研究
部研究员，申银万国
证券公司研究发展部民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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式、民 生加银研 究
精选混 合的基金 经
理；研 究部 总监
研究员，华安基金公
司研究部、投资部研
究总监、基金经理，
华宸未来基金公司投
资部投资副总监。自
2014 年 5 月 加盟 民生
加银基金管理有限公
司，任 研究 部总 监。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金合 同生 效日或 本基 金管 理人 对外 披露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债 券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
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4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 ， 市 场持 续 上行， 热点 频出 ， 新 能源 车， 稀 土， 钢铁 ， 煤 炭等 板块都 出现 了大
幅度的 回升 ，本 基金 秉承 价值投 资的 理念 ，一 直紧 密跟踪 宏观 ，行 业基 本面 的变化 ，合 理投 资，
努力为 投资 者带 来净 值的 增长。
今年三 季度 ，周 期品 由于 受到环 保限 产以 及自 身需 求的爆 发， 价格 出现 了大 幅度的 上涨 ，比
如电解 铝， 钴， 稀土， 煤 炭， 钢 铁， 使得 公司 的业 绩大幅 度的 提升 ， 近 而 PE 低于应 有的 水平 ， 给
予了市 场投 资机 会， 同时 ，伴随 着苹 果8 销量 的高 预期， 电子 股在 三季 度也 大幅度 的上 涨， 给予
了市场 投资 机会 ，展 望四 季度， 随着 十九 大的 召开 ，我们 相信 中国 的经 济会 在我党 带领 下继 续前
进，我 们对 于未 来中 长期 的行情 充满 信心 。
但是， 我们 也应 该清 醒地 看到， 未来 存在 诸多 不确 定性， 首先 是欧 美货 币政 策在收 紧的 过程
中，中 国未 来的 货币 政策 以及汇 率的 走势 ，其 次是 国内在 上游 产品 价格 上涨 下，中 游制 造业 的利
润是否 被压 缩， 第三 是中 国未来 的房 地产 调控 是否 会影响 中国 的需 求， 这些 都需要 我们 去跟 踪，
研究。
因此， 我们 的投 资要 做好 三方面 的工 作：1 认 真分 析未来 高增 长的 行业 ，优 选具有 成长 性的
个股 ， 享 受行 业及 个股 成 长带来 的收 益 ，2 ， 认真 分 析供给 侧改 革带 来的 传统 周期品 的变 化 ， 寻 找
价格上 涨， 边际 改善 品种 ，3 坚 持长 期价 值 投 资的 理念， 通过 产业 链分 析、 业绩与 估值 评测 等手
段把握 投资 的安 全边 际， 努力为 投资 者创 造收 益。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.366 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 7.05% ， 业绩
比较基 准收 益率 为2.34% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净
值低于 五千 万元 的情 形。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 55,644,851.17 82.00
其中： 股票
55,644,851.17 82.00
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
11,934,632.08 17.59
8 其他资 产
282,742.08 0.42
9 合计
67,862,225.33
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 116,291.00 0.18
C 制造业 46,963,549.77 71.35
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 220,754.40 0.34
F 批发和 零售 业 1,301,592.00 1.98
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 1,940,520.00 2.95
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,557,353.00 3.89
J 金融业 1,346,360.00 2.05
K
房地产 业
907,536.00 1.38
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 290,895.00 0.44
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 55,644,851.17 84.54
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600963 岳阳林 纸 456,900 4,061,841.00 6.17
2 600309 万华化 学 91,600 3,860,940.00 5.87
3 600703 三安光 电 161,416 3,735,166.24 5.67
4 000050 深天马 Ａ 165,344 3,721,893.44 5.65
5 000488 晨鸣纸 业 175,300 3,437,633.00 5.22
6 300296 利亚德 137,200 2,764,580.00 4.20
7 601717 郑煤机 344,900 2,669,526.00 4.06
8 002456 欧菲光 125,530 2,659,980.70 4.04
9 601600 中国铝 业 348,300 2,636,631.00 4.01
10 300433 蓝思科 技 89,628 2,580,390.12 3.92
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指 期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 以避 险保 值和 有效 管理为 目标 ， 在 控制 风险 的前提 下， 谨慎 适当 参与 股指期 货的 投资 。
本基金 在进 行股 指期 货投 资中， 将分 析股 指期 货的 收益性 、流 动性 及风 险特 征，主 要选 择流 动性
好、交 易活 跃的 期货 合约 ，通过 研究 现货 和期 货市 场的发 展趋 势， 运用 定价 模型对 其进 行合 理估
值，谨 慎利 用股 指期 货， 调整投 资组 合的 风险 暴露 ，及时 调整 投资 组合 仓位 ，以降 低组 合风 险、
提高组 合的 运作 效率 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的 国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ，本基 金暂 不参
与国债 期货 交易 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查， 或
在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的情 形。
