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华夏现金宝A(001077)

华夏现金宝:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏现金宝货币市场基金 
2017 年第 3 季度报告 
 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年十月二十五日华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并
对其内 容的 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。 
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定 , 于 2017 年 10 月 23 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述 或
者重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,但 不保 证基金 一定 盈利 。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基
金的招 募说 明书 。 
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏现 金宝 货币 
基金主 代码 001077 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2016 年 10 月 28 日 
报告期 末基 金份 额总 额 358,066,750.09 份 
投资目 标 在力求 安全 性的 前提 下, 追求稳 定的 绝对 回报 。 
投资策 略 
基金根 据宏 观经 济运 行状 况、 政策 形势 、 信 用状 况 、 利 率走
势、 资 金供 求变 化等 的综 合判断 , 并 结合 各类 资产 的流动 性
特征 、 风 险收 益 、 估 值水 平特征 , 决定 基金 资产 在 债券 、 银
行存款 等各 类资 产的 配置 比例, 并适 时进 行动 态调 整。 
业绩比 较基 准 七天通 知存 款税 后利 率。 
风险收 益特 征 
本基金 为货 币市 场基 金, 基金的 风险 和预 期收 益低 于股票 型
基金、 混合 型基 金、 债券 型基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 
下属分 级基 金的 基金 简称 华夏现 金宝 货 币 A 华夏现 金宝 货 币 B 
下属分 级基 金的 交易 代码 001077 001078 
报告期 末下 属 分 级基 金的 份额总 额 190,831,731.23 份 167,235,018.86 份 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 报告期(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
3 
 
华夏现 金宝 货 币 A 华夏现 金宝 货 币 B 
1.本期 已实 现收 益 1,888,488.18 1,320,150.03 
2.本期 利润 1,888,488.18 1,320,150.03 
3.期末 基金 资产 净值 190,831,731.23 167,235,018.86 
注: ① 本基 金无 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 。 
② 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除
相关费 用后 的余 额, 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 ,由于 本基 金采 用摊 余
成本法 核算 ,因 此, 公允 价值变 动收 益为 零, 本期 已实现 收益 和本 期利 润的 金额相 等。 
③ 本基 金按 日结 转份 额。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值收益 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
华夏现 金宝 货 币 A: 
阶段 
净值收 益
率① 
净值收 益率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 0.9428% 0.0012% 0.3403% 0.0000% 0.6025% 0.0012% 
华夏现 金宝 货 币 B : 
阶段 
净值收 益
率① 
净值收 益率
标准差 ② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较基
准收益 率标
准差④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 1.0039% 0.0012% 0.3403% 0.0000% 0.6636% 0.0012% 
3.2.2 自基 金合 同转型 以来基金累 计净 值收 益率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的比 较 
华夏现 金宝 货币 市场 基金 
累计净 值收 益率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 
(2016 年 10 月 28 日 至 2017 年 9 月 30 日) 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
4 
 
华夏现 金宝 货 币 A 
 
华夏现 金宝 货 币 B 
 
注: ① 自 2016 年 10 月 28 日起, 由《 华夏 理 财 21 天 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 修订 而成
的《华 夏现 金宝 货币 市场 基金基 金合 同》 生效 。 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
5 
 
② 根据 华夏 现金 宝货 币市 场基金 的基 金合 同规 定, 本基金 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内使 基
金的投 资组 合比 例符 合本 基金合 同第 十二 部分 “ 二 、 投资范 围 ” 、“ 四 、投 资限 制 ” 的 有关 约定 。 
§4 管理人报 告 
4.1 基 金经 理( 或基 金经 理小组 )简 介 
姓名 职务 
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限 
说明 
任职日 期 离任日 期 
周飞 
本基金 的基 金
经理、 现金 管理
部副总 裁 
2016-10-28 - 7 年 
中 央 财经 大学 理学 学士 、
经济学 学士 。 2010 年 7 月
加 入 华夏 基金 管理 有限 公
司 , 曾任 交易 管理 部交 易
员 、 现金 管理 部基 金经 理
助理等 。 
注: ① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 
② 证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
4.2 管 理人 对 报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况 的 说明 
报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》 、 《公 开募集 证券 投资 基
金运作 管理 办法 》 、 《 证券 投资基 金管 理公 司公 平交 易制度 指导 意见 》 、 《 基金 管理公 司开 展投 资、 研
究活动 防控 内幕 交易 指导 意见》 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 , 本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高
效的原 则管 理和 运用 基金 资产, 在严 格控 制投 资风 险的基 础上 ,为 基金 份额 持有人 谋求 最大 利益 ,
没有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 
4.3 公 平交 易专 项说 明 
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格 遵 守相 应的制 度和 流程 ,
通过系 统和 人工 等方 式在 各环节 严格 控制 交易 公平 执行。 报告 期内 ,本 公司 严格执 行了 《证 券投 资
基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 《华 夏基 金管理 有限 公司 公平 交易 制度》 的规 定。 
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 
报告期 内, 未出 现涉 及本 基金的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
6 
 
