金 元 顺安 新 经济 主 题混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 3 季度 报 告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期： 二〇一七年十 月二十 五 日 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 1 重 要提 示
基 金管 理人 的董 事会及 董事 保证 本报 告所 载资料 不存 在虚 假记 载、 误导性 陈述 或重 大遗 漏， 并对
其内容 的真 实性 、准 确性 和完整 性承 担个 别及 连带 责任。
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 ， 于 2017 年 10 月 24 日复 核了 本报 告
中 的财 务指标 、净 值表现和 投资 组合报 告等 内 容，保 证复 核内容 不存 在虚假记 载、 误导性 陈述 或者重
大遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，但 不保 证基金 一定 盈利 。
基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险， 投资 者在 作出 投资决 策前 应仔 细阅 读本 基金
的招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 2 基 金产 品概况
基金简 称 金元顺 安新 经济 主题 混合
基金主 代码 620008
交易代 码 620008
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012年7月31 日
报告期 末基 金 份 额总 额 112,996,306.69 份
投资目 标 中 国经济 进入新 的历史 发展 阶段、 产业结 构调整 以及 发展方 式转
变 将带来 新的挑 战和发 展契 机，一 批新经 济将成 为投 资主题 。本
基 金主要 投资于 新发展 时期 和发展 环境下 ，所涌 现的 与新经 济主
题 相关、 基本面 良好、 且具 有较强 竞争力 和持续 成长 能力的 上市
公司股 票， 力争 实现 基金 资产的 长期 、持 续、 稳定 增值。
投资策 略 本 基 金 通 过 发 掘 经 济 发 展 及 结 构 转 型 过 程 中 所 显 现 的 新 经 济 主
题 ，并以 该主题 所孕育 的投 资机会 作为主 要的投 资线 索，力 争获
取 持续稳 健的投 资超额 收益 。在资 产配置 方面， 本基 金根据 国内
外宏 观经 济、政 策环境 、市 场运行 趋势等 因素确 定基 金的大 类资
产 配置比 例；在 权益资 产投 资方面 ，采用 “自上 而下 ”的方 式，
选 择与新 经济主 题相关 性较 高的行 业中的 个股进 行配 置。同 时，
结合 “ 自 下而上 ” 的方 式， 精选与 新经济 主题相 关性 较高的 上市
公 司股票 作为投 资方向 ；在 债券投 资方面 ，选择 具有 票息优 势的
债 券品种 作为主 要的债 券投 资标的 ；最后 ，在综 合考 量投资 组合
的风险 收益 特征 基础 上， 本基金 完成 组合 构建 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率× 80%+ 中国债 券总 指数 收益 率× 20%
风险收 益特 征 本 基金是 系具有 主题投 资风 格的混 合型基 金，其 预 期 的风险 和收
益 特征低 于股票 型基金 、高 于债券 型基金 与货币 市场 基金， 属于金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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中等风 险、 中等 收益 的证 券投资 基金 品种 。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 3 主 要财 务指标 和基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期 （2017 年7 月1 日-2017 年9 月30日 ）
1.本期 已实 现收 益 10,713,694.77
2.本期 利润 9,688,123.13
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0842
4.期末 基金 资产 净值 141,102,895.70
5.期末 基金 份额 净值 1.249
注：
1、 本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣除 相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益；
2、 期 末可 供分 配利 润， 采 用期末 资产 负债 表中 未分 配利润 与未 分配 利润 中已 实现部 分的 孰低 数 （ 为
期末余 额， 不是 当期 发生 数） ；
3、表 中的 “期 末” 均指 报 告期最 后一 日， 即 9 月 30 日；
4、 上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低 于
所列数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率标
准差②
业绩比较基准
收益率 ③
业绩比较基准收益
率标准差 ④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 7.21% 0.71% 3.62% 0.47% 3.59% 0.24%
注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 7 月 31 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2012 年 7 月 30 日指 数为 基 准 ； 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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2、 本 基金 投资 组合 中股 票 的投资 比例 为基 金资 产 的 60%-95% ， 其 中， 投资 于 新经济 主题 相关 的上
