华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资
基金
2017年第3 季度报告
2017年9 月30日
基金管理人：华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：2017 年10 月25日 华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017年10月23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2017年7月1日起至9月 30日止。
§2 基金产品概况
基金简称 华宝新优享混合
基金主代码 004646
交易代码 004646
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 6月 29日
报告期末基金份额总额 200,130,561.75 份
投资目标
在严格控制风险的前提下，本基金通过大类资产间的
灵活配置和多样的投资策略，力争实现基金资产的长
期稳健增值。
投资策略
1、大类资产配置策略
本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略
研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、
产业政策以及市场流动性等方面的因素，对相关资产
类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比
例。
2、股票投资策略
本基金采取积极的股票选择策略，将“自上而下”的
行业配置策略和 “自下而上” 的股票精选策略相结合，
根据对宏观经济、中观行业和市场风险特征变化的判
断，进行投资组合的动态优化，实现基金资产长期稳
定增值。
3、债券投资策略
本基金将投资于债券，以有效利用基金资产，提高基
金资产的投资收益。 华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 3 页 共 15 页
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投
资。基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量
化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波
动，进行积极操作，在风险可控的前提下力争实现稳
健的超额收益。
5、股指期货投资策略
本基金将依据法律法规并根据风险管理的原则参与
股指期货投资。本基金将通过对证券市场和期货市场
运行趋势的研究，采用流动性好、交易活跃的期货合
约，并充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性
特征。
6、资产支持证券投资策略
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并
进行分散投资，以降低流动性风险。
7、其他金融工具投资策略
如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金
融产品，基金管理人将根据监管机构的规定及本基金
的投资目标，在履行适当程序后，制定与本基金相适
应的投资策略、比例限制、信息披露方式等。
业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×50% +上证国债指数收益率
×50%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预
期风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基
金、货币市场基金。
基金管理人 华宝兴业基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2017年 7月 1日 － 2017年9 月 30 日 ）
1.本期已实现收益 1,124,372.58
2.本期利润 4,045,748.47
3.加权平均基金份额本期利润 0.0202
4.期末基金资产净值 204,193,584.78
5.期末基金份额净值 1.0203
注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 4 页 共 15 页
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 2.02% 0.34% 2.41% 0.30% -0.39% 0.04%
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
(2017年6月29日至 2017年 9月 30日)
注：1、本基金基金合同生效于 2017年6月 29日,截止报告日本基金基金合同生效未满一年。
2、按照基金合同的约定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例
符合基金合同的有关约定，截至本报告期末,本基金尚处于建仓期。
华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 5 页 共 15 页
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
李栋梁
固定收益
部副总经
理、本基
金基金经
理、华宝
兴业宝康
债券、华
宝兴业增
强收益债
券、华宝
新机遇混
合、华宝
新价值混
合、华宝
兴业可转
债债券、
华宝宝鑫
债券、华
宝新活力
混合、华
宝新起点
混合、华
宝新动力
混合、华
宝新飞跃
混合、华
宝新回报
混合、华
宝新优选
混合基金
经理
2017 年 6 月
29日
- 14 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投资，2010 年 9
月加入华宝兴业基金
管理有限公司担任债
券分析师，2010年12
月至2011年6月任华
宝兴业宝康债券投资
基金基金经理助理，
2011 年 6 月起担任华
宝兴业宝康债券投资
基金基金经理，2014
年10月起兼任华宝兴
业增强收益债券型证
券投资基金基金经
理， 2015年10月兼任
华宝兴业新机遇灵活
配置混合型证券投资
基金（LOF）和华宝兴
业新价值灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。2016 年 4 月
兼任华宝兴业宝鑫纯
债一年定期开放债券
型证券投资基金经
理。2016 年 5 月任固
定收益部副总经理。
2016 年 6 月兼任华宝
兴业可转债债券型证
券投资基金经理。
2016 年 9 月兼任华宝
兴业新活力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经理。2016年12
月起兼任华宝兴业新华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 6 页 共 15 页
起点灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。2017 年 1 月兼任
华宝兴业新动力一年
定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。2017 年 2 月
兼任华宝兴业新飞跃
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
