民 生 加 银 中证 港 股 通 高股 息 精 选 指数 证 券
投资基金
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 民生加银基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告 送 出日期：2017 年10 月25 日
民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年10 月24 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至2017 年9 月30 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 民生加 银中 证港 股通 指数
基金主 代码 004532
交易代 码 004532
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2017 年 6 月 2 日
报告期 末基 金份 额总 额 60,222,769.56 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差
最小化 ， 力 争将 日均 跟踪 偏 离度控 制 在 0.35％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
投资策 略
本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产
的 90% ，其 中投 资于 标的 指数成 份股 及其 备选 成
份股的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的 90% ；每 个
交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金 后， 基金 保留 的现 金或者 投资 于到 期日 在
一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值 的 5% 。 基金 管理 人 将综合 考虑 市场 情况 、
基金资 产的 流动 性要 求及 投资比 例限 制等 因素 ，
确定股 票、 债券 等资 产的 具体配 置比 例。
本 基 金 力 争 将 日 均 跟 踪 偏 离 度 控 制 在 0.35 ％以
内，年 跟踪 误差 控制 在 4 ％以内 。
业绩比 较基 准
中证港 股通 高股 息精 选指 数收益 率 （ 使用 估值 汇
率折算 ） ×95% ＋银 行活 期 存款利 率 （税 后） ×5%
风险收 益特 征 本基金 是股 票指 数基 金， 预期风 险和 预期 收益 高民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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于混合 型基 金、 债 券型 基 金与货 币市 场基 金。 本
基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策
略实现 对标 的指 数的 紧密 跟踪， 具有 与标 的指 数
相似的 风险 收益 特征 。
基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行 股 份有 限公 司
下属分 级基 金的 基金 简称
民生加银中证港股通指
数A
民 生 加 银 中 证 港 股 通
指数C
下属分 级基 金的 交易 代码 004532 004533
报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 46,200,571.42 份 14,022,198.14 份
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年9 月 30 日 ）
民生加 银中 证港 股通 指 数A
民生加 银中 证港 股通 指
数 C
1． 本 期已 实现 收益 49,087.87 46,350.02
2．本 期利 润 445,338.34 217,717.62
3．加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0154 0.0120
4．期 末基 金资 产净 值 47,032,110.11 14,260,507.81
5．期 末基 金份 额净 值 1.0180 1.0170
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相 关
费用后 的余 额， 本期 利润 为本期 已实 现收 益加 上本 期公允 价值 变动 收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
民生加银中证港股通指数 A
阶段 净值增 长 净值增 长率 业绩比 较基 业绩比 较基 准收 ①－③ ②－④ 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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率① 标准差 ② 准收益 率③ 益率标 准差 ④
过去三 个
月
1.26% 0.45% 4.19% 0.80% -2.93% -0.35%
民生加银中证港股通指数 C
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三 个
月
1.19% 0.45% 4.19% 0.80% -3.00% -0.35%
注 ： 业绩 比较 基准= 中证 港 股通高 股息 精选 指数 收益 率 （ 使用 估值 汇率 折算 ）*95%+ 银 行活 期存 款利
率（税 后）*5% 。
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
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注： 本基 金合 同于2017 年6 月2 日生 效 ， 本 基金 建仓 期为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月 。 截 至本
报告期 末， 建仓 期未 结束 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
蔡晓
民 生 加 银 中
证 内 地 资 源
主题指 数、 民
生 加 银 量 化
中国混 合、 民
生 加 银 中 证
港 股 通 指 数
的基金 经理 ；
2017 年 6
月2 日
- 13 年
中国科学院半导体研究所
微电子 与固 体电 子学 硕士 。
曾在中信建投证券股份有
限公司、 新华 资产 管理 股 份
有限公司研究部担任研究
员， 在建 信基 金管 理有 限 公
司研究 部担 任总 监助 理、 策
略组长 、专 户投 委会 成员 。民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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研 究 部 总 监
助理
2014 年 加 入 民 生 加 银 基 金
管理有 限公 司， 现 任研 究 部
总监助 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人 谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ，基金 运作 整体 合法 合规 ，无损 害基 金份 额持
有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 ， 完 善了 公 司公平 交易 制度 ，
制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动， 同时
包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ，形 成了 有效
的公平 交易 执行 体系 。
对于场 内交 易， 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序， 在指 令分 发及 指令 执行阶 段， 均由
系统强 制执 行公 平委 托； 此外， 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。
对于场 外交 易， 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制
度，保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等
以公司 名义 进行 的交 易， 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ，公