市公司股票 的比例不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、货币 市场工具 以及 法律法规或 中国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 到期日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，权 证不 高于 基金资 产净 值 的 3% ；
3、本 基金 业绩 比较 基准 为 “沪 深 300 指数 收益 率× 80%+ 中 国债 券总 指数 收益 率× 20%”。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变动的比较
金元顺 安新 经济 主题 混合 型证券 投资 基金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2012 年 7 月 31 日至 2017 年 9 月 30 日）
注：
1、 本基 金合 同生 效日 为 2012 年 7 月 31 日， 业绩 基准 累计增 长率 以 2012 年 7 月 30 日指 数为 基 准 ；
2、 本 基金 投资 组合 中股 票 的投资 比例 为基 金资 产 的 60%-95% ， 其 中， 投资 于 新经济 主题 相关 的上
市公司股票 的比例不 低于 本基金股票 资产的 80% ； 债券、货币 市场工具 以及 法律法规或 中国证监 会允
许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产 的 5%-40% ， 其中， 基金 保留 的现 金或 到期 日 在一 年以 内的 政 府
债券的 比例 不低 于基 金资 产净值 的 5% ，权 证不 高于 基金资 产净 值 的 3% 。 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 4 管 理人 报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
孔祥鹏 本基
金基
金经
理
2017-6-28 - 5 金 元 顺 安 新 经 济 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 和 金
元 顺 安 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ， 北京 大学 理 学硕士 。 曾任 上海 市盟
洋投资 管理 有限 公司 投资 部研究 员， 中山 证券 有
限责任 公司 研究 所研 究员 ， 德邦 证券 有限 责任 公
司 研 究 所 研 究 员 。2015 年5 月 加 入 金 元 顺 安 基 金
管 理 有 限 公 司 。5 年 证 券 、 基 金 等 金 融 行 业 从 业
经历， 具有 基金 从业 资格 。
闵杭 本基
金基
金经
理
2015-10-16 - 23 金元顺 安消 费主 题混 合型 证券投 资基 金、 金元 顺
安新经 济主 题混 合型 证券 投资基 金、 金元 顺安 宝
石动力 混合 型证 券投 资基 金、 金 元顺 安成 长动 力
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 金元 顺安 金通 宝
货币市 场基 金、 金元 顺安 桉盛债 券型 证券 投资 基
金 和 金 元 顺 安 桉 泰 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 ， 上 海交 通大 学工 学 学士 。 曾 任湘 财证 券股
份有限 公司 上海 自营 分公 司总经 理， 申银 万国 证
券股份 有限 公司 证券 投资 总部投 资总 监。 2015 年
8月加 入金 元顺 安基 金管 理 有限公 司。 23年 证券 、
基金等 金融 行业 从业 经历 ，具有 基金 从业 资格 。
注：
1、 此处 的任 职日 期、 离任 日期均 指公 司做 出决 定之 日， 若该 基金 经理 自基 金 合同生 效日 起即 任职 ，
则任职 日期 为基 金合 同生 效日； 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本 报告 期内 ，本 基金管 理人 严格 遵守 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 、《 公开 募集 证券 投资
基 金运 作管理 办法 》和《证 券投 资基金 销售 管理办法 》、 《金元 顺安 新经济主 题 混 合型证 券投 资基金
基 金合 同》和 其他 有关法律 法规 的规定 ，本 着诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产 ，在严
格控制 风险 的基 础上 ，为 基金持 有人 谋求 最大 利益 。
本 报告 期内 ，基 金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比
例及投 资组 合符 合有 关法 律法规 及基 金合 同的 规定 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本 基金 管理 人高 度重视 投资 者利 益保 护。 本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 公司 投资 交易 业务
流 程及 公平交 易制 度。公司 投资 交易行 为监 控体系由 稽核 监察部 和交 易室监督 ，确 保公平 交易 制度的
执行和 实现 。
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人对旗 下开 放式 基金 与其 他投资 组合 之间 的收 益率 差异 、 分 投资 类别 （ 股
票、债 券） 的收 益率 差异 进行了 分析 ，未 发现 旗下 投资组 合之 间存 在不 公平 交易现 象。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
本 基金 管理 人《 证券投 资基 金管 理公 司公 平交易 制度 指导 意见 》、 《金元 顺安 基金 管理 有限 公司
公 平交 易管理 制度 》及其他 相关 法律法 规和 公司内部 规章 制度， 制定 了《金元 顺安 基金管 理有 限公司
异常交 易监 控与 报告 制度 》 ， 涵 盖了 所有 可投 资证 券的一 级市 场申 购、 二级 市场交 易所 公开 竞价 交易 、
交 易所 大宗交 易、 银行间债 券交 易以 及 非公 开发行股 票申 购、以 公司 名义进行 的一 级市场 债券 交易等
可能导 致不 公平 交易 和利 益输送 的异 常情 况。
本 基金 管理 人采 用定量 分析 和定 性分 析相 结合的 方式 ，建 立并 严格 执行有 效的 异常 交易 日常 监控
制 度， 形成定 期交 易监控报 告， 按照报 告路 线实行及 时报 告的机 制。 本报告期 内， 未发现 异常 交易行