券当日 成交 量 5% 的情 况。 
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 
3 季度 ,国 际方 面, 金融 市场持 续波 动。 美联 储公 布 9 月 利率 决议 ,维 持基 准利 率 1%-1.25% 不
变, 同 时宣 布将 在 10 月起 启动渐 进式 被动 缩表 , 继 续维持 本年 度再 加息 一次 的预测 不变 。 欧 洲和 日
本央行 仍维 持当 前的 宽松 力度。 
国内方 面 , 经 济数 据 7 月至 8 月 连续 两月 较为 低迷 , 9 月 在生 产端 受环 保影 响 较大 , 需 求端 受财
政的拖 累, 总体 而言 ,环 保力度 较大 使得 经济 预期 中的下 滑有 所提 前。 货币 政策方 面, 央行 继续 维
持稳健 中性 的货 币政 策, 实际定 调偏 紧。 在美 联储 加息周 期的 大环 境下 ,公 开市场 利率 上调 的压 力
依然存 在。 报告 期内 , 央 行 通过逆 回购 、 中 期借 贷便 利 (MLF ) 等定向工 具维 持市场 的流 动性 稳定 ,
但受到 金融 监管 、银 行季 末 MPA 考核 等因 素的 影响 ,3 季 度货 币市 场的 波动 依然较 大。 
市场方 面 , 3 季 度资 金面 整 体延续 紧平 衡的 格局 , 本 季度 7 月至 9 月 每月 资金 面均维 持前 松后 紧
态势。7 月 由于 缴税、 财政 预算外 存款 超预 期波 动导 致下旬 资金 面超 预期 紧张 ;8 月 整体 维持 前松 后
紧态势 , 主要 原因 为 7 月 新增地 方债 放量 导致 财政 存款激 增 , 而 后超 储率 跌 至 1.0 附近 则为 8 月 下半
月资金 紧张 的深 层原 因 ; 9 月资金 面整 体属 于较 为平 稳态势 , 下旬 阶段 性收 紧 整体也 属平 衡状 态 。 受
季末 MPA 考 核以 及同 业存 单到期 压力 ,收 益水 平逐 渐抬升 ,1-3m 的资产维 持 在 4.3%-4.7% 的水 平,
收益较 半年 末有 所下 行。 
报告期 内, 本基 金主 要投 资于季 度内 到期 的同 业存 单、同 业存 款, 并于 季末 择机进 行了 存单 和
存款的 投资 ,信 用债 比例 维持低 位。 期限 搭配 以及 杠杆水 平合 适, 组合 整体 的流动 性较 好。 
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 
截至 2017 年 9 月 30 日, 华夏现 金宝 货 币 A 本报 告 期份额 净值 收益 率 为 0.9428% ;华 夏现 金宝
货币 B 本 报告 期份 额净 值 收益 率 1.0039% 。同 期业 绩比较 基准 收益 率 0.3403% ,本 基金 的业 绩比 较
基准为 七天 通知 存款 税后 利率。 
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 
报告期 内 , 本基 金未 出现 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值
低于五 千万 元的 情形 。 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
7 
 
§ 5 投 资组合报告 
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 
序号 项目 金额( 元) 
占基金 总资 产的 比
例(%) 
1 固定收 益投 资 327,010,265.19 77.41 
 其中: 债券 327,010,265.19 77.41 
 资产支 持证 券 - - 
2 买入返 售金 融资 产 18,000,147.00 4.26 
 
