华夏中证 500 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2017 年第 3 季度报告
2017 年 9 月 30 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年十月二十五日华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 10 月 23 日复
核了本 报告 中的 财务 指标 、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 7 月 1 日起 至 9 月 30 日止 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基金 产 品概 况
基金简 称 华夏中 证 500ETF 联接
基金主 代码 001052
交易代 码 001052
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 5 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,091,151,791.75 份
投资目 标
通过对 目 标 ETF 基金份额 的投资 ， 追 求跟 踪标 的指 数， 获
得与指 数收 益相 似的 回报 。
投资策 略
本 基金主 要通过交 易所买卖 或申购 赎回的方 式投资于 目标
ETF 。 根 据 投 资 者 申 购 、 赎 回 的 现 金 流 情 况 ， 本 基 金 将 综
合目 标 ETF 的流动性、 折 溢价率 、 标 的指 数成 份股 流动性
等 因素分 析，对投 资组合进 行监控 和调整， 密切跟踪 标的
指 数。基 金也可以 通过买入 标的指 数成份股 来跟踪标 的指
数 。为了 更好地实 现投资目 标，基 金还将投 资于股指 期货
和 其他经 中国证监 会允许的 衍生工 具，如权 证以及其 他与
标 的指数 或标的指 数成份股 相关的 衍生工具 。基金投 资股
指 期货将 根据风险 管理的原 则，主 要选择流 动性好、 交易
活 跃的股 指期货合 约，以提 高投资 效率，从 而更好地 跟踪
标的指 数， 实现 投资 目标 。 基金 还可 适度 参与 目标 ETF 基
金 份额交 易和 申购 、赎回以 及股指 期货之间 的投资操 作，
以增强 基金 收益 。
业绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 为： 中证 500 指 数收 益率× 95% ＋人民
币活期 存款 税后 利率× 5% 。
风险收 益特 征
本基金 为目 标 ETF 的联接 基金 ， 目 标 ETF 为股票 型 指数基
金 ，因此 本基金的 风险与收 益高于 混合基金 、债券基 金与
货币市 场基 金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金主 代码 512500
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 5 月 5 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2015 年 5 月 29 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金主要采用组合复 制 策略及适当的替代性策 略 以更好
的跟踪 标的 指数 ，实 现基 金投资 目标 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为 “ 中证 500 指数 ” 。
风险收 益特 征
本基金属于股票基金， 风 险与收益高于混合基金 、 债券基
金与货币市场基金。基 金 主要投资于标的指数成 份 股及备
选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2017 年 7 月 1 日-2017 年 9 月 30 日）
1. 本期 已实 现收 益 -3,462,623.76
2. 本期 利润 53,649,869.45
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0484
4. 期末 基金 资产 净值 764,605,297.06
5. 期末 基金 份额 净值 0.701
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 7.52% 0.88% 7.20% 0.89% 0.32% -0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变
动的比 较
华夏中 证 500 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2015 年 5 月 5 日 至 2017 年 9 月 30 日） 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
荣膺
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2016-10-20 - 7 年
北 京 大学 光华 管
理 学 院会 计学 硕
士。 2010 年 7 月
加 入 华夏 基金 管
理 有 限公 司， 曾
任 研 究发 展部 高
级 产 品经 理， 数
量 投 资 部 研 究
员 、 投资 经理 、
基 金 经 理 助 理
等。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 中证 500 指 数， 基金 业绩 比 较基准 为： 中 证 500 指数 收 益率× 95%
＋人民 币活 期存 款税 后利 率× 5% 。 中 证 500 指 数成 份 股是在 扣除 沪 深 300 指数 样本股 及最 近
一年日 均总 市值 排名 前 300 名 的股 票后， 选取 成交 金 额及日 均总 市值 排名 在 前 500 名 的股 票，
中证 500 指 数综 合反 映沪 深证券 市场 内小 市值 公司 的整体 状况 。 本 基金 通过 交 易所买 卖或 申
购赎回 的方 式投 资于 目 标 ETF （中证 500 交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金） ， 从而实 现基 金
投资目 标， 基金 也可 以通 过买入 中 证 500 指数 成份 股来跟 踪标 的指 数。
3 季度 ， 国际 方面 ， 美 国 经济基 本面 缺乏 足够 的动 力来支 撑联 储鹰 派加 息， 但 “缩表 ” 预
期得以 兑 现 ；欧 元区 经济 稳健复 苏， 增长 预期 良好 。国内 方面 ，总 体经 济延 续了稳中 有进 、
稳中向 好的 发展 态势 ， 受 高温多 雨天 气和 结构 调整 等因素 的影 响 ， 工 业增 加 值放缓 ， 但工 业