2017 年 3 月兼任华宝
兴业新回报一年定期
开放混合型证券投资
基金和华宝兴业新优
选一年定期开放灵活
配置混合型证券投资
基金基金经理，2017
年 6 月任华宝兴业新
优享灵活配置混合型
证券投资基金基金经
理。
陈建华
本基金基
金经理、
华宝兴业
中证 100
指数、华
宝事件驱
动混合、
华宝智慧
产业混
合、华宝
第三产业
混合基金
经理
2017 年 7 月
1日
- 16 年
硕士。曾在南方证券
上海分公司工作。
2007 年 8 月加入华宝
兴业基金管理有限公
司，先后在研究部、
量化投资部任助理分
析师、数量分析师、
华宝兴业上证 180 价
值 ETF、 华宝兴业上证
180价值ETF联接基金
经理助理，兼任华宝
兴业上证 180 成长
ETF、华宝兴业上证
180成长ETF联接基金
经理助理，2012年12
月起任华宝兴业中证
100 指数证券投资基
金基金经理，2015 年
4 月起任华宝兴业事
件驱动混合型证券投
资基金基金经理，
2017 年 5 月任华宝兴
业智慧产业灵活配置
混合型证券投资基金华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 7 页 共 15 页
和华宝兴业第三产业
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
2017 年 7 月任华宝兴
业新优享灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基
金法》及其各项实施细则、《华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相
关法律法规的规定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，
在控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行
为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 8 页 共 15 页
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2017年三季度，各项经济数据显示国内经济总体呈现出筑底回升态势。1-8 月工业企业
利润增速回升，8月工业品出厂价格大幅跳升，商品价格走强。9月 PMI回升至52.4%，创2012
年5 月以来新高，连续14个月维持在荣枯线上方。本报告期 A股市场整体小幅度上涨，从风格上
看中小板指数涨幅较大，大盘蓝筹指数也有较好表现，其中沪深300指数和中证100指数分别上
涨4.63%和4.46%，而中证500指数和创业板指分别上涨 7.58%和2.69%；在行业方面，受益于供
给侧改革的有色、钢铁和煤炭行业表现较好，分别上涨为28.13%、18.96%和11.16%，而公用事业、
传媒、纺织服装分别下跌为 3.14%、3.09%和 1.97%。
目前基金板块前5大行业为：银行、非银金融、食品饮料、电子、房地产等。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末，本报告期内基金份额净值增长率为 2.02%，同期业绩比较基准收益率为
2.41%，基金表现落后比较基准 0.39%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或基金资产净值低
于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 123,438,706.99 60.37
其中：股票
123,438,706.99 60.37
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售 - - 华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 9 页 共 15 页
金融资产
7 银行存款和结算备付金合计
80,768,273.55 39.50
8 其他资产
279,587.31 0.14
9 合计
204,486,567.85
100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 4,649,196.00 2.28
C 制造业 44,357,034.81 21.72
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
1,237,524.00 0.61
E 建筑业 5,160,252.00 2.53
F 批发和零售业 7,189,479.45 3.52
G 交通运输、仓储和邮政业 2,016,000.00 0.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 4,510,820.03 2.21
J 金融业 42,796,587.20 20.96
K
房地产业
6,888,816.00 3.37
L
租赁和商务服务业
600,126.00 0.29
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 2,366,514.00 1.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,185,392.50 0.58
S 综合 480,965.00 0.24
合计 123,438,706.99 60.45
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 10 页 共 15 页
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 107,000 5,795,120.00 2.84
2 000001 平安银行 406,200 4,512,882.00 2.21
3 000776 广发证券 184,200 3,496,116.00 1.71
4 002142 宁波银行 217,140 3,426,469.20 1.68
5 000651 格力电器 88,200 3,342,780.00 1.64
6 002146 荣盛发展 345,000 3,298,200.00 1.62
7 000166 申万宏源 560,400 3,267,132.00 1.60
8 002736 国信证券 238,200 3,260,958.00 1.60
9 002236 大华股份 135,000 3,249,450.00 1.59
10 000625 长安汽车 216,600 3,069,222.00 1.50
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 11 页 共 15 页
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
新优享基金截至2017年9月30日持仓前十名证券中的平安银行（000001)于 2016 年 12 月2
日收到中国银行间市场交易商协会的通报批评和整改通知。因其作为主承销商，对青岛海湾集团
有限公司未能按照相关自律规则的规定及时披露公司重大资产无偿划转相关事项，未能及时召开
持有人会议，给予平安银行通报批评处分，责令平安银行立即纠正违规行为,并针对本次事件中暴
露出的问题进行整改。
新优享基金截至 2017 年 9 月 30 日持仓前十名证券中的广发证券（000776)于 2016 年 11 月