其中: 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产 
- - 
3 银行存 款和 结算 备付 金合 计 72,071,907.16 17.06 
4 其他资 产 5,350,786.25 1.27 
5 合计 422,433,105.60 100.00 
5.2 报 告期 债券 回购 融资 情况 
序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 
1 
报告期 内债 券回 购融 资余 额 13.47 
其中: 买断 式回 购融 资 - 
序号 项目 金额 ( 元) 
占基金 资产 净值 的比
例(% ) 
2 
报告期 末债 券回 购融 资余 额 63,999,504.00 17.87 
其中: 买断 式回 购融 资 - - 
注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每个 交易 日融资 余额 占资 产
净值比 例的 简单 平均 值。 
债券正 回购 的资 金余 额超 过基金 资产 净值 的 20 % 的 说明 
在本报 告期 内本 货币 市场 基金债 券正 回购 的资 金余 额未超 过资 产净 值 的 20% 。 
5.3 基 金投 资组 合平 均剩 余期限 
5.3.1 投资 组合 平均 剩余 期 限基本 情况 
项目 天数 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
8 
 
报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 96 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 100 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 46 
报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 超 过 120 天情 况说 明 
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 期限 超过 120 天 的情 况。 
5.3.2 报告 期末 投资 组合 平 均剩余 期限 分布 比例 
序号 平均剩 余期 限 
各期限 资产 占基 金资 产
净值的 比例 (% ) 
各期限 负债 占基 金资 产
净值的 比例 (% ) 
1 30天以 内 16.77 17.87 
 
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债 
- - 
2 30天( 含) —60 天 11.16 - 
 
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债 
- - 
3 60天( 含) —90 天 41.55 - 
 
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债 
- - 
4 90天( 含) —120天 13.80 - 
 
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债 
- - 
5 120天 (含 ) —397 天 (含 ) 33.21 - 
 
其中:剩余存续期超过397 天的浮
动利率 债 
- - 
合计 116.48 17.87 
5.4 报 告期 内投 资组 合平 均剩余 存续 期超 过 240 天 情况说 明 
在本报 告期 内本 基金 不存 在投资 组合 平均 剩余 存续 期限超 过 240 天 的情 况。 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
9 
 
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合 
序号 债券品 种 摊余成 本 ( 元) 
占基金 资产 净值
比例( %) 
1 国家债 券 - - 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 20,011,263.91 5.59 
 其中: 政策 性金 融债 20,011,263.91 5.59 
4 企业债 券 - - 
5 企业短 期融 资 券 50,061,962.74 13.98 
6 中期票 据 - - 
7 同业存 单 256,937,038.54 71.76 
8 其他 - - 
9 合计 327,010,265.19 91.33 
10 
剩 余 存 续 期 超 过 397 天 的 浮 动
利率债 券 
- - 
5.6 报 告期 末按 摊余 成本 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 债券 投资 明细 
序号 债券代 码 债券名 称 
债券数 量 
( 张) 
摊余成 本( 元) 
占基金 资产 净
值比例 (% ) 
1 111720214 
17 广 发银 行
CD214 
500,000 49,513,055.47 13.83 
2 111709370 
17 浦 发银 行
CD370 
400,000 39,613,425.44 11.06 
3 111718239 
17 华 夏银 行
CD239 
300,000 29,561,688.19 8.26 
4 111718264 
17 华 夏银 行
CD264 
200,000 19,946,488.95 5.57 
5 111710454 
17 兴 业银 行
CD454 
200,000 19,831,838.99 5.54 
6 111713048 
17 浙 商银 行
CD048 
200,000 19,808,424.73 5.53 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
10 
 
