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中证500(512500)

中证500:2017年第三季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金 
2017 年第 3 季度报告 
 
2017 年 9 月 30 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年十月二十五日华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 , 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
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§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏中 证 500ETF 
场内简 称 中证 500 
基金主 代码 512500 
交易代 码 512500 
基金运 作方 式 交易型 开放 式 
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 5 日 
报告期 末基 金份 额总 额 293,208,794 份 
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化 。 
投资策 略 
本 基 金 主 要 采 用 组 合 复 制 策 略 及 适 当 的 替 代 性 策 略 以 更
好的跟 踪标 的指 数, 实现 基金投 资目 标。 
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为 “ 中证 500 指数 ” 。 
风险收 益特 征 
本基金 属于 股票 基金 , 风 险与收 益高 于混 合基 金、 债券基
金与货 币市 场基 金。 基金 主要投 资于 标的 指数 成份 股及备
选成份 股, 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日) 
1. 本期 已实 现收 益 2,859,291.96 
2. 本期 利润 69,014,692.76 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.2334 
4. 期末 基金 资产 净值 943,713,148.89 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
3 
 
5. 期末 基金 份额 净值 3.2186 
注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 7.83% 0.92% 7.58% 0.94% 0.25% -0.02% 
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较 
华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 
(2015 年 5 月 5 日 至 2017 年 9 月 30 日) 
 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 
4 
 
