华 宝 兴 业 标普 美 国 品 质消 费 股 票 指数 证 券
投资基金(LOF)
2017 年第3 季度报告
2017 年9 月30 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年10 月25 日
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于2017 年 10 月23 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投 资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年7 月1 日起 至9 月 30 日止 。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 华宝兴 业标 普美 国品 质消 费股票 （LOF ）
场内简 称 美国消 费
基金主 代码 162415
交易代 码 162415
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2016 年 3 月 18 日
报告期 末基 金份 额总 额 93,127,011.19 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最
小化。 正常 情况 下， 本基 金 力争控 制净 值增 长率 与
业绩比 较基 准之 间的 日均 跟踪偏 离度 的绝 对值 不
超过0.5% ，年 化跟 踪误 差 不超 过 5% 。
投资策 略
本基金 原则 上采 取完 全复 制策略 ， 即 按照 标的 指数
的成份 股构 成及 其权 重构 建基金 股票 投资 组合 ， 并
根据标 的指 数成 份股 及其 权重的 变动 进行 相应 调
整。但 在因 特殊 情况 （如 股票停 牌、 流动 性不 足）
导致无 法获 得足 够数 量的 股票 时 ， 基 金管 理人 将使
用其他 合理 方法 进行 适当 的替代 ， 追 求尽 可能 贴近
目标指 数的 表现 。
本基金 还可 能将 一定 比例 的基金 资产 投资 于与 标
的指数 相关 的公 募基 金( 包括 ETF) ， 以优 化投 资组
合的建 立， 达到 节约 交易 成 本和有 效追 踪标 的指 数
表现的 目的 。
业绩比 较基 准
经人民 币汇 率调 整的 标普 美国品 质消 费股 票指 数
收益率 ×95%+ 人 民币 活期 存款利 率（ 税后 ） × 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期 风险与 预期 收益 水平 高
于混合 基金 、 债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基 金为
指数基 金， 主要 采用 完全 复 制法跟 踪标 的指 数的 表
现，具 有与 标的 指数 相似 的风 险 收益 特征 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外投 资顾 问
英文名 称：-
中文名 称：-
境外资 产托 管人
英文名 称：Brown Brothers Harriman & Co.
中文名 称： 布朗 兄弟 哈里 曼银行
注： 1. 本 基金 另设 美元 份 额，基 金代 码 002423 ， 与 人民币 份额 并表 披露 。
2. 截 止本 报告 期末 ， 本 基 金人民 币份 额净 值1.160 元， 人民 币总 份额 87,140,679.47 份 ； 本 基金
美元份 额净 值0.1748 美 元 ，美元 总份 额 5,986,331.72 份 。
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期 （ 2017 年 7 月 1 日 － 2017 年 9 月
30 日 ）
1.本期 已实 现收 益 2,010,570.20
2.本期 利润 -2,000,595.52
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0200
4.期末 基金 资产 净值 107,990,217.55
5.期末 基金 份额 净值 1.160
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
-1.61% 0.55% -1.47% 0.54% -0.14% 0.01%
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
（2016 年3 月 18 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：按 照基 金合 同的 规定 ，基金 管理 人应 当自 基金 合同生 效之 日起 六个 月内 使基金 的投 资组 合比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。截 至 2016 年9 月18 日，本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金 的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
周晶
国际业务
部 总 经
理，本基
金基金经
理、华宝
油气、华
宝兴业标
普香港上
市中国中
小盘指数
（LOF）、
华宝兴业
港股通恒
生 中 国
（香港上
市）25 指
数（场内
简称“ 香
港大
盘 ” ）基
金经理
2016 年 3 月
18 日
- 11 年
博 士 。 先 后 在 美 国 德 州 奥
斯 丁 市 德 亚 资 本 、 泛 太 平
洋 证 券 （ 美 国 ） 和 汇 丰 证
券 （美 国） 从 事数 量分 析、
另 类 投 资 分 析 和 证 券 投 资
研究工 作 。2005 年至 2007
年 在 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有
限 公 司 任 内 控 审 计 风 险 管
理部主 管，2011 年 再次 加
入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公司 任 策 略 部 总 经 理 兼 首
席 策 略 分 析 师 ， 现 任 国 际
业务部 总经 理。2013 年 6
月至 2015 年 11 月 任华 宝
兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 9 月起 兼任 华宝 兴
业 标 普 石 油 天 然 气 上 游 股
票 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF) 基金 经理 ，2015 年9
月至2017 年8 月任 华宝 兴
业 中 国 互 联 网 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ，2016
年 3 月任 华宝 兴业 标普 美