司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。
本报告 期内 ，本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ，未 发现 存在 违反公 平交 易原
则的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 禁止 可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同
日反向 交易 。本 报告 期内 ，本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ，不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易
所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2017 年三 季度 中证 港股 通 高股息 精选 指数 震荡 上涨 。 具体 来看 ， 三 季度 ， 受 益于全 球经 济的
总体持 续复 苏， 以及 中国 持续推 进供 给侧 结构 性改 革，产 业结 构调 整和 优化 以及经 济质 量持 续提
升， 港股 盈利 增长 显著 回 升。 同时 ， 从估 值比 较来 看， 港股 当前 是全 球主 要 股票市 场的 估值 洼地 ，
叠加沪 深港 通的 进一 步开 放， 港 股日 益成 为内 地资 金进行 全球 化资 产配 置的 重要选 项。 投资 运作
上，三 季度 本基 金处 于建 仓期， 采取 了稳 健建 仓的 策略， 截至 三季 度末 股票 仓位已 上升 至目 标仓
位范围 。我 们继 续根 据成 分股变 化情 况、 申赎 情况 、停复 牌情 况， 保持 对中 证港股 通高 股息 精选
指数进 行紧 密跟 踪。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至2017 年9 月30 日， 本基 金A 类 份额 净值 为 1.0180 元， 本报 告期 内份 额 净值增 长率 为
1.26% ；本 基金C 类 份额 净 值为 1.0170 元 ，本 报告 期 内份额 净值 增长 率 为1.19% ，同 期业 绩比 较
基准收 益率 为4.19% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基 金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 出现 连续二 十个 工作 日基 金资 产净值 低于 五千 万元 的情 形，没 有出 现基
金份额 持有 人数 量不 满二 百人的 情形 。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 54,087,452.36 87.51
其中： 股票
54,087,452.36 87.51
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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6 买入返 售金 融资 产
- -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入返 售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
7,513,532.83 12.16
8 其他资 产
203,239.92 0.33
9 合计
61,804,225.11
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末 指数 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的境内 股票 投资组 合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有境 内股 票。
5.2.3 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
房地产 4,028,960.27 6.57
非日常 生活 消费 品 14,043,656.28 22.91
工业 5,251,973.62 8.57
公用事 业 12,188,750.80 19.89
金融 6,342,686.41 10.35
日常消 费品 2,344,245.93 3.82
信息技 术 5,875,976.67 9.59
原材料 4,011,202.38 6.54
合计 54,087,452.36 88.24
注：以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 （GICS ）
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名股 票投 资
明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元 ）
占基金 资产 净值
比例（ ％） 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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1 00902
华能国 际电
力股份
698,000 2,864,492.74 4.67
2 00960 龙湖地 产
168,500 2,820,403.89 4.60
3 00868 信义玻 璃
424,000 2,781,175.08 4.54
4 00303
VTECH
HOLDINGS
27,100 2,620,334.45 4.28
5 02314 理文造 纸
307,000 2,608,456.20 4.26
6 00177
江苏宁 沪高
速公路
242,000 2,459,187.93 4.01
7 02380 中国电 力
1,118,000 2,441,294.09 3.98
8 00836 华润电 力
188,000 2,252,278.73 3.67
9 01999 敏华控 股
377,600 2,245,821.31 3.66
10 02238 广汽集 团
138,000 2,119,935.69 3.46
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五名股 票投 资
明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有积 极投 资股 票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资 产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目的 ，本着 谨慎 原则 ，参 与股 指期货 的投 资， 有选
择地投 资于 股指 期货 。套 期保值 将主 要采 用流 动性 好、交 易活 跃的 期货 合约 。本基 金在 进行 股指
期货投 资时 ，将 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势的研 究， 并结 合股 指期 货的定 价模 型寻 求其
合理的 估值 水平 。本 基金 管理人 将充 分考 虑股 指期 货的收 益性 、流 动性 及风 险特征 ，通 过资 产配
置、品 种选 择， 谨慎 进行 投资， 以降 低投 资组 合的 整体风 险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
国债期 货作 为利 率衍 生品 的一种 ，有 助于 管理 债券 组合的 久期 、流 动性 和风 险水平 。本 基金
将结合 对宏 观经 济形 势和 政策趋 势的 判断 、 对 债券 市场 进 行定 性和 定量 分析 。 构建 量化 分析 体系 ，
对国债 期货 和现 货基 差 、 国债期 货的 流动 性 、 波 动 水平 、 套 期保 值的 有效 性 等指标 进行 跟踪 监控 ，
在最大 限度 保证 基金 资产 安全的 基础 上， 力求 实现 基金资 产的 长期 稳定 增值 。国债 期货 相关 投资
遵循法 律法 规及 中国 证监 会的规 定。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基 金投资 的前 十名证 券的 发行主 体本 期没有 出现 被监管 部门 立案调 查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 106,705.40
4 应收利 息 2,032.10
5 应收申 购款 94,502.42
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 203,239.92