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5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 63,467.05
2 应收证 券清 算款 209,865.30
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,529.73
5 应收申 购款 6,880.00
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 282,742.08
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通 受 限情 况说 明
1 601717 郑煤机 2,669,526.00 4.06 重大事 项
2 601600 中国铝 业 2,636,631.00 4.01 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 53,541,266.91
报告期 期间 基金 总申 购份 额 958,175.96
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 6,309,788.17
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 48,189,654.70 民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况
项目
持有份 额总
数
持有份 额占
基金总 份额
比例 （%）
发起份 额总
数
发起份 额占
基金总 份额
比例（%）
发起份 额承 诺
持有期 限
基金管 理人 固有 资
金
- - - - -
基金管 理人 高级 管
理人员
252,098.16 0.52 252,098.16 0.52 -
基金经 理等 人员 - - - - -
基金管 理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 252,098.16 0.52 252,098.16 0.52 -
注： 本 基金 成立后 有 10,123,378.11 份额 为发 起份 额， 发 起份 额承诺 的持 有 期限 为 3 年 ， 自2013
年1 月31 日起 至 2016 年1 月 31 日 止。 自 2016 年2 月1 日起 发起 份额 承诺 持 有期限 届满 ， 发 起
份额可 以自 由申 请赎 回退 出。
§9 影响投 资者决策的其他重 要信息
9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。
9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、 2017 年7 月1 日 关于执 行《 证券 期货 投资 者适当 性管 理办 法》 《非 居民金 融账 户涉 税民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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信息尽 职调 查管 理办 法》 的公告
2 、 2017 年7 月3 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 基 金2017 年6 月30 日基 金资 产净 值
公告
3 、 2017 年7 月18 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金增加 伯嘉 基金 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
4 、 2017 年7 月20 日 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基 金2017 年第二 季度 报告
5 、 2017 年7 月27 日 贵州民 生加 银围 棋俱 乐部 有限公 司法 定代 表人 变更 的公告
6 、 2017 年7 月28 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司 为代 销
机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同 时参 加费率 优惠 活动 的公 告
7 、 2017 年8 月19 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式在 代销机 构华 夏财 富
开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加 费率 优惠活 动的 公告
8 、 2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
9 、 2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
10 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
11 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
12 、2017 年8 月28 日 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基 金2017 年半年 度报 告
13 、2017 年9 月14 日 民生加 银积 极成 长混 合型 发起式 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 及摘 要
14 、2017 年9 月16 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 基金 持有 的股 票停牌 后估 值方 法
变更的 提示 性公 告
15 、2017 年9 月25 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 并
开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务的 公告
16 、2017 年9 月26 日 关于旗 下基 金增 加上 海联 泰资产 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金
定期定 额投 资和 转换 业务 、同时 参加 费率 优惠 活动 的公告
民生加银积极成长发起式 2017 年第 3 季度报告
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§10 备查文 件目录
10.1 备 查文 件目录
10.1.1 中 国证 监会 核准 基 金募集 的文 件；
10.1.2 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金招 募说 明书 》；
10.1.3 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金基 金合 同》 ；
10.1.4 《民 生加 银积 极成 长混合 型发 起式 证券 投资 基金托 管协 议》 ；
10.1.5 法 律意 见书 ；
10.1.6 基 金管 理人 业务 资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
10.1.7 基 金托 管人 业务 资 格批件 、营 业执 照。
10.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
10.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