国 品 质 消 费 股 票 指 数 证 券
投资基 金 （LOF ） 基 金经 理。
2016 年 6 月兼 任华 宝兴 业
标 普 香 港 上 市 中 国 中 小 盘
指数证 券投 资基 金（LOF ）
经理，2017 年 4 月 任华 宝
兴 业 港 股 通 恒 生 中 国 （ 香
港上市 ）25 指 数证 券投 资
基金 （LOF ） 基 金经 理。 目
前 兼 任 华 宝 兴 业 资 产 管 理
（香港 ）有 限公 司董 事。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 、《 合格 境内 机构 投资者 境外 证券 投资 管理 试行办 法》 及其 各项 实施 细则、 《华 宝兴 业标
普美国 品质 消费 股票 指数 证券投 资基 金(LOF) 基金 合 同》 和 其他 相关 法律 法规 的规定 、 监 管部 门的
相关规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控 制投 资风险 的基 础上 ，为
基金份 额持 有人 谋取 最大 利益， 没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
由于股 、债 市的 系统 性风 险和申 购赎 回引 起的 基金 资产规 模变 化， 标普 美国 品质消 费股 票指
数证券 投资 基金 在短 期内 出现过 持有 现金 与到 期日 在一年 之内 的政 府债 券市 值占基 金资 产净 值比
低于 5% 的 情况。 发生 此类 情况后 ， 该 基金 均在 合理 期限内 得到 了调 整， 没有 给投资 人带 来额 外 风
险或损 失。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 的投 资策略 和业 绩表现 说明
本基金 采用 全复 制方 法跟 踪标普 美国 品质 消费 股票 指数。 基 金成 立于16 年3 月 18 日。
整个 17 年 三季 度标 普美 国 品质消 费指 数震 荡微 上行 。 截止2017/9/30 ， 标 普美 国品质 消费 指
数收 于909.54 点， 三季 度 涨幅 0.5% 。 而 三季 度标 普500 指数 上 涨3.96% 。 消费指 数涨 幅落 后于
标普500 的 主要 原因 在于 特朗普 的税 改政 策进 度落 后于市 场预 期 。 三季 度标 普品质 消费 指数 年 化
日均波 幅 为8.7% ， 略高 于 标普 500 指 数日 均波 幅7.1% 的水 平。
日常操 作过 程中 ， 人 民币 汇率方 面，2017 年三 季度 人民币 汇率 呈现 升值 走势 。 三季 度人 行 中
间价 从6.7744 升值 至6.6369 ， 相对 于美 金升 值2.0% 。 同期 ， 人 民币 交易 价也 相 对于美 金升 值 2.0%
左右。 汇率 三季 度整 体而 言对基 金的 人民 币计 价业 绩有负 面影 响。
截止至 本报 告期 末， 本报 告期内 基金 份额 净值 增长 率为-1.61% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
-1.47% 。基 金表 现落 后业 绩比较 基 准 0.14% 。
4.5 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产 净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 104,459,295.53 94.95
其中： 普通 股 104,459,295.53 94.95
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 71,742.23 0.07
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金
合计
5,311,108.43 4.83
8 其他资 产 176,513.44 0.16
9 合计 110,018,659.63 100.00
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
美国 104,459,295.53 96.73
合计 104,459,295.53 96.73
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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5.3.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
能源 - -
材料 - -
工业 - -
非日常 生活 消费 品 104,459,295.53 96.73
日常消 费品 - -
保健 - -
金融 - -
信息技 术 - -
电信服 务 - -
公用事 业 - -
合计 104,459,295.53 96.73
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
5.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 及存 托凭证 投资 明细
5.4.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名 股 票及 存
托 凭证 投资明 细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司名 称( 中文)
证券
代码
所
在
证
券
市
场
所
属
国
家
(地
区)
数量
（股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1 AMAZON.COM INC 亚马逊 公司
AMZN
US
纳
斯
达
克
美
国
2,454 15,657,461.88 14.50
2 HOME DEPOT INC 家得宝 HD US
纽
约
美
国
7,256 7,876,615.58 7.29
3
COMCAST
CORP-CLASS A
康卡斯 特
CMCSA
US
纳
斯
达
克
美
国
28,955 7,394,756.99 6.85
4 WALT DISNEY 华特迪 士尼 DIS 纽 美 9,501 6,215,546.91 5.76 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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CO/THE US 约 国
5 MCDONALDS CORP 麦当劳
MCD
US
纽
约
美
国
4,986 5,184,789.29 4.80
6
PRICELINE
GROUP INC/THE
Priceline 集团
PCLN
US
纳
斯
达
克
美
国
302 3,669,592.72 3.40
7 TIME WARNER INC 时代华 纳