24日收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局整改通知。因公司营口学府路证券营业部在代销宝
盈新动力3、7、15号产品过程中，未能全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金
融产品的主要风险特征，未能保证金融产品营销人员充分了解所负责推介金融产品的信息，营业
部在产品销售过程中的风险揭示不到位，对广发证券股份有限公司营口学府路证券营业部采取责
令改正的措施。
广发证券（000776)于 2016 年 11 月 28 日收到中国证监会处罚决定。因公司在未采集上述客
户身份识别信息的情况下，未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。对广发证券责令改华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 12 页 共 15 页
正，给予警告，没收违法所得 6,805,135.75元，并处以 20,415,407.25元罚款。
新优享基金截至 2017 年 9 月 30 日持仓前十名证券中的国信证券(002736)于 2016 年 11 月 8
日收到深圳证监局整改通知。因公司天津、江苏、青岛等地营业部在开展代销金融产品业务中存
在付款购买金融产品前未签署风险揭示书、个别客户其风险承受能力与产品风险等级不匹配，营
业部未按规定签署《金融产品适当性评估告知及客户投资确认书》 、合同签署时没有向个别客户出
示相关备查文件、在部分文件中将“资产管理计划”错误描述为“信托”等问题，反映出公司对
代销金融产品业务集中统一管理不到位、代销金融产品业务内部控制不完善。对国信证券股份有
限公司采取责令改正的监管措施。
国信证券(002736)于2016年11月29日收到全国股转公司整改通知。因公司在提交的《国信
证券股份有限公司关于深圳市捷佳伟创新能源装备股份有限公司尽职调查报告》等申请挂牌文件
中存在未充分尽职履责的违规行为。对国信证券给予提交书面承诺的监管措施。
国信证券(002736)于2016年12月15日收到全国股转公司整改通知。因公司在提交的《关于
推荐南京臣功制药股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见回复》等申请挂牌文件中存在信息披露
遗漏的违规行为，国信证券对臣功制药信息披露的完整性负有责任，未能勤勉尽责。鉴于上述违
规事实和情节，对国信证券股份有限公司釆取要求提交书面承诺的自律监管措施。
国信证券(002736)于 2017 年 5 月 25 日收到中国证监会的处罚决定。因公司未按照规定与客
户签订业务合同，未在与客户的业务合同中载入规定的必要条款，责令国信证券改正、给予警告，
并处以罚款。
本基金管理人通过对上述上市公司进行进一步了解和分析，认为上述处分不会对公司的投资
价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述股票的投资判断未发生改变。报告期内，本基金
投资的前十名证券的其余七名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 13 页 共 15 页
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 23,981.88
2 应收证券清算款 238,085.31
3 应收股利 -
4 应收利息 17,520.12
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 279,587.31
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 200,130,561.75
报告期期间基金总申购份额 -
减:报告期期间基金总赎回份额 -
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"
填列）
-
报告期期末基金份额总额 200,130,561.75
注：总申购份额含转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 14 页 共 15 页
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170701~20170930 50,008,000.00 0.00 0.00 50,008,000.00 24.99%
2 20170701~20170930 60,012,500.00 0.00 0.00 60,012,500.00 29.99%
产品特有风险
报告期内本基金出现单一投资者持有基金份额比例超过 20%的情况。在单一投资者持有基金份额
比例较高的情况下，如该投资者集中赎回，可能会增加基金的流动性风险。此外，由于基金在遇
到大额赎回的时候可能需要变现部分资产，可能对持有资产的价格形成冲击，增加基金的市场风
险。基金管理人将专业审慎、勤勉尽责地运作基金资产，加强防范流动性风险、市场风险，保护
持有人利益。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1.基金管理人于2017 年8月9日发布公告，华宝兴业基金管理有限公司（以下简称“公司”）
原外方股东领先资产管理有限公司（Lyxor Asset Management S.A.）将所持有的公司 49%的股权
转让给Warburg Pincus Asset Management, L.P.的事项日前已经分别获得中国证监会核准和中
华人民共和国商务部批准。变更后公司的股权结构为：华宝信托有限责任公司持股51%，Warburg
Pincus Asset Management, L.P. 持股 49%。公司股东会已就上述股权转让等事宜对公司章程进
行了相应修订，9月12日，Warburg Pincus Asset Management, L.P.完成了收购Lyxor Asset
Management S.A.持有的华宝兴业基金公司 49%的股份的交割。
2.基金管理人于2017年10 月 20 日发布公告，2017年 10月 17日，公司正式完成上海市工
商局变更登记备案手续，公司法定名称由“华宝兴业基金管理有限公司”变更为“华宝基金管理华宝新优享混合 2017 年第 3 季度报告
第 15 页 共 15 页
有限公司”。
3.基金管理人于2017年9月29日发布公告，常务副总经理Alexandre Werno先生自 2017
年9月29日起不再担任常务副总经理的职务。
4.基金管理人于2017年9月29日发布公告， 聘请欧江洪先生担任公司副总经理。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
中国证监会批准基金设立的文件；
华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金基金合同；
华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书；
华宝兴业新优享灵活配置混合型证券投资基金托管协议；
基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告；
基金托管人业务资格批件和营业执照。
9.2 存放地点
以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。
9.3 查阅方式
投资者可以通过基金管理人网站，查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年 10 月25 日