§ 4 管理人报 告 
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 荣膺 本基金 的基金 经理、 数量投 资部高 级副总 裁 2016-10-20 - 7 年 北 京 大学 光 华管 理学 院 会 计 学 硕 士。2010 年 7 月加 入华 夏基 金 管 理 有限 公 司, 曾任 研 究 发展 部 高级 产品 经 理 ,数 量 投资 部研 究 员 、投 资 经理 、基 金经理 助理 等。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平 对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 5 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 本基金 跟踪 的标 的指 数为 中证 500 指 数, 中证 500 指 数成份 股是 在扣 除沪 深 300 指数 样 本股及 最近 一年 日均 总市 值排名 前 300 名 的股 票后 ,选取 成交 金额 及日 均总 市值排 名在 前 500 名 的股 票 , 中 证 500 指 数综合 反映 沪深 证券 市场 内小市 值公 司的 整体 状况 。 本 基金 主 要 采取完 全复 制法 , 即完 全 按照标 的指 数的 成份 股组 成及其 权重 构建 基金 股票 投资组 合 , 并 根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动而 进行 相应 调整 。 3 季度 , 国际 方面 , 美 国 经济基 本面 缺乏 足够 的动 力来支 撑联 储鹰 派加 息, 但 “缩表 ” 预 期得以 兑现 ;欧 元区 经济 稳健复 苏, 增长 预期 良好 。国内 方面 ,总 体经 济延 续了 稳中 有进 、 稳中向 好的 发展 态势 , 受 高温多 雨天 气和 结构 调整 等因素 的影 响 , 工 业增 加 值放缓 , 但工 业 转型升 级的 步伐 加快 ; 投 资增长 基本 平稳 , 消费 、 出口继 续保 持较 快增 长 ; 人民币 出现 较大 升值 , 反 映了 国内 外对 我 国经济 基本 面的 认可 和信 心的增 强 ; 季 度末 , 部 分 城市发 布新 的房 地产调 控政 策。 市场方 面 , 上 证综 指延 续 了 6 月 份以 来的 涨势 , 小 幅震荡 上行 ; 在周 期股 、 新兴行 业的 带领下 ,中 小创 指数 在经 历了 7 月份 前半 个月 的向 下调整 后企 稳回 升, 表现 较大盘指 数强 ; 股指期 货贴 水逐 步收 敛, 上证 50 指 数期 货合 约重 回 升水, 沪 深 300 指数 期货 部分合 约多 次 出现升 水 。 基金投 资运 作方 面 , 报 告 期内 , 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 , 认 真 应对投 资者 日常申 购、 赎回 等工 作。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2017 年 9 月 30 日, 本 基金份 额净 值为 3.2186 元 , 本报告 期份 额净 值增 长率 7.83% , 同期中 证 500 指 数增 长率 为 7.58% 。 本 基金 本报告 期 跟踪偏 离度 为+0.25% , 与 业绩比 较基 准 产生偏 离的 主要 原因 为日 常运作 费用 、 指数 结构 调整 、 申 购赎 回 、 成 份股 分红 等 产生的 差 异 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 6 例(%) 1 权益投 资 908,677,662.99 96.19 其中: 股票 908,677,662.99 96.19 2 固定收 益投 资 527,651.34 0.06 其中: 债券 527,651.34 0.06 资产支 持证 券 - - 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 5,000,000.00 0.53 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 24,192,239.48 2.56 7 其他各 项资 产 6,266,570.70 0.66 8 合计 944,664,124.51 100.00 注:股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 11,358,329.10 1.20 B 采矿业 30,245,809.77 3.20 C 制造业 575,893,854.18 61.02 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 28,541,803.42 3.02 E 建筑业 21,053,508.62 2.23 F 批发和 零售 业 48,215,175.38 5.11 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,967,736.47 2.54 H 住宿和 餐饮 业 1,058,180.00 0.11 I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 60,835,450.90 6.45 J 金融业 13,880,343.40 1.47 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 7 K 房地产 业 52,141,283.74 5.53 L 租赁和 商务 服务 业 14,823,609.27 1.57 M 科学研 究和 技术 服务 业 2,472,100.00 0.26 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 7,700,065.00 0.82 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 838,195.00 0.09 Q 卫生和 社会 工作 1,761,103.80 0.19 R 文化、 体育 和娱 乐业 9,737,841.13 1.03 S 综合 4,152,676.81 0.44 合计 908,677,065.99 96.29 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 002460 赣锋锂 业 110,600 9,655,380.00 1.02 2 601012 隆基股 份 252,000 7,426,440.00 0.79 3 300136 信维通 信 165,100 6,934,200.00 0.73 4 600487 亨通光 电 200,300 6,890,320.00 0.73 5 600516 方大炭 素 217,000 6,629,350.00 0.70 6 603799 华友钴 业 62,600 5,726,022.00 0.61 7 600525 长园集 团 277,158 5,515,444.20 0.58 8 002340 格林美 560,942 4,857,757.72 0.51 9 002405 四维图 新 188,528 4,830,087.36 0.51 10 600219 南山铝 业 1,169,650 4,666,903.50 0.49 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 - - 6 中期票 据 - - 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 8 7 可转债 (可 交换 债) 527,651.34 0.06 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 527,651.34 0.06 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 128016 雨虹转 债 2,320 232,000.00 0.02 2 128013 洪涛转 债 2,064 208,856.16 0.02 3 113012 骆驼转 债 770 85,985.90 0.01 4 127003 海印转 债 8 809.28 0.00 5 - - - - - 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 代码 名称 持 仓 量 合约市 值( 元) 公允价 值变 动( 元) 风险说 明 IC1710 股指期 货 IC1710 合约 17 22,362,480.00 -161,240.00 买入股 指期 货多 头合 约的 目 的是进 行更 有效 的流 动性 管 理 IC1712 股指期 货 IC1712 合约 3 3,907,440.00 -1,520.00 买入股 指期 货多 头合 约的 目 的是进 行更 有效 的流 动性 管 理 公允价 值变 动总 额合 计( 元) -162,760.00 股指期 货投 资本 期收 益( 元) 5,615,040.00 股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -1,261,080.00 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 为指 数型 基金 , 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 9 根据基 金合 同规 定 , 投 资 于标的 指数 为基 础资 产的 股指期 货 , 旨 在配 合基 金 日常投 资管 理需 要,更 有效 地进 行流 动性 管理, 以更 好地 跟踪 标的 指数, 实现 投资 目标 。 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 , 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 , 未 发现 本 基金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 5,271,274.66 2 应收证 券清 算款 980,866.59 3 应收股 利 - 4 应收利 息 14,429.45 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,266,570.70 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 2 128013 洪涛转 债 208,856.16 0.02 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 10 4 127003 海印转 债 809.28 0.00 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 299,208,794 报告期 基金 总申 购份 额 1,200,000 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 7,200,000 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 293,208,794 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序 号 持有基 金 份额比 例 达到或 者 超过 20% 的时间 区 间 期初份 额 申购份 额 赎回份 额 持有份 额 份额 占比 华夏 中证 500ET F 联接 1 2017-07-0 1 至 2017-09-3 0 226,694,118.00 1,351,576.00 3,753,700.00 224,291,994.00 76.50% 产品特 有风 险 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 11 本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情 形,在市 场流动 性不足 的 情况下, 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ,基金 管 理人可能 无法 以合理的 价格及 时变现 基 金资产, 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响,甚 至 可能引发 基金 的流动 性风 险。 在特定情 况下, 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ,可能 导 致在其赎 回后 本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ,面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合 同等情 形。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批 基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 , 以及 特 定客户 资产 管理 人、保 险资 金投 资管 理人 ,香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最 广泛的 基金 管理 公司 之一 。 华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一, 在 ETF 基金管理 方 面积累 了丰 富的 经验 , 目 前旗下 管理 华夏 沪 深 300ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏 中 证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、 华夏中小 板 ETF 、 华夏消 费 ETF 、 华夏金 融 ETF 、 华夏医药 ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪港 通恒 生 ETF 和 华夏 快线货 币 ETF ,初步形 成 了覆盖 宽基 指 数、大 盘蓝 筹指 数、 中小 盘指数 、行 业指 数、 海外 市场指 数等 的产 品线 。 在客户 服务 方面 ,3 季度 , 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 , 努 力提 高客 户使 用的便 利 性和服 务体 验: (1 ) 升 级 华夏基 金官 网 、 与 支付 宝 合作上 线华 夏基 金财 富号 , 为 客户 提供 更 便捷的 基金 投资 和理 财交 流平台 ; (2) 升级 华夏 基 金官网 、 微 官网、APP 、 微信、 财富 社区 等多个 渠道 的在 线客 服系 统, 有效 提升 客户 的服 务 满意度 ; (3) 与星 展银 行、 民生证 券等 代 销机构 合作 , 提 供更 多理 财 渠道, 进一 步提 升客 户体 验 ; (4) 开 展“ 一 门两 世界, 温 差 20 度 ” 、 “ 华夏 回报 累计 分红 78 次” 、 “ 火热 报北 马, 一 触 ? 基 ? 发” 等 多项 活动, 为客 户提 供多样 化的 投 资者教 育和 关怀 服务 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金 2017 年第 3 季 度报告 12 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 合同 》 ; 9.1.3 《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金托管 协议 》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 七年 十月 二十 五日