为。
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4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
报告期 内， 基金 重点 投资 于家用 电器 和房 地产 业等 。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 7.21% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 3.62% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行 业走势的 简要 展望
一方面 地产 调控 升级 ， 地 产销售 承压 ， 另 一方 面， 美国、 欧元 区 9 月 PMI 均创出近 年新 高, 全球 可
能 正处 于新一 轮朱 格拉周期 的起 点，叠 加新 工业革命 ，将 为我国 带来 出口的持 续性 改善和 制造 业结构
性复苏 ，我 国制 造业 投资 将会延 续缓 慢复 苏过 程。 我们认 为， 四季 度经 济仍 将维持 平稳 。
四季 度 CPI 中 枢将 温和 上 移，PPI 中 枢维 持高 位震 荡 ， 货 币政 策仍 将保 持稳 健 中性 ， 在 稳增 长与 防
范化解 风险 、去 杠杆 之间 寻求平 衡。
流 动性 维持 稳健 中性前 提下 ，预 计四 季度 市场的 核心 驱动 力仍 以经 济基本 面为 主， 在经 济平 稳态
势 下， 继续维 持震 荡市，结 构市 特 征。 我们 仍看好低 估值 蓝筹股 的配 置价值， 尤其 家电、 房地 产等，
将 会沿 着以下 两条思 路选择 个股 ，1 ，选择 基本面 改善 幅度 大且估 值仍较 低的个 股，2， 监管强 调内 生
增长， 业绩 依赖 于主 营业 务，选 择本 板块 龙头 公司 。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本 基金 本报 告期 内未出 现连 续二 十个 工作 日基金 资产 净值 低于 五千 万元或 基金 份额 持有 人人 数不
满二百 人的 情形 。
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 5 投 资组 合报告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 133,970,632.83 93.91
其中： 股票 133,970,632.83 93.91
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 8,630,101.45 6.05
7 其他资 产 57,426.03 0.04
8 合计 142,658,160.31 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分 类 的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 36,469.93 0.03
C 制造业 72,867,562.63 51.64
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 31,093.44 0.02 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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E 建筑业 5,258,647.32 3.73
F 批发和 零售 业 26,380.90 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 25,571.91 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 17,468.03 0.01
J 金融业 5,336,877.00 3.78
K 房地产 业 50,217,502.98 35.59
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 115,299.99 0.08
R 文化、 体育 和娱 乐业 37,758.70 0.03
S 综合 - -
合计 133,970,632.83 94.95
5.2.2 报告期末按行业 分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 的股 票。
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 002035 华帝股 份 403,798 10,882,356.10 7.71
2 000333 美的集 团 230,200 10,172,538.00 7.21 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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3 000418 小天鹅A 216,300 9,837,324.00 6.97
4 000002 万科A 370,500 9,725,625.00 6.89
5 000651 格力电 器 250,400 9,490,160.00 6.73
6 000666 经纬纺 机 422,700 8,580,810.00 6.08
7 000036 华联控 股 835,100 8,442,861.00 5.98
8 600690 青岛海 尔 393,406 5,936,496.54 4.21
9 600657 信达地 产 925,615 5,794,349.90 4.11
10 600309 万华化 学 137,300 5,787,195.00 4.10
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金 本报 告期 期末 未持 有债券 。
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查， 或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、 处罚 的情形。
关于格力电器（代码 ：000651 ）的处罚说明
A 、2017 年 7 月 26 日 ， 珠 海格力 电器 股份 有限 公司 （以 下简 称 “公 司 ”或 “ 格力电 器 ” ）收 到中
国 证券 监督管 理委 员会广东 监管 局（以 下简 称“广东 证监 局”） 对公 司董事徐 自发 先生下 达的 行政监
