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恒生通(513660)

恒生通:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏沪港通恒生交易型开放式指数 
证券投资基金 
2017 年第 3 季度报告 
 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年十月二十五日华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。 
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏沪 港通 恒 生 ETF 
场内简 称 恒生通 
基金主 代码 513660 
交易代 码 513660 
基金运 作方 式 交易型 开放 式 
基金合 同生 效日 2014 年 12 月 23 日 
报告期 末基 金份 额总 额 684,000,095 份 
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 
投资策 略 
本 基 金 主 要 采 用 组 合 复 制 策 略 及 适 当 的 替 代 性 策 略 以 更 好 的 跟
踪标的 指数 ,实 现基 金投 资目标 。 
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为经 估值汇 率调 整的 恒生 指数 收益率 。 
风险收 益特 征 
本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基 金与 货
币市场 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
境外资 产托 管人 英文 名称 - 
境外资 产托 管人 中文 名称 - 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 
1.本期 已实 现收 益 73,619,645.69 
2.本期 利润 97,994,725.09 
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1331 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
3 
 
4.期末 基金 资产 净值 1,662,988,645.76 
5.期末 基金 份额 净值 2.4313 
注: ① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平
要低于 所列 数字 。 
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 5.59% 0.71% 4.70% 0.73% 0.89% -0.02% 
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份额 净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变动 的 比 较 
华夏沪 港通 恒生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金 
累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 
(2014 年 12 月 23 日至 2017 年 9 月 30 日) 
 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
4 
 
§ 4 管 理人报告 
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理小组 )简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
张弘弢 
本基金
的基金
经理、
董事总
经理 
2014-12-23 - 17 年 
硕士。2000 年 4 月 加入 华 夏
基金管 理有 限公 司, 曾任 研
究发展 部总 经理 、数 量投 资
部副总 经理 ,上 证能 源交 易
型开放 式指 数发 起式 证券 投
资基金 基金 经理 (2013 年 3
月 28 日至 2016 年 3 月 28 日
期间) 等。 
徐猛 
本基金
的基金
经理、
数量投
资部总
监 
2015-03-12 - 14 年 
清华大 学工 学硕 士。 曾任 财
富证券 助理 研究 员, 原中 关
村证券 研究 员等 。2006 年 2
月加入 华夏 基金 管理 有限 公
司,曾 任数 量投 资部 基金 经
理助理 ,上 证原 材料 交易 型
开放式 指数 发起 式证 券投 资
基金基 金经 理(2016 年 1 月
29 日至 2016 年 3 月 28 日期
间)等 。 
注: ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基金 合同 和其 他有 关法律 法规 , 本 着诚实 信 用、 勤 勉尽 责、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 
4.3 公 平交 易专 项说 明 
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应的 制 度和 流程 ,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
5 
 
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证
券当日 成交 量 5% 的情 况。 
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明 
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 
本基金 跟踪 的标 的指 数为 香港恒 生指 数, 恒生 指数 目前是 以香 港股 市中 市 值 最大及 成交 最活 跃
的 50 家蓝 筹股 票为 成份 股 样本 , 以 其经 调整 的流 通 市值为 权数 计算 得到 的加 权平均 股价 指数 。 该指
数自 1969 年 11 月 24 日 起 正式发 布, 是 香港 股市 最 有影响 力的 标杆 性指 数。 本基金 主要 采用 组合 复
制策略 及适 当的 替代 性策 略以更 好地 跟踪 标的 指数 ,实现 基金 投资 目标 。 
3 季度 , 美 国经 济继 续复 苏, 美联 储维 持联 邦基 金 利率不 变 , 并 宣布 从 10 月 份开始 缩表 。 中国
经济呈 现企 稳向 好的 迹象 ,供给 侧结 构性 改革 成效 显现, 企业 盈利 改善 ,经 济增长 可持 续性 增强 。
人民币 对美 元出 现较 大幅 度的升 值, 货币 市场 利率 维持高 位。 季末 ,部 分城 市发布 新的 房 地 产调 控
政策。 中国 香港 市场 受发 达市场 和中 国内 地市 场的 双重影 响, 在南 向资 金流 入以及 海外 资金 回流 的
背景下 ,中 国香 港市 场呈 现上涨 走势 ,地 缘政 策风 险在一 定程 度上 加大 了香 港市场 的波 动。 
报告期 内, 本基 金在 做好 跟踪标 的指 数的 基础 上, 认真应 对投 资者 日常 申购 、赎回 以及 结构 调
整等工 作。 
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 
截至 2017 年 9 月 30 日, 本基金 份额 净值 为 2.4313 元,本 报告 期份 额净 值增 长率 为 5.59%,同
期经估 值汇 率调 整的 恒生 指数增 长率 为 4.70% 。本 基金本 报告 期跟 踪偏 离度 为+0.89% ,与 业绩 比较
基准产 生偏 离的 主要 原因 为日常 运作 费用 、指 数结 构调整 、申 购赎 回、 成份 股分红 等产 生的 差异 。 
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 
报告期 内, 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 
§ 5 投 资组合报告 
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的 比
例(%) 
1 权益投 资 1,612,658,582.31 96.46 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
6 
 