转型升 级的 步伐 加快 ； 投 资增长 基本 平稳 ， 消费 、 出口继 续保 持较 快增 长 ； 人民币 出现 较大
升值 ， 反 映了 国内 外对 我 国经济 基本 面的 认可 和信 心的增 强 ； 季 度末 ， 部 分 城市发 布新 的房
地产调 控政 策。
市场方 面 ， 上 证综 指延 续 了 6 月 份以 来的 涨势 ， 小 幅震荡 上行 ； 在周 期股 、 新兴行 业的
带领下 ，中 小创 指数 在经 历了 7 月份 前半 个月 的向 下调整 后企 稳回 升， 表现 较大盘指 数强 ；
股指期 货贴 水逐 步收 敛， 上证 50 指 数期 货合 约重 回 升水， 沪 深 300 指数 期货 部分合 约多 次
出现升 水。
基金投 资运 作方 面 ， 报 告 期内 ， 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 ， 认 真 应对投 资者华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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日常申 购、 赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 9 月 30 日 ， 本 基金份 额净 值为0.701 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 7.52% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为 7.20% 。 本 基金 本报告 期 跟踪偏 离度 为+0.32% ， 与 业绩比 较基 准
产生偏 离的 主要 原因 为日 常运作 费用 、 指数 结构 调整 、 申 购赎 回 、 成 份股 分红 等 产生的 差 异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 1,571,073.00 0.20
其中： 股票 1,571,073.00 0.20
2 基金投 资 721,906,211.89 92.70
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 9,000,000.00 1.16
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 45,225,635.41 5.81
8 其他各 项资 产 1,050,804.48 0.13
9 合计 778,753,724.78 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序 基金名 称 基金 运作方 管理人 公允价 值 占基金 资产 净值华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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号 类型 式 比例（% ）
1
华夏中 证
500ETF
股票
型
交易型
开放式
华夏基 金管
理有限 公司
721,906,211.89 94.42
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
4,740.00 0.00
B 采矿业
53,165.00
0.01
C 制造业
961,120.00 0.13
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
39,415.00 0.01
E 建筑业
24,525.00 0.00
F 批发和 零售 业
180,854.00 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
67,814.00 0.01
H 住宿和 餐饮 业
3,140.00 0.00
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
48,616.00 0.01
J 金融业
28,862.00 0.00
K 房地产 业
107,795.00 0.01
L 租赁和 商务 服务 业
10,936.00 0.00
M 科学研 究和 技术 服务 业
5,680.00 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
3,120.00 0.00
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
3,163.00 0.00
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
16,708.00 0.00
S 综合
11,420.00 0.00
合计
1,571,073.00 0.21
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600673 东阳光 科 16,000 116,640.00 0.02
2 600655 豫园商 城 9,000 101,880.00 0.01 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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3 600277 亿利洁 能 7,700 53,284.00 0.01
4 600516 方大炭 素 900 27,495.00 0.00
5 603799 华友钴 业 300 27,441.00 0.00
6 601717 郑煤机 3,400 26,452.00 0.00
7 601012 隆基股 份 800 23,576.00 0.00
8 600315 上海家 化 700 22,519.00 0.00
9 600657 信达地 产 3,500 21,910.00 0.00
10 600487 亨通光 电 600 20,640.00 0.00
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
代码 名称 持仓量 合约市 值( 元)
公允价 值变
动( 元)
风险说 明
IC1712
股指期 货
IC1712 合约
1 1,302,480.00 27,280.00
买入股 指期
货多头 合约
的目的 是进
行更有 效的
流动性 管理
公允价 值变 动总 额合 计( 元) 27,280.00
股指期 货投 资本 期收 益( 元) 1,578,418.82
股指期 货投 资本 期公 允价 值变动( 元) -590,658.82
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 为指 数型 基金 ， 主 要投资 标的 为指 数成 份股 和备选 成份 股 。 基 金留 存 的现金 头寸
根据基 金合 同规 定 ， 投 资 于标的 指数 为基 础资 产的 股指期 货 ， 旨 在配 合基 金 日常投 资管 理需