管措施 决定 书 《关 于对 徐 自发采 取出 具警 示函 措施 的决定》 （[2017]39 号， 以 下简称 “ 《 决定 书》 ” ） ，
有关情 况如 下 ：
一、《 决定 书》 的主 要内 容
“徐自 发， 经查 ， 你 于 2015 年 6 月起 至今 任格 力电 器董事 。2016 年 11 月 24 日， 你 通过 交易 所 集
中竞价 交易 的方 式买 入格 力电器 股 票 575,300 股， 成 交均价 为 26.39 元/ 股 ， 成 交 金额 1,518.22 万元。 2017
年 5 月 22 日， 你再 次通 过 交易所 集中 竞价 交易 的方 式， 卖出 格力 电器 股票 400,825 股 ， 成交 均价 为 33.45
元/ 股， 成交 金额 1,340.76 万元。 你作 为格 力电 器的 董事， 将持 有的 格力 电器 股票在 买入 后不 足 6 个月
卖出 ， 违 反了 《证 券法 》 第四十 七条 的规 定 ， 现 对 你采取 出具 警示 函的 监管 措施 。 你 应认 真吸 取教 训，
加 强证 券法律 法规 学习，严 格规 范买卖 上市 公司股票 行为 ，采取 切实 有效措施 杜绝 此类违 规行 为再次金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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发生。 ”
二、相 关说 明
徐自发 先生 于 2017 年 5 月 22 日通 过深 圳证 券交 易 所集中 竞价 交易 系统 减持 了本公 司部 分股 份。
减持过 程中 ， 因 其委 托某 券商营 业部 客户 经理 对短 线交易 相关 法律 法规 理解 偏差， 出现 本次 短线 交易 。
公司已 于 2017 年 5 月 27 日对相 关情 况进 行了 公告 （公告 编号：2017-020 ） ， 徐自发 先生 因本 次短 线 交
易产生 的收 益 2,829,824.5 元已经 收归 公司 所有 。
B 、 2017 年 8 月 17 日深 圳 证券交 易所 对珠 海 格 力电 器股份 有限 公司 董事 徐自 发给予 公开 谴责 处分 ，
具体内 容如 下：
经查明 ，珠 海格 力电 器股 份有限 公司 （以 下简 称“ 格力电 器” ）董 事徐 自发 存在以 下违 规事 实：
一、敏 感期 交易
徐自发 的配 偶韩 凤兰 于 2017 年 4 月 5 日 卖出 格力 电 器股 票 730,800 股， 交 易金 额 2,307.1 万元， 而
公司 2016 年年 报的 预约 披 露时间 为 2017 年 4 月 27 日， 以 上行 为构 成敏 感期 交易， 徐自 发未 能督 促其
配偶遵 守相 关规 定。
二、短 线交 易
2016 年 11 月 24 日 ，徐 自 发委托 券商 营业 部 以 26.39 元/ 股 的价 格买 入格 力电 器股 票 575,300 股，
成交金 额 1,518.22 万 元。 2017 年 5 月 22 日， 徐 自发 再次委 该营 业部 以 33.45 元/ 股的 价格 卖出 格力 电器
股票 400,825 股， 成交 金额 1,340.76 万 元。 徐 自发 卖出 股票的 时间 距离 前次 买入 的时间 间隔 不足 六个 月 ，
构成短 线交 易。 徐自 发的 上述行 为违 反了 本所 《股 票上市 规则 （2014 年 修订 ） 》 第 1.4 条、 第 3.1.8 条
和本所 《 主板 上市 公司 规 范运作 指引 （2015 年 修订 ） 》 第 3.8.15 条 的规 定 。 鉴于上 述违 规事 实及 情节 ，
依据本 所 《 股票 上市 规则 （2014 年修 订） 》 第 17.3 条的规 定， 经本 所纪 律处 分委员 会审 议通 过， 本 所
作 出如 下处分 决 定 ：对珠海 格力 电器股 份有 限公司董 事徐 自发给 予公 开谴责的 处分 。对于 珠海 格力电
器 股份 有限公 司董 事徐自发 上述 违规行 为及 本所给予 的处 分，本 所将 记入上市 公司 诚信档 案， 并向社
会公开 。
现作出 说明 如下 ：
A 、 投 资决 策程 序： 基金 经 理根据 投资 决策 委员 会和 投资总 监制 定的 投资 策略 和资产 配置 方案 ， 综
合 考虑 大类资 产配 置和行业 配置 比例对 不同 行业进行 投资 金额分 配， 同时在研 究部 的支持 下， 对准备
重点投 资的 公司 进行 深入 的基本 面分 析， 最终 构建 投资组 合。
B 、 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 是行 业龙 头白金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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马 公司 ，估值 便宜 。该处罚 主要 是针对 公司 监事个人 买卖 公司股 票持 有时间不 符合 《证券 法》 规定导
致 的， 是针对 个人 的警示， 且已 处理完 毕， 并不影响 公司 的经营 和公 司价值， 因此 继续持 有该 公司股
票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票中没有超出基金 合同 规定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 51,326.08
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,758.50
5 应收申 购款 4,341.45
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 57,426.03
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 6 开 放式 基金份 额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 111,286,852.02
报告期 期间 基金 总申 购份 额 22,823,997.98
减：报 告期 期 间 基金 总赎 回份额 21,114,543.31
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 112,996,306.69
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§7 基 金管 理人运 用固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 管理 人未进 行本 基金 的申 购、 赎回及 红利 再投 资等 交易 。