 其中: 普通 股 1,612,658,582.31 96.46 
 存托凭 证 - - 
2 基金投 资 
- - 
3 固定收 益投 资 - - 
 其中: 债券 - - 
 资产支 持证 券 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
 
其中: 远期 
- - 
 
期货 
- - 
 
期权 
- - 
 
权证 
- - 
5 买入返 售金 融资 产 - - 
 
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融 资
产 
- - 
6 货币市 场工 具 
- - 
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 51,080,890.44 3.06 
8 其他各 项资 产 8,057,224.67 0.48 
9 合计 1,671,796,697.42 100.00 
注: ① 股票 投资 的公 允价 值包含 可退 替代 款的 估值 增值。 
② 本基 金本 报告 期末 通过 沪港通 机制 投资 香港 股票 的公允 价值 为 1,612,658,582.31 元 , 占基 金资
产净值 比例 为 96.97% 。 
5.2 报 告期 末在 各个 国家 ( 地区) 证券 市场 的股 票及 存托凭 证投 资分 布 
国家( 地区 ) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
中国香 港 1,612,658,582.31 96.97 
合计 1,612,658,582.31 96.97 
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票及 存托 凭证 投资 组合 
行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 
金融 780,039,156.23 46.91 
信息技 术 198,385,261.14 11.93 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 
7 
 
房地产 156,045,884.71 9.38 
电信业 务 103,696,210.92 6.24 
能源 97,954,956.33 5.89 
工业 85,988,124.33 5.17 
公用事 业 82,811,430.30 4.98 
非必需 消费 品 65,219,722.29 3.92 
必需消 费品 42,517,836.06 2.56 
材料 - - 
保健 - - 
合计 1,612,658,582.31 96.97 
注:以 上分 类采 用全 球行 业分类 标准 (GICS)。 
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 及存 托凭 证投资 明细 
序
号 
公司名 称( 英文 ) 
公司
名称
(中
文) 
证券
代码 
所
在
证 
券
市
场 
所属
国家 
(地
区) 
数量 
(股) 
公允价 值 (元) 
占基金
资产净
值比例
(%) 
1 
TENCENT 
HOLDINGS LTD. 
腾讯
控股
有限
公司 
00700 
香
港 
 中
国香
港


610,200.00 174,307,103.26 10.48 2 HSBC HOLDINGS PLC 汇丰 控股 有限 公司 00005 香 港 中 国香 港


2,597,172.00 168,923,892.51 10.16 3 CHINA CONSTRUCTION BANK CORP. 中国 建设 银行 股份 有限 公司 00939 香 港 中 国香 港


23,957,000.00 131,902,373.94 7.93 4 AIA GROUP LTD. 友邦 保险 控股 有限 公司 01299 香 港 中 国香 港


2,673,600.00 130,847,096.22 7.87 5 CHINA MOBILE LTD. 中国 移动 00941 香 港 中 国香 1,360,000.00 91,460,801.04 5.50 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 8 有限 公司 港


6 INDUSTRIAL & COMMERCIAL BANK OF CHINA LTD. 中国 工商 银行 股份 有限 公司 01398 香 港 中 国香 港


16,337,000.00 80,509,193.44 4.84 7 PING AN INSURANCE (GROUP ) CO. OF CHINA, LTD. 中国 平安 保险 ( 集团) 股份 有限 公司 02318 香 港 中 国香 港


1,154,500.00 58,806,901.58 3.54 8 BANK OF CHINA LTD. 中国 银行 股份 有限 公司 03988 香 港 中 国香 港