要，更 有效 地进 行流 动性 管理， 以更 好地 跟踪 标的 指数， 实现 投资 目标 。 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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5.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 264,251.94
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 14,777.17
5 应收申 购款 771,775.37
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,050,804.48
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600673 东阳光 科 116,640.00 0.02 重大事 项 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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2 600655 豫园商 城 101,880.00 0.01 重大事 项
3 601717 郑煤机 26,452.00 0.00 重大事 项
4 600315 上海家 化 22,519.00 0.00 重大事 项
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,126,257,351.25
报告期 基金 总申 购份 额 93,586,281.51
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 128,691,841.01
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,091,151,791.75
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况
本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 7 月 20 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增南 京苏宁 基
金销售 有限 公司 为代 销机 构的公 告。
2017 年 8 月 1 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增民 生证券 股
份有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 7 日 发布 华夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增通 华财富 （ 上
海）基 金销 售有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 9 月 22 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增世 纪证券 有华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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限责任 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 9 月 29 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 公告 。
2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投
资管理 人资 格 、 首 家加 入 联合国 责任 投资 原则 组 织 的公募 基金 公司 ， 以及 特 定客户 资产 管理
人、保 险资 金投 资管 理人 ，香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管理人 。华 夏基 金是 业务领 域最
广泛的 基金 管理 公司 之一 。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了丰 富的 经验 ， 目 前旗下 管理 华夏 沪 深 300ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏 中
证 500ETF 、 华夏 上证 50ETF 、 华夏中小 板 ETF 、 华夏消 费 ETF 、 华夏金 融 ETF 、 华夏医药
ETF 、华夏恒 生 ETF 、华夏沪港 通恒 生 ETF 和华夏 快线货 币 ETF ，初步形 成 了覆盖 宽基 指
数、大 盘蓝 筹指 数、 中 小 盘指数 、行 业指 数、 海外 市场指 数等 的产 品线 。
在客户 服务 方面 ，3 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1 ） 升 级 华夏基 金官 网 、 与 支付 宝 合作上 线华 夏基 金财 富号 ， 为 客户 提供 更
便捷的 基金 投资 和理 财交 流平台 ； （2） 升级 华夏 基 金官网 、 微 官网、APP 、 微信、 财富 社区
等多个 渠道 的在 线客 服系 统， 有效 提升 客户 的服 务 满意度 ； （3） 与星 展银 行、 民生证 券等 代
销机构 合作 ， 提 供更 多理 财 渠道， 进一 步提 升客 户体 验 ； （4） 开 展“ 一 门两 世界， 温 差 20 度 ” 、
“ 华夏 回报 累计 分红 78 次” 、 “ 火热 报北 马， 一 触 ? 基 ? 发” 等 多项 活动， 为客 户提 供多样 化的 投
资者教 育和 关怀 服务 。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会准 予基 金 注册的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 中 证 500 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书； 华夏中证 500 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 3 季度报告
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9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。
9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 十月 二十 五日