TWX
US
纽
约
美
国
4,788 3,255,602.54 3.01
8 NETFLIX INC 奈飞公 司
NFLX
US
纳
斯
达
克
美
国
2,657 3,197,970.02 2.96
9 STARBUCKS CORP 星巴克
SBUX
US
纳
斯
达
克
美
国
8,888 3,168,286.69 2.93
10
CHARTER
COMMUNICATIONS
INC-A
Charter
Communications
公司
CHTR
US
纳
斯
达
克
美
国
1,238 2,986,033.96 2.77
5.4.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五 名 股 票及 存
托 凭证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资。
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人
公允价 值 （ 人
民币元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1
SPDR-CONS
DISCRE
ETF 基金 开放式
SSGA Funds
Managemen
t Inc
71,742.23 0.07
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算 款 -
3 应收股 利 57,654.75
4 应收利 息 209.99
5 应收申 购款 118,648.70
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 176,513.44
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
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5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.10.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.5.2 报 告期 末 积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本 报 告期 末未 持有 积极投 资。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 116,167,539.49
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,519,343.52
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 30,559,871.82
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 93,127,011.19
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超 过20% 的时
间区间
期初份 额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170825~20170930 19,413,902.04 0.00 0.00 19,413,902.04 20.85%
产品特 有风 险
报告期 内本 基金 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 超过 20% 的 情况。 在单 一投 资者持 有基 金份 额比 例
较高的 情况 下， 如该 投资 者集中 赎回 ， 可 能会 增加 基金的 流动 性风 险。 此外 ， 由 于 基金 在遇 到大 额赎
回的时 候可 能需 要变 现部 分资产 ， 可能 对持 有资 产 的价格 形成 冲击 ， 增加 基 金的市 场风 险 。 基 金管 理
人将专 业审 慎、 勤勉 尽责 地运作 基金 资产 ，加 强防 范流动 性风 险、 市场 风险 ，保护 持有 人利 益。
美国消费 2017 年第 3 季度报告
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1.基金 管理 人 于2017 年8 月9 日 发布 公告 ， 华宝 兴 业基金 管理 有限 公司 （ 以 下简称 “ 公司 ” ）
原外方 股东 领先 资产 管理 有限公 司（Lyxor Asset Management S.A. ）将 所持 有的公 司 49%的股权
转让 给Warburg Pincus Asset Management, L.P. 的 事项日 前已 经分 别获 得中 国证监 会核 准和 中
华人民 共和 国商 务部 批准 。 变更 后公 司的 股权 结构 为： 华 宝信 托有 限责 任公 司持 股51% ，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49% 。 公司 股 东会已 就上 述股 权转 让等 事宜对 公司 章程 进
行了相 应修 订，9 月12 日，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 完 成了 收购Lyxor Asset
Management S.A. 持 有的 华 宝兴业 基金 公 司 49% 的股 份的交 割。
2.基金 管理 人 于2017 年10 月 20 日 发布 公告 ，2017 年 10 月 17 日， 公司 正式 完成上 海市 工
商局变 更登 记备 案手 续， 公司法 定名 称由 “华 宝兴 业基金 管理 有限 公司 ”变 更为“ 华宝 基金 管理
有限公 司” 。
3.基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 常务 副 总经 理Alexandre Werno 先生 自 2017
年9 月29 日起 不再 担任 常 务副总 经理 的职 务。
4.基金 管理 人 于2017 年9 月29 日发 布公 告， 聘请 欧江洪 先生 担任 公司 副总 经理。 美国消费 2017 年第 3 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业标 普美 国品 质消 费股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 基 金合 同；
华宝兴 业标 普 美 国品 质消 费股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 招 募说 明书 ；
华宝兴 业标 普美 国品 质消 费股票 指数 证券 投资 基金(LOF) 托 管协 议；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝兴 业基金 管理 有限公 司
2017 年 10 月25 日