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.11.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 指 数投资 前十 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
5.11.5.2 报 告期 末积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
注： 本基 金本 报告 期末 积 极投资 前五 名股 票中 不存 在流通 受限 情况 。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
项目 民生加 银中 证港 股通 指 数A
民生加 银中 证港 股通
指数C
报告期 期初 基金 份额 总额 36,701,383.65 30,057,004.16
报告期 期间 基金 总申 购份 额 30,126,553.24 5,115,660.73 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 20,627,365.47 21,150,466.75
报告期期间 基金拆 分变动 份额（份额 减
少以"-"填 列）
- -
报告期 期末 基金 份额 总额 46,200,571.42 14,022,198.14
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注： 本报 告期 内无 基金 管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例
达到或 者超 过20%
的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 20170912~20170930 0.00 29,637,423.43 0.00 29,637,423.43 49.21%
个
人
1 20170710~20170730 10,696,844.31 0.00 10,696,844.31 0.00 0.00%
产品特 有风 险
1、大 额赎 回风 险
本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%， 则面 临大 额赎 回的 情 况，民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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可能导 致：
（1）基金在短时间内无法 变现足够的资产予以应对 ，可能会产生基金仓位调 整困难，导致流动性风险 ；如
果持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总额 的 20% 的单 一投 资者 大额 赎回 引 发巨额 赎回 ， 基金 管理 人 可能
根据 《基 金合 同 》 的 约定 决定部 分延 期赎 回 ， 如 果 连续2 个开 放日 以上 （ 含 本数 ） 发 生巨 额赎 回 ， 基 金管理
人可能 根据 《基 金合 同》 的约定 暂停 接受 基金 的赎 回申请 ，对 剩余 投资 者的 赎回办 理造 成影 响；
（2）基金管理 人被迫抛售 证券以应付基金赎回的现 金需要，则可能使基金资 产净值受到不利影响，影 响基
金的投 资运 作和 收益 水平 ；
（3） 因基 金净 值精 度计 算 问题， 或因 赎回 费收 入归 基金资 产， 导致 基金 净值 出现较 大波 动；
（4） 基金 资产 规模 过小 ， 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ；
（5）大额赎回导致基金资 产规模过小，不能满足存 续的条件，基金将根据基 金合同的约定面临合同终 止清
算、转 型等 风险 。
2、大 额申 购风 险
若投资 者大 额申 购， 基金 所投资 的标 的 资 产未 及时 准备， 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告：
1 、 2017 年7 月1 日 关于执 行《 证券 期货 投资 者适当 性管 理办 法》 《非 居民金 融账 户涉 税
信息尽 职调 查管 理办 法》 的公告
2 、 2017 年7 月3 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司旗下 基 金2017 年6 月30 日基 金资 产净 值
公告
3 、 2017 年7 月12 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 证券 投资 基金 暂停转 换转 入及 转
换转出 业务 的公 告
4 、 2017 年7 月18 日 关于民 生加 银中 证港 股通 高股息 精选 指数 证券 投资 基金修 改基 金合 同
的公告
5 、 2017 年7 月18 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息精选 指数 托管 协议
6 、 2017 年7 月18 日 民生加 银中 证港 股通 高股 息指数 证券 投资 基金 基金 合同
7 、 2017 年7 月18 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金增加 伯嘉 基金 并
参加费 率优 惠活 动的 公告
8 、 2017 年7 月27 日 贵州民 生加 银围 棋俱 乐部 有限公 司法 定代 表人 变更 的公告 民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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9 、 2017 年7 月28 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加天 津万 家财 富资 产管 理有限 公司 为代 销
机构并 开通 基金 定期 定额 投资和 转换 业务 、同 时参 加费率 优 惠 活动 的公 告
10 、2017 年8 月19 日 关于调 整旗 下部 分基 金申 购的最 低金 额以 及赎 回最 低持有 份额 数额 限
制的公 告
11 、2017 年8 月19 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式在 代销机 构华 夏财 富
开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务、 同时 参加 费率 优惠活 动的 公告
12 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
13 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
14 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
15 、2017 年8 月22 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 高级 管理 人员 变更 的公告
16 、2017 年9 月25 日 关于旗 下部 分开 放式 基金 增加泰 诚财 富基 金销 售（ 大连） 有限 公司 并
开通基 金定 期定 额投 资和 转换业 务的 公告
17 、2017 年9 月26 日 关于旗 下基 金增 加上 海联 泰资产 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金
定期定 额投 资和 转换 业务 、同时 参加 费率 优惠 活动 的公告
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件；
9.1.2 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 招募 说明 书》 ；
9.1.3 《民 生加 银中 证港 股 通高 股 息精 选指 数证 券投 资基金 基金 合同 》；
9.1.4 《民 生加 银中 证港 股 通高股 息精 选指 数证 券投 资基金 托管 协议 》；
9.1.5 法律 意见 书；
9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程。
9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。
民生加银中证港股通指数 2017 年第 3 季度报告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工
本费后 ，投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。
民 生加 银基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
