华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 2 基 金产品概况
基金简 称 华夏乐 享健 康混 合
基金主 代码 002264
交易代 码 002264
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 8 月 3 日
报告期 末基 金份 额总 额 293,217,178.41 份
投资目 标
积极把 握健 康品 质生 活提 升过程 中的 投资 机会 ， 在 有效控
制投资 风险 的基 础上 ，追 求基金 资产 的长 期增 值。
投资策 略
本 基 金 通 过 定 性 分 析 与 定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 分 析 宏 观
经济和 资本 市场 发展 趋势 ，综合 考量 宏观 经济 发展 前景，
评 估 各 类 资 产 的 预 期 收 益 与 风 险 ， 合 理 确 定 本 基 金 在 股
票、 债 券等 各类 别资 产上 的投资 比例 ， 并 随着 各类 资产风
险收益 特征 的相 对变 化， 适时做 出动 态调 整。
业绩比 较基 准
中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率*50%+ 上 证 国 债 指 数 收 益 率
*50%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 基金 ， 风 险与收 益高 于债 券基 金与 货币市
场基金 ，属 于较 高风 险、 较高收 益的 品种 。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日)
1. 本期 已实 现收 益 3,032,532.14 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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2. 本期 利润 -22,030,928.80
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0567
4. 期末 基金 资产 净值 312,404,817.38
5. 期末 基金 份额 净值 1.065
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 -2.65% 0.69% -0.72% 0.33% -1.93% 0.36%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较
华夏乐 享健 康灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2016 年 8 月 3 日 至 2017 年 9 月 30 日) 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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注： 根据 华夏 乐享 健康 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金的基 金合 同规 定 ， 本 基 金自基 金合
同生效 之日 起 6 个月 内使 基金的 投资 组合 比例 符合 本基金 合 同第 十二 部分 “ 二、 投 资范 围 ” 、
“ 四、 投资 限制 ” 的有 关约 定。
§ 4 管理人报 告
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
陈斌
本基金
的基金
经理、
股票投
资部高
级副总
裁
2016-08-03 - 8 年
清 华 大学 北 京协 和医
学 院 内 科 学 博 士 。
2009 年 7 月加 入华 夏
基 金 管理 有 限公 司，
曾 任 投资 研 究部 研究
员等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
3 季度 ， 在 偏乐 观的 经济 数据刺 激下 ， 大 盘震 荡走 高， 沪 深两 市 指 数都 创出 新高。 而医
药行业 受到 资金 分流 的影 响，走 出 V 型震 荡行情 ， 但显著 落后 于市 场。 医药 行业具 有长 期
的成长 性 ， 但 并不 具备 短 期的爆 发力 。 今年 中国 药 监体系 加 入 ICH ， 标 志着 国内药 品监 管理
念与国 际规 范药 品市 场相 对接 ， 预 示着 中国 药品 市 场将出 现更 多的 走出 去和 请进来 。 从长 期
来看， 将促 进中 国制 药行 业的创 新性 转型 。
报告期 内 ， 本 基金 立足 于 中国医 药行 业的 发展 方向 ， 重 点配 置了 医药 商业 龙 头、 制药 工
业龙头 、 医疗 器械 龙头 、 中药饮 片龙 头企 业 。 同 时 ， 我 们还 保持 了具 有隐 藏 资产价 值的 公司
的持仓 。 从 治疗 领域 方面 来看， 肿瘤、 心血 管、 糖尿 病， 未 来将 受益 于医 学进 步、 用 药升 级、
发病率 上升 、人 口老 龄化 等因素 的刺 激， 获得 超越 行业的 成长 ，是 我们 重点 配置的 领域 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为 1.065 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为-2.65% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-0.72% 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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§ 5 投资组合 报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比
例(%)
1 权益投 资 276,026,436.52 87.36
其中： 股票 276,026,436.52 87.36
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券
- -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售
金融资 产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 35,356,651.80 11.19
7 其他各 项资 产 4,583,982.10 1.45
8 合计 315,967,070.42 100.00
5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合
5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
A 农、林 、牧 、渔 业
0.00 0.00
B 采矿业
39,793.60 0.01
C 制造业 222,581,268.49 71.25
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
31,093.44 0.01
E 建筑业
0.00 0.00
F 批发和 零售 业
53,152,404.72 17.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
25,571.91 0.01
H 住宿和 餐饮 业
0.00 0.00 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
29,327.87 0.01
J 金融业
0.00 0.00
K 房地产 业
0.00 0.00
L 租赁和 商务 服务 业
79,324.72 0.03
M 科学研 究和 技术 服务 业
43,651.27 0.01
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
0.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
0.00 0.00
P 教育
0.00 0.00
Q 卫生和 社会 工作
0.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
44,000.50 0.01
S 综合
0.00 0.00
合计