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 7 月 1 日
-2017 年 9 月 30 日
61,080,279.23 9,870,386.27 0.00 70,950,665.50 62.79%
产品特有风险
? 持有份 额比 例较 高的 投资 者 （ “高 比例 投资 者” ） 大 额赎回 时易 使本 基金 发生 巨额赎 回或 连续 巨 额
赎回 ， 中 小投 资者 可能 面 临赎回 申请 需要 与高 比例 投资者 按同 比例 部分 延期 办理的 风险 ， 赎回 款
项延期 获得。
? 基金净 值大 幅波 动的 风险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ，基金 管理 人进 行基 金财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较 大波 动 ；
若高比 例投 资者 赎回 的基 金份额 收取 赎回 费， 相应 的赎回 费用 按约 定将 部分 或全部 归入 基金 资
产，可 能对 基金 资产 净值 造成较 大波 动。
? 基金规 模较 小导 致的 风险
高比例 投资 者赎 回后 ， 可 能导致 基金 规模 较小 ， 从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加。 本 基
金管理 人将 继续 勤勉 尽责 ，执行 相关 投资 策略 ，力 争实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、2017 年07 月01 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 关于
参加交 通银 行手 机银 行基 金申购 及定 期定 额投 资费 率优惠 活动 的公 告；
2、2017 年07 月01 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 管理
有限公 司关 于旗 下基 金2017 年半 年度 资产 净值 的公 告 ；
3、2017 年07 月07 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 管理
有限公 司旗 下基 金增 加伯 嘉基金 为销 售机 构并 参与 优惠的 公告 ； 金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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4、2017 年07 月20 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 新经 济主
题混合 型证 券投 资基 金2017 年第2 季度 报告 ；
5、2017 年07 月31 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 关于
参加华 泰证 券基 金认 申购 （含定 期定 额申 购） 资费 率优惠 活动 的公 告；
6、2017 年08 月11 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 管理
有限公 司旗 下部 分基 金增 加中正 达广 为销 售机 构并 参与优 惠的 公告 ；
7、2017 年08 月24 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 基金 管理
有限公 司旗 下部 分基 金增 加植信 基金 为销 售机 构并 参与优 惠的 公告 ；
8、2017 年08 月26 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 新经 济主
题混合 型证 券投 资基 金2017 年半 年度 报告 （正 文） ；
9、2017 年08 月26 日 ，在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 新经 济主
题混合 型证 券投 资基 金2017 年半 年度 报告 （摘 要） ；
10、2017 年09 月08 日 ，在 《中国 证券 报》 、 《证 券日 报》和www.jysa99.com 上 公布 金元顺 安基 金
管理有 限公 司旗 下部 分基 金增加 大智 慧财 富为 销售 机构并 参与 优惠 的公 告；
11 、2017 年09 月13 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 证券 日报 》 和www.jysa99.com 上公布金元 顺安 新经 济 主
题混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书摘 要[2017 年2号] ；
12、2017 年09 月13 日， 在 《中国 证券 报》 、 《 证券 日 报》 和www.jysa99.com 上公布金 元顺 安新 经济 主
题混合 型证 券投 资基 金更 新招募 说明 书[2017 年2号] ；
13、2017 年09 月28 日， 在 《中国 证券 报》 、 《 证券 日 报》 和www.jysa99.com 上公布金 元顺 安基 金管 理
有限公 司旗 下基 金增 加基 煜基金 为销 售机 构的 公告 。
金元顺安 新经济 主题混 合型 证券投资 基金 2017 年第 3 季度 报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安新经 济混 合型 证券 投资 基金募 集注 册的 文件
2、 《金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》
3、 《金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 基金 招募说 明书 》
4、 《金 元顺 安新 经济 主题 混合型 证券 投资 基金 托管 协议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安新 经济 主题 混合 型证 券投资 基金 的法 律意 见书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。 投 资者对 本报 告书 存有 疑问 ， 可咨 询本 基金 管理 人金 元顺安 基金 管理 有限 公司 ，
本公司 客服 电 话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