7 111721120 
17 渤 海银 行
CD120 
200,000 19,668,034.34 5.49 
8 041755007 
17 晋煤
CP002 
100,000 10,044,648.71 2.81 
9 011755008 
17 中 建材
SCP002 
100,000 10,015,504.47 2.80 
10 011754060 
17 首钢
SCP004 
100,000 10,012,611.50 2.80 
5.7 “ 影 子定 价 ” 与 “ 摊 余成 本 法 ” 确 定的 基金 资产 净值 的 偏离 
项目 偏离情 况 
报告期 内偏 离度 的绝 对值 在0.25( 含)-0.5% 间的 次数 0 次 
报告期 内偏 离度 的最 高值 0.12% 
报告期 内偏 离度 的最 低值 0.01% 
报告期 内每 个工 作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.07% 
报告期 内负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 情 况说 明 
本基金 本报 告期 内不 存在 负偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的情 况。 
报告期 内正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 情况 说明 
本基金 本报 告期 内不 存在 正偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的情 况。 
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 
5.9 投 资组 合报 告附 注 
5.9.1 基金 计价 方法 说明 
鉴于货 币市 场基 金的 特性 ,本基 金采 用摊 余成 本法 计算基 金资 产净 值, 即本 基金按 持有 债券 投
资的票 面利 率或 商定 利率 每日计 提应 收利 息, 并按 实际利 率法 在其 剩余 期限 内摊销 其买 入时 的溢 价
或折价 ,以 摊余 的成 本计 算基金 资产 净值 。 
为了避 免采 用摊 余成 本法 计算的 基金 资产 净值 与按 市场利 率或 交易 市价 计算 的基金 资产 净值 发
生重大 偏离 ,从 而对 基金 持有人 的利 益产 生稀 释或 不公平 的结 果, 基金 管理 人采用 “ 影 子定 价 ”,即
于每一 计价 日采 用市 场利 率和交 易价 格对 基金 持有 的计价 对象 进行 重新 评估 ,当基 金资 产净 值与 其
他可参 考公 允价 值指 标产 生重大 偏离 的, 应按 其他 公允价 值指 标对 组合 的账 面价值 进行 调整 ,调 整
差额确 认为 “ 公 允价 值变 动 损益 ” , 并 按其 他公 允价 值 指标进 行后 续计 量 。 如 基金 份额净 值恢 复 至 1.00华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
11 
 
元,可 恢复 使用 摊余 成本 法估算 公允 价值 。如 有确 凿证据 表明 按上 述规 定不 能客观 反映 基金 资产 公
允价值 的, 基金 管理 人可 根据具 体情 况, 在与 基金 托管人 商议 后, 按最 能反 映基金 资产 公允 价值 的
方法估 值。 
5.9.2 报告 期内 , 本 基金 投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 , 未发 现本 基 金投资 的前 十名 证券 的
发行主 体本 期出 现被 监管 部门立 案调 查, 或在 报告 编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 形。 
5.9.3 其他 资产 构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保 证金 - 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收利 息 1,419,763.51 
4 应收申 购款 3,931,022.74 
5 其他应 收款 - 
6 待摊费 用 - 
7 其他 - 
8 合计 5,350,786.25 
5.9.4 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分 
5.9.4.1 本报 告期 内没 有需 特别说 明的 证券 投资 决策 程序。 
5.9.4.2 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。 
§ 6 开 放式基金份额变动 
单位: 份 
项目 华夏现 金宝 货币A 华夏现 金宝 货币B 
本报告 期期 初基 金份 额总 额 185,658,236.60 83,701,009.68 
报告期 基金 总申 购份 额 247,168,454.70 206,215,333.86 
报告期 基金 总赎 回份 额 241,994,960.07 122,681,324.68 
报告期 期末 基金 份额 总额 190,831,731.23 167,235,018.86 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 
12 
 
注:上 述 “ 本报 告期 基金 总 申购份 额 ” 、“ 本 报告 期基 金总赎 回份 额 ” 包含 A 级基 金份额 、B 级基
金份额 间升 降级 的基 金份 额。 
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 
投资
者类
别