17,592,000.00 57,546,792.07 3.46 9 CK HUTCHISON HOLDINGS LTD. 长江 和记 实业 有限 公司 00001 香 港 中 国香 港


598,264.00 50,755,850.88 3.05 10 HONG KONG EXCHANGES & CLEARING LTD. 香港 交易 及结 算所 有限 公司 00388 香 港 中 国香 港


259,100.00 46,230,850.26 2.78 注:所 用证 券代 码采 用当 地市场 代码 。 5.5 报 告期 末按 债券 信用 等 级分类 的债 券投 资组 合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 金融 衍生 品投 资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 9 5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 基金 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 基金。 5.10 投 资组 合报 告附 注 5.10.1 报告 期内 ,本 基金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求, 未发 现本 基金投 资的 前十 名证 券 的发行 主体 本期 出现 被监 管部门 立案 调查 ,或 在报 告编制 日前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。 5.10.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.10.3 其他 资产 构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 509,727.97 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 7,538,642.81 4 应收利 息 8,853.89 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,057,224.67 5.10.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.10.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.10.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开 放式基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 725,000,095 报告期 基金 总申 购份 额 90,000,000 减:报 告期 基金 总赎 回份 额 131,000,000 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 10 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 684,000,095 § 7 基金管理 人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 §8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 投 资 者 类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金 份额比 例 达到或 者 超过 20% 的时间 区 间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额占 比 华 夏 沪 港 通 恒 生 ETF 联 接 1 2017-07-01 至 2017-09-30 704,088,817.00 91,637,734.00 133,648,200.00 662,078,351.00 96.80% 产品特 有风 险 本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额20% 的情 形, 在 市 场 流动性 不足 的情 况下 , 如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回, 基金 管理 人可 能无 法以合 理的 价格 及时 变 现基金 资产 ,有 可能 对基 金净值 产生 一定 的影 响, 甚至可 能引 发基 金的 流动 性风险 。 在特定 情况 下, 若持 有基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 , 可 能导 致在其 赎回 后本 基金 资 产规模 持续 低于5000 万元 ,面临 转换 运作 方式 、与 其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等情 形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2017 年 8 月 23 日发 布关 于华夏 沪港 通恒 生交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 暂停申 购、 赎回 业华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 11 务的公 告。 2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管 理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ,在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公 司, 在 香港 、 深 圳、 上海 设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、 境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内 地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资 原则组 织的 公募 基金 公司 ,以及 特定 客户 资产 管理 人、保 险资 金投 资管 理人 ,香港 子公 司是 首批 RQFII 基金管理人 。华 夏 基金是 业务 领域 最广 泛的 基金管 理公 司之 一。 华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一 , 在 ETF 基金管理 方面 积累 了 丰富的 经验 , 目前 旗下 管 理华夏 沪 深 300ETF 、华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、华夏中 证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、华夏中小板 ETF 、华夏消 费 ETF 、华夏金 融 ETF 、华夏医 药 ETF 、华夏恒生 ETF 、华 夏沪港 通恒 生 ETF 和华夏快 线 货币 ETF , 初 步 形成了 覆 盖宽 基指 数、 大盘 蓝筹 指 数、 中小 盘指 数、 行业指 数、 海外 市场 指数 等的产 品线 。 在客户 服务 方面 ,3 季度 ,华夏 基金 继续 以客 户需 求为导 向, 努力 提高 客户 使用的 便利 性和 服 务体验 : (1 )升 级华 夏基 金官网 、与 支付 宝合 作上 线华夏 基金 财富 号, 为客 户提供 更便 捷的 基金 投 资和理 财交 流平 台; (2) 升级华 夏基 金官 网、 微官 网、APP 、微 信、 财富 社 区等多 个渠 道的 在线 客 服系统 ,有 效提 升客 户的 服务满 意度 ; (3 )与 星展 银 行、 民生 证券 等代 销机 构合作 ,提 供更 多理 财 渠道 ,进 一步 提升 客户 体 验; (4 )开 展 “ 一 门两 世界 ,温 差 20 度 ” 、“ 华夏 回报 累计分 红 78 次” 、“ 火 热报北 马, 一触 ? 基? 发” 等 多项活 动, 为客 户提 供多 样化的 投资 者教 育和 关怀 服务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金合 同》 ; 9.1.3《 华夏 沪港 通恒 生交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金托 管协 议》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告 12 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。 在 支付 工 本费后 , 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十月 二十 五日