276,026,436.52 88.36
5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 000403 ST 生化 1,000,000 30,940,000.00 9.90
2 601607 上海医 药 1,233,298 29,278,494.52 9.37
3 600276 恒瑞医 药 430,409 25,794,411.37 8.26
4 600594 益佰制 药 1,850,653 24,169,528.18 7.74
5 000963 华东医 药 485,990 23,847,529.30 7.63
6 300199 翰宇药 业 1,208,961 20,238,007.14 6.48
7 000915 山大华 特 584,799 20,152,173.54 6.45
8 300003 乐普医 疗 792,810 17,037,486.90 5.45
9 300298 三诺生 物 731,879 15,925,687.04 5.10
10 600518 康美药 业 792,200 15,907,376.00 5.09
5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11 投资 组合 报告 附注
5.11.1 2017 年 2 月 6 日 ST 生化收 到了 深圳 证券 交易 所下发 的 《关 于对 振兴 生 化股份 有限 公
司及相 关当 事人 给予 通报 批评处 分的 决定 》 。 本基 金 投资该 股票 的投 资决 策程 序符合 相关 法
律法规 的要 求。
5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.11.3 其他 资 产构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 131,929.79
2 应收证 券清 算款 4,440,014.76
3 应收股 利 -
4 应收利 息 4,872.63
5 应收申 购款 7,164.92
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 - 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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9 合计 4,583,982.10
5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§ 6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 599,477,116.69
报告期 基金 总申 购份 额 12,042,472.22
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 318,302,410.50
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 293,217,178.41
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§ 8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况
报告期 末
持有基 金
情况
序
号
持有基 金份 额比 例达
到或者 超 过 20% 的时
间区间
期初份 额
申
购
份
额
赎回份 额
持
有
份
额
份
额
占
比
机
构
1
2017-07-01 至
2017-07-06；
2017-07-11 至
143,954,405.98 - 143,954,405.98 - - 华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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2017-07-25
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法
以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ，面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合
同等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 7 月 20 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增南 京苏宁 基
金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2017 年 8 月 1 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增通 华财富 （ 上
海）基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 ， 以及 特 定客户 资产 管理
人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最
广泛的 基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 ， 尽 力捕 捉市 场 机会 ， 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根
据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告 ， 在 基 金分类 排名 中 （截 至 2017 年 9 月 29 日数
据） ， 华夏 消费 升级 混合 A 在 255 只灵 活配 置型 基 金（股 票上 下 限 0-95%+ 基 准股票 比例
30%-60%）（ A 类 ）中 排名 第 8； 华夏 回报 混合 A 和 华夏回 报二 号混 合分 别 在 171 只 绝对 收
益目标 基金 （A 类 ）中 排 名第 3 和第 5； 华夏 可转 债增强 债券 A 在 17 只 可 转换债 券型 基金华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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（A 类 ） 中 排名 第 5 ； 华 夏 理财 30 天 债券 A 在 39 只 短期理 财债 券型 基金 （A 类） 中排 名第
8； 华夏 全球 股票(QDII) 在 56 只 QDII 股票型基金 （A 类） 中排 名 第 3 ； 华 夏收 益 债券(QDII)A
及华 夏大 中华 信用 债券(QDII)A 分 别在 15 只 QDII 债 券 型基 金（A 类） 中排名 第 1 和第 4 。
在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 升 级 华夏基 金官 网 、 与 支付 宝 合作上 线华 夏基 金财 富号 ， 为 客户 提供 更
便捷的 基金 投资 和理 财交 流平台 ； （2） 升级 华夏 基 金官 网 、 微 官网、APP 、 微信、 财富 社区
等多个 渠道 的在 线客 服系 统， 有效 提升 客户 的服 务 满意度 ； （3） 与星 展银 行、 民生证 券等 代
销机构 合作 ， 提 供更 多理 财 渠道， 进一 步提 升客 户体 验 ； （4） 开 展“ 一 门两 世界， 温 差 20 度 ” 、
“ 华夏 回报 累计 分红 78 次” 、 “ 火热 报北 马， 一 触 ? 基 ? 发” 等 多项 活动， 为客 户提 供多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 乐享 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同》 ；
9.1.3 《 华夏 乐享 健康 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏乐享健康灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度 报告
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华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