报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金份 额比 例达 到 或者超 过 20% 的 时间 区 间 期初 份额 申购份 额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2017-08-31 至 2017-09-30 - 80,268,015.80 - 80,268,015.80 22.42% 产品特 有风 险 本基金 在报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或者 超过 基金 总份 额 20% 的情 形, 在市 场 流动性 不足 的情 况下 , 如 遇投资 者巨 额赎 回或 集中 赎回, 基金 管理 人可 能无 法以合 理的 价格 及时 变 现基金 资产 ,有 可能 对基 金净值 产生 一定 的影 响, 甚至可 能引 发基 金的 流动 性风险 。 在特定 情况 下, 若持 有基 金份额 占比 较高 的投 资者 大量赎 回本 基金 , 可 能导 致在其 赎回 后本 基金 资 产规模 持续 低 于 5000 万 元 ,面临 转换 运作 方式 、与 其他基 金合 并或 者终 止基 金合同 等情 形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2017 年 8 月 1 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股份 有限 公 司为代 销机 构的 公告 。 2017 年 9 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增通 华财富 (上 海) 基 金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告。 2017 年 9 月 26 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增和 谐保险 销售 有限 公 司为代 销机 构的 公告 。 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 13 2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日 , 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国性 基金 管 理公司 之一 。公 司总 部设 在北京 ,在 北京 、上 海、 深圳、 成都 、南 京、 杭州 、广州 和青 岛设 有分 公 司, 在 香港 、 深 圳、 上 海设 有子公 司。 公司 是首 批全 国社保 基金 管理 人、 首批 企业年 金基 金管 理人 、 境内首 批 QDII 基金管理人 、境内 首 只 ETF 基金管理 人、境 内首 只沪 港 通 ETF 基金管 理人 、首 批内 地与香 港基 金互 认基 金管 理人、 首批 基本 养老 保险 基金投 资管 理人 资格 、首 家加入 联合 国责 任投 资 原则组 织的 公募 基金 公司 , 以及特 定客 户资 产管 理人 、 保险资 金投 资管 理人 , 香 港 子公司 是首 批 RQFII 基金管 理人 。华 夏基 金是 业务领 域最 广泛 的基 金管 理公司 之一 。 华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础, 尽力 捕捉 市场 机会, 为投 资人 谋求 良好 的回报 。根 据银 河 证券基 金研 究中 心基 金业 绩统计 报告 , 在 基金 分类 排名中 (截 至 2017 年 9 月 29 日 数据) , 华 夏消 费 升级混 合 A 在 255 只灵 活 配置型 基金 (股 票上 下限 0-95%+ 基准 股票 比例 30%-60%)( A 类) 中排 名 第 8; 华夏 回报 混合 A 和 华夏回 报二 号混 合分 别 在 171 只 绝对 收益 目标 基金 (A 类) 中排 名 第 3 和 第 5; 华夏 可转 债增 强债 券 A 在 17 只 可转 换债 券 型基金 (A 类) 中排 名第 5 ; 华夏 理财 30 天债券 A 在 39 只短 期理 财债 券型 基金( A 类 ) 中 排名 第 8 ; 华 夏全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基 金 (A 类) 中 排名 第 3 ; 华 夏收 益 债券(QDII)A 及华夏 大中 华信用 债券(QDII)A 分别在 15 只 QDII 债券型基 金(A 类 )中 排名 第 1 和第 4。 在客户 服务 方面 , 3 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努力 提高 客户 使 用的便 利性 和服 务 体验: (1) 升级 华夏 基金 官网、 与支 付宝 合作 上线 华夏基 金财 富号 ,为 客户 提供更 便捷 的基 金投 资 和理财 交流 平台 ; (2 )升 级华夏 基金 官网 、微 官网 、APP 、 微信 、财 富社 区 等多个 渠道 的在 线客 服 系统, 有效 提升 客户 的服 务满意 度; (3)与 星 展银 行、民 生证 券等 代销 机构 合作, 提供 更多 理财 渠 道,进 一步 提升 客户 体验 ; (4) 开展 “ 一门 两世 界, 温差 20 度” 、“ 华夏 回报累 计分 红 78 次” 、 “火热 报北马 ,一 触 ? 基? 发” 等 多 项活动 ,为 客户 提供 多样 化的投 资者 教育 和关 怀服 务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 现金 宝货 币市 场基金 基金 合同 》 ; 华夏现金宝货币市场基金 2017 年第 3 季度报告 14 9.1.3 《 华夏 现金 宝货 币市 场基金 托管 协议 》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件 。在 支付 工 本费后 , 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十月 二十 